真第一季度--12-31000175749900017574992024年01月01日2024-03-3100017574992024年09月03日00017574992024-03-3100017574992023年12月31日0001757499非關聯方成員2024-03-310001757499非關聯方成員2023年12月31日0001757499us-gaap:關聯方成員2024-03-310001757499us-gaap:關聯方成員2023年12月31日00017574992023-01-012023-03-310001757499us-gaap:關聯方成員2024年01月01日2024-03-310001757499us-gaap:關聯方成員2023-01-012023-03-310001757499非關聯方成員2024年01月01日2024-03-310001757499非關聯方成員2023-01-012023-03-310001757499US-GAAP：普通股成員2023年12月31日0001757499us-gaap：附加資本溢價成員2023年12月31日0001757499us-gaap：留存收益成員2023年12月31日0001757499US-GAAP：普通股成員2022-12-310001757499us-gaap：附加資本溢價成員2022-12-310001757499us-gaap：留存收益成員2022-12-3100017574992022-12-310001757499US-GAAP：普通股成員2024年01月01日2024-03-310001757499us-gaap：附加資本溢價成員2024年01月01日2024-03-310001757499us-gaap：留存收益成員2024年01月01日2024-03-310001757499US-GAAP：普通股成員2023-01-012023-03-310001757499us-gaap：附加資本溢價成員2023-01-012023-03-310001757499us-gaap：留存收益成員2023-01-012023-03-310001757499US-GAAP：普通股成員2024-03-310001757499us-gaap：附加資本溢價成員2024-03-310001757499us-gaap：留存收益成員2024-03-310001757499US-GAAP：普通股成員2023-03-310001757499us-gaap：附加資本溢價成員2023-03-310001757499us-gaap：留存收益成員2023-03-3100017574992023-03-310001757499US-GAAP：普通股成員SHPH：包斯泰德證券有限責任公司成員SHPH：可轉債成員00017574992024-03-3100017574992023年01月31日0001757499US-GAAP：普通股成員0001757499us-gaap:RestrictedStockMember2023年01月31日00017574990001757499SHPH: Alto可轉換票據會員2023-01-012023年01月31日0001757499us-gaap:後續事件會員2024年08月13日0001757499us-gaap:後續事件會員2024年08月13日2024年08月13日00017574992024年08月13日00017574992023-01-012023年12月31日0001757499srt:以前報告的情景會員2024-03-310001757499srt:RevisionOfPriorPeriodReclassificationAdjustmentMember2024-03-310001757499srt:以前報告的情景會員2023年12月31日0001757499srt:RevisionOfPriorPeriodReclassificationAdjustmentMember2023年12月31日0001757499US-GAAP:研發費用成員2024年01月01日2024-03-310001757499US-GAAP:研發費用成員2023-01-012023-03-310001757499us-gaap:公允價值輸入1級會員2024-03-310001757499us-gaap：公允價值輸入-2級別會員2024-03-310001757499us-gaap:公允價值輸入3級會員2024-03-310001757499us-gaap:公允價值輸入1級會員us-gaap:美國財政部證券成員2024-03-310001757499us-gaap：公允價值輸入-2級別會員us-gaap:美國財政部證券成員2024-03-310001757499us-gaap:公允價值輸入3級會員us-gaap:美國財政部證券成員2024-03-310001757499us-gaap:美國財政部證券成員2024-03-310001757499us-gaap:公允價值輸入1級會員warrants成員2024-03-310001757499us-gaap：公允價值輸入-2級別會員warrants成員2024-03-310001757499us-gaap:公允價值輸入3級會員warrants成員2024-03-310001757499warrants成員2024-03-310001757499us-gaap:公允價值輸入1級會員2024-01-012024-03-310001757499us-gaap：公允價值輸入-2級別會員2023-12-312024-03-310001757499us-gaap:公允價值輸入3級會員2024-03-312024-03-3100017574992024-01-012024-03-310001757499us-gaap:公允價值輸入1級會員2023年12月31日0001757499us-gaap：公允價值輸入-2級別會員2023年12月31日0001757499us-gaap:公允價值輸入3級會員2023年12月31日0001757499us-gaap:公允價值輸入1級會員us-gaap:美國財政部證券成員2023年12月31日0001757499us-gaap：公允價值輸入-2級別會員us-gaap:美國財政部證券成員2023年12月31日0001757499us-gaap:公允價值輸入3級會員us-gaap:美國財政部證券成員2023年12月31日0001757499us-gaap:美國財政部證券成員2023年12月31日0001757499us-gaap:公允價值輸入1級會員warrants成員2023年12月31日0001757499us-gaap：公允價值輸入-2級別會員warrants成員2023年12月31日0001757499us-gaap:公允價值輸入3級會員warrants成員2023年12月31日0001757499warrants成員2023年12月31日0001757499us-gaap:公允價值輸入1級會員如果註冊人符合證券交易法規定的第120億.2條的空殼公司定義，請用√標記。是☐ 否 2023年12月31日0001757499us-gaap：公允價值輸入-2級別會員2023年12月31日0001757499us-gaap:公允價值輸入3級會員2023年12月31日0001757499這份修正第1號表格10-Q/A（以下簡稱“修正稿1”）修訂了Shuttle Pharmaceuticals Holdings有限公司（以下簡稱“公司”）截至2024年3月31日的季度報告10-Q，該報告於2024年5月13日提交給美國證券交易委員會（以下簡稱“SEC”）。