根據證券第13或15(d)條提交的年度報告 |
1934年《交換法》 |
根據《公約》第13或15(d)條提交的過渡期報告 |
1934年《交換法》 |
(述明或其他司法管轄權 公司或組織) |
(税務局僱主 識別號碼) |
每個班級的標題 |
交易 符號 |
每個交易所的名稱 在哪一天註冊的 | ||
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非累計 永久優先股,面值1.00美元) |
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非累計 永久優先股,面值1.00美元) |
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非累計 永久優先股,面值1.00美元) |
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非累計 永久優先股,面值1.00美元) |
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非累計 永久優先股,面值1.00美元) |
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非累計 永久優先股,面值1.00美元) |
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0.850% |
☑ | 加速的文件管理器 | ☐ | ||||
非加速 文件服務器 |
☐ | 規模較小的新聞報道公司 | ||||
新興成長型公司 |
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班級 |
2021年1月31日未償還 | |
普通股,每股面值0.01美元 |
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文檔 |
成立為法團的零件 | |||
1. | 截至2020年12月31日止財政年度向股東提交的部分年報(“2020年年報”) | 第一和第二部分 | ||
2. | 將於2021年4月19日召開的股東周年大會的委託書部分(以下簡稱《委託書》) | 第三部分 |
第1項。 |
業務 |
• | 繼續擴大其人才渠道,以增加婦女在各級領導和有色人種中的代表性; |
• | 發展領導力發展隊列和針對女性和有色人種領導人的高管贊助計劃,以及旨在為高級領導人提供關於如何通過包容性行為最佳實踐來推動績效的包容性領導計劃; |
• | 贊助十個商業資源團體,包括亞洲、黑人、西班牙裔和美洲原住民傳統、婦女、軍人和殘疾員工團體,在整個公司設有分會,員工可以聚集在一起討論他們感興趣的話題,發展專業技能和建立整體員工參與度,幫助創建和維持一支包容性的勞動力隊伍,以推動業務增長並推動公司各級對多樣性和包容性的問責; |
• | 教育和發展資源,包括技能建設和合規課程、領導力規劃、職業流動機會和學費報銷; |
• | 薪酬水平和做法在行業同行中作為基準,以保持競爭力,並審查基於性別或種族的差異; |
• | 全面的健康和健康福利以及競爭性退休、休假、認可和靈活的工作方案;以及 |
• | 跟蹤員工敬業度的員工傾聽計劃。 |
• | 實施溢價工資計劃,為關鍵一線員工提供臨時20%的時薪增長; |
• | 擴大其靈活的休假政策,讓員工有時間照顧自己和家人; |
• | 挪動 非辦公室 關鍵員工(約佔員工總數的75%)在家中或遠程地點工作,以增加辦公室關鍵角色同事的社交距離; |
• | 在適當的情況下增加有機玻璃屏障; |
• | 提供個人防護裝備,包括面罩、手套和麪罩;以及 |
• | 暫停所有商務旅行。 |
項目1A. |
風險因素 |
項目1B。 |
未解決的員工意見 |
第二項。 |
屬性 |
第三項。 |
法律訴訟 |
第四項。 |
煤礦安全信息披露 |
結業 日期 |
發行人 |
資本證券或 優先股 |
其他證券 |
擔保債務 | ||||
3/17/06 |
USB資本 IX和 U.S. Bancorp |
USb Capital IX的675,378,000美元,佔6.189% 從固定到浮動 |
美國Bancorp的A系列 非累計 永續優先股 |
U.S. Bancorp的7.50%次級債券將於2026年到期(Custip編號911596 AL 8) | ||||
3/27/06 |
