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2024-06-300000350894國家：美國2024-01-012024-06-300000350894國家:GBSEIC：私人銀行會員2024-01-012024-06-300000350894國家:GBSEIC：投資顧問會員2024-01-012024-06-300000350894國家:GBSEIC：機構投資者會員2024-01-012024-06-300000350894國家:GBSEIC：投資經理會員2024-01-012024-06-300000350894國家:GBSEIC：對新業務成員的投資2024-01-012024-06-300000350894國家:GB2024-01-012024-06-300000350894SEIC：私人銀行會員國家：加利福尼亞州2024-01-012024-06-300000350894國家：加利福尼亞州SEIC：投資顧問會員2024-01-012024-06-300000350894國家：加利福尼亞州SEIC：機構投資者會員2024-01-012024-06-300000350894國家：加利福尼亞州SEIC：投資經理會員2024-01-012024-06-300000350894國家：加利福尼亞州SEIC：對新業務成員的投資2024-01-012024-06-300000350894國家：加利福尼亞州2024-01-012024-06-300000350894國家:IESEIC：私人銀行會員2024-01-012024-06-300000350894國家:IESEIC：投資顧問會員2024-01-012024-06-300000350894國家:IESEIC：機構投資者會員2024-01-012024-06-300000350894國家:IESEIC：投資經理會員2024-01-012024-06-300000350894國家:IESEIC：對新業務成員的投資2024-01-012024-06-300000350894國家:IE2024-01-012024-06-300000350894SEIC：私人銀行會員國家：LU2024-01-012024-06-300000350894SEIC：投資顧問會員國家：LU2024-01-012024-06-300000350894SEIC：機構投資者會員國家：LU2024-01-012024-06-300000350894SEIC：投資經理會員國家：LU2024-01-012024-06-300000350894SEIC：對新業務成員的投資國家：LU2024-01-012024-06-300000350894國家：LU2024-01-012024-06-300000350894SEIC：私人銀行會員SEIC：投資產品會員的投資管理費2023-01-012023-06-300000350894SEIC：投資產品會員的投資管理費SEIC：投資顧問會員2023-01-012023-06-300000350894SEIC：投資產品會員的投資管理費SEIC：機構投資者會員2023-01-012023-06-300000350894SEIC：投資產品會員的投資管理費SEIC：投資經理會員2023-01-012023-06-300000350894SEIC：投資產品會員的投資管理費SEIC：對新業務成員的投資2023-01-012023-06-300000350894SEIC：投資產品會員的投資管理費2023-01-012023-06-300000350894SEIC：私人銀行會員SEIC：來自投資管理協議成員的投資管理費2023-01-012023-06-300000350894SEIC：來自投資管理協議成員的投資管理費SEIC：投資顧問會員2023-01-012023-06-300000350894SEIC：來自投資管理協議成員的投資管理費SEIC：機構投資者會員2023-01-012023-06-300000350894SEIC：來自投資管理協議成員的投資管理費SEIC：投資經理會員2023-01-012023-06-300000350894SEIC：來自投資管理協議成員的投資管理費SEIC：對新業務成員的投資2023-01-012023-06-300000350894SEIC：來自投資管理協議成員的投資管理費2023-01-012023-06-300000350894SEIC：私人銀行會員SEIC：投資運營費會員2023-01-012023-06-300000350894SEIC：投資運營費會員SEIC：投資顧問會員2023-01-012023-06-300000350894SEIC：投資運營費會員SEIC：機構投資者會員2023-01-012023-06-300000350894SEIC：投資運營費會員SEIC：投資經理會員2023-01-012023-06-300000350894SEIC：投資運營費會員SEIC：對新業務成員的投資2023-01-012023-06-300000350894SEIC：投資運營費會員2023-01-012023-06-300000350894SEIC：私人銀行會員SEIC：投資處理費Paas會員2023-01-012023-06-300000350894SEIC：投資顧問會員SEIC：投資處理費Paas會員2023-01-012023-06-300000350894SEIC：機構投資者會員SEIC：投資處理費Paas會員2023-01-012023-06-300000350894SEIC：投資經理會員SEIC：投資處理費Paas會員2023-01-012023-06-300000350894SEIC：對新業務成員的投資SEIC：投資處理費Paas會員2023-01-012023-06-300000350894SEIC：投資處理費Paas會員2023-01-012023-06-300000350894SEIC：私人銀行會員SEIC：投資處理費SAAS會員2023-01-012023-06-300000350894SEIC：投資處理費SAAS會員SEIC：投資顧問會員2023-01-012023-06-300000350894SEIC：投資處理費SAAS會員SEIC：機構投資者會員2023-01-012023-06-300000350894SEIC：投資處理費SAAS會員SEIC：投資經理會員2023-01-012023-06-300000350894SEIC：投資處理費SAAS會員SEIC：對新業務成員的投資2023-01-012023-06-300000350894SEIC：投資處理費SAAS會員2023-01-012023-06-300000350894SEIC：私人銀行會員SEIC：專業服務費會員2023-01-012023-06-300000350894SEIC：專業服務費會員SEIC：投資顧問會員2023-01-012023-06-300000350894SEIC：專業服務費會員SEIC：機構投資者會員2023-01-012023-06-300000350894SEIC：專業服務費會員SEIC：投資經理會員2023-01-012023-06-300000350894SEIC：專業服務費會員SEIC：對新業務成員的投資2023-01-012023-06-300000350894SEIC：專業服務費會員2023-01-012023-06-300000350894SEIC：私人銀行會員SEIC：賬户費用和其他會員2023-01-012023-06-300000350894SEIC：賬户費用和其他會員SEIC：投資顧問會員2023-01-012023-06-300000350894SEIC：賬户費用和其他會員SEIC：機構投資者會員2023-01-012023-06-300000350894SEIC：賬户費用和其他會員SEIC：投資經理會員2023-01-012023-06-300000350894SEIC：賬户費用和其他會員SEIC：對新業務成員的投資2023-01-012023-06-300000350894SEIC：賬户費用和其他會員2023-01-012023-06-300000350894SEIC：私人銀行會員國家：美國2023-01-012023-06-300000350894SEIC：投資顧問會員國家：美國2023-01-012023-06-300000350894SEIC：機構投資者會員國家：美國2023-01-012023-06-300000350894SEIC：投資經理會員國家：美國2023-01-012023-06-300000350894SEIC：對新業務成員的投資國家：美國2023-01-012023-06-300000350894國家：美國2023-01-012023-06-300000350894國家:GBSEIC：私人銀行會員2023-01-012023-06-300000350894國家:GBSEIC：投資顧問會員2023-01-012023-06-300000350894國家:GBSEIC：機構投資者會員2023-01-012023-06-300000350894國家:GBSEIC：投資經理會員2023-01-012023-06-300000350894國家:GBSEIC：對新業務成員的投資2023-01-012023-06-300000350894國家:GB2023-01-012023-06-300000350894SEIC：私人銀行會員國家：加利福尼亞州2023-01-012023-06-300000350894國家：加利福尼亞州SEIC：投資顧問會員2023-01-012023-06-300000350894國家：加利福尼亞州SEIC：機構投資者會員2023-01-012023-06-300000350894國家：加利福尼亞州SEIC：投資經理會員2023-01-012023-06-300000350894國家：加利福尼亞州SEIC：對新業務成員的投資2023-01-012023-06-300000350894國家：加利福尼亞州2023-01-012023-06-300000350894國家:IESEIC：私人銀行會員2023-01-012023-06-300000350894國家:IESEIC：投資顧問會員2023-01-012023-06-300000350894國家:IESEIC：機構投資者會員2023-01-012023-06-300000350894國家:IESEIC：投資經理會員2023-01-012023-06-300000350894國家:IESEIC：對新業務成員的投資2023-01-012023-06-300000350894國家:IE2023-01-012023-06-300000350894SEIC：私人銀行會員國家：LU2023-01-012023-06-300000350894SEIC：投資顧問會員國家：LU2023-01-012023-06-300000350894SEIC：機構投資者會員國家：LU2023-01-012023-06-300000350894SEIC：投資經理會員國家：LU2023-01-012023-06-300000350894SEIC：對新業務成員的投資國家：LU2023-01-012023-06-300000350894國家：LU2023-01-012023-06-300000350894SEIC：專業服務費一次性提前解僱費會員SEIC：私人銀行會員2023-01-012023-06-300000350894SRT: 場景預測成員2024-07-012024-09-30

美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
______________________
表格 10-Q
______________________________
 
☒根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條提交的季度報告
在截至的季度期間 2024年6月30日
要麼
☐
根據1934年《證券交易法》第15（d）條第13條提交的過渡報告
在從 _______ 到 __________ 的過渡期內
委員會文件號： 0-10200
______________________
GIF_sei_logo_final_black.gif
________________________________________
SEI 投資公司
（其章程中規定的註冊人的確切姓名）
______________________
賓夕法尼亞州 23-1707341
（州或其他司法管轄區
公司或組織）
 （美國國税局僱主識別號）
自由谷大道 1 號， 橡樹， 賓夕法尼亞州19456-1100
（主要行政辦公室地址）（郵政編碼）
(610) 676-1000
（註冊人的電話號碼，包括區號）
不適用
（以前的姓名、以前的地址和以前的財政年度，如果自上次報告以來發生了變化）
根據該法第12（b）條註冊的證券：
每個課程的標題交易符號註冊的每個交易所的名稱
普通股，面值每股0.01美元SEIC納斯達克股票市場有限責任公司

用複選標記表明註冊人（1）在過去的12個月中（或註冊人需要提交此類報告的較短期限）是否提交了1934年《證券交易法》第13或15（d）條要求提交的所有報告，以及（2）在過去的90天中是否受此類申報要求的約束。是的x 不是 ☐
用複選標記表明註冊人在過去 12 個月（或註冊人必須提交此類文件的較短期限）中，是否以電子方式提交了根據 S-t 法規（本章第 232.405 節）第 405 條要求提交的所有交互式數據文件。是的x 不是 ☐
用複選標記指明註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報公司還是新興成長型公司。參見《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報人”、“加速申報公司”、“小型申報公司” 和 “新興成長型公司” 的定義。
大型加速文件管理器x加速過濾器☐
非加速過濾器☐規模較小的申報公司☐
新興成長型公司☐
如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
用複選標記表明註冊人是否為空殼公司（定義見該法第120億條第2款）。是的☐沒有 x
截至2024年7月17日營業結束時，註冊人普通股的已發行股票數量：
普通股，面值0.01美元129,892,888 




SEI 投資公司

目錄
第一部分-財務信息
頁面
第 1 項。財務報表。
2
合併資產負債表（未經審計）——2024 年 6 月 30 日和 2023 年 12 月 31 日
2
合併運營報表（未經審計）——截至2024年6月30日和2023年6月30日的三個月和六個月
4
綜合收益表（未經審計）——截至2024年6月30日和2023年6月30日的三個月和六個月
5
合併權益變動表（未經審計）——截至2024年6月30日和2023年6月30日的三個月和六個月
6
合併簡明現金流量表（未經審計）——截至2024年6月30日和2023年6月30日的六個月
8
合併財務報表附註
9
第 2 項。管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析。
28
第 3 項。關於市場風險的定量和定性披露。
44
第 4 項。控制和程序。
44
第二部分-其他信息
第 1 項。法律訴訟。
45
第 1A 項。風險因素。
45
第 2 項。未註冊的股權證券銷售和所得款項的使用。
45
第 5 項。其他信息
45
第 6 項。展品。
46
簽名
47






1

第一部分財務信息

第 1 項。合併財務報表。

SEI 投資公司
合併資產負債表
（未經審計）
（以千美元計，面值除外）
2024年6月30日2023 年 12 月 31 日
資產
流動資產：
現金和現金等價物$768,291 $834,697 
受限制的現金301 301 
投資產品的應收賬款47,963 55,886 
應收賬款，扣除可疑賬户備抵金 $1,545 和 $663
589,708 501,434 
擁有的證券30,338 31,334 
其他流動資產61,472 54,464 
流動資產總額1,498,073 1,478,116 
財產和設備，扣除累計折舊 $484,087 和 $474,034
167,563 171,364 
經營租賃使用權資產30,564 22,477 
資本化軟件，扣除累計攤銷額 $626,864 和 $612,971
238,559 239,783 
可供出售和股票證券176,949 155,413 
按公允價值投資附屬基金7,737 7,316 
投資未合併的附屬公司53,223 110,781 
善意137,254 137,333 
無形資產，扣除累計攤銷額美元49,289 和 $42,520
75,409 82,443 
遞延合同成本39,975 40,221 
遞延所得税52,847 37,709 
其他資產，淨額50,912 37,047 
總資產$2,529,065 $2,520,003 
所附附附註是這些合併財務報表的組成部分。





2

SEI 投資公司
合併資產負債表
（未經審計）
（以千美元計，面值除外）
2024年6月30日2023 年 12 月 31 日
負債和權益
流動負債：
應付賬款$9,199 $10,618 
應計負債208,122 318,945 
長期經營租賃負債的流動部分7,613 8,118 
遞延收入12,197 15,366 
流動負債總額237,131 353,047 
應付長期所得税803 803 
長期經營租賃負債25,469 17,235 
其他長期負債18,159 17,090 
負債總額281,562 388,175 
承付款和或有開支
股東權益：
普通股，$0.01 面值， 750,000,000 已獲授權的股份； 129,855,332 和 131,177,513 已發行和流通的股份
1,299 1,312 
超過面值的資本1,465,037 1,404,962 
留存收益823,549 762,586 
累計其他綜合虧損，淨額(42,382)(37,032)
股東權益總額2,247,503 2,131,828 
負債和股東權益總額$2,529,065 $2,520,003 
所附附附註是這些合併財務報表的組成部分。




