| |
重要信息:
|
| |
| |
誠摯邀請股東(虛擬)出席年會。為了避免延誤和額外費用,並確保您的股份得到代表,請儘快投票,即使您計劃(虛擬)參加年會。有關如何投票的説明,請參考您的委託卡上顯示的網站和電話號碼。如需電話投票,請撥打您的代理卡上的免費電話,並按照錄制的説明進行操作,並以您的代理卡為指南。如欲郵寄投票,請填妥、簽名、註明日期及郵寄隨附的委託書。如果您在美國使用隨附的信封郵寄代理卡,則不需要郵資。如果您出席年會並選擇親自投票(虛擬),則該委託書是可撤銷的,並且不會影響您親自(虛擬)投票的權利。
|
| |
| | |
註冊
|
| |
有效簽名
|
|
企業賬户 | | | (1)ABC公司 | | | (1)ABC公司 | |
| | | (2)ABC公司 | | | (2)無名氏,財務主管 | |
| | | (3)ABC Corp.c/o財務主管John Doe | | | (3)無名氏 | |
| | | (4)ABC公司利潤分成計劃 | | | (4)無名氏,受託人 | |
合作伙伴賬户 | | | (1)XYZ合作伙伴 | | | (1)簡·B·史密斯,合夥人 | |
| | | (2)史密斯和瓊斯,有限合夥 | | | (2)Jane B.Smith,普通合夥人 | |
信託賬户 | | | (1)ABC信託 | | | (1)無名氏,受託人 | |
| | | (2)Jane B.Doe,受託人u/t/d 12/28/78 | | | (2)Jane B.Doe | |
託管賬户或房地產賬户 | | | (1)約翰·B·史密斯(John B.Smith),客户小約翰·B·史密斯(John B.Smith,Jr.)樓/樓UGMA | | | (1)約翰·B·史密斯 | |
| | | (2)約翰·B·史密斯的遺產 | | | (2)小約翰·B·史密斯,遺囑執行人 | |
建議書
|
| |
股東
有權投票 |
| |||
1a | | |
選舉喬治·R·艾爾沃德為VGI的III類受託人
|
| | VGI股東 | |
1b | | |
推選康妮·D·麥克丹尼爾為VGI三級受託人
|
| | VGI股東 | |
1c | | |
選舉菲利普·R·麥克洛夫林為VGI的III類受託人
|
| | VGI股東 | |
1d | | |
推選唐納德·C·伯克(Donald C.Burke)為ZTR的一級董事
|
| | ZTR股東 | |
1e | | |
推選西德尼·E·哈里斯(Sidney E.Harris)為ZTR的一級董事
|
| | ZTR股東 | |
1f | | |
推選詹姆斯·M·奧茨擔任ZTR一級董事
|
| | ZTR股東 | |
2 | | | 在會前適當辦理此類額外業務 | | |
VGI和/或ZTR股東
|
|
名稱、年份
出生和編號 中的 個公文包 資金綜合體 由 監督 導演(1)(2) |
| |
任期和
時長 服務(3) |
| |
主體
職業 過去五年 年 |
| |
其他董事職務/
由以下人士持有的受託人職位 過去的導演 五年 |
|
獨立董事 | | | | | | | | |||
唐納德·C·伯克
yob:1960 受監管的投資組合:約95個 |
| |
VGI自2020年起擔任二級受託人,任期於2023年年會屆滿
ZTR自2020年起擔任一級董事,提名任期至2024年
|
| | 退役 | | | 受託人(自2021年以來)、Virtus Investment Trust(13個投資組合)和Virtus Strategy Trust(12個投資組合);達夫&菲爾普斯精選MLP和中游能源基金公司及Virtus Total Return Fund Inc.董事(自2020年起);Virtus Global多部門收入基金受託人(自2020年起);受託人(自2016年起)、Virtus共同基金家族(54個投資組合)、Virtus Variable Insurance Trust(8個投資組合)和Virtus Alternative Solutions他曾擔任Avista Corp.(能源公司)董事(自2011年起);高盛基金綜合體受託人(2010年至2014年);貝萊德盧森堡和開曼基金董事(2006年至2010年)。 | |
西德尼·E·哈里斯
yob:1949 公文包 監督:92 |
| |
VGI自2020年起擔任二級受託人,任期於2023年年會屆滿
ZTR自2020年起擔任一級董事,提名任期至2024年
|
| | 私人投資者(自2021年以來);佐治亞州立大學J.Mack Robinson商學院名譽教授兼院長(2015年至2021年),教授(1997年至2014年),院長(1997年至2004年) | | | 受託人(自2021年以來),Virtus Investment Trust(13個投資組合)和Virtus Strategy Trust(12個投資組合);達夫&菲爾普斯精選MLP和中游能源基金公司和Virtus Total Return Fund Inc.董事(自2020年起)董事;Virtus全球多部門收入基金受託人(自2020年起);共同基金董事論壇受託人(自2019年起);Virtus共同基金家族受託人(自2017年起) | |
名稱、年份
出生和編號 中的 個公文包 資金綜合體 由 監督 導演(1)(2) |
| |
任期和
時長 服務(3) |
| |
主體
職業 過去五年 年 |
| |
其他董事職務/
由以下人士持有的受託人職位 過去的導演 五年 |
|
| | | | | | | | | (54個投資組合),Virtus Variable Insurance Trust(8個投資組合)和Virtus Alternative Solutions Trust(2個投資組合);KIPP Metro Atlanta受託人(2013年至2020年)和名譽受託人(自2020年以來);Total System Services,Inc.受託人(1999年至2019年);RidgeWorth Funds受託人(2004年至2017年);大巴薩姆基金會國際大學主席(2012年至2017年);國際大學受託人(自2012年以來) | |
約翰·R·馬林
yob:1950 受監管的投資組合:約92個 |
