商業行為守則，做正確的事情

我們的價值觀 安全是我們的核心價值觀。 我們關心彼此 我們將安全放在第一位，尊重我們的同事、社區和股東。 我們追求卓越 我們以最高的標準完成工作，並創新建設未來的鐵路。 我們一起成功 我們與行業內外的不同羣體合作，可持續為客户提供服務。 我們負責任地領導 我們行事正派，為我們的影響負責。

商業行為守則規定了支撐我們的道德準則與期望。它反映了我們致力於與股東和彼此建立信任與正當行為的承諾，以及維持良好聲譽的重要性。正確的做法就是在問題出現時專業地處理問題，確保我們做出正確的選擇，在業務的各個方面都是正直行事的。至少，做正確的事情意味着: •遵守適用法律、規定和法規； •熟悉並遵守CN政策和商業行為準則中的原則； •不允許任何個人利益損害CN或我們自己的誠信； •為多樣化、安全和支持性工作環境做出貢獻； •尊重工作夥伴、客户、競爭對手、供應商和其他商業夥伴，誠實公正地對待他們； •在做出每項決策和行動時考慮環境影響 •及時以善意舉報任何我們所知的商業行為準則的違規行為或潛在違規行為； •支持其他人做正確的事情並做出正確的選擇。

面對道德問題時 我要做出的決策是否合法？ 它是否符合CN政策，包括守則？ 停下來。 不要做這件事。 尋求建議。 與您的主管、 人力資源、 法務部門 或調停人聯繫。 如果將情況報告給我 的主管或高級管理層， 我會感到舒適嗎？ 或者被報道在 全國報紙或成為 全國新聞廣播播放的 領先報道中，我可以為我的行為進行辯護嗎？ 進行。 是 是 是 否不確定

總裁兼首席執行官的訊息 團隊， 在CN，我們追求卓越。我們以最高的標準完成工作，並創新建設未來的鐵路。我們將安全放在第一位，正直行事並對我們的行為負責。我們相信我們一起成功，通過包容和協作可持續地為客户提供服務。我們的成功不僅取決於我們服務的卓越，還取決於我們行為和決策的誠信。在與彼此及我們更廣泛的生態系統，包括我們的客户、我們所處社區及所有其他相關方進行每次互動時堅守誠信原則是實現我們宗旨：助力經濟發展的關鍵。 具體情況不盡相同。商業行為準則旨在幫助您始終做出正確選擇。商業行為準則是您的指南，它是我們制訂商業道德哲學和行為期望的地方。它概述了我們做正確事情的承諾。我們都必須仔細閲讀並在需要時參考商業行為準則，並每天應用它。 CN的核心在您身上：約2.5萬名技能精湛且全情投入的鐵路工人每天為我們的客户提供服務。通過堅守本守則中概述的原則，我們不僅加強了我們的工作環境，還與我們的同事、客户和相關利益相關者建立了信任、可信度和責任，共同實現了我們的宗旨。如果您對本規定有任何問題或疑慮，請聯繫您的主管或本規定中列出的適當資源。特雷西·羅賓遜 總裁兼首席執行官

在本文檔中，加拿大國家鐵路公司及其全資子公司有時被稱為“本公司”或“CN”、“我們”或“我們的”，在所有格意義上被稱為“我們的”或“我們的”。CN僱員有時被稱為“你”，在所有格意義上被稱為“你的”或“你的”。 此外，商業行為準則中示例中使用的名字僅用於説明目的，不指代任何現任或前任CN僱員。 “本規定”或“此規定”均指本文件。本規定為方便起見，彙總或參考了各種公司政策和做法。在CN的Intranet的“員工自助”部分下的“政策和指南”中可訪問CN中引用的所有政策。如果本規定與政策存在矛盾，則政策優先。

CN商業行為守則1 目錄 2 建設未來的鐵路 上岸 5 有用的聯繫信息 6 本規定對您的意義 7 誰受此規定約束？ 7 修改和豁免 知道並行動 9 僱員責任 10 領導額外職責 11 履行報告準則違反——真實或潛在 工作環境中的安全與尊重 13 安全、安全、尊重及無暴力 15 毒品和酒精 18 多樣化、融合和尊重 20 報告和禁止 對報復的打擊 22 環境 我們保護第一 25 利益衝突 30 競爭和反壟斷 34 國際業務和貿易控制 保護我們的財產 39 保護CN的資產 42 保密 45 遵守內部交易和其他法律要求 47 溝通公司信息 49 重要的財務記錄 50 合同義務和授權 51 信息安全 55 社交媒體 58 記錄和文件 保留做出差異 61 社區活動和投資 62 政治活動 有報告的職責 69 報告違規 69 合規標準和程序 70 CN的仲裁人 71 CN的承諾 72 獲取幫助

2 CN商業行為守則 建設未來的鐵路 在CN，我們的宗旨是通過可持續運輸商品來推動經濟。我們以一家最優秀的運輸和物流公司而自豪。我們的承諾是為我們的客户和股東創造價值和共享成功，為我們的人提供安全、引人入勝的工作環境。 CN是世界一流的運輸領袖和貿易促進者。對於經濟、客户和服務社區，CN的網絡連接加拿大東海岸和西海岸、美國中西部和墨西哥灣，通過近2萬英里的鐵路網絡，CN及其附屬機構自1919年以來一直為社區繁榮和可持續貿易做出貢獻。CN致力於支持社會責任和環境遵從和領導。 商業誠信和公平交易 CN支持自由企業，並相信開放市場的公平競爭。我們努力為業務的所有方面帶來誠信和卓越。您應始終通過您在CN的工作來促進和實踐這些價值。 尊重法律、規定和法規 CN員工必須遵守適用於他們管轄範圍的法律、規定和法規，以及與他們的工作相關的CN政策和其他公司規定。這意味着始終要問自己“我在做正確的事嗎？”你要親自負責確保你始終按照適用的法律、法規和規定行事。如果您不確定答案，請通過與您的直接主管、您的勞工關係經理、您的人力資源業務合作伙伴、CN法務部門或CN調解員聯繫來尋求幫助。您可以幫助防範可能使CN涉入非法或不當行為的行為。

根據CN商業行為準則3，責任交付體現在CN如何為可持續未來建設添磚加瓦。它意味着安全有效地運輸客户貨物，環保責任，吸引和培養最優秀的鐵路工人，幫助建設更安全、更強大的社區，同時遵守最高的倫理標準。我們不斷提高水平，為我們的人民、我們的客户以及我們經營的許多社區實現可持續發展，產生有意義的影響。環境：在提供更清潔、更可持續的運輸服務的同時，以最小化的環境影響實施我們的業務。安全：通過建立一個不妥協的安全文化，並實施旨在降低風險和推動持續改進的管理體系，成為北美最安全的鐵路公司。員工：為員工提供一個安全、支持和多樣化的工作環境，讓他們能夠充分發揮自己的潛力，並因其對我們的成功做出的貢獻得到認可。社區：通過投資於社區發展、創造積極的社會和經濟利益，並確保溝通暢通，建設更安全、更強大的社區。治理：不斷改善我們的誠信和道德商業文化，建立與所有利益相關者的信任和信心。

登上船隻 本文件指引您聯繫能夠幫助您處理與準則相關問題的人員或羣體。本章節包括: › 有用的聯繫信息 › 準則對您的重要性 › 誰受此準則約束? › 修改和豁免

CN商業行為準則5 登上船隻 產生影響 知道並行動 將我們的聲譽放在第一位 登上船隻 報告的責任 工作環境中的安全和尊重 保護我們的東西 有用的聯繫信息 加拿大國家鐵路法律部門514-399-6627 1-866-996-6627 codeofconduct@cn.ca 人力資源中心1-877-399-5421 CN調解人1-866-226-8968 ombudsman@cn.ca CN警察1-800-465-9239 或報告非緊急可疑活動 cnpolicetipline@cn.ca CN公開查詢線1-888-888-5909 CN投資者關係1-800-319-9929 CN環境1-800-465-9239報告泄漏或事件 env@cn.ca有關非緊急情況 CN首席信息安全官( CISO ) 514-399-4357 ( I&t Help Desk ) https://cnrail.sharepoint.com/sites/GRC GRC-Team@cn.ca CN熱線1-800-925-5974 www.reportanissue.com CN僱員及家庭援助計劃加拿大: 1-800-268-5211 或 https://one.telushealth.com 美國: 1-800-554-6931 或 www.cigna.com

CN商業行為準則6 登上船隻 準則對您的重要性 儘管本準則涵蓋了您可能面臨的許多情況，但它不能明確地解決您可能遇到的每一種情況。如果您發現自己處於未被準則涵蓋的具有引起關注的情況中，請聯繫您的直接主管或您的人力資源業務夥伴以尋求幫助。雖然準則提到了CN的一些關鍵政策，但其他CN文檔和政策也可能提供有用的信息。作為CN的員工，您應該熟悉公司的商業行為準則和政策，並瞭解它們如何適用於您和您的工作。如果準則與CN的政策存在矛盾，政策將優先。準則所涉及的所有公司政策以及適用於您在CN工作的各種主題的其他政策都可以在CN公司內部網的員工自助服務部分的《政策和指南》中查閲。我們必須超越僅僅遵守各種適用的法律和法規——我們必須理解，我們所做的每一件事和所説的每一句話都可能對公司和我們在工作中每天遇到的人產生潛在影響，都將關係到您自身的聲譽以及CN的企業聲譽。本準則概述了您和您的同事在履行這一責任方面應遵循的最佳實踐。將其用作資源，以獲得有關您和您的同事應在工作中展示的道德價值的一般指導。

