附件4.11
以下對思迪奧特許權使用費公司S(“本公司”、“本公司”、“本公司”或“本公司”)A類普通股每股票面價值0.0001美元和C類普通股每股票面價值0.0001美元的描述,是基於我們修訂和重述的公司註冊證書(“A&R憲章”)以及我們修訂和重述的章程(“A&R附例”)。我們總結了我們的A&R憲章和A&R附則的某些部分如下。摘要並不完整,受我們的《A&R憲章》和《A&R附例》的條款的制約,並通過明確引用對其全文進行限定,其中每一條都以引用的方式併入作為表格10-k的年度報告的附件,本附件是其中的一部分。
法定股本
我們的法定股本包括2.4億股A類普通股、1.2億股C類普通股和1,000,000股優先股。
A類普通股的持有者有權對我們的股東所持的每一股股票在所有事項上投一票。A類普通股的持有者和C類普通股的持有者在提交公司股東表決的所有事項上作為一個類別一起投票,除非法律或A&R憲章另有要求。儘管有上述規定,除非法律或A&R憲章另有要求(包括任何優先股名稱),A類普通股的持有者無權就僅與一個或多個已發行的優先股系列或其他系列普通股的條款有關的對A&R憲章的任何修正案(包括對任何優先股名稱的任何修正案)進行表決,如果受影響的優先股系列或普通股(視情況而定)的持有人有權單獨或與一個或多個其他此類系列的持有人一起投票,根據A&R憲章(包括任何優先股名稱)或根據特拉華州一般公司法(“DGCL”)的適用條款或適用的證券交易所規則進行表決。此外,A類普通股的持有人,作為一個單獨類別的投票權,有權批准對A&R憲章任何條款的任何修訂、變更或廢除(無論是通過合併、合併或其他方式),如果這種修訂、變更或廢除會以對A類普通股持有人不利的方式改變或改變A類普通股相對於任何其他類別普通股的權力、優先權或權利,如該等相對權力、優先權或權利在A&R憲章日期存在。
我們A類普通股的持有者有權在董事會宣佈從合法可用於此目的的資金中按比例獲得股息,但須遵守任何法定或合同對股息支付的限制,以及可能適用於任何已發行優先股的任何優先權利和優惠。
在公司發生清算、解散或清盤的情況下,A類普通股的持有人有權按比例分享在償還債務和為優先於A類普通股的每一類股票(如有)撥備後可供分配給他們的所有剩餘資產。
A類普通股股份沒有優先認購權或轉換權,不受我們進一步催繳或評估的影響。沒有適用於A類普通股的贖回或償債基金條款。我們A類普通股的所有流通股均已繳足股款,且不可評估。
C類普通股的持有者在公司股東投票表決的所有事項上,每持有一股普通股有權投一票。A類普通股的持有者和C類普通股的持有者在提交公司股東表決的所有事項上作為一個類別一起投票,除非法律或A&R憲章另有要求。儘管如此,除非法律或A&R憲章另有要求,否則
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附件4.11
根據A&R憲章(包括任何優先股指定),C類普通股的持有人無權就僅與一個或多個已發行優先股系列或其他系列普通股(如適用)的條款有關的任何修訂(包括對任何優先股指定的任何修訂)投票,前提是該受影響優先股或普通股系列的持有人根據A&R憲章(包括任何優先股指定)或根據DGCL適用條文或適用的證券交易所規則的規定,有權單獨或與一個或多個其他此類系列的持有人一起就該等修訂投票。此外,作為一個單獨類別投票的C類普通股的持有人有權批准對A&R憲章任何條款的任何修訂、變更或廢除(無論是通過合併、合併或其他方式),如果這種修訂、變更或廢除會以不利於C類普通股持有人的方式改變或改變C類普通股相對於任何其他類別普通股的權力、優先或權利,如該等相對權力、優先或權利在A&R憲章日期存在。
根據A&R憲章,在公司發生任何自願或非自願清算、解散或清盤的情況下,不得宣佈或支付C類普通股股份的股息,C類普通股持有人不得獲得公司的任何資產。此外,本公司不得訂立任何協議,規定(I)須經本公司股東批准的合併、合併或其他業務合併,(Ii)任何收購本公司全部或幾乎所有本公司資產或(Iii)本公司或任何第三方收購本公司股票的任何要約或交換要約(統稱為“出售交易”),其中建議(1)將C類普通股的股份轉換為與該出售交易有關的直接或間接收取任何代價的權利,或(2)C類普通股的每股股份。連同代表Sitio特許權使用費營運合夥的有限合夥權益的每個共同單位(“OpCo單位”),特拉華州的有限合夥企業LP將有權就一項出售交易收取每股不同於A類普通股每股收取的對價金額。
C類普通股股份沒有優先認購權,不受我們進一步催繳或評估的影響。沒有適用於C類普通股的贖回或償債基金條款。我們C類普通股的所有流通股均已繳足股款,且不可評估。
