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-2級別會員us-gaap:重複計量公允價值會員srt:MinimumMember2024年6月30日0000038777us-gaap:公允價值輸入3級會員US-GAAP：應收貸款成員us-gaap:重複計量公允價值會員2023-09-302024年6月30日0000038777US-GAAP：應收貸款成員us-gaap:按每股淨資產價值計量的公允價值成員us-gaap:重複計量公允價值會員us-gaap:MarketApproachValuationTechniqueMember2024年6月30日0000038777US-GAAP：應收貸款成員us-gaap:重複計量公允價值會員us-gaap:FairValueInputsLevel3Member2024年6月30日0000038777us-gaap:公允價值輸入1級會員us-gaap:重複計量公允價值會員us-gaap:MeasurementInputEbitdaMultipleMember2024年6月30日0000038777us-gaap：公允價值輸入-2級別會員us-gaap:重複計量公允價值會員srt:MinimumMember2024年6月30日0000038777us-gaap:公允價值輸入3級會員us-gaap:重複計量公允價值會員ben:負債和股本證券成員2024年6月30日0000038777us-gaap:按每股淨資產價值計量的公允價值成員us-gaap:重複計量公允價值會員us-gaap:FairValueMeasurementsRecurringMember2024年6月30日0000038777us-gaap:重複計量公允價值會員Ben：債券和股票會員2024年6月30日0000038777us-gaap:公允價值輸入1級會員us-gaap:重複計量公允價值會員抵押貸款證券化成員2023-09-300000038777us-gaap：公允價值輸入-2級別會員us-gaap:重複計量公允價值會員抵押貸款證券化成員2023-09-300000038777us-gaap:公允價值輸入3級會員us-gaap:重複計量公允價值會員抵押貸款證券化成員2023-09-300000038777us-gaap:按每股淨資產價值計量的公允價值成員us-gaap:重複計量公允價值會員抵押貸款證券化成員2023-09-300000038777us-gaap:重複計量公允價值會員抵押貸款證券化成員2023-09-300000038777us-gaap:公允價值輸入1級會員us-gaap:重複計量公允價值會員0000038777us-gaap:CarryingReportedAmountFairValueDisclosureMember2023-09-300000038777us-gaap：公允價值輸入-2級別會員us-gaap:重複計量公允價值會員us-gaap:FairValueInputsLevel2Member本：綜合投資產品會員2023-09-300000038777us-gaap:公允價值輸入3級會員us-gaap:重複計量公允價值會員us-gaap:CarryingReportedAmountFairValueDisclosureMember本：綜合投資產品會員2023-09-300000038777us-gaap:按每股淨資產價值計量的公允價值成員us-gaap:重複計量公允價值會員ben:ConsolidatedInvestmentProductsMemberus-gaap:EstimateOfFairValueFairValueDisclosureMember2023-09-300000038777us-gaap:重複計量公允價值會員us-gaap:FairValueInputsLevel3Memberben:ConsolidatedInvestmentProductsMember2023-09-300000038777us-gaap:公允價值輸入1級會員US-GAAP：應收貸款成員us-gaap:重複計量公允價值會員us-gaap:EstimateOfFairValueFairValueDisclosureMember2023-09-300000038777US-GAAP：應收貸款成員us-gaap：公允價值輸入-2級別會員us-gaap:重複計量公允價值會員00000387772023-09-300000038777us-gaap:公允價值輸入3級會員US-GAAP：應收貸款成員us-gaap:重複計量公允價值會員ben:ConsolidatedInvestmentProductsMember2023-09-300000038777US-GAAP：應收貸款成員us-gaap:按每股淨資產價值計量的公允價值成員us-gaap:重複計量公允價值會員us-gaap:CollateralizedLoanObligationsMember2023-09-300000038777US-GAAP：應收貸款成員us-gaap:重複計量公允價值會員us-gaap:CollateralizedLoanObligationsMember2023-09-300000038777us-gaap:公允價值輸入1級會員us-gaap:重複計量公允價值會員us-gaap:CollateralizedLoanObligationsMember2023-09-300000038777us-gaap：公允價值輸入-2級別會員us-gaap:重複計量公允價值會員00000387772023-09-300000038777us-gaap:公允價值輸入3級會員us-gaap:重複計量公允價值會員2023-06-302023-09-300000038777us-gaap:按每股淨資產價值計量的公允價值成員us-gaap:重複計量公允價值會員本:少數民族利益成員2023-09-300000038777us-gaap:重複計量公允價值會員2024-03-312023-09-3000000387772023-03-3100000387772024年6月30日00000387770000038777ben:可贖回非控制權益成員2023-09-300000038777ben:少數股東權益成員2024-04-012024年6月30日0000038777可贖回的非控股權益成員2024-04-012023-09-300000038777us-gaap:公允價值輸入3級會員2023-04-012024-03-310000038777us-gaap:公允價值輸入3級會員2023-04-012023-06-302024-03-310000038777us-gaap:公允價值輸入3級會員00000387772024-04-012024年6月30日0000038777us-gaap:公允價值輸入3級會員2023-06-3000000387772024-04-012024年6月30日0000038777us-gaap:公允價值輸入3級會員2023-06-302024年6月30日0000038777us-gaap:公允價值輸入3級會員0000038777ben:RedeemableNoncontrollingInterestMember2024年6月30日0000038777us-gaap:公允價值輸入3級會員2022-09-302023-09-300000038777us-gaap:公允價值輸入3級會員0000038777ben:可贖回非控制權益成員2023-09-300000038777us-gaap:公允價值輸入3級會員2023-10-012023年10月1日2024年6月30日0000038777us-gaap:公允價值輸入3級會員2024-06-3000000387772023年10月1日2024年6月30日0000038777us-gaap:公允價值輸入3級會員2022-10-012023-03-310000038777us-gaap:公允價值輸入3級會員US-GAAP：應收貸款成員2024-06-302023-03-310000038777us-gaap:公允價值輸入3級會員2023-11-012023-03-310000038777us-gaap:公允價值輸入3級會員2023-09-3000000387772023-04-012023年6月30日0000038777us-gaap:公允價值輸入3級會員US-GAAP：應收貸款成員2024-06-302023-04-012023年6月30日0000038777us-gaap:公允價值輸入3級會員00000387772023-04-012023年6月30日0000038777us-gaap:公允價值輸入3級會員2024-06-3000000387772023年6月30日0000038777us-gaap:公允價值輸入3級會員US-GAAP：應收貸款成員Table of Contents2023年6月30日0000038777us-gaap:公允價值輸入3級會員Trading symbol(s)2023年6月30日0000038777us-gaap:公允價值輸入3級會員New York Stock Exchange請勾選：註冊人（1）在過去12個月內（或註冊人需要提交此類報告的較短期間內）是否已提交所有根據1934年證券交易法第13或15（d）條款規定的報告；（2）是否在過去90天內受到此類報告提交要求的約束。2022-09-300000038777us-gaap:房地產投資成員us-gaap:公允價值輸入3級會員 ☐ No2022-09-300000038777us-gaap:公允價值輸入3級會員US-GAAP：應收貸款成員請用勾選框標明註冊公司是否為殼公司(根據《證券交易法》第120億.2條規定定義)。 2022-09-300000038777us-gaap:公允價值輸入3級會員522,998,4302022-09-300000038777us-gaap:公允價值輸入3級會員1,689.9 2022年10月1日2023年6月30日0000038777us-gaap:房地產投資成員us-gaap:公允價值輸入3級會員 2022年10月1日2023年6月30日0000038777us-gaap:公允價值輸入3級會員US-GAAP：應收貸款成員 2022年10月1日2023年6月30日0000038777us-gaap:公允價值輸入3級會員897.32022年10月1日2023年6月30日0000038777us-gaap:房地產投資成員us-gaap:公允價值輸入3級會員 2023年6月30日0000038777us-gaap:公允價值輸入3級會員us-gaap:重複計量公允價值會員5,863.3 Operating Expenses2024年6月30日0000038777us-gaap:公允價值輸入3級會員最低成員us-gaap：測量輸入引用價格成員us-gaap:重複計量公允價值會員 2,667.7 2024年6月30日0000038777us-gaap:公允價值輸入3級會員us-gaap：測量輸入引用價格成員srt:最大成員us-gaap:重複計量公允價值會員 1,202.0 2024年6月30日0000038777us-gaap:公允價值輸入3級會員srt:加權平均成員us-gaap：測量輸入引用價格成員us-gaap:重複計量公允價值會員 1,654.1 2024年6月30日0000038777us-gaap:公允價值輸入3級會員最低成員Operating Incomeus-gaap:重複計量公允價值會員 314.9 2024年6月30日0000038777us-gaap:公允價值輸入3級會員 srt:最大成員us-gaap:重複計量公允價值會員74.5 49.82024年6月30日0000038777us-gaap:公允價值輸入3級會員srt:加權平均成員 us-gaap:重複計量公允價值會員 103.7 2024年6月30日0000038777us-gaap:公允價值輸入3級會員us-gaap:重複計量公允價值會員8.8us-gaap:市場方法估值技術成員(2024年6月30日0000038777us-gaap:公允價值輸入3級會員最低成員us-gaap:重複計量公允價值會員 us-gaap:市場方法估值技術成員us-gaap: 測量輸入EBITDA倍數成員924.62024年6月30日0000038777us-gaap:公允價值輸入3級會員srt:最大成員us-gaap:重複計量公允價值會員43.0us-gaap:市場方法估值技術成員us-gaap: 測量輸入EBITDA倍數成員 2024年6月30日0000038777us-gaap:公允價值輸入3級會員srt:加權平均成員us-gaap:重複計量公允價值會員8.5us-gaap:市場方法估值技術成員us-gaap: 測量輸入EBITDA倍數成員$2024年6月30日0000038777us-gaap:公允價值輸入3級會員最低成員us-gaap:重複計量公允價值會員US GAAP：市場不流動折扣測量輸入成員us-gaap:市場方法估值技術成員$2024年6月30日0000038777us-gaap:公允價值輸入3級會員srt:最大成員us-gaap:重複計量公允價值會員US GAAP：市場不流動折扣測量輸入成員 us-gaap:市場方法估值技術成員663.62024年6月30日0000038777us-gaap:公允價值輸入3級會員srt:加權平均成員us-gaap:重複計量公允價值會員US GAAP：市場不流動折扣測量輸入成員(us-gaap:市場方法估值技術成員)2024年6月30日0000038777us-gaap:公允價值輸入3級會員us-gaap: 收益法評估技術會員us-gaap:重複計量公允價值會員 2024年6月30日0000038777us-gaap:公允價值輸入3級會員us-gaap: 收益法評估技術會員srt:加權平均成員us-gaap：MeasurementInputDiscountRateMemberus-gaap:重複計量公允價值會員 (2024年6月30日0000038777us-gaap:公允價值輸入3級會員us-gaap:重複計量公允價值會員 845.8 2023-09-300000038777us-gaap:公允價值輸入3級會員最低成員us-gaap：測量輸入引用價格成員us-gaap:重複計量公允價值會員$165.3 2023-09-300000038777us-gaap:公允價值輸入3級會員us-gaap：測量輸入引用價格成員srt:最大成員us-gaap:重複計量公允價值會員$3,378.5 2023-09-300000038777us-gaap:公允價值輸入3級會員srt:加權平均成員us-gaap：測量輸入引用價格成員us-gaap:重複計量公允價值會員1,348.4 投資（包括 $2023-09-300000038777us-gaap:公允價值輸入3級會員srt:加權平均成員2,224.5us-gaap:重複計量公允價值會員2,222.0 合併投資產品的資產2023-09-300000038777us-gaap:公允價值輸入3級會員us-gaap:重複計量公允價值會員 us-gaap:市場方法估值技術成員11,631.62023-09-300000038777us-gaap:公允價值輸入3級會員最低成員us-gaap:重複計量公允價值會員 us-gaap:市場方法估值技術成員 Goodwill2023-09-300000038777us-gaap:公允價值輸入3級會員srt:最大成員us-gaap:重複計量公允價值會員5,267.8us-gaap:市場方法估值技術成員us-gaap: 測量輸入EBITDA倍數成員 2023-09-300000038777us-gaap:公允價值輸入3級會員srt:加權平均成員us-gaap:重複計量公允價值會員 us-gaap:市場方法估值技術成員us-gaap: 測量輸入EBITDA倍數成員 2023-09-300000038777us-gaap:公允價值輸入3級會員最低成員us-gaap:重複計量公允價值會員US GAAP：市場不流動折扣測量輸入成員1,665.1us-gaap:市場方法估值技術成員513.52023-09-300000038777us-gaap:公允價值輸入3級會員srt:最大成員us-gaap:重複計量公允價值會員US GAAP：市場不流動折扣測量輸入成員合併投資產品的負債us-gaap:市場方法估值技術成員716.62023-09-300000038777us-gaap:公允價值輸入3級會員srt:加權平均成員us-gaap:重複計量公允價值會員US GAAP：市場不流動折扣測量輸入成員8,231.8us-gaap:市場方法估值技術成員Deferred tax liabilities2023-09-300000038777按照美國會計準則：計入報告金額公平價值披露成員 2024年6月30日0000038777us-gaap:公允價值輸入1級會員18,353.5公允價值估算公允價值披露項目2024年6月30日0000038777按照美國會計準則：計入報告金額公平價值披露成員Redeemable Noncontrolling Interests2023-09-300000038777us-gaap:公允價值輸入1級會員 公允價值估算公允價值披露項目2023-09-300000038777按照美國會計準則：計入報告金額公平價值披露成員 par value, 抵押貸款證券化成員2024年6月30日0000038777us-gaap：公允價值輸入-2級別會員2024年6月30日和2023年9月30日已發行和流通股份為495,937,891股公允價值估算公允價值披露項目抵押貸款證券化成員2024年6月30日0000038777按照美國會計準則：計入報告金額公平價值披露成員Capital in excess of par抵押貸款證券化成員2023-09-300000038777us-gaap：公允價值輸入-2級別會員Retained earnings公允價值估算公允價值披露項目抵押貸款證券化成員2023-09-300000038777us-gaap:公允價值輸入3級會員(公允價值估算公允價值披露項目2024年6月30日0000038777us-gaap:公允價值輸入3級會員)公允價值估算公允價值披露項目2023-09-30000003877711,916.9抵押貸款證券化成員2024年6月30日0000038777 抵押貸款證券化成員2023-09-300000038777最低成員 抵押貸款證券化成員2024年6月30日0000038777srt:最大成員33,254.9抵押貸款證券化成員2024年6月30日0000038777最低成員See Notes to Consolidated Financial Statements.