3

SEI 投資公司
合併運營報表
（未經審計）
（以千計，每股數據除外）
 
 截至6月30日的三個月截至6月30日的六個月
 2024202320242023
收入：
資產管理、行政和分銷費
$409,398 $378,821 $813,764 $750,650 
信息處理和軟件服務費
109,588 110,236 216,801 207,526 
總收入518,986 489,057 1,030,565 958,176 
費用：
次級諮詢、分銷和其他資產管理成本
46,542 47,247 93,310 94,626 
軟件特許權使用費和其他信息處理成本
8,096 8,396 16,567 15,689 
薪酬、福利和其他人員
185,878 175,706 378,794 349,121 
基於股票的薪酬
12,469 7,405 23,528 15,479 
諮詢、外包和專業費用
53,991 61,312 105,967 122,416 
數據處理和計算機相關
38,074 34,945 75,234 68,285 
設施、用品和其他費用
18,570 23,034 37,173 41,826 
攤銷
10,485 9,630 20,871 19,054 
折舊
8,367 8,781 16,756 17,312 
支出總額382,472 376,456 768,200 743,808 
運營收入136,514 112,601 262,365 214,368 
投資淨收益666 515 2,922 1,259 
利息和股息收入11,552 9,550 22,371 18,328 
利息支出(139)(139)(278)(280)
未合併關聯公司的收益權益34,219 32,711 65,862 61,590 
所得税前收入182,812 155,238 353,242 295,265 
所得税43,692 36,387 82,722 69,399 
淨收入$139,120 $118,851 $270,520 $225,866 
普通股每股基本收益$1.06 $0.89 $2.06 $1.69 
用於計算每股基本收益的股票130,815 132,854 131,116 133,437 
攤薄後的每股普通股收益$1.05 $0.89 $2.04 $1.68 
用於計算攤薄後每股收益的股票132,073 133,936 132,409 134,623 
每股普通股申報的股息$0.46 $0.43 $0.46 $0.43 
所附附附註是這些合併財務報表的組成部分。




4

SEI 投資公司
合併綜合收益表
（未經審計）
（以千計）
 
 截至6月30日的三個月截至6月30日的六個月
 2024202320242023
淨收入$139,120 $118,851 $270,520 $225,866 
扣除税款的其他綜合（虧損）收入：
外幣折算調整(419)5,684 (3,342)8,751 
未實現（虧損）投資收益：
該期間未實現（虧損）收益，扣除所得税美元177, $342, $544 和 $ (43)
(596)(1,143)(1,827)144 
扣除所得税後的淨收益（收益）損失的重新分類調整24, $(18), $55 和 $ (29)
(76)58 (181)93 
扣除税款的其他綜合（虧損）收入總額(1,091)4,599 (5,350)8,988 
綜合收益$138,029 $123,450 $265,170 $234,854 
所附附附註是這些合併財務報表的組成部分。




5

SEI 投資公司
綜合權益變動表
（未經審計）
（以千計）
普通股普通股資本超過面值留存收益累計其他綜合虧損權益總額
截至2024年6月30日的三個月
餘額，2024 年 4 月 1 日131,329 $1,313 $1,455,162 $843,870 $(41,291)$2,259,054 
淨收入———139,120 —139,120 
其他綜合損失————(1,091)(1,091)
普通股的購買和退休(1,648)(16)(11,990)(99,156)—(111,162)
根據員工股票購買計劃發行普通股20 —1,187 ——1,187 
根據股份獎勵計劃發行普通股154 2 8,209 ——8,211 
基於股票的薪酬——12,469 ——12,469 
申報的股息 ($)0.46 每股）
———(60,285)—(60,285)
餘額，2024 年 6 月 30 日129,855 $1,299 $1,465,037 $823,549 $(42,382)$2,247,503 

普通股普通股資本超過面值留存收益累計其他綜合虧損權益總額
截至2023年6月30日的三個月
餘額，2023 年 4 月 1 日133,268 $1,333 $1,327,591 $729,988 $(44,578)$2,014,334 
淨收入———118,851 —118,851 
其他綜合收入————4,599 4,599 
普通股的購買和退休(1,290)(13)(8,534)(66,990)—(75,537)
根據員工股票購買計劃發行普通股21 —1,041 ——1,041 
根據股份獎勵計劃發行普通股231 2 10,035 ——10,037 
基於股票的薪酬——7,405 ——7,405 
申報的股息 ($)0.43 每股）
———(57,177)—(57,177)
餘額，2023 年 6 月 30 日132,230 $1,322 $1,337,538 $724,672 $(39,979)$2,023,553 
所附附附註是這些合併財務報表的組成部分。




6

SEI 投資公司
綜合權益變動表
（未經審計）
（以千計）
普通股普通股資本超過面值留存收益累計其他綜合虧損權益總額
在截至2024年6月30日的六個月中
餘額，2024 年 1 月 1 日131,178 $1,312 $1,404,962 $762,586 $(37,032)$2,131,828 
淨收入———270,520 —270,520 
其他綜合損失————(5,350)(5,350)
普通股的購買和退休(2,456)(24)(17,867)(149,272)—(167,163)
根據員工股票購買計劃發行普通股42 —2,383 ——2,383 
根據股份獎勵計劃發行普通股1,091 11 52,031 ——52,042 
基於股票的薪酬——23,528 ——23,528 
申報的股息 ($)0.46 每股）
———(60,285)—(60,285)
餘額，2024 年 6 月 30 日129,855 $1,299 $1,465,037 $823,549 $(42,382)$2,247,503 

普通股普通股資本超過面值留存收益累計其他綜合虧損權益總額
截至2023年6月30日的六個月中
餘額，2023 年 1 月 1 日134,162 $1,342 $1,307,162 $694,287 $(48,967)$1,953,824 
淨收入———225,866 —225,866 
其他綜合收入————8,988 8,988 
普通股的購買和退休(2,651)(27)(17,538)(138,304)—(155,869)
根據員工股票購買計劃發行普通股45 —2,244 ——2,244 
根據股份獎勵計劃發行普通股674 7 30,191 ——30,198 
基於股票的薪酬——15,479 ——15,479 
申報的股息 ($)0.43 每股）
———(57,177)—(57,177)
餘額，2023 年 6 月 30 日132,230 $1,322 $1,337,538 $724,672 $(39,979)$2,023,553 






7

SEI 投資公司
合併簡明現金流量表
（未經審計）
（以千計）
 六個月已結束
6月30日
 20242023
來自經營活動的現金流：
淨收入$270,520 $225,866 
調整淨收入與經營活動提供的淨現金（見附註1）(43,490)(43,412)
經營活動提供的淨現金227,030 182,454 
來自投資活動的現金流：
財產和設備增補(20,809)(16,470)
對資本化軟件的補充(12,670)(18,036)
購買有價證券(102,895)(48,046)
有價證券的預付款和到期日82,241 60,829 
有價證券的銷售— 893 
處置固定資產的收益1,180 — 
其他投資活動(8,129)(4,979)
用於投資活動的淨現金(61,082)(25,809)
來自融資活動的現金流：
支付或有對價— (904)
普通股的購買和退休(163,774)(156,174)
發行普通股的收益54,425 32,442 
支付股息(120,338)(114,829)
用於融資活動的淨現金(229,687)(239,465)
匯率變動對現金、現金等價物和限制性現金的影響(2,667)6,812 
現金、現金等價物和限制性現金淨減少(66,406)(76,008)
現金、現金等價物和限制性現金，期初834,998 853,359 
現金、現金等價物和限制性現金，期末$768,592 $777,351 
所附附附註是這些合併財務報表的組成部分。




8

合併財務報表附註
（除股票和每股數據外，所有數字均以千為單位）
 
注意事項 1.重要會計政策摘要
操作性質
SEI Investments Company（以下簡稱 “公司”）是賓夕法尼亞州的一家公司，提供全面的平臺、服務和基礎設施，包括技術、運營和投資管理服務，以幫助財富經理、財務顧問、投資經理、家族辦公室、機構和私人投資者創造和管理財富。
投資處理平臺為財富管理公司提供技術和業務流程外包服務。這些解決方案包括前臺的投資諮詢、客户關係和其他技術支持功能；中間辦公室的管理和投資服務；以及後臺的會計和處理服務。投資處理平臺的收入在隨附的合併運營報表中的信息處理和軟件服務費中確認。
投資運營平臺為投資經理和資產所有者提供業務流程外包服務。這些平臺支持廣泛的傳統和另類投資，為前臺提供技術支持的信息分析和投資者能力；為中颱提供管理和投資服務；為後臺提供基金管理和會計服務。投資運營平臺的收入在隨附的合併運營報表中的資產管理、管理和分銷費用中確認。
投資管理平臺為管理個人和機構財富提供全面的解決方案。這些平臺包括基於目標的投資策略；SEI贊助的投資產品，包括共同基金、集體投資產品、另類投資組合和獨立管理賬户（SMA）；以及其他針對特定市場的建議、技術和運營組成部分。這些平臺作為面向最終投資者的基於目標的完整投資計劃的一部分提供給財富管理公司。對於機構投資者，公司提供外包首席投資官（OCIO）解決方案和增強型首席投資官（ECIO）解決方案，包括投資管理計劃以及諮詢和管理服務。投資管理平臺的收入在隨附的合併運營報表中的資產管理、行政和分銷費用中確認。
演示基礎
隨附的合併財務報表是根據美利堅合眾國普遍接受的會計原則編制的。通常包含在公司10-k表年度報告中的某些財務信息和隨附的附註披露已被壓縮或省略。中期財務信息未經審計，但反映了所有調整（僅包括正常的經常性調整），管理層認為，這些調整是公允報告公司截至2024年6月30日的財務狀況、截至2024年6月30日和2023年6月30日的三個月和六個月的經營業績以及截至2024年6月30日和2023年6月30日的六個月的現金流所必需的。這些中期合併財務報表應與公司截至2023年12月31日止年度的10-k表年度報告中包含的經審計的合併財務報表和合並財務報表附註一起閲讀。
與公司截至2023年12月31日的10-k表年度報告中描述的重大會計政策相比，截至2024年6月30日的六個月中，重大會計政策沒有重大變化。
可變利息實體
公司或其關聯公司已在各種類型的法律實體結構中為其客户創建了許多投資產品。公司擔任這些投資產品的經理、管理員和分銷商，也可能擔任某些投資產品的受託人。公司收取這些服務的資產管理、分配、管理和託管費用。客户是股票投資者，按其所有權百分比比例參與產品的淨收益或虧損以及淨資本收益或虧損，在清算時，將在清償未清負債後按其所有權百分比參與產品的剩餘淨資產。公司得出結論，它不是這些實體的主要受益人，因此，在VIE模式下，無需合併其收取資產管理、分配、管理和託管費用的任何集合投資工具。
公司是與某些SEI贊助的貨幣市場基金簽訂的支出限制協議的當事方，該協議受1940年《投資公司法》第2a-7條的約束，該條規定了普通運營費用的最高水平




9

任何財政年度的基金，包括但不限於管理人或其關聯公司的費用。 根據這些協議的條款，公司免除了美元1,263 和 $5,320 分別在截至2024年6月30日和2023年6月30日的三個月內收取費用。在截至2024年6月30日和2023年6月30日的六個月中，公司免除了美元5,562 和 $10,881分別是費用。
收入確認
當根據與客户簽訂的合同條款轉讓承諾的商品或服務的控制權得到滿足時，收入即予以確認，金額反映了公司為換取這些承諾的商品或服務而預計應獲得的對價。公司收入的某些部分涉及第三方向其客户提供商品或服務。在這種情況下，公司必須確定其對客户承諾的性質是提供標的商品或服務（公司是交易的負責人並報告交易總額），還是安排第三方提供標的商品或服務（該實體是交易的代理人並報告交易網絡）。 有關收入確認的相關披露，請參閲附註13。
現金和現金等價物
現金和現金等價物包括 $358,735 和 $397,838 分別於2024年6月30日和2023年12月31日投資於SEI贊助的開放式貨幣市場共同基金。 有關公司對SEI贊助和非SEI贊助的貨幣市場共同基金和歸類為現金等價物的商業票據的總投資的信息，請參閲附註5。
限制性現金
限制性現金包括 $250 出於監管目的，在2024年6月30日和2023年12月31日進行了隔離，與SEI投資（歐洲）有限公司提供的交易執行服務有關。限制性現金還包括美元51 於2024年6月30日和2023年12月31日分別存入特別儲備賬户，以使公司的經紀交易商子公司SEI Investments Distribution Co.的客户受益（SIDCO），根據美國證券交易委員會（SEC）為經紀交易商制定的某些規則。
資本化軟件
公司資本化了美元12,670 和 $18,036 在截至2024年6月30日和2023年6月30日的六個月中，軟件開發成本分別用於進一步開發SEI財富平臺SM（SWP）和為投資經理細分市場開發新平臺。公司資本化美元7,723 和 $9,394 在截至2024年6月30日和2023年6月30日的六個月中，分別對SWP進行重大增強的軟件開發成本。截至2024年6月30日，SWP的淨賬面價值為美元212,558。賬面淨值包括 $2,614 與SWP未來版本相關的正在進行的資本化軟件開發成本。SWP 的加權平均剩餘壽命為 8.6 年份。SWP 的攤銷費用為 $13,599 和 $12,516 在分別截至2024年6月30日和2023年6月30日的六個月中。
該公司還資本化了美元4,947 和 $8,642 在截至2024年6月30日和2023年6月30日的六個月中，軟件開發成本分別與投資經理細分市場新平臺的開發有關。與該平臺相關的正在進行的資本化軟件開發成本為 $25,115 和 $20,083 分別截至2024年6月30日和2023年12月31日。該平臺尚未準備就緒，可供使用。
每股收益
截至2024年6月30日和2023年6月30日的三個月和六個月的基本每股收益和攤薄後每股收益的計算方式為：
 截至6月30日的三個月截至6月30日的六個月
 2024202320242023
淨收入$139,120 $118,851 $270,520 $225,866 
用於計算每股普通股基本收益的股票130,815,000 132,854,000 131,116,000 133,437,000 
股票獎勵的稀釋效應1,258,000 1,082,000 1,293,000 1,186,000 
用於計算每股普通股攤薄收益的股票132,073,000 133,936,000 132,409,000 134,623,000 
普通股每股基本收益$1.06 $0.89 $2.06 $1.69 
攤薄後的每股普通股收益$1.05 $0.89 $2.04 $1.68 
在截至2024年6月30日和2023年6月30日的三個月中，員工股票期權可供購買 10,722,000 和 11,006,000 平均行使價為美元的普通股61.04 和 $61.29分別是未償還的，但未包括在普通股攤薄後每股收益的計算中。在截至2024年6月30日和2023年6月30日的六個月中，