DGCL第203條(“第203條”),除其中規定的某些例外情況外,禁止特拉華州公司在股東成為有利害關係的股東之日起三年內與任何有利害關係的股東進行任何業務合併(如第203條所界定),除非:
公司可以選擇不受第203條的約束。我們已選擇不受第203條的規定約束。
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附件4.11
我們的A&R憲章和A&R附例的條款可能會延遲或阻止涉及實際或潛在的控制權變更或管理層變更的交易,包括股東可能因其股票獲得溢價的交易,或者我們的股東可能認為符合其最佳利益的交易。因此,這些規定可能會對我們A類普通股的價格產生不利影響。
除其他事項外,我們的A&R憲章和A&R附則:
A&R憲章規定,在法律允許的最大範圍內,(I)本公司放棄在向其任何董事、股東或某些其他豁免人士(包括KMF DPM HoldCo,LLC和Chambers DPM HoldCo,LLC,各自為Blackstone Inc.的關聯公司Kimimidge,Rock Ridge Royalty Company,LLC和Royal Resources,L.P.)或該等人士的關聯公司,以及Source Energy Leasehold,LP和Permian Minmian Minore,LP(統稱為“豁免人士”)或其關聯公司提出的業務機會中放棄本公司的所有權益和預期,或放棄向其提供機會參與該等業務機會。(Ii)本公司董事或股東或並非本公司或其附屬公司僱員的獲豁免人士概無責任避免從事與本公司或其附屬公司相同或類似的業務活動或業務線,及(Iii)本公司董事或股東或非本公司或其附屬公司僱員的獲豁免人士概無責任向本公司傳達或提供該等商機,除非有關潛在交易或商機明確向董事提供予純粹以其為本公司或其附屬公司董事的人士。
A&R憲章規定,公司的董事不會因違反作為董事的受託責任而對公司或其股東承擔個人責任,除非此類豁免
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附件4.11
根據《董事條例》,董事不允許承擔或限制其責任或限制,除非該董事違反其對本公司或其股東的忠誠義務、惡意作為、明知或故意違法、授權非法支付股息、非法購買股票或非法贖回,或從其作為董事的行為中獲得不正當的個人利益。
A&R憲章和A&R附例規定,在適用法律允許的最大範圍內,如現有的或此後可能修改的法律,本公司將賠償已經或曾經成為或被威脅成為任何受威脅、待決或已完成的訴訟、訴訟或法律程序的一方或以其他方式參與任何受威脅、待決或已完成的訴訟、訴訟或法律程序的每個人,無論是民事、刑事、行政或調查(訴訟),因為他或她現在或曾經是本公司的董事或高級管理人員,或在擔任董事或本公司高級管理人員期間,是應本公司的請求作為董事提供服務的,公司將予以賠償並使其不受損害。訴訟的依據是指另一公司或合夥企業、合營企業、信託、其他企業或非營利實體的高級職員、僱員或代理人,包括與僱員福利計劃有關的服務,不論該訴訟的依據是指以董事、高級職員、僱員或代理人的正式身份,或以任何其他身份,針對該人士因該訴訟而合理招致的一切法律責任及損失以及合理招致的開支(包括但不限於律師費、判決、罰款、税項及罰款及和解金額)。
A&R憲章規定,除非本公司書面同意選擇替代法庭,否則特拉華州衡平法院,或如果該法院沒有管轄權,則在適用法律允許的最大範圍內,應是以下案件的唯一和獨家法庭:(I)代表本公司提起的任何派生訴訟或法律程序;(Ii)聲稱本公司任何董事、高級職員或其他僱員或代理人違反對本公司或本公司股東的受信責任的任何訴訟。該等訴訟包括:(I)向債權人或其他成員提出申索的任何訴訟;(Iii)根據大昌華通或董事或併購章程或併購附例的任何條文向本公司或董事或本公司高管提出申索的任何訴訟;(Iv)解釋、應用、強制執行或裁定併購憲章或併購附例的有效性的任何訴訟;或(V)根據內部事務原則而向本公司或董事或本公司高管提出申索的任何訴訟。
這一規定不適用於為執行《交易法》、《證券法》或聯邦法院擁有專屬管轄權的任何其他索賠而提出的強制執行義務或責任的索賠。在任何此類索賠可能基於聯邦法律索賠的範圍內,《交易法》第27條對為執行《交易法》或其下的規則和法規所產生的任何義務或責任而提起的所有訴訟設立了獨家的聯邦管轄權。此外,《證券法》第22條規定,聯邦法院和州法院對為執行《證券法》或其下的規則和條例所產生的任何義務或責任而提起的所有訴訟具有同時管轄權。
我們A類普通股的轉讓代理和登記人是大陸股票轉讓信託公司。
我們的A類普通股在紐約證券交易所上市,代碼為“STR”。
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