安全交易委員會第3表格

表格3 美國證券交易所和監管委員會
華盛頓特區20549

證券的實際所有權的初次報告聲明

根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報
或根據1940年投資公司法第30(h)條申報
OMB批准號
OMB號碼:3235-0287 3235-0104
如果不再受第16條的限制,請勾選此框。表格4或表格5的義務可能仍然存在。
0.5小時 0.5
報告人姓名和地址*
Firmani Lori

(姓) (第一步) (中間)
OLE MAALOES VEJ 3
GALECTO,公司地址為COPENHAGEN N G7

(街道)
GALECTO公司 G7 DK-2200

(城市) (州) (郵政編碼)
2. 要求提交聲明的事件日期 (月/日/年)
08/12/2024
3. 發行者名稱 並逐筆明細或交易符號 [GLTO]
4. 報告人與發行者的關係
(勾選所有適用項)
董事 10%所有人
X 官員(在下面給出頭銜) 其他(下面請説明)
臨時首席財務官
5. 如果是修正聲明,原始提交日期 (月/日/年)
6. 個人或聯合/集體提交(選擇適用的行)
X 由一個報告人提交的表格
由多個報告人提交的表格
表I - 持有的非派生性證券的實際所有權
1. 證券的名稱 (Instr. 4) 2. 持有的證券數量 (Instr. 4) 3. 所有形式:直接(D)或間接(1)(Instr. 5) 4. 間接實際所有權的本質 (Instr. 5)
表格II-持有衍生證券的利益 (包括認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券)
1. 衍生證券標題 (Instr. 4) 2. 可行使日期和到期日期 (月/日/年) (Instr. 4) 3. 衍生證券所包含證券的標題和數量 (Instr. 4) 4. 衍生證券轉換或行使價格 5. 持股形式:直接持有 (D) 或間接持有 (I) (Instr. 5) 6. 間接受益所有權的性質 (Instr. 5)
可行使日期 到期日 標題 股份數量或股數
股票期權(買入權) (1) 11/23/2030 普通股票 40,000 $13 D
股票期權(買入權) (2) 01/03/2032 普通股票 37,500 $3.24 D
股票期權(買入權) (3) 01/03/2033 普通股票 45,000 $1.21 D
受限股票單位 (4) (4) 普通股票 55000 $0 D
響應的説明:
1.該項選擇權的25%股份於2021年11月23日計入並可以行使,在此之後的36個月中,其餘股份將按照基本相等的月份分期計入,但前提是報告人在每個這樣的日期持續提供服務給發行人
2.該項選擇權下的25%股份在2023年1月4日計入並可以行使,在此之後的36個月中,其餘股份將按照基本相等的月份分期計入,但前提是報告人在每個這樣的日期持續提供服務給發行人
3.該項選擇權下的25%股份在2024年1月4日計入並可以行使,在此之後的36個月中,其餘股份將按照基本相等的月份分期計入,但前提是報告人在每個這樣的日期持續提供服務給發行人
4.每個限制性股票單位代表了收到一份Galecto股票普通股的權利。授予下限制性股票單位的三分之一將在2025年1月3日計入,並且其餘限制性股票單位將在此後每6個月以比例計入,假定在適當的歸屬日期之前繼續受僱。
/s/Lori Firmani 08/16/2024
** 申報人簽字 日期
提醒:每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。
* 如果表格由一個以上的申報人提交,請參閲 説明書5 (b)(v).
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行為。請參閲18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。
注意:請提交三份本表格的複印件,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 請參閲第6項説明以獲取程序。
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。