CN商業行為準則7 登上船隻 產生影響 知道並行動 將我們的聲譽放在第一位 登上船隻 報告的責任 工作環境中的安全和尊重 保護我們的東西 誰受此準則約束？ CN商業行為準則適用於所有CN員工、高管和董事會成員。我們期望我們與之做生意的任何第三方，包括顧問、代理、供應商和業務夥伴，遵守法律並堅持高的倫理標準。CN員工不得要求第三方從事違反我們倫理標準的任何活動。修改和豁免 修改本準則必須獲得高級副總裁兼首席法務官和董事會治理和可持續性委員會的批准。 只有CN董事會才能向董事或執行官豁免本準則。 只有首席執行官、高級副總裁兼首席法務官或其代表才能向非執行官或其他僱員豁免本準則。

知道並行動 本代碼由每個人共同遵守和執行。該代碼幫助我們確保在CN保持信任、誠實和正直。本章節包括: › 員工職責 › 領導者的額外職責 › 報告代碼違規行為——實際或潛在

CN商業行為準則9 知道並行動 產生影響 知道並行動 將我們的聲譽放在第一位 登上船隻 報告的責任 工作環境中的安全和尊重 保護我們的東西 員工職責 作為員工，您必須： • 閲讀、理解和遵循準則; • 定期審查準則; • 使用可用的指導和援助資源; • 如果您對任何情況或本準則的任何要素存在疑問，聯繫您的主管、您的人力資源業務夥伴、CN的法律部門或CN的調解人獲得幫助; • 及時、真實地報告準則的任何違反或潛在違反; • 配合有關工作場所調查報告違反行為; • 尊重您所在司法管轄區域的所有適用法律; • 隨時保持誠信; • 如因涉及CN的運營或聲譽或影響您履行職責的能力而被控告或被判有罪，立即通知您的主管和您的人力資源業務夥伴; • 立即通知您的主管，如果您用於執行CN職責的許可證、許可證書或專業資格被吊銷或未能獲得更新。

CN商業行為準則10 知道並行動 產生影響 知道並行動 將我們的聲譽放在第一位 登上船隻 報告的責任 工作環境中的安全和尊重 保護我們的東西 領導者的額外職責 雖然每個員工都可以成為道德行為方面的領袖，但那些監督他人工作的人具有額外的責任。領導者必須以身作則，營造反映準則目標和標準的文化。他們還必須建立和維護一個有助於員工提出問題和表達關切的工作場所。領導者必須: 預防 • 確認業務合規風險，包括環境、健康和安全(EH&S)。 • 實施和溝通與其團隊風險領域相關的過程。 • 幫助員工瞭解準則及其如何適用於他們的工作。 • 回答員工的問題並引導他們找到正確的信息來源。 檢測 • 實施可檢測出問題的合規措施，以避免它們演變成問題。 • 向員工保證，在良好商業信用的前提下，他們舉報準則或法律上的違規行為不會受到懲罰。 迴應 • 針對準則、CN的其他政策或適用法律的任何違反行為——或可能發生這種行為的情況——及時採取行動。 • 立即向高層管理層報告準則的任何違反行為。 • 如有必要，與CN人力資源部或CN法務部磋商後採取適當的紀律行動。

業務行為準則 11 瞭解並採取措施 產生影響 瞭解 並採取措施 把我們的聲譽放在第一位 上車 彙報的職責 工作環境中的安全和尊重 確保 我們的資產 報告違反行為準則的責任——真實或可能的 作為CN員工，您有責任誠信地報告行為準則的任何真實或 潛在違規行為，並在提出問題或關於行為準則的擔憂時尋求建議。CN提供了許多提高擔憂的途徑。 第一步是向您的直接主管報告您的擔憂。他或 她知道您的工作和工作環境，通常是最好的 幫助您處理引發的問題的位置。大多數問題都得到解決 這樣。其他資源包括下一個管理級別、您的 人力資源業務合作伙伴或CN法律部門。 如果您的主管不在或參與該問題，或者如果您不想將問題報告給下一級管理層， 或者對管理層處理問題不滿意，請聯繫 您的人力資源業務合作伙伴、CN法律部門或CN ombudsman。 當您發現潛在的行為準則違規行為時，迅速採取行動非常重要。這有助於CN： • 改正錯誤——無論是無意的還是由於 糟糕的判斷而造成的。 • 最小化責任和對他人的傷害。 • 保護我們的企業完整性和聲譽。 • 確保在我們業務的所有方面保持高標準。 以善意報告涉嫌違規行為的員工正在做 正確的事情。CN絕不會懲罰、解僱、降級、停職 或因此歧視任何員工。如果 您僅僅是詢問可能的不道德行為或者正在尋求處理特定情況的指引，這也適用。 CN將調查可能的行為準則違規行為，如果 發現違反行為準則，將實施適當的糾正措施，包括紀律處分，甚至 終止僱傭關係。

工作環境中的安全和尊重 在CN，我們致力於提供 一個安全、多樣化和包容性的工作 在這一部分中： › 安全，安全，尊重和無暴力 › 藥品和酒精 › 多元化，包容性和尊重 › 彙報和禁止報復 › 環境

業務行為準則 13 工作環境中的安全和尊重 有所作為 瞭解 並採取措施 把我們的聲譽放在第一位 上車 彙報的職責 工作環境中的安全和尊重 確保 我們的資產 安全，穩定，尊重 和無暴力 在CN，安全是一項核心價值。這是每個人的責任。在 你的工作中，你必須保護自己、同事、 我們的客户和我們運作的社區。 • 根據公司政策、規則和程序以及法律執行你的工作。如果有疑問，可以諮詢你的監督員。 • 採取必要措施處理可能 危及您、您的同事、客户、公眾或 CN的資產的任何情況。 •注意您的周圍環境，因為您最清楚誰和什麼 屬於您的辦公室、您的火車、任何給定的通道或 在受限區域內。 •立即向您的主管或CN警察報告非法侵入者或可疑人員或活動。 CN不會容忍任何行為、行為、威脅或手勢 對工作場所中的CN員工可以合理預期地 對CN員工造成危害、傷害或疾病。有關詳細信息，請參閲CN的工作場所騷擾和暴力預防政策（加拿大）和CN的工作場所暴力預防政策（美國）。 不允許在CN物業上攜帶（已裝或未裝）武器， 除了CN警察和其他指定人士 執行授權工作並獲得法律授權時。在所有情況下，任何武器必須附有CN警察局長和該人的書面授權 應始終隨身攜帶所有相關政府許可證。

安全和尊重在 工作環境 在工作中或執行您的職責時 進行正確的操作 ✓安全和願意遵守政策、規則和程序是在工作中或執行職責時最重要的 事情。如果有疑慮，必須採取安全措施。 安全行為有許多形式，例如： • 時刻注意並遵守公司健康和安全。 政策、規則和程序； • 儘快報告疑似的危險； • 確保您有適當的個人保護裝備、工具和 為手頭的工作進行培訓； • 保持消防和緊急出口通暢以及行走表面狀況良好； • 安全駕駛，繫好安全帶並遵守交通法規 當作為您的工作的一部分操作公司車輛或其他車輛時； • 預期列車、汽車或軌道設備在任何軌道上 任何時候，不管方向如何移動。 問題和回答| Pradeep和Huan面臨完成緊急工作的壓力 工作和約翰，他們的主管，要求他們無視安全規則 以滿足他們的截止日期。他們應該怎麼做？ 在CN，每個人都對自己和同事的安全負責。他們的主管忽略了安全規則。 員工應繼續遵守所有安全規則並 提醒監督員遵守安全規則。如有必要，員工 應當在可能的情況下報告主管的行為，並將此規定為管理或其 儘快的人力資源業務夥伴。採取 行動可以防止某人受傷。

工作環境中的安全和尊重 有所作為 瞭解 並採取措施 把我們的聲譽放在第一位 上車 彙報的職責 工作環境中的安全和尊重 確保 我們的資產 藥品和酒精 作為CN員工，您有權享有健康的和安全的工作場所。為了能夠 有能力以富有成效、專業和安全的方式履行工作職責，您必須在工作中的 所有時間都不吸毒也不飲酒。 所有員工都必須閲讀並瞭解CN的政策，以防止 職場酒精和毒品問題（加拿大）以及物質和 無酒精環境（安全）政策（美國），這些政策涉及 工作場所的酒精和毒品問題。這些政策適用於所有人 CN的員工。 什麼是禁止的 ×您不能在執勤、可能執勤（隨時待命）或處於 CN車輛或其他設備的控制下，當您處於 酒精或藥物影響下或正在遭受其影響後果時。 ×您不能在工作日內或在CN場所或CN車輛 或其他設備上工作或休息時使用、持有、 分發、銷售或消費非法藥品、酒精飲料或大麻， 除非特殊且明確許可。 如果您服用非處方或處方藥，請負責使用藥物 。這包括向您的醫生或藥劑師瞭解 藥物可能會影響您安全、可靠地工作的能力。如果您需要 服用可能影響您工作能力的藥物，請告知您的主管和CN職業健康 服務（在加拿大）或CN醫療服務（在美國）.

