2017年1月19日提交給證券交易委員會
文件號33-46080
811-06125
證券交易委員會
華盛頓特區20549
SECURITIES OF UNIt INVESTMENt TRUSTS REGISTERED
至
根據1933年證券法進行註冊的證券投資信託基金的註冊申請
註冊為表N-2的證券投資信託基金的證券
A. |
存款人姓名:
B. | 紐約證券交易所控股有限責任公司 簡稱 紐交所 |
C. |
D.
Name and complete address of agent for service:
沃爾街11號
我們相信向股東傳達我們的期望非常重要。但是未來可能發生我們無法準確預測或無法控制的事件。本委託書中謹慎的語言提供了風險、不確定性和事件的示例,這些可能導致實際結果與我們在這些前瞻性聲明中所描述的預期結果存在差異,包括但不限於第三方對信託賬户的索賠,預期發佈資金遇到意外延遲,以及公司在資金分配後融資和完成商業組合的能力。請注意,這些前瞻性聲明僅適用於本委託書的發佈日期,並考慮在本委託書中討論的風險、不確定性和事件(以及公司在SEC提交的其他文件中設定的風險因素)而不要過度依賴這些前瞻性聲明。
D. | 服務代理名稱和完整地址: |
New York, New York 10005
Copy to:
Nora m. Jordan, Esq.
沃爾街11號
我們相信向股東傳達我們的期望非常重要。但是未來可能發生我們無法準確預測或無法控制的事件。本委託書中謹慎的語言提供了風險、不確定性和事件的示例,這些可能導致實際結果與我們在這些前瞻性聲明中所描述的預期結果存在差異,包括但不限於第三方對信託賬户的索賠,預期發佈資金遇到意外延遲,以及公司在資金分配後融資和完成商業組合的能力。請注意,這些前瞻性聲明僅適用於本委託書的發佈日期,並考慮在本委託書中討論的風險、不確定性和事件(以及公司在SEC提交的其他文件中設定的風險因素)而不要過度依賴這些前瞻性聲明。
抄送:
建議此申請將變為有效:
Davis Polk & Wardwell LLP
紐約萊剋星頓大道450號
紐約市10017號
[X] | F. |
E. 證券購買協議表格,日期為2023年8月14日,由Taysha Gene Therapies, Inc.和買方簽訂(作為參考,附在於2023年8月14日提交給SEC的8-K表格的展覽文件10.1中)。 | 註冊的證券名稱: |
請使用您的moomoo賬户登錄以使用該功能。 |
如果建議在[date] [time] 根據規則487生效,請勾選複選框。
☐ | (Form N-80億.2 Items required by Instruction 1 |
SPDR S&P 500 ETF TRUST
交叉參考表
根據C條例
(b) 發行證券標題
(N-80億2形式1號. 1説明1所要求的項目,作為S-6形式的招股公告)
N-80億2表格
N-80億.2表格 |
S-6表格 | |||
項目號 |
招股説明書中的標題 | |||
信託名稱及其內部税務局僱主識別號碼 |
||||
1. |
|
註冊聲明封面 | ||
|
註冊聲明封面 | |||
2. |
|
贊助商 | ||
3. |
受託人之名稱、地址和美國國税局僱主識別號碼 |
受託人 | ||
4. |
主承銷商之名稱、地址和美國國税局僱主識別號碼 |
* | ||
5. |
信託的組織州 |
| ||
6. |
|
| ||
|
同6(a)所述 | |||
7. |
更名 |
* | ||
8. |
財年 |
* | ||
9. |
重要訴訟 |
* | ||
Quanex與生產我們產品中的3TG的熔爐或精煉廠之間有許多層,其確切數量取決於我們的供應商提供的元件。我們始終依賴於我們的直接供應商提供有關元件和材料中包含的3TG起源的信息, 包括從下一級供應商供應給他們的3TG的來源。 為了收集這些信息,我們進行了合理 的原產地調查,在這項調查中,我們要求直接供應商回答“有責任的礦物倡議”關於衝突 礦物含量和全球範圍內原產地調查的模板(“模板”)的問題。 模板通常 被認為是全球衝突礦物含量和來源信息的最常見報告工具。 |
|
|||
10. |
Same as set forth in 10(h)(2) | |||
贊助商; 託管人 | ||||
|
| |||
|
| |||
|
* | |||
|
| |||
|
||||
|
* | |||
|
| |||
|
與10(g)(2)設置相同 | |||
|
| |||
|
||||
|
* | |||
Acquisition and disposition of underlying securities |
購買和贖回創造單位; | |||
|
與10(h)(2)設置相同 | |||
(a) 持有人的提取或贖回 |
信託協議;購買和贖回創造單位-贖回 |
* |
|
i
N-80億.2表格 |
S-6表格 | |||
項目號 |
招股説明書中的標題 | |||
|
| |||
11. |
組成單位的證券類型 |
| ||
12. |
有關證券組成定期付款證書的某些信息 |
* | ||
13. |
|
| ||
|
* | |||
|
| |||
|
* | |||
|
* | |||
|
| |||
|
* | |||
14. |
信託證券的發行 |
| ||
15. |
從購買者處收到和處理付款 |
| ||
16. |
獲得和處理基礎證券 |
| ||
| ||||
17. |
|
| ||
|
同17(a)所述 | |||
* |
同17(a)所述 | |||
18. |
(a) 分發方法 |
購買和贖回創造單位—購買(創造) | ||
(b)承銷協議 |
申購和贖回創造單元 | |||
(c)銷售協議 |
同18(a)所述 | |||
|
* | |||
19。 |
記錄,賬户和報告 |
購買和贖回創建單位;分銷商 | ||
| ||||
20. |
信託協議的某些細則 |
|||
|
| |||
|
| |||
|
受託人 | |||
|
同20(c)所述 | |||
摘要-信託費用和支出;信託支出;創造單位的購買和贖回-贖回 |
贊助商 | |||
|
同20(e)所述 | |||
21. |