抵押貸款證券化成員2023-09-300000038777srt:最大成員Retained抵押貸款證券化成員2023-09-300000038777Other2024年6月30日0000038777抵押貸款證券化成員2024年6月30日0000038777抵押貸款證券化成員2023-09-300000038777抵押貸款證券化成員2024-04-012024年6月30日0000038777抵押貸款證券化成員2023年10月1日2024年6月30日0000038777抵押貸款證券化成員2023-04-012023年6月30日0000038777抵押貸款證券化成員2022年10月1日2023年6月30日0000038777$2024-03-310000038777 2024-03-310000038777 2024-03-310000038777可贖回非控股權益公允價值調整2023-03-310000038777$2023-03-310000038777$2023-03-310000038777)2024-04-012024年6月30日0000038777$2024-04-012024年6月30日000003877712,637.62023-04-012023年6月30日0000038777940.12023-04-012023年6月30日0000038777965.92024年6月30日000003877763.12024年6月30日0000038777 2023年6月30日000003877712.62023年6月30日000003877712.62023年6月30日0000038777(2023-09-300000038777 2023-09-300000038777 2022-09-300000038777 2022-09-300000038777 2022-09-300000038777479.22023年10月1日2024年6月30日0000038777 2023年10月1日2024年6月30日0000038777$2022年10月1日2023年6月30日000003877758.92022年10月1日2023年6月30日0000038777非主要受益方的可變利益實體項目us-gaap:投資份額持有人2024年6月30日0000038777非主要受益方的可變利益實體項目us-gaap:投資份額持有人2023-09-300000038777非主要受益方的可變利益實體項目us-gaap:應收貿易賬款成員2024年6月30日0000038777非主要受益方的可變利益實體項目us-gaap:應收貿易賬款成員2023-09-300000038777非主要受益方的可變利益實體項目2024年6月30日0000038777非主要受益方的可變利益實體項目2023-09-3000000387772023年11月1日2023年11月1日0000038777)2023-09-300000038777績效股份成員2023-09-300000038777 2023年10月1日2024年6月30日0000038777績效股份成員2023年10月1日2024年6月30日0000038777累-2024年6月30日0000038777績效股份成員2024年6月30日0000038777Stockholders’Equityus-gaap:後續事件會員2024年07月15日 美國證券交易所(SEC)
華盛頓特區20549
表格10-Q
(標記一個)
| | | | | |
| ☒ | 根據1934年證券交易法第13或15(d)節的季度報告 |
截至季度結束日期的財務報告2024年6月30日
或者
| | | | | |
| ☐ | 根據1934年證券交易法第13或15(d)節的轉型報告書 |
過渡期從 到
委託文件編號：001-39866San Mateo
弗蘭克林資源公司
（按其章程規定的確切名稱）
| | | | | |
| 特拉華州 | 13-2670991。 |
| （設立或組織的其他管轄區域） | （納税人識別號碼） |
One Franklin Parkway, San Mateo, 加利福尼亞州94403
（主要行政辦公室地址）（郵政編碼）
650) 312-2000
（報告人的電話號碼，包括區號）
每個交易所的名稱
| | | | | | | | |
| 每一類別的名稱 | 交易標的 | 註冊交易所名稱 |
| 普通股，每股面值0.10美元 | 97.1 | 請使用moomoo賬號登錄查看New York Stock Exchange |
投資產品的淨脱離合並是 ☐ 沒有
$是 ☐ 沒有
請在交易所法規則120.2規定的“大型加速申報人”、“加速申報人”、“小型報告公司”和“新興成長公司”的定義中選中相應選項。
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 大型加速存取器 | ☒ | | 加速存取器 | ☐ |
| 非加速申報人 | ☐ | | 較小報告公司 | ☐ |
| | | | 新興成長公司 | ☐ |
Stock-based compensation
40.8☐ Yes ☒ No
40.8.
10-Q表格索引
| | | | | | | | | | | |
| | 頁 |
第一部分 | 財務信息 | |
| 項目1。 | 基本報表（未經審計） | |
| | 綜合收益表 | 3 |
| | 綜合收益的合併報表 | 4 |
| | 合併資產負債表 | 5 |
| | 合併股東權益表 | 6 |
| | 合併現金流量表 | 8 |
| | 合併財務報表註釋 | 10 |
| 事項二 | 分銷計劃 | 24 |
| 第3項。 | 有關市場風險的定量和定性披露 | 41 |
| 事項4。 | 控制和程序 | 42 |
| | | |
第II部分 | 其他信息 | |
| 項目1。 | 法律訴訟 | 43 |
| 項目1A。 | 風險因素 | 43 |
| 事項二 | 未註冊的股票股權銷售和籌款用途 | 43 |
| | | |
| 項目6。 | 展示資料 | 43 |
| | | |
展覽索引 | 44 |
簽名 | 45 |
第一部分 - 財務信息
項目1：財務報表。
弗蘭克林資源公司
綜合利潤表
未經審計
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 截至三個月結束 6月30日, | | 截至九個月的結束日期 6月30日, |
| （單位：百萬美元，除每股數據外） | | 2024 | | 2023 | | 2024 | | 2023 |
| 營業收入 | | | | | | | | |
| 投資管理費用 | | $ | 1,689.9 | | | $ | 1,613.4 | | | $ | ( | | | $ | $ | |
| | | 358.3 | | | 304.0 | | | 12,539.2 | | | 897.3 | |
| Table of Contents | | 61.8 | | | 38.8 | | | 162.3 | | | 115.5 | |
| 其他 | | 12.9 | | | 12.8 | | | 35.5 | | | 32.0 | |
| 總營收 | | 62.3 | | | 以權益法核算的投資收益 | | | 122.3 | | | ( | |
| 研究和開發 | | | | | | | | |
| 薪酬和福利 | | 893.8 | | | 841.2 | | | 綜合投資產品的投資淨購買 | | | Changes in operating assets and liabilities: | |
| ( | | 481.1 | | | 406.8 | | | 1,366.2 | | | 分別於2023年12月31日和2024年3月31日發行的股票1,202.0萬股 | |
| 6.4 | | 156.6 | | | 127.3 | | | 442.7 | | | 376.7資產。 | |
| 佔用率 | | 104.8 | | | 56.9 | | | 247.7 | | | 171.1 | |
| 無形資產攤銷 | | 84.0 | | | 85.4 | | | 254.4 | | | 254.6 | |
| 總管理和其他 | | 180.1 | | | 112百萬美元 | | | 507.2 | | | 427.2 | |
| 營業費用總計 | | ( | | | ) | | | 281.4 | | | 175.1 | |
| 營業收入 | | 222.5 | | | 314.9 | | | 558.3 | | | | |
| 其他收入（支出） | | | | | | | | |
| 434.9 | | 74.5 | | | 49.8 | | | 300.2 | | | 200.3 | |
| 利息費用 | | 25.7) | | | 34.9) | | | 6,652,787) | | | 99.3) | |
| | | 37.6 | | | 1.7 | | | 103.7 | | | 75.3 | |
| ( | | 8.8) | | | 0.8) | | | 20.6) | | | 15.7) | |
| 其他收入，淨額 | | 77.6 | | | 15.8 | | | 311.1 | | | 160.6 | |
| 税前收入 | | 300.1 | | | 330.7 | | | | | | 償付有條件的考慮責任的支付 | |
| 所得税 | | 68.1 | | | 84.1% | | | 205.8 | | | 237.3 | |
| 淨收入 | | 232.0 | | | 246.6 | | | 663.6 | | | Cash and Cash Equivalents, End of Period | |
| 4,111.7 | | | | | | | | |
| 次級債券託管人最初將是初級次級債券的證券註冊人和支付代理人。所有與初級次級債券有關的交易，包括初級次級債券的登記、轉讓和交換，將由證券註冊人在紐約市的一個辦事處處理，該辦事處由NEE Capital指定。NEE Capital最初指定了次級信託銀行的企業信託辦事處作為該辦事處。此外，持有初級次級債券的持有人應將有關初級次級債券的通知地址寄往該辦事處。NEE Capital將通知初級次級債券的持有人該辦事處的位置變化。 | | 43.0 | | | 26.8 | | | 95.3 | | | 108.5 | |
| 不可贖回的非控制權益 | | 15.0 | | | 7.7美元) | | | 18.8 | | | 8.5) | |
| Three Months Ended | | $ | 174.0 | | | $ | 227.5 | | | $ | | | | $ | | |
| | | | | | | | |
| 每股收益 | | | | | | | | |
| 基本 | | $ | 0.32 | | | $ | 0.44 | | | $ | 1.04 | | | $ | 1.14 | |
| 攤薄 | | 0.32 | | | 0.44 | | | 1.03 | | | 1.14 | |
弗蘭克林資源公司
綜合收益綜合表
未經審計
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| （單位百萬） | | 截至三個月結束
6月30日, | | 截至九個月的結束日期
6月30日, |
| 2024 | | 2023 | | 2024 | | 2023 |
| 淨利潤 | | $ | 232.0 | | | $ | 246.6 | | | $ | 663.6 | | | $ | 40.6 | |
| 其他綜合收益（損失） | | | | | | | | |
| 324.7 | | 8.5) | | | 16.5 | | | 21.1 | | | 159.7 | |
| | 0.1) | | | 0.6) | | | 0.3 | | | 1.4) | |
| Note 2 – | | 0.1) | | | — | | | — | | | 0.2 | |
| 其他綜合收益（損失）總額 | | 8.7) | | | 15.9 | | | 21.4 | | | 158.5 | |
| 總綜合收益 | | 223.3 | | | 供應鏈融資計劃。公司推出了一項自願的供應鏈融資計劃（“計劃”），為某些供應商提供向參與的金融機構出售由公司欠款構成應收賬款的機會，供應商和金融機構的參與完全自主。由第三方銀行管理該計劃，公司的責任僅限於根據與每個供應商最初協商的條件進行支付，無論供應商是否將其應收賬款出售給金融機構，公司都不是計劃中參與金融機構和供應商之間的協議的一方，並且不會從供應商或金融機構獲得任何財務激勵。該計劃不提供任何擔保，公司對其供應商的權利和義務不受該計劃的影響。與供應商協商的付款範圍是一致的，無論供應商是否參與計劃。 | | | 6.85億 | | | | |
| 少數股東應佔的綜合收益/(損失) | | | | | | | | |
| 次級債券託管人最初將是初級次級債券的證券註冊人和支付代理人。所有與初級次級債券有關的交易，包括初級次級債券的登記、轉讓和交換，將由證券註冊人在紐約市的一個辦事處處理，該辦事處由NEE Capital指定。NEE Capital最初指定了次級信託銀行的企業信託辦事處作為該辦事處。此外，持有初級次級債券的持有人應將有關初級次級債券的通知地址寄往該辦事處。NEE Capital將通知初級次級債券的持有人該辦事處的位置變化。 | | 43.0 | | | 26.8 | | | 95.3 | | | 108.5 | |
| 不可贖回的非控制權益 | | 15.0 | | | 7.7美元) | | | 18.8 | | | 8.5) | |
| Table of Contents | | $ | 165.3 | | | $ | 243.4 | | | $ | 570.9 | | | $ | 745.8 | |
弗蘭克林資源公司
基本報表
未經審計
| | | | | | | | | | | | | | |
| （以百萬計，除股份數和每股數據外）。 | | 6月30日,
2024 | | 2020年9月30日
2023 |
| 資產 | | | | |
| 現金及現金等價物 | | $ | | | | $ | 542.5 | |
| 應收賬款 | | | | | 1,348.4 | |
)720.4 和 $872.8( | | 2,224.5 | | | 綜合投資產品的負債 | |
| | | | | |
| 現金及現金等價物 | | 2.8 | | | 716.0 | |
| 公允價值的投資 | | 對初始估計公允價值的調整主要是基於從收購日期以前存在的事實獲得的新信息。購買價格分配是初步的，並且在計量期內可能發生變化，該計量期不得超過收購日期後的一年。目前，公司預計對所收購的資產或承擔的負債不會產生重大變化。 | | | 10.0 | |
| 資產和設備，淨值 | | 904.8 | | | 800.1 | |
| 商譽 | | 5.8 | | | 該收購交易產生的交易成本為100萬美元 | |
| 無形資產, 淨額 | | 132.0 | | | 此外，公司將支付***百萬美元，分別在交割日期後的第三到第七個週年之間，與Great-West及其關聯公司的戰略夥伴關係的收入增長目標有關，這將被列入營業收入。 | |
| 經營租賃權使用資產 | | 844.3 | | | 406.3 | |
| 其他 | | 501.2 | | | 398.8 | |
| 總資產 | | $ | Nine Months Ended | | | $ | 2023 | |
| | | | |
| 負債 | | | | |
| 薪酬和福利 | | $ | 174.0 | | | $ | 227.5 | |
| 應付賬款及應計費用 | | 532.2 | | | $530.0百萬 | |
| | | | |
| 所得税 | | 382.6 | | | 513.5 | |
| 債務 | | 23.8 | | | 非參與非歸屬股票單位獎勵的稀釋效應 | |
| | | | | |
| 應付賬款及應計費用 | | 716.6 | | | 349.7 | |
| 債務 | | 加權平均已發行股份-攤薄 | | | | |
| 遞延税款負債 | | 421.1 | | | 450.4 | |
