美國 證券交易委員會 華盛頓特區20549
13G/A表格
(第七次修訂)
根據1934年證券交易法
Cellectar生物科學公司。
(發行人名稱)
普通股份。
(證券種類名稱)
15117F500
(CUSIP編號)
2024年7月25日
(要求提交此聲明的事件日期)
請選擇適用的規則以指定提交此表格的規則:
· 第 13d-1(b) 條規定
x 第 13d-1(c) 條規定
· 第 13d-1(d) 條規定
*本封面剩餘部分用於報告人關於該證券種類的初始備案以及任何後續修正內容的提交,幷包含可能改變以前封面披露內容的信息。
本封面其餘部分所需的信息不應視為根據證券交易法案第18條的目的而“已歸檔”,或因此而受到該法案的責任限制,但應受到該法案的所有其他規定(不過,請參閲註釋)。
紐約編號:139632.2
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簽字人確認並同意,根據13G表格所述,代表每個簽字人提交,此後對此表格13G的所有後續修正將代表每個簽字人提交,無需提交額外的聯合申報協議。 簽字人承認,每個簽字人均負責及時提交這些修正,在其所含有關信息的完整性和準確性方面負責,但對於有關其他人的信息的完整性和準確性不負責,除非他或其知道或有理由相信該信息不準確。15117F500 |
| 13G/A |
| 第2頁(共10頁) |
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1. |
| 報告人姓名
上述人員(僅限實體)的税號 |
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2. |
| 如果是一組的成員,請檢查適當的框(見説明書) |
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3. |
| 僅供SEC使用 |
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| 公民身份或組織地點 |
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每個報告人擁有的受益股數為 |
| 5. |
| 單獨投票權的2,300,000股普通股 |
| 6. |
| 具有共同投票權
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| 7. |
| 具有唯一處理權 | |
| 8. |
| 具有共同處理權
Amount beneficially owned: |
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9. |
| 每個報告人擁有的合計受益股數
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10. |
| 勾選如果第9行中的合計金額不包括某些股份 |
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11. |
| 佔等級的百分比,由行(9)中的金額表示 |
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12. |
| 報告人類型(見説明) |
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紐約編號:139632.2
簽字人確認並同意,根據13G表格所述,代表每個簽字人提交,此後對此表格13G的所有後續修正將代表每個簽字人提交,無需提交額外的聯合申報協議。 簽字人承認,每個簽字人均負責及時提交這些修正,在其所含有關信息的完整性和準確性方面負責,但對於有關其他人的信息的完整性和準確性不負責,除非他或其知道或有理由相信該信息不準確。15117F500 |
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| 第3頁(共10頁) | ||
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1. |
| 報告人姓名
上述人員(僅限實體)的税號 |
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2. |
| 如果是一組的成員,請檢查適當的框(見説明書) |
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3. |
| 僅供SEC使用 |
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| 公民身份或組織地點 |
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每個報告人擁有的受益股數為 |
| 5. |
| 唯一擁有投票權的股份數量 |
| 6. |
| 具有共同投票權 | |
| 7. |
| 具有唯一處理權 | |
| 8. |
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9. |
| 每個報告人擁有的合計受益股數 |
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10. |
| 勾選如果第9行中的合計金額不包括某些股份 |
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11. |
| 佔等級的百分比,由行(9)中的金額表示 |
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12. |
| 報告人類型(見説明) |
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紐約編號:139632.2
簽字人確認並同意,根據13G表格所述,代表每個簽字人提交,此後對此表格13G的所有後續修正將代表每個簽字人提交,無需提交額外的聯合申報協議。 簽字人承認,每個簽字人均負責及時提交這些修正,在其所含有關信息的完整性和準確性方面負責,但對於有關其他人的信息的完整性和準確性不負責,除非他或其知道或有理由相信該信息不準確。15117F500 |
| 13G/A |
| 第4頁,共10頁 | ||
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1. |
| 報告人姓名
上述人員(僅限實體)的税號 |
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2. |
| 如果是一組的成員,請檢查適當的框(見説明書) |
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3. |
| 僅供SEC使用 |
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| 公民身份或組織地點 |
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每個報告人擁有的受益股數為 |
| 5. |
| 唯一擁有投票權的股份數量 |
| 6. |
| 具有共同投票權 | |
| 7. |
| 具有唯一處理權 | |
| 8. |
| 具有共同處理權 |
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9. |
| 每個報告人擁有的合計受益股數 |
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10. |
| 勾選如果第9行中的合計金額不包括某些股份 |
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11. |
| 佔等級的百分比,由行(9)中的金額表示 |
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12. |
| 報告人類型(見説明) |
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簽字人確認並同意,根據13G表格所述,代表每個簽字人提交,此後對此表格13G的所有後續修正將代表每個簽字人提交,無需提交額外的聯合申報協議。 簽字人承認,每個簽字人均負責及時提交這些修正,在其所含有關信息的完整性和準確性方面負責,但對於有關其他人的信息的完整性和準確性不負責,除非他或其知道或有理由相信該信息不準確。15117F500 |