向證券持有人的貸款 |
* | ||
22。 |
責任限制 |
| ||
23。 |
擔保安排 |
* | ||
副本。本協議可以在一個或多個副本中執行,每個副本應被視為一個原件,這些副本一起構成一個協議。按電子郵件發送本協議的清晰可辨識的傳真或電子掃描版本將具有相同的力量和效力,就像發送最初簽署的文件一樣。 |
信託協議的其他重要條款 |
* | ||
|
||||
25。 |
iii |
贊助商 |
* |
|
ii
N-80億.2表格 |
S-6表格 | |||
項目號 |
招股説明書中的標題 | |||
26。 |
|
* | ||
27。 |
|
贊助商 | ||
28。 |
|
贊助商 | ||
29. |
|
贊助商 | ||
FRC和福岡地所還決定就管道支持達成新協議。 |
|
贊助商 | ||
業務 整個協議:本協議、附表“A”和“B”,以及根據本協議創建的任何工作訂單或計費,以及其中附加的任何附表或附件(如有),包含了雙方關於本主題的全部協議,並取代了所有其他協議,無論是書面還是口頭。特別是,明確地理解不存在其他明示或暗示,或法定的聲明、條款、保證、條件、擔保、承諾、協議或附屬合同。本協議和任何工作訂單或計費構成雙方之間的全部協議,並且除非是書面的且由雙方簽署,否則本協議的任何修改、變更或修訂都不具有約束力。 |
|
* | ||
IDR 營銷有限公司。 |
|
* | ||
不 進行交易或開空頭倉位。 IDR、IDR的子公司或其經理、董事、成員和僱員中沒有一個人從事客户票據的股票賣空或涉及客户證券的任何其他類型的對衝交易(包括但不限於,將客户證券存入證券經紀公司,並使這些證券對該公司的其他客户用於對衝或賣空客户證券)。 |
|
* | ||
34。 |
|
* | ||
IV. 證券的分銷和贖回 |
||||
35. |
在各州分銷信託的證券 |
* | ||
36. |
停止銷售信託的證券 |
* | ||
37. |
拒絕或吊銷分銷授權 |
* | ||
38。 |
|
標普500指數 | ||
|
| |||
|
與38(b)中所規定的相同 | |||
39。 |
|
所有板塊在市場開放時進行 | ||
|
所有板塊在市場開放時進行 | |||
40。 |
主承銷商所收取的某些費用 |
* | ||
如果所討論的股票未上市或不受指定證券交易所規則的約束,則董事會可以完全自主地決定,拒絕註冊未完全支付或受公司留置的股票的轉讓。董事會也可以,但不一定,拒絕註冊任何股票的轉讓,除非:轉讓證書涉及到只有普通股;予以轉讓的股票已全額付款並且不受我們對其留置權的約束;與轉讓相關的任何費用都已支付給我們。 |
|
| ||
|
* | |||
|
* | |||
42。 |
特定人士持有信託證券的所有權 |
* | ||
43。 |
主承銷商所收取的特定券商佣金 |
* | ||
44。 |
|
| ||
|
* | |||
|
* | |||
45. |
贖回權利的暫停 |
* | ||
46. |
|
| ||
獨立註冊會計師事務所和財務報表 |
* | |||
47. |
基礎證券持倉維護 |
| ||
V. 受託人或保管人的信息 |
||||
48. |
受託人的組織和管理 |
受託人 | ||
49. |
受託人費用和開支 |
| ||
50. |
受託人的留置權 |
| ||
|
||||
51. |
|
* | ||
As a % of |
* | |||
|
* | |||
|
* | |||
|
* | |||
|
* | |||
過去的表現不一定能預示未來信託的表現。 |
* |
* |
當信託基金購買和出售證券時(或者稱其為“調整”其組合),可能會支付交易成本,如經紀佣金。如果指數中的證券調整很大,這些交易成本可能會更高,而這也可能會導致持有單位的應納税 賬户產生更高的税收。這些成本未反映在估計的信託基金年度運營費用中,但會影響其表現。最近一財年,信託基金的投資組合週轉率是其投資組合平均價值的4%。信託基金的投資組合週轉率不包括因創建或贖回單位而收到或交付的證券。投資組合週轉率將受到指數變化以及信託協議的要求(見下文“信託基金的組織”)的影響。 |
iii
N-80億.2表格 |
S-6表格 | |||
項目號 |
招股説明書中的標題 | |||
|
* | |||
儘管信託旨在儘可能緊密地跟蹤指數的表現( |
* | |||
|
* | |||
VII. 申報人的政策 |
||||
52.應至少每年舉行一次股東大會,且不得遲於上一次股東大會後的15(十五)個月,在董事會決定的時間和地點舉行。這種股東大會應稱為年度會議,而股東的所有其他會議應稱為非常會議。 |
|
柱狀圖中的總回報以及表格中呈現的總回報和税後回報是基於假定最後一個收入分配的再投資價格是上一個日曆年底(12/16/16)的每單位淨資產值(NAV),而不是實際的再投資價格,實際再投資價格是在下一個日曆年的一月份最後一個工作日的NAV。 | ||
|
| |||
|
平均年度總回報率(截至2016年12月31日) | |||
|
* | |||
|
道德準則。 | |||
54.股東可以按着公司法的規定書面申請董事會召開非常會議。 |
|
聯邦所得税 | ||
|
與53(a)所列相同 | |||
八.財務和統計信息 |
||||
56.任何股東(提議股東)要求將一個項目添加到股東大會議程中,都可以按照公司法的規定提交這樣的請求。無論依法是否需要,為及時考慮並在議程中加入此類項目,提案請求必須在辦公室通過遞送(本人或專人交付或預付認證郵資)收到。對於作為年度會議的股東大會,在上一年度年度會議的首個週年紀念日前不少於60(60)天或不超過120(120)天交付,但在年度會議的日期提前30(30)天或延遲超過30(30)天的情況下,如需及時向提案人通知,則提案人的通知不早於該年度會議前120天的營業結束,而不遲於該年度會議前90天或公告該會議日期後第10天結束。在作為非常會議的股東大會中,在作為非常會議的股東大會中,不早於該非常會議前120天提交,但不遲於該非常會議前60天或自公告該非常會議日期後第10天。 |
有關信託過去十個財政年度的信息 |
* | ||