美國合眾銀行 | U.S. Bancorp的40,000,000股存托股份(每股存托股份25美元)每股代表1/1000 這是 b系列股票的權益 非累計 永續優先股 |
不適用 | U.S. Bancorp的7.50%次級債券將於2026年到期(Custip編號911596 AL 8) | ||||
12/22/06 |
USb房地產 公司 (a) 和美國銀行 |
USb房地產公司' 4,500股 固定利率到浮動利率 非累計 永久A系列優先股可兑換U.S. Bancorp C系列股份 非累計 永續優先股(b) |
不適用 | U.S. Bancorp的7.50%次級債券將於2026年到期(Custip編號911596 AL 8) |
(a) |
USb Realty Corp.是美國銀行全國協會的間接子公司。 |
(b) |
在某些情況下,在控制中心的指示下,USB Realty Corp.的S A系列優先股的每股將自動兑換U.S.Bancorp的C系列的一股 非累計 永久優先股。 |
第5項。 |
註冊人普通股市場、相關股東事項與發行人購買股權證券 |
期間 |
總人數 的股份。 購得 |
平均值 付出的代價 每股收益 |
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十月 1-31 |
136,003 | (a) |
$ | 39.39 | ||||
十一月 1-30 |
160 | 42.70 | ||||||
十二月 1-31 |
255,720 | 44.91 | ||||||
|
|
|
|
|||||
總 |
391,883 | (a) |
$ | 43.00 | ||||
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(a) |
包括美國銀行協會以美國銀行401(K)儲蓄計劃受託人身份在公開市場交易中以每股平均價格39.55美元購買的130,000股普通股。美國銀行401(K)儲蓄計劃是公司的員工退休儲蓄計劃。 |
第6項。 |
選定的財務數據 |
第7項。 |
管理層對財務狀況和經營成果的探討與分析 |
項目7A。 |
關於市場風險的定量和定性披露 |
第8項。 |
財務報表和補充數據 |
第9項。 |
會計與財務信息披露的變更與分歧 |
項目9A。 |
控制和程序 |
項目9B。 |
其他信息 |
第10項。 |
董事、高管與公司治理 |
第11項。 |
高管薪酬 |
第12項。 |
某些實益擁有人的擔保所有權以及管理層和相關股東的事項 |
計劃類別 |
中國證券的數量: 將於7月1日發佈。 練習的目的 未償還的股票期權, 認股權證和認股權證 |
加權平均 行使以下價格: 未償還的股票期權, 認股權證和認股權證 |
中國證券的數量: 剩餘部分可用於以下項目 未來發行 股權和薪酬 計劃(不包括 證券交易反映在以下方面 第一列) |
|||||||||
證券持有人批准的股權補償計劃 |
28,306,216 | (3) | ||||||||||
股票期權 |
5,180,391 | (1) |
$ | 40.38 | ||||||||
限制性股票單位和基於業績的限制性股票單位 |
6,409,373 | (2) |
- | |||||||||
未經證券持有人批准的股權補償計劃 |
393,280 | (4) |
- | - | ||||||||
|
|
|
|
|||||||||
總 |
11,983,044 | 28,306,216 |
(1) |
包括根據U.S.Bancorp 2015股票激勵計劃(“2015計劃”)和美國Bancorp修訂和重新修訂的2007股票激勵計劃(“2007計劃”)授予的公司普通股基礎股票期權的股份。 |
(2) |
包括基於業績的限制性股票單位的公司普通股股份(授予公司管理委員會成員,並以公司普通股股份結算) 一對一 一對一 |
(3) |
公司未來可供發行的28,306,216股普通股根據2015年計劃保留。2015年計劃下的未來獎勵可以採取股票期權、股票增值權、限制性股票、限制性股票單位、業績獎勵、股息等價物、股票獎勵或其他基於股票的獎勵的形式。 |
(4) |
該公司普通股的這些股票可以根據U.S.Bancorp及其前身實體目前和以前的各種遞延補償計劃發行。根據遞延補償計劃發行股份時,並無支付行使價。 |
第13項。 |
某些關係和相關交易,以及董事的獨立性 |
第14項。 |
首席會計費及服務 |
第15項。 |
展示、財務報表明細表 |
• | 管理報告 |
• | 獨立註冊會計師事務所財務報表報告 |
