美國
證券交易委員會
華盛頓,特區。20549
日程安排 13D/A
根據1934年證券交易法
(修正 第1號)*
ESGL 控股有限公司
(發行人名稱)
普通股,每股面值0.0001美元
(證券類別)
G3R95P108
(CUSIP編號)
55 Li Hwan Drive,
新加坡 557089
電話: +65 8890 0078
(個人姓名、地址和電話號碼授權接收通知和通訊)
授權接收通知和通訊的人員
2024年8月22日
如果提交人先前已提交了Schedule 13G聲明以報告本Schedule 13D對象的收購情況,並且現在是因為§§240.13d-1(e)、240.13d-1(f)或240.13d-1(g)而提交本Schedule 13D聲明,請勾選以下方框。☐
如果申報人以前已在13G表格上報告並收購了本13D表格所涉及的股份,並因§§240.13d-1(e)、240.13d-1(f)或240.13d-1(g)而提交本表格,請勾選以下選項:☐
注:以紙質形式提交的附表應包括已簽署的原件和五份副本,包括所有附件。參見§240.13d-7,瞭解其他應發送副本的各方。
* | 本封面其餘部分將用於報告人就所述證券類別的初次申報填寫,並用於任何後續更正披露以前封面中提供的信息。 |
本封面其餘部分所需的信息不得視為《證券交易法》第18條之“已提交”或受其規定之責任,但應受到《證券交易法》的所有其他規定的約束(但請參見注釋)。
CUSIP No. G3R95P108 |
1. 報告人的姓名。
Samuel Wu |
2. 如果是集團的一員,請選擇適當的選項(見説明) (a) ☐ (b) ☐ |
3. 僅供SEC使用
|
4. 資金來源(請參見説明)
個人賬户 |
5. 如果根據2(d)或2(e)需要披露法律訴訟,請勾選☐
|
6. 國籍或註冊地
新加坡 |
計劃數(不包括2013計劃) 股份 實際控制權 所有人 每一個 報告人 人 與 | 7. 唯一投票權
10,200,000(1) |
8.共享投票權力
| |
9. 獨立行使決策權
10,200,000(1) | |
10. 共同行使決策權
|
11. 每個報告人具有的有利持有金額
10,200,000(1) |
12. 檢查第(11)行的總金額是否不包括特定股份(請參閲説明) ☐
|
13. 由第(11)行金額所代表的類別的百分比
27.71% 優先 |
14。 類型報告人(參見説明)
所在 |
(1) | 不包括3441380股普通股,根據於2024年8月21日簽署的股權購買協議,該股票可能被報告人在2024年11月22日之前行使選擇權。 |
(2) | 所佔股份的百分比是基於在2024年8月22日完成的發行人定向增發之後的36,798,039股普通股數。 |
1. 證券和發行人。
這份13D表中的受益所有權聲明(以下簡稱“聲明”)與ESGL Holdings Limited(以下簡稱“發行人”)的普通股(以下簡稱“普通股份”)有關。發行人的主要行政辦公室位於新加坡637226號通南2號101。普通股份在納斯達克全球市場股票交易所以“ESGL”為標的進行交易。
項目 2. 身份和背景。
(a) | 本報告由Samuel Wu(“報告人”)提交。 | |
(b) | 報告人的商業地址是新加坡557089號梨環路55號。 | |
(c) | 無。 | |
(d)–(e) | 過去五年,申報人在刑事訴訟中(不包括交通違章或類似的輕罪)未被定罪,也沒有成為民事訴訟當事人,在有管轄權的司法或行政機構的訴訟中,由於這些訴訟的結果,曾經或者正在受到判決、裁定或者最終命令的禁止未來違反或禁止或責令活動受到聯邦或州證券法約束或找出任何違反這些法律的情況。 | |
(f) | Samuel Wu 是新加坡共和國的公民。 |
資金或其他考慮的來源和金額。
2024年3月27日,報告人與發行人簽署了一份日期為2024年3月27日的股份購買協議(“購買協議”),根據該協議,發行人以私募方式向報告人發行了10,000,000股普通股,每股購買價格為 US$0.25。根據購買協議,首次交割於2024年3月28日,報告人購買了2,000,000股普通股。根據購買協議,第二次和最終交割於2024年4月3日,購買人購買了8,000,000股普通股。
2024年8月21日,報告人與發行人簽署了一份日期為2024年8月21日的股份購買協議,根據該協議,發行人以私募方式向報告人發行了200,000股普通股,每股購買價格為US$0.29。購買協議於2024年8月22日完成交割。自交割日起的三個月內,報告人有權按照《2024年8月21日股份購買協議》中的規定,購買最多3,441,380股額外普通股。
4.交易的目的.
關於第3項中規定的定向增發的信息已納入本第4項。報告人在本報表中報告的所有普通股均是通過定向增發收到的。
Samuel Wu目前擁有發行人27.71%的流通股份,並可能在這個身份下影響發行人的企業活動,包括可能涉及Schedule 13D的第4項(a)到(j)描述的事項。
除非在本聲明中另有説明,報告人目前沒有與或導致計劃或提案,涉及或導致時間表13D表第4項的(a)至(j)描述的任何行動的任何計劃或提案,儘管根據此處描述的協議,報告人隨時可能審查、重新考慮並更改他的立場和/或更改他的目的和/或制定這些計劃,並可能尋求影響發行人管理或董事會關於發行人業務和事務的事項,並可能不時地與顧問、發行人或其他人考慮追求或提出這些事項。
對該發行人證券的持股情況。
(a)-(b) | 與本報表封面的第11行和第13行有關的報告人的迴應,涉及普通股的總數量和百分比(包括但不限於對該信息的腳註),已在此處引用。
關於標明在本陳述中的封面頁的第7、8、9、10行中與報告人上述第2項中所提到的對普通股的投票權或指示投票以及處置權或指示處置的普通股數量(包括但不限於對此信息的腳註)的迴應,已通過引用並納入本文。 |
(c) | 根據本聲明,在提交本聲明之前的60天內,報告人在與發行人普通股的交易方面並無任何行為。 | |
(d) | 除非在第3項中另有説明,無其他人被知曉是否有權接收或指示接收報告人所擁有的該報告聲明中所報告的發行人普通股的股息收益或銷售所得。 | |
(e) | 不適用。 |
項目 6. 與發行人的證券相關的合同、安排、協議或關係。
根據2024年8月21日股份購買協議的相同條款和條件,報告人被授予購買3,441,380額外普通股的權利。
第7項。作為附件提供的重要文件。
展示文物編號。 | 描述 | |
10.1 | 共享 2024年3月27日簽署的購股協議(參照ESGL Holdings有限公司於2024年4月1日向SEC提交的6-k表格展示10.1附件)。 | |
10.2 | 共享 2024年8月21日簽署的購股協議(參照ESGL Holdings有限公司於2024年8月23日向SEC提交的6-k表格展示10.1附件)。 |
簽名
經過合理調查,並且據我所知,本聲明中所述信息是真實,完整並正確的。
/s/ 吳先生 | ||
Samuel Wu |