衍生交易是指由提案股東或其關聯方或合夥人(無論事實或名義)進入的任何協議、安排、利益或瞭解:(a)其價值全部或部分來源於公司股票或其他證券類別的價值; (b)其他提供任何直接或間接機會,以從證券價值變化中獲利或分享任何獲利的機會;(c)其影響或意圖在於減輕損失,管理風險或獲得價值或價格變化的利益;或(d)提供向其或其關聯方或合夥人發放人的投票權或增加或減少其與公司股票或其他證券有關的投票權,這種協議,安排,利益或瞭解可能包括但不限於任何期權,認股權證,債務頭寸,票據,債券,可轉換證券,掉期,股價升值權,空頭頭寸,利潤分成權益,對衝,派發權利,績效相關的費用或租借或出借股份安排(無論是否應按比例計算該類或系列支付,解決,行使或轉換),以及任何該提出方股東在公司持有的任何普通或有限合夥企業或任何有限責任公司中的比例利益。根據本第56條規定所需的信息應在股東大會記錄日期的前五個(5)個工作日進行更新,並在股東大會以及任何休會或推遲之前進行更新。 |
有關定期支付計劃證書的某些信息 |
* | ||
大會議程的程序 |
有關定期支付計劃證書的某些信息 |
* | ||
在符合本第65條的規定下,在公司已確定將於公司法第78(b)款所規定的日期之後舉行休會的股東大會上,應在通知中包括該後日期,並可以為股東增加其他查看擬議決議全部文本的地點,包括互聯網網站。通知應按照前文“通知”條例的規定進行,該條例在本第128至131條陳述。 |
有關定期支付計劃證書的某些信息 |
* | ||
58. |
有關定期支付計劃證書的某些信息 |
* | ||
59. |
財務報表(表格S-6的1(c)説明) |
* |
* |
|
iv
SPDR®標普 500®(SPY)
®標普 500®
159.06
標普®標普®S&P 500指數®標普 500®500®標普存託憑證®SPDR®SPDRs®
i
摘要
®
無 | ||||
–38.49
|
作為營業收入的百分比 |
|||
受託人費用 |
0.0566 | % | ||
|
0.0303 | % | ||
|
0.0062 | % | ||
其他營業費用 |
% | |||
|
|
|||
總計* |
2013 | % |
* |
1
(1)
(1) |
(2) |
2
股息
2,238.83
我們的董事會認為,我們的薪酬政策和實踐是合理的,並適當地將我們的員工利益與股東的利益相一致。董事會認為,對於我們的高管和其他員工的激勵性薪酬與收益掛鈎的事實鼓勵採取有利於公司短期和長期盈利的行動。此外,薪酬委員會審查有關我們的薪酬政策和實踐的變化,以確保此類政策和實踐不會鼓勵我們的高管和其他員工採取可能導致公司出現重大不利影響的行動。
*
來源:S&P。不包括費用、開支或税收的扣除。
** 即股息和派息 例如股息和資本收益
股權投資風險。
4
持受益所有權是根據SEC規則確定的。該信息並不一定表明任何其他目的的所有權。按照這些規則,在2023年5月12日後60天內(即通過任何期權或認股權的行使獲得的股票),被認為是持有受益權並對計算該持有人擁有的股數和受益的股數所生效。 持受益所有權是根據SEC規則確定的。該信息並不一定表明任何其他目的的所有權。按照這些規則,在2023年5月12日後60天內(即通過任何期權或認股權的行使獲得的股票),被認為是持有受益權並對計算該持有人擁有的股數和受益的股數所生效。 例如採用按照市場價值核算法的證券交易商或交易員;
5
功能貨幣用於美國聯邦所得税目的並非美元的美國持有人(定義見下文);
以往 一年 |
過去 過去五年 |
過去 十年 |
||||||||||
信託 |
||||||||||||
税前回報 |
11.76 | % | 14.50 | % | 6.85 | % | ||||||
税後分配後回報率 |
11.17 | % | 13.96 | % | 6.40 | % | ||||||
|
7.05 | % | 11.60 | % | 5.46 | % | ||||||
|
11.96 | % | 14.66 | % | 6.95 | % |
6
Investments in affiliates of the Trustee and the Sponsor, at value
7
年 |
日曆 | 日曆 Total Assets | 日曆年 | 日曆 收益率** | ||||||||||||
1960 |
$1,006.875 | — | % | 3.47 | % | |||||||||||
1961 |
71.55 | 123.13 | $ | 2.98 | ||||||||||||
1962 |
63.10 | Net unrealized appreciation (depreciation) on investments | ) | 3.37 | ||||||||||||
1963 |
75.02 | 18.89 | 3.17 | |||||||||||||
1964 |
12.97 | 3.01 | ||||||||||||||
1965 |
9.06 | 3.00 | ||||||||||||||
1966 |
80.33 | 3.40 | ||||||||||||||
1967 |
20.09 | 3.20 | ||||||||||||||
1968 |
103.86 | 7.66 | 3.07 | |||||||||||||
1969 |
158.42 | 3.24 | ||||||||||||||
1970 |
92.15 | 158.58 | 0.10 | 3.83 | ||||||||||||
1971 |
10.79 | 3.14 | ||||||||||||||
|
118.05 | ) | 15.63 | 2.84 | ||||||||||||
1973 |
97.55 | ) | 3.06 | |||||||||||||
1974 |
117.98 | 4.47 | ||||||||||||||
1975 |
31.55 | 4.31 | ||||||||||||||
1976 |
184.93美元 | 19.15 | 3.77 | |||||||||||||
1977 |
4.62 | |||||||||||||||
1978 |
96.11 | 1.06 | 5.28 | |||||||||||||