根據此前報道，在SEC於2024年5月3日對我們的前審計師BF Borgers採取禁令措施後，我們開始重新審計截至2022年12月31日的財務報表（以下簡稱“重新審計”），這些報表曾由BF Borgers審計。自那時起，經過重新審計，截至2024年7月10日，公司及董事會審計委員會在與目前的審計師Forvis Mazars LLP的諮詢下，得出結論：我們截至2022年12月31日的經審計財務報表（以下簡稱“2022年財務報表”），截至2023年12月31日的經審計財務報表以及包含在公司的10-K表格中的季度報告，以及原始提交文件需要重述，並且不可靠。2023年12月31日0001757499us-gaap:ConvertibleDebtSecuritiesMember2024年01月01日2024-03-310001757499us-gaap:ConvertibleDebtSecuritiesMember2023-01-012023-03-310001757499warrants成員2024年01月01日2024-03-310001757499warrants成員2023-01-012023-03-310001757499美國通用會計原則限制性股票單位累計成員2024年01月01日2024-03-310001757499美國通用會計原則限制性股票單位累計成員2023-01-012023-03-3100017574992023年02月15日2023年02月16日0001757499(按照重新陳述)2023年02月16日0001757499us-gaap:LetterOfCreditMember2023年02月16日0001757499 us-gaap:LetterOfCreditMember2023年02月15日2023年02月16日0001757499$2024年01月01日2024-03-310001757499114,4732023-01-012023-03-3100017574992023年1月11日0001757499 2023-01-092023年1月11日00017574992,887,2152024年01月01日2024-03-3100017574992024-03-310001757499us-gaap:測量輸入預期期限成員2024-03-310001757499​2024-03-310001757499us-gaap:風險免費利率測量輸入會員2024-03-310001757499 2024-03-310001757499 2024年01月01日2024-03-310001757499 2023-01-012023-03-310001757499us-gaap: 受限股票會員2024年01月01日2024-03-3100017574995,593,0052023年01月31日00017574992023年01月31日0001757499Property and equipment, net2018年12月31日0001757499 2024-03-310001757499美國通用會計原則限制性股票單位累計成員319,9872024年01月01日2024-03-310001757499美國通用會計原則限制性股票單位累計成員333,9042023-01-012023-03-310001757499美國通用會計原則限制性股票單位累計成員2024年01月01日2024-03-310001757499美國通用會計原則限制性股票單位累計成員2023-01-012023-03-310001757499美國通用會計原則限制性股票單位累計成員2024-03-3100017574992024年02月07日2024年02月07日0001757499 2024年02月07日0001757499 2024年02月07日2024年02月07日0001757499warrants成員2023年12月31日0001757499warrants成員2023-01-012023年12月31日0001757499warrants成員2024年01月01日2024-03-310001757499warrants成員2024-03-310001757499美國通用會計原則限制性股票單位累計成員2023年12月31日00017574992023年1月11日0001757499warrants成員2023年1月11日0001757499​最低成員warrants成員2024-03-310001757499​srt:最大成員warrants成員2024-03-310001757499us-gaap:風險免費利率測量輸入會員最低成員warrants成員2024-03-310001757499us-gaap:風險免費利率測量輸入會員srt:最大成員warrants成員2024-03-3100017574991,042,237warrants成員2024-03-310001757499us-gaap：測量輸入行權價格會員warrants成員2024-03-310001757499us-gaap：衡量輸入默認利率成員最低成員warrants成員2024-03-310001757499us-gaap：衡量輸入默認利率成員srt:最大成員warrants成員2024-03-310001757499warrants成員2024-03-310001757499us-gaap:測量輸入預期期限成員最低成員warrants成員2024年01月01日2024-03-310001757499us-gaap:測量輸入預期期限成員srt:最大成員warrants成員2024年01月01日2024-03-310001757499​最低成員us-gaap:股票期權會員2024-03-310001757499​srt:最大成員us-gaap:股票期權會員2024-03-310001757499us-gaap:風險免費利率測量輸入會員最低成員us-gaap:股票期權會員2024-03-310001757499us-gaap:風險免費利率測量輸入會員srt:最大成員us-gaap:股票期權會員2024-03-310001757499 us-gaap:股票期權會員2024-03-3100017574991,000us-gaap:股票期權會員2024-03-310001757499us-gaap:測量輸入預期期限成員最低成員us-gaap:股票期權會員2024年01月01日2024-03-310001757499us-gaap:測量輸入預期期限成員srt:最大成員us-gaap:股票期權會員2024年01月01日2024-03-310001757499 2023年12月31日0001757499us-gaap:公允價值輸入3級會員2024年01月01日2024-03-31000175749929,925,8012024年01月01日2024-03-310001757499 2024-03-310001757499us-gaap:後續事件會員us-gaap:投資者成員2024年7月12日0001757499(27,164,335srt:最大成員us-gaap:後續事件會員2024-07-302024-07-300001757499us-gaap:後續事件會員2024-08-082024-08-08iso4217:美元指數xbrli:股份iso4217:美元指數xbrli:股份xbrli：純形utr:D

