美國
證券交易所
華盛頓特