| |
VGI自2020年起擔任二級受託人,任期於2023年年會屆滿
ZTR自2020年起擔任二級董事,2022年年會任期屆滿
|
| | 房地產實踐集團McCarter&English LLP(律師事務所)合夥人/律師(自2003年起);房地產顧問成員(自2014年起) | | | 受託人(自2021年以來),Virtus Investment Trust(13個投資組合)和Virtus Strategy Trust(12個投資組合);Duff&Phelp Select MLP and Midstream Energy Fund Inc.和Virtus Total Return Fund Inc.董事(自2020年起);Virtus Global多部門收入基金受託人(自2020年起);受託人(自2016年起),Virtus共同基金家族(54個投資組合)和Virtus Alternative Solutions Trust(2個投資組合);董事和受託人(自1999年以來),Virtus Variable Insurance Trust(8個投資組合)。 | |
名稱、年份
出生和編號 中的 個公文包 資金綜合體 由 監督 導演(1)(2) |
| |
任期和
時長 服務(3) |
| |
主體
職業 過去五年 年 |
| |
其他董事職務/
由以下人士持有的受託人職位 過去的導演 五年 |
|
康妮·D·麥克丹尼爾
yob:1958 受監管的投資組合:約92個 |
| |
VGI自2020年起擔任三級受託人,任期至2024年
ZTR自2020年起擔任三級董事,2023年年會任期屆滿
|
| | 退休(自2013年起);可口可樂公司副總裁兼公司審計部內部審計部主任(2009年至2013年);全球金融轉型副總裁(2007年至2009年);副總裁兼財務總監(1999年至2007年) | | | 受託人(自2021年以來),Virtus Investment Trust(13個投資組合)和Virtus Strategy Trust(12個投資組合);Duff&Phelp Select MLP and Midstream Energy Fund Inc.和Virtus Total Return Fund Inc.董事(自2020年起);Virtus Global多部門收入基金受託人(自2020年起);Global Payments Inc.董事(自2019年起);Virtus共同基金家族受託人(自2017年起)(54個投資組合),Virtus Variable佐治亞州立大學羅賓遜商學院顧問委員會成員(自2011年起)和主席(2014年至2016年);Total System Services,Inc.董事(2014年至2019年);RidgeWorth Funds受託人(2005年至2017年)。 | |
麥克洛夫林,菲利普·R·約伯:1946
受監管的投資組合:約102個 |
| |
VGI自2011年起擔任三級受託人,任期至2024年
ZTR自2016年起擔任二級董事,2022年年會任期屆滿
|
| | 退役 | | | 受託人(自2021年以來)、Virtus Investment Trust(13個投資組合)和Virtus Strategy Trust(12個投資組合);受託人(自2021年起)、Virtus AllianzGI AI科技機會基金、Virtus AllianzGI可轉換和收益基金II、Virtus AllianzGI多元化收益和可轉換基金、Virtus AllianzGI股票和可轉換收入基金以及Virtus紅利、利息和溢價戰略基金;顧問委員會成員(自{ | |
名稱、年份
出生和編號 中的 個公文包 資金綜合體 由 監督 導演(1)(2) |
| |
任期和
時長 服務(3) |
| |
主體
職業 過去五年 年 |
| |
其他董事職務/
由以下人士持有的受託人職位 過去的導演 五年 |
|
| | | | | | | | | (br}2021),Virtus AllianzGI可轉換和收入2024目標期限基金和Virtus AllianzGI可轉換和收入基金;Virtus Total Return Fund Inc.董事兼董事長(自2016年以來);前Virtus Total Return Fund Inc.董事兼董事長(2016至2019年);Duff&Phelp Select MLP和Midstream Energy Fund Inc.董事兼董事長(自2014年以來);Virtus Alternative Solutions Trust受託人兼董事長(自2013年以來);受託人達夫&菲爾普斯投資管理公司管理的封閉式基金董事(自1995年以來)(3只基金);Lazard World Trust Fund(盧森堡封閉式投資公司)董事(1991年至2019年)兼董事長(2010年至2019年);Virtus共同基金家族(自1989年以來)受託人兼主席(自2002年以來)(54個投資組合)。 | |
麥克納馬拉,Geraldine M.yob:1951
受監管的投資組合:約95個 |
| |
VGI自2020年起擔任一級受託人;2022年年會任期屆滿
三級導演
|
| | 退役 | | | 受託人(自2021年以來),Virtus Investment Trust(13個投資組合)和Virtus Strategy Trust(12個投資組合);董事(自2020年以來),Duff&Phelp Select MLP and Midstream Energy Fund Inc.和Virtus Total Return Fund Inc.; | |
名稱、年份
出生和編號 中的 個公文包 資金綜合體 由 監督 導演(1)(2) |
| |
任期和
時長 服務(3) |
| |
主體
職業 過去五年 年 |
| |
其他董事職務/
由以下人士持有的受託人職位 過去的導演 五年 |
|
| | | ZTR自2020年起,2023年年會任期屆滿。 | | | | | | Virtus Global多部門收入基金受託人(自2020年以來);Virtus Alternative Solutions Trust受託人(自2016年起)(2個投資組合);Virtus可變保險信託(自2015年以來)受託人(8個投資組合);達夫&菲爾普斯投資管理公司管理的封閉式基金董事(自2003年以來)(3只基金);Virtus共同基金家族受託人(自2001年以來)(54個投資組合)。 | |