美國

證券交易委員會

華盛頓，特區。20549

表格10-Q/A

(修正案 第1號)

(馬克 一)

☒  

截至季度結束3月31號2024

或者

☐  

對於從______________到______________的過渡期

委員會檔案編號 001-41488

SHUTTLE 製藥控股有限公司。

（公司章程中指定的準確公司名稱）

特拉華州 82-5089826
（註冊地或組織所在管轄區） （美國國税局僱主號碼）
文件號碼） 108 Gateway Blvd

401 Professional Drive, Suite 260

Gaithersburg, 馬裏蘭州 20879

主要執行辦公室地址(郵政編碼)

(240)

根據交易所法規（17 CFR 240.14a-12）第14a-12規定的招股材料

無數據

(公司更名、更改地址和更改財年情況的以往名稱、以前地址和以前財年，如與上次報告有所改變)

根據法案第12(b)節註冊的證券:

每一類別的名稱 交易符號 在每個交易所註冊的名稱
普通股 SHPH 納斯達克資本市場納斯達克資本市場證券交易所 LLC

請勾選標記以指示註冊者是否（1）在過去12個月內（或註冊者需要提交這些報告的更短時間內）已提交證券交易所法案第13或15（d）節要求提交的所有報告，及　（2）是否已被提交要求過去90天的提交要求所制約。是根據交易所法規12b-2中“大型加速文件報告人”，“加速文件報告人”，“小型報告公司”和“新興增長公司”的定義，請勾選發行人是否為大型加速文件報告人。

√ 是 表明在過去的12個月內（或者註冊人被要求在更短的時間內提交這些報告的時間）已通過電子方式提交了根據規則 405¤T法規提交所有交互式數據文件的文件。 是根據交易所法規12b-2中“大型加速文件報告人”，“加速文件報告人”，“小型報告公司”和“新興增長公司”的定義，請勾選發行人是否為大型加速文件報告人。