10

可供購買的員工股票期權 10,817,000 和 11,140,000 平均行使價為美元的普通股61.05 和 $61.29分別是未償還的，但未包括在普通股攤薄後每股收益的計算中。三個月和六個月期間的這些期權未包含在普通股攤薄後每股收益的計算中，因為如果報告日是應急期結束，或者期權的行使價格高於公司普通股的平均市場價格，則業績條件未得到滿足，或者本來不會得到滿足，對普通股攤薄後每股收益的影響本來是反稀釋的。
新的會計公告
2023年11月，財務會計準則委員會發布了亞利桑那州立大學2023-07年《分部報告（主題280）：對應申報分部披露的改進（亞利桑那州立大學2023-07）》，主要通過加強對重大分部支出的披露來更新應申報的分部披露要求。修正案對2023年12月15日之後開始的財政年度以及2024年12月15日之後開始的財政年度內的過渡期有效。允許提前收養。亞利桑那州立大學2023-07年的修正可追溯適用於財務報表中列報的所有先前時期。該公司繼續評估亞利桑那州立大學2023-07的影響。作為初步評估的一部分，公司已經確定了首席運營決策者（CODM），並正在確定定期向CodM提供幷包含在報告的分部損益衡量標準中的重要細分市場支出和其他信息。截至2025年1月1日，公司計劃完成對亞利桑那州立大學2023-07年度及其對合並財務報表和相關披露影響的評估。
2023年12月，財務會計準則委員會發布了亞利桑那州立大學2023-09《所得税（主題740）：改進所得税披露》（亞利桑那州立大學2023-09），以提高所得税披露的透明度和決策實用性。亞利桑那州立大學2023-09年度對2024年12月15日之後開始的年度有效。允許提前收養。該公司目前正在評估採用亞利桑那州立大學2023-09年對其合併財務報表和相關披露的影響。
改敍
前一年的某些金額已重新分類，以符合本年度的列報方式。






11

現金流量表
就合併現金流量表而言，公司將購買的原始到期日為三個月或更短的投資工具視為現金等價物。
下表詳細介紹了截至6月30日的六個月中為將淨收入與經營活動提供的淨現金進行對賬而進行的調整：
20242023
淨收入$270,520 $225,866 
為使淨收入與經營活動提供的淨現金保持一致而進行的調整：
折舊16,756 17,312 
攤銷20,871 19,054 
未合併關聯公司的收益權益(65,862)(61,590)
從未合併的關聯公司收到的分配71,478 61,452 
基於股票的薪酬23,528 15,479 
應收賬款損失準備金882 35 
遞延所得税支出(14,539)(12,600)
投資淨收益(2,922)(1,259)
其他長期負債的變化2,452 1,946 
其他資產的變化(5,960)(71)
已資本化的合同成本，扣除攤銷後的淨額246 (633)
其他(1,375)2,443 
流動資產和負債的變化
（增加）減少
投資產品的應收賬款7,923 5,710 
應收款(89,070)(64,551)
其他流動資產(1,068)(6,907)
未合併子公司應付的預付款51,942 50,493 
（減少）增加
應付賬款(1,415)(6,063)
應計負債(54,188)(63,682)
遞延收入(3,169)20 
調整總額(43,490)(43,412)
經營活動提供的淨現金$227,030 $182,454 

注意事項 2.投資未合併的附屬公司
LSV 資產管理
該公司投資了LSV資產管理（LSV），這是一家註冊投資顧問，主要向包括養老金計劃和投資公司在內的機構提供投資諮詢服務。LSV目前是SEI贊助的有限數量的投資產品的投資子顧問。截至2024年6月30日，公司在LSV的合夥權益為 38.6%. 該公司使用權益法核算其在LSV中的權益，因為其所有權不到50％。公司在LSV淨資產中的權益反映在隨附的合併資產負債表中對未合併子公司的投資中，其在LSV收益中的利息反映在隨附的合併運營報表中未合併子公司的權益收益中。
截至2024年6月30日，公司對LSV的總投資為美元53,223。公司每季度從LSV獲得合作伙伴關係分配。公司從 LSV 獲得了 $ 的合作伙伴關係分配71,478 和 $61,452 在分別截至2024年6月30日和2023年6月30日的六個月中。因此，公司將這些分配款視為投資回報，而不是公司最初對LSV投資的回報，因此在合併現金流量表中將相關的現金流入歸類為經營活動。




12

該公司在LSV收益中的比例份額為美元34,219 和 $32,711 分別在截至2024年6月30日和2023年6月30日的三個月中。在截至2024年6月30日和2023年6月30日的六個月中，公司在LSV收益中的比例為美元65,862 和 $61,590，分別地。
這些表格包含LSV的簡要財務信息：
簡明的運營報表截至6月30日的三個月截至6月30日的六個月
 2024202320242023
收入$113,820 $108,836 $221,169 $207,028 
淨收入88,689 84,779 170,701 159,553 
簡明資產負債表2024年6月30日2023 年 12 月 31 日
流動資產$130,209 $169,867 
非流動資產5,894 6,568 
總資產$136,103 $176,435 
流動負債$49,534 $74,853 
非流動負債1,726 2,182 
合作伙伴的資本84,843 99,400 
負債和合夥人資本總額$136,103 $176,435 

注意事項 3.某些財務報表標題的構成
應收款
隨附的合併資產負債表上的應收賬款包括：
2024年6月30日2023 年 12 月 31 日
貿易應收賬款$165,068 $115,356 
已賺取的費用，未計費409,752 372,291 
其他應收賬款16,433 14,450 
591,253 502,097 
減去：可疑賬款備抵金(1,545)(663)
$589,708 $501,434 
已收但未開票的費用是指與客户簽訂的合同中已賺取但未開票的應收賬款，由所提供的服務與合同計費時間表的時間差異導致。這些賬單表通常規定按季度計費。此外，從投資運營服務中獲得的某些費用是根據估值流程延長的管理資產計算的。一旦資產估值過程完成，就會向這些客户開具賬單。
隨附的合併資產負債表中投資產品的應收賬款主要是指向各種受監管的投資公司和SEI贊助的其他投資產品提供分銷、投資諮詢和管理服務的應收費用。





13

財產和設備
隨附的合併資產負債表上的財產和設備包括：
2024年6月30日2023 年 12 月 31 日
建築物$217,678 $216,968 
裝備193,801 193,096 
土地26,450 26,450 
購買的軟件167,315 165,348 
傢俱和固定裝置23,104 23,025 
租賃權改進22,278 19,827 
在建工程1,024 684 
651,650 645,398 
減去：累計折舊(484,087)(474,034)
財產和設備，淨額$167,563 $171,364 
公司認可了 $16,756 和 $17,312 分別在截至2024年6月30日和2023年6月30日的六個月中與財產和設備相關的折舊費用。
遞延合同成本
遞延合同成本, 主要包括遞延銷售佣金, 為 $39,975 和 $40,221 分別截至2024年6月30日和2023年12月31日。公司與合同成本相關的遞延費用為美元2,520 和 $3225 分別在截至2024年6月30日和2023年6月30日的三個月中。在截至2024年6月30日和2023年6月30日的六個月中，公司與合同成本相關的遞延費用為美元4,911 和 $4,969，分別地。與遞延合同成本相關的攤銷費用為美元5,157 和 $4,336 在分別截至2024年6月30日和2023年6月30日的六個月中。與遞延合同成本相關的攤銷費用包含在隨附的合併運營報表中的薪酬、福利和其他人員中。曾經有 不 截至2024年6月30日的六個月中，與遞延合同成本相關的物質減值損失。
應計負債
隨附的合併資產負債表上的應計負債包括：
2024年6月30日2023 年 12 月 31 日
應計員工薪酬$67,059 $107,495 
應計員工福利和其他人員2,773 9,797 
應計自願離職計劃9,388 21,058 
應計諮詢、外包和專業費用31,899 32,285 
應計次級諮詢費、分銷費和其他資產管理費50,536 49,405 
應計應付股息1,051 61,104 
應計所得税11,017 4,965 
其他應計負債34,399 32,836 
應計負債總額$208,122 $318,945 

注意事項 4。公允價值測量
除LSV贊助的公司投資基金外，公司金融資產和負債的公允價值是根據公允價值層次結構確定的。公司一級金融資產的公允價值主要包括對每日報價的開放式共同基金的投資。二級金融資產包括公司全資有限用途聯邦儲蓄子公司SEI私人信託公司（SPTC）和聯邦住房貸款銀行（FHLB）持有的GNMA抵押貸款支持證券以及SIDCO持有的其他美國政府機構短期票據。SIDCO持有的金融資產是作為現金管理計劃的一部分購買的，該計劃僅需要短期、頂級投資級別的政府和公司證券。SPTC持有的金融資產是GNMA發行的債務證券，由美國政府的充分信心和信譽支持。購買這些證券的唯一目的是滿足適用的監管要求，到期日從2027年到2041年不等。




14

LSV贊助的公司投資基金的公允價值是使用每股淨資產價值（NAV）作為實際權宜措施來衡量的。基金的淨資產淨值由基金的獨立託管人計算，並根據截至報告日的標的投資的公允價值得出。這些資金允許投資者在每個日曆月末進行贖回。該投資未按公允價值層次結構分類，但列在下表中，以便與隨附的合併資產負債表中列報的金額進行對賬。
SIDCO和SPTC持有的公司二級金融資產的估值基於第三方定價供應商使用的證券定價政策和程序。
在截至2024年6月30日的六個月中，適用於我們的1級和2級金融資產的定價政策和程序與公司截至2023年12月31日的10-k表年度報告中所述的定價政策和程序一致。截至2024年6月30日或2023年12月31日，該公司沒有要求定期按公允價值計量的三級金融資產。 截至2024年6月30日和2023年12月31日，公司的三級金融負債完全由收購產生的或有對價的估計公允價值組成（見附註12）。在截至2024年6月30日的六個月中，沒有在公允價值層次結構的層級之間轉移金融資產。
公司某些金融資產的公允價值是使用以下輸入確定的：
 報告期末的公允價值衡量標準使用
資產2024年6月30日報價在
活躍市場
對於相同
資產
（第 1 級）		意義重大
其他
可觀察
輸入
（第 2 級）
股權證券$38,906 $38,906 $— 
可供出售的債務證券138,043 — 138,043 
持有的固定收益證券30,338 — 30,338 
LSV 贊助的投資基金 (1)7,737 
$215,024 $38,906 $168,381 
 報告期末的公允價值衡量標準使用
資產2023 年 12 月 31 日報價在
活躍市場
對於相同
資產
（第 1 級）		意義重大
其他
可觀察
輸入
（第 2 級）
股權證券$36,661 $36,661 $— 
可供出售的債務證券118,752 — 118,752 
持有的固定收益證券31,334 — 31,334 
LSV 贊助的投資基金 (1)7,316 
$194,063 $36,661 $150,086 
(1) 上表中列出的公允價值金額旨在允許將公允價值層次結構與隨附的合併資產負債表中列報的金額進行對賬（見附註5）。

注意事項 5.有價證券
有價證券包括對貨幣市場基金和被歸類為現金等價物的商業票據的投資、可供出售的債務證券、對SEI贊助和非SEI贊助的共同基金的投資、股票、對LSV贊助的基金的投資以及SIDCO擁有的證券。
現金等價物
對SEI贊助和非SEI贊助的貨幣市場基金和歸類為現金等價物的商業票據的投資的公允價值為美元519,897 和 $565,588 分別於 2024 年 6 月 30 日和 2023 年 12 月 31 日。在截至2024年6月30日和2023年6月30日的六個月中，這些投資沒有重大未實現或已實現的收益或虧損。貨幣市場基金和商業票據的投資是一級資產。




15

可供出售和股票證券
隨附的合併資產負債表上的可供出售和股權證券包括：
 2024 年 6 月 30 日
 成本
金額		格羅斯
未實現
收益		格羅斯
未實現
（損失）		公平
價值
可供出售的債務證券$149,579 $— $(11,536)$138,043 
SEI贊助的共同基金31,665 1,533 (3)33,195 
股票和其他共同基金5,366 345 — 5,711 
$186,610 $1,878 $(11,539)$176,949 
 2023 年 12 月 31 日
 成本
金額		格羅斯
未實現
收益		格羅斯
未實現
（損失）		公平
價值
可供出售的債務證券$127,681 $— $(8,929)$118,752 
SEI贊助的共同基金30,427 818 (19)31,226 
股票和其他共同基金5,301 134 — 5,435 
$163,409 $952 $(8,948)$155,413 
截至2024年6月30日，可供出售債務證券的未實現淨虧損為美元8,883 （扣除所得税優惠後的美元2,653）。截至2023年12月31日，可供出售債務證券的未實現淨虧損為美元6,875 （扣除所得税優惠後的美元2,054）。這些未實現虧損與公司對GNMA發行的抵押貸款支持證券的投資有關，是由利率上調造成的（見註釋4）。這些證券的合同現金流由美國政府機構擔保。因此，預計這些證券的結算價格不會低於公司投資的攤銷成本基礎。該公司不打算出售這些投資，也不太可能要求公司在收回攤餘成本基礎之前出售這些投資。 這些未實現淨虧損在隨附的合併資產負債表中作為累計其他綜合虧損的單獨組成部分列報。
下表提供了公司可供出售債務證券的預定到期日：
2024 年 6 月 30 日
成本公允價值
一年之內$— $— 
一年到五年後5,176 4,708 
5 年到 10 年後18,888 17,078 
10 年後125,515 116,257 
 $149,579 $138,043 
2023 年 12 月 31 日
成本公允價值
一年之內$— $— 
一年到五年後5,679 5,035 
5 年到 10 年後31,162 28,084 
10 年後90,840 85,633 
 $127,681 $118,752 
在截至2024年6月30日和2023年6月30日的六個月中，可供出售債務證券分別沒有實質性的已實現收益或虧損。
已實現的總收益為美元1,182 已實現虧損總額為美元133 在截至2024年6月30日的六個月中，來自共同基金和股票。在截至2023年6月30日的六個月中，共同基金和股票沒有實質性的已實現收益或虧損。共同基金和股票的收益和損失反映在隨附的合併運營報表中的投資淨收益中。




16

對附屬基金的投資
該公司投資了由LSV贊助的基金。公司以公允價值將這筆投資記錄在隨附的合併資產負債表中。這些基金公允價值變動產生的未實現收益和虧損在隨附的合併運營報表中的投資淨收益中確認。
這些基金的公允價值為美元7,737 和 $7,316 分別於 2024 年 6 月 30 日和 2023 年 12 月 31 日。公司確認的未實現虧損為美元412 以及 $ 的未實現收益235 在截至2024年6月30日和2023年6月30日的三個月中，基金公允價值的變化分別引起。公司確認的未實現收益為美元421 和 $406 在截至2024年6月30日和2023年6月30日的六個月中，基金公允價值的變動分別引起。
擁有的證券
該公司的經紀交易商子公司SIDCO投資於到期日不到一年的美國政府機構證券。這些投資在隨附的合併資產負債表中反映為所擁有的證券。根據適用於經紀交易商投資的專業會計慣例，證券按公允價值報告，公允價值的變動計入本期收益。 這些證券的公允價值為美元30,338 和 $31,334 分別於 2024 年 6 月 30 日和 2023 年 12 月 31 日。在截至2024年6月30日和2023年6月30日的三個月和六個月中，沒有與證券相關的重大淨收益或虧損。

