SEC表格4
表格4 | 美國證券交易所和監管委員會 華盛頓特區20549 有關受益所有權的變動聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或根據1940年投資公司法第30(h)條申報 |
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請參見指令1(b)。請參閲 1. 報告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
勾選該框表示交易是根據購買或銷售發行方權益證券的合同,指示或書面計劃進行的,旨在滿足10b5-1(c)規則的肯定防禦條件。參見指令10。 |
報告人姓名和地址*
(街道)
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2. 發行人名稱並逐筆明細或交易符號 PLBY Group,Inc。[ PLBY ] |
5. 公告人與發行人的關係
(勾選所有適用項)
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3. 最早交易日期(月/日/年) 08/16/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果修正,則原文件提交日期(月/日/年) |
6. 個人或聯合/集體提交(選擇適用的行)
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表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券 | ||||||||||
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1. 證券名稱(説明書第3條) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,則被視為執行日期(月/日/年) | 3. 交易代碼(説明書第8條) | 4. 已獲取的證券(A)或已處置的證券(D)(説明書第3、4和5條) | 5. 報告交易後擁有的證券數量(説明書第3和4條) | 6. 擁有形式:直接(D)或間接(I)(説明書第4條) | 7. 間接利益所有權的性質(説明書第4條) | |||
代碼 | V | 數量 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
普通股票 | 08/16/2024 | S | 66,390(1) | D | $0.636(2) | 2,810,547 | D | |||
普通股票 | 75,361 | I | 由Cold Springs Trust持有(3) | |||||||
普通股票 | 445,309 | I | 由Woodburn Dr LP持有(4) | |||||||
普通股票 | 50,000 | I | 由Bircoll Kohn家族信託持有(5) |
表2 - 衍生證券的獲取、處置或受益所有權 (例如,認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) (包括認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1. 衍生證券的名稱(Instr. 3) | 2. 衍生證券的轉換或行權價格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定執行日期(如果適用) (月/日/年) | 4. 交易代碼(Instr. 8) | 5. 獲取(A)或處置(D)的衍生證券數量(Instr. 3、4和5) | 6. 行權日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量(Instr. 3和4) | 8. 衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11. 間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 標題 | 股份數量或股數 |
響應的説明: |
1. 報告人出售這些股票是為了支付因結算之前授予報告人的限制性股票單位引起的税務代扣義務。根據發行人的現行做法,所披露的股份銷售是為了解決與股票結算相關的税務問題。 |
2. 第4欄報告的價格為加權平均價格。這些股份是在區間$0.6151至$0.6687的多次交易中出售的,包括該區間內的所有價格。報告人承諾在要求之時向發行人、發行人的任何證券持有人或證券交易委員會的工作人員提供有關在上述區間內的每個單獨價格銷售的股票數量的完整信息。 |
3. 代表由Cold Springs Trust直接持有的證券,Mr. Kohn為該信託的受益人。Mr. Kohn否認擁有Cold Springs Trust擁有的股票的受益權,僅在其利益範圍內享有權益,在本報告中包括這些證券不應被視為對Section 16或其他任何用途報告的證券的受益權的承認。 |
4. 代表由Mr. Kohn控制的實體Woodburn Dr LP直接持有的證券。Mr. Kohn否認擁有Woodburn Dr LP擁有的股票的受益權,僅在其利益範圍內享有權益,在本報告中包括這些證券不應被視為對Section 16或其他任何用途報告的證券的受益權的承認。 |
5. 代表Bircoll Kohn家族信託直接持有的普通股,Mr. Kohn是其受託人和控制人。Mr. Kohn否認擁有Bircoll Kohn家族信託擁有的股票的受益權,僅在其利益範圍內享有權益,在本報告中包括這些證券不應被視為對Section 16或其他任何用途報告的證券的受益權的承認。 |
備註: |
/s/ 克里斯托弗·賴利,代理律師 | 08/16/2024 | |
** 申報人簽字 | 日期 | |
提醒:每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。 | ||
* 如果表格由一個以上的申報人提交,請參閲4(b)(v)條説明。 | ||
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行為。請參閲18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:請提交三份本表格的複印件,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 請參閲第6項説明以獲取程序。 | ||
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。 |