請勾選以下選項以確認該註冊申請人是否為大型快速提交者、快速提交者、非加速提交者、小型報告公司或新興成長型公司。請參閲交易所法規120億.2中“大型快速提交者”、“快速提交者”、“小型報告公司”和“新興成長型公司”的定義。

大型加速文件提交人 ☐ 加速文件提交人 ☐
非加速文件提交人 ☒ 小型報告公司 ☒
新興成長公司 ☒

如果是新興成長公司，請勾選，如果註冊人已選擇不使用根據交易所法案第13(a)條提供的任何新的或修改的財務會計準則的延長過渡期，請勾選。 ☐

1,704,517☒

 .

解釋説明

  

$

)

 

Shuttle Pharmaceuticals Holdings, Inc.

目錄

頁碼
第一部分. 財務信息
項目 1. 未經審計的簡明合併財務報表。 1
截至2024年3月31日和2023年12月31日的未經審計的簡明合併資產負債表 1
截至2024年3月31日和2023年的未經審計的簡明合併利潤表 2
  3
截至2024年3月31日和2023年的未經審計的簡明合併現金流量表 4
簡明聯合財務報表附註(未經審計) 5
項目 2. 分銷計劃 19
項目 3. 有關市場風險的定量和定性披露 24
項目4。 控制和程序 25
第二部分.其他信息
項目 1. 法律訴訟 26
Interest expense, net 風險因素 26
項目 2. 未註冊的股本證券銷售和募集資金用途 26
項目 3. 對優先證券的違約 26
項目4。 礦山安全披露 26
項目5。 其他信息 26
項目 6. 展示資料 26
簽名 27

i

第一部分：財務信息

項目1.未經審計的合併財務報表

Shuttle Pharmaceuticals Holdings, Inc.

簡明合併資產負債表

(未經審計)

3月31日 12月31日

2024

 

2023

歸類為可轉換債務損失
資產
流動資產
現金及現金等價物 $  $)
預付費用 129,642 114,473
有價證券 ) (
應計利息收入 11,964
其他資產 — —
總流動資產 — (
資產和設備，淨值   24,827
經營租賃資產使用權   333,904
總資產 $  $ 
負債和股東權益
流動負債
應付賬款及應計費用 $  $
— 446
應付應計利息 143,676  
應轉換應付票據，淨額 附註：這份簡化合並財務報表未針對以下情況進行調整：如果公司不能繼續作為持續經營主體時，對資產的可收回性和分類，以及負債的金額和分類，可能產生的未來影響。
衍生品負債 2,035 —
經營租賃負債 54,552 52,479
總流動負債 在確定2019年和2020年結束的年度內授予的某些股權獎勵的價值時，使用了不正確的授予日期公允價值
在股息宣佈之前，將A系列可轉換優先股上應計的股息作為負債進行記錄。 — 135,089
   
  公司在2022年和2021年的債務融資中記錄債務折扣的償還期限和確認模式不正確； 304,127
總負債    
股東權益
A類可轉換優先股，$0.00001以下表格總結了重新陳述對每個財務報表行項目的影響，截至指定日期：1,000 325,659自家保管的股票數為52,184股)否股已流通 — —
普通股，每股面值為 $0.0001；0.00001每股面值; 100,000,000自家保管的股票數為52,184股) 和頁面。股已發行並流通，分別為 21 20
) 27,164,335
2023年12月31日合併資產負債表)  )
股東權益合計
負債及股東權益合計 $ $ 

附註是這些未經審計的簡明合併財務報表不可或缺的部分。

1

Shuttle Pharmaceuticals Holdings, Inc.