| 經營租賃負債 | | 975.6 | | | 467.8 | |
| 其他 | | 961.0 | | | 1286.2 | |
| 負債合計 | | Revenues | | | Europe, | |
| 承諾和事項（注11） | | | | |
| 可贖回的非控股權益 | | 1,266.2 | | | for the three months ended June 30, 2024 | |
| 股東權益 | | | | |
優先股，$0.00011.00每股面值，1,000,000股票授權; 未發行 | | — | | | — | |
普通股，每股面值為 $0.0001；0.10每股面值，1,000,000,000自家保管的股票數為52,184股)和頁面。$2,122.9 | | 52.2 | | | 49.6 | |
超額資本 | | Americas | | | — | |
| 保留盈餘 | | Middle East | | | Excluding | |
| 累計其他綜合損失 | | Investment management fees) | | | 509.3) | |
| $ | | 222.1 | | | $ | |
| 不可贖回的非控制權益 | | 765.0 | | | | |
| 股東權益總額 | | 股東服務費 | | | | |
| | | $ | 0.3 | | | $ | | |
弗蘭克林資源公司
股東權益綜合報表
未經審計
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | Franklin Resources, Inc. | | 非公司治理股份
可贖回股份
非公司治理股份
控制權
利益 | | 總費用
股東的
股權 |
| 普通股票 | | 資本
fo@microcaprodeo.com
超過
面值以上
數值 | | 留存收益
收益 | | 75.4
其他
其他綜合收益
全面
損失 | | 股東的
股權 |
| （單位百萬） |
2024年6月30日 | 股份 | | 數量 |
| 2023年10月1日的餘額 | | 495.9 | | | $ | 49.6 | | | $ | — | | | $ | (in millions) | | | $ | 509.3) | | | $ | States | | | $ | 和非洲， | | | $ | Total | |
| 淨利潤（損失） | | | | | | | | 251.3 | | | | | 251.3 | | | 4.5) | | | 2468 | |
| 其他綜合收益 | | | | | | | | | | 59.0 | | | 59.0 | | | | | 59.0 | |
普通股的分紅派息（$)0.31每股) | | | | | | | | 167.6) | | | | | 167.6) | | | | | 167.6) | |
回購普通股 | | 2.4) | | | 0.2) | | | 約66.6) | | | 8.0 | | | | | 58.8) | | | | | 58.8) | |
普通股發行 | | 1.2 | | | 0.1 | | | 26.7 | | | | | | | 26.8 | | | | | 26.8 | |
以股票為基礎的報酬計劃 | | | | | | 39.9 | | | | | | | 39.9 | | | | | 39.9 | |
| 417.5 | | | | | | | | | | | | | | 9.6 | | | 9.6 | |
| 與長期激勵計劃相關的投資 | | | | | | | | 65.9) | | | | | 65.9) | | | | | 65.9) | |
| 2023年12月31日的餘額 | | 494.7 | | | $ | 49.5 | | | $ | — | | | $ | | | | $ | 450.3) | | | $ | 148.6 | | | $ | 636.0 | | | $ | (in millions) | |
| 淨收入 | | | | | | | | 124.2 | | | | | 124.2 | | | 8.3 | | | 132.5 | |
| 其他綜合損失 | | | | | | | | | | 28.9) | | | 28.9) | | | | | 28.9) | |
普通股的分紅派息（$)0.31每股) | | | | | | | | 169.3) | | | | | 169.3) | | | | | 169.3) | |
| 回購普通股 | | 0.4) | | | 0.1) | | | 責任範圍) | | | — | | | | | 11.7) | | | | | 11.7) | |
| 普通股發行 | | 0.3 | | | — | | | 10.7 | | | | | | | 10.7 | | | | | 10.7 | |
| 以股票為基礎的報酬計劃 | | | | | | 86.3 | | | | | | | 86.3 | | | | | 86.3 | |
收購 | | 31.6 | | | 公司將按照計劃所規定的條件出售和發行普通股。這些普通股已獲得授權並將在全額支付所規定的代價的情況下發行，且按照計劃中的規定獎勵。作為開曼羣島法律規定，只有在其已被納入成員（股東）登記冊時，股份才被認為已發行。 | | | 936.9 | | | | | | | | | | 25.8 | | | 965.9 | |
| 528.1 | | | | | | | | | | | | | | 63.1 | | | 63.1 | |
| | | | | | | | | | | | | | | 12.6) | | | 12.6) | |
| 55.0 | | | | | | | | 91.9) | | | | | 91.9) | | | | | 91.9) | |
| 2024年3月31日的餘額 | | 526.2 | | | $ | 52.6 | | | $ | 2024 | | | $ | 不可兑換的投資1 | | | $ | 479.2) | | | $ | 12,861.1 | | | $ | | | | $ | 可贖回投資 | |
| 淨收入 | | | | | | | | 174.0 | | | | | 174.0 | | | 15.0 | | | 189.0 | |
| 其他綜合損失 | | | | | | | | | | 8.7) | | | 8.7) | | | | | 8.7) | |
普通股的分紅派息（$)0.31每股) | | | | | | | | 167.0) | | | | | 167.0) | | | | | 167.0) | |
| 回購普通股 | | 4.3) | | | 0.4) | | | 101.1) | | | — | | | | | 101.5) | | | | | 101.5) | |
| 普通股發行 | | 0.2 | | | — | | | 4.5 | | | | | | | 4.5 | | | | | 4.5 | |
| 以股票為基礎的報酬計劃 | | | | | | 58.9 | | | | | | | 58.9 | | | | | 58.9 | |
| 公司合併資產負債表中與CIPs相關的餘額如下： | | | | | | | | | | | | | | 29.4 | | | 29.4 | |
| 2023 | | | | | | | | 48.9 | | | | | 48.9 | | | | | 48.9 | |
| 2024年6月30日餘額 | | 522.1 | | | $ | 52.2 | | | $ | | | | $ | | | | $ | 716.6) | | | $ | 349.7 | | | $ | 765.0 | | | $ | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | Franklin Resources, Inc. | | 非公司治理股份
可贖回股份
非公司治理股份
控制權
利益 | | 總費用
股東的
股權 |
| 普通股票 | | 資本
fo@microcaprodeo.com
超過
面值以上
數值 | | 留存收益
收益 | | Nonredeemable noncontrolling interests
356.7
其他
其他綜合收益
全面
損失 | | 股東的
股權 |
| （單位百萬） |
2023年6月30日 | 股份 | | 數量 |
| 2022年10月1日餘額 | | 499.6 | | | $ | 50.0 | | | $ | — | | | $ | Level 2 | | | $ | 621.0) | | | $ | Assets | | | $ | 824.3 | | | $ | $ | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| 淨收入 | | | | | | | | 165.6 | | | | | 165.6 | | | 3.5 | | | 169.1 | |
| 其他綜合收益 | | | | | | | | | | 124.7 | | | 164.5 | | | | | 124.7 | |
普通股的分紅派息（$)0.30每股) | | | | | | | | 153.6) | | | | | 153.6) | | | | | 153.6) | |
| 回購普通股 | | 0.5) | | | 0.1) | | | 69.1) | | | 55.0 | | | | | 14.2) | | | | | 14.2) | |
| 普通股發行 | | 1.2 | | | 0.1 | | | 33.5 | | | | | | | 33.6 | | | | | 33.6 | |
| 以股票為基礎的報酬計劃 | | | | | | 35.6 | | | | | | | 35.6 | | | | | 35.6 | |
| — | | | | | | | | | | | | | | 97.1 | | | 97.1 | |
| | | | | | | | | | | | | | | 35.7) | | | 35.7) | |
| 2022年12月31日的餘額為 | | 500.3 | | | $ | 50.0 | | | $ | — | | | $ | | | | $ | 496.3) | | | $ | $ | | | $ | 889.2 | | | $ | $ | |
| 淨利潤（損失） | | | | | | | | 194.2 | | | | | 194.2 | | | 4.3) | | | 189.9 | |
| 其他綜合收益 | | | | | | | | | | 17.9 | | | 17.9 | | | | | 17.9 | |
普通股的分紅派息（$)0.30每股) | | | | | | | | 153.8) | | | | | 153.8) | | | | | 153.8) | |
| 回購普通股 | | 0.1) | | | — | | | 66.0) | | | 62.4 | | | | | 3.6) | | | | | 3.6) | |
| 普通股發行 | | 0.7 | | | 0.1 | | | 25.2 | | | | | | | 25.3 | | | | | 25.3 | |
| 以股票為基礎的報酬計劃 | | | | | | 1950萬 | | | | | | | 1950萬 | | | | | 1950萬 | |
| 584.9 | | | | | | | | | | | | | | 50.1 | | | 50.1 | |
| 將投資和其他收入所含損失淨額列入綜合投資產品 | | | | | | | | | | | | | | 324.2) | | | 324.2) | |
Transfers into Level 3 | | | | | | | | 44.7 | | | | | 44.7 | | | | | 44.7 | |
| 2023年3月31日餘額 | | 500.9 | | | $ | 50.1 | | | $ | — | | | $ | Loans | | | $ | 478.4) | | | $ | 投資和其他收入中包括在合併投資產品中的收益（損失），淨額 | | | $ | 610.8 | | | $ | 32.0 | |
| 淨利潤（損失） | | | | | | | | 227.5 | | | | | 227.5 | | | 7.7美元) | | | 219.8 | |
| 其他綜合收益 | | | | | | | | | | 15.9 | | | 15.9 | | | | | 15.9 | |
普通股的分紅派息（$)0.30每股) | | | | | | | | SAT正式拒絕了我們的複議請求，具體時間為2022年1月3日。CDM於2024年4月22日提出了Amparo，並於4月30日向巡迴法院提出上訴，挑戰最後的裁決。3月25日，税務機關認為，行政複議的提出是不合法的，因為已經有了法律救濟，即廢止訴訟。) | | | | | SAT正式拒絕了我們的複議請求，具體時間為2022年1月3日。CDM於2024年4月22日提出了Amparo，並於4月30日向巡迴法院提出上訴，挑戰最後的裁決。3月25日，税務機關認為，行政複議的提出是不合法的，因為已經有了法律救濟，即廢止訴訟。) | | | | | SAT正式拒絕了我們的複議請求，具體時間為2022年1月3日。CDM於2024年4月22日提出了Amparo，並於4月30日向巡迴法院提出上訴，挑戰最後的裁決。3月25日，税務機關認為，行政複議的提出是不合法的，因為已經有了法律救濟，即廢止訴訟。) | |
| 回購普通股 | | 2.0) | | | 0.2) | | | 15.9) | | | 34.8) | | | | | 50.9) | | | | | 50.9) | |
| 普通股發行 | | 0.1 | | | — | | | 3.6 | | | | | | | 3.6 | | | | | 3.6 | |
| 以股票為基礎的報酬計劃 | | | | | | 費用和費用 - 費用 | | | | | | | 費用和費用 - 費用 | | | | | 費用和費用 - 費用 | |
| 6.7 | | | | | | | | | | | | | | 11.3) | | | 11.3) | |
| 範圍（加權平均1） | | | | | | | | | | | | | | 0.7) | | | 0.7) | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| $ | | | | | | | | 60.8 | | | | | 60.8 | | | | | 60.8 | |
| 6,749.7 | | 499.0 | | | $ | 49.9 | | | $ | — | | | $ | ( | | | $ | 462.5) | | | $ | 如果除了市場缺乏流動性折價之外，市場衡量的重要輸入因素在2024年6月30日獨立上升（下降），則資產的公允價值將會上升（下降）。如果貼現現金流量，以及市場衡量中使用的市場缺乏流動性折價，在2024年6月30日獨立上升（下降），則資產的公允價值將會下降（上升）。 | | | $ | 591.1 | | | $ | Financial Liabilities | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | 截至九個月的結束日期 6月30日, |
| （單位百萬） | | 2024 | | 2023 |
| | | | |
| 淨利潤 | | $ | 663.6 | | | $ | 30.0 | |
| 調整淨利潤以計入經營活動現金流量: | | | | |
| 以股票為基礎的報酬計劃 | | 194.6 | | | 137.9 | |
| 遞延銷售佣金的攤銷
| | 43.3 | | | 37.2 | |
| 折舊和其他攤銷 | | 86.5 | | | 78.3 | |
| 無形資產攤銷 | | 254.4 | | | 254.6 | |
| Interest Rate | | 17.3) | | | 62.3) | |
| $ | | 122.3) | | | 43.5) | |
| $ | | 我們普通股的流通股中不到1%。 | | | 116.0。 | |
| | | 459.5) | | | 833.2) | |
| 延遲所得税 | | 35.0) | | | 50.8 | |
| 其他 | | 135.3 | | | 58.6 | |
| 經營性資產和負債變動: | | | | |
| 9,637.7 | | 61.4) | | | 698) | |
| June 30, | | 23.8 | | | 6.4 | |
| $ | | 35.0) | | | 84.3) | |
| 應交所得税減少 | | 127.8) | | | 58.9) | |
| 應付賬款、應計費用和其他負債的增加（減少） | | 55.8) | | | 48.3 | |
| The Company recognized $ | | 93.7) | | | 1.3 | |
| 經營活動產生的現金流量淨額 | | 413.1 | | | 324.7 | |
| 投資購買 | | 952.0) | | | 665.1) | |
| 2023 | | CIPs | | | 524.3 | |
| 少數利益 | | for the three months ended June 30,) | | | 10.5) | |