注意事項 6。信用額度
該公司有一個 五年 $325,000 與北卡羅來納州富國銀行和其他貸款機構集團簽訂的信貸協議（信貸額度）。信貸額度計劃於2026年4月到期，屆時任何未償貸款本金總額均可全額償還。根據信貸額度進行的任何借款都將按公司選擇的利率累計利息，利率基於基準利率（基準利率）加上溢價，範圍可能介於 0.25% 到 1.00％或調整後的定期有擔保隔夜融資利率（SOFR）加上保費，範圍可能介於 1.25% 到 2.00％取決於公司的槓桿比率（合併負債與合併息税折舊攤銷前利潤的比率 四 之前的財政季度，均按照相關協議的定義）。基準利率定義為 a) 最優惠利率、b) 聯邦基金利率加上最高利率 0.50% 和 c) 當日生效的一個月期限的調整後定期SOFR + 1.00%.
公司還根據信貸額度的未使用部分支付季度承諾費。信貸額度的季度費用可能介於 0.15未使用部分金額的百分比 0.30%，取決於公司的槓桿比率。本公司的某些全資子公司為公司在協議下的義務提供了擔保。信貸額度的總金額可以再增加一美元10萬 在協議中規定的某些條件下。公司最多可以發行 $15,000 根據信貸額度條款，以信用證形式發放。公司定期支付的佣金為 1.25% 外加發行費 0.20根據信貸額度簽發的未清信用證總額的百分比。
信貸額度包含契約，限制了公司與全資子公司以外的關聯公司進行交易或承擔協議中定義的留置權或某些類型的債務的能力。如果信貸額度違約，未經貸款人批准，公司還將被限制為普通股支付股息或回購其普通股。在發生某些金融或經濟事件、重大公司事件或構成信貸額度違約事件的某些其他違約事件時，可以宣佈所有未償貸款立即到期並應付款，協議下的所有承諾都可能終止。
在截至2024年6月30日的六個月中，公司遵守了信貸額度的所有契約。截至2024年7月17日，該公司的未清信用證為美元4,866 在信貸額度下。截至2024年7月17日，可用於一般公司用途的信貸額度為美元320,134。

注意事項7。股東權益
股票薪酬
2024 年 4 月 2 日，公司董事會批准了 2024 年綜合股權薪酬計劃（2024 年計劃），該計劃隨後於 2024 年 5 月 29 日獲得公司股東的批准。2024年計劃於2024年5月29日獲得股東批准後生效，是與2024年計劃合併併入的2014年股權補償計劃（以下簡稱 “2014年計劃”）的後續股權薪酬計劃。2024年計劃規定授予股票期權、股票單位、股票獎勵、股票增值權和其他股票獎勵。根據2014年計劃，將不再提供任何補助金，並將根據2024年計劃發行或轉讓與2014年計劃下所有未償補助金相關的股份。2024 年計劃允許的受贈方包括員工、非員工




17

為公司提供服務的董事和顧問。該計劃由公司董事會薪酬委員會管理。截至2024年6月30日，沒有根據2024年計劃授予股票期權、股票單位、股票獎勵、股票增值權或其他股票獎勵。
該公司在其股權補償計劃下有未償還的非合格股票期權和限制性股票單位（RSU）。 在截至2024年6月30日和2023年6月30日的三個月和六個月中，公司在合併財務報表中分別確認了股票薪酬支出如下： 
截至6月30日的三個月截至6月30日的六個月
 2024202320242023
股票薪酬支出$12,469 $7,405 $23,528 $15,479 
減去：遞延所得税優惠(2,372)(1,347)(4,584)(2,839)
股票薪酬支出，扣除税款$10,097 $6,058 $18,944 $12,640 
公司限制性股票單位的歸屬是基於時間的，而不是基於績效目標的實現。公司的大多數限制性股票單位將在發行日期三週年之際歸屬。所有未償還的股票期權都有針對每項期權授予的基於業績的歸屬條款，這些條款將適用股票期權的歸屬與公司的財務業績掛鈎。該公司的股票期權歸屬率為 50達到指定財務歸屬目標時的百分比，其餘部分 50當實現第二個更高的指定財務歸屬目標時的百分比。期權歸屬是實現財務歸屬目標的結果。2017年12月及之後授予的期權包括服務條件，該服務條件要求至少兩個或 四年 自撥款之日起的等待期，以及適用的財務歸屬目標的實現。這些目標每年在12月31日進行衡量。該期間確認的股票薪酬支出金額基於管理層對何時可以實現財務歸屬目標的估計。管理層估計值的任何變化都可能導致股票薪酬支出的剩餘金額加快、分散在更長的時間內或逆轉。這可能會導致未來時期股票薪酬支出的確認波動，並可能對公司的收益產生重大影響。
該公司修改了對預計何時實現部分歸屬目標的估計。管理層估計值的變化導致了美元的增加1,238 在截至2024年6月30日的六個月中，股票薪酬支出。
截至 2024 年 6 月 30 日，大約有 $98,909 未確認的剩餘薪酬成本與未歸屬的員工股票期權和限制性股票單位有關，管理層預計將歸屬並正在攤銷。
公司發行與行使股票期權有關的新普通股。在截至2024年6月30日的六個月中，行使的期權的總內在價值為美元21,230。截至2024年6月30日，可行使的期權總額的內在價值為美元52,518。可行使期權的總內在價值按截至2024年6月30日的公司普通股市值與期權的加權平均行使價之間的差額計算。截至2024年6月30日，公司普通股的市值為美元64.69 據納斯達克股票市場有限責任公司報道。截至2024年6月30日，可行使期權的加權平均行使價為美元55.79。截至2024年6月30日，未償還的期權總數為 15,621,000。截至2024年6月30日，可行使的期權總額為 5,471,000。
普通股回購
公司董事會經多次授權，已批准在公開市場上或通過私人交易回購普通股。公司購買了 2,456,000 總成本為 $ 的股份167,163 在截至2024年6月30日的六個月中，這減少了普通股的已發行總股數。該期間的股票購買成本包括適用於股票回購和下一季度結算的某些交易的消費税成本。截至 2024 年 6 月 30 日，該公司擁有大約 $114,914 根據該計劃購買普通股的剩餘授權。
該公司在收購普通股後立即退出。退休後，公司減少的資本超過每股平均已發行資本的面值，其餘部分從留存收益中扣除。如果公司將其留存收益減少至零，則隨後購買的任何普通股將全部計入資本賬户，金額超過面值。
現金分紅
2024 年 5 月 29 日，董事會宣佈現金分紅為 $0.46 公司普通股的每股股息於2024年6月18日支付給2024年6月10日的登記股東。在截至2024年6月30日和2023年6月30日的六個月中宣佈的現金分紅為美元60,285 和 $57,177，分別地。




18

註釋 8.累計其他綜合虧損
扣除税款後的累計其他綜合虧損的組成部分如下：
國外
貨幣
翻譯
調整
未實現
收益（虧損）
關於投資		累計其他綜合虧損
餘額，2024 年 1 月 1 日$(30,157)$(6,875)$(37,032)
重新分類前的其他綜合損失(3,342)(1,827)(5,169)
從累計其他綜合損失中重新歸類的金額— (181)(181)
本期其他綜合虧損淨額(3,342)(2,008)(5,350)
餘額，2024 年 6 月 30 日$(33,499)$(8,883)$(42,382)

注意事項 9。業務板塊信息
該公司的應報告的業務領域是：
私人銀行 — 向全球的銀行和信託機構、獨立財富顧問和財務顧問提供外包投資處理和投資管理平臺；
投資顧問 — 通過美國獨立註冊投資顧問、理財規劃師和其他投資專業人士組成的網絡，向富裕的投資者提供投資管理和投資處理平臺；
機構投資者 — 向全球退休計劃發起人、醫療保健系統、高等教育和其他非營利組織提供外包首席投資官解決方案，包括投資管理和行政外包平臺；
投資經理 — 為全球基金公司、銀行機構、傳統和非傳統投資經理提供投資運營外包平臺；以及
投資新業務 — 專注於為居住在美國的超高淨值家庭提供投資管理解決方案，為家族辦公室和金融機構提供技術服務；開發網絡和數據保護服務；進入新市場；以及開展其他研發活動。
下表中的信息來自用於公司管理目的的內部財務報告。有 不 截至2024年6月30日和2023年6月30日的三個月和六個月的分部間收入。資產不會出於內部報告目的分配給分部。應申報業務板塊的會計政策與公司截至2023年12月31日止年度的10-k表年度報告中包含的合併財務報表附註1中描述的會計政策相同。
在2024年第一季度，自2024年1月1日起生效，公司決定根據其現任首席運營決策者（CODM）管理業務的方式，包括資源分配和績效評估，重組部分業務領域。因此，公司以前在私人銀行板塊報告的客户關係之一將在投資經理板塊中報告，而公司以前在投資經理板塊報告的家族辦公室服務業務將在新業務投資板塊中報告。為了符合本次重組，業務板塊的財務列報在2024年進行了重新分類。前一年的金額已重新分類，以符合本年度的列報方式。





19


下表重點介紹了截至2024年6月30日和2023年6月30日的三個月中有關每個業務部門的某些財務信息：
私人
銀行
投資
顧問		機構性的
投資者		投資
經理們		投資
在新版本中
企業		總計
 截至2024年6月30日的三個月
收入$132,401 $120,587 $71,507 $179,868 $14,623 $518,986 
開支111,890 68,953 38,426 111,287 18,580 349,136 
營業利潤（虧損）$20,511 $51,634 $33,081 $68,581 $(3,957)$169,850 
私人
銀行		投資
顧問		機構性的
投資者		投資
經理們		投資
在新版本中
企業		總計
 截至2023年6月30日的三個月
收入$132,414 $109,580 $75,145 $159,204 $12,714 $489,057 
開支114,165 64,178 45,516 103,213 17,015 344,087 
營業利潤（虧損）$18,249 $45,402 $29,629 $55,991 $(4,301)$144,970 
截至2024年6月30日和2023年6月30日的三個月，合併運營報表中各業務部門報告的總營業利潤與運營收入的對賬情況如下：
20242023
各細分市場的總營業利潤$169,850 $144,970 
公司管理費用(33,336)(32,369)
運營收入$136,514 $112,601 
下表提供了截至2024年6月30日和2023年6月30日的三個月中與業務領域有關的更多信息：
 資本支出 (1)折舊
 2024202320242023
私人銀行$4,586 $8,001 $2,832 $5,450 
投資顧問1,987 3,615 2,190 549 
機構投資者730 457 598 303 
投資經理6,389 2,592 1,636 2,049 
對新業務的投資173 202 170 224 
來自業務部門的總計$13,865 $14,867 $7,426 $8,575 
公司開銷265 362 941 206 
$14,130 $15,229 $8,367 $8,781 
(1) 資本支出包括財產和設備增建以及資本化軟件。
 攤銷
 20242023
私人銀行$5,089 $4,718 
投資顧問2,148 1,945 
機構投資者1,876 1,829 
投資經理81 181 
對新業務的投資1,183 892 
來自業務部門的總計$10,377 $9,565 
公司開銷108 65 
$10,485 $9,630 





20

下表重點介紹了截至2024年6月30日和2023年6月30日的六個月中每個業務板塊的某些財務信息：
私人
銀行		投資
顧問		機構性的
投資者		投資
經理們		投資
在新版本中
企業		總計
 在截至2024年6月30日的六個月中
收入$262,538 $243,305 $143,285 $352,521 $28,916 $1,030,565 
開支224,864 135,911 78,535 220,837 36,963 697,110 
營業利潤（虧損）$37,674 $107,394 $64,750 $131,684 $(8,047)$333,455 
私人
銀行		投資
顧問		機構性的
投資者		投資
經理們		投資
在新版本中
企業		總計
 截至2023年6月30日的六個月中
收入$253,316 $216,118 $149,435 $313,701 $25,606 $958,176 
開支226,627 127,724 86,384 204,898 34,654 680,287 
營業利潤（虧損）$26,689 $88,394 $63,051 $108,803 $(9,048)$277,889 
截至2024年6月30日和2023年6月30日的六個月合併運營報表中各業務部門報告的總營業利潤與運營收入的對賬：
20242023
各細分市場的總營業利潤$333,455 $277,889 
公司管理費用 (71,090)(63,521)
運營收入$262,365 $214,368 
下表提供了截至2024年6月30日和2023年6月30日的六個月的更多信息：
 資本支出 (2)折舊
 2024202320242023
私人銀行$11,018 $17,072 $5,736 $10,804 
投資顧問5,152 7,954 4,371 1,017 
機構投資者1,849 1,105 1,202 585 
投資經理14,064 7,158 3,215 4,041 
對新業務的投資589 584 342 455 
來自業務部門的總計$32,672 $33,873 $14,866 $16,902 
公司開銷807 977 1,890 410 
$33,479 $34,850 $16,756 $17,312 
(2) 資本支出包括財產和設備增建以及資本化軟件。
 攤銷
 20242023
私人銀行$10,200 $9,364 
投資顧問4,270 3,763 
機構投資者3,768 3,653 
投資經理81 358 
對新業務的投資2,365 1,787 
來自業務部門的總計$20,684 $18,925 
公司開銷187 129 
$20,871 $19,054 





21

注意事項 10.所得税
截至2024年6月30日和2023年12月31日，未確認的税收優惠的總負債為美元17,233 和 $15,532，分別不包括利息和罰款，其中美元16,869 和 $14,878 如果公司確認税收優惠，將影響有效税率。
公司將未確認的税收優惠的利息和罰款歸類為所得税支出。截至2024年6月30日和2023年12月31日，與納税申報表中納税狀況相關的應計利息和罰款的總金額為美元1,989 和 $1,385，分別地。
2024年6月30日2023 年 12 月 31 日
未確認的税收優惠的總負債，不包括利息和罰款$17,233 $15,532 
未確認福利的利息和罰款1,989 1,385 
不確定税收狀況總額$19,222 $16,917 
流動負債中包含的金額$3,685 $3,837 
其他長期負債中包含的金額15,537 13,080 
$19,222 $16,917 
截至2024年6月30日和2023年6月30日的三個月和六個月的有效所得税税率與聯邦所得税法定税率不同，原因如下：
截至6月30日的三個月截至6月30日的六個月
2024202320242023
法定税率21.0 %21.0 %21.0 %21.0 %
州税，扣除聯邦税收優惠2.9 2.8 2.9 2.8 
國外税收支出和税率差異0.1 (0.2)0.1 (0.2)
股票期權行使的税收優惠(0.1)(0.1)(0.6)(0.2)
其他，淨額— (0.1)— 0.1 
23.9 %23.4 %23.4 %23.5 %
公司合併在美國以及美國許多州和外國司法管轄區提交所得税申報表。公司需要接受美國國税局（IRS）和其他國內外税務機關對所得税申報表的審查。該公司在2020年之前的幾年中不再接受美國聯邦所得税審查，並且在2018年之前的幾年中不再接受當局的州、地方或外國所得税審查。
該公司估計將確認美元3,685 未確認的税收優惠總額。這筆款項預計將在一年內支付，或在訴訟時效到期和所得税審計決議時取消，並從當前應付賬款中扣除。這些未確認的税收優惠與某些聯邦、州和外國納税申報表上的納税狀況有關。但是，解決所得税審查的時間非常不確定，在解決税務機關提出的問題後最終支付的金額（如果有）可能與每年的應計金額存在重大差異。儘管根據目前的事實和情況，某些正在審查的問題有可能在未來十二個月內得到解決，但公司無法合理估計此類解決的時間或潛在變化的總體範圍，因為這與記錄在公司財務報表中的當前未確認的税收優惠有關。
經濟合作與發展組織（經合組織）有一個框架，對全球收入和利潤超過一定門檻（稱為第二支柱）的公司實施15％的全球最低公司税。第二支柱的某些方面將於2024年1月1日生效，其他方面將於2025年1月1日生效。儘管不確定美國是否會頒佈立法以採用第二支柱，但我們開展業務的某些國家已經通過了立法，其他國家正在出台立法以實施第二支柱。我們預計第二支柱不會對我們的有效税率或合併經營業績、財務狀況或現金流產生重大影響。