工作環境中的安全和尊重 有所作為 瞭解 並採取措施 把我們的聲譽放在第一位 上車 彙報的職責 工作環境中的安全和尊重 確保 我們的資產 安全和尊重 在CN，安全是一項核心價值。這是每個人的責任。在 你的工作中，你必須保護自己、同事、 我們的客户和我們運作的社區。 ✓在CN上班的任何同事、訪客、供應商或其他個人如果 在CN場所內看似有酒精影響，報告主管是必要的，這對 他們的安全——以及你自己——很重要！ ✓ 如果您在一個安全敏感或安全至關重要的職位工作，並且認為自己有 或可能有藥物和酒精問題，您必須通知您的主管、 人力資源業務夥伴或CN職業健康服務 （在加拿大）或CN醫療服務（在美國）。 尋求解決物質濫用問題的幫助是至關重要的。CN的員工和 家庭援助計劃（EFAP）幫助僱員及其家屬處理 濫用、成癮和其他問題。我們強烈建議您通過自願和保密的EFAP尋求幫助。該計劃提供了 經過驗證的方法，幫助您改善健康狀況、提高生活質量並 提高您對工作的完全貢獻能力。EFAP可通過以下方式聯繫： 加拿大 1-800-268-5211 英語或法語 1-800-363-6270 聽力障礙（TDD-英語） 1-800-263-8035 聽力障礙（TDD-法語） https://one.telushealth.com 或者 下載 Telus Health One 應用程序 美國 1-800-554-6931 www.cigna.com 如果您對工作場所中的藥品和酒精或CN的有任何疑問， 請聯繫您的主管或人力資源業務夥伴。

工作環境中的安全和尊重 有所作為 瞭解 並採取措施 把我們的聲譽放在第一位 上車 彙報的職責 工作環境中的安全和尊重 確保 我們的資產 問題和回答| 在休息期間，Marie-Ève注意到有一個同事 聞起來有酒精味，似乎不穩定。Marie-Ève應該怎麼做？ 在服用酒精的情況下上班違反CN的政策和規定，可能會危及人們的安全。 Marie-Ève應聯繫她的主管報告這種情況。 問題和回答| Richard患有藥物上癮症，被告知去尋求幫助，但他擔心告訴某人後的後果。 藥物上癮是一種嚴重的病症，我們的目標是幫助僱員克服它。Richard應該聯繫CN的員工 和家庭援助計劃（EFAP），該計劃的員工將為他提供建議和援助。

遵守所有規則，生成輸出： 18個/CN商業行為準則 工作環境中的安全和尊重 多樣性，包容和尊重 CN致力於提供多元化，包容和尊重的工作環境。該承諾延伸到我們如何共同工作以及我們與客户，供應商，承包商和公眾的交往。 每個人都有權在工作場所期望有禮貌和體貼的待遇。員工的行為必須與公司的禮儀和專業的價值觀一致。 差異需要得到重視。CN團隊反映了它服務的廣泛社區。每個人都受到歡迎，CN致力於支持其工作人員中存在的許多社交和文化團體。 沒有騷擾，暴力或歧視的場合 在不同的司法管轄區中，騷擾和暴力的定義不同。總體而言，我們都知道騷擾是任何行為，行為或評論，包括性質的行為，因此可以合理地引起冒犯，羞辱，疾病或傷害。 在CN，工作場所中的騷擾和暴力被視為員工不當行為，不被容忍。騷擾和暴力可能發生於工作場所內或場所外，並且在工作時間內或工作時間外，如果個人處於工作狀態。作為員工，您有責任幹預或報告騷擾或暴力事件。您可以將其報告給您的直接管理人員，您的人力資源業務夥伴或HR中心。在加拿大，工作場所騷擾和暴力事件也可以直接報告給這些案例的指定接收者，在designated_recipient@cn.ca。 有關更多信息，請查閲工作場所騷擾和暴力預防政策（加拿大），禁止騷擾，歧視和反擊政策（美國）以及工作場所暴力預防政策（美國）。

18個/CN商業行為準則 工作環境中的安全和尊重 產生影響 瞭解並採取行動 把聲譽放在第一位 上車 報告的義務 工作環境中的安全和尊重 維護我們的權利 非歧視和無騷擾的工作環境 在CN，沒有歧視或騷擾的地方。員工應始終以尊重他人為準則，並遵守公司政策以及相關法律義務。CN的政策和實踐旨在確保尊重人及其差異。 CN嚴格禁止以任何法律禁止的地位為基礎進行僱用歧視。這些包括但不限於：種族，膚色，宗教信仰，國籍或種族，年齡，殘疾，性別，性取向，婚姻狀況，家庭狀況，退伍軍人身份，性別認同，遺傳特徵或已赦免的定罪。 致力於人權 在CN，我們認識到人類尊嚴和平等的重要性。我們相信經濟增長和社會進步並行不悖，因此，我們努力提供反映這些價值的工作場所。 我們致力於通過我們的業務和業務關係保護人權。此承諾以我們的人權政策為支撐，該政策基於國際標準和最佳實踐，包括國際勞工組織《關於工作基本原則和權利的宣言》。 我們支持2011年聯合國人權理事會認可的企業和人權指導原則。2022年，我們加入了聯合國全球契約倡議-一項關於人權，勞工，環境和反腐敗的自願全球標準。 有關更多信息，請參閲CN的住宿指南，就業機會政策和人權政策（加拿大），以及平等就業機會政策和禁止騷擾，歧視和反擊政策（美國）。 CN將回應投訴以及及時公正地解決它們。

18個/CN商業行為準則 工作環境中的安全和尊重 報告和禁止報復 如果您在CN受到您所認為的騷擾，歧視或報復，或者目睹其他員工涉及此類行為，您應使用CN政策中概述的內部報告程序，或與您的主管，您的人力資源業務合作伙伴，CN法律部門或CN申訴人聯繫。公司嚴禁任何人通過另一名員工或公司針對報告善意騷擾或歧視的投訴或提交投訴或作證，協助或以任何方式參與政府執法機構進行的任何調查，而進行報復。禁止的報復包括但不限於解僱，降職，停職，不予聘用或考慮聘用，未能在做出僱傭決策時平等考慮，未能公正地作出僱傭建議，對工作條件產生負面影響或否認任何僱傭福利，因為僱員善意舉報所謂的禁止性行為或參與調查。 做正確的事情 ✓公平，公開且尊重對待人。 ×不要允許工作場所中的脅迫或恐嚇。 ✓發出聲音並不允許禁止性別歧視或騷擾。

18個/CN商業行為準則 工作環境中的安全和尊重 產生影響 瞭解並採取行動 把聲譽放在第一位 上車 報告的義務 工作環境中的安全和尊重 維護我們的權利 Q&A| Akeno的一些同事對某些同事的種族和性取向發表貶低言論。沒有人抱怨，但是Akeno和他的團隊感到不舒服。如果有什麼可以做的，Akeno會怎麼做？ 這些評論不合適，不應容忍。Akeno應提醒他的同事，這種行為是不合適的，並向他的主管或人力資源業務合作伙伴報告此行為。 Q&A| Alexander的一位同事在咖啡機附近張貼了一張性方面的照片。當亞歷山大建議他的同事這不合適時，同事説這無關緊要，因為團隊中沒有女性。 公司財產上的這些照片會創造一個不適宜的工作環境，並違反CN的政策。亞歷山大應立即向他的主管或人力資源業務合作伙伴報告情況，應立即刪除照片。

18個/CN商業行為準則 工作環境中的安全和尊重 環境 CN致力於建設可持續的未來。與我們的供應鏈合作伙伴和客户合作，提供更清潔，更可持續的運輸服務，並與利益相關者和權利持有者合作，以避免，最小化或補償我們的環境影響，並在確實影響環境時加以恢復。 我們的承諾集中在持續改進，確保環境領導力和績效始終牢固地融入我們的工作方式中，並確保我們遵守適用的法律和法規要求。 在此精神下，CN致力於： •推動環境領導力和績效 •保護土地和生物多樣性 •促進能源效率，減少排放，改善空氣質量 •推進循環經濟 •參與利益相關者，政府機構和土著社區 做正確的事情 CN需要您的支持和領導來履行我們的環境承諾。您應始終： ✓遵守適用的環境法規； ✓根據CN規則和程序快速有效地對任何環境事件，泄漏或事故作出符合情況或情況要求的迴應； ✓完成與操作相關的所有必需的檢查和評估； ✓如果您的任務可能對環境產生影響，請進行特定的環境意識，管理或技術培訓； ✓通過修改生產，維護和設施過程；更換可重複使用材料以及回收末端材料來減少或消除浪費； ✓如發現可能影響環境的問題，請立即向您的主管，CN環境團隊或CN警察報告。

18個/CN商業行為準則 工作環境中的安全和尊重 產生影響 瞭解並採取行動 把聲譽放在第一位 上車 報告的義務 工作環境中的安全和尊重 維護我們的權利 Q&A| Diego參與了CN的一項重要業務招投標。他擔心提出的內容違反了我們的某些環境政策。但是，如果他發出警告，CN很可能不會得到生意，這可能意味着人們會失去工作。Diego應該怎麼做？ Diego不應猶豫-他應立即向CN環境團隊報告情況。通過提出問題，他使CN有機會請專家調查是否存在問題，並糾正局勢。 Q&A| Leena需要處理有害廢棄物，但記不得這種廢棄物的確切處理程序。她應該怎麼辦？ 除非您知道並遵循正確的廢棄物處理程序，否則不要處理廢棄物。Leena應聯繫她的主管或CN環境團隊以找出正確的處理方法。

