展示 10.1
如果發生控制權的轉移,不論計劃或獎勵協議的其他規定如何,委員會可以自行決定提供以下條款:
(1) 在完成控制權變更後,以支付現金金額的方式終止獎勵(但僅當不違反409A條的情況下,並且僅當在終止日期時,由委員會酌情確定,被終止的獎勵具有正值);和/或
(2) 發行替代獎勵,以基本保留計劃下先前授予的任何獎勵的條款(但僅當不違反409A條的情況下)在完成控制權變更時仍然有效。
在變更控制完成之前,委員會還可以決定加速對任何尚未行使或未歸屬的待發的獎勵項目進行推進。
14. 修訂和終止。
A. | 15. 計劃的生效性。 | |
B. | ||
C. | ||
D. | 18. 沒有繼續僱傭的權利。 | |
E. 證券購買協議表格,日期為2023年8月14日,由Taysha Gene Therapies, Inc.和買方簽訂(作為參考,附在於2023年8月14日提交給SEC的8-K表格的展覽文件10.1中)。 | ||
請使用您的moomoo賬户登錄以使用該功能。 | 如果在任何司法管轄區,計劃的任何條款是無效的、非法的或不可執行的,或者根據委員會認為適用的任何法律會使計劃或任何獎勵被取消資格,該條款應被解釋或視為修訂或限制其範圍以符合適用法律,或者在委員會的酌情之下,應予刪除,而計劃的其餘部分應保持完全有效。 |
(1) | ||
(2) | ||
(3) |
(b) “Code”指的是1986年修訂版的內部收入法典。對“Code”條款的任何引用都應被視為對任何其下所頒佈的規章的引用。
G. | (d) “公司”表示Stereotaxis, Inc。 | |
H. | ||
一、 | (i) “行使日期”是指每個申購期的最後一個交易日。 | |
J. | ||
無責承認 | ||
雜項規定 | (m) “計劃”指Stereotaxis,Inc. 2022員工股票購買計劃。 | |
M。 | ||
N. | 3. 資格。 | |
O. |
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P. |
Q. | ||
R. | ||
S. | ||
T。 | ||
U. |
(a) 根據本公司第19條規定,公司普通股計劃下可供出售的公司普通股的最大數量為453,366股。
(b) 在行使該期權之前,參與者對其期權所涵蓋的股票沒有任何權益或投票權。
(c) 根據該計劃發給參與者的股票將以參與者的名義或參與者及其配偶的名義進行登記。
14. 管理。計劃將由董事會或董事會指定的委員會管理。董事會或其委員會對計劃的條款享有完全和專屬的自由裁量權,對計劃的條款進行解釋、解讀和適用,制定、修改和撤銷與計劃管理相關的規則,確定資格,裁決在計劃下提出的所有有爭議的索賠,以及採取任何其他必要或理想的行動以進行計劃管理。董事會或其委員會可以糾正任何缺陷、補充任何遺漏,調和任何不一致或模糊之處。董事會或其委員會所做出的任何發現、決定和裁定,在法律所允許的範圍內,對所有方面都具有最終的和約束力的效力。
15. 受益人的指定。
(a) 根據董事會可能制定的程序,參與者可以提交書面指定受益人的申請,該受益人將在行權日期後但在交付股票和現金之前,根據計劃從參與者的虛擬賬户收到相應股票和現金。 此外,參與者可以提交書面指定受益人的申請,該受益人將在參與者行權前因不可預知因素死亡時從參與者的虛擬賬户中收到相應現金。 如果參與者已婚且指定受益人不是配偶,需要得到配偶的同意才能生效。
17. 資金使用。計劃下公司收到或持有的所有工資扣除款項可以用於公司的任何企業目的,並且公司不承擔將此類工資扣除款項分開的責任。
18. 報告。為每位參與者維護相應的虛擬賬户。每年至少向參與者提供虛擬賬户報表,其中應明示工資扣除金額、所購買股票的購買價格、已購買股票數量以及剩餘的現金餘額(如果有)。
19. 資本變動、公司解散、清算、合併或資產出售後的調整。