注意事項 11.承付款和或有開支
在正常業務過程中，公司不時簽訂包含公司賠償義務的合同。這些義務可能要求公司在以下情況下向另一方付款




22

某些事件的發生，包括公司未能履行合同規定的履行義務。這些合同賠償條款通常是標準合同條款，其性質通常與公司簽訂的合同類型相同。在許多情況下，賠償條款中沒有列明或名義金額。截至2024年6月30日和2023年12月31日，合併資產負債表上沒有與這些賠償相關的確認金額。
法律訴訟
本公司是各種爭議、訴訟和索賠的當事方，本公司認為這些爭議、訴訟和索賠並不重要。公司認為，這些問題的最終解決不會對公司的財務狀況或公司開展業務的方式產生重大的不利影響。目前，該公司認為無法估計與這些事項相關的損失金額（如果有的話）。儘管公司認為此類損失的金額在清算或可估算後不會對其財務狀況產生重大影響，但這些信念所依據的假設可能不正確，如果是，任何此類損失都可能對公司的經營業績或公司在基礎問題得到解決期間開展業務的方式產生重大不利影響。

註釋 12.商譽和無形資產
按分部劃分的公司商譽賬面金額的變化如下：
機構投資者投資經理對新業務的投資總計
餘額，2023 年 12 月 31 日
$61,884 $56,990 $18,459 $137,333 
測量週期調整25 — — 25 
由於分部重組而導致的重新分類— (1,711)1,711 — 
外幣折算調整(103)(1)— (104)
餘額，2024 年 6 月 30 日
$61,806 $55,278 $20,170 $137,254 
在截至2024年6月30日的六個月中，公司按分部對商譽進行了重新分類，反映了與重新歸類為新細分市場的業務相關的商譽的相對公允價值分配（見附註9）。
2023年11月，該公司在英國的全資運營子公司SIEL從其母公司XPS養老金集團有限公司（XPS）手中收購了國家養老金信託基金（Nexus）的主要僱主和計劃出資人XPS養老金（Nexus）有限公司的所有已發行股權。XPS Pensions（Nexus）Limited的總收購價格包括應付給賣方的或有對價，前提是某些收盤後業績衡量標準的實現情況，該指標是在交易時間間隔內確定的 兩年 緊接着截止日期。截至2024年6月30日，應急對價的當前部分為美元379 包含在隨附資產負債表的應計負債中。美元或有對價的長期部分2,623 包含在隨附資產負債表上的其他長期負債中。
公司認可了 $6,790 和 $6,113 在截至2024年6月30日和2023年6月30日的六個月中，分別與收購的無形資產相關的攤銷費用。

注意 13。與客户簽訂合同的收入
公司的主要收入來源是：（1）資產管理、行政和分銷費用主要根據所管理或管理的淨資產的合同百分比賺取；（2）信息處理和軟件服務費是經常性的，主要根據所服務的信託賬户數量或在公司平臺上處理的客户資產市值的百分比獲得的，或者是非經常性的，基於與客户相關的以項目為導向的合同協議賺取的實現。




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收入分解
下表根據截至2024年6月30日和2023年6月30日的三個月中每個業務領域產品或服務的使用地點，提供了與我們的收入有關的更多信息，按主要產品線和主要地理市場分列：
私人
銀行
投資
顧問		機構性的
投資者		投資
經理們		投資
在新版本中
企業		總計
主要產品線：截至2024年6月30日的三個月
集合投資產品的投資管理費$32,614 $58,322 $12,256 $380 $460 $104,032 
投資管理協議中的投資管理費1,165 45,920 53,541 — 4,627 105,253 
投資運營費541 10,082 — 170,327 962 181,912 
投資手續費-PaaS70,871 1,379 399 1,247 9 73,905 
投資手續費-SaaS21,311 — 2,243 — 5,125 28,679 
專業服務費5,121 — — 1,101 704 6,926 
賬户費用及其他778 4,884 3,068 6,813 2,736 18,279 
總收入$132,401 $120,587 $71,507 $179,868 $14,623 $518,986 
主要地理市場：
美國$86,562 $120,587 $58,887 $162,411 $14,623 $443,070 
英國31,354 — 9,649 — — 41,003 
加拿大10,067 — 1,415 — — 11,482 
愛爾蘭4,418 — 1,556 10,465 — 16,439 
盧森堡— — — 6,992 — 6,992 
總收入$132,401 $120,587 $71,507 $179,868 $14,623 $518,986 
私人
銀行		投資
顧問		機構性的
投資者		投資
經理們		投資
在新版本中
企業		總計
主要產品線：截至2023年6月30日的三個月
集合投資產品的投資管理費$32,092 $61,103 $12,728 $105 $352 $106,380 
投資管理協議中的投資管理費813 43,159 57,529 — 4,025 105,526 
投資運營費337 2 — 151,407 1,305 153,051 
投資手續費-PaaS61,877 1,261 304 1,044 9 64,495 
投資手續費-SaaS22,516 — 2791 18 4,385 29,710 
專業服務費 (1)13,972 — — 959 185 15,116 
賬户費用及其他807 4,055 1,793 5,671 2,453 14,779 
總收入$132,414 $109,580 $75,145 $159,204 $12,714 $489,057 
主要地理市場：
美國$89,644 $109,580 $63,144 $144,398 $12,714 $419,480 
英國27,946 — 8,696 — — 36,642 
加拿大10,147 — 1,447 — — 11,594 
愛爾蘭4,677 — 1,858 8,978 — 15,513 
盧森堡— — — 5,828 — 5,828 
總收入$132,414 $109,580 $75,145 $159,204 $12,714 $489,057 
(1) 私人銀行板塊的專業服務費包括一次性的提前合同收購費 $10,457 在截至2023年6月30日的三個月內由現有客户收購的投資處理客户錄製。




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下表根據截至2024年6月30日和2023年6月30日的六個月中公司每個業務領域產品或服務的使用地點，提供了按主要產品線和主要地理市場分列的收入的更多信息：
私人
銀行		投資
顧問		機構性的
投資者		投資
經理們		投資
在新版本中
企業		總計
主要產品線：在截至2024年6月30日的六個月中
集合投資產品的投資管理費$65,014 $116,661 $24,331 $464 $815 $207,285 
投資管理協議中的投資管理費2,096 94,339 107,750 — 8,934 213,119 
投資運營費1,080 19,727 — 334,516 2,440 357,763 
投資手續費-PaaS138,718 2,660 821 2,505 19 144,723 
投資手續費-SaaS44,769 — 4,331 19 10,222 59,341 
專業服務費9,236 — — 2,118 1,287 12,641 
賬户費用及其他1,625 9,918 6,052 12,899 5,199 35,693 
總收入$262,538 $243,305 $143,285 $352,521 $28,916 $1,030,565 
主要地理市場：
美國$172,337 $243,305 $118,264 $318,370 $28,916 $881,192 
英國61,202 — 18,867 — — 80,069 
加拿大19,866 — 2,886 — — 22,752 
愛爾蘭9,133 — 3,268 20,371 — 32,772 
盧森堡— — — 13,780 — 13,780 
總收入$262,538 $243,305 $143,285 $352,521 $28,916 $1,030,565 
私人
銀行		投資
顧問		機構性的
投資者		投資
經理們		投資
在新版本中
企業		總計
主要產品線：截至2023年6月30日的六個月中
集合投資產品的投資管理費$64,312 $121,708 $24,441 $231 $690 $211,382 
投資管理協議中的投資管理費1,311 83,825 115,557 — 8,242 208,935 
投資運營費683 2 — 297,046 2,860 300,591 
投資手續費-PaaS122,742 2,515 498 2,088 20 127,863 
投資手續費-SaaS44,731 — 5,442 36 8,592 58,801 
專業服務費 (2)17,764 — — 2,620 534 20,918 
賬户費用及其他1,773 8,068 3,497 11,680 4,668 29,686 
總收入$253,316 $216,118 $149,435 $313,701 $25,606 $958,176 
主要地理市場：
美國$168,113 $216,118 $125,362 $284,481 $25,606 $819,680 
英國55,792 — 17,791 — — 73,583 
加拿大20,237 — 2,816 — — 23,053 
愛爾蘭9,174 — 3,466 18,003 — 30,643 
盧森堡— — — 11,217 — 11,217 
總收入$253,316 $216,118 $149,435 $313,701 $25,606 $958,176 




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(2) 私人銀行板塊的專業服務費包括一次性的提前合同收購費 $10,457 在截至2023年6月30日的三個月內由現有客户收購的投資處理客户錄製。
集合投資產品的投資管理費-與客户投資於公司贊助的集合投資產品的資產相關的收入。合同費用按所管理資產市值的百分比列報，按月收取。收入在隨附的合併運營報表中的資產管理、行政和分銷費用中確認。
投資管理協議中的投資管理費——收入基於機構投資者板塊客户的資產，主要投資於公司贊助的產品。向每位客户收取投資管理費，該費用按所管理的所有資產市值的百分比列報。客户按季度直接計費。收入在隨附的合併運營報表中的資產管理、行政和分銷費用中確認。
與通過遍佈美國各地的註冊投資顧問提供的單獨管理賬户計劃相關的收入。合同費用按投資於獨立管理賬户的所有資產市值的百分比列報，按季度收取。收入在隨附的合併運營報表中的資產管理、行政和分銷費用中確認。
投資運營費-從向投資管理公司和家族辦公室提供的會計和行政服務、分銷支持服務以及監管和合規服務中獲得的收入。公司直接與投資管理公司或家族辦公室簽訂合同。合同費用按所管理淨資產的百分比列報，並在資產估值最終確定時計費。還包括通過SEI綜合現金計劃在聯邦存款保險公司保險賬户中持有的客户現金餘額的收入。收入在隨附的合併運營報表中的資產管理、行政和分銷費用中確認。
投資處理費-平臺即服務-與將整個投資業務和後臺處理職能外包的客户相關的收入。通過使用公司的專有平臺，公司承擔所有後台投資處理服務，包括投資處理、資產託管和保管、收入收集、證券結算和其他相關的信託活動。合同費用基於月費加上根據每個賬户或每筆交易確定的額外費用。合同費用也可以按公司平臺每月處理的資產價值的百分比來表示，只要費用超過每月合同最低限額。客户按月直接計費。收入在隨附的合併運營報表中的信息處理和軟件服務費中確認。
與共同基金交易解決方案客户相關的收入是通過使用公司的專有平臺或通過第三方供應商協議確認的股東服務和相關服務的費用。合同費用按公司平臺上處理的總資產或頭寸價值的百分比列報，或受第三方供應商協議約束。費用按月和按季度計費和收取。這些收入此前在2023年被歸類為賬户費用和其他收入，現已重新分類以符合本年度的列報方式。
投資手續費——軟件即服務——與私人銀行部門客户相關的應用程序軟件服務收入。客户保留對所有投資業務、客户管理和其他後臺信託業務的責任。合同費用基於月費加上根據每個賬户或每筆交易確定的額外費用。客户按月直接計費。
在Archway PlatformSM上處理的 “新業務投資” 板塊客户的相關收入是向家族辦公室和金融機構提供的託管技術服務的費用。Archway平臺是一個綜合技術平臺，用於這些機構的投資、運營、會計和客户報告。合同費用基於訪問Archway平臺的月度訂閲費以及每筆交易的額外費用。
使用SEI novusSM投資組合情報工具處理的機構投資者板塊客户的相關收入是數據管理、業績評估、報告和風險分析的費用。合同費用基於訪問SEI Novus的固定費用，包括整合歷史基金數據和自定義報告的費用。
所有投資處理費收入均在隨附的合併運營報表中的信息處理和軟件服務費中確認。
專業服務費——私人銀行板塊的投資處理客户和投資經理板塊的投資運營客户與商業服務遷移相關的收入。此外，




26

專業服務包括其他服務，例如業務轉型諮詢。通常，費用以合同固定費用表示。直接向客户開具賬單，並根據協議條款收取費用。
賬户費用及其他-與託管賬户服務、賬户終止、收到的自付費用報銷以及提供輔助服務的其他費用相關的收入。

注意 14。後續事件
2024年7月8日，該公司出售了位於紐約州紐約的一套公寓。該公司預計將確認税前淨收益約為美元8,132 扣除2024年第三季度因出售而產生的相關成本和費用。




27

第 2 項。管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析。
（以千計，資產餘額和每股數據除外）
本次討論回顧和分析了合併財務狀況、合併經營業績和其他可能影響未來業績的關鍵因素。本討論應與截至2023年12月31日止年度的合併財務報表、合併財務報表附註和10-k表年度報告一起閲讀。