在本節中： ›利益衝突 ›競爭和反壟斷 ›國際運營和貿易控制 把聲譽放在第一位 CN努力營造誠信文化，員工認識，重視和實踐道德行為。您的首要業務歸屬於CN，您不得允許任何個人利益損害CN或您自己的誠信。

業務行為準則CN代碼25 將聲譽置於首要位置 產生影響 知道並行動 將聲譽置於首要位置 加入 報告的職責 工作環境中的安全和尊重 保護我們的 利益衝突 您應始終避免您的個人利益可能產生衝突或可能被視為與CN利益或您作為CN員工的責任產生衝突的情況。即使是衝突的外觀也必須被避免，無論您的意圖如何。避免或完全披露可能影響您判斷客觀性或可能幹擾您工作的外部活動，關係或商業冒險是很重要的。如果您認為您有或可能有利益衝突，請告知您的主管。CN的利益衝突政策和避免利益衝突情況準則提供了更多信息。做正確的事情 工作中的個人關係 我們旨在保持工作場所沒有實際上、潛在地或被認為有可能由工作中的個人關係產生的利益衝突。本着這個精神:✓您必須始終為CN的最佳利益服務，CN的最佳利益必須優先於與您有個人關係的人的利益。個人關係包括家庭(包括姻親)、家庭和親密/約會關係。 × 您不得掌管、影響或參與有關您與個人關係員工的就業決策(例如，聘用、分配、薪酬、獎金、評估、晉升、紀律、終止)的情況。如果在會議或談話中出現此類問題，請拒絕發表評論並退出討論。✓您必須向人力資源部門(或向您的主管，由他向人力資源部門披露)披露您與彙報權限範圍內的人之間的任何個人關係。公司將採取適當措施以避免或解決任何利益衝突或看似存在衝突的情況。

26業務行為準則CN代碼 將聲譽置於首要位置 做正確的事 外部利益 ✓ 您的第一商業效忠於CN。 × 避免可能損害您的職責履行效果或可能被視為危及您作為CN員工的職責的外部活動和利益。 如果外部利益對您的時間提出過分的要求、衝突於您對CN的義務或與CN的業務利益相沖突，這種情況可能會發生。Q+A |Lyne是否可以接受與CN就業之外的兼職工作？ 在不發生衝突的情況下，二次就業不得影響Lyne擔任CN員工的職責。Lyne的第一商業效益歸CN所有。為避免任何潛在的法律、道德或工作衝突，在接受或從事二次就業之前，她應該諮詢她的主管或她的人力資源業務夥伴。不允許兼職工作是不允許的。

業務行為準則CN代碼27 將聲譽置於首要位置 產生影響 知道並行動 將聲譽置於首要位置 加入 報告的職責 工作環境中的安全和尊重 保護我們的 利益衝突 客户、承包商和供應商關係 ✓ 在與客户、供應商和商業夥伴有關的所有交易中公正、公平。 ✓ 認識到，當您的家庭成員或與您有親密關係的其他人與CN的供應商、承包商、競爭對手或客户具有實質利益時，利益衝突或看似存在利益衝突是可能的。嚴格禁止向任何人，包括任何客户、承包商、供應商或任何其他與CN有業務利益的方，給予或接受任何賄賂或回扣。 × 在從事與CN相關的項目時，不要通過客户、供應商或承包商直接或間接地安排僱傭家庭成員或親密朋友，而不告知直屬主管以獲得批准。Q+A |Elana可以接受一位每年來鎮上三到四次並邀請她共進午餐的現任供應商嗎？ 完全可以。涉及商務討論且在正常商業活動範圍之內的午餐或晚餐會議是被允許的，前提是它們保持在合理的條件下。但是，如果午餐過於頻繁或奢華，這可能影響Elana的商業判斷或看似如此，這可能構成利益衝突。Q+A |CN的現任供應商向Zdenek提供立案四年的高爾夫度假，他們關係良好，已經合作多年。Zdenek可以接受這個提議嗎？不可以。關係是由於Zdenek在CN的職位而存在的，而供應商的提議不構成偶然禮物、慣常款待或名義價值的好處。

28業務行為準則CN代碼 將聲譽置於首要位置 做正確的事 企業機會 ✓ 您的第一職責是服務於公司的利益。× 永遠不要把自己置於與公司競爭的位置，或在與CN僱員的職責發生衝突的情況下發現自己與CN發生利益衝突。× 在受僱於CN期間，甚至在您離開公司後，您不得利用通過使用CN財產或訪問由於您在CN位置可獲得的非公開信息而可用的任何公司機會。Q+A |Raymond擁有一家向鐵路行業提供服務的公司控股權。這家公司在在市場上提供最低的價格，但是他沒有積極參與該公司的活動。該公司能與CN簽約嗎？ Raymond控制權的全部披露需由他的主管審查並做出決定。在任何情況下，他不得影響或參與CN的合同授予或管理，包括髮票的審批，即使在正常商業活動中也是如此。

業務行為準則CN代碼29 將聲譽置於首要位置 做正確的事 禮品和娛樂 × 由於您在CN的職位，您或您的家庭成員不能索取或接受來自供應商或客户的禮品、娛樂服務、小費、好處或不尋常招待，這可能會損害或有可能損害您做出公正和客觀的商業決策的能力，或不公正地影響商業互動。這不適用於附帶人情的禮物、慣常款待或價值不大或經批准的公司折扣。✓ 如果發送了不適當的禮物或誤接受了禮物，立即退回。 如果您有疑問，請聯繫您的主管、您的人力資源業務夥伴或CN法務部尋求指導。如需獲取更多有關CN員工贊助或捐款的信息，請參閲贊助徵集指南。問：如何確定實際利益或看似利益衝突的情況？問自己以下幾個問題:•我的行為會讓我從中獲益嗎？ •我的行動會給親屬或朋友帶來優勢嗎？ •如果情況被彙報給我的主管或高層管理人員或在全國報紙頭版上，或成為全國新聞的頭條，我的感覺會不會不舒服或尷尬？ 如果您對任何一個問題回答“是”，則可能存在利益衝突或看似存在利益衝突。基於此，請向您的主管、您的人力資源業務夥伴或CN法務部尋求建議。

30業務行為準則CN代碼 將聲譽置於首要位置 競爭和反壟斷法 加拿大、美國和大多數國家都有競爭或反壟斷法。反壟斷法的前提是競爭是有價值的並促進經濟增長。這些法律旨在保持公平、誠實和激烈的競爭、有益於消費者的競爭。 競爭和反壟斷法一般有以下規定:•禁止任何可能削弱、限制或減少競爭或影響價格的競爭對手之間任何類型的協議;•禁止處於支配或強勢市場地位的公司通過實施反競爭或壟斷行為，使用掠奪性定價實踐、低於成本的價格或排斥性實踐，如捆綁服務以消除或排除競爭對手，從而威脅創建壟斷地位。 CN必須完全遵守所有適用的反壟斷和競爭法律。這些法律的違反，無論是故意還是意外，都可能導致重大的民事和刑事處罰，包括監禁。一般原則 除非法律規定，否則員工不得與任何競爭對手討論或進入任何協議-無論是明示的還是暗示的、正式的還是非正式的、書面的還是口頭的-以以下方式之一與任何競爭對手進行交易:•為給定客户定價，包括折扣和折扣;•分配客户;或將銷售機會、領域、市場或服務分配給競爭對手;•同意不互相招攬客户或不向某些客户銷售服務(拒絕交易);•控制或限制服務的供應;•通過與競爭對手達成協議，不投標或以高於或低於某個價格提交投標來操縱競爭性投標過程。聯合投標必須得到仔細管理。

商業行為準則cn代碼31  將我們的聲譽放在第一位 有所作為 瞭解並行動 將我們的聲譽放在第一位 加入 舉報的職責 工作環境中的安全和尊重 維護自己的 資產 員工不得將產品、服務或優惠折扣的銷售置於顧客對一個單獨產品或服務的購買而言，並未事先徵求法律部門的指導。 不要與競爭對手討論任何競爭因素，例如價格、折扣、服務條件（包括預付款和交貨條件）、成本和利潤率。討論與其他運營商有關的聯合運輸價格是可以的，但必須限制在特定聯合費率或承諾的基本要素上。嚴禁威脅採取報復性的費率行動來對抗競爭對手，或提出使用掠奪性定價的建議。相反，如果競爭對手威脅採取報復行動或提出反競爭行為的建議，您應拒絕參與討論，並立即向cn法律部門報告事件。與競爭對手聯合，通過拒絕購買其產品或向其銷售服務來安排抵制第三方也不被法律允許。請注意，這些原則在關係到我們與供應商的關係時同樣適用; 必須仔細管理聯合購買活動。 行業協會 加入貿易協會或行業團體會產生重要的競爭或反壟斷風險，因為它們涉及競爭對手的會議，有時還進行共同或聯合活動。參加可能會導致商業事項的非正式會議時，應避免討論所有競爭因素，如可能導致反壟斷或競爭法律違規的定價和服務條件。