簡化合並利潤表

(未經審計)

2024 2023
三個月之內結束
3月31日
2024 2023
營業收入 $ — $ —
營業費用
研發 級別 1級：可觀察的輸入，例如相同工具在活躍市場上的未經調整的報價價格。  
普通和管理  
法律和專業服務費用 474,134  
營業費用總計 $ 2,789,251
經營虧損   )   )
其他費用收益
利息費用-關聯方 — 4,237 )
利息費用   )   )
利息收入 21,453 16,688
Non-current assets: — 每股普通股的淨損失需要在未經審計的簡明綜合損益表上顯示基本每股收益，並要求對基本每股收益計算的分子和分母進行調和。在附表的簡明綜合財務報表中，基本每股虧損是通過將歸屬於普通股股東的淨損失除以年度期間普通股的加權平均股本來計算的。攤薄每股收益是通過將歸屬於普通股股東的淨收益除以普通股的加權平均股本和潛在發行的普通股本進行計算的，以反映可能由可轉換證券、有條件股份安排、股票期權和權證發行的普通股而引起的潛在攤薄效應，除非結果是抗稀釋的。 )
衍生負債公允價值變動 1,241,000
可供出售證券出售所得的收益 4,037 —
市場證券公允價值變動 706 ) 38,062
  ) 18,254 )
其他收入（支出）總額 6,480 ) 7,206
歸屬於普通股股東的淨虧損 $ 2024 ) $ Years ended December 31, )
加權平均普通股份數-基本和稀釋 應付款項-關聯方
$ 0.83 ) $ 0.57 )

附註是這些未經審計的簡明合併財務報表不可或缺的部分。

2

Shuttle Pharmaceuticals Holdings, Inc.

股東權益變動表（赤字）

(未經審計)

於2024年3月31日止三個月

額外的 總費用
普通股票 實收資本 累積的 股東的
股份 數量 資本 $ 股權
在2023年3月31日結束的三個月內，公司記錄了利息費用為$599,331。 已結清的$66,150的應計利息和已結清的$66,150的應計利息。 $20 $截至2024年3月31日，可轉換票據的未償還本金為$ $ 截至2024年3月31日。) $
78,197 1 — $325,298
15,625 — — — $—
以股票為基礎的報酬計劃 — — 111,449 — $111,449
淨虧損 — — — 分別發生了在2024年3月31日及2023年3月31日結束的三個月內，$) $  )
截至2024年3月31日，總共有$ years. $21 $  $ ) $$

截至2023年3月31日三個月的數據

額外的 總費用
普通股票 實收資本 累積的 股東的
股份 數量 資本 $ 權益（虧損）
    $17 $72.53 $ 3.28) $$
0 — — 90,816 — 90,816
$ 6,375 — 104,547 — 104,547
以股票為基礎的報酬計劃 — — 8,333 — 8,333
淨虧損 — — — ) 以下管理層討論與分析應與我們的財務報表和相關附註一起閲讀。本討論受到本季度報告中的陳述重述以及重要附註和附註2的影響。本管理層討論和分析中提供的某些財務和其他信息已經更新以反映重述的調整。)
餘額-2023年3月31日（按照重述）   $17 $Shuttle Pharmaceuticals Holdings, Inc.（“the Company”）由喬治城大學醫學院教師組建，是一家發現和開發階段的製藥公司，利用我們的專有技術開發旨在治癒癌症的新型療法。我們最初成立於2012年，名為Shuttle藥業有限責任公司，我們的目標是借鑑對癌症治療的瞭解，結合手術、放射治療、化療和免疫療法，擴展癌症治療的好處。雖然有幾種治療癌症的療法正在開發中，但放射治療是治癒癌症最有效和經過驗證的方法之一。我們正在開發一系列產品，旨在解決目前標準癌症治療的侷限性。我們相信，我們的產品候選將使我們能夠提供更安全、更可靠、更規模化的癌症治療，比當前的標準治療更好。 $ ) $ 

附註是這些未經審計的簡明合併財務報表不可或缺的部分。

3

Shuttle Pharmaceuticals Holdings, Inc.