概述
合併摘要
SEI提供連接金融服務行業的技術和投資解決方案。SEI擁有投資處理、運營和資產管理方面的能力，與企業、金融機構和專業人士以及超高淨值家族合作，幫助推動增長，做出自信的決策並保護未來。投資手續費是以合同服務的月費或佔客户在我們平臺上處理的資產市值的百分比來賺取的。投資運營費和投資管理費佔管理、行政或建議資產的百分比計算。截至2024年6月30日，通過我們擁有重大權益的子公司和合夥企業，我們管理、建議或管理1.5萬億美元的對衝、私募股權、共同基金以及集合或單獨管理的資產。
截至2024年6月30日和2023年6月30日的三個月和六個月的簡明合併運營報表為：
 截至6月30日的三個月變化百分比截至6月30日的六個月變化百分比
 2024202320242023
收入$518,986$489,0576%$1,030,565$958,1768%
開支382,472376,4562%768,200743,8083%
運營收入136,514112,60121%262,365214,36822%
投資淨收益66651529%2,9221,259132%
利息收入，扣除利息支出11,4139,41121%22,09318,04822%
來自未合併子公司的收益淨值34,21932,7115%65,86261,5907%
所得税前收入182,812155,23818%353,242295,26520%
所得税43,69236,38720%82,72269,39919%
淨收入139,120118,85117%270,520225,86620%
攤薄後的每股普通股收益$1.05$0.8918%$2.04$1.6821%
以下項目對我們截至2024年6月30日和2023年6月30日的三個月和六個月的財務業績產生了重大影響：
•2024年前六個月，管理資產、管理和分銷費的收入有所增加，這主要是由於對投資經理板塊現有另類投資客户的交叉銷售以及該細分市場的新銷售所致，管理資產的增加。2024年前六個月的平均管理資產增加了1314億美元，增長了15％，達到9,836億美元，而2023年前六個月的平均管理資產為8,522億美元。
•由於市場升值以及投資顧問板塊的獨立管理賬户計劃和策略師計劃的正現金流量，資產管理、管理和分銷費收入也有所增加。SEI基金計劃的負現金流和獨立管理賬户計劃的費用削減部分抵消了這一點。機構投資者板塊的客户虧損也部分抵消了收入的增長。股票和固定收益計劃的平均管理資產（不包括LSV）在2024年前六個月增加了76億美元，達到1760億美元，增長了4％，而2023年前六個月為1,684億美元。
•2023年12月啟動的投資顧問板塊的SEI綜合現金計劃的費用在2024年第二季度為1,010萬美元，在2024年前六個月為1,970萬美元。
•2024年前六個月，來自信息處理和軟件服務費的收入有所增加，這主要是由於在SEI財富平臺SM（SWP）上處理的新老客户的資產增加。一位現有客户收購的私人銀行板塊的投資處理客户在2023年第二季度收購了1,050萬美元的一次性提前合同收購費，部分抵消了收入的增長。




28

•由於績效費上漲和市場升值，LSV的收益在2024年前六個月增至6,590萬美元，而2023年前六個月為6,160萬美元。來自現有客户的負現金流和客户損失部分抵消了LSV收益的增長。
•由於業務增長（主要是投資經理板塊）以及通貨膨脹對工資和服務的影響導致的人員成本增加，運營費用增加。與諮詢和其他供應商成本相關的成本控制措施部分抵消了2024年前六個月運營支出的增加。
•2024年前六個月的資本化軟件開發成本為1,270萬美元，其中770萬美元用於持續增強SWP。資本化軟件開發成本還包括2024年前六個月投資經理細分市場新平臺的500萬美元軟件開發成本。
•2024年前六個月與SWP相關的攤銷費用為1,360萬美元，而2023年前六個月為1,250萬美元。
•2024年前六個月的利息和股息收入為2,240萬美元，而2023年前六個月的利息和股息收入為1,830萬美元。利息和股息收入的增加是由於利率的總體上升。
•2024年第二季度的有效税率為23.9％，2023年第二季度的有效税率為23.4％。在2024年和2023年的前六個月中，有效税率分別為23.4％和23.5％。
•SEI在2024年前六個月以1.672億美元的價格回購了其245.6萬股普通股。





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期末資產餘額
（以百萬計）
 截至6月30日，變化百分比
 20242023
私人銀行：
股票和固定收益計劃$25,031$24,0914%
集體信託基金計劃57(29)%
流動性資金2,6993,433(21)%
管理的資產總額$27,735$27,5311%
管理下的客户資產7,8134,15488%
總資產$35,548$31,68512%
投資顧問：
股票和固定收益計劃$74,556$69,4397%
流動性資金4,3014,968(13)%
管理的平臺資產總數$78,857$74,4076%
僅限平臺的資產21,90816,10336%
僅限平臺的資產存款計劃894—NM
平臺資產總額$101,659$90,51012%
機構投資者：
股票和固定收益計劃$75,542$75,854—%
集體信託基金計劃14(75)%
流動性資金2,3091,35371%
管理的資產總額$77,852$77,2111%
正在諮詢的客户資產7,8864,36881%
總資產$85,738$81,5795%
投資經理：
集體信託基金計劃 (A)$192,747$149,77929%
流動性資金221249(11)%
管理的資產總額$192,968$150,02829%
管理下的客户資產 (E)998,315857,80116%
總資產$1,191,283$1,007,82918%
對新業務的投資：
股票和固定收益計劃$2,285$2,1049%
流動性資金631217191%
管理的資產總額$2,916$2,32126%
正在諮詢的客户資產1,8861,09872%
管理下的客户資產 (E)14,84815,769(6)%
總資產$19,650$19,1882%
LSV:
股票和固定收益計劃 (B)$90,197$86,4694%




30

總計：
股票和固定收益計劃 (C)$267,611$257,9574%
集體信託基金計劃192,753149,79029%
流動性資金10,16110,220(1)%
管理的資產總額$470,525$417,96713%
正在諮詢的客户資產9,7725,46679%
管理下的客户資產 (D)1,020,976877,72416%
僅限平臺的資產22,80216,10342%
總資產$1,524,075$1,317,26016%
(A) 由於SEI是受託人，因此集體信託基金計劃資產包含在管理的資產中。通過該產品賺取的費用低於通過定製資產管理計劃賺取的費用。
(B) 股票和固定收益計劃包括由LSV管理的18億美元資產，其中費用完全基於業績，不作為資產費用計算（截至2024年6月30日）。
(C) 股票和固定收益計劃包括截至2024年6月30日投資於各種資產配置基金的62億美元資產。
(D) 除了列報的資產外，SEI還管理另外85億美元的基金資產，SEI不收取管理費（截至2024年6月30日）。
(E) 由於業務部門的重組，管理的客户資產從投資經理人重新歸類為新業務投資（見合併財務報表附註9）。





31

平均資產餘額
（以百萬計）
 截至6月30日的三個月變化百分比截至6月30日的六個月變化百分比
 2024202320242023
私人銀行：
股票和固定收益計劃 $24,859$23,7485%$24,726$23,6624%
集體信託基金計劃57(29)%57(29)%
流動性資金2,7343,500(22)%3,3183,377(2)%
管理的資產總額$27,598$27,2551%$28,049$27,0464%
管理下的客户資產7,8844,28284%7,8194,29982%
總資產$35,482$31,53713%$35,868$31,34514%
投資顧問：
股票和固定收益計劃$73,793$68,3718%$73,241$67,9758%
流動性資金4,3484,808(10)%4,4994,902(8)%
管理的平臺資產總數$78,141$73,1797%$77,740$72,8777%
僅限平臺的資產20,89715,54834%20,04815,18032%
僅限平臺的資產存款計劃886—NM868—NM
平臺資產總額$99,924$88,72713%$98,656$88,05712%
機構投資者：
股票和固定收益計劃$75,203$74,865—%$75,809$74,7591%
集體信託基金計劃14(75)%15(80)%
流動性資金1,8931,53723%1,8531,62614%
管理的資產總額$77,097$76,4061%$77,663$76,3902%
正在諮詢的客户資產7,5084,58364%7,0034,50755%
總資產$84,605$80,9894%$84,666$80,8975%
投資經理：
集體信託基金計劃 (A)$189,884$147,54329%$173,311$146,22919%
流動性資金227286(21)%217302(28)%
管理的資產總額$190,111$147,82929%$173,528$146,53118%
管理下的客户資產 (E)982,806843,06517%960,805831,54016%
總資產$1,172,917$990,89418%$1,134,333$978,07116%
對新業務的投資：
股票和固定收益計劃$2,234$2,0579%$2,217$2,02410%
流動性資金471199137%34320667%
管理的資產總額$2,705$2,25620%$2,560$2,23015%
正在諮詢的客户資產2,0141,07587%1,6041,08748%
管理下的客户資產 (E)14,71316,231(9)%14,93016,313(8)%
總資產$19,432$19,562(1)%$19,094$19,630(3)%
LSV:
股票和固定收益計劃 (B)$90,849$84,4928%$90,779$85,7406%





32

總計：
股票和固定收益計劃 (C)$266,938$253,5335%$266,772$254,1605%
集體信託基金計劃189,890147,55429%173,317146,24119%
流動性資金9,67310,330(6)%10,23010,413(2)%
管理的資產總額$466,501$411,41713%$450,319$410,81410%
正在諮詢的客户資產9,5225,65868%8,6075,59454%
管理下的客户資產 (D)1,005,403863,57816%983,554852,15215%
僅限平臺的資產21,78315,54840%20,91615,18038%
總資產$1,503,209$1,296,20116%$1,463,396$1,283,74014%
(A) 由於SEI是受託人，集體信託基金計劃的平均資產包括在所管理的資產中。通過該產品賺取的費用低於通過定製資產管理計劃賺取的費用。
(B) 股票和固定收益計劃包括由LSV管理的資產，其中費用完全基於業績，不作為基於資產的費用計算。截至2024年6月30日的三個月，這些資產的平均價值為19億美元。
(C) 股票和固定收益計劃包括截至2024年6月30日的三個月中平均投資於各種資產配置基金的63億美元資產。
(D) 除了列報的資產外，SEI還管理截至2024年6月30日的三個月中基金基金資產中另外86億美元的平均資產，SEI不收取管理費。
(E) 由於業務部門的重組，管理的客户資產從投資經理人重新歸類為新業務投資（見合併財務報表附註9）。

在前面的表格中，管理的資產是我們的客户或其客户投資於我們的股票和固定收益投資計劃、集體信託基金計劃以及流動性基金的總資產，我們通過子公司和合夥企業為這些基金提供資產管理服務，我們對這些基金擁有重大利益。建議的資產包括我們通過賬户子公司提供諮詢服務但不管理標的資產的資產。管理的資產包括我們為其提供管理服務的客户或其客户的總資產，包括我們通過子公司和合作夥伴關係為其提供管理和/或分銷服務的客户資金餘額，我們對這些資金餘額擁有重大利益。僅限平臺的資產存款計劃包括我們在SEI綜合現金計劃中客户的資產，我們通過聯邦節儉子公司為該計劃提供託管服務。前表中列出的資產不包括在SWP上處理的資產，也未包含在隨附的合併資產負債表中，因為我們不擁有這些資產。





33

業務板塊
與截至2023年6月30日的三個月和六個月相比，我們業務部門的收入、支出和營業利潤（虧損）與截至2023年6月30日的三個月和六個月相比如下：
 截至6月30日的三個月百分比
改變		截至6月30日的六個月百分比
改變
 2024202320242023
私人銀行：
收入$132,401$132,414—%$262,538$253,3164%
開支111,890114,165(2)%224,864226,627(1)%
營業利潤$20,511$18,24912%$37,674$26,68941%
營業利潤率15%14%14%11%
投資顧問：
收入$120,587$109,58010%$243,305$216,11813%
開支68,95364,1787%135,911127,7246%
營業利潤$51,634$45,40214%$107,394$88,39421%
營業利潤率43%41%44%41%
機構投資者：
收入$71,507$75,145(5)%$143,285$149,435(4)%
開支38,42645,516(16)%78,53586,384(9)%
營業利潤$33,081$29,62912%$64,750$63,0513%
營業利潤率46%39%45%42%
投資經理：
收入$179,868$159,20413%$352,521$313,70112%
開支111,287103,2138%220,837204,8988%
營業利潤$68,581$55,99122%$131,684$108,80321%
營業利潤率38%35%37%35%
對新業務的投資：
收入$14,623$12,71415%$28,916$25,60613%
開支18,58017,0159%36,96334,6547%
營業虧損$(3,957)$(4,301)NM$(8,047)$(9,048)NM
有關我們業務領域的更多信息，請參閲合併財務報表附註9。





34

私人銀行
 截至6月30日的三個月百分比
改變		截至6月30日的六個月百分比
改變
 2024202320242023
收入：
信息處理和軟件服務費$97,992$98,917(1)%$194,170$187,1944%
資產管理、行政和分銷費34,40933,4973%68,36866,1223%
總收入$132,401$132,414—%$262,538$253,3164%
收入在三個月期間持平，在截至2024年6月30日的六個月期間增長了920萬美元，增長了4％，主要受以下因素影響：
•由於市場升值和交易量增加，新的SWP客户轉換和現有SWP客户的增長增加了投資手續費；以及
•由於市場升值，現有國際客户的投資管理費增加；部分抵消了這一點
•2023年第二季度投資處理客户一次性支付1,050萬美元的提前終止費；
•通過重新簽約現有客户和減少客户流失來降低投資手續費；以及
•降低通過我們的共同基金交易解決方案賺取的投資手續費。
營業利潤率從三個月的14％增長到15％，與六個月期間的11％相比增長到14％。營業收入在三個月內增長了230萬美元，增長了12％，在六個月期間增長了1,100萬美元，增長了41％，主要受以下因素影響：
•如上所述，收入增加；以及
•成本控制措施降低了成本，主要是非資本化諮詢和其他供應商成本；部分抵消了成本
•與SWP相關的攤銷費用增加。
投資顧問
 截至6月30日的三個月百分比
改變		截至6月30日的六個月百分比
改變
 2024202320242023
收入：
投資管理費-SEI基金計劃$58,322$61,103(5)%$116,661$121,708(4)%
單獨管理的賬户費用45,92043,1596%94,33983,82513%
其他費用16,3455,318207%32,30510,585205%
總收入$120,587$109,58010%$243,305$216,11813%
收入在三個月內增長了1,100萬美元，增長了10％，在截至2024年6月30日的六個月期間增加了2720萬美元，增長了13％，主要受以下因素影響：
•由於現有客户的增長和市場升值，獨立管理的賬户計劃和策略師計劃的費用增加；以及
•2023年12月啟動的SEI綜合現金計劃在2024年第二季度的新費用收入為1,010萬美元，2024年前六個月為1,970萬美元；部分抵消了這一收入
•由於SEI基金計劃持續向單獨管理的賬户和其他投資產品轉移，SEI基金計劃的投資管理費減少；以及
•我們的單獨管理賬户計劃的費用減免。