商業行為準則cn代碼32 將我們的聲譽放在第一位 商業情報 從客户和公共來源（如互聯網或貿易出版物）合法獲取有關競爭對手活動的商業情報，以便進行有效競爭是合法的。但是，您不得直接從競爭對手獲取信息，也不能通過使用第三方與競爭對手交換信息來獲取信息。此外，您也不能通過非法或不道德的手段（如誘使競爭對手的員工或前員工或任何其他第三方泄露專有的、商業祕密的或機密信息）獲得競爭對手的信息。此外，即使通過合法手段獲得的信息可能也不準確，您應謹慎依賴它。如果您對披露競爭信息有任何疑問，請務必與CN法律部門諮詢。做正確的事情 ✓ 在加入貿易協會之前，請確保它服務於合法的目的，並且: •討論遵循清晰而透明的書面議程; •不會討論競爭因素。 ✓ 在任何書面或口頭溝通中都要謹慎，避免模稜兩可和暗示任何非法活動或減少競爭的言論。 × 不要主動尋求任何第三方（包括客户、朋友、熟人或競爭對手）的不公開信息。 × 除非已從CN法律部門獲得批准，否則不要與競爭對手達成任何安排，包括合資企業、戰略聯盟和聯合購買協議。 合規反壟斷和反競爭法律至關重要，在某些情況下，將其應用於CN的複雜業務可能並不總是清晰的。請不要猶豫，隨時向CN法律部門尋求指導。

商業行為準則cn代碼33  將我們的聲譽放在第一位 有所作為 瞭解並行動 將我們的聲譽放在第一位 加入 舉報的職責 工作環境中的安全和尊重 維護自己的 資產 問答| 客户聯繫了Joachim，並請求CN提供10%的折扣來維護他們的業務。客户表示我們的一位競爭對手正在這樣做。Joachim能否與競爭對手確認他們是否實際上提供了折扣？ 不可以，與競爭對手討論客户的價格是被禁止的。Joachim可以從客户那裏獲取有關競爭對手定價和折扣的文件，除非他知道這樣的披露違反了競爭對手和客户之間的協議，否則沒有問題。Joachim必須清楚地記錄信息是從客户那裏獲得的。 問答| Tai一直在努力讓一個主要客户在一個新區域為CN提供更多的業務。為了向客户明確CN的承諾並獲得業務，她起草了一封郵件，以便向客户保證CN將粉碎競爭。她應該發送這封電子郵件嗎？ 不可以。員工在與客户和競爭對手溝通時不得使用過激的語言或過度渲染的情緒詞語，例如“採取定價行動”或“打破價格”。對您而言可能看起來很無害的電子郵件可能會被調查人員或競爭對手誤解或誤解為暗示反競爭行為。

商業行為準則cn代碼34 將我們的聲譽放在第一位 國際業務和貿易控制 CN受加拿大、美國和其他我們業務所在的司法管轄區的法律管制，它們都有反賄賂和反腐敗法律。對於我們在全球化趨勢下的公司而言，我們必須同時遵守許多不同的法律法規。有時，國家之間的法律會有衝突。如果您遇到這種情況，請聯繫CN法律部門以妥善解決此衝突。 隨着CN在其運營中變得更加全球化，遵守貿易出口控制、經濟制裁、反腐敗和反洗錢法律變得日益重要。請牢記，為了獲得或保持業務而進行不當支付是不可接受的，無論您在哪裏工作。 反賄賂和反腐敗法律 行賄是指直接或間接地向外國政府官員或本國政府官員支付或給予回報、優勢、回扣或利益或任何有價值的東西，以獲取或保持業務或任何其他不良優勢或為了任何不當或腐敗目的，無論是為了CN或員工的利益。這也包括直接或間接地向一個人支付款項，知道或有理由知道這個人會將其轉發給外國或本國政府官員。 商業行賄是指向任何第三方的員工、代表或代理人支付祕密賄賂或佣金，而該公司不知道，以誘使收件人在與該公司的事務有關的問題上行動或放棄行動。 CN及其員工還可能對其代理人，顧問或業務夥伴所犯的賄賂行為負有責任。

商業行為準則cn代碼35 將我們的聲譽放在第一位 有所作為 瞭解並行動 將我們的聲譽放在第一位 加入 舉報的職責 工作環境中的安全和尊重 維護自己的 資產 做正確的事情 ✓ 您必須正確記錄在CN的所有第三方支付，並且不得不準確地製作、偽造、隱瞞或銷燬可能構成賄賂的支付記錄。 ✓ 您應對CN代理人、顧問和業務夥伴的活動和行為保持警惕，並確保他們已閲讀並遵守CN的反腐敗政策。 ✓ 確保所有的餐飲和娛樂費用(包括代理人和合同員工的費用)符合CN的公司旅行政策和商務費用報銷流程。 ✓ 從每個有關部門的EVP或SVP和高級副總裁兼首席法律官處獲得在北美以外所有外國代理商的批准，然後才能進行業務。 × 不要: • 提供、承諾、給予或授權賄賂； • 接受賄賂作為誘因給第三方提供好處；或 • 向任何外國或國內政府官員提供貨幣禮品，包括促進支付的舉措(包括通過中介)，即旨在加快當地行政政府服務，如許可證或公用事業(非符合加拿大和當地國家法律規定的)，或物品或服務，除非經CN法律部門批准。 更多信息，請閲讀反腐敗政策。任何相關問題都應向CN法律部門諮詢。

商業行為準則cn代碼36 將我們的聲譽放在第一位 問答| Fred在加拿大的工程部門工作，負責在美國建立無線電塔，並與美國的工程兵Tom進行接口，以獲取建立塔樓的許可證。這些年來，他與Tom建立了良好的關係。Tom告訴Fred，如果多付一筆費用，CN就可以獲得許可證的加速辦理。Fred認為很奇怪，因為他以前從未聽説過加速處理的過程。Fred應該怎麼做？ Fred不應該支付額外費用，並告知他的主管。這被視為一種促成性支付，在CN的反腐敗政策和加拿大反腐敗法律中是被禁止的。此外，如果這筆額外費用進入Tom的口袋，它就被視為一種賄賂。 貿易、經濟和反洗錢控制 反洗錢通常用於描述針對通過非法手段產生的現金進行的法律控制，然後將其轉移或轉換為其他資產，以掩蓋它的來源。公司及其員工必須遵守所有法規，並與金融機構合作，確保CN不涉及可能涉及洗錢的資金的使用和去向。 出口控制法律也可能需要特殊許可證，以允許敏感貨物、軟件、技術、密碼或服務的運輸和轉移。這些法律通常還包含有關運輸文件、報告和/或記錄的要求。 海關法通常要求進口商提供有關所運CN物品的關税分類、價值和原產地的完整準確信息。此信息可用於評估貨物進入一個國家的適用性以及進入時的任何税費。經濟制裁或禁運法可能禁止與特定國家、個人、實體或組織或其財產(無論位於何處)的政府進行交易。一些國家維持“禁運”法律，禁止公司遵循其他國家的禁運。

企業行為準則CN Code 37 將聲譽放在首位 產生影響 瞭解並採取行動 將聲譽放在首位 上車 報告的責任 工作環境中的安全和尊重 保護我們的所有資產 許多國家也有禁止與命名的恐怖組織或其財產交易的法律，無論其所在地在哪裏。在這些領域工作的僱員必須熟悉國際貿易出口控制和經濟制裁法律和法規，瞭解它們與其業務活動（包括跨國邊境交易）的關係。如果您懷疑客户試圖避免符合國際貿易要求或CN貨運可能受到這些法律的約束，您必須立即向CN法律部門報告您的懷疑。做正確的事情 ✓只與聲譽良好、合格的代理商和金融機構簽訂合同。 ✓要求代理商和合作夥伴遵守CN的付款程序。 ✓瞭解適用於您活動的國際貿易管制法規。 ✓瞭解在您所在司法管轄區內受經濟制裁的國家、個人和實體，以及在進行任何合同關係或商業交易之前進行盡職調查。 ✓獲得任何所需的許可證。 ✓確保所有的運輸、進出口文檔和任何必要的報告都是準確的、完整的和及時的。 ✓瞭解您的客户並注意任何不尋常的情況或“紅旗”，表明客户試圖避免符合國際貿易控制。

保護我們的所有資產 每個人都有責任保護公司的實物和知識產權不受損失、丟失、破壞、盜竊或未經授權的使用、複製、披露或處置。 在這一部分: ›保護CN的資產 ›保密 ›遵守內幕交易等法律要求 ›公司信息的溝通 ›財務記錄完整性 ›合同義務和授權 ›信息安全 ›社交媒體 ›記錄和文檔保留

企業行為準則CN Code 39 保護我們的所有資產 產生影響 瞭解並採取行動 將聲譽放在首位 上車 報告的責任 工作環境中的安全和尊重 保護我們的所有資產 保護CN的資產 每位CN員工都有責任保護CN的資產和正確使用這些資產和資源。這包括您在崗時的時間以及: 實物資產 •建築物 •文檔 •設備 •車輛 •用品 •其他實物資產 知識產權 •計算機程序 •版權 •數據 •專利 •信息技術 •技術知識 •任何其他知識產權 CN的財產只能用於正式批准的活動。濫用CN的資產，包括為了個人利益而濫用，可能會損害我們的誠信。這也可能是非法的，會對我們的業務戰略和決策產生不利影響，並削弱投資者的信心。您不應將CN資產帶離CN場所，除非嚴格要求工作並且僅需要執行此工作所需的時間。 一些義務即使您離開公司後仍然存在。如有任何真實或懷疑的對CN財產構成威脅的情況，應立即通過撥打CN警察或通過CN警察提示線報告。 温馨提示：此部分翻譯人員為翻譯CN公告1, 質量可能有所影響。