1979 |
185.75 | 12.31 | 5.47 | |||||||||||||
1980 |
5.26 | |||||||||||||||
1981 |
See accompanying notes to consolidated financial statements. | 5.20 | ||||||||||||||
1982 |
14.76 | 5.81 | ||||||||||||||
1983 |
283.82 | 17.27 | 4.40 | |||||||||||||
1984 |
1.40 | 4.64 | ||||||||||||||
1985 |
) | ) | 26.33 | 4.25 | ||||||||||||
1986 |
14.62 | 3.49。 | ||||||||||||||
1987 |
2.03 | 3.08 | ||||||||||||||
1988 |
12.40 | 3.64 | ||||||||||||||
1989 |
總開支(不包括受託人收益抵充)。 | 27.25 | 3.45 | |||||||||||||
1990 |
註釋1 — 組織機構 | 3.61 | ||||||||||||||
1991 |
26.31 | 3.24 | ||||||||||||||
1992 |
4.46 | 2.99 | ||||||||||||||
1993 |
投資交易根據財務報告目的的交易日期進行會計處理。股息收入和資本收益分配(如有)在除息日每日確認,減去國外源泉税(如有)。以股票形式收到的非現金股息,如有,按公平價值記錄為股息收入。信託收到的分配可能包括估計的資本返還,由受託人確定。這些金額記錄為對投資成本的減少或重新分類為資本收益。信託投資於房地產投資信託(REIT)。REIT每年決定其收入的性質,可能將部分分配歸類為資本返還或資本收益。信託的政策是最初將所有REIT分配記錄為股息收入,並在年末重新確定前一年的資本返還或資本收益分配。根據確定成本法確定出售或處置投資的實現收益和損失。 | 25 | 7.06 | 2.78 | ||||||||||||
1994 |
2.82 | |||||||||||||||
1995 |
34.11 | 2.56 |
8
年 |
日曆 | 日曆 | (折舊) 日曆年 | 日曆 收益率** | ||||||||||||
1996 |
20.26 | 2.19 | ||||||||||||||
1997 |
31.01 | 1.77 | ||||||||||||||
1998 |
26.67 | 1.49 | ||||||||||||||
1999 |
28 | 781,960 (1) | 1.14 | |||||||||||||
2000 |
Notes to Financial Statements | 備註3 — 與受託人和贊助人的交易(續) | 1.19 | |||||||||||||
2001 |
1.36 | |||||||||||||||
2002 |
根據美國聯邦所得税法規定,截至2016年9月30日財年,信託分配的資金中95.2%可以符合公司股息所得減除。 | 與淨資產值相比 | 1.81 | |||||||||||||
2003 |
26.38 | 1.63 | ||||||||||||||
2004 |
8.99 | 1.72 | ||||||||||||||
2005 |
3.00 | 1.86 | ||||||||||||||
2006 |
6,358,405 | 1,120,541,713 | 13.62 | 1.81 | ||||||||||||
2007 |
3.53 | 1.89 | ||||||||||||||
2008 |
3.14 | |||||||||||||||
2009 |
23.45 | 1.95 | ||||||||||||||
2010 |
12.78 | 1.87 | ||||||||||||||
2011 |
Aflac, Inc. | 3,420,035 | 2.23 | |||||||||||||
2012 |
2,297,949 | 345,473,653 | 13.41 | 2.19 | ||||||||||||
2013 |
29.60 | 1.89 | ||||||||||||||
2014 |
11.39 | 2.01 | ||||||||||||||
2015 |
(a) | 2.20 | ||||||||||||||
2016 |
9.53 | 2.10 |
* |
** |
2,497,461,820
Kapil Dhingra,M.B.B.S。自2024年4月以來擔任我們董事會成員。自2008年以來,Dhingra博士擔任KAPital Consulting, LLC的管理成員,這是他在2008年創辦的一家醫療保健諮詢公司。Dhingra博士還目前擔任LAVA Therapeutics B.V.、Black Diamond Therapeutics, Inc、Median Technologies Inc.和Replimune Group, Inc.的董事會成員。Dhingra博士曾經擔任Autolus Therapeutics plc、Five Prime Therapeutics Inc.、Micromet, Inc.、Advanced Accelerator Applications S.A.和YM Biosciences Inc.的董事會成員,在擔任這些公司的董事期間,這些公司均為公開交易的衞生保健公司。我們認為Dhingra博士因其在數家制藥公司擔任高管職位以及他在多個治療領域的製藥臨牀研究、以及擔任許多上市生命科學公司的董事會成員的經驗而有資格擔任我們的董事會成員。
3,096,655
• | 特定的金融機構; |
• | 受監管的投資公司; |
• | 房地產投資信託; |
• |
|
• |
|
• |
|
• | American Electric Power Co., Inc. |
• |
|
PROPOSAL NO. 2
• |
|
• |
|
American International Group, Inc.