詹姆斯·M·奧茨
yob:1946 受監管的投資組合:約92個 |
| |
VGI自2011年起擔任二級受託人,2023年年會任期屆滿
ZTR自2016年起擔任一級董事,提名任期至2024年
|
| | Wydown Group(諮詢公司)董事總經理(自1994年以來) | | | 受託人(自2021年以來),Virtus Investment Trust(13個投資組合)和Virtus Strategy Trust(12個投資組合);Virtus Total Return Fund Inc.董事(自2016年以來);前Virtus Total Return Fund Inc.董事(2016年至2019年);Virtus Variable Insurance Trust(自2016年以來)受託人(8個投資組合);Duff&菲爾普斯Select MLP和Midstream Energy Fund Inc.董事(自2014年以來);Virtus Total Return Fund Inc.(自2013年以來)受託人John Hancock Fund Complex(227個投資組合)受託人(自2005年起)和董事長(2005年至2017年);新漢普郡信託公司董事(2002年至2014年);Emerson Investment Management,Inc.董事長(2000年至2016年);哈德遜堡集團(Hudson Castle Group)非執行主席(2000年至2014年) | |
名稱、年份
出生和編號 中的 個公文包 資金綜合體 由 監督 導演(1)(2) |
| |
任期和
時長 服務(3) |
| |
主體
職業 過去五年 年 |
| |
其他董事職務/
由以下人士持有的受託人職位 過去的導演 五年 |
|
| | | | | | | | | Inc.(前身為IBEX Capital Markets,Inc.)(金融服務);康涅狄格州河岸董事長兼董事(1999年至2014年);Stifel Financial董事(自1996年以來);Virtus共同基金家族受託人(自1987年以來)(54個投資組合)。 | |
羅傑斯,詹姆斯·B,Jr.Yob:1942
受監管的投資組合:3個 |
| |
VGI自2016年起擔任一級受託人,任期將於2022年年會屆滿
ZTR自1988年起擔任一級董事,2021年年會任期屆滿
|
| | 私人投資者(1980年以來) | | | Virtus Total Return Fund Inc.董事(自1988年起);前Virtus Total Return Fund Inc.董事(1986年至2019年);Virtus Global多部門收入基金和達夫&菲爾普斯精選和中游能源基金有限公司受託人/MLP董事(自2016年起);Nanomedics Co.Ltd.董事(自2019年起);Ananti Inc.和天狼星國際保險集團有限公司董事(自2018年起);量子公司董事(2018年至2019年);海洋資本顧問有限責任公司董事(2018年至2019年);JSC AgroGard-Finance董事(自2017年起);十字軍資源有限公司董事(2016年至2018年);華富金融控股有限公司董事(2014年至2019年);PJSC PHOS Agro董事(自2014年起);西班牙山金有限公司董事(2012年至2019年);GEO Energy Resources Limited董事(自2012年起);Beeland Enterprise Inc.董事長(自2007年起);Beeland Enterprise Inc.董事(自2007年起) | |
名稱、年份
出生和編號 中的 個公文包 資金綜合體 由 監督 導演(1)(2) |
| |
任期和
時長 服務(3) |
| |
主體
職業 過去五年 年 |
| |
其他董事職務/
由以下人士持有的受託人職位 過去的導演 五年 |
|
| | | | | | | | | 有限公司;以及Beeland Interest(媒體和投資)董事長(自1990年以來)。 | |
R.基思·沃爾頓
yob:1964 受監管的投資組合:約92個 |
| |
VGI自2016年起擔任一級受託人,任期將於2022年年會屆滿
ZTR自2004年起擔任三級董事,2023年年會任期屆滿
|
| | Lafayette Square Holding Company LLC董事總經理(自2020年起);Plexo Capital有限責任公司風險投資和運營合作伙伴(自2020年起);Plexo有限責任公司風險合夥人(自2019年起)和高級顧問(2018年至2019年);Vatic Labs,LLC高級顧問(2018年至2019年);Zero Bulk Water有限責任公司戰略執行副總裁(2017年至2019年);亞利桑那州立大學戰略副總裁(2013年至2017年);合作伙伴( | | |
受託人(自2021年以來),Virtus Investment Trust(13個投資組合)和Virtus Strategy Trust(12個投資組合);受託人(自2020年以來)Virtus Alternative Solutions Trust(2個投資組合),Virtus Variable Insurance Trust(8個投資組合)和Virtus共同基金家族(54個投資組合);Bessemer Investment Management LLC為某些基金提供諮詢的董事(自2017年以來);Duff&Phelp Select MLP和Midstream Energy董事(自2016年以來)
有限基金;BlueCrest資本管理基金董事(2006年至2017年);AZ Service受託人(2014年至2017年);Virtus Total Return Fund Inc.董事(自2004年以來);以及前Virtus Total Return Fund Inc.董事(2004年至2019年)
|
|
Zino,Brian T.