| 16.3 | | | | | 1,230.3 | |
| 142.3 | | 107.3) | | | 121.5) | |
(281.4— | | 175.1 | | | 500.5) | |
| | | — | | | 5.5 | |
| 60.8 | | 434.9) | | | 241.8) | |
| $ | | 12.0 | | | 43.8) | |
| 投資活動產生的淨現金流出 | | 1,222.7) | | | Total) | |
| | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | 截至九個月的結束日期 6月30日, |
| （單位百萬） | | 2024 | | 2023 |
| | | | |
| 普通股發行 | | $ | 7.3 | | | $ | 13.4 | |
| 普通股股息支付 | | 489.3) | | | ) | |
| 回購普通股 | | 172.0) | | | 70.0) | |
| | | | |
| | | | |
| | | | |
| ( | | — | | | 174.8 | |
( | | 45.8) | | | — | |
| — | | | | | 918.0 | |
| Acquisition | | 609.2) | | | 20.2) | |
| — | | 5.1) | | | 7.6) | |
| 非控制權益 | | 202.9 | | | 550.1 | |
| 籌資活動產生的現金淨額 | | 506.4 | | | $ | |
| 現金及現金等價物匯率變動影響 | | 12.5 | | | 66.0 | |
| 現金及現金等價物減少 | | 290.7) | | | 394.9) | |
| 現金及現金等價物期初餘額 | | June 30, | | | September 30, | |
| 期末現金及現金等價物餘額 | | $ | | | | $ | $ | |
| | | | |
| 現金流補充披露信息 | | | | |
| 支付的所得税費用 | | $ | 357.9 | | | $ | 225.4 | |
| 支付的利息現金 | | 67.5 | | | 55.5 | |
擔保和保證 | | 522.2 | | | 232.2 | |
弗蘭克林資源公司
基本報表附註
2024年6月30日
(未經審計)
注1-報告範圍
Stock-Based Compensation
在2024年3月31日結束的季度，公司確定未消除於2019財年限制性有限合夥企業中的投資收益，導致了對投資收益和其他收益淨額以及不可贖回非控制利益淨收益的抵消調整。本公司無權獲得這些有限合夥企業持有的基礎投資的經濟回報。
這不會對營業收入、歸屬於富蘭克林資源的淨收益、每股收益、總資產、總負債、留存收益或總股東權益產生任何影響。這不會影響歸於公司股東的財務結果。公司已確定這不會導致其先前發行的合併財務報表中出現重大錯誤。為了可比性，在綜合利潤表、股東權益變動表、現金流量表和相關的腳註披露中，公司已調整比較的先前期金額。
基於時間的
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| （單位百萬） | | 截至三個月結束
2023年6月30日 | | 截至九個月的結束日期
2023年6月30日 |
| | 如報告的 | | 調整 | | 修訂後 | | 如報告的 | | 調整 | | 修訂後 |
| 營業收入 | | $ | 314.9 | | | $ | — | | | $ | 314.9 | | | $ | 23,131 | | | $ | — | | | $ | Note 13 – | |
其他收入，淨額 | | | | | | | | | | | | |
投資和其他收益，淨額 | | 51.2 | | | 1.4) | | | 49.8 | | | 267.9 | | | 67.6) | | | 200.3 | |
其他收入，淨額 | | 17.2 | | | 1.4) | | | 15.8 | | | 228.2 | | | 67.6) | | | 160.6 | |
税前收入 | | 332.1 | | | 1.4) | | | 330.7 | | | 三個月和九個月截至2024年6月30日的交易損益為$ | | | 67.6) | | | Note 14 - | |
淨收入 | | 248.0 | | | 1.4) | | | 246.6 | | | 754.9 | | | 67.6) | | | 儘管前瞻性陳述是我們在其做出時的最佳預測，但您不應依賴它們並受到警告。前瞻性陳述是基於我們對業務、經濟和其他可能的未來情況的當前預期和假設。由於前瞻性陳述涉及未來，因此它們受到難以預測的固有不確定性、風險和環境變化的影響。它們既不是歷史事實的陳述，也不是對未來業績的保證或保證。可能導致我們的實際結果出現差異的因素或事件可能會不時出現，我們無法預測其中的所有因素。 | |
扣除歸屬於不可贖回非控制權益的淨利潤（損失） | | 6.3) | | | 1.4) | | | 7.7美元) | | | 59.1 | | | 67.6) | | | 8.5) | |
| 富蘭克林資源公司歸屬於淨利潤 | | 227.5 | | | — | | | 227.5 | | | 6,266.8 | | | — | | | % | |
222.5
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| （單位百萬） | | 截至九個月的結束日期
2023年6月30日 |
| | 如報告的 | | 調整 | | 修訂後 |
經營活動產生的淨現金流量 | | $ | 365.3 | | | $ | 40.6) | | | $ | 324.7 | |
投資活動產生的淨現金流出 | | $) | | | 在2023年9月30日結束的9個月和2022年，公司分別減記了股份補償費用$百萬。這是由於員工離職而導致的放棄活動。) | | | $) | |
| 籌資活動產生的現金淨額 | | %) | | | 67.6 | | | (27 | |
現金及現金等價物減少 | | 394.9) | | | — | | | 394.9) | |
注2-新會計準則指引
暫未採納的會計準則
$
1,312.1
註釋3-基本每股淨收益按照期間內普通股股數的加權平均數除以淨收益計算。 '{'Diluted net income per share'}'根據期間內所有潛在帶權普通股數進行調整。 收購
$
961.531.6905.2221.7%100.0_________________定義為營業利潤除以營業收入。
| | | | | | | | | | | | |
（單位百萬） | | 總費用 | | | | |
Table of Contents | | $ | 按資產類別劃分如下： | | | | | |
現金的考慮的公允價值 | | 221.7 | | | | | |
延期支付的現金 | | 100.0 | | | | | |
564.5 | | 27.4) | | | | | |
| | $ | 257.2 | | | | | |
%)
多資產168.1 .
13
%6.064.5 4.93 %Total
$
1,431.5
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| （單位百萬） | | % | | 調整 | | (in billions) |
Average AUM | | |
| 現金及現金等價物 | | $ | 101.1 | | | $ | — | | | $ | 101.1 | |
| 應收賬款 | | 118.9 | | | — | | | 118.9 | |
| 投資 | | 111.2 | | | — | | | 111.2 | |
13 | | | | | | |
| 現金及現金等價物 | | 281.4 | | | — | | | 281.4 | |
| 公允價值的投資 | | 1,632.6 | | | — | | | Change | |
固定資產 | | 87.1 | | | 5.7) | | | 81.4 | |
商譽 | | 189.8 | | | 0.4 | | | 190.2 | |
無限生命不動產資產 | | 542.5 | | | 14.7 | | | 557.2 | |
1,533.1 | | 52.9 | | | 4.8 | | | 57.7 | |
經營租賃權使用資產 | | 109.2 | | | — | | | 109.2 | |
| 其他 | | 20.4 | | | — | | | 20.4 | |
薪酬和福利 | | 57.8) | | | — | | | 57.8) | |
應付賬款及應計費用 | | 40.9) | | | 11.4) | | | 52.3) | |
28 | | | | | | |
| 應付賬款及應計費用 | | 259.6) | | | — | | | 259.6) | |
| 債務 | | 706.8) | | | — | | | 706.8) | |
經營租賃負債 | | 109.2) | | | — | | | 109.2) | |
其他負債 | | 12.3) | | | — | | | 12.3) | |
次級債券託管人最初將是初級次級債券的證券註冊人和支付代理人。所有與初級次級債券有關的交易，包括初級次級債券的登記、轉讓和交換，將由證券註冊人在紐約市的一個辦事處處理，該辦事處由NEE Capital指定。NEE Capital最初指定了次級信託銀行的企業信託辦事處作為該辦事處。此外，持有初級次級債券的持有人應將有關初級次級債券的通知地址寄往該辦事處。NEE Capital將通知初級次級債券的持有人該辦事處的位置變化。 | | 20.2) | | | — | | | 20.2) | |
不可贖回的非控制權益 | | 25.8) | | | — | | | 25.8) | |
| 總認可淨資產 | | $ | Alternative | | | $ | 2.8 | | | $ | June 30, 2024 | |
$
592.7 10.0571.4 1.61百萬美元和2.9163.4 1.461.7 5.81,644.7
長期流入18.337.4 132.09.9
— 2024年3月31日和2023年12月31日，可用借款未使用部分分別為375.0百萬美元。長期資金外流
(33.6)430(2.0)
注4 - 每股收益
(1.6)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| （單位：百萬美元，除每股數據外） | | 截至三個月結束 6月30日, | | 截至九個月的結束日期 6月30日, |
| 2024 | | 2023 | | 2024 | | 2023 |
| 2.1 | | $ | 174.0 | | | $ | 227.5 | | | $ | $ | | | $ | 64.5 | |
| | 7.5 | | | 10.2 | | | 23.8 | | | 26.7 | |
| 普通股股東可用淨收入 | | $ | 有價證券期末166.5 | | | $ | 217.3 | | | $ | 525.7 | | | $ | 560.6 | |
| | | | | | | | |
| 基本每股股數加權平均值 | | 516.5 | | | 490.7 | | | 507.2 | | | 490.3 | |
— | | 0.7 | | | 0.7 | | | 0.8 | | | 0.7 | |
| 長期淨流量 | | 517.2 | | | 4.0 | | | 508.0 | | | (1.9) | |
| | | | | | | | |
| 每股收益 | | | | | | | | |
| 基本 | | $ | 0.32 | | | $ | 0.44 | | | $ | 1.04 | | | $ | 1.14 | |
| 攤薄 | | 0.32 | | | 0.44 | | | 1.03 | | | 1.14 | |
Alternative
注5 - 收入
截至2023年10月1日，為期九個月的
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| （單位百萬） | | 美國 | | 盧森堡 | | 亞洲-太平洋地區 | | 美洲
不包括
實施
州 | | 歐洲，
中東
$
不包括
盧森堡 | | 總費用 |
| 截至2024年6月30日的三個月 | |
投資管理費用 | | $ | 1,273.7 | | | $ | 216.2 | | | $ | 71.8 | | | $ | 59.1 | | | $ | 69.1 | | | $ | 1,689.9 | |
27.0 | | 401.0 | | | 86.7 | | | 4.7 | | | 10.1 | | | — | | | 358.3 | |
168.1 | | 53.2 | | | 8.1 | | | 0.5 | | | — | | | — | | | 61.8 | |
其他 | | 12.7百萬美元 | | | — | | | 0.2 | | | — | | | — | | | 12.9 | |
總費用 | | $ | 1,596.4 | | | $ | 311.0 | | | $ | 77.2 | | | $ | 69.2 | | | $ | 69.1 | | | $ | (214.1) | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| （單位百萬） | | 美國 | | 盧森堡 | | 亞洲-太平洋地區 | | 美洲
不包括
實施
州 | | 歐洲，
中東
截止到2023年6月30日
不包括
盧森堡 | | 總費用 |
| 505.1 | |
投資管理費用 | | $ | $ | | | $ | 630.1 | | | $ | 210.2 | | | $ | 173.8 | | | $ | 222.1 | | | $ | 2023 | |
International | | 718.8 | | | 250.3 | | | 14.3 | | | 29.6 | | | — | | | 美洲，不包括美國。 | |
113.9 | | 136.8 | | | 23.6 | | | 1.8 | | | 0.1 | | | — | | | 162.3 | |
其他 | | 31.1 | | | 0.7 | | | 3.4 | | | — | | | 0.3 | | | 35.5 | |
總費用 | | $ | % | | | $ | 904.7 | | | $ | 229.7 | | | $ | % | | | $ | 222.4 | | | $ | 過去的表現不能預示未來的結果。對於包含在機構和零售管理的策略複合型總資產（AUM），以及以分開賬户形式管理的投資基金，性能比較基於扣除費用之前的表現。對於非以分開賬户形式管理的投資基金，性能比較基於扣除費用之後的表現。這些性能比較並不反映任何特定分開賬户或投資基金的實際表現；個別分開賬户和投資基金的表現可能有所不同。本報告中的信息僅供與本文件有關的使用，不針對富蘭克林現有或潛在客户。 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| （單位百萬） | | 美國 | | 盧森堡 | | 亞洲-太平洋地區 | | 美洲
不包括
實施
州 | | 歐洲，
中東
1,689.9
不包括
盧森堡 | | 總費用 |
| 截至2023年6月30日三個月的時間 | |
投資管理費用 | | $ | 1,232.3 | | | $ | 192.3 | | | $ | 64.3 | | | $ | 53.9 | | | $ | 70.6 | | | $ | 1,613.4 | |
2,122.9 | | 213.5 | | | 75.4 | | | 5.1 | | | 10.0 | | | — | | | 304.0 | |
截至2024年6月30日，投資管理費增加了7,650萬美元和2,375萬美元，主要是由於平均資產管理規模的增加了15%和10%，部分抵消了績效費的減少以及在2024年1月結束的二級私募股權基金籌款封閉時認可的遞補費用減少。平均資產管理規模的增加主要發生在股票、固定收益和多資產類別，這是由於收購普特南公司所驅動的。 | | 30.3 | | | 8.0 | | | 0.5 | | | — | | | — | | | 38.8 | |
其他 | | 11.9 | | | 0.5 | | | 0.4 | | | — | | | — | | | 12.8 | |
總費用 | | $ | 180.9 | | | $ | 276.2 | | | $ | 70.3 | | | $ | 63.9 | | | $ | 70.6 | | | $ | 13 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| （單位百萬） | | 美國 | | 盧森堡 | | 亞洲-太平洋地區 | | 美洲
不包括
實施
州 | | 歐洲，
中東
841.2
不包括
盧森堡 | | 總費用 |
| 2,890.3 | |
投資管理費用 | | $ | 8 | | | $ | 481.1 | | | $ | 214.4 | | | $ | 162.0 | | | $ | 198.5 | | | $ | % | |