10,714,151
11
12
對美國持有人的税務後果
分佈。在根據本收據條款的規定結束本收據所體現的協議之前,託管人將在確定餘額之後以某種方式在底定時間向持有人分配或提供有關本美國存託憑證所體現的存入證券的任何現金股利、其他現金分派、股票分派、認購或其他權利或任何其他有關性質的分派,經過託管人在第十九條中描述的費用和支出的扣除或者付款,並扣除任何相關税款; ,不過需要指出,託管人不會分配可能會違反1933年證券法或任何其他適用法律的分配,並且對於任何可能違反此類法律的情況,該人不會收到相應的保證。對於這種情況,託管人可以售出這樣的股份、認購或其他權利、證券或其他財產。如果託管人選擇不進行任何此類分配,則託管人只需要通知持有人有關其處置的事宜及任何此類銷售的收益,而任何以現金形式以外的方式通過託管人收到的任何現金股息或其他分配的,不受本第十二條的限制。託管人可以自行決定不分配任何分銷或者認購權,證券或者其他財產在行使時,託管人授權此類發行人可能不得在法律上向任何持有人或者處置此類權利,以及使任何發售此類權利且在託管人處出售這類權利的淨收益對這樣的持有人可用。任何由託管人出售的認購權、證券或者其他財產的銷售可能在託管人認為適當的時間和方式進行,並且在這種情況下,託管人應將在第十九條中描述的費用和支出扣除後分配給持有人該淨收益以及在相應的代扣税或其他政府收費中將,。
13
1,738,461
14
1,923,003
15
非美國持有人的税務後果
16
7,874,933
17
SPDR S&P 500 ETF Trust
獨立註冊公共會計師事務所報告
普華永道有限責任合夥企業PLL
馬薩諸塞州波士頓
18
SPDR S&P 500 ETF Trust
資產負債表
資產 |
||||
在附屬未關聯發行人的投資,按價值計,(見注2) |
$ | |||
在受託人和贊助商的關聯機構中的投資,按價值計 |
Aon PLC | |||
|
|
|||
總投資 |
||||
現金 |
||||
已售投資應收賬款 |
||||
|
||||
應收股息-關聯發行人(注2) |
||||
|
|
|||
總資產 |
||||
|
|
|||
負債 |
||||
應付已購投資款 |
||||
|
||||
已計提的受託人費用(注3) |
||||
已計提的市場費用(注3) |
||||
待支付分配款項 |
||||
其他應計費用和負債 |
Automatic Data Processing, Inc. | |||
|
|
|||
總負債 |
||||
|
|
|||
淨資產 |
$ | 197,280,963,964 | ||
|
|
|||
已實收資本(註釋4) |
$ | |||
|
) | |||
|
) | |||
投資的未實現升值(折舊) |
) | |||
|
|
|||
淨資產 |
$ | 197,280,963,964 | ||
|
|
|||
每單位淨資產 |
$ | 216.40 | ||
|
|
|||
|
||||
|
|
|||
|
||||
非附屬發行方 |
$ | |||
受託人和贊助商的附屬公司(註釋3) |
||||
|
|
|||
投資成本總額 |
$ | |||
|
|
請參閲附註基本報表。
19
SPDR S&P 500 ETF Trust
損益表
截止年份 2016年9月30日 |
截止年份 2015年9月30日 |
截止年份 9/30/14 |
||||||||||
投資收入 |
|
|||||||||||
分紅收入-非關聯發行人(注2) |
$ | 3,945,216,356 | $ | Boston Scientific Corp. | $ | |||||||
分紅收入-保管人及贊助商關聯方 |
9,522,352 | |||||||||||
外國税金預提 |
(1,701 | ) | ) | ) | ||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
總投資收益 |
3,954,737,007 | |||||||||||
費用 |
||||||||||||
保管人費用(注3) |
103,362,752 | |||||||||||
標準普爾許可費(注3) |
55,221,522 | |||||||||||
市場推廣費(注3) |
36,504,376 | |||||||||||
法律和審計費用 |
384,056 | 4,356,103 | ||||||||||
其他費用 |
2,221,602 | |||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
總費用 |
197,694,308 | |||||||||||
委託人費用豁免 |
(25,222,398 | ) | ) | ) | ||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
淨開支 |
172,471,910 | |||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
淨投資收益 |
3,782,265,097 | Church & Dwight Co., Inc. | ||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
132,998,351 |
||||||||||||
淨已實現收益(虧損): |
||||||||||||
投資 - 非關聯發行人 |
30,791,688 | |||||||||||
投資 - 受託人和贊助人的關聯方 |
26,620,667 | |||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
淨實現收益(損失) |
10,279,814,256 | |||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
|
||||||||||||
投資 - 非關聯發行人 |
10,942,349,396 | ) | ||||||||||
投資 - 受託人和贊助人的關聯方 |
24,374,172 | ) | ) | |||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
未實現升值/貶值淨變化 |
10,966,723,568 | ) | ||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
已實現淨收益和未實現淨損失 |
21,246,537,824 | 512,016 | ) | 91,783,988 | ||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
|
$ | 25,028,802,921 | $ | Crown Castle International Corp. REIT | ) | $ | ||||||
|
|
|
|
|
|
請參閲附註基本報表。
20
SPDR S&P 500 ETF Trust
淨資產變動表
截止年份 2016年9月30日 |
截止年份 2015年9月30日 |
截止年份 9/30/14 |
||||||||||
|
||||||||||||
投資收益(損失)的淨額 |
$ | 3,782,265,097 | $ | 74,013,976 | $ | |||||||
淨實現收益(損失) |
10,279,814,256 | |||||||||||
未實現升值/貶值淨變化 |
10,966,723,568 | ) | ||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
經營活動產生的淨資產增減額 |
25,028,802,921 | Digital Realty Trust, Inc. REIT | ) | |||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
|
21,466,005 | Class C | ||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
|
(3,930,525,113 | ) | ) | ) | ||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
|
||||||||||||
發行單位所得款項 |
432,172,352,001 | |||||||||||
贖回單位所需成本 |
(422,673,566,737 | ) | E*TRADE Financial Corp. | ) | ) | |||||||
淨利潤均衡(注2) |
(21,466,005 | ) | ) | ) | ||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