35

營業利潤率從三個月的41％增長到43％，與六個月期間的41％相比增長到44％。營業收入在三個月內增長了620萬美元，增長了14％，在六個月內增長了1,900萬美元，增長了21％，主要受以下因素影響：
•如上所述，收入增加；以及
•非資本化諮詢成本的降低；部分抵消了
•與單獨管理的賬户費用增加相關的直接支出增加。
機構投資者
收入在三個月內減少了360萬美元，下降了5％，在截至2024年6月30日的六個月期間減少了620萬美元，下降了4％，主要受以下影響：
•因客户損失而減少的投資管理費用；部分抵消了因客户虧損而產生的投資管理費用
•由於市場升值導致管理資產增加，現有客户的投資管理費增加；以及
•收購XPS Pensions（Nexus）有限公司增加了收入。
營業利潤率從三個月的39％增至46％，與六個月期間的42％相比增至45％。營業收入在三個月內增長了350萬美元，增長了12％，在六個月內增長了170萬美元，增長了3％，主要受以下因素影響：
•減少了與投資管理費相關的直接支出；
•降低了人員成本；以及
•與2023年第二季度客户報銷有關的一次性運營費用為450萬美元；部分抵消了上述費用
•如上所述，收入減少；以及
•與收購XPS Pensions（Nexus）Limited相關的人員、專業費用、攤銷和其他成本增加。
投資經理
收入在三個月內增長了2,070萬美元，增長了13％，在截至2024年6月30日的六個月期間增加了3,880萬美元，增長了12％，主要受以下因素影響：
•通過向我們最大的另類基金客户提供的額外服務增加了收入；以及
•來自新老客户的正現金流入另類和傳統基金；部分被抵消
•客户損失和基金關閉。
營業利潤率從三個月的35％增長到38％，與六個月期間的35％相比增至37％。營業收入在三個月內增長了1,260萬美元，增長了22％，在六個月內增長了2,290萬美元，增長了21％，主要受以下因素影響：
•如上所述，收入增加；以及
•非資本化投資支出的減少，主要是諮詢成本；部分抵消了
•與新業務相關的成本增加，主要是人員支出和第三方供應商成本；以及
•增強、支持和維護技術和投資服務能力的成本。




36

對新業務的投資
 截至6月30日的三個月百分比
改變		截至6月30日的六個月百分比
改變
 2024202320242023
收入：
SEI 家族辦公室服務$8,283$7,8226%$17,078$15,7129%
SEI 私人財富管理5,2014,42618%9,9099,03710%
其他 1,139466144%1,929857125%
總收入$14,623$12,71415%$28,916$25,60613%
收入在三個月內增長了190萬美元，增長了15％，在截至2024年6月30日的六個月期間增加了330萬美元，增長了13％，主要受以下因素影響：
•由於非經常性實施費用和新業務的增加，通過SEI家族辦公室服務提供的託管技術產品的收入有所增加；以及
•由於市場升值和新業務，通過增加建議下的資產，增加了SEI私人財富管理的收入。

其他
公司管理費用
公司管理費用主要包括一般和管理費用以及其他不能直接歸因於應申報業務板塊的成本。在截至2024年6月30日和2023年6月30日的三個月，公司管理費用分別為3,330萬美元和3,240萬美元，在截至2024年6月30日的六個月中，公司管理費用分別為7,110萬美元和6,350萬美元。公司管理費用的增加主要是由於遣散費用以及在升級和增強企業管理部門使用的各種技術方面的投資。此外，為進一步構建我們的合規基礎架構而進行了改進，從而增加了人員成本。
其他收入和支出
隨附的合併運營報表中的其他收入和支出項目包括：
 截至6月30日的三個月截至6月30日的六個月
 2024202320242023
投資淨收益$666$515$2,922$1,259
利息和股息收入11,5529,55022,37118,328
利息支出(139)(139)(278)(280)
未合併關聯公司的收益權益34,21932,71165,86261,590
其他收入和支出項目總計，淨額$46,298$42,637$90,877$80,897
投資淨收益
在截至2024年6月30日的三個月和六個月中，投資淨收益主要是由於與LSV贊助的投資基金和公司贊助的投資基金相關的當前收益因市場升值而出現的未實現按市值計價的收益（見註釋5）。
利息和股息收入
利息和股息收入是根據每天投資的現金金額賺取的。在截至2024年6月30日的三個月和六個月中，利息和股息收入的增加是由於利率的總體上升。
未合併關聯公司的收益權益
未合併子公司的收益淨值反映了我們在LSV的所有權權益。截至2024年6月30日，我們在LSV的合夥權益總額為38.6％。下表列出了LSV的收入和淨收入以及在LSV收益中的比例份額。




37

截至6月30日的三個月變化百分比截至6月30日的六個月變化百分比
 2024202320242023
LSV 的收入$113,820$108,8365%$221,169$207,0287%
LSV 的淨收入88,68984,7795%170,701159,5537%
SEI 在 LSV 收益中的比例份額$34,219$32,7115%$65,862$61,5907%
在截至2024年6月30日的三個月和六個月中，LSV的收益增長主要是由於市場升值導致管理的資產增加。來自現有客户的負現金流和客户損失部分抵消了LSV收益的增長。在截至2024年6月30日的六個月中，LSV管理的平均資產增加了50億美元，達到908億美元，而截至2023年6月30日的六個月中為857億美元，增長了6％。
攤銷
隨附的合併運營報表的攤銷費用包括：
截至6月30日的三個月變化百分比截至6月30日的六個月變化百分比
 2024202320242023
資本化軟件開發成本$6,990$6,5077%$13,894$12,8128%
通過收購和資產購買獲得的無形資產3,3873,05511%6,7906,11311%
其他1086859%18712945%
攤銷費用總額$10,485$9,6309%$20,871$19,05410%
資本化軟件開發成本
在截至2024年6月30日的三個月和六個月中，與資本化軟件開發成本相關的攤銷費用增加主要是由於SWP的顯著提高（見合併財務報表附註1）。
所得税
截至2024年6月30日和2023年6月30日的三個月和六個月的有效所得税税率與聯邦所得税法定税率不同，原因如下：
截至6月30日的三個月截至6月30日的六個月
2024202320242023
法定税率21.0%21.0%21.0%21.0%
州税，扣除聯邦税收優惠2.92.82.92.8
國外税收支出和税率差異0.1(0.2)0.1(0.2)
股票期權行使的税收優惠(0.1)(0.1)(0.6)(0.2)
其他，淨額—(0.1)—0.1
23.9%23.4%23.4%23.5%
股票薪酬
在截至2024年6月30日和2023年6月30日的六個月中，我們分別確認了2350萬美元和1,550萬美元的股票薪酬支出。支出的增加主要是由於2023年第四季度授予的新股權獎勵。確認的股票薪酬支出金額主要基於管理層對何時可以實現已發行股票期權的財務歸屬目標的估計。估算值的任何變化都可能導致股票薪酬支出金額加快、分散時間更長或逆轉。這可能會導致未來時期股票薪酬支出的確認波動，並可能對收益產生重大影響（見合併財務報表附註7）。




38

在2024年第一季度，我們修訂了對預計何時實現某些歸屬目標的估計。在截至2024年6月30日的六個月中，估計值的這一變化導致股票薪酬支出增加了120萬美元。我們預計在2024年剩餘時間內將確認約3190萬美元的股票薪酬支出。
公允價值測量
除LSV贊助的投資基金外，金融資產和負債的公允價值是根據公允價值層次結構確定的。LSV贊助的投資基金的公允價值是使用每股淨資產價值（NAV）作為實際權宜措施來衡量的。所有其他金融資產的公允價值使用一級或二級投入確定，主要包括對每日報價的股票或固定收益共同基金以及政府全國抵押貸款協會（GNMA）和其他美國政府機構證券的投資，這些證券是單一發行人池，根據類似資產的當前市場數據進行估值。截至2024年6月30日和2023年12月31日，第三級金融負債完全由收購產生的或有對價的估計公允價值組成（見合併財務報表附註12）。
監管事宜
與許多在金融服務行業運營的公司一樣，我們的市場正在經歷複雜而不斷變化的監管環境。我們目前作為金融服務行業提供商的規模和覆蓋範圍，為我們的金融服務行業客户引入和實施新的解決方案，加強對金融服務行業的總體監管監督，影響金融服務行業的新法律法規，對現行法律和法規的監管解釋不斷變化，以及監管機構更傾向於對受監管實體採取執法行動和其他制裁，都使之變得越來越具有挑戰性和昂貴的運營監管環境。
SEI和我們的一些受監管子公司已經或計劃接受世界各地眾多監管機構的一系列定期或專題審查、審查或調查，包括貨幣審計長辦公室、證券交易委員會、金融業監管局、英國金融行為監管局（FCA）、愛爾蘭中央銀行等。這些監管活動通常會確定需要我們或我們的子公司處理的事項或做法，在某些情況下，監管機構會要求採取補救措施或對我們或我們的子公司提起執法程序。隨着我們業務的擴大或被認為對相關金融市場的運營至關重要，不同司法管轄區的監管機構將不時提高對我們業務的審查水平。正如我們在10-k表年度報告中 “監管注意事項” 標題下所述，監管機構可能採取的制裁範圍包括限制我們在特定時間段內開展業務的能力、撤銷註冊、譴責和罰款。應對這些監管活動和遵守新法規或修改後的法規的直接和間接成本，以及任何可能產生的執法程序對我們的潛在財務成本和潛在聲譽影響尚不確定，但可能會對我們的經營業績或財務狀況產生重大不利影響。
流動性和資本資源
 截至6月30日的六個月
 20242023
經營活動提供的淨現金$227,030$182,454
用於投資活動的淨現金(61,082)(25,809)
用於融資活動的淨現金(229,687)(239,465)
匯率變動對現金、現金等價物和限制性現金的影響(2,667)6,812
現金、現金等價物和限制性現金淨減少(66,406)(76,008)
現金、現金等價物和限制性現金，期初834,998853,359
現金、現金等價物和限制性現金，期末$768,592$777,351
我們的信貸額度提供高達3.25億美元的借款，計劃於2026年4月到期（見合併財務報表附註6）。截至2024年7月17日，我們的未償信用證為490萬美元，這減少了信貸額度下的可用金額。這些信用證主要是為擴建公司總部而簽發的，將於2024年底到期。截至2024年7月17日，可用於企業用途的信貸額度為3.201億美元。
信貸額度的可用性取決於協議中規定的某些契約的遵守情況。信貸額度包含契約，限制了我們與非全資關聯公司進行交易的能力




39

子公司或承擔協議中定義的留置權或某些類型的債務。如果信貸額度違約，我們還將被限制為普通股支付股息或回購普通股。目前，我們從信貸額度借款的能力不受協議任何契約的限制（見合併財務報表附註6）。
大部分超額現金儲備主要存放在位於美國的賬户中，這些賬户完全投資於SEI贊助的以美元計價的貨幣市場共同基金。我們還使用位於美國的幾家大型知名金融機構的活期存款賬户或貨幣市場賬户。我們使用的機構沒有表示在履行客户當前或未來存款義務的能力方面存在任何穩定性問題。用於管理這些超額現金儲備的賬户不施加任何限制或限制，使我們無法立即獲得此類現金金額。截至2024年7月17日，被認為免費且可立即用於其他一般公司用途的現金和現金等價物為4.242億美元。
現金和現金等價物包括子公司管理的用於其運營或滿足特定業務和監管要求的賬户。這些子公司運營以外的其他用途的現金的可用性可能受到限制。因此，在計算用於其他一般公司用途的免費和可立即獲得的現金時，我們不將外國子公司的賬户包括在內。外國子公司的部分未分配收益被視為匯回本國。與外國子公司匯回收益相關的任何後續可用現金的轉移都可能顯著增加免費和可立即獲得的現金。
與2023年前六個月相比，2024年前六個月的運營現金流增加了4,460萬美元，這主要是由於淨收入的增加。營運資金賬户變化的負面影響，主要是客户應收賬款的增加，部分抵消了運營現金流的增加。
用於投資活動的淨現金包括：
•有價證券的購買、銷售和到期。2024年和2023年前六個月有價證券的購買、銷售和到期日情況如下：
截至6月30日的六個月
20242023
購買$(102,895)$(48,046)
銷售額和到期日82,24161,722
有價證券的淨投資活動$(20,654)$13,676
有關有價證券的更多信息，請參閲合併財務報表附註5。
•開發計算機軟件所產生的成本資本化。我們在2024年前六個月資本化了1,270萬美元的軟件開發成本，而2023年前六個月的資本化為1,800萬美元。軟件開發成本主要與SEI財富平臺擴展功能的顯著增強以及投資經理細分市場的新平臺有關。
•資本支出。2024年前六個月的資本支出為2,080萬美元，而2023年前六個月的資本支出為1,650萬美元。2024 年和 2023 年的支出包括為數據中心運營購買軟件和設備的資本支出。我們將繼續評估信息技術基礎設施的改進，如果實施這些改進，將導致為數據中心運營購買軟件和設備的額外支出。
•其他投資活動。2024年2月，我們在財富管理創新平臺上進行了1,000萬美元的戰略投資。
用於融資活動的淨現金包括：
•回購普通股。我們的董事會已通過多次授權授權回購普通股。目前，普通股回購計劃沒有到期日。我們在2024年前六個月的總資本支出為1.638億美元，2023年前六個月的總資本支出為1.562億美元，用於回購普通股。
•普通股發行的收益。在2024年和2023年的前六個月，我們分別從普通股發行中獲得了5,440萬美元和3,240萬美元的收益。這些收益主要來自股票期權行使活動。
•股息支付。2024年前六個月支付的現金分紅為1.203億美元，而2023年前六個月的現金分紅為1.148億美元。