yob:1952 受監管的投資組合:約99個 |
| |
VGI自2016年起擔任一級受託人,任期將於2022年年會屆滿
自2014年起擔任ZTR三級董事,任期至
|
| | 退役 | | | 顧問委員會成員(自2021年以來),Virtus AllianzGI封閉式基金(7個投資組合);受託人(自2021年以來),Virtus Investment Trust(13個投資組合)和Virtus Strategy Trust(12個投資組合);受託人(自2020年以來)Virtus Alternative Solutions Trust | |
名稱、年份
出生和編號 中的 個公文包 資金綜合體 由 監督 導演(1)(2) |
| |
任期和
時長 服務(3) |
| |
主體
職業 過去五年 年 |
| |
其他董事職務/
由以下人士持有的受託人職位 過去的導演 五年 |
|
| | | 2023年年會 | | | | | | (2個投資組合),Virtus可變保險信託(8個投資組合)和Virtus共同基金家族(54個投資組合);Duff&Phelp Select MLP和Midstream Energy Fund Inc.董事(自2016年以來);Virtus Global多部門收入基金受託人(自2016年以來);Virtus Total Return Fund Inc.董事(自2014年以來);前Virtus Total Return Fund Inc.董事(2014年至2019年);Bentus Total Return Fund Inc.受託人(自2011年以來)ICI相互保險公司董事(1998年至2009年)、董事長(2002年至2004年)和副董事長(2000年至2002年);ICI董事會成員(1998年至2008年)。 | |
感興趣的導演
|
| | | | | | | | | |
艾爾沃德,George R.*
yob:1964 受監管的投資組合:約103個 |
| |
VGI自2011年起擔任三級受託人,任期至2024年
ZTR自2006年起擔任二級董事,2022年年會任期屆滿
|
| | Virtus Investment Partners,Inc.和/或其某些子公司的董事、總裁兼首席執行官(自2008年以來);Virtus附屬公司的各種高級管理人員職位(自2005年以來) | | | 受託人兼總裁(自2021年以來),Virtus Investment Trust(13個投資組合)和Virtus Strategy Trust(12個投資組合);Virtus AllianzGI封閉式基金(7個投資組合)的受託人、總裁兼首席執行官(自2021年以來);Virtus ETF Trust II的董事長兼受託人(自2015年以來)(4個投資組合);達夫&菲爾普斯精選MLP和中游能源基金管理公司的董事、總裁兼首席執行官(自2014年以來);受託人 | |
名稱、年份
出生和編號 中的 個公文包 資金綜合體 由 監督 導演(1)(2) |
| |
任期和
時長 服務(3) |
| |
主體
職業 過去五年 年 |
| |
其他董事職務/
由以下人士持有的受託人職位 過去的導演 五年 |
|
| | | | | | | | | Solutions Trust(2個投資組合);Virtus Global Funds PLC董事(自2013年以來)(5個投資組合);Virtus可變保險信託(8個投資組合)受託人(自2012年以來)和總裁(自2010年以來);Virtus Global多部門收入基金受託人、總裁兼首席執行官(自2011年以來);Virtus共同基金家族受託人兼總裁(自2006年起)和執行副總裁(自2004年至2006年)(自54個投資組合);董事、總裁兼首席執行官(自2011年以來)前Virtus Total Return Fund Inc.董事、總裁兼首席執行官(2006至2019年) | |
顧問委員會成員(4) | | | | | | | | | | |
薩拉·E·科根·科根
yob:1956 投資組合監管:399 |
| |
任職時間:2021年
|
| | 退休合夥人,Simpson Thacher&Bartlett LLP(“STB”)(律師事務所)(自2018年起);大紐約女童子軍總監(自2016年起);自然資源保護委員會公司受託人(自2013年起);以及前STB合夥人(1989年至2018年) | | | 顧問委員會成員(自2021年以來)、Virtus Alternative Solutions Trust(2個投資組合)、Virtus共同基金家族(54個投資組合)、Virtus可變保險信託(8個投資組合)、Duff P&Phelp Select MLP和Midstream Energy Fund Inc.、Virtus Global多部門收入基金和Virtus Total Return Fund Inc.;受託人(自2019年以來)、Virtus AllianzGI封閉式基金(7個投資組合)、Virtus投資信託(13個投資組合 | |
名稱、年份
出生和編號 中的 個公文包 資金綜合體 由 監督 導演(1)(2) |
| |
任期和
時長 服務(3) |
| |
主體
職業 過去五年 年 |
| |
其他董事職務/
由以下人士持有的受託人職位 過去的導演 五年 |
|
| | | | | | | | | 信託(12個投資組合);受託人(自2019年以來),PIMCO加州市政收入基金,PIMCO加州市政收入基金II,PIMCO加州市政收入基金III,PIMCO市政收入基金,PIMCO市政收入基金II,PIMCO市政收入基金III,PIMCO紐約市政收入基金,PIMCO紐約市政收入基金II,PIMCO紐約市政收入基金III,PIMCO能源和戰術信用機會基金,PCM基金,Inc.,PIMCO A&Inc.企業和收入戰略基金,PIMCO收益策略基金II、PIMCO戰略收益基金公司、PIMCO靈活信用收益基金和PIMCO靈活市政收益基金;和受託人(自2019年以來),PIMCO管理賬户信託基金(5個投資組合)。 | |
黛博拉·A·德科蒂斯(Decotis,Deborah A.)