企業行為準則CN Code 40 保護我們的所有資產 產生影響 瞭解並採取行動 將聲譽放在首位 上車 報告的責任 工作環境中的安全和尊重 保護我們的所有資產 知識產權 CN的知識產權是一項有價值的競爭優勢，必須始終受到保護。例如，CN標誌是一個在北美和其他地區都是知名的註冊商標。它是我們向客户提供產品和服務的象徵。我們的品牌是我們最有價值的資產之一。同樣適用於CN根據知識產權法創造並保護的各種產品和知識產權體系，如版權、專利和工業設計。這包括員工創建的計算機程序、應用程序、出版物、文檔、書面報告、照片、創意材料、作品和創新品，旨在促進我們的工作場所創新。未經許可，複製、修改或披露公司的知識產權給客户或其他人是被禁止的。無論是在CN的場所還是在正常工作時間之外創建，員工、承包商和代理商創建的知識產權都歸CN所有。如果您創建、發現或開發方法、過程、系統、改進、設計、想法、技術或其他可申請專利的發明，您必須立即向CN法律部門披露，並保持準確記錄，因為CN可能希望以專利或工業設計的形式保護這些發明。您還應盡力配合CN（由CN負責並代表費用）以獲得、建立、保護和維護CN在其知識產權方面的權利，包括準備和簽署申請和其他文件。最後，您應幫助確保您為CN創建的知識產權是原始的，並且不侵犯第三方的權利。關於第三方的知識產權，您應該獲得此類第三方的書面許可，以使用其版權、專利、工業設計、商標、服務標記或其他知識產權。 例如，未經許可不應複製或發佈他人的知識產權。不得在未確定自己是否有權在許可或分配協議下使用第三方的軟件或相關文檔時複製或分發第三方的軟件。此外，務必確保您沒有損害CN的權利，例如將開源軟件與CN開發的軟件結合使用。 您同意CN擁有所有此類知識產權，並同意將所有權轉讓或分配給CN，並放棄任何與CN有關的知識產權的道德權利。 如果您有任何疑問，請聯繫CN法律部門。

企業行為準則CN Code 41 保護我們的所有資產 產生影響 瞭解並採取行動 將聲譽放在首位 上車 報告的責任 工作環境中的安全和尊重 保護我們的所有資產 做正確的事情 ✓如果您認為有任何真實或疑似的威脅（丟失、盜竊、損壞、誤用）針對CN資產，包括未經CN授權使用CN知識產權，請立即致電CN警察或CN法律部門進行報告。如果您認為情況可能危險，請不要幹預。 ×未經CN通訊團隊（branding@cn.ca）批准，不得在任何外部文檔上使用CN標誌或其他CN商標。 ✓在所有CN材料、信息、產品、服務和其他擬向公眾傳播的文件或產品上放置版權聲明。 ✓與CN合作申請專利和保護CN的資產。 問：Rashad一直致力於開發跟蹤和管理CN交通的增強系統的項目。隨着項目的發展，他意識到他已經開發出能夠為CN創造競爭優勢的獨特設計。他該怎麼辦？ 答：Rashad應儘快聯繫CN法律部門。法律部門可以幫助保護設計，使其不受其他人（包括CN的競爭對手）抄襲或申請專利的影響。

企業行為準則CN Code 42 保護我們的所有資產 產生影響 瞭解並採取行動 將聲譽放在首位 上車 報告的責任 工作環境中的安全和尊重 保護我們的所有資產 保密 如果您可以接觸公司的機密信息，必須小心防止不當或未經授權的披露。 任何對公司機密信息的未經授權披露都可能會直接損害CN，導致： •失去競爭優勢和投資者信心； •與客户和供應商的關係受損； •對員工和其他利益相關者造成傷害。 什麼是機密信息？ 機密信息包括其他員工的個人信息和CN員工開發的任何類型的信息或知識產權（或CN擁有和控制的任何類型信息），CN不希望將其披露給公司之外的人。這通常是競爭敏感信息。 機密信息的例子包括： •有關員工的個人信息，包括工資和健康和醫療記錄； •公司法律事務； •計算機軟件程序； •客户和供應商信息，如交通合同和運價報價； •財務記錄和非公開財務信息； •知識產權，包括商業祕密； •流程、做法或設計； •銷售和營銷信息； •戰略計劃，包括有關收購和出售的信息。 您的工作是將機密信息保持機密。除非得到CN明確授權或法律要求，否則機密信息不得披露。您不應該與其他同事討論機密信息，除非他們需要了解此信息以履行在CN的職責。

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Q+A | Sarah有時會收到客户提出的有關CN運營的詳細問題。她真的希望讓這些人滿意，但回答他們的問題意味着提供機密信息。這樣可以嗎？ 不行。只有客户簽署了保密協議並且在業務背景下必須披露信息時，Sarah才能披露保密信息，並應在分享信息之前諮詢她的主管。 如果您不確定，請致電您的主管或CN法律部門。Q+A | Xiau最近被CN聘用。在他之前的工作中，他獲取了與CN正在談判的新客户有關的機密信息。這些信息可以為CN提供競爭優勢，Xiau計劃使用它來改善CN的地位以確保我們獲得業務。Xiau做對了嗎？ 不行。 CN員工不得未經明確授權使用另一家公司的機密業務信息，即使是為了CN的利益也是如此。在披露或使用任何此類機密信息之前，Xiau應向他的主管和/或CN法律部門尋求指導。

遵守內幕交易和其他法律要求。 內幕交易是在知道未公開披露的重要信息的情況下購買或出售CN或其他公共公司的股票或其他證券。員工在持有未公開披露的重要信息的同時交易CN證券或其他公共公司證券是違法的。無論您個人直接進行交易還是通過另一方進行交易都是如此。法律還禁止您向其他人傳遞此類信息（除非在業務過程中必要），或推薦其他人在您持有此類非公開信息時交易CN證券或其他公共公司證券，這個過程稱為“內幕交易提醒”。內幕交易和內幕交易提醒的處罰可能包括刑事起訴。我們積極促進遵守適用於我們的所有法律法規，包括嚴格禁止內幕交易。這超出了我們的法律責任範疇。它對於CN在資本市場上的信譽也很重要。我們強烈建議每個員工請參閲CN的內幕交易和報告政策。如有任何關於此問題的問題，您還應聯繫CN法律部門。如果您計劃交易CN證券或其他公共公司證券，並且不確定您是否掌握了未公開的重要信息，請在執行任何操作之前聯繫Corporate Secretary的辦公室。在這種情況下，最佳實踐是小心謹慎。

如果您屬於禁止交易期內的員工範疇，則以下部分適用於您。根據CN的內幕交易和報告政策，CN董事會成員、某些CN高級官員和員工（統稱“內幕人士”）受到“禁止交易期”的限制。在禁止交易期，這些內幕人士被禁止交易CN證券。在交易期外，內幕交易必須獲得高級副總裁兼首席法律官或Corporate Secretary和總法律顧問的預先批准。 Q+A | Philippe計劃在本月出售他的一些CN股份以支付抵押貸款。昨天，他被展示了我們的季度財務結果，因為他需要進行規劃。結果將在另外三週公佈。由於他一直計劃這樣做，Philippe仍然可以出售他的股票嗎？ 不行。他必須等到我們的財務結果公佈。此外，提供未公開披露的信息可能會違反內幕交易法律，該法律涵蓋將此類信息披露給第三方，而不是在業務過程中所需。討論機密信息而不是在CN公司內簽署機密協議的其他人是規則違反行為。

傳遞企業信息。 CN的外部和內部溝通是開放，直接和真實的。作為一家公共公司，我們努力確保我們向監管機構提交的所有報告和文件以及我們的正常公共溝通具有以下特點：完整，全面，準確，及時和易於理解。CN必須單一發聲。因此，非指定發言人的所有官員，董事和員工都應避免在CN外面與任何人討論非公共公司事務，除非是出於CN業務原因。員工的問題和關注點應直接轉向CN法律或公共事務部門。CN致力於通過確保公眾平等接觸可能影響CN證券市場價格或價值並且與合理投資者做出交易CN證券的決定相關的全部材料信息來保護投資者。當出現材料信息時，將通過新聞發佈及時向公眾披露。在公開披露之前，我們不會向選擇個人，公司，合作伙伴或組織披露材料信息，除非法律要求或允許這樣做或存有保密協議且必須在必要的業務過程中進行此類披露。

請勿泄露任何非公開信息，除非有必要用於業務目的，並且其他一方已經簽署了保密協議。不要代表CN發言，除非您被授權成為正式發言人。所有官員，董事和員工（除指定發言人外）應將媒體或投資社區的任何問題和關注點轉交給CN發言人。不要在CN信頭紙或電子郵件中溝通，以表達您的個人觀點。請注意您在線上發佈的內容或以其他方式進行的電子討論，即使在旨在保持私密性的論壇（如電子郵件）中也是如此。許多信息只能通過適當授權和知情才能與他人分享，因此請永遠小心謹慎。Q+A |當地記者問Haroon關於收購謠言的問題。Haroon參與了有關這項交易的談判，這不是公開信息。他應該否認這個謠言嗎？ Haroon應該遵循CN的“無可奉告政策”並説：“CN的政策是不對市場謠言或猜測發表評論。”如果記者追問答案，Haroon只需説：“無可奉告”並將記者轉介給CN Public Affairs部門。