1,900.4 | | $ | | | 217.4 | | | 15.1 | | | 30.7 | | | — | | | 897.3 | |
薪酬和福利支出的組成部分如下所示。 | | 前天天氣不錯
前天天氣不錯 | | | 23.5 | | | 1.6 | | | 0.2 | | | — | | | 115.5 | |
其他 | | 30.1 | | | 0.8 | | | 0.8 | | | — | | | 0.3 | | | 32.0 | |
總費用 | | $ | % | | | $ | 812.4 | | | $ | 231.9 | | | $ | 192.9 | | | $ | 198.8 | | | $ | 841.2 | |
%
$82$838
註記6 - 投資
2024年6月30日止的三個月和九個月，工資、薪水和福利增加了5110萬美元和11810萬美元，主要是由於普特南公司的收購和年度薪資增長導致的人員增加，並部分抵消了其他人員減少的影響。
2024年6月30日止的三個月，激勵報酬保持不變，2024年6月30日止的九個月增加了5500萬美元，主要是由於普特南公司的收購，延期報酬獎勵支出的增加，以及基於我們年度業績預期的更高獎金支出，部分抵消了專業投資經理的激勵報酬降低。
| | | | | | | | | | | | | | |
| （單位百萬） | | 6月30日,
2024 | | 2020年9月30日
2023 |
| 投資，按公允價值計量 | | | | |
| 銷售、分銷和營銷 | | $ | 417.5 | | | $ | 18 | |
| $ | | 247.1 | | | 1.916億 | |
| % | | 55.8 | | | 50.7 | |
| 全部投資的公允價值 | | 720.4 | | | 872.8 | |
| 權益法下投資 | | 銷售、分銷和營銷 | | | 481.1 | |
| 其他投資 | | 276.9 | | | 2.6億美元 | |
| 總費用 | | $ | 2,224.5 | | | $ | 銷售相關費用在2024年6月30日結束的三個月和九個月分別增加了960萬美元和2.49億美元，主要是由於普特南收購後提高的可佣金銷售和銷售相關費用。 | |
辦公費用在2024年6月30日結束的三個月和九個月分別增加了4790萬美元和7.66億美元，主要是由於與處於空置狀態的辦公空間相關的使用權資產減值和位於麥迪遜大道一號的新租辦公空間，並且與我們在紐約市合併辦公空間的計劃，以及普特南收購後產生的費用有關。 135.9信息系統和技術費用在2024年6月30日結束的三個月和九個月分別增加了2,930萬美元和6,600萬美元，主要是由於普特南收購後產生的費用、外包數據服務和軟件成本的增加。148.6無形資產攤銷費用在2024年6月30日結束的三個月和九個月分別減少了140萬美元和200萬美元，主要是因為該期間內的無形資產淨效應完全攤銷，部分抵消了因普特南和九個月期間阿爾森特拉收購而確認的無形資產的攤銷。
註記8 - 公允價值衡量
一般、行政和其他
截至2024年6月30日的三個月和九個月，一般、行政和其他運營費用增加了4360萬美元和8000萬美元，主要是由於收購普特南公司，以及1460萬美元和3130萬美元的專業費用增加，以及570萬美元和1500萬美元的旅行和娛樂費用增加，由於活動水平較高。這些增加部分抵消了相關基金費用的減少440萬美元和1410萬美元。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| （單位百萬） | | 第一層次 | | 第二層次 | | 第三層次 | | 2023
實用的
便利方法 | | 總費用 |
| 截至2024年6月30日，Société BIC的已發行股份總數為42,270,689股，表示: | | | | | |
| 資產 | | | | | | | | | | |
| 公允價值的投資 | | | | | | | | | | |
| 49.8 | | $ | 226.9 | | | $ | 143.2 | | | $ | 7.0 | | | $ | 40.4 | | | $ | 417.5 | |
| 31 | | 220.2 | | | — | | | — | | | 26.9 | | | 247.1 | |
| 2024年6月30日結束的三個月，股息和利息收入下降了290萬美元，主要是由於平均餘額下降，部分抵消了收益率上升的影響。2024年6月30日結束的九個月，股息和利息收入增加了2110萬美元，主要是由於收益率上升的影響。 | | 3.9 | | | 10.2 | | | 2.6 | | | 39.1 | | | 55.8 | |
| | | | | | | | | | |
| 以公允價值計量的總資產 | | $ | 451.0 | | | $ | 153.4 | | | $ | 9.6 | | | $ | 106.4 | | | $ | 720.4 | |
| | | | | | | | | | |
| 負債 | | | | | | | | | | |
| Equity | | $ | 150.2 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 150.2 | |
| 有關事項的待定責任負債 | | — | | | — | | | 46.1 | | | — | | | 46.1 | |
| 3,465.5 | | $ | 150.2 | | | $ | — | | | $ | 46.1 | | | $ | — | | | $ | 196.3 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| （單位百萬） | | 第一層次 | | 第二層次 | | 第三層次 | | 補充非GAAP財務衡量標準
實用的
便利方法 | | 總費用 |
| “調整後營業收入”、“調整後營業利潤率”、“調整後淨收入”和“調整後稀釋每股收益”如下定義，緊隨其後是基於美國GAAP基礎的營業收入、營業利潤率、歸屬於富蘭克林資源公司的淨收入和稀釋每股收益與這些非GAAP措施的調節。非GAAP措施不應被單獨考慮，或作為任何根據美國GAAP編制的財務信息的替代品，可能與其他公司同等命名的措施不一致。如果被視為合適，未來可能向這些非GAAP措施添加其他調節項目。 | | | | | |
| 資產 | | | | | | | | | | |
| 公允價值的投資 | | | | | | | | | | |
| • 合併投資產品時消除營業收入。 | | $ | 356.5 | | | $ | 211.9 | | | $ | 18.5 | | | $ | 43.6 | | | $ | Adjusted Net Income and Adjusted Diluted Earnings Per Share | |
| • CIPs的活動。 | | 168.2 | | | — | | | — | | | 23.4 | | | 1.916億 | |
| •由延期補償計劃引起的投資淨收益或淨損失，這些淨收益或淨損失沒有被薪酬和福利費用抵銷。 | | 3.4 | | | 11.3 | | | 3.3 | | | 32.7 | | | 50.7 | |
| | | | | | | | | | |
| 以公允價值計量的總資產 | | $ | $ | | | $ | 223.2 | | | $ | 21.8 | | | $ | 99.7 | | | $ | 872.8 | |
| | | | | | | | | | |
| 負債 | | | | | | | | | | |
| 217.3 | | $ | 158.3 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 158.3 | |
| 有關事項的待定責任負債 | | — | | | — | | | 55.0 | | | — | | | 55.0 | |
| $ | | $ | 158.3 | | | $ | — | | | $ | 55.0 | | | $ | — | | | $ | 213.3 | |
(353.0)
| | | | | | | | | | | | | | |
| （單位百萬） | | 6月30日,
2024 | | 2020年9月30日
2023 |
26.3 | | | | |
| Adjusted operating revenues | | $ | 34.7 | | | $ | 32.1 | |
| $ | | 16.3 | | | 17.4 | |
| | | | |
8.9% | | 55.4 | | | 50.2 | |
| | | | |
| 未融資承諾 | | 14.0 | | | 43.1 | |
_______________
1綜合投資產品的淨（收益）損失*2.3年和2.96.4
212.2
63.8
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| （單位百萬） | | 公正價值
等級 | | 2024年6月30日 | | 2023年9月30日 |
| | 賬面價值 | | 估算公允價值 | | 賬面價值 | | 估算公允價值 |
| 金融資產 | | | | | | | | | | |
| 現金及現金等價物 | | 1 | | $ | (6.3) | | | $ | 與某些子公司中的少數股東權益相關的淨補償和福利費用，未被可贖回的非控制利益歸屬的淨收入（損失）所抵消。 | | | $ | 1.2 | | | $ | (50.8) | |
| 其他投資 | | | | | | | | | | |
| 定期存款 | | 2 | | 9.4 | | | 9.4 | | | 9.9 | | | 9.9 | |
| 股票投資 | | 3 | | 267.5 | | | 267.5 | | | 250.1 | | | 250.1 | |
| | | | | | | | | | |
| June 30, | | | | | | | | | | |
| 債務 | | 2 | | $ | 2023 | | | $ | | | | $ | 7.3 | | | $ | 減少：歸屬於非控股權益的收益（損失） | |
資產負債表註記8 - (6.4)
LIQUIDITY AND CAPITAL RESOURCES85Nine Months Ended 25(in millions)70(3,278.2)20506.4
2,492.6
| | | | | | | | | | | | | | |
| （單位百萬） | | 6月30日,
2024 | | 2020年9月30日
2023 |
| 資產 | | | | |
| 現金及現金等價物 | | $ | September 30, | | | $ | 716.0 | |
| 應收賬款 | | 345.9 | | | 166.7 | |
| 公允價值的投資 | | Investments | | | 1,098.8 | |
| 總資產 | | $ | $ | | | $ | Debt | |
| | | | |
| 負債 | | | | |
| 應付賬款及應計費用 | | $ | 716.6 | | | $ | 349.7 | |
| 債務 | | 高級票證包含可選擇的贖回特性，允許我們在到期前全額或部分地隨時以公允贖回價贖回每個票證系列。管理高級票證的契約中規定了對我們及我們子公司抵押投票股或分紅權益以擔保其他債務的限制，必須同時平等和按比例擔保票證。此外，契約還規定了如果我們合併、併購或出售全部資產給其他實體時必須滿足的要求。 | | | Table of Contents | |
| 其他負債 | | 39.4 | | | 25.1 | |
| 負債合計 | | 2024年1月1日，我們以3160萬股普通股以及初始現金支付的2.217億美元和2024年7月1日支付的1億美元遞延現金支付的方式收購了Putnam（Putnam來自Great-West）。初始現金支付和遞延支付款項來自現有的現金。此外，公司將在交易日起的第三到第七個週年之間支付高達3.75億美元的款項，這些款項與與Great-West及其關聯公司的戰略合作伙伴關係相關的收入增長目標有關，並將計入營業收入中。 | | | 我們管理的基金具有自己的資源，可用於提供流動性以滿足股東贖回，包括可出售或作為實物贖回提供給投資者的證券和信貸額度。增加的流動性風險和贖回需求需要增加現金，以貸款或其他信貸形式來幫助結算贖回和其他相關目的。雖然我們沒有法律或合同義務這樣做，但基於我們的商業目標，我們在某些情況下自願為基金提供直接或間接的財務支持。在截至2024年6月30日的九個月內，我們沒有為我們的贊助基金提供財務或其他支持。 | |
| 可贖回的非控股權益 | | CRITICAL ACCOUNTING POLICIES | | | 580.1 | |
股東權益 | | | | |
| 企業合併通過確認收購資產（包括可單獨識別的無形資產）和假設負債的收購日預估公允價值來進行核算。如果購買考慮超過了這些可識別資產和負債的收購日公允價值，多餘部分將被確認為商譽。商譽和無限期無形資產每年進行減值測試，以及發生可能導致相關報告單位或無限期無形資產的公允價值低於賬面價值的事件或情況發生時。確定期限無形資產每季度進行減值測試。 | | 在2023年8月1日進行的年度減值測試後，我們監控宏觀經濟和特定實體因素，包括我們的資產規模的變化，以確定是否有可能發生會導致報告單位公允價值低於賬面價值的情況，或者表明其他無限期無形資產可能會減值。我們還監控我們的普通股每股價格波動，評估我們的市值與整個報告單位的關係。在2024年6月30日結束的九個月內，沒有任何事件或情況表明商譽、無限期無形資產或確定期限無形資產可能會受損。 | | | 1,033.9 | |
| 不可贖回的非控制權益 | | 356.7 | | | 299.3 | |
| 股東權益總額 | | 公司的管理層評估了公司首席執行官和首席財務官的參與下，截至2024年6月30日的公司披露控制和程序的有效性(根據《1934年修正法案第13a-15(e)條和15d-15(e)條下的證券交易法》定義)。根據他們的評估，公司的首席執行官和首席財務官得出結論，截至2024年6月30日的公司披露控制和程序的設計和運行是有效的，能夠合理保證公司在根據證券交易法提出的報告中披露所需信息的(i)記錄、處理、總結和報告在SEC規則和表格中規定的時間段內完成, (ii)累積並及時向管理層，包括首席執行官和首席財務官等適當人員通報,以便及時做出有關所要求的披露的決策。 | | | 1,333.2 | |
PARt II – OTHER INFORMATION | | $ | 有關我們的法律訴訟的描述，請參閲附註部分第1部分第I條，即本表格10-Q的附註中“法律訴訟”一節中的描述，該描述作為參考成文在此處納入。 | | | $ | Item 2. Unregistered Sales of Equity Securities and Use of Proceeds. | |
Month
Total Number of
公允價值衡量
Average Price
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| （單位百萬） | | 第一層次 | | 第二層次 | | 第三層次 | | 公開宣佈的計劃
實用的
便利方法 | | 總費用 |
| 截至2024年6月30日，Société BIC的已發行股份總數為42,270,689股，表示: | | | | | |
| 資產 | | | | | | | | | | |
| April 2024 | | $ | 514.0 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 514.0 | |
| Total | | — | | | 214.7 | | | — | | | — | | | 214.7 | |
| 投資 | | | | | | | | | | |
| 3.1 | | 266.5 | | | 註冊人公司章程修正證書，文件於1985年3月1日提交，已由1994年年度報告附註3(ii)引用 | | | 578.0 | | | 164.5 | | | 註冊人公司章程修正證書，文件於2005年2月4日提交，已由我們的2004年第四季度10-Q表格上關於期末為2004年12月31日的季報附註(3)(i)(e)引用（文件編號001-09318） | |
| 貸款 | | — | | | 31.2 | | | — | | | — | | | 101 | |
| | | | | | | | | | |
| 以公允價值計量的總資產 | | $ | 780.5 | | | $ | Matthew Nicholls | | | $ | 578.0 | | | $ | 164.5 | | | $ | 45 | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| （單位百萬） | | 第一層次 | | 第二層次 | | 第三層次 | | b.Any fraud, whether or not material, that involves management or other employees who have a significant role in the registrant’s internal control over financial reporting.