yob:1952 受監管的投資組合:約99個 |
| |
任職時間:2021年
|
| | 摩根士丹利公司顧問總監(自1996年起);Circle Financial會員 | | | 諮詢委員會成員(自2021年起),Virtus Alternative Solutions Trust(2個投資組合),Virtus共同基金家族(54個投資組合), | |
名稱、年份
出生和編號 中的 個公文包 資金綜合體 由 監督 導演(1)(2) |
| |
任期和
時長 服務(3) |
| |
主體
職業 過去五年 年 |
| |
其他董事職務/
由以下人士持有的受託人職位 過去的導演 五年 |
|
| | | | | | 集團(自2009年起);外交關係委員會成員(自2013年起);史密斯學院理事(自2017年起);以及沃特福德再保險公司董事(自2017年起)。曾任斯隆·凱特林紀念基金會特別項目委員會聯席主席(2005年至2015年);斯坦福大學受託人(2010年至2015年);以及零售配飾公司LaLoop LLC負責人(1999年至2014年) | | | Virtus可變保險信託(8個投資組合),Duff&Phelp Select MLP和Midstream Energy Fund Inc.,Virtus Global多部門收入基金和Virtus Total Return Fund Inc.;受託人(自2020年以來),PIMCO動態收入機會基金;受託人(自2019年以來),PIMCO能源和戰術信用機會基金和Virtus AllianzGI人工智能和技術機會基金;受託人(自2018年以來),PIMCO靈活市政收入基金受託人(自2017年以來)受託人(自2014年起),Virtus Investment Trust(13個投資組合);受託人(自2013年起),PIMCO Dynamic Credit and Mortgage Income Fund;受託人(自2012年起),PIMCO Dynamic Income Fund;受託人(自2011年起),Virtus Strategy Trust(12個投資組合);受託人(自2011年起),PIMCO California City Income Fund II,PIMCO California City Income Fund III,PIMCO City Income Fund II,PIMCO City Income Fund | |
名稱、年份
出生和編號 中的 個公文包 資金綜合體 由 監督 導演(1)(2) |
| |
任期和
時長 服務(3) |
| |
主體
職業 過去五年 年 |
| |
其他董事職務/
由以下人士持有的受託人職位 過去的導演 五年 |
|
| | | | | | | | | PIMCO紐約市收入基金III、PCM基金公司、PIMCO企業和收入戰略基金、PIMCO企業和收入機會基金、PIMCO全球股票PLUS®和收入基金、PIMCO高收入基金、PIMCO收入機會基金、PIMCO收入戰略基金、PIMCO收入戰略基金II、PIMCO戰略收入基金、PIMCO管理賬户信託基金(5個投資組合)、Virtus AllianzGI可轉換和收入基金和Virtus | |
F.Ford的德拉蒙德
yob:1962 受監管的投資組合:約99個 |
| |
任職時間:2021年
|
| | 德拉蒙德牧場的所有者/運營者(自1998年起);俄克拉荷馬州水資源委員會前董事會成員(2006年至2020年)和主席(2016年至2018年);克利夫蘭銀行董事(1998年至2008年);BMI健康計劃(福利管理)總法律顧問(1998年至2008年) | | | 顧問委員會成員(自2021年以來),Virtus Alternative Solutions Trust(2個投資組合),Virtus共同基金家族(54個投資組合),Virtus Variable Insurance Trust(8個投資組合),Duff&菲爾普斯Select MLP and Midstream Energy Fund Inc.,Virtus Global多部門收入基金和Virtus Total Return Fund Inc.;受託人(自2019年起),Virtus AllianzGI人工智能和技術機會基金;受託人(自2017年起),Virtus AllianzGI Convert | |
名稱、年份
出生和編號 中的 個公文包 資金綜合體 由 監督 導演(1)(2) |
| |
任期和
時長 服務(3) |
| |
主體
職業 過去五年 年 |
| |
其他董事職務/
由以下人士持有的受託人職位 過去的導演 五年 |
|
| | | | | | | | | 可轉換和收益基金、Virtus AllianzGI可轉換和收益基金II、Virtus AllianzGI多元化收益和可轉換基金、Virtus股息、利息和溢價策略基金和Virtus AllianzGI股票和可轉換收益基金;受託人(自2014年以來),Virtus Strategy Trust(12個投資組合);BancFirst Corporation董事(自2011年以來);Virtus投資信託受託人(自2006年以來)(13個投資組合)。 | |
威廉·R·莫耶(William R.Moyer)
yob:1944 受監管的投資組合:約92個 |
| |
任職時間:2020年
|
| | 私人投資者(自2004年以來);紐卡斯爾分銷商有限責任公司(經紀交易商)財務和運營負責人(2006年至2017年) | | | 諮詢委員會成員(自2021年以來),Virtus Investment Trust(13個投資組合)和Virtus Strategy Trust(12個投資組合);諮詢委員會成員(自2020年以來)、Virtus可變保險信託(8個投資組合)和Virtus共同基金家族(54個投資組合);Virtus Total Return Fund Inc.董事(2016至2019年)和顧問成員(自2020年以來);董事(2016至2019年),前Virtus Total Return Fund Inc.;董事(2014至2019年)Virtus Global多部門收入基金(Virtus Global Multi-Sector Income Fund)受託人(2011年至2019年)兼顧問委員會成員;Virtus Alternative Solutions Trust(2個投資組合)受託人(2013年至2016年)兼顧問委員會成員(自2020年以來)。 | |
姓名和出生年份
|
| |
個與
一起擔任的職位
基金和期限 服刑時間 |
| |
主要職業
過去5年 |
|
彼得·J·巴切拉爾
yob:1970 |