|
9,477,319,259 | ) | 2,781,449 | |||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
|
— | 3,162,399 | — | |||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
|
30,597,063,072 | ) | ||||||||||
|
166,683,900,892 | |||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
|
$ | 197,280,963,964 | $ | 166,683,900,892 | $ | |||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
|
$ | 3,326,416 | ) | $ | ) | $ | ) | |||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
|
||||||||||||
已售出單位 |
21億7405萬美元 | 467,879,234 | ||||||||||
已贖回份額 |
(20億6500萬美元 | ) | ) | ) | ||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
淨增減變動 |
4245萬美元 | ) | ||||||||||
|
|
|
|
|
|
請參閲附註基本報表。
21
SPDR S&P 500 ETF Trust
財務要點
截止年份 2016年9月30日 |
截止年份 2015年9月30日 |
截止年份 9/30/14 |
截止年份 |
截止年份 |
||||||||||||||||
|
$ | 191.77 | $ | 196.98 | $ | 167.96 | $ | 144.00 | $ | 113.12 | ||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||
投資行動收入(虧損): |
||||||||||||||||||||
(a) |
4.27 | 4.28 | 3.60 | 3.36 | 2.77 | |||||||||||||||
淨實現和未實現損益 |
24.76 | (5.47 | ) | 29.03 | 30.80 | |||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||
來自投資業務的總收益 |
29.03 | 1.19 | ) | 32.63 | 27.27 | 33.57 | ||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||
(a) |
0.02 | 0.08 | 0.07 | 0.08 | 0.16 | |||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||
管理人出資 |
— | 0.03 | (b) | — | — | — | ||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||
減去分配: |
||||||||||||||||||||
淨投資收益 |
(4.42 | ) | ) | (3.68 | ) | ) | (2.85 | ) | ||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||
期末淨資產價值 |
$ | 216.40 | $ | 191.77 | $ | 196.98 | $ | 167.96 | $ | 144.00 | ||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||
總回報(c) |
15.30 | % | (0.64 | )%(d) | 19.57 | % | 19.09 | % | 29.96 | % | ||||||||||
|
||||||||||||||||||||
|
$ | Intercontinental Exchange, Inc. | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||||
與平均淨資產比率: |
||||||||||||||||||||
|
0.11 | % | 0.11 | % | 0.11 | % | 0.11 | % | 0.11 | % | ||||||||||
|
0.11 | % | 0.11 | % | 0.11 | % | 0.11 | % | 0.11 | % | ||||||||||
淨費用(e) |
0.09 | % | 0.09 | % | 0.09 | % | 0.09 | % | 0.09 | % | ||||||||||
投資收益(損失)的淨額 |
2.07 | % | 2.09 | % | 1.93 | % | 2.15 | % | 2.08 | % | ||||||||||
投資組合週轉率(f) |
4 | % | 3 | % | 4 | % | 3 | % | 4 | % |
(a) |
(b) |
(c) |
(d) | KeyCorp |
(e) |
(f) | 11,350,946 |
請參見財務報表附註。
22
SPDR S&P 500 ETF Trust
基本報表附註
®
475,557,891
注2-重要會計政策的摘要
23
SPDR S&P 500 ETF Trust
基本報表附註
24
SPDR S&P 500 ETF Trust
基本報表附註
Kohl’s Corp.
• |
|
• |
|
• |
|
296,704,846
L Brands, Inc.
如果分配是以我們的現有或累積收益和利潤(根據美國聯邦所得税原則確定)作為基礎,通過支付所需的方式向非美國持有人作出的,則通常構成用於美國税務目的的股息並且需繳納30%的代扣税,或根據適用的所得税條約規定的更低税率,但需參照下面關於有效關聯收入、備份代扣和外國賬户的討論。為了獲得在所得税條約下降低代扣税率,非美國持有人通常必須向其代扣代理提供一個經過適當填寫的美國國税局 W-8BEN表格(個人情況下)或 IRS表格 W-8BEN-E(實體情況下)或其他適當表格,包括證明非美國持有人享有該條約下福利的認證,以及在某些情況下,提供該非美國持有人的美國納税人身份標識號碼和/或外國税收識別號碼。必須在支付股息之前提供這個認證,並且在某些情況下可能需要更新這一認證。對於持有我們普通股作為合夥企業用於美國聯邦所得税目的的受益所有人,該受益人的税務處理方式一般將取決於合夥人的身份、合夥夥方的活動以及判定在合夥人層面上做出的判定。持有我們普通股通過金融機構或代理人代表其持股的非美國持有人會被要求向該代理人提供適當的文檔,然後要求該代理人直接或通過其他中介向適用的代扣代理提供認證。如果非美國持有人有資格獲得在所得税條約下降低的美國聯邦代扣税率而沒有及時提交所需認證,則可以通過適時向 IRS 提交適當的退税要求獲得任何多餘代扣的退款或信貸。非美國持有人應就其在任何適用所得税條約下享有的權益向其税務顧問徵詢。
25
SPDR S&P 500 ETF Trust
基本報表附註
聯邦所得税
本節討論了我們的董事總經理的薪酬安排。本討論包含基於我們關於未來薪酬計劃的計劃、考慮、期望和決定的前瞻性聲明。 我們實際採用的薪酬計劃可能與本討論中總結的當前計劃有所不同。 作為《職業機會與初創業公司法》所定義的“新興增長公司”,我們不必包含《薪酬討論和分析》部分,並已選擇遵守適用於新興增長公司的縮減披露要求。
SPDR S&P 500 ETF Trust
基本報表附註
2017 |
$ | 37,421,667 | ||
2018 |
1,416,661 | |||
|
1,925,159 | |||
|
* |
毛利未實現的升值 | 毛利未實現的 |
升值 | ||||||||||||
$ | $ | $ | $ | ) |
27
SPDR S&P 500 ETF Trust
基本報表附註
9,284,386 |
2016 | 2015 | 2014 | |||||||||
普通收入 |
$ | 288,933,799 | $ | $ |
|
| |
|
||
|
||
|
28
SPDR S&P 500 ETF Trust
基本報表附註
29
SPDR S&P 500 ETF Trust
基本報表附註
See accompanying notes to financial statements.
30
SPDR S&P 500 ETF Trust
基本報表附註
Marsh & McLennan Cos., Inc.