簡明合併現金流量表。

(未經審計)

2024 2023
三個月之內結束
3月31日
2024 2023
經營活動產生的現金流量：
淨虧損 $ ) $  )
調整為淨損失到經營活動現金流量淨使用：
折舊費用 1,912 1,488
衍生負債公允價值變動 ) 1,241,000)
)%    
有價證券收益 4,037) —
市場證券公允價值變動 706 38,062)
  18,783 20,142
  18,254
以股票為基礎的報酬計劃 111,449 8,333
經營性資產和負債變動:
應計利息收入 2,937 7,023)
預付費用 15,169) 42,687)
應付賬款及應計費用 23,162
446) 12,500)
應付應計利息 33,223 116,051
應計利息 - 關聯方應付款 — Graham的全球品牌構建在我們享有盛譽的真空和傳熱技術工程專業知識，及出色的靈活服務和高品質標準之上。我們設計和製造定製的噴射器、真空泵系統、表面冷凝器和真空系統。我們的設備還可用於其他各種應用，如金屬精煉、紙漿和造紙加工、水加熱、製冷、海水淡化、藥品製造和暖通空調。)
其他 — 7,206)
  466 1,894)
經營活動使用的淨現金流量 %)  )
投資活動產生的現金流量：
投資可交易證券 18,705) ))
120,000 —
投資活動產生的淨現金流出 101,295 )
籌資活動產生的現金流量：
$ — 546,244)
—  
— 345,000)
40,000) —
籌資活動產生的現金淨額 40,000) 權益認股權的初次計量
現金及現金等價物淨變動額 ) )
現金及現金等價物期初餘額 Research and Development
現金及現金等價物期末餘額 $ $對於我們分類為負債的衍生金融工具，公司使用蒙特卡洛或其他適當的估值模型來估值衍生工具在初始和後續估值日期上的價值。該模型要求使用基於重要的不可觀察輸入的模擬，包括人羣集的平均波動率和分配的概率。每個模擬都基於在場景中的輸入範圍內，並計算每個模擬的輸出均值作為平均值。蒙特卡洛模擬使用隱含的成交量加權平均價格（VWAP）進行估值。隱含的VWAP通過將各部分（例如，衍生工具和無衍生工具的債務）之和設置為現金收益來反推，並在每個期間更新。
支付的現金：
利息 $— $79，044
所得税 $— $—
補充非現金融資活動:
用於償還債務的發行普通股 $325,298 $104,547
  $41,534 $—
 0 和 $8,727 的壞賬準備 $— $90,816

附註是這些未經審計的簡明合併財務報表不可或缺的部分。

4

註釋一 -組織和流動性

組織和業務範圍

5,625,000 1003.4 

4.1

Shuttle Pharmaceuticals Holdings，Inc.於2023年1月11日發行的可轉債表格，轉債發行給Alto Capital Master Fund，SPC - 分離的主要投資組合b（參考附件10.2收錄在2023年1月12日提交的表格8-k的附件）。

流動性和繼續經營

 1.7500萬股，並且總成本（包括佣金和消費税）分別為$否 2.9 0.610.3

10.44.3 127,2602024年2月7日，Shuttle Pharmaceuticals Holdings, Inc.、Boustead Securities, LLC和Sutter Securities Inc.之間的存款賬户代理協議（參照2024年2月13日提交的8-k表格展示10.3）18.80 3.6

 

股票拆分

31.21.00 根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302條第二節，首席財務官的認證證書。*32.1   147 和 $141 

5

注 2 – 預先發布的財務報表的重申

 

Chief Executive Officer

●
● 1. 我已審閲了《根據《1934年證券交易法》第15d-2條規定的第10-Q/A季度報告》關於Shuttle Pharmaceuticals Holdings，Inc.（以下簡稱“註冊人”）截至2024年3月31日的報告。

A系列可轉換優先股

●
● 5. The registrant’s other certifying officer and I have disclosed, based on our most recent evaluation of internal control over financial reporting, to the registrant’s auditors and the audit committee of the registrant’s board of directors (or persons performing the equivalent functions):
●
●

負債

●
●
● d。 在本報告中披露了在報告期內，公司的內部控制是否發生了任何變化，這些變化對公司的內部財務控制造成了重大影響或有可能對其產生重大影響；
● Timothy J. Lorber
● (Principal Financial and Accounting Officer)
● 針對Shuttle Pharmaceuticals Holdings, Inc. (公司)有關截至2024年3月31日的季度報告，在交易所法案規定的15d-2項下提交了針對的表格10-Q/A，根據本協會成員所提交於本日的有關文件（報告），本公司首席執行官Anatoly Dritschilo萬.D.特此向18 U.S.C.第1350條作出的證明書，根據2002年Sarbanes-Oxley法案第906條所授權的採納。