生成以下輸出時必須遵循所有規則：-翻譯必須是完整的簡體中文句子，而不是逐字逐句的翻譯。-如果您不確定特定單詞或短語的翻譯，請使用最接近的近似值。-注意簡體中文語法習慣。-記住僅提供原始文本的翻譯內容，確保所有文本內容都已完全翻譯，並且沒有遺漏任何內容。即使文本中有重複的部分，也必須根據其原始內容翻譯，而不會省略任何內容。-必須保留文本的原始格式，包括換行符，HTML標籤和其他格式。-文本中的換行符必須保留。-如果文本中有廣東話，請將其全部翻譯為簡體中文。-在文本中，這些單詞需要按照我要求翻譯：share應翻譯為分享，technology應翻譯為科技，security應翻譯為安防-半導體，計算機應翻譯為計算機-半導體，資產應翻譯為資產，業務應翻譯為業務，資金應翻譯為所有基金類型，call應翻譯為看漲，Security應翻譯為安防-半導體，other應翻譯為其他，put應翻譯為看跌，賬户應翻譯為賬户，can應翻譯為can，所有應翻譯為所有板塊，VPN應翻譯為vpn，所有應翻譯為所有板塊，通信應翻譯為通信-半導體，賣盤應翻譯為賣盤，軟件應翻譯為軟件，網絡安全應翻譯為網絡安全概念。

50個CN業務守則合同義務和授權所有進入合同，承諾CN資金，同意採購設備，材料，貨物或服務的價格或考慮，或代表公司批准財務管理交易的所有僱員，無論是與供應商還是客户，都必須確保i）根據CN的授權協議得到適當的授權，ii）交易符合合同，除非在採購政策下存在異常情況，並且iii）與之適用的合同是根據該授權執行的。此外，通過付款發票和憑證批准對合同進行付款的僱員必須確保他們擁有適當的授權。合同為CN的業務關係提供了良好的確定性，因為它捕捉了雙方的權利和義務以及各自履行的條款和條件。正確的事情做 ✓確保在批准任何交易之前具有適當的授權。 ×不要代表CN簽署合同，除非您得到了授權。 ✓諮詢SAP系統以查明您具有的授權或是否需要請求進一步的授權以能夠履行日常職責。 ×如果超過您的授權限制，則不要進行合同承諾或授權支出。 ×不要直接或間接分割或拆分支出或其他承諾為更小的項目，或以其他方式嘗試繞過您的權限限制。

CN企業行為準則安全我們的業務IT中心有關電子郵件和設備的安全問題，內部管控等的完整信息的保證以及第三方網絡安全風險管理政策等有關CN信息安全的政策和指南可以通過CN企業內部網站訪問：https：//cnrail.sharepoint.com/sites/GRC，並且可以在員工的自助式-政策和指南下訪問最終用户網絡安全政策。

CN企業行為準則安全在使用公司的信息技術時，任何為公司工作或代表公司行事的人都必須保護所有CN業務信息，無論是電子的還是印刷的。我們將信息技術和電子通信資源廣泛提供給員工，顧問，代理商和供應商，以增加生產力並共享信息。我們都有責任防止幹擾，過載或以其他方式誤用這些資源。始終保護與工作相關的用户ID和密碼，並保持您的安全卡的安全。您絕不能允許任何其他人使用或訪問它們。無論何時您離開個人電腦，筆記本電腦或工作站時，請確保您註銷或以其他方式鎖定您的系統。具有系統身份和密碼的任何人都負責在該身份下執行的活動。您應以保護信息的機密性和完整性的方式與內部和外部各方進行信息交換。這適用於各種通訊方式，從文件和電子郵件消息到電話會話和語音消息。有關更多信息，請參見CN的終用户網絡安全政策，IT網絡安全政策和第三方信息安全風險管理政策。。CN的信息技術資產可用於促進員工的業務通信以及提高員工的生產力和績效。儘管允許使用CN計算機和網絡系統進行有限的個人用途，但您必須確保您的個人用途不會減少或幹擾您的工作，也不會危及CN的機密信息的安全性。任何此類非業務用途都必須是合理的，並符合CN的終端用户網絡安全政策，在所有情況下： •發生在員工自己的時間內； •不幹擾員工的專業責任； •不會給CN增加任何額外的費用； •不會以任何方式損害CN的IT資產；和 •不會危及CN受保護的網絡的完整性和速度。

CN企業行為準則安全你永遠不應該像CN計算機，公司發放的移動電話或網絡系統一樣使用CN信息技術資產，用於不當用途，例如： •存儲文件，訪問網站或發送包含或鏈接到含有歧視性，誹謗，誹謗，色情，暗示性，誹謗，騷擾，恐嚇或淫穢材料的網站的文件；或 •以構成違反刑法的方式行事。供CN員工使用的設備仍然是公司的唯一財產，CN僱員在使用CN的信息技術資產時不應有任何隱私期望。CN可以隨時並且無需通知，訪問僱員CN提供的計算機和存儲在其服務器上的電子郵件消息的內容。CN還可以根據需要監視，審核，攔截，訪問，修改或刪除存儲在公司信息技術資產上或通過其進行交換的任何文件或通信，包括非業務信息，而無需通知。僱員不應期望存儲在CN的資產上，接收CN的信息或從CN的資產發送的任何東西都是他們的私有財產或信息。僱員存儲CN數據在其個人設備上是不適當的。如需更多信息，請參見CN的終端用户網絡安全政策，或聯繫CN首席信息安全官（CISO），電話514‑399‑4357（IT Help Desk），或通過電子郵件GRC-Team@cn聯繫.cn.ca或在https：//cnrail.sharepoint.com/sites/GRC網站。

CN企業行為準則安全在軟件和應用程序開發中工作的Youssef的桌子位於一個開放空間，在這個空間裏，他與鄰近的同事密切合作。他注意到一個新僱員正在訪問他不參與的項目的信息，並在USb鍵上覆制。他應該怎麼做？Youssef不應直接與員工交談。他應與他的主管和/或CN警察溝通他的懷疑，他們可以進行法醫調查。工業間諜是CN的競爭地位的真正威脅，並且確實存在。注意可疑行為和不當下載信息。Mike收到一份來自CN最大供應商之一的附加發票。供應商感到不滿。發票從未支付，現在已逾期。Mike應該怎麼辦？Mike應該給供應商打電話並詢問他們有關發票的情況。“來自”字段可能會被偽造，或者供應商的電子郵件帳户可能被侵犯。您不能確定附件是安全的。您最安全的選擇是首先直接呼叫供應商並詢問有關發票的信息。不要打開或下載意外的附件。員工的額外資源CN的信息安全問題的政策和指南可以在CN企業內部網站https：//cnrail.sharepoint.com/sites/GRC訪問，員工自助-政策和指南下的最終用户網絡可訪問安全政策。

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56 cn道德準則 保護我們的利益 以下準則適用於您是否在公共或私人平臺，以及是否在CN管理的 社交網絡工具和平臺上發佈CN相關信息。 做正確的事情 ✓ 閲讀準則和適用的CN政策，用最好的判斷力。尊重他人及其 知識產權，注意他人的隱私。 ✓ 做自己，並保持透明。如果您在發佈關於您在CN工作的信息， 請使用真實姓名，指明您在CN工作，並清楚説明您的角色。 除非經過授權，不要將自己呈現為CN的代表或發言人。如果 空間允許，請使用以下語句：“這裏表達的意見是我個人的， 不代表CN的意見。”即使在適當的免責聲明下，領導職位 員工尤其應該注意到，任何個人意見都可能被誤解為CN的 意見。此外，請勿在帖子中包含CN品牌標誌或其他公司的標誌。 ✓ 發帖前請三思。您對您的帖子負個人責任。 ✓ 提供有關個人專業知識的資訊和觀點，為討論增添價值。 ✓ 保護CN、客户、供應商、潛在僱員和廣大世界各地的人敏感的、 機密的和財務信息。在線會議不是私人的。因此，除非 沒有得到CN或對CN透漏了機密信息的第三方的授權，否則不要 討論或披露任何機密或CN專有的信息。並避免識別和討論他人， 包括客户、供應商或您的同事，除非您得到了他們的許可。 如果討論CN的業務，請勿發表任何關於我們提供的服務或事件 的錯誤或未經證實的聲明。要了解更多關於“機密信息”的 信息，請參見本準則的“機密性”部分。 ✓ 尊重他人的權利。在上傳有獨家權利的信息，圖片、文章或 其他信息時，必須得到他們的許可。這包括獲得CN許可以 發佈CN場所、員工或財產的照片。 ✓ 保持尊重和禮貌。無論何時，都要用一種尊重的方式表達思 想和看法，不得有威脅、騷擾、誹謗或歧視他人的方式。請 不要貶低或侮辱其他人，包括同事和競爭對手。

cn道德準則 57 保護我們的利益 做正確的事情 ✓ 確保CN的記賬、記錄和賬目及我們業務中創建的所有文件都是： • 準確的 • 完整的 • 公正地反映它們的主題 • 按時記錄 ✓ 確保沒有從我們的文件或記錄中省略或隱瞞任何相關信息。 × 不要丟棄舊文件、記錄，除非首先驗證處理是否符合相關的法律 和CN的記錄管理政策。 如果您對此政策及其應用有任何問題，請聯繫CN法務部門。 有關更多信息，請參見CN的記錄保留政策和時間表。