(a) 資本變動。在公司股東必須採取的任何行動的前提下,根據第7條規定,針對股票期權計劃的準備金、每個購買期間(按照第7條的規定)、每股價格以及尚未行使的股票期權所覆蓋的普通股數量應根據普通股已發行數量的增加或減少,由於普通股的拆股、合併、派息、組合或重分類,或公司未接受對價而導致的普通股數量的增加或減少按比例調整;但是,公司轉換的任何可轉換證券不得被視為“未接受對價而導致的”。董事會將進行此調整,其對此事項的決定將是最終的、具有約束力的和決定性的。除本文明確規定的情況外,公司對任何類別的股票的發行或任何可轉換證券的發行均不會影響,並且不會因此而對普通股期權的數量或價格做出調整。
(b) 解散或清算。在公司提議解散或清算的情況下,正在進行的認購期將縮短,設定一個新的行權日期(“新行權日期”),並將在該提議的解散或清算即將完成之前立即終止,除非董事會(或董事會的委員會)另有規定。新的行權日期應在公司提議解散或清算之前。董事會(或董事會的委員會)應至少在新行權日期前十(10)個工作日以書面形式通知每個參與人,該參與人的期權行權日期已更改為新行權日期,並且該參與人的期權將在新行權日期自動行使,除非在此日期之前該參與人已根據本第10條的規定退出認購期。
(c) 併購或資產出售。在公司提議出售全部或幾乎全部資產,或將公司與另一家公司合併的情況下,每個未行權的期權應自動由繼任的公司或繼任公司的母公司或子公司進行替代。如果繼任公司拒絕承擔或替代該期權,任何正在進行的認購期將縮短,設定一個新的行權日期(“新行權日期”),並將在新行權日期結束。新的行權日期應在公司提議的出售或合併日期之前。董事會應至少在新行權日期前十(10)個工作日以書面形式通知每個參與人,該參與人的期權行權日期已更改為新行權日期,並且該參與人的期權將在新行權日期自動行使,除非在此日期之前該參與人已根據本第10條的規定退出認購期。
(c) 如果董事會(或董事會的委員會)確定計劃的持續運作可能會導致不利的財務會計後果,董事會(或董事會的委員會)可以酌情並在必要或適當的範圍內修改或修訂計劃以減少或消除此類會計後果,包括但不限於:
(i) 更改任何購買期的購買價格,包括在購買價格變更時正在進行的購買期;
(ii) 縮短任何購買期,使得購買期在新的行權日期結束,包括在董事會(或董事會委員會)採取行動時正在進行的購買期;
(iii) 分配股份。
此類修改或修訂不需要股東批准或任何計劃參與者的同意。
21. 通知事項。根據或與該計劃相關,參與人發送給公司的所有通知或其他通訊,在以公司規定的形式,由公司指定的地點或者某個人接收到時,將被視為已經適當地發出。
22. 發行股票的條件。除非符合所有適用的法律,包括但不限於《1933年證券法》修訂本, 《1934年證券交易法》修訂本及其下的規章制度和相關股票交易所的要求,否則不得發行關於某項選擇權的股票或行使相應的選擇權以及根據此行使和發行遞交相關的股票,此外,還需要公司法律顧問關於此類合規的批准。
作為行使選擇權的條件,公司可能要求行使該選擇權的人在行使時保證購買的股票僅用於投資,沒有任何出售或分配股票的現在意圖,如公司法律顧問認為此類陳述是所述適用法律規定所必需的。
第23條 計劃期限。計劃應在董事會批准、股東投票通過或董事會指定的日期之一生效。除非在第20條下提前終止,否則計劃將繼續有效十(10)年。
26. 股票轉讓通知。每位參與者應及時通知公司對於通過行使期權購買的普通股的任何轉讓或其他轉讓。如果該轉讓或其他轉讓在購買股票的交易期內的兩(2)年或購買股票的行使日期後的一(1)年內進行,則應通知該轉讓的日期和通過該轉讓獲得的現金、其他財產、承擔的債務或其他對價。公司有權制定程序以確保參與者轉讓普通股的能力以遵守本第26條。
27. 選擇法律。計劃應遵循並依據密蘇裏州法律進行解釋,不考慮法律衝突的影響。
28. 整個計劃。本計劃構成了關於本事項的整個計劃,並取代了與本事項有關的所有先前計劃。
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上述修訂與重新制定的計劃已於2024年2月15日獲得委員會的批准和採納,並於2024年5月15日獲得股東的批准。
/s/ 安永會計師事務所
聖路易斯,密蘇裏州
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Laura Spencer Garth | |
祕書 |