首次公開發行

●

如報告的 調整 如調整後
股票認購應收款項。
累積赤字 ) ) )

如報告的 調整 如調整後
股票認購應收款項。
累積赤字 ) ) )

6

説明3-重要會計政策之摘要

表述基礎

合併財務報表的基礎

7

使用估計值

現金及現金等價物

3月31日 12月31日
2024 2023
現金 $ $1,550,098
貨幣市場基金 1,034,559
現金及現金等價物總額 $ $

250,0001.1

流動證券。

註釋10 — 13,651註釋10 — 16,6884,037註釋10 — 070638,062有效所得税率為

金融工具的公允價值

●
●
●

8

酒精飲料銷售 $ 32,907 45.5％ $ 30,136 42.1％ $ 66,223 一級 二級 三級 賬面價值
資產
可流通證券：
$ $— $— $
總資產 $ $— $— $
負債
$— $— $ $—
— — 2,035 —
總負債 $— $— $216,650 $—

2023年12月31日 一級 二級 三級 賬面價值
資產
可流通證券：
$ $— $— $
總資產 $ $— $— $
負債
$— $— $410660 $410660
— — 3,852 3,852
總負債 $— $— $ $

衍生金融工具

9

權證

研發費用

165 千美元和$385

政府援助

10

3月31日 3月31日
2024 2023
184,000 184,000
34,106 2,966
325,535

推遲銷售費用

最近的會計準則

11

注4 - 租約

6,4802023年10月31日.

7,2066433,3003,8913,315

2024 2023
三個月之內結束
3月31日
2024 2023
營業租賃成本 $22,947 $17,544
變量租金成本 10,440 —
轉租收入 2,163) 2,121)
總租金成本 $31,224 $15,423
其他信息
經營租賃的經營現金流量 $22,482 $19,440
經營租賃 - 平均剩餘租賃期限（年） 4.42 0.56
經營租約的加權平均折現率 10.48% 10%

截至12月31日的年度
2024年度（不包括2024年3月31日前三個月） $
2025
2026 97,074
2027 99,986
2028 68,235
未來最低租賃付款總額
減：隱含利息 85,407)
$

注5 -

0 和 $4,23702024年5月31日和2023年11月30日，公司為延長貸款總額到期款項合計為 $546,2440註釋10 — 79，044

12

第6注 - 其他

4,300,000127,26018.802441,442,0005

10.0

345,0008,90918.80月內。2023年和2022年的三個和九個月期權授予均以授予日公司普通股的公允價值相等的行權價格授予，並且是非法定股票期權。 110蘋果CEO庫克大規模出售股票，套現逾3億港元。 3.5399,543.

13

345,0008,727

300,000法律費用為$（未確定數量）美元。65,000, $215,0001,442,000

每盎司現金運營成本（每售出金盎司的美元）18,78378,197

463,05220,1426,375股票總數為

14

注7 - 公司授權發行股東權益

普通股

● 78,197每盎司現金運營成本（每售出金盎司的美元）本金和$18,783
● 15,625

● 6,375本金和$20,14218,254

權證

8,90918.80127,26018.80

數量 加權平均 加權平均
權證 行使價格 期限（年）
2024年3月31日未行使的認股權證 184,000

$

23.20 2.77
已行權 — — —
2024年3月31日可行使的認股權證 184,000

$

23.20 2.53

0

股權激勵計劃

3,000,000109,773

限制性股票單位

15

25,000和頁面。041,840 和 $0111,449 和 $8,33333,953 和 $0

0.92年。

2024年3月31日未行使的認股權證 24,731 $11.76
已行權 25,000 1.68
34,105 15,625) 5.84
2024年3月31日可行使的認股權證 34,106 $7.12

2,250,00019,642,3862,250,000

2,250,00019,642,3862,250,000.