cn道德準則 58 保護我們的利益 記錄保留 CN必須遵守法律規定的關於記錄、處理、保留和破壞文檔和記錄 的要求。CN的記錄包括但不限於以下幾類： • 紙質、電子等格式的記錄； • 存儲在員工辦公室、CN存儲設施、離線存儲或以其他方式存儲的紙質記錄。 離線存儲場所的例子包括： • 筆記本電腦 • 平板電腦 • 手機 • 網站 文件和記錄的例子包括： • 信函或備忘錄 • 演示文稿 • 報告 • 網頁 • 短信 • 電子表格 • 地圖 • 圖形作品 • 電影 • 聲音記錄 • 機器可讀記錄 • 書面協議 • 電子郵件 • 即時消息 • 語音留言 • 計劃 • 圖紙 • 照片 • 微縮膠片 • 音頻/視頻帶 • DVD、CD、記憶棒 基於以下標準，我們必須保留這些文件和記錄並保護其機密性： • 對CN的價值； • 適用的法律法規； • CN的合同義務； • CN的記錄管理政策。 根據CN的記錄管理政策，這些文件和記錄不應被篡改、移除或破壞。

cn道德準則 59 保護我們的利益 做正確的事情 ✓ 確保CN的記賬、記錄和賬目及我們業務中創建的所有文件都是： • 準確的 • 完整的 • 公正地反映它們的主題 • 按時記錄 ✓ 確保沒有從我們的文件或記錄中省略或隱瞞任何相關信息。 × 不要丟棄舊文件、記錄，除非首先驗證處理是否符合相關的法律 和CN的記錄管理政策。 在可能會發生訴訟或政府調查或審計的情況下，CN可能被法律 禁止處置相關文件或刪除電子存儲的信息一段時間（稱為“法律 保留”期間）。在這種情況下，您必須按照CN法律部門提供 的具體説明，包括任何不保留或以其他方式不處置文件或電 子存儲信息的説明。 記錄保留 ✓ 確保CN的記賬、記錄和賬目及我們業務中創建的所有文件都是： • 準確的 • 完整的 • 公正地反映它們的主題 • 按時記錄 ✓ 確保沒有從我們的文件或記錄中省略或隱瞞任何相關信息。 × 不要丟棄舊文件、記錄，除非首先驗證處理是否符合相關的法律 和CN的記錄管理政策。 如果您對此政策及其應用有任何問題，請聯繫CN法務部門。 有關更多信息，請參見CN的記錄保留政策和時間表。

產生影響 CN是所在社區的活躍成員。管理與這些社區及服務它們的政府 機構的關係，做正確的事情非常重要。 本節內容： › 社區活動和投資 › 政治活動。

業務行為準則 61 產生影響 產生影響 瞭解 並行動 將聲譽放在第一位 登上 現貨 報告的責任 工作環境中的安全和尊重 保護我們的 社區活動和投資 CN致力於建設更安全、更強大的社區。我們通過就業、納税以及其他經濟利益支持社區。但我們還有責任更進一步。我們是CN僱員生活和工作的城鎮和城市中一位關心的企業公民。CN通過負責任的社區投資展示這一承諾。通過我們的社區投資計劃，我們與加拿大和美國的非營利組織合作，以實現與我們的公司價值觀和戰略重點一致的機會，並在我們的影響積極、有意義和可持續的領域進行投資。 所有公司社區投資的請求都必須使用《CN戰略合作伙伴關係團隊的社區投資計劃指南》進行評估。如果您有任何問題，請聯繫CN戰略夥伴關係部門。 做正確的事 ✓ 如果有組織接觸您，請將其引薦到社區投資計劃網頁：www.cn.ca/delivering-responsibly/ 社區。在線請求必須由該組織完成，而不是由CN員工完成。 × 在戰略夥伴關係團隊評估請求之前，不要承諾任何組織。 ✓在請求客户和供應商進行個人慈善活動之前，請參考贊助徵求指南。

業務行為準則62 產生影響 政治活動 CN與加拿大和美國的所有政府和立法者積極、公開地溝通。其中包括就以下事項與公司和行業的觀點進行通信： • 提議的法規和法規； • 可能影響我們運營和經營的政府計劃和政策； • CN重點倡議。 立法者和決策者需要全面瞭解CN的業務、我們的影響以及我們在經濟和市場中的作用。這是通過定期與公共事務和政府事務團隊（PAGA）協調和管理的互動實現的。公共事務和政府事務團隊隨時可能要求您在這些對話中發揮作用。這是民主過程的一個重要組成部分。必須尊重地方管轄區內的政府關係和遊説立法，並向PAGA團隊報告。他們還必須尊重CN自己的高道德標準。始終將維護CN的聲譽、形象和完整性作為主要考慮因素。 加拿大遊説活動 加拿大遊説法案要求遊説者在與加拿大政府打交道時提高透明度。它還定義了被認為是“登記遊説”的活動類型。這些包括與擔任公職人員和其工作人員以及公務員進行以下交流： • 制定或修改聯邦法律、法規、政策或計劃； • 獲取聯邦撥款、捐款或其他財務利益。 他們包括： •索取信息； •提供一般的銷售和營銷信息； •幫助解釋或執行CN適用的任何法律的信息。

業務行為準則 63 產生影響 產生影響 瞭解 並行動 將聲譽放在第一位 登上 現貨 報告的責任 工作環境中的安全和尊重 保護我們的 公司必須根據此法案註冊，並列出他們處理的政府部門和機構。他們還必須就他們開展遊説活動的主題提供普遍性説明。如果公司內部遊説者的遊説工作構成其工作職責的“重要部分”，則必須提交自己的遊説者註冊。這被定義為員工時間的20%或更多。組織的高級官員必須確保所有進行遊説的員工都在CN的登記中，如果他們的組合遊説活動構成一名員工職責的20%或更多，則必須進行註冊。 此外，根據此法案，公司還必須提交每月報告，披露他們在上個月與“指定公共職務持有人”的任何通信（面對面會議、電話通話或視頻通話）。這包括國會議員、參議員、部長、部長工作人員和助理副部長或更高級別的公務員。社交活動中的非正式未安排的交談不需報告。

業務行為準則 64 產生影響 產生影響 瞭解 並行動 將聲譽放在第一位 登上 現貨 報告的責任 工作環境中的安全和尊重 保護我們的 美國遊説活動 2007年底制定的遊説改革法案禁止CN和其他公司向國會成員或員工提供任何“禮物”。 “禮物”是任何具有價值的東西，從一杯咖啡到一本書或一頓飯，或從機場乘車來回的費用。任何具有貨幣價值的東西都被視為根據法律的“禮物”。許多州也有類似的法律。CN員工不得向具有貨幣價值的美國聯邦官員、州官員或那些禁止此類活動的政府僱員提供任何東西。 此外，聯邦和州法律在每個司法管轄區中以不同方式規範和定義“遊説”。與立法和行政機構、官員和僱員的接觸和交流可能會觸發遊説登記，這取決於接觸或溝通類型。因此，沒有CN員工可以在未經CN政府事務部門事先諮詢的情況下與美國政府機構進行通信或聯繫代表公司。

業務行為準則 65 產生影響 產生影響 瞭解 並行動 將聲譽放在第一位 登上 現貨 報告的責任 工作環境中的安全和尊重 保護我們的 政治捐款和活動 CN在向加拿大和美國的政黨、政治組織或其代表捐贈時嚴格遵守法律。我們僅在法律允許的情況下參與黨派政治，包括募捐活動。任何公司資金或資產都不能借貸或捐贈給任何政黨或組織，也不能捐贈給候選人或選舉政治家，除非法律允許並經CN政府事務部門授權。 在CN，我們有責任參與某些公共政策問題的公共辯論，特別是對可能對我們的合法商業目標產生影響的問題以及可能影響我們運營的社區的問題。 與各級政府合作，以展示CN的觀點的CN員工和代理人必須始終知道並遵守相關法律。 作為美國的僱員，您可以向公司政治行動委員會（PAC）提供資金捐款。政治行動委員會為個人參與政治過程提供了實用的手段。我們美國運營的PAC已在美國聯邦選舉委員會註冊，並符合該機構實施的規定。那些是美國公民或具有永久居民身份的CN員工，希望從個人資金自願捐贈給PAC的人應聯繫助理副總裁和公共及政府事務負責人，瞭解更多關於此重要工具的信息。 作為美國或加拿大公民，您可以在個人資料時間和遠離CN財產，參與合法的政治過程。您還可以選擇在任何政府層面參加政治官職，並承擔自己的時間和費用。 在競選政治職務之前，您必須通知您的主管。如果當選，您必須向CN法律部門和公共和政府事務披露您的選舉職位，以避免在CN的當選職位以及您的職責之間出現任何實際或被視為衝突。

參考資料 本代碼中提到的所有政策都可以從CN公司內部網獲取。 如有需要，您也可以向人力資源業務夥伴申請紙質副本。 • 住宿指南（加拿大） • 反貪污政策 • 業務費用報銷流程 • 溝通政策 • 社區投資計劃指南 • 公務差旅政策 • 就業公平政策 • 終端用户網絡安全政策 • 環境保護政策 • 平等就業機會政策（美國） • 避免利益衝突情況的準則 • 人權政策（加拿大） • 信息技術網絡安全政策 • 信息技術指南 • 內幕交易及報告政策 • 防止工作場所酒精和藥物問題政策（加拿大） • 採購政策 • 禁止騷擾、歧視和反報復政策（美國） • 個人信息保護政策 • 記錄管理政策 • 社交媒體政策 • 贊助徵求指南 • 無毒品與無酒精工作環境政策（美國） • 第三方信息安全風險管理政策 • 工作場所騷擾和暴力預防政策（加拿大） • 工作場所暴力預防政策（美國）

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