• | 獨立註冊會計師事務所財務報告內部控制報告 |
• | 美國Bancorp截至2020年12月31日和2019年12月31日的合併資產負債表 |
• | 美國Bancorp截至2020年12月31日期間三年中每年的合併利潤表 |
• | U.S. Bancorp截至2020年12月31日期間三年中每年的綜合收益表 |
• | U.S. Bancorp截至2020年12月31日期間三年中每年的合併股東權益表 |
• | U.S. Bancorp截至2020年12月31日期間三年中每年的合併現金流量表 |
• | 合併財務報表附註 |
• | 美國Bancorp合併資產負債表-五年摘要(未經審計) |
• | 美國Bancorp合併利潤表-五年摘要(未經審計) |
• | U.S.Bancorp季度綜合財務數據(未經審計) |
• | 美國銀行補充財務數據(未經審計) |
• | U.S.Bancorp綜合每日平均資產負債表及相關收益率和利率(未經審計) |
3.1 |
重述的公司證書,經修訂。 | |
(1) 3.2 |
修訂及重新編訂附例。作為附件3.1提交以形成8-K於2020年3月19日提交。 | |
4.1 |
依據規例第601(B)(4)(Iii)(A)項 S-K, 定義長期債務持有人權利的文書副本未提交。U.S. Bancorp同意應要求向SEC提供其副本。 |
4.2 |
美國Bancorp根據1934年證券交易法第12條註冊的證券描述。 | |
(1)(2) 10.1(a) |
美國Bancorp 2001股票激勵計劃。作為附件10.1歸檔以形成10-K截至2001年12月31日的年度。 | |
(1)(2) 10.1(b) |
美國Bancorp 2001年股票激勵計劃第1號修正案。作為附件10.2提交至表格 10-K截至2002年12月31日的年度。 | |
(1)(2) 10.2 |
美國Bancorp年度高管激勵計劃。作為附件10.1提交至表格 8-K於2019年1月16日提交。 | |
(1)(2) 10.3 |
修訂後的U.S.Bancorp高管延期計劃。作為附件10.7歸檔以形成10-K截至1999年12月31日的年度。 | |
(2)(3) 10.4 |
美國銀行 不合格退休計劃。 | |
(1)(2) 10.5(a) |
美國Bancorp高管員工遞延薪酬計劃。作為附件10.18提交至表格 10-K截至2003年12月31日的年度。 | |
(1)(2) 10.5(b) |
2011年美國Bancorp高管員工遞延薪酬計劃修正案。作為附件10.9(b)歸檔至表格 10-K截至2011年12月31日的年度。 | |
(1)(2) 10.6(a) |
美國Bancorp 2005年高管員工遞延薪酬計劃。作為附件10.2提交至表格 8-K於2005年12月21日提交。 | |
(1)(2) 10.6(b) |
美國Bancorp 2005年高管僱員遞延薪酬計劃第一修正案,於2009年1月31日生效。作為表格10.2(b)歸檔 8-K於2009年1月7日提交。 | |
(1)(2) 10.6(c) |
美國Bancorp 2005年高管僱員遞延薪酬計劃第二修正案,自2010年1月1日起生效。作為附件10.13(c)歸檔至表格 10-K截至2010年12月31日的年度。 | |
(1)(2) 10.6(d) |
美國Bancorp 2005年高管員工遞延薪酬計劃第三修正案。作為附件10.10(d)歸檔至表格 10-K截至2011年12月31日的年度。 | |
(1)(2) 10.7(a) |
美國Bancorp外部董事遞延薪酬計劃。作為附件10.19提交至表格 10-K截至2003年12月31日的年度。 | |
(1)(2) 10.7(b) |
2011年美國Bancorp外部董事遞延薪酬計劃修正案。作為附件10.11(b)歸檔至表格 10-K截至2011年12月31日的年度。 | |
(1)(2) 10.8(a) |
美國Bancorp 2005年外部董事遞延薪酬計劃。作為附件10.1提交至表格 8-K於2005年12月21日提交。 | |
(1)(2) 10.8(b) |
美國Bancorp 2005年外部董事遞延薪酬計劃第一修正案於2009年1月31日生效。作為表格10.3(b)歸檔 8-K於2009年1月7日提交。 | |
(1)(2) 10.8(c) |
美國Bancorp 2005年外部董事遞延薪酬計劃第二修正案。作為附件10.12(c)歸檔至表格 10-K截至2011年12月31日的年度。 | |
