SEC表格4
表格4 | 美國證券交易所和監管委員會 華盛頓特區20549 有關受益所有權的變動聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或根據1940年投資公司法第30(h)條申報 |
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請參見指令1(b)。請參閲 1. 報告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
勾選該框表示交易是根據購買或銷售發行方權益證券的合同,指示或書面計劃進行的,旨在滿足10b5-1(c)規則的肯定防禦條件。參見指令10。 |
報告人姓名和地址*
(街道)
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2. 發行人名稱並逐筆明細或交易符號 遞歸製藥公司 [RXRX] |
5. 公告人與發行人的關係
(勾選所有適用項)
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3. 最早交易日期(月/日/年) 08/15/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果修正,則原文件提交日期(月/日/年) |
6. 個人或聯合/集體提交(選擇適用的行)
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表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券 | ||||||||||
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1. 證券名稱(説明書第3條) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,則被視為執行日期(月/日/年) | 3. 交易代碼(説明書第8條) | 4. 已獲取的證券(A)或已處置的證券(D)(説明書第3、4和5條) | 5. 報告交易後擁有的證券數量(説明書第3和4條) | 6. 擁有形式:直接(D)或間接(I)(説明書第4條) | 7. 間接利益所有權的性質(説明書第4條) | |||
代碼 | V | 數量 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
A類普通股 | 08/15/2024 | F(1) | 26,082 | D | ¥6.69 | 732,656 | D |
表2 - 衍生證券的獲取、處置或受益所有權 (例如,認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) (包括認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1. 衍生證券的名稱(Instr. 3) | 2. 衍生證券的轉換或行權價格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定執行日期(如果適用) (月/日/年) | 4. 交易代碼(Instr. 8) | 5. 獲取(A)或處置(D)的衍生證券數量(Instr. 3、4和5) | 6. 行權日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量(Instr. 3和4) | 8. 衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11. 間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 標題 | 股份數量或股數 | ||||||||
B類普通股 | $0 | (2) | (2) | A類普通股 | 0 | 6,176,700 | D | ||||||||
B類普通股 | $0 | (2) | (2) | A類普通股 | 0 | 486,000 | I | 由LAHWRAN-3有限責任公司提供(3) | |||||||
B類普通股 | $0 | (2) | (2) | A類普通股 | 0 | 388,000 | I | 由LAHWRAN-4有限責任公司提供(4) | |||||||
B類普通股 | $0 | (2) | (2) | A類普通股 | 0 | 67,875 | I | 由吉布森家庭信託提供(5) | |||||||
認股權 | $8.55 | (6) | 02/01/2033 | A類普通股 | 0 | 813,600 | D | ||||||||
認股權 | $2.48 | (7) | 12/30/2030 | A類普通股 | 0 | 312,500 | D | ||||||||
認股權 | $11.4 | (8) | 02/04/2032 | A類普通股 | 0 | 399,002 | D | ||||||||
認股權 | $11.4 | 02/04/2022 | 02/04/2032 | A類普通股 | 0 | 5,436 | D | ||||||||
認股權 | $10.09 | -9 | 02/09/2034 | A類普通股 | 0 | 666,898 | D |
響應的説明: |
1. 代表發行人保留的股份,用於解決限制性股票單位淨結算的税金代扣和繳納義務。 |
每一股B類普通股可由持有人選擇轉換成一股A類普通股,且無到期日。 |
3. 這些股份由LAHWRAN-3 LLC持有,關聯人是該公司的成員和經理。 |
4. 這些股份由LAHWRAN-4 LLC持有,關聯人是該公司的成員和經理。 |
5. 這些股份由Gibson Family Trust持有,關聯人擔任受託人。 |
6. 該期權自2023年3月1日起,每月解鎖1/48的股票。 |
7. 這個期權最初有150萬股,已於2021年1月31日解鎖1/48的股票,並在此後的每個月解鎖1/48的股票。 |
8. 這個期權最初有416,350股,已於2022年3月1日解鎖1/48的股票,並在此後的每個月解鎖1/48的股票。 |
9. 該期權自2024年3月1日起,每月解鎖原始666,898股票的1/48。 |
備註: |
/s/ 喬納森·高利特,代理律師 | 08/19/2024 | |
** 申報人簽字 | 日期 | |
提醒:每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。 | ||
* 如果表格由一個以上的申報人提交,請參閲4(b)(v)條説明。 | ||
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行為。請參閲18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:請提交三份本表格的複印件,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 請參閲第6項説明以獲取程序。 | ||
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。 |