40

現金需求
現金需求和流動性需求主要通過運營現金流和我們的額外借款能力提供資金。截至2024年6月30日，未使用的流動性來源包括現金和現金等價物以及我們的信貸額度下的可用金額。
我們有義務支付與信貸額度、運營租賃、維護合同和其他承諾相關的款項。我們認為，我們的運營現金流、可用借貸能力以及現有的現金和現金等價物將為這些債務和持續運營提供充足的資金。我們目前預計，我們的可用資金和運營現金流將足以滿足我們的運營現金需求，併為至少未來12個月和可預見的將來的股票回購計劃提供資金。
前瞻性信息和風險因素
1995年的《私人證券訴訟改革法》為前瞻性陳述提供了 “安全港”。本討論中包含的某些信息是或可能被視為前瞻性的。前瞻性陳述與未來的運營、戰略、財務業績或其他發展有關。前瞻性陳述基於涉及某些風險和不確定性的估計和假設，其中許多風險和不確定性超出了我們的控制範圍或可能會發生變化。儘管我們認為我們的假設是合理的，但它們可能不準確。我們未來的實際收入和收入可能與我們的預期業績存在重大差異。我們沒有義務公開更新或修改任何前瞻性陳述。
可能影響我們未來運營、戰略、財務業績或其他發展的風險和不確定性包括我們在最新的10-k表年度報告第一部分第1A項中描述的風險。這些風險包括以下內容：
•可能影響我們收入和收益的資本市場變化和金融工具價值的重大變化；
•產品開發風險；
•第三方服務提供商失敗的風險；
•競爭加劇、顛覆性技術和投資業績不佳帶來的定價壓力；
•LSV資產管理的業績對我們的收益和現金流的影響；
•目標市場內部的整合；
•影響信託管理市場的外部因素；
•軟件缺陷、開發延遲或安裝困難，這將損害我們的業務和聲譽，並使我們面臨潛在的責任；
•數據和網絡安全風險；
•披露和濫用個人數據的風險；
•中斷、數據丟失和服務中斷的風險；
•知識產權風險；
•我們運營中的第三方服務提供商；
•我們的投資產品投資表現不佳，或者客户偏愛我們提供的產品以外的產品或費用較低的產品；
•可以終止或不能以優惠條件續訂的投資諮詢合同；
•政府監管的影響；
•我們滿足不同司法管轄區相互競爭和/或衝突的監管要求的能力；
•我們適當解決利益衝突的能力；
•客户因我們的投資管理業務而蒙受的損失的信託或其他法律責任；
•商業糾紛、訴訟和監管審查與調查的結果；
•有效的商業策略；
•我們從收購、資產剝離、合資企業、少數股權投資或戰略聯盟中獲取預期價值的能力；
•我們的業務增長增加了成本和監管風險；
•與投資交易處理相關的運營風險；
•全球金融體系其他參與者的運營中斷；




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•我們僱用和留住合格員工的能力；
•我們的員工和第三方的能力和誠信；
•我們能夠從子公司獲得所需金額的股息或其他款項；
•會計原則或税收規則和條例的變更或解釋；
•外幣匯率的波動；
•影響我們固定收益投資證券價值的利率波動；
•財務和非財務契約可能會限制我們管理流動性需求的能力；
•股東行動主義的努力；
•留住執行官和高級管理人員；
•我們的業務、風險管理和業務連續性戰略、模式和流程的有效性；
•不可預見或災難性事件，包括流行病、極端天氣事件或其他自然災害的出現；
•地緣政治動盪和其他事件；
•氣候變化的問題和事件；以及
•環境、社會和治理（ESG）事務。
我們通過許多受監管的全資子公司開展業務。這些子公司包括：
•SEI Investments Distribution Co.，即SIDCO，根據1934年《證券交易法》在美國證券交易委員會註冊的經紀交易商，也是金融業監管局（FINRA）的成員；
•SEI投資管理公司，或SIMC，根據1940年《投資顧問法》在美國證券交易委員會註冊的投資顧問，根據商品交易法在商品期貨交易委員會（CFTC）註冊；
•SEI私人信託公司（SPTC），由貨幣審計長辦公室特許和監管的有限用途聯邦儲蓄機構；
•SEI信託公司，或STC，賓夕法尼亞州信託公司，受賓夕法尼亞州銀行和證券部監管；
•SEI機構過户代理公司，或SITA，根據1934年《證券交易法》在美國證券交易委員會註冊的過户代理商；
•SEI投資（歐洲）有限公司，或SIEL，受英國金融行為監管局監管的投資經理和金融機構；
•SEI Investments Canada公司，即SEI Canada，一傢俱有其他各種職能的投資基金經理，受安大略省證券委員會和各省級當局的監管；
•SEI Investments Global, Limited或SIGL，一家主要受愛爾蘭中央銀行（CBI）監管的可轉讓證券集體投資承諾（UCITS）和另類投資基金（AIF）的管理公司；
•SEI Investments——全球基金服務有限公司，或GFSL，受CBI監管的愛爾蘭和非愛爾蘭集體投資計劃的授權管理服務提供商；
•SEI Investments——存託和託管服務（愛爾蘭）有限公司，或D&C，受CBI監管的存託和託管服務的授權提供商；
•SEI Investments——盧森堡股份公司，或SEI Lux，專業金融領域的專業人士，受盧森堡大公國金融行業監督委員會的監管；
•SEI Investments Global（開曼）有限公司，一家受開曼羣島金融管理局監管的正式共同基金管理機構；以及
•SEI投資（南非）（PTY）有限公司，一傢俬營公司，是一家受金融部門行為監管局監管的持牌金融服務提供商。
除了上面列出的監管機構外，我們的子公司還受其他外國監管機構的管轄。除了我們的全資子公司外，我們還擁有LSV約38.6％的少數股權，LSV也是一家在美國證券交易委員會註冊的投資顧問。
公司、其受監管的子公司、其受監管的服務和解決方案及其客户都受到廣泛的立法、監管和監督，這些立法、監管和監督最近一直受到並將繼續受到監督




42

重大變化和監管活動增加。這些變化和監管活動可能會對我們和我們的客户產生重大的不利影響。
監管或監督公司及其子公司的各種政府機構和自我監管機構擁有廣泛的管理權力。如果不遵守這些機構和當局的法律、法規和要求，可能需要的業務流程變更或可能實施的制裁包括停職個別員工、限制我們在特定時間段內開展業務的能力、撤銷經紀交易商、投資顧問或其他監管實體的適用註冊，以及視情況而定進行譴責和罰款。此外，適用於我們和我們的子公司的某些證券和銀行法律規定了可能引發民事訴訟的某些私人訴訟權。任何訴訟都可能產生重大的財務和非財務後果，包括金錢判決以及要求採取行動或限制最終可能影響我們業務的活動。
在過去幾年中，監管機構、立法機構和執法機構對與我們的受監管子公司及其活動、服務和解決方案、我們的業務慣例、我們過去的行動和其他事項有關的事項的政府審查急劇增加。無論訴訟的最終結果如何，對這些審查、調查、訴訟和訴訟作出迴應既耗時又昂貴，並且會將我們的高級管理層的時間和精力從業務上轉移開。在過去幾年中，監管機構尋求的處罰、罰款和業務流程變更大幅度增加，近年來，某些監管機構更有可能開始執法行動或推進或支持針對金融服務行業的立法。我們繼續受到監管機構監督和執法部門的審查和調查的詢問，並預計這種情況將在未來持續下去。我們認為，我們的許多受監管客户也是如此。政府的審查以及法律和執法程序還可能對我們的聲譽、我們與客户和潛在客户的關係以及員工的士氣和績效產生負面影響，這可能會對我們的業務和經營業績產生不利影響。
我們受美國和外國反洗錢和金融透明度法律的約束，這些法律要求實施適用於金融服務公司的法規，包括驗證客户身份、監控客户交易以及檢測和報告可疑活動的標準。我們提供的投資和銀行解決方案也受聯邦和州證券和銀行管理機構以及外國監管機構（如適用）的監管。影響這些解決方案的現有或未來法規可能會導致這些解決方案的銷售減少或需要對這些解決方案進行修改。
我們必須遵守外國資產控制辦公室（OFAC）和類似的國家和跨國機構以及美國以外的政府機構管理的經濟制裁和封鎖計劃，以及世界各地的反腐敗和反洗錢法律法規。在安排和運營業務以遵守這些要求時，我們可能會承擔更高的成本並面臨更大的合規風險。此外，違反制裁或禁運計劃或反腐敗或反洗錢法律法規的行為可能會使我們和我們的子公司以及員工個人面臨監管執法行動以及重大的民事和刑事處罰。
我們的業務還受有關使用和保護某些個人信息的隱私和數據保護信息安全法律要求的約束。其中包括根據美國2003年《Gramm-Leach-Bliley法案》和《公平準確的信貸交易法》、歐盟的《通用數據保護條例》（GDPR）、加拿大的《個人信息保護和電子文件法》、《開曼羣島數據保護法》以及其他各種法律通過的。隱私和數據安全立法是美國許多州和地方以及歐盟以外的外國司法管轄區的優先問題。例如，加利福尼亞州頒佈了《加州消費者隱私法》（CCPA），該法廣泛規範了加利福尼亞州居民消費者信息的銷售，並賦予加利福尼亞州居民在某些情況下訪問和刪除有關他們的數據的某些權利，包括訪問和刪除有關他們的數據。其他州正在考慮類似的提議。各州的這種監管嘗試有可能造成不同和/或相互衝突的州法規拼湊而成。確保遵守不斷變化的隱私立法（例如GDPR和CCPA）是一項持續的承諾，涉及大量成本。
遵守現有和未來的法規，應對和遵守最近增加的影響經紀交易商、投資顧問、投資公司、金融機構及其服務提供商的監管活動，可能會對我們產生重大影響。我們會定期接受監管審查，並回應監管問詢和文件要求。此外，美國和其他司法管轄區（包括歐盟和英國）最近和持續的立法活動已經並將繼續對監管金融服務公司的法律進行廣泛修改。根據這些審查、詢問和請求，民事訴訟活動的增加，以及這些新的法律法規的出臺，我們聘請了法律顧問和其他主題專家，審查我們的合規程序、解決方案和服務以及業務運營，以及




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根據我們認為必要或相關機構的要求進行更改。這些額外活動和必要的變更可能會導致支出增加或減少收入。
我們的銀行客户在購買和接收我們的產品和服務時受到聯邦、州和外國銀行和金融服務機構的監督。我們的計劃發起人客户和為這些客户提供服務的子公司受勞工部的監督，並遵守員工福利法規。投資顧問和經紀交易商客户受美國證券交易委員會、州證券管理局或FINRA監管。適用於我們客户的現有或未來法規可能會影響我們的客户對我們產品和服務的購買。
此外，有關當前監管制度和擬議監管變更可能給我們的業務帶來的風險的描述，請參閲我們最新的10-k表年度報告中的第1A項 “風險因素” 中對政府法規的討論。

第 3 項。關於市場風險的定量和定性披露。
本項目要求的信息載於第1A項風險因素中 “我們的收入和收益受到資本市場變化和金融工具價值重大變化的影響” 和 “利率變化可能影響固定收益投資證券的價值” 的標題下，以及表10年度報告第7項 “我們的收入和收益對資本市場波動的敏感性” 的標題下截至年底的 k2023 年 12 月 31 日。這些信息沒有重大變化，因為我們在2023年10-k表年度報告中披露了這些信息。

第 4 項。控制和程序。
(a) 評估披露控制和程序
截至本報告所涉期末，我們的管理層在首席執行官兼首席財務官的參與下，評估了我們的披露控制和程序的有效性。根據該評估，首席執行官兼首席財務官得出結論，截至本報告所涉期末，我們的披露控制和程序可有效確保我們在根據1934年《證券交易法》提交的報告中要求披露的信息在美國證券交易委員會規則和表格規定的期限內記錄、處理、彙總和報告。披露控制和程序包括但不限於控制和程序，旨在確保發行人在根據該法案提交或提交的報告中要求披露的信息得到積累並酌情傳達給發行人管理層，包括其主要執行和首席財務官或履行類似職能的人員，以便及時就所需的披露做出決定。控制系統，無論設計和操作多麼精良，都無法絕對保證控制系統的目標得到滿足，任何控制評估都無法絕對保證發現公司內部的所有控制問題和欺詐事件（如果有）。
(b) 財務報告內部控制的變化
在截至2024年6月30日的季度中，我們的財務報告內部控制沒有發生任何對我們的財務報告內部控制產生重大影響或合理可能產生重大影響的變化。




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第二部分。其他信息
第 1 項。法律訴訟。
本項目所要求的信息以引用方式納入了本10-Q表季度報告第一部分第1項中包含的附註11—— “法律訴訟”。

第 1A 項。風險因素。
有關風險因素的信息見公司截至2023年12月31日止年度的10-k表年度報告的第一部分——第1A項。與《2023年10-k表年度報告》中披露的風險因素相比，風險因素沒有實質性變化。

第 2 項。未註冊的股權證券銷售和所得款項的使用。
(e) 我們的董事會已批准在2024年6月30日之前通過多次授權回購價值高達58.28億美元的普通股。目前，普通股回購計劃沒有到期日。
截至2024年6月30日的三個月中，有關普通股回購的信息如下：
時期總數
的股份
已購買		平均值
已支付的價格
每股 (1)		的總數
以身份購買的股票
公開的一部分
已宣佈的計劃		近似美元
該股票的價值
可能還是
已購買
根據該計劃
2024 年 4 月75,000$66.3775,000$221,099,000
2024 年 5 月873,00067.66873,000162,002,000
2024 年 6 月700,00065.94700,000115,843,000
總計1,648,000$66.871,648,000
(1) 每股支付的平均價格不包括股票回購的消費税。

第 5 項。其他信息。
2024 年 7 月 23 日，公司董事會批准了對 SEI Investments Company 員工股票購買計劃（“計劃”）的修訂，該修正案於 2020 年 4 月 21 日進行了修訂和重述，允許該計劃的參與者在本計劃修訂一週年之前出售通過該計劃收購的股票，所有這些都將在該參與者在公司終止僱用後出售。本計劃下此類股份的發行日期。該計劃修正案的本摘要並不完整，並參照該修正案的全文進行了全面限定，該修正案作為附錄10.3附於本10-Q表季度報告中，並以引用方式納入此處。
在截至2024年6月30日的三個月中，我們的高級管理人員或董事均未加入 採用 要麼 終止 任何旨在滿足第10b5-1（c）條或任何 “非規則10b5-1交易安排”（定義見S-K法規第408（c）項）的肯定抗辯條件的購買或出售我們證券的合同、指示或書面計劃。





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第 6 項。展品。
以下是作為10-Q表格的一部分提交的證物清單。
10.1
2024年綜合股權補償計劃限制性股票單位獎勵通知和協議的表格。
10.2
2024年綜合股權薪酬計劃非合格股票期權授予通知和協議的表格。
10.3
截至2024年7月23日的SEI投資公司員工股票購買計劃的第1號修正案
31.1
細則13a-15 (e) /15d-15 (e) 條首席執行官的認證。
31.2
細則13a-15 (e) /15d-15 (e) 首席財務官的認證。
32
第 1350 節認證。
101.INSXBRL 實例文檔-實例文檔未出現在交互式數據文件中，因為其 XBRL 標籤嵌入在行內 XBRL 文檔中。
101.SCHXBRL 分類擴展架構文檔
101.CALXBRL 分類擴展計算鏈接庫文檔
101.DEFXBRL 分類法擴展定義鏈接庫文檔
101.LABXBRL 分類法擴展標籤 Linkbase 文檔
101.PREXBRL 分類擴展演示文稿鏈接庫文檔




46

簽名
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
 SEI 投資公司
日期：2024年7月26日 作者：/s/ 肖恩 ·J· 德納姆
 肖恩 ·J· 德納姆
 
首席財務官





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