(1)(2) 10.9(a) |
美國Bancorp 2001年股票激勵計劃下的董事限制性股票單位獎勵協議格式。作為附件10.5提交至表格 10-Q截至2004年9月30日的季度。 | |
(1)(2) 10.9(b) |
美國Bancorp 2001年股票激勵計劃項下董事限制性股票單位獎勵協議修正案格式,日期為2008年12月31日。作為表格10.5(b)歸檔 8-K於2009年1月7日提交。 | |
(1)(2) 10.10 |
美國Bancorp修訂並重述了2007年股票激勵計劃。作為附件10.1提交至表格 8-K於2010年4月20日提交。 |
(1)(2) 10.11 |
表格不合格美國Bancorp修訂和重述的2007年股票激勵計劃下的高管股票期權協議(2012年1月16日批准)。作為附件10.2提交至表格 8-K於2012年1月18日提交。 | |
(1)(2) 10.12 |
表格不合格美國Bancorp修訂和重述的2007年股票激勵計劃下的高管股票期權協議(2012年11月14日批准)。作為附件10.2提交至表格 8-K於2012年11月19日提交。 | |
(1)(2) 10.13 |
表格不合格美國Bancorp修訂和重述的2007年股票激勵計劃下的高管股票期權協議(2013年12月9日批准)。作為附件10.2提交至表格 8-K於2013年12月13日提交。 | |
(1)(2) 10.14 |
表格不合格U.S. Bancorp修訂並重述的2007年股票激勵計劃下的高管股票期權協議,將在2014年12月31日之後使用。作為附件10.2提交至表格 8-K於2014年12月31日提交。 | |
(1)(2) 10.15 |
2007年度限制性股票獎勵協議格式非員工U.S. Bancorp修訂和重述的2007年股票激勵計劃下的董事。作為附件10.1提交至表格 10個問題/答案截至2007年9月30日的季度。 | |
(1)(2) 10.16 |
限制性股票單位獎勵協議格式非員工U.S. Bancorp修訂和重述的2007年股票激勵計劃下的董事將在2008年12月31日之後使用。作為附件10.11(a)歸檔至表格 8-K於2009年1月7日提交。 | |
(1)(2) 10.17 |
限制性股票單位獎勵協議格式非員工U.S. Bancorp修訂和重述的2007年股票激勵計劃下的董事將在2013年12月31日之後使用。作為附件10.37提交至表格 10-K截至2013年12月31日的年度。 | |
(1)(2) 10.18 |
美國Bancorp 2015股票激勵計劃。作為附件10.1歸檔以形成8-K於2015年4月23日提交。 | |
(1)(2) 10.19 |
美國Bancorp 2015年股票激勵計劃項下高管股票期權授予協議形式(用於2016年全年的贈款)。作為附件10.4提交表格 8-K於2015年4月23日提交。 | |
(1)(2) 10.20 |
美國Bancorp 2015年股票激勵計劃項下高管股票期權授予協議形式(用於2017年1月1日之後的贈款)。作為附件10.44提交至表格 10-K截至2016年12月31日的年度。 | |
(1)(2) 10.21 |
限制性股票單位獎勵協議格式非員工美國Bancorp 2015年股票激勵計劃下的董事(用於2016年之前的贈款)。作為附件10.2提交至表格 8-K於2015年4月23日提交。 | |
(1)(2) 10.22 |
限制性股票單位獎勵協議格式非員工美國Bancorp 2015年股票激勵計劃下的董事(用於2017年1月1日之後的贈款)。作為附件10.42提交至表格 10-K截至2016年12月31日的年度。 | |
(1)(2) 10.23 |
美國Bancorp 2015股票激勵計劃下高管業績限制性股票單位獎勵協議的形式(用於2017年期間的獎勵)。作為附件10.43歸檔以形成10-K截至2016年12月31日的年度。 | |
(1)(2) 10.24 |
美國Bancorp 2015股票激勵計劃下高管業績限制性股票單位獎勵協議的形式(用於2018年期間的獎勵)。作為附件10.39歸檔以形成10-K截至2017年12月31日的年度。 | |
(1)(2) 10.25 |
美國Bancorp 2015股票激勵計劃下高管業績限制性股票單位獎勵協議的形式(用於2019年期間的獎勵)。作為附件10.34歸檔以形成10-K截至二零一八年十二月三十一日止年度。 |
(1)(2) 10.26 |
