SEC表格4

表格4 美國證券交易所和監管委員會
華盛頓特區20549

有關受益所有權的變動聲明

根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報
或根據1940年投資公司法第30(h)條申報
OMB批准號
OMB號碼:3235-0287 每次迴應的預估平均負擔小時數:0.5
如果不再受第16條的限制,請勾選此框。表格4或表格5的義務可能仍然存在。
0.5小時 0.5
請參見指令1(b)。請參閲 1. 報告人的姓名和地址
勾選該框表示交易是根據購買或銷售發行方權益證券的合同,指示或書面計劃進行的,旨在滿足10b5-1(c)規則的肯定防禦條件。參見指令10。
報告人姓名和地址*
Priya Shanti

(姓) (第一步) (中間)
1. 2024年8月26日,報告人按照發行人的2023年股權激勵計劃收到了股票期權,可轉換為23萬股A類普通股,行權價為$2.40,股票在歸屬期滿後解鎖。其中,1/3的股票將在2025年8月26日解鎖,其餘的2/3將在接下來的24個月內按照月均等分解鎖。
3000 EL CAMINO REAL

(街道)
PALO ALTO 加利福尼亞州 94306

(城市) (州) (郵政編碼)
2. 發行人名稱並逐筆明細或交易符號 5. 公告人與發行人的關係
(勾選所有適用項)
X 董事 10%所有人
官員(在下面給出頭銜) 其他(下面請説明)
3. 最早交易日期(月/日/年)
4. 如果修正,則原文件提交日期(月/日/年)
6. 個人或聯合/集體提交(選擇適用的行)
X 由一個報告人提交的表格
由多個報告人提交的表格
表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券
1. 證券名稱(説明書第3條) 2. 交易日期(月/日/年) 2A. 如有,則被視為執行日期(月/日/年) 3. 交易代碼(説明書第8條) 4. 已獲取的證券(A)或已處置的證券(D)(説明書第3、4和5條) 5. 報告交易後擁有的證券數量(説明書第3和4條) 6. 擁有形式:直接(D)或間接(I)(説明書第4條) 7. 間接利益所有權的性質(説明書第4條)
代碼 V 數量 (A)或(D) 價格
A類普通股 08/29/2024 A (1) A $0 D
表2 - 衍生證券的獲取、處置或受益所有權 (例如,認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) (包括認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券)
1. 衍生證券的名稱(Instr. 3) 2. 衍生證券的轉換或行權價格 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) 3A. 假定執行日期(如果適用) (月/日/年) 4. 交易代碼(Instr. 8) 5. 獲取(A)或處置(D)的衍生證券數量(Instr. 3、4和5) 6. 行權日期和到期日期(月/日/年) 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量(Instr. 3和4) 8. 衍生證券價格(Instr. 5) 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量(Instr. 4) 10. 持有形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) 11. 間接受益所有權的性質(Instr. 4)
代碼 V (A) (D) 可行使日期 到期日 標題 股份數量或股數
響應的説明:
2024年8月29日,報告人作為公司董事的年度薪酬計劃的一部分,被授予94787股受限股票單位("RSUs")。 每個RSU代表獲得CXApp Inc的一份A類普通股的有條件權利。 該RSUs將於授予日的第一個週年日完全授予,前提是報告人繼續作為公司董事服務至該日期。
Khurram P. Sheikh作為代理律師 08/30/2024
** 申報人簽字 日期
提醒:每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。
* 如果表格由一個以上的申報人提交,請參閲4(b)(v)條説明。
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行為。請參閲18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。
注意:請提交三份本表格的複印件,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 請參閲第6項説明以獲取程序。
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。