112,50040,000

82,000

16

提示 8 - 衍生工具負債

127,26018.801,189,000

2,631,000216,65012.6414

年化波動率 67.19% - %
無風險利率 4.40% - 5.47%
$3.28
行權價格 $18.80
5% - 25%
16)%
時間段（年） 0.17 - 2.79

*

年化波動率 48.36% - %
無風險利率 4.94% - 5.49%
$3.28
16)%
時間段（年） 0 - 0.95

*

使用重要不可觀察輸入（三級）進行公允價值測量
權證
負債和股東權益餘額- 2023年12月31日 $410660 $3,852
) 1,817)
2024年3月31日餘額 $ $2,035

17

以下是該公司的經營租賃情況總結：關聯交易

0註釋10 — 300,000, 分別。

註解10 - 後續事件

600,000

10百萬美元。

2.3

18

項目2. 管理層對財務狀況和業績的討論與分析

概述

19

股票拆細

20

業績報告

三個月之內結束
3月31日
2024 2023 變更 %
營業收入 $— $— $— —
營業費用：
研發 ) (36)%
普通和管理 69,254 27%
法律和專業服務費用 474,134 106,510 29%
) (10)%
其他收入（支出）：
利息費用-關聯方 — (4,237) 4,237 (100)%
利息費用 ) ) 101,816 (17)%
利息收入 21,453 16,688 4,765 29%
Non-current assets: — ) (100)%
衍生負債公允價值變動 1,241,000 ) (84)%
可供出售證券出售所得的收益 4,037 — 4,037 100%
市場證券公允價值變動 (706) 38,062 ) (102)%
) （18,254）) ) 291%
其他費用總計 ) ) (161)%
淨虧損 $) $) ) 78%

總體和行政費用。

21

流動性和資本資源

3月31日 12月31日
2024 2023 變更 %
流動資產 $ $ $) （21)%
流動負債 43%
39.7% $ $ $) (36)%

22

營業費用現金流量

3月31日
2024 2023 變更 %
經營活動使用的現金 $) $) $98,899 （7)%
投資活動使用的現金 $101,295 $) $ (103)%
$(40,000) $ $) (101)%
庫存現金 $ $ $) （80。)%

投資活動現金流量

籌資活動現金流量

表外安排

關鍵會計政策和重大判斷和估計

23

●
●
●

研究和開發費用會在發生時計入運營成本。研發費用的主要組成部分包括工資、顧問、外部服務和用品。

金融工具的公允價值

項目3. 關於市場風險的定量和定性披露

24

條款4.控件與程序

披露控制和程序的評估

●
●
●
●
●

●
●

25

部分II - 其他信息

事項1.法律訴訟

ITEM 1A: 風險因素

無。

ITEM 3. 高級證券違約

不適用。

ITEM 4. 礦業安全披露

不適用。

事項5.其他信息

無。

項目6. 陳列品

展示文物編號。 展品説明
3.1
公司將按照計劃所規定的條件出售和發行普通股。這些普通股已獲得授權並將在全額支付所規定的代價的情況下發行，且按照計劃中的規定獎勵。作為開曼羣島法律規定，只有在其已被納入成員（股東）登記冊時，股份才被認為已發行。
3.3
3.4
3.5
4.1
4.2
10.1
10.2
10.3
10.4
10.5
10.6
10.7
31.1
31.2
32.1
32.2
101.INS 內聯XBRL實例文檔-實例文檔不出現在交互式數據文件中，因為XBRL標籤嵌入在內聯XBRL文檔中。
101.SCH
101.CAL Inline XBRL税項計算關聯文件
101.DEF
101.LAB Inline XBRL税項標籤關聯文件
101.PRE Inline XBRL税項演示關聯文件
104 內嵌於Inline XBRL文件內的封面交互式數據文件

隨附提交。

已隨附

26

簽名

根據證券交易所法規要求，公司由下列授權人代表簽署本報告。

SHUTTLE PHARMACEUTICALS HOLDINGS，INC。
2024年9月3日 通過： /s/Anatoly Dritschilo
首席執行官
2024年9月3日 通過： /s/ 蒂莫西·J·洛伯

首席財務官

27