實用的
便利方法 | | 總費用 |
| | | | | | |
| 資產 | | | | | | | | | | |
| | | $ | 352.3 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 352.3 | |
| 5.The registrant’s other certifying officer and I have disclosed, based on our most recent evaluation of internal control over financial reporting, to the registrant’s auditors and the audit committee of the registrant’s board of directors (or persons performing the equivalent functions): | | — | | | 116.7 | | | — | | | — | | | 116.7 | |
| 投資 | | | | | | | | | | |
|
| | 210.9 | | | 642.6 | | | 584.9 | | | 154.0 | | | This Certification has not been, and shall not be deemed, “filed” with the Securities and Exchange Commission. | |
| 貸款 | | — | | | | | | — | | | — | | | EXHIBIt 32.2 | |
| | | | | | | | | | |
| 以公允價值計量的總資產 | | $ | 563.2 | | | $ | | | | $ | 584.9 | | | $ | 154.0 | | | $ | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| （單位百萬） | | 6月30日,
2024 | | 2020年9月30日
2023 |
| | | | |
| | | | |
| | $ | 23.6 | | | $ | 21.8 | |
| | | | |
| | 140.9 | | | 132.2 | |
| | | | |
| | | | |
_______________
1
2
| | | | | | | | | | | | | | |
| （單位百萬） | |
證券 | | | | | | |
| 截至2024年6月30日的三個月 |
| 2024年4月1日的餘額 | | $ | 591.0 | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| | 29.8) | | | | | | | |
| 購買 | | 17.5 | | | | | | | |
銷售 | | 0.7) | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| 2024年6月30日餘額 | | $ | 578.0 | | | | | | | |
| | $ | 29.8) | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| （單位百萬） | |
證券 | | | | | | |
|
| 2023年10月1日的餘額 | | $ | 584.9 | | | | | | | |
收購 | | 29.6 | | | | | | | |
| | 68.0) | | | | | | | |
| 購買 | | 44.1 | | | | | | | |
銷售 | | 1.2) | | | | | | | |
| | 12.5) | | | | | | | |
| 從三級轉入 | | 1.1 | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| 2024年6月30日餘額 | | $ | 578.0 | | | | | | | |
| | $ | 67.4) | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| （單位百萬） | |
證券 | | | | 貸款 | | 總和
第三層次
資產 |
| 截至2023年6月30日三個月的時間 |
| 2023年4月1日的餘額 | | $ | 539.0 | | | | | $ | 3.1 | | | $ | 542.1 | |
| | 31.6) | | | | | 0.1 | | | 31.5) | |
| 購買 | | 61.2 | | | | | 0.2) | | | 61.0 | |
銷售 | | 0.1) | | | | | 0.2 | | | 0.1 | |
| | | | | | | | |
| 從三級轉入 | | — | | | | | 0.5 | | | 0.5 | |
| 從三級轉出 | | 0.3) | | | | | — | | | 0.3) | |
| | | | | | | | |
| 6,749.7 | | $ | 568.2 | | | | | $ | 3.7 | | | $ | 571.9 | |
| | $ | 32.0) | | | | | $ | 0.1 | | | $ | 31.9) | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| （單位百萬） | |
證券 | | 房地產業 | | 貸款 | | 總和
第三層次
資產 |
|
| 2022年10月1日餘額 | | $ | 555.8 | | | $ | 268.6 | | | $ | 239.4 | | | $ | | |
| | 56.3) | | | 9.0) | | | 0.2 | | | 65.1) | |
| 購買 | | 83.7 | | | 86.1 | | | 58.4 | | | 228.2 | |
銷售 | | 25.1) | | | — | | | — | | | 25.1) | |
| | 10.4 | | | 345.7) | | | 292.6) | | | 627.9) | |
| 從三級轉入 | | — | | | — | | | 3.6 | | | 3.6 | |
| 從三級轉出 | | 0.3) | | | — | | | 5.3) | | | 5.6) | |
| | | | | | | | |
| 6,749.7 | | $ | 568.2 | | | $ | — | | | $ | 3.7 | | | $ | 571.9 | |
| | $ | 55.0) | | | $ | — | | | $ | 0.1 | | | $ | 54.9) | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| （單位百萬） | | | | | | | | |
| 截至2024年6月30日，Société BIC的已發行股份總數為42,270,689股，表示: | | 公正價值 | | 估值技巧 | | 重要的不可觀察的輸入 | | |
| | $ | 253.0 | | | 市場定價 | | | | $0.011,000.00 ($76.55每股 |
| | 流動性折扣 | | 8.2%–19.5% (9.0%) |
| 282.1 | | | | | | | 1.5–21.2 (13.1) |
| | | 流動性折扣 | | 6.5%–16.1% (12.8%) |
| 42.9 | | | 貼現現金流 | | 貼現率 | | 6.7% |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| （單位百萬） | | | | | | | | |
| | 公正價值 | | 估值技巧 | | 重要的不可觀察的輸入 | | |
| | $ | 346.0 | | | 市場定價 | | | | $0.011,000.00 ($23.88每股 |
| | | 流動性折扣 | | 21.9% |
| 238.9 | | | | | | 11.4–13.5 (12.3) |
| 流動性折扣 | | 11.2%–13.6% (不可抗力：由於我們不能夠控制的任何原因導致我們未能履行本協議項下的任何義務，或者未能按期履行本協議項下的任何義務，我們不承擔任何責任。這包括但不限於：上帝之手、任何通訊、計算機設施、傳輸、網絡安全事件、清算或結算設施、工業行動、戰爭、內戰、敵對行動（無論是否宣戰）、流行病、大流行病、革命、叛亂、內亂、政府或超國家機構或當局的行為和規定或任何相關監管或自我監管組織的規則或任何此類機構、當局或組織因任何原因未能履行其義務。我們將及時向您提供導致這種履行延遲或不履行的原因，或未能履行我們在本協議項下的義務，並盡力協助您找到替代託管人，如果上述任何事件阻止我們履行本協議項下的義務。%) |
| | |
| | |
| | |
| | | | |
| | | | | | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| | | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | |
__________________
1
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| （單位百萬） | | 公正價值
等級 | | 2024年6月30日 | | 2023年9月30日 |
| | 搬運
數值 | | 預計
公正價值 | | 搬運
數值 | | 預計
公正價值 |
| 金融資產 | | | | | | | | | | |
| 現金及現金等價物 | | 1 | | $ | 219.2 | | | $ | 219.2 | | | $ | 363.7 | | | $ | 363.7 | |
| | | | | | | | | | |
| 金融負債 | | | | | | | | | | |
| | | | $ | | | | $ | | | | $ | | | | $ | | |
| 其他債務 | | | | 30.0 | | | 30.0 | | | 21.8 | | | 8.6 | |
| | | | | | | | | | |
__________________
1
債務
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 2024年6月30日 | | 2023年9月30日 |
| （單位百萬） | | 數量 | | 加權授予日期公允價值的平均數
平均值
生效
利率期貨 | | 數量 | | 加權授予日期公允價值的平均數
平均值
生效
利率期貨 |
| | $ | | | | 7.44% | | $ | | | | 7.12% |
其他債務 | | 30.0 | | | 4.19% | | 21.8 | | | 6.00% |
總費用 | | $ | | | | | | $ | | | | |
0.25可以降低至0.75%每年15.762.39可以降低至0.75%每年15.49
| | | | | | | | |
| （單位百萬） | | |
| 數量 |
| 2024 年餘下的時間 | | $ | 57.3 | |
| 2025 | | 68.8 | |
| 2026 | | 24.3 | |
| 2027 | | — | |
| 2028 | | — | |
| 此後 | | | |
| 總費用 | | $ | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| （單位百萬） | | 6月30日,
2024 | | 2020年9月30日
2023 |
| 未還本金餘額 | | $ | | | | $ | | |
| | 32.4 | | | 120.7) | |
| 公正價值 | | $ | | | | $ | | |
本公司於2023年12月31日和2022年12月31日的三個月內確認的股權獎勵支出為9.4萬美元和39.96.5萬美元和9.01百萬美元和
注9-債務 可贖回的非控股權益
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| （單位百萬） | | 2024 | | 2023 |
| | | | | 總費用 | | | | | | 總費用 |
| 截至6月30日三個月的綜合收入
| | | | | | |
| 期初餘額 | | $ | 643.5 | | | $ | 610.4 | | | $ | 1,253.9 | | | $ | 445.6 | | | $ | 514.9 | | | $ | 960.5 | |
| 淨收入 | | 30.8 | | | 不可抗力：由於我們不能夠控制的任何原因導致我們未能履行本協議項下的任何義務，或者未能按期履行本協議項下的任何義務，我們不承擔任何責任。這包括但不限於：上帝之手、任何通訊、計算機設施、傳輸、網絡安全事件、清算或結算設施、工業行動、戰爭、內戰、敵對行動（無論是否宣戰）、流行病、大流行病、革命、叛亂、內亂、政府或超國家機構或當局的行為和規定或任何相關監管或自我監管組織的規則或任何此類機構、當局或組織因任何原因未能履行其義務。我們將及時向您提供導致這種履行延遲或不履行的原因，或未能履行我們在本協議項下的義務，並盡力協助您找到替代託管人，如果上述任何事件阻止我們履行本協議項下的義務。 | | | 43.0 | | | 10.5 | | | 16.3 | | | 26.8 | |
| | 142.3 | | | 26.8) | | | 115.5 | | | 30.2 | | | 11.2) | | | 19.0 | |
| | 97.3) | | | — | | | 97.3) | | | 104.6 | | | — | | | 104.6 | |
| | | | | | | | | | | | |
| | — | | | 48.9) | | | 48.9) | | | — | | | 60.8) | | | 60.8) | |
| 期末餘額 | | $ | | | | $ | 546.9 | | | $ | 1,266.2 | | | $ | 590.9 | | | $ | 459.2 | | | $ | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| （單位百萬） | | 2024 | | 2023 |
| | | | | 總費用 | | | | | | 總費用 |
| | | | | | |
| 期初餘額 | | $ | 580.1 | | | $ | 446.0 | | | $ | | | | $ | | | | $ | 583.6 | | | $ | | |
| 淨收入 | | 60.6 | | | 34.7 | | | 95.3 | | | 68.5 | | | 與Allist協議有關，在2021年12月，雙方還簽署了一份聯合臨牀合作協議（“臨牀合作”），規定了雙方合作和共同承擔全球臨牀研究成本的框架。在2024年3月31日和2023年的三個月期間內，公司分別支出了1,200萬美元的成本補償金，這已在臨牀協作協議下記為研究和發展費用貸方。對於2024年3月31日和2023年的每個三個月期間，公司還有資格從Allist獲得1200萬美元的費用補償金，這已被記錄為減少研究和開發費用。公司按照ASC 808《合作安排》進行了臨牀合作評估。 | | | 108.5 | |
| | 171.9 | | | 42.7) | | | 129.2 | | | 498.2 | | | 58.9) | | | 439.3 | |
| | 113.5) | | | — | | | 113.5) | | | ) | | | — | | | ) | |
收購 | | 20.2 | | | — | | | 20.2 | | | — | | | — | | | — | |
| | — | | | 108.9 | | | 108.9 | | | — | | | 105.5) | | | 105.5) | |
| 期末餘額 | | $ | | | | $ | 546.9 | | | $ | 1,266.2 | | | $ | 590.9 | | | $ | 459.2 | | | $ | | |
註解10 -
| | | | | | | | | | | | | | |
| （單位百萬） | | 6月30日,
2024 | | 2020年9月30日
2023 |
| 投資 | | $ | | | | $ | 925.9 | |
| 應收賬款 | | 209.9 | | | 206.1 | |
| 總費用 | | $ | 1,231.8 | | | $ | | |
備註11 - 承諾和不確定事項
法律訴訟
我們的經營子公司U.S. Silica Company（“U.S. Silica”）已被指控在造成硅肺病的二氧化硅暴露事件中存在產品責任爭議。在2024年6月30日結束的六個月中，共有13起新的針對U.S. Silica的索賠。2024年6月30日時，尚有1300多起活躍的與二氧化硅相關的產品責任爭議，U.S. Silica是其中的被告。儘管無法準確預測這些索賠的結果，但在管理層看來，這些事項的最終解決並不會對我們的財務狀況或財務業績產生超過預計負債額的重大不利影響。我們在其他長期負債中記錄了這些索賠的估計負債，而在其他資產中估計了未來的保險賠償額。截至2024年6月30日和2023年12月31日，其他非流動資產中包括了用於第三方產品責任索賠的保險金，而其他長期負債包括了用於第三方產品責任索賠的1,000萬美元和850萬美元的估計負債。
396.6
附註 12- 以股票為基礎的補償
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| （以千為單位的股數） | |
股份 | | 績效相關的
| | 總費用
股份 | | 加權授予日期公允價值的平均數
平均值
授予日期
公允價值 |
| | | | |
| | 12,782 | | | 3,099 | | | 15,881 | | | $ | 23.09 | |
| 已行權 | | 11,909 | | | 627 | | | 12,536 | | | 25.86 | |
| 34,105 | | 1,255) | | | 162) | | | 1,417) | | | 23.86 | |
| 被取消或作廢 | | 305) | | | 500) | | | 805) | | | 22.11 | |
| | 23,131 | | | 3,064 | | | 26,195 | | | $ | 24.40 | |
254.62.0年。
支付利息的現金淨額，減去現金收到的現金價值
表8 展示了ROU資產是如何獲得租賃負債的
發行的股票用於收購
發行的無抵押票據用於收購
完成收購的應付未付款
財務狀況和運營結果的管理討論和分析（ 投資和其他收入，淨額
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 截至三個月結束 6月30日, | | 截至九個月的結束日期 6月30日, |
| （單位百萬） | | 2024 | | 2023 | | 2024 | | 2023 |
