SEC表格4

表格4 美國證券交易所和監管委員會
華盛頓特區20549

有關受益所有權的變動聲明

根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報
或根據1940年投資公司法第30(h)條申報
OMB批准號
OMB號碼:3235-0287 每次迴應的預估平均負擔小時數:0.5
如果不再受第16條的限制,請勾選此框。表格4或表格5的義務可能仍然存在。
0.5小時 0.5
請參見指令1(b)。請參閲 1. 報告人的姓名和地址
勾選該框表示交易是根據購買或銷售發行方權益證券的合同,指示或書面計劃進行的,旨在滿足10b5-1(c)規則的肯定防禦條件。參見指令10。
報告人姓名和地址*
Kalish Matthew

(姓) (第一步) (中間)
DRAFTKINGS INC.公司
伯克利街222號5樓

(街道)
波士頓 馬薩諸塞州 02116

(城市) (州) (郵政編碼)
2. 發行人名稱並逐筆明細或交易符號 DraftKings公司[DKNG] 5. 公告人與發行人的關係
(勾選所有適用項)
X 董事 10%所有人
X 官員(在下面給出頭銜) 其他(下面請説明)
請參閲備註
3. 最早交易日期(月/日/年)
4. 如果修正,則原文件提交日期(月/日/年)
6. 個人或聯合/集體提交(選擇適用的行)
X 由一個報告人提交的表格
由多個報告人提交的表格
表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券
1. 證券名稱(説明書第3條) 2. 交易日期(月/日/年) 2A. 如有,則被視為執行日期(月/日/年) 3. 交易代碼(説明書第8條) 4. 已獲取的證券(A)或已處置的證券(D)(説明書第3、4和5條) 5. 報告交易後擁有的證券數量(説明書第3和4條) 6. 擁有形式:直接(D)或間接(I)(説明書第4條) 7. 間接利益所有權的性質(説明書第4條)
代碼 V 數量 (A)或(D) 價格
A類普通股 09/01/2024 M 22,059 A (1) 3,502,995 D
A類普通股 09/01/2024 F 10,666 D 34.5 3,492,329 D
A類普通股 09/01/2024 M 9,649 A (2) 3,501,978 D
A類普通股 09/01/2024 F 4,666 D 34.5 3,497,312 D
A類普通股 196,279 I 由Kalish Family 2020 Irrevocable Trusts持有
表2 - 衍生證券的獲取、處置或受益所有權 (例如,認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) (包括認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券)
1. 衍生證券的名稱(Instr. 3) 2. 衍生證券的轉換或行權價格 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) 3A. 假定執行日期(如果適用) (月/日/年) 4. 交易代碼(Instr. 8) 5. 獲取(A)或處置(D)的衍生證券數量(Instr. 3、4和5) 6. 行權日期和到期日期(月/日/年) 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量(Instr. 3和4) 8. 衍生證券價格(Instr. 5) 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量(Instr. 4) 10. 持有形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) 11. 間接受益所有權的性質(Instr. 4)
代碼 V (A) (D) 可行使日期 到期日 標題 股份數量或股數
受限股票單位 (1) 09/01/2024 M 22,059 TDK株式會社:100% TDK株式會社:100% A類普通股 22,059 $0.00 220,588 D
受限股票單位 (2) 09/01/2024 M 9,649 2024年7月8日 2024年7月8日 A類普通股 9,649 $0.00 135,093 D
響應的説明:
1.沒有轉讓或出售任何A類普通股在限制性股票單元(“RSUs”)的歸屬權之外,以滿足代扣税款。報告人收到了在表II中列出的22,059股A類普通股的淨數,以及由發行人扣留的10,666股A類普通股。每個RSU代表一種有條件的權利,可以獲得一股發行人的A類普通股。
2. 在 RSUs 歸屬權益解鎖時,除了轉讓給發行人用於支付預提税款外,未轉讓或出售任何A類普通股。報告人獲得了表二中列出的 RSUs 所標的9,649股A類普通股的淨額,並獲得了發行人提取的4,666股A類普通股。每個 RSU 代表着獲得一股發行人A類普通股的有條件權利。
3. 於2023年2月13日,報告人被授予了352,941 RSUs,每季度解鎖,從2023年3月1日起,持續四年。
4. 於2024年2月12日,報告人被授予了154,392 RSUs,每季度解鎖,從2024年3月1日起,持續四年。
備註:
draftkings 北美總裁
/s/代理授權人Faisal Hasan 09/04/2024
** 申報人簽字 日期
提醒:每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。
* 如果表格由一個以上的申報人提交,請參閲4(b)(v)條説明。
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行為。請參閲18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。
注意:請提交三份本表格的複印件,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 請參閲第6項説明以獲取程序。
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。