| 13G/A |
| 第5頁,共10頁 |
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1. |
| 報告人姓名
上述人員(僅限實體)的税號 |
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2. |
| 如果是一組的成員,請檢查適當的框(見説明書) |
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3. |
| 僅供SEC使用 |
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| 公民身份或組織地點 |
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每個報告人擁有的受益股數為 |
| 5. |
| 唯一擁有投票權的股份數量 |
| 6. |
| 具有共同投票權 | |
| 7. |
| 具有唯一處理權 | |
| 8. |
| 具有共同處理權 |
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9. |
| 每個報告人擁有的合計受益股數 |
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10. |
| 勾選如果第9行中的合計金額不包括某些股份 |
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11. |
| 佔等級的百分比,由行(9)中的金額表示 |
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12. |
| 報告人類型(見説明) |
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簽字人確認並同意,根據13G表格所述,代表每個簽字人提交,此後對此表格13G的所有後續修正將代表每個簽字人提交,無需提交額外的聯合申報協議。 簽字人承認,每個簽字人均負責及時提交這些修正,在其所含有關信息的完整性和準確性方面負責,但對於有關其他人的信息的完整性和準確性不負責,除非他或其知道或有理由相信該信息不準確。15117F500 |
| 13G/A |
| 第6頁,共10頁 |
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1. |
| 報告人姓名
上述人員(僅限實體)的税號 |
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2. |
| 如果是一組的成員,請檢查適當的框(見説明書) |
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3. |
| 僅供SEC使用 |
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|
| 公民身份或組織地點 |
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|
每個報告人擁有的受益股數為 |
| 5. |
| 唯一擁有投票權的股份數量 |
| 6. |
| 具有共同投票權 | |
| 7. |
| 具有唯一處理權 | |
| 8. |
| 具有共同處理權 |
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9. |
| 每個報告人擁有的合計受益股數 |
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10. |
| 勾選如果第9行中的合計金額不包括某些股份 |
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11. |
| 佔等級的百分比,由行(9)中的金額表示 |
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12. |
| 報告人類型(見説明) |
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簽字人確認並同意,根據13G表格所述,代表每個簽字人提交,此後對此表格13G的所有後續修正將代表每個簽字人提交,無需提交額外的聯合申報協議。 簽字人承認,每個簽字人均負責及時提交這些修正,在其所含有關信息的完整性和準確性方面負責,但對於有關其他人的信息的完整性和準確性不負責,除非他或其知道或有理由相信該信息不準確。15117F500 |
| 13G/A |
| 第7頁,共10頁 |
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項目1。
| (a) | 發行人名稱:CELLECTAR BIOSCIENCES, INC. |
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| (b) | 發行人主要執行辦公室地址:100 Campus Drive, Florham Park, New Jersey 07932 |
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事項二
| (a) | 申報人姓名 Rosalind Advisors,Inc.(以下稱“顧問”為RMF和ROFI提供顧問服務) Rosalind Master Fund L.P.(“RMF”) Rosalind Opportunities Fund I LP(以下稱“ROFI”) Steven Salamon(“總裁”) Steven Salamon是顧問的投資組合經理,該顧問為RMF提供諮詢。 Gilad Aharon是顧問的投資組合經理和成員,該顧問為RMF提供諮詢。
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| (b) | 主辦事務所地址或住所,如果沒有則註明 15 Wellesley Street West Suite 326 多倫多, 安大略省 加拿大 M4Y 0G7
Rosalind Master Fund L.P. 郵政信箱309號 烏格蘭大廈,大開曼島 開曼羣島KY1-1104
Steven Salamon 15 Wellesley Street West Suite 326 多倫多, 安大略省 加拿大 M4Y 0G7
Gilad Aharon 15 Wellesley Street West Suite 326 多倫多, 安大略省 加拿大 M4Y 0G7 |
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| (c) | Rosalind Advisors,Inc.的主要業務是運作一家投資諮詢公司,並進行公共股票投資。Salamon先生的主要職業是作為Rosalind Advisors,Inc.的投資組合經理和總裁,為Rosalind Master Fund L.P.和Rosalind Opportunities Fund I L.P.提供諮詢服務。 |
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| (d) | 在過去的五年中,沒有任何報告人在刑事訴訟中被判有罪(不包括交通違章或類似的輕罪)。 |
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| (e) | 在過去的五年中,沒有報告人蔘與過國家或聯邦證券法院的法律或行政訴訟,並因此判決、裁定或最終命令被制止未來的違規行為,或禁止或強制執行受到聯邦或州證券法律管轄的活動,或發現有關此類法律的任何違規行為。 |
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| (f) | Salamon先生和Aharon先生是加拿大公民,居住在安大略省。 |
紐約編號:139632.2
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簽字人確認並同意,根據13G表格所述,代表每個簽字人提交,此後對此表格13G的所有後續修正將代表每個簽字人提交,無需提交額外的聯合申報協議。 簽字人承認,每個簽字人均負責及時提交這些修正,在其所含有關信息的完整性和準確性方面負責,但對於有關其他人的信息的完整性和準確性不負責,除非他或其知道或有理由相信該信息不準確。15117F500 |