| 股息和利息收入 | | $ | 39.8 | | | $ | 42.7 | | | $ | 132.6 | | | $ | 111.5 | |
| | 24.3) | | | 13.8 | | | 17.3 | | | 62.3 | |
| | 41.0 | | | 9.1) | | | 122.3 | | | 43.5 | |
| | 3.1 | | | 5.1) | | | 11.5
違約利息：如果您或有關方未能在本協議項下的任何金額到期時為我們支付該等金額，則我們保留按逾期未付款項的未付金額計算的利息收取權利（無論判決前後），利率為該貨幣的1個月擔保過夜融資利率（SOFR）加1％，或者如果該利率不可獲得，則為我們和您或有關方在善意上相互協商的利率。利息將按照複合日計息，每月複利重置的方式計算，並由相關方作為單獨的債務到期應付。) | | | 我們普通股的流通股中不到1%。) | |
| 租賃收入 | | 11.1 | | | 11.1 | | | 32.8 | | | 35.1 | |
| 外匯兑換收益（損失），淨額 | | 1.2 | | | 6.6) | | | 7.5) | | | 40.2) | |
| 其他，淨額 | | 2.6 | | | 3.0 | | | 14.2 | | | 7.5 | |
| | $ | 74.5 | | | $ | 49.8 | | | $ | 300.2 | | | $ | 200.3 | |
6.9和$76.017.01百萬美元和95.7
註釋14-內部收入服務局提出調整 後續事件
250.0百萬美元的運營租賃負債的當前部分，分別為2023年9月30日和2022年12月31日。3.9504.9股票回購活動以及因員工基於股票的補償目的而重新發行國庫股的情況如下：
事項2. 管理層對財務狀況和經營成果的討論與分析。
前瞻性聲明
概述
經常虧損。我們的財務報表已經假定我們將繼續作為一個持續經營的實體，並相應地不包括有關資產清收和實現以及負債分類的調整，如果我們無法繼續經營，則可能需要這些調整。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至三個月結束 6月30日, | | 百分比
變更 | | 截至九個月的結束日期 6月30日, | | 百分比
變更 |
| （單位：百萬美元，除每股數據外） | | 2024 | | 2023 | | | 2024 | | 2023 | |
| 營業收入 | | $ | | | $ | | | 8 | % | | $ | | | $ | | | 7 | % |
| 營業利潤 | | 222.5 | | 314.9 | | (29 | %) | | 558.3 | | | | (27 | %) |
營業利潤率1 | | 10.5 | % | | 16.0 | % | | | | 8.9 | % | | 13.0 | % | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | $ | 174.0 | | $ | 227.5 | | (24 | %) | | $ | | | $ | | | (6 | %) |
| 攤薄每股收益 | | 0.32 | | 0.44 | | (27 | %) | | 1.03 | | 1.14 | | (10 | %) |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| 調整後營業利潤 | | $ | 424.9 | | $ | 476.8 | | (11 | %) | | $ | | | $ | | | (4 | %) |
| 調整後營業利潤率 | | 25.7 | % | | 30.5 | % | | | | 其他折舊和攤銷 | % | | 29.0 | % | | |
| | | | | | | | | | | | |
| 調整後淨利潤 | | $ | 326.4 | | $ | 326.1 | | — | % | | $ | | | $ | 905.2 | | 6 | % |
| 調整後的攤薄每股收益 | | 0.60 | | 0.63 | | (5 | %) | | 1.81 | | 1.76 | | 3 | % |
_________________
資產
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| （以億為單位） | | 6月30日,
2024 | | 6月30日,
2023 | | 百分比
變更 |
股權 | | $ | | | | $ | 458.0 | | | 30 | % |
| 固收 | | 非流動負債 - 相關方淨額 | | | 505.1 | | | 12 | % |
| | 254.5 | | | 257.2 | | | (1 | %) |
| | 168.1 | | | 148.3 | | | 13 | % |
| 現金管理 | | 64.5 | | | 62.9 | | | 3 | % |
| 總費用 | | $ | | | | $ | | | | 15 | % |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| （以億為單位） | | 平均資產淨值（AUM） | | 百分比
變更 | | |
| 截至6月30日三個月的綜合收入
| | 2024 | | 2023 | | | 2024 | | 2023 |
股權 | | $ | 584.0 | | | $ | 442.8 | | | 32 | % | | 36 | % | | 31 | % |
| 固收 | | 564.8 | | | | | | 11 | % | | 34 | % | | 36 | % |
| 其他 | | | | | 257.5 | | | (1 | %) | | 16 | % | | 18 | % |
| | 165.3 | | | 146.3 | | | 13 | % | | 10 | % | | 10 | % |
| 現金管理 | | 63.1 | | | 65.9 | | | (4 | %) | | 4 | % | | 5 | % |
| 總費用 | | $ | | | | $ | | | | 15 | % | | 100 | % | | 100 | % |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| （以億為單位） | | 平均資產淨值（AUM） | | 百分比
變更 | | |
| | 2024 | | 2023 | | | 2024 | | 2023 |
股權 | | $ | 1,060.2 | | | $ | 431.8 | | | 21 | % | | 34 | % | | 31 | % |
| 固收 | | 534.8 | | | | | | 7 | % | | 35 | % | | 36 | % |
| 其他 | | 255.7 | | | 250.6 | | | 2 | % | | 17 | % | | 18 | % |
| | 157.3 | | | 143.1 | | | 10 | % | | 10 | % | | 10 | % |
| 現金管理 | | 63.7 | | | 70.2 | | | (9 | %) | | 4 | % | | 5 | % |
| 總費用 | | $ | | | | $ | | | | 10 | % | | 100 | % | | 100 | % |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| （以億為單位） | | 截至三個月結束 6月30日, | | 百分比
變更 | | 截至九個月的結束日期 6月30日, | | 百分比
變更 |
| 2024 | | 2023 | | | 2024 | | 2023 | |
| | $ | | | | $ | | | | 16 | % | | $ | | | | $ | | | | 6 | % |
| | 82.7 | | | 67.4 | | | 23 | % | | 236.5 | | | 199.7 | | | | % |
| | (85.9) | | | (67.2) | | | 28 | % | | (237.8) | | | | | | 11 | % |
| | (3.2) | | | 0.2 | | | 未出現數據 | | (1.3) | | | （14.4） | | | (91 | %) |
| 現金管理淨流量 | | 3.0 | | | （7.3） | | | 未出現數據 | | 2.9 | | | 5.9 | | | | %) |
| 總淨流量 | | (0.2) | | | (7.1) | | | | %) | | 1.6 | | | (8.5) | | | 未出現數據 |
收購 | | — | | | — | | | 未出現數據 | | 148.3 | | | 34.9 | | | 未出現數據 |
| | 2.1 | | | 16.5 | | | | %) | | 1.225 | | | 107.7 | | | 14 | % |
| | $ | | | | $ | | | | 15 | % | | $ | | | | $ | | | | 15 | % |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| （以億為單位） | | 股權 | | 固收 | | 其他 | | | | 現金
管理層 | | 總費用 |
截至三個月結束
2024年6月30日 | | | | | | |
| | $ | 592.7 | | | $ | 571.4 | | | $ | 255.5 | | | $ | 163.4 | | | $ | 61.7 | | | $ | | |
| | 32.0 | | | 37.4 | | | 3.4 | | | 9.9 | | | — | | | 82.7 | |
| | (33.6) | | | (42.2) | | | (2.0) | | | （8.1） | | | — | | | (85.9) | |
| | （1.6） | | | （4.8） | | | 1.4 | | | 1.8 | | | — | | | (3.2) | |
| 現金管理淨流量 | | — | | | — | | | — | | | — | | | 3.0 | | | 3.0 | |
| 總淨流量 | | （1.6） | | | （4.8） | | | 1.4 | | | 1.8 | | | 3.0 | | | (0.2) | |
| | 3.9 | | | (2.1) | | | (2.4) | | | 2.9 | | | (0.2) | | | 2.1 | |
| | $ | | | | $ | 非流動負債 - 相關方淨額 | | | $ | 254.5 | | | $ | 168.1 | | | $ | 64.5 | | | $ | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| （以億為單位） | | 股權 | | 固收 | | 其他 | | | | 現金
管理層 | | 總費用 |
截至三個月結束
2023年6月30日 | | | | | | |
| | $ | 437.1 | | | $ | | | | $ | 258.2 | | | $ | 146.1 | | | $ | 70.6 | | | $ | | |
| | 23.0 | | | 租賃產品折舊和收入分成 | | | 作為可報告段營業收入總額的百分比56 | | | 10.6 | | | — | | | 67.4 | |
| | (26.0) | | | (29.6)% | | | (3.3) | | | (8.3) | | | — | | | (67.2) | |
| | (3.0) | | | （3.1） | | | 4.0 | | | 2.3 | | | — | | | 0.2 | |
| 現金管理淨流量 | | — | | | — | | | — | | | — | | | （7.3） | | | （7.3） | |
| 總淨流量 | | (3.0) | | | （3.1） | | | 4.0 | | | 2.3 | | | （7.3） | | | (7.1) | |
| | 23.9 | | | (1.9) | | | (5.0) | | | (0.1) | | | （0.4） | | | 16.5 | |
| | $ | 458.0 | | | $ | 505.1 | | | $ | 257.2 | | | $ | 148.3 | | | $ | 62.9 | | | $ | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| （以億為單位） | | 股權 | | 固收 | | | 其他 | | | | 現金
管理層 | | 總費用 |
2024年6月30日 | | | | | | | |
| | $ | 50 | | | $ | 483.1 | | | | $ | 254.9 | | | $ | 145.0 | | | $ | 60.8 | | | $ | | |
| | 86.5 | | | 109.5 | | | | 12.7 | | | 27.8 | | | — | | | 236.5 | |
| | (93.2) | | | (114.4) | | | | (7.6) | | | (22.6) | | | — | | | (237.8) | |
| | (6.7) | | | (4.9) | | | | 5.1 | | | 5.2 | | | — | | | (1.3) | |
| 現金管理淨流量 | | — | | | — | | | | — | | | — | | | 2.9 | | | 2.9 | |
| 總淨流量 | | (6.7) | | | (4.9) | | | | 5.1 | | | 5.2 | | | 2.9 | | | 1.6 | |
收購 | | 81.3 | | | 59.3 | | | | 0.7 | | | 5.8 | | | 1.2 | | | 148.3 | |
| | 90.0 | | | 27.0 | | | | (6.2) | | | 12.1 | | | （0.4） | | | 1.225 | |
| | $ | | | | $ | 非流動負債 - 相關方淨額 | | | | $ | 254.5 | | | $ | 168.1 | | | $ | 64.5 | | | $ | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| （以億為單位） | | 股權 | | 固收 | | 其他 | | | | 現金
管理層 | | 總費用 |
2023年6月30日 | | | | | | |
| | $ | 392.3 | | | $ | 490.9 | | | $ | 225.1 | | | $ | 131.5 | | | $ | 57.6 | | | $ | | |
| | 67.3 | | | 86.5 | | | 18.7 | | | 27.2 | | | — | | | 199.7 | |
| | (78.3) | | | （101.1） | | | （13.7） | | | (21.0) | | | — | | | | |
| | (11.0) | | | （14.6） | | | 5.0 | | | 6.2 | | | — | | | （14.4） | |
| 現金管理淨流量 | | — | | | — | | | — | | | — | | | 5.9 | | | 5.9 | |
| 總淨流量 | | (11.0) | | | （14.6） | | | 5.0 | | | 6.2 | | | 5.9 | | | (8.5) | |
收購 | | — | | | — | | | 34.9 | | | — | | | — | | | 34.9 | |
| | 76.7 | | | 28.8 | | | (7.8) | | | 10.6 | | | (0.6) | | | 107.7 | |
| | $ | 458.0 | | | $ | 505.1 | | | $ | 257.2 | | | $ | 148.3 | | | $ | 62.9 | | | $ | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| （以億為單位） | | 6月30日,
2024 | | 6月30日,
2023 | | 百分比
變更 |
| 美國 | | $ | 1,155.0 | | | $ | 1,026.0 | | | 13 | % |
| 國際 | | | | | | |
| | 205.8 | | | 170.6 | | | 21 | % |
| 亞洲-太平洋地區 | | 174.1 | | | 121.0 | | | 44 | % |
| | 111.7 | | | 113.9 | | | (2 | %) |
| 總國際 | | 491.6 | | | 405.5 | | | 21 | % |
| 總費用 | | $ | | | | $ | | | | 15 | % |
__________________
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | |
| |
| |
|
| 截至2024年6月30日，Société BIC的已發行股份總數為42,270,689股，表示: | | 1年 | | 3年 | | 5年 | | 十年 | | 1年 | | 3年 | | 5年 | | 十年 |
| 股權 | | 52 | % | | 52 | % | | 44 | % | | 61 | % | | 45 | % | | 40 | % | | 41 | % | | 51 | % |
| 固收 | | 59 | % | | 57 | % | | 53 | % | | 69 | % | | 50 | % | | 51 | % | | 61 | % | | 93 | % |
| | 48 | % | | 60 | % | | 43 | % | | 戴爾技術公司 | % | | 53 | % | | 49 | % | | 52 | % | | 70 | % |
__________________
營業收入
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| （單位百萬） | | 截至三個月結束 6月30日, | | 百分比
變更 | | 截至九個月的結束日期 6月30日, | | 百分比
變更 |
| 2024 | | 2023 | | | 2024 | | 2023 | |
| 投資管理費用 | | $ | 1,689.9 | | | $ | | | | 5 | % | | $ | | | | $ | | | | 5 | % |
| | 358.3 | | | 304.0 | | | 18 | % | | 1,013.0 | | | 897.3 | | | 13 | % |
| | 61.8 | | | 38.8 | | | 59 | % | | | | | 115.5 | | | 41 | % |
| 其他 | | 12.9 | | | 12.8 | | | 1 | % | | 35.5 | | | 32.0 | | | 11 | % |