| | VGI和ZTR高級副總裁(自2017年起)和副總裁(2016至2017年) | | | Virtus Investment Partners,Inc.和/或其部分子公司的產品開發高級副總裁(自2017年起)、產品開發副總裁(2008年至2016年)和各種高級職位(自2008年起);Virtus Investment Trust、Virtus Strategy Trust和Virtus AllianzGI封閉式基金高級副總裁(自2021年起);Virtus共同基金家族高級副總裁(自2017年起)和副總裁(2008年至2016年);高級副總裁(自2017年起)和副總裁(2010年至2016年)Virtus Alternative Solutions Trust高級副總裁(自2017年起)和副總裁(2013年至2016年);達夫·菲爾普斯精選MLP和中游能源基金有限公司、Virtus Total Return Fund Inc.和Virtus Global多部門收入基金公司的高級副總裁(自2017年以來)和副總裁(2016至2017年);以及前Virtus Total Return Fund Inc.高級副總裁(2017至2019年)和副總裁(2016至2017年) | |
姓名和出生年份
|
| |
個與
一起擔任的職位
基金和期限 服刑時間 |
| |
主要職業
過去5年 |
|
布拉德利,W.Patrick yob:1972 | | |
執行副總裁(自2016年起)、高級副總裁(2013年至2016年)、副總裁(2011年至2013年)、首席財務官兼財務主管(自2011年起)、VGI
執行副總裁(自2016年起)、高級副總裁(2013年至2016年)、副總裁(2012年至2013年)、首席財務官兼財務主管(自2010年起)、ZTR
|
| | 基金管理服務執行副總裁(自2016年起),基金管理服務高級副總裁(自2010年至2016年),以及Virtus Investment Partners,Inc.和/或其某些子公司的各種高級管理人員職位(自2006年起);董事(自2019年起)、執行副總裁、首席財務官兼財務主管(自2021年以來)、Virtus投資信託、Virtus Strategy Trust和Virtus AllianzGI封閉式基金;Virtus Global Funds ICAV;Virtus Variable Insurance Trust執行副總裁(自2016年起)、高級副總裁(自2013年至2016年)、副總裁(自2011年至2013年)、首席財務官兼財務主管(自2004年起);Virtus共同基金家族執行副總裁(自2016年起)、高級副總裁(自2013年至2016年)、副總裁(自2011年至2013年)、首席財務官兼財務主管(自2006年起);執行副總裁(自2016年起)、高級副總裁(自2013年至2016年)、副總裁(自2012年至2013年)以及首席財務官兼財務主管前Virtus Total Return Fund Inc.執行副總裁(2016年至2019年)、高級副總裁(2013年至2016年)、副總裁(2012年至2013年)、首席財務官兼財務主管(自2010年起);Virtus Global多部門收益基金執行副總裁(自2016年起)、高級副總裁(2013年至2016年)、副總裁(2011年至2013年)、首席財務官兼財務主管(自2011年起);執行副總裁(自2016年起)、高級副總裁(自2014年至2016年)、首席財務官兼財務主管 | |
姓名和出生年份
|
| |
個與
一起擔任的職位
基金和期限 服刑時間 |
| |
主要職業
過去5年 |
|
| | | | | | Virtus Alternative Solutions Trust副總裁(自2016年起)、高級副總裁(2013年至2016年)、首席財務官兼財務主管兼財務主管(自2013年起);Virtus Global Funds PLC董事(自2013年起);達夫&菲爾普斯公用事業和基礎設施基金管理公司(Duff&菲爾普斯公用事業和基礎設施基金管理公司)副總裁兼助理財務主管(自2011年起) | |
南希·J·約伯·恩伯格:1956 | | |
VGI高級副總裁(自2017年起)、副總裁(自2011年至2017年)和首席合規官(自2011年起)
ZTR高級副總裁(自2017年起)、副總裁(自2012年至2017年)和首席合規官(自2012年以來)
|
| | Virtus Investment Partners,Inc.和/或其部分子公司的高級副總裁(自2017年起)、副總裁(2008年至2017年)和首席合規官(自2008年至2011年起),以及各種高級官員職位(自2003年起);Virtus Investment Partners,Inc.和/或其部分子公司的高級副總裁兼首席合規官(自2021年起);Virtus投資信託、Virtus Strategy Trust和Virtus AllianzGI封閉式基金的高級副總裁(自2017年起)、副總裁(自2011年至2017年)和首席合規官(自2011年以來)Virtus Variable Insurance Trust高級副總裁(自2017年起)、副總裁(自2010年至2017年)和首席合規官(自2011年起);Virtus Global多部門收益基金高級副總裁(自2017年起)、副總裁(自2011年至2017年)和首席合規官(自2011年起);Virtus Total Return Fund Inc.高級副總裁(自2017年起)、副總裁(自2012年至2017年)和首席合規官(自2012年起);高級副總裁(自2017年至2019年)、副總裁(自2012年至2017年)和首席合規官Virtus Alternative高級副總裁(自2017年起)、副總裁(自2013年至2016年)和首席合規官(自2013年以來) | |
姓名和出生年份
|
| |
個與
一起擔任的職位
基金和期限 服刑時間 |
| |
主要職業
過去5年 |
|
| | | | | | 解決方案信託;達夫&菲爾普斯精選MLP和中游能源基金管理公司的高級副總裁(自2017年以來)、副總裁(2014年至2017年)兼首席合規官(自2014年以來);ETFis系列信託I的首席合規官(自2015年以來);Virtus ETF Trust II的首席合規官(自2015年以來)。 | |
詹妮弗·弗洛姆
yob:1973 |
| | 副總裁、首席法務官、律師兼祕書(自2020年起),VGI和ZTR | | | Virtus Investment Partners,Inc.和/或其某些子公司的副總裁(自2016年起)和高級律師(自2007年起);Virtus AllianzGI封閉式基金的副總裁兼助理祕書(自2021年起);Virtus Investment Trust和Virtus Strategy Trust的副總裁、首席法務官、律師兼祕書(自2021年起);DNP Select Income Fund Inc.,Duff&Phelp Utility and Infrastructure Fund Inc.以及DTF Tax Inc.的副總裁兼祕書(自2020年起)Virtus Mutual Funds Family副總裁、首席法務官兼祕書(自2019年起);Virtus Variable Insurance Trust副總裁、首席法務官兼祕書(自2013年起);Virtus Alternative Solutions Trust副總裁、首席法務官兼祕書(自2013年起);Virtus Alternative Solutions Trust副總裁、首席法務官兼祕書(自2013年起)。 | |
姓名和出生年份
|
| |
個與
一起擔任的職位
基金和期限 服刑時間 |
| |
主要職業
過去5年 |
|
Short,Julia R.