| 13G/A |
| 第8頁,共10頁 |
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第3項 如果根據§§240.13d-1(b)或240.13d-2(b)或(c)條款提交本聲明,請檢查提交人是否為:
| (a) | ¨ | 根據法案15條註冊的經紀商或證券交易商(15 U.S.C.78o)。 |
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| (b) | ¨ | 法案3(a)(6)條規定的銀行(15 U.S.C. 78c)。 |
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| (c) | ¨ | 本法案所定義的保險公司是指證券交易法案第3(a)(19)條(15 U.S.C. 78c)。 |
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| (d) | ¨ | 根據1940年投資公司法第8章(15 U.S.C.80a-8)註冊的投資公司。 |
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| (e) | ¨ | 根據§240.13d-1(b)(1)(ii)(E)的規定,屬於投資顧問; |
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| (f) | ¨ | 根據§240.13d-1(b)(1)(ii)(F)的規定,屬於僱員福利計劃或捐贈基金; |
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| (g) | ¨ | 根據§240.13d-1(b)(1)(ii)(G)條款的控股母公司或控制人; |
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| (h) | ¨ | 根據聯邦存款保險法第3(b)條定義的儲蓄協會(12美國 Code 1813); |
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| (i) | ¨ | 教堂計劃,在1940年投資公司法第3(c)(14)條(15 U.S.C.80a-3)的定義下被排除在投資公司之外; |
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| “Closing”在第2.8條中所指; | ¨ | 依據§240.13d-1(b)(1)(ii)(J)規定的組合。 |
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第4項 所有權。
提供有關發行人在項目1中確定的證券類別的總數和百分比的以下信息。
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| (a) |
| 受益所有的數量:
Rosalind Opportunities Fund I L.P是普通股的擁有記錄所有人,共擁有607,431股。 Rosalind Advisors, Inc.是RMF的投資顧問,並可視為持有RMF持有的股份的受益所有人。Steven Salamon是顧問的投資組合經理,也可視為持有RMF持有的股份的受益所有人。儘管如上所述,該顧問和Salamon先生否認持股權。 | |
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| (b) |
| 類別的百分比: Rosalind Advisors, Inc. - 9.9% Rosalind Master Fund L.P.- 9.9% Steven Salamon- 9.9% Gilad Aharon- 9.9% | |
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紐約編號:139632.2
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CUSIP編號15117F500 |
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| 第9頁,共10頁 | |||
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| (c) |
| 該人擁有的股份數量: | ||||
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| (i) | 投票或指導投票的共享權力: Rosalind Opportunities Fund I LP - 607,431 | |||
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| (ii) | 有權處置或指示處置的唯一權力 Gilad Aharon- 3,900 | |||
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| (iii) | 共同處置或指定處理的權力 – Rosalind Opportunities Fund I LP - 607,431 | |||
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説明對於代表獲得基礎證券權利的證券的計算,請參照§240.13d-3(d)(1)。請參閲第5項。 擁有少於五%的類股份所有權。
如果此聲明是為了報告報告人已在此日期之前停止擁有該類證券五%以上的受益所有權,請勾選以下¨。
解散組需要回答此項。
説明第6項。 代表其他人擁有超過五%的所有權。
項目7-9。 不適用
第7款 - 不適用
紐約編號:139632.2
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CUSIP編號15117F500 |
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項目10。 認證。
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| 簽署下面的文件,我保證,據我所知,上述證券並非是為了更改或影響證券發行者的控制權而獲得或持有,也不是為了從事或作為任何具有該目的或效果的交易的參與者而獲得或持有。 |
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經過合理查詢並據我所知和信仰,我證明在本聲明中所述的信息屬實、完整和正確。
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2024年8月14日 日期 |
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簽名 |
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Steven Salamon/ Rosalind Advisors,Inc.總裁 姓名/職位 |
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附錄 A
聯合提交協議
簽署人特此同意,就Cellectar Biosciences股票的受益所有權,代表他們聯合提交13G/A表格聲明。
Rosalind Advisors,Inc.
簽署人:_____________________________
姓名:Steven Salamon
職位:總裁
Rosalind Master Fund L.P.
簽署人:_____________________________
姓名:邁克·麥克唐納
職務:董事,Rosalind(開曼)有限公司(Rosalind Master Fund的普通合夥人)
簽署人:_____________________________
姓名:Steven Salamon
Rosalind Opportunities Fund I L.P.
簽署人:_____________________________
姓名:Steven Salamon
職務:董事,Rosalind Opportunities Fund I GP Inc(作為Rosalind Opportunities Fund I的普通合夥人)。
紐約編號:139632.2