5,463,799
31
SPDR S&P 500 ETF Trust
其他信息
(1)
基礎 點 |
基礎 點 |
McDonald’s Corp. 基礎 點 |
基礎 點 |
基礎 點 |
基礎 點 |
|||||||||||||||||||
2016 |
0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||||||||||||||||||
2015 |
0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||||||||||||||||||
2014 |
0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||||||||||||||||||
2013 |
0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||||||||||||||||||
2012 |
0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
(1)
累計總回報 |
||||||||||||
1年 | 5 年 | 10年 | ||||||||||
SPDR標普500etf信託 |
||||||||||||
|
15.30% | 99.29% | ||||||||||
|
15.33% | 111.82% | 99.21% | |||||||||
標普500指數 |
15.43% | 101.14% | ||||||||||
基金平均年度總回報 |
||||||||||||
1年 | 5 年 | 10年 | ||||||||||
SPDR標普500etf信託 |
||||||||||||
|
15.30% | 16.21% | 7.14% | |||||||||
Newmont Mining Corp. |
15.33% | 16.20% | 7.14% | |||||||||
標普500指數 |
15.43% | 16.37% | 7.24% |
(1) |
32
SPDR S&P 500 ETF Trust
投資組合表
請參見財務報表附註。
33
SPDR S&P 500 ETF Trust
投資明細表(續)
161,147,682
請參見財務報表附註。
敦促有意購買股份的投資者諮詢其税務顧問,瞭解購買、持有和變賣該股份的税務考慮。除非另有説明,本摘要是基於該持有人為美國持有人(定義見U.S.納税部分),不是澳大利亞税務居民,將其股份按澳大利亞納税目的進行資本賬户持有,並未通過固定機構在澳大利亞行業。
SPDR S&P 500 ETF Trust
投資明細表(續)
請參見財務報表附註。
50%的資本利得減免對非澳大利亞持有人不適用。公司無權獲得資本利得減免。
SPDR S&P 500 ETF Trust
投資明細表(續)
請參見財務報表附註。
36
SPDR S&P 500 ETF Trust
投資明細表(續)
請參見財務報表附註。
37
SPDR S&P 500 ETF Trust
投資明細表(續)
描述 |
級別 1 - 具有報告日期相同產品的活躍市場的報價。 報價市場交易 |
顯著的 可觀測變量 |
不可觀測變量 |
總費用 | ||||||||||||
資產: |
||||||||||||||||
投資: |
||||||||||||||||
普通股 |
$ | $ | — | $ | — | $ |
數量 1995年。 股份 持有於 2015年9月30日 |
價值於 2015年9月30日 |
股份 購買* |
股份 已售* |
數量 1995年。 股份 持有於 2016年9月30日 |
價值於2016年9月30日 | 分紅 收益 |
實現 收益 (虧損) |
|||||||||||||||||||||||||
洲際交易所,INC.(NYSE:ICE)是一家財富500強公司,設計、構建和運營數字網絡,連接人們與機會。我們提供跨各種主要資產類別的金融科技和數據服務,幫助客户獲取關鍵任務的工作流工具,提高透明度和效率。ICE的期貨、股票和期權交易所,包括紐交所,以及結算所,幫助人們投資、籌集資金和管理風險。我們提供世界上最大的市場之一,交易和結算能源和環境產品。我們的固收、數據服務和執行能力提供信息、分析和平臺,幫助客户簡化流程並利用機會。在ICE Mortgage Technology,我們正在改變美國住房金融,從最初的消費者互動到貸款生產、結算、註冊以及長期的服務關係。ICE將行業轉型、簡化和自動化,將我們的客户連接到機會。 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||||||||||||||||||
State Street Corp. |
) | |||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||
TOTAL |
$ | $ | $ | 9,522,352 | $ | 26,620,667 | ||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
* |
請參見財務報表附註。
38
SPDR S&P 500 ETF Trust
投資明細表(續)
請參見財務報表附註。
39
40
即
41
所有板塊
納入的文件通過引申納入對SEC已提交的信息作為一部分的潛在證明,這意味着我們可以向您披露那些建議部分的信息。引申納入的信息是本基本證書的重要組成部分。特此引申納入的信息為:
贖回
44
45
46
47
分配的税收
49
(d)除了根據PIPE認購協議發行的證券、根據本協議和BLAC認股權與BLAC權利允許而發行的證券,BLAC沒有發行任何期權、權證、優先購買權、認股權、可轉換證券或其他任何與BLAC已發行或未發行的股本有關的權利、協議、安排或承諾,也沒有任何義務強制BLAC發行或出售任何股本或其他權益。上述應發行的所有BLAC普通股股份,根據應發行的工具的規定,將被合法授權、有效發行、充分支付且不可評估。BLAC及其任何子公司都沒有參與或受其約束,而且BLAC及其任何子公司也沒有授予任何權益增值權益、參與權益、虛擬股權或類似權利。BLAC沒有參與任何表決信託、表決協議、代理、股東協議或其他與BLAC普通股票或BLAC或其任何子公司的任何權益或其他證券的表決或轉移有關的協議。BLAC沒有未解決的合同義務來回購、贖回或以其他方式收購任何BLAC普通股。BLAC沒有未解決的合同義務向任何人進行任何形式的投資(以貸款、資本貢獻或其他方式)。
持受益所有權是根據SEC規則確定的。該信息並不一定表明任何其他目的的所有權。按照這些規則,在2023年5月12日後60天內(即通過任何期權或認股權的行使獲得的股票),被認為是持有受益權並對計算該持有人擁有的股數和受益的股數所生效。
BLAC未違反適用於BLAC或影響BLAC任何財產或資產的任何法律,也未違反或違約等相關事項,BLAC已取得所有必要權威機構對其擁有物業或資產所需的關鍵特許經營權、授權、許可、權益、豁免、同意、證書、批准和命令。
BLAC沒有了解涉及管理或其他有重要作用的員工或顧問在BLAC財務報表內部控制方面涉及欺詐或舉報行為的任何虛假或重大信息。
在其2023年2月13日提交的所有文件中,BLAC沒有披露任何與法規先前披露的規定不一致的事項。
BLAC需要的是BLAC普通股的優先股的持有人的肯定投票。
*
持受益所有權是根據SEC規則確定的。該信息並不一定表明任何其他目的的所有權。按照這些規則,在2023年5月12日後60天內(即通過任何期權或認股權的行使獲得的股票),被認為是持有受益權並對計算該持有人擁有的股數和受益的股數所生效。持受益所有權是根據SEC規則確定的。該信息並不一定表明任何其他目的的所有權。按照這些規則,在2023年5月12日後60天內(即通過任何期權或認股權的行使獲得的股票),被認為是持有受益權並對計算該持有人擁有的股數和受益的股數所生效。