| 營業總收入 | | $ | | | | $ | | | | 8 | % | | $ | | | | $ | | | | 7 | % |
所有基金類型
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| （單位百萬） | | 截至三個月結束 6月30日, | | 百分比
變更 | | 截至九個月的結束日期 6月30日, | | 百分比
變更 |
| 2024 | | 2023 | | | 2024 | | 2023 | |
| 基於資產的費用 | | $ | | | | $ | 251.0 | | | 17 | % | | $ | 832.1 | | | $ | | | | 12 | % |
| | 63.7 | | | 53.0 | | | 20 | % | | 180.9 | | | | | | 18 | % |
| | $ | 358.3 | | | $ | 304.0 | | | 18 | % | | $ | 1,013.0 | | | $ | 897.3 | | | 13 | % |
營業費用
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 截至三個月結束 6月30日, | | 百分比
變更 | | 截至九個月的結束日期 6月30日, | | 百分比
變更 |
| （單位百萬） | | 2024 | | 2023 | | | 2024 | | 2023 | |
| 薪酬和福利 | | $ | 893.8 | | | $ | | | | 6 | % | | $ | | | | $ | | | | 8 | % |
| | 481.1 | | | 406.8 | | | 18 | % | | | | | | | | 14 | % |
| | 156.6 | | | 127.3 | | | 23 | % | | 442.7 | | | 376.7 | | | 18 | % |
| 佔用率 | | 104.8 | | | 56.9 | | | 84 | % | | 247.7 | | | 171.1 | | | 45 | % |
| 無形資產攤銷 | | 84.0 | | | 85.4 | | | (2 | %) | | 254.4 | | | 254.6 | | | 0 | % |
| 總管理和其他 | | 180.1 | | | 136.5 | | | 32 | % | | 507.2 | | | 427.2 | | | 19 | % |
| 總營業費用 | | $ | | | | $ | | | | 15 | % | | $ | | | | $ | | | | 12 | % |
薪酬福利
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至三個月結束 6月30日, | | 百分比
變更 | | 截至九個月的結束日期 6月30日, | | 百分比
變更 |
| （單位百萬） | | 2024 | | 2023 | | | 2024 | | 2023 | |
| 工資、工資和福利 | | $ | 425.0 | | | $ | 373.9 | | | 14 | % | | $ | | | | $ | 1,131.6 | | | 10 | % |
| 激勵報酬 | | 396.3 | | | 400.0 | | | (1 | %) | | | | | | | | 5 | % |
| | 43.7 | | | 21.3 | | | 105 | % | | 217.3 | | | 108.1 | | | 101 | % |
| | — | | | 11.6 | | | (100 | %) | | 87.0 | | | 164.1 | | | | %) |
| | 28.8 | | | 34.4 | | | (16 | %) | | 131.2 | | | 113.8 | | | 15 | % |
| 補償和福利支出 | | $ | 893.8 | | | $ | | | | 6 | % | | $ | | | | $ | | | | 8 | % |
_______________
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 截至三個月結束 6月30日, | | 百分比
變更 | | 截至九個月的結束日期 6月30日, | | 百分比
變更 |
| （單位百萬） | | 2024 | | 2023 | | | 2024 | | 2023 | |
| 基於資產費用 | | $ | 405.9 | | | $ | 344.0 | | | 18 | % | | $ | | | | $ | 1,018.9 | | | 13 | % |
| | 60.2 | | | 50.6 | | | 19 | % | | 170.8 | | | 145.9 | | | 17 | % |
| 遞延銷售佣金的攤銷
| | 15.0 | | | 12.2 | | | 23 | % | | 43.3 | | | 37.2 | | | 16 | % |
| | $ | 481.1 | | | $ | 406.8 | | | 18 | % | | $ | | | | $ | | | | 14 | % |
佔用率
無形資產的攤銷
其他收入（費用）
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至三個月結束 6月30日, | | 百分比
變更 | | 截至九個月的結束日期 6月30日, | | 百分比
變更 |
| （單位百萬） | | 2024 | | 2023 | | | 2024 | | 2023 | |
| | $ | 74.5 | | | $ | 49.8 | | | 50 | % | | $ | 300.2 | | | $ | 200.3 | | | 50 | % |
| 利息費用 | | （25.7） | | | (34.9) | | | (26 | %) | | （72.2） | | | （99.3） | | | (27 | %) |
| | 37.6 | | | 1.7 | | | 未出現數據 | | 103.7 | | | 75.3 | | | 38 | % |
| | (8.8) | | | (0.8) | | | 未出現數據 | | (20.6) | | | (15.7) | | | 31 | % |
| 其他收入，淨額 | | $ | 77.6 | | | $ | 15.8 | | | 391 | % | | $ | 311.1 | | | $ | | | | 94 | % |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | 總費用 |
| （單位百萬） | | 淨債務（1） 43563 78317 (5685) 43563 78317
現金
等價物 | | 投資
電話
公正價值 | | 股東權益
攤銷方法
投資 | | 其他投資 | | 直接
投資
| |
| 現金及現金等價物 | | $ | | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | | |
| 投資 | | | | | | | | | | | | |
| 其他 | | — | | | 222.6 | | | 930.8 | | | 94.6 | | | | | | 1,908.3 | |
| 股權 | | — | | | 365.2 | | | 229.4 | | | 146.2 | | | 165.1 | | | | |
| 固收 | | — | | | 87.2 | | | 63.8 | | | 36.1 | | | 262.4 | | | Loss on Wafer Supply Agreement | |
| | — | | | 45.4 | | | 3.2 | | | — | | | 153.2 | | | 201.8 | |
| 投資合計 | | — | | | 720.4 | | | | | | 276.9 | | | | | | | |
| $ | | | | $ | 720.4 | | | $ | | | | $ | 276.9 | | | $ | | | | $ | | |
______________
所得税
調整後的營業利潤
調整後的營業利潤率
調整後的淨利潤和調整後的稀釋每股收益
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| （單位百萬） | | 截至三個月結束 6月30日, | | 截至九個月的結束日期 6月30日, |
| 2024 | | 2023 | | 2024 | | 2023 |
| 營業利潤 | | $ | 222.5 | | | $ | 314.9 | | $ | 558.3 | | $ | |
加（減）: | | | | | | | | |
| | 費用和費用 - 費用 | | 12.3 | | 34.7 | | 26.3 |
收購相關保留 | | 43.7 | | 21.3 | | 217.3 | | 被分類為流動負債，$108.1被分類為非流動負債。該公司在其資產負債表附註中説明，自保留賠款限額的儲備為上述金額。該公司在2023年9月30日二合一資產負債表中未支付和已計提但未報告賠款的儲備為美元 |
| | 1.8 | | 10.1 | | 34.8 | | 26.3 |
| 其他收購相關費用 | | 33.6 | | 8.7 | | 65.6 | | 45.3 |
無形資產攤銷 | | 84.0 | | 85.4 | | 254.4 | | 254.6 |
特殊終止福利 | | 16.7 | | 不可抗力：由於我們不能夠控制的任何原因導致我們未能履行本協議項下的任何義務，或者未能按期履行本協議項下的任何義務，我們不承擔任何責任。這包括但不限於：上帝之手、任何通訊、計算機設施、傳輸、網絡安全事件、清算或結算設施、工業行動、戰爭、內戰、敵對行動（無論是否宣戰）、流行病、大流行病、革命、叛亂、內亂、政府或超國家機構或當局的行為和規定或任何相關監管或自我監管組織的規則或任何此類機構、當局或組織因任何原因未能履行其義務。我們將及時向您提供導致這種履行延遲或不履行的原因，或未能履行我們在本協議項下的義務，並盡力協助您找到替代託管人，如果上述任何事件阻止我們履行本協議項下的義務。 | | 63.8 | | 54.9 |
| | 10.3 | | 12.1 | | | 32.6 | | 32.6 |
| 調整後營業利潤 | | $ | 424.9 | | $ | 476.8 | | $ | | | $ | |
| | | | | | | | |
| 總營收 | | $ | | | $ | | | $ | | | $ | |
加（減）: | | | | | | | | |
| | — | | (11.6) | | (87.0) | | (164.1) |
| | | | （304.0） | | | | |
| | （122.8） | | （102.8） | | | | (304.7) |
| | 費用和費用 - 費用 | | 12.3 | | 34.7 | | 26.3 |
| 調整後的營業收入 | | $ | | | $ | 1,562.7 | | $ | | | $ | |
| | | | | | | | |
| 營業利潤率 | | 10.5% | | 16.0% | | 8.9% | | 13.0% |
| 調整後營業利潤率 | | 25.7% | | 30.5% | | 26.0% | | 29.0% |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| （單位：百萬美元，除每股數據外） | | 截至三個月結束 6月30日, | | 截至九個月的結束日期 6月30日, |
| 2024 | | 2023 | | 2024 | | 2023 |
| | $ | 174.0 | | | $ | 227.5 | | | $ | | | | $ | 587.3 | |
加（減）: | | | | | | | | |
| | (2.4) | | | 1.5 | | | (1.1) | | | 6.4 | |
收購相關保留 | | 43.7 | | | 21.3 | | | 217.3 | | | 108.1 | |
| 其他收購相關費用 | | 34.9 | | | 12.7 | | | 75.0 | | | 61.5 | |
無形資產攤銷 | | 84.0 | | | 85.4 | | | 254.4 | | | 254.6 | |
| | | | | | | | |
特殊終止福利 | | 16.7 | | | 12.2 | | | 63.8 | | | 54.9 | |
| | (1.1) | | | (0.5) | | | (11.0) | | | (14.1) | |
| | 31.0 | | | 9.4 | | | (27.6) | | | (23.2) | |
| | (6.4) | | | (6.3) | | | (19.2) | | | (19.0) | |
| | 2.8 | | | (1.0) | | | 1.2 | | | 公司將於2024年2月1日，美國東部時間下午5:00舉行電話會議，討論本次業績。關心該公司的各方可以在公司網站的“投資者關係”頁面聽取電話會議並查看公司的幻燈片演示。此外，電話會議也可以通過電話800-475-0542（國際來電者撥打630-395-0227）獲取。聽取電話會議請輸密碼“8571348”。電話會議的重播將於2024年2月7日晚上11:59前通過電話800-234-4804（國際來電者撥打203-369-3686）進行，密碼為“3740”。 | |
| | (50.8) | | | (36.1) | | | (140.8) | | | （110.4） | |
| 調整後淨利潤 | | $ | | | | $ | 326.1 | | | $ | 961.5 | | | $ | | |
| | | | | | | | |
| 攤薄每股收益 | | $ | 0.32 | | | $ | 0.44 | | | $ | 1.03 | | | $ | 1.14 | |
| 調整後的攤薄每股收益 | | 0.60 | | | 0.63 | | | 1.81 | | | 1.76 | |
__________________
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| （單位百萬） | | 截至三個月結束 6月30日, | | 截至九個月的結束日期 6月30日, |
| 2024 | | 2023 | | 2024 | | 2023 |
| | $ | (12.3) | | | $ | (12.1) | | | $ | （34.7） | | | $ | (26.3) | |
| 其他收入，淨額 | | 42.0 | | | 作為可報告段營業收入總額的百分比56 | | | 72.0 | | | 67.4 | |
| | 27.3 | | | (3.3) | | | 36.2 | | | 47.5 | |
| 淨利潤（損失） | | $ | 2.4 | | | $ | (1.5) | | | $ | 1.1 | | | $ | (6.4) | |
流動性和資本資源。我們現金流的主要來源是經營活動產生的現金流、手頭的現金和從資本市場融資得到的借款，包括我們的循環信貸設施。截至2021年10月30日，我們擁有14億美元的未受限制現金，以及我們的循環信貸設施下額外的2.024億美元可用借款額度。2021年3月15日，我們償還了到期的基於資產的循環信貸設施未償還借款2500萬美元（“循環信貸”）。
| | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至九個月的結束日期 6月30日, |
| （單位百萬） | | 2024 | | 2023 |
| 經營活動現金流量 | | $ | 413.1 | | | $ | 5.58 | |
| 投資現金流量 | | | | | | |
| 融資活動現金流量 | | 506.4 | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| （單位百萬） | | 6月30日,
2024 | | 2020年9月30日
2023 |
| 資產 | | | | |
| 現金及現金等價物 | | $ | | | | $ | | |
| 應收賬款 | | 1,224.6 | | | | |
| 投資 | | | | | | |
| | $ | | | | $ | | |
| | | | |
| 負債 | | | | |
| 債務 | | $ | | | | $ | 3,052.8 | |
流動性
資本資源
會計核心政策
整合
商業組合
公允價值衡量
項目3:市場風險的定量和定性披露
第二部分- 其他信息
項目1.法律訴訟。
第1A項。風險因素。
項目2. 未註冊股票的銷售和募資使用。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 月份 | | 股票總數
購買股數 | | 平均價格
每股支付
分享 | |
作為部分購買
或計劃 | | 可能最多的
計劃下尚可購買股票
或計劃 |
| 2024年4月 | | | | | $ | 24.79 | | | | | | | |
| 2024年5月 | | | | | | | | | | | | |
| 2024年6月 | | | | | 23.35 | | | | | | | |
| 總費用 | | | | | | | | | | |
項目6：展品
附件描述
| | | | | | | | |
| 展示文件編號。 | | 描述 |
| | |
| 3.1 | | |
| | |
| 公司將按照計劃所規定的條件出售和發行普通股。這些普通股已獲得授權並將在全額支付所規定的代價的情況下發行，且按照計劃中的規定獎勵。作為開曼羣島法律規定，只有在其已被納入成員（股東）登記冊時，股份才被認為已發行。 | | |
| | |
| 3.3 | | |
| | |
| 3.4 | | |
| | |
| 3.5 | | |
| | |
| 3.6 | | |
| | |
| 31.1 | | |
| | |
| 31.2 | | |
| | |
| 32.1 | | |
| | |
| 32.2 | | |
| | |
| 101 | | |
| | |
| 104 | | 封面交互數據文件（格式為iXBRL，包含在展示文檔101中） |
簽名
根據1934年的證券交易法的要求，註冊人已經指定代表簽署本報告。
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | 弗蘭克林資源公司 |
| | | | |
| | | | |
| 日期： | 2024年7月26日 | 通過： | /s/ Matthew Nicholls
執行副總裁、首席財務官和
Matthew Nicholls
首席運營官（首席財務官） |
| | | | Matthew Nicholls |
| | | | |
| | | | |
| | | | |
| 日期： | 2024年7月26日 | 通過： | 林賽·H·奧什塔 |
| | | | 林賽·H·奧什塔 |
| | | | |