yob:1972 |
| | VGI和ZTR高級副總裁(自2018年起) | | | Virtus Investment Partners,Inc.和/或其部分子公司產品開發高級副總裁(自2017年起);Virtus Investment Trust、Virtus Strategy Trust和Virtus AllianzGI封閉式基金高級副總裁(自2021年起);達夫-菲爾普斯精選MLP和中游能源基金公司、Virtus Global多部門收入基金和Virtus Total Return Fund Inc.高級副總裁(自2018年起);前Virtus Total Return(2018年至2019年)高級副總裁RidgeWorth Funds總裁兼首席執行官(2007-2017);RidgeWorth Investments董事總經理兼產品經理(2004-2017)。 | |
導演姓名
|
| |
單位範圍
股權 VGI中的證券 |
| |
單位範圍
股權 ZTR中的證券 |
| |
合計美元範圍
全部股權證券 由 監管的基金 家族中的董事 註冊投資 家公司* |
|
獨立董事
|
| | | | | | | | | |
唐納德·C·伯克 | | |
$10,001 – $50,000
|
| |
$10,001 – $50,000
|
| |
100,000美元以上
|
|
西德尼·E·哈里斯 | | |
$10,001 – $50,000
|
| |
$10,001 – $50,000
|
| |
100,000美元以上
|
|
約翰·R·馬林 | | |
$10,001 – $50,000
|
| |
$50,001 – $100,000
|
| |
100,000美元以上
|
|
康妮·D·麥克丹尼爾 | | |
$10,001 – $50,000
|
| |
$10,001 – $50,000
|
| |
100,000美元以上
|
|
菲利普·R·麥克洛夫林 | | |
$50,001 – $100,000
|
| |
$50,001 – $100,000
|
| |
100,000美元以上
|
|
傑拉爾丁·M·麥克納馬拉
|
| |
$1 – $10,000
|
| |
$1 – $10,000
|
| |
100,000美元以上
|
|
詹姆斯·M·奧茨 | | |
$0
|
| |
$10,001 – $50,000
|
| |
100,000美元以上
|
|
小詹姆斯·B·羅傑斯(James B.Rogers,Jr.) | | |
$10,001 – $50,000
|
| |
$50,001 – $100,000
|
| |
$50,001 – $100,000
|
|
R.基思·沃爾頓 | | |
$10,001 – $50,000
|
| |
$10,001 – $50,000
|
| |
$10,001 – $50,000
|
|
布萊恩·T·齊諾 | | |
$10,001 – $50,000
|
| |
$50,001 – $100,000
|
| |
100,000美元以上
|
|
感興趣的導演 | | | | | | | | | | |
喬治·R·艾爾沃德 | | |
$10,001 – $50,000
|
| |
$50,001 – $100,000
|
| |
100,000美元以上
|
|
導演姓名
|
| |
聚合
薪酬 從資金中提取 |
| |
養老金或
退休 福利 應計為 部分資金 費用 |
| |
預計
年度 福利 在 上 退休 |
| |
總薪酬
基金和 基金管理綜合體(1) |
| ||||||||||||
唐納德·C·伯克
|
| | | $ | 13,831.39 | | | | | | 不適用 | | | | | | 不適用 | | | | | $ | 372,000.00 | | |
西德尼·E·哈里斯
|
| | | $ | 13,831.39 | | | | | | 不適用 | | | | | | 不適用 | | | | | $ | 280,000.00 | | |
約翰·R·馬林
|
| | | $ | 13,831.41 | | | | | | 不適用 | | | | | | 不適用 | | | | | $ | 280,000.00 | | |
康妮·D·麥克丹尼爾
|
| | | $ | 13,831.40 | | | | | | 不適用 | | | | | | 不適用 | | | | | $ | 280,000.00 | | |
菲利普·R·麥克洛夫林
|
| | | $ | 88,751.44 | | | | | | 不適用 | | | | | | 不適用 | | | | | $ | 605,250.00 | | |
傑拉爾丁·M·麥克納馬拉
|
| | | $ | 13,831.39 | | | | | | 不適用 | | | | | | 不適用 | | | | | $ | 372,000.00 | | |
詹姆斯·M·奧茨
|
| | | $ | 77,225.28 | | | | | | 不適用 | | | | | | 不適用 | | | | | $ | 368,750.00 | | |
小詹姆斯·B·羅傑斯(James B.Rogers,Jr.)