* |
55 所有板塊
56
即即
57
信託費用
58
59
* |
**
** |
60是指您在美國居住超過60天,也就是居住滿183天。
61
62
63
64
例如
我們沒有尋求,也不會尋求,美國國內税收局(“IRS”)對本文所述的任何美國聯邦所得税後果作出的裁決。美國國內税收局可能不同意此處的討論,其決定可能得到法院的支持。此外,不能保證未來的立法、法規、行政裁定或法院決定不會對本討論中的陳述的準確性產生不利影響。關於美國聯邦税法在您的特定情況下的應用以及因任何州、本地或非美國納税轄區的法律而產生的任何税收後果,您應向您的税務顧問諮詢。
如果上述任何測試都不滿足,則將贖回視為公司分配,贖回的税務後果將如下文“--”中所述。
67
在其他納税年度(或其中的部分)分配的金額,幷包括在您的持有期間內,將按該年適用於您的最高税率徵税(不考慮該年度的其他收入和損失),對於與每個這樣的其他納税年度相關的税款,還將徵收與提交申報逾期的税款通常適用的利息費用相等的額外金額。
根據美國聯邦所得税的規定,如果一個非美國公司(i)在一個代税年度中至少75%的總收入中,包括其所擁有的至少25%的股份價值的任何公司的總收入在內,是被動收入,或(ii)在一個代税年度中至少50%的資產(通常根據公允市場價值和平均季度價值確定)中,包括其所擁有的至少25%的股份價值的任何公司的資產的比例,是持有被動收入的資產。被動收入通常包括股息、利息、租金和專利權使用費(不包括從經營貿易或企業獲得租金或專利權使用費的租金或專利權使用費)以及從導致被動收入的資產的處置中產生的收益。通常對現金視為被動資產處理。
70
姓名 |
||
總裁 | ||
致富金融(臨時代碼) | ||
高級副總裁 | ||
高級董事 | ||
總法律顧問兼祕書 | ||
助理祕書 | ||
助理祕書 | ||
成員 |
71。
姓名和職務 |
|
性質 | ||||
紐約 |
總裁 | |||||
亞特蘭大 |
致富金融(臨時代碼) | |||||
亞特蘭大 |
高級副總裁 | |||||
亞特蘭大 |
||||||
紐約 |
總法律顧問兼祕書 | |||||
紐約 |
助理祕書 | |||||
助理祕書 | ||||||
72。
| ||||||
姓名和職務 |
|
性質 | ||||
* |
** |
*** |
**** |
***** |
****** |
******* |
******** |
********* |
73
********** |
74
託管人
75
76
77
78
79
80
優先
區間 | 日曆 季度 結束 |
日曆 季度 結束 |
日曆 季度 結束 2016年9月30日 |
日曆 季度 結束 12/31/2016 |
日曆 年 2016 |
|||||
基礎點 |
0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |||||
0.0% | 0.0% | 0.0% | 0.0% | 0.0% | ||||||
基礎點 |
0 | 0 | 0 | 0 | 2 | |||||
0.0% | 0.0% | 0.0% | 0.0% | 0.8% | ||||||
基礎點 |
0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |||||
0.0% | 0.0% | 0.0% | 0.0% | 0.0% | ||||||
基礎點 |
0 | 0 | 1 | 0 | 1 | |||||
0.0% | 0.0% | 1.6% | 0.0% | 0.4% | ||||||
基礎點 |
0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |||||
0.0% | 0.0% | 0.0% | 0.0% | 0.0% | ||||||
基礎點 |
25 | 38 | 30 | 41 | 134 | |||||
42.4% | 59.4% | 46.9% | 65.1% | 53.2% | ||||||
25 | 38 | 31 | 41 | 137 | ||||||
42.4% | 59.4% | 48.4% | 65.1% | 54.4% | ||||||
收盤價 |
0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |||||
0.0% | 0.0% | 0.0% | 0.0% | 0.0% | ||||||
34 | 26 | 33 | 22 | 115 | ||||||
57.6% | 40.6% | 51.6% | 34.9% | 45.6% | ||||||
基礎點 |
34 | 26 | 32 | 22 | 114 | |||||
57.6% | 40.6% | 50.0% | 34.9% | 45.2% | ||||||
基礎點 |
0 | 0 | 1 | 0 | 1 | |||||
0.0% | 0.0% | 1.6% | 0.0% | 0.4% | ||||||
基礎點 |
0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |||||
0.0% | 0.0% | 0.0% | 0.0% | 0.0% | ||||||
基礎點 |
0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |||||
0.0% | 0.0% | 0.0% | 0.0% | 0.0% | ||||||
基礎點 |
0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |||||
0.0% | 0.0% | 0.0% | 0.0% | 0.0% | ||||||
基礎點 |
0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |||||
0.0% | 0.0% | 0.0% | 0.0% | 0.0% |
(1) |
(2) |
81
(1)
1年 | 5 年 | 10年 | ||||||||||
信託 |
||||||||||||
(2)(3)(4)(5) |
11.76 | % | % | % | ||||||||
(2)(3)(4)(5) |
11.94 | % | 97.14 | % | % | |||||||
指數 |
11.96 | % | 天然氣實現價格(C$/Mcf)(4) | % | 95.72 | % |
1年 | 5 年 | 10年 | ||||||||||
信託 |
||||||||||||
(2)(3)(4)(5) |
11.76 | % | 14.50 | % | 6.85 | % | ||||||
(2)(3)(4)(5) |
11.94 | % | 14.54 | % | 6.86 | % | ||||||
指數 |
11.96 | % | 14.66 | % | 6.95 | % |
(1) |
(2) |
(3) |
(4) |
(5) |
* |
** |
82
SPDR S&P 500 ETF TRUST
保薦人:
• |
• |
基本報表
簽名。
th
SPDR標普500指數交易信託基金(trust) | ||
(註冊人) | ||
通過: |
||
通過: |
/s/ Thomas W. Farley | |
職位:總裁 |
姓名 |
日期 | |||
/s/ Thomas W. Farley |
||||
Thomas W. Farley |
||||
指數