美國Bancorp 2015股票激勵計劃高管限制性股票單位獎勵協議格式(用於2018年1月1日至2018年6月30日的獎勵)。作為附件10.40歸檔以形成10-K截至2017年12月31日的年度。 | |
(1)(2) 10.27 |
美國Bancorp 2015股票激勵計劃高管限制性股票單位獎勵協議格式(用於2018年7月1日至2019年12月31日的獎勵)。作為附件10.1歸檔以形成10-Q截至2018年6月30日的季度。 | |
(1)(2) 10.28 |
美國Bancorp 2015股票激勵計劃下高管業績限制性股票單位獎勵協議的形式(用於2020年1月1日後的獎勵)。作為附件10.36歸檔以形成10-K截至2019年12月31日止年度。 | |
(1)(2) 10.29 |
美國Bancorp 2015股票激勵計劃下高管限制性股票單位獎勵協議的格式(用於2020年1月1日後的獎勵)。作為附件10.37歸檔以形成10-K截至2019年12月31日止年度。 | |
(2) 10.30 |
美國Bancorp 2015股票激勵計劃下高管業績限制性股票單位獎勵協議的形式(用於2021年1月1日後的獎勵)。 | |
(2) 10.31 |
美國Bancorp 2015股票激勵計劃下高管限制性股票單位獎勵協議的格式(用於2021年1月1日後的獎勵)。 | |
13 |
2020年年度報告,第21至161頁。 | |
21 |
註冊人的子公司。 | |
23 |
安永律師事務所同意。 | |
24 |
授權書。 | |
31.1 |
按照規則核證行政總裁13A-14(A)根據1934年證券交易法。 | |
31.2 |
按照規則認證首席財務官13A-14(A)根據1934年證券交易法。 | |
32 |
根據USC 18認證首席執行官和首席財務官根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條通過的第1350條。 | |
101.INS |
XBRL實例文檔-實例文檔不顯示在交互數據文件中,因為它的XBRL標記嵌入在內聯XBRL文檔中。 | |
101.SCH |
XBRL分類擴展架構文檔。 | |
101.CAL |
XBRL分類擴展計算鏈接庫文檔。 | |
101.DEF |
XBRL分類擴展定義Linkbase文檔。 | |
101.LAB |
XBRL分類擴展標籤Linkbase文檔。 | |
101.PRE |
XBRL分類擴展演示文稿Linkbase文檔。 | |
104 |
美國Bancorp年度表格報告封面頁 10-K 截至2020年12月31日的年度,格式為Inline MBE(包含在附件101中)。 |
(1) |
附件之前已向SEC提交,並參考之前的提交作為附件納入本文。 |
(2) |
管理合同或補償計劃或安排。 |
(3) |
某些附錄已被省略。公司將應美國證券交易委員會的要求向其提供任何此類附錄的副本。 |
U.S. Bancorp | ||
通過 | /s/A尼德魯 CECERE | |
安德魯·塞西爾 | ||
董事長、總裁、首席執行官 |
簽名和標題 |
/s/A尼德魯 CECERE |
安德魯·塞西爾 |
董事長、總裁、首席執行官 (首席行政官) |
/S/T錯誤R. D奧蘭 |
特倫斯河多蘭, |
副董事長兼首席財務官 (首席財務官) |
/秒/升伊薩R.S.塔力 |
麗莎·R斯塔克, |
總裁常務副總兼主計長 (首席會計官) |
W阿納L. B阿克特* |
華納湖巴克斯特,總監 |
D奧羅西J. B脊* |
多蘿西·J·布里奇斯,導演 |
E莉扎貝斯L. B使用* |
伊麗莎白·L布塞,總監 |
M弧形N. CAsper* |
馬克·N卡斯珀,總監 |
K伊伯利N. E利森-泰勒* |
金伯利·N埃裏森-泰勒,總監 |
K伊伯利J·H稜角* |
金伯利·J·哈里斯,總監 |
R奧蘭德A. H埃爾南德斯* |
羅蘭·A埃爾南德斯,總監 |
簽名和標題 |
OLiviaF. K伊爾特利* |
奧利維亞·F柯特利,總監 |
K嗎S. LYNCH* |
Karen S.林奇,導演 |
R冰冷的下午肯尼* |
理查德·P·麥肯尼,導演 |
YUUFI. MEHDI* |
優素福島邁赫迪,總監 |
JOhnP. W耶霍夫* |
約翰·P·維霍夫,總監 |
S棉花W. WINE* |
Scott W.葡萄酒,總監 |
* | Andrew Cecere特此代表註冊人的上述每位董事,根據這些人正式簽署的授權書籤署本文件。 |
作者: | /s/A尼德魯 CECERE | |
安德魯·塞西爾 | ||
事實律師 | ||
董事長、總裁、首席執行官 |