|
| | | $ | 13,831.39 | | | | | | 不適用 | | | | | | 不適用 | | | | | $ | 15,000.00 | | |
R.基思·沃爾頓
|
| | | $ | 13,831.39 | | | | | | 不適用 | | | | | | 不適用 | | | | | $ | 280,000.00 | | |
布萊恩·T·齊諾
|
| | | $ | 13,831.39 | | | | | | 不適用 | | | | | | 不適用 | | | | | $ | 280,000.00 | | |
顧問成員 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
威廉·R·莫耶
|
| | | $ | 129,093.00 | | | | | | 不適用 | | | | | | 不適用 | | | | | $ | 140,000.00 | | |
名譽會員 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
託馬斯·J·布朗*
|
| | | | 不適用 | | | | | | 不適用 | | | | | | 不適用 | | | | | $ | 315,000.00 | | |
哈塞爾·H·麥克萊倫*
|
| | | | 不適用 | | | | | | 不適用 | | | | | | 不適用 | | | | | $ | 305,000.00 | | |
理查德·E·塞格森*
|
| | | | 不適用 | | | | | | 不適用 | | | | | | 不適用 | | | | | $ | 280,000.00 | | |
| | |
VGI
|
| |
ZTR*
|
| ||||||||||||||||||
| | |
會計年度
已結束 11月30日 2020 |
| |
會計年度
已結束 11月30日 2019 |
| |
會計年度
已結束 11月30日 2020 |
| |
會計年度
已結束 11月30日 2019 |
| ||||||||||||
審計費
|
| | | $ | 25,155 | | | | | $ | 26,195 | | | | | $ | 25,155 | | | | | $ | 23,400 | | |
審計相關費用*
|
| | | $ | 3,067 | | | | | $ | 2,333 | | | | | $ | 3,067 | | | | | $ | 7,247 | | |
税費**
|
| | | $ | 3,400 | | | | | $ | 3,200 | | | | | $ | 11,600 | | | | | $ | 4,700 | | |
所有其他費用
|
| | | $ | 0 | | | | | $ | 0 | | | | | $ | 0 | | | | | $ | 0 | | |
班級標題
|
| |
受益所有者名稱和地址
|
| |
否的
個共享 |
| |
百分比
類的 |
| ||||||
VGI普通股
|
| |
First Trust Portfolios L.P.First Trust Advisors L.P.
The Charger Corporation 東自由大道120號,400套房 伊利諾伊州惠頓市60187 |
| | | | 847,238 | | | | | | 7.49% | | |
VGI普通股
|
| |
半人馬座金融公司
卡泰拉大道東2300號 200號套房 加利福尼亞州阿納海姆92806 |
| | | | 688,811 | | | | | | 6.09% | | |
VGI普通股
|
| |
摩根士丹利美邦有限責任公司
百老匯1585號 紐約10036 |
| | | | 616,823 | | | | | | 5.45% | | |
每一張選票都很重要 輕鬆投票OPTIONS: {Br} 請在穿孔處拆卸後再郵寄。 代理卡Virtus Total Return Fund Inc. 將於5月19日召開股東大會 ,2021 本委託書由董事會徵集。以下籤署人特此任命Jennifer Fromm、George R.Ay LW ard和Kev in Carr,他們中的每一人都擁有完全的替代和任命權力,作為下文簽署人的代理人出席將於2021年5月19日上午9:00在以下 網站舉行的年度股東大會:www.meetingcenter.io/284810290(網址:www.meetingcenter.io/284810290),時間為2021年5月19日上午9:00。於東部時間及其任何及所有續會(下稱“大會”)上,投票表決Virtus Total Return Fund Inc.的所有股份 ,據此,簽署人將有權根據本文件所述指示,在親自出席的情況下擁有所有權力(如本人出席) 。要參加虛擬會議,請輸入此卡上陰影框中的14位控制號碼。此 會議的密碼順序為VIR2021。大部分親身出席會議或由他人代為出席會議(或如只有一人出席,則由該人代為出席)的受委代表應 擁有並可行使上述受委代表在本協議項下的所有權力及權力。本委託書是代表Virtus Total Return Fund Inc. 董事會徵集的。 本委託卡在正確執行後,將按照以下籤署股東在此指示的方式,並根據 委託書的酌情決定權,就大會或其任何續會可能適當提出的任何和所有其他事項進行表決。如果沒有指示,, 此代理將 投票支持提案。以下籤署人確認已收到隨附的年會通知和 會議的委託書。 通過互聯網投票:www.proxy-direct.com 通過電話:1-800-337-3503 若要更改您帳户上的地址,請勾選 右側的複選框,並在下面的地址空間中註明您的新地址。請 請注意,使用此方法可能無法 提交對帳户註冊名稱的更改。; ZTR_31987_040721 請在隨附的信封中迅速標記、簽名、註明日期並將代理卡退回。 xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx代碼 電話投票 撥打1-800-337-3503 遵循錄音説明 24小時可用 投票 投票 投票,在此代理 卡上簽名並註明日期,然後將 已付郵資的信封 寄回互聯網 登錄: www.proxy-direct.com 或掃描二維碼 按照以下網站提供的24小時屏幕説明 虛擬會議 : www.Meetingcenter.io/284810290, 5月19日9:東部時間 若要參加虛擬會議, 請輸入此卡上陰影框中的14位控制號。 此會議的密碼為 VIR2021 |
每一次投票都是關於獲得2021年5月19日虛擬召開的 年度股東大會代理材料的IMPORTANT Important通知 您可以通過電話或互聯網at: https://www.proxy-direct.com/vir-31987 IF投票獲得代理聲明, 在郵寄之前,請不要在穿孔時郵寄您的CARD Please分離。 要用藍色或黑色墨水對下面的標記塊投票,如本例所示:x A提案董事會建議對提案1d、1e和1f. 1d中的下列被提名人進行投票。 1d. 1d選舉董事(I類):預扣 01。唐納德·C·伯克(Donald C.Burke) 1e.選舉董事(I類):預扣 01。西德尼·E·哈里斯(Sidney E.Harris) 1f.選舉董事(I類):預扣 01。James M.Oates 2.處理可能在會議之前適當處理的其他事務,或其任何 休會、延期或延遲。 B授權簽名─必須填寫此部分才能計算您的選票。下面的─簽名和日期 注意:請嚴格按照您的姓名在此代理卡上簽名,並註明日期。共同持股時,各持股人應當簽字。作為代理人、遺囑執行人、 監護人、管理人、受託人、公司或其他實體的高級管理人員或其他代表簽名時,請在簽名下注明全稱。 日期(mm/dd/yyyy)─請在簽名1下方打印日期─請將簽名放在方框內簽名2─請將簽名放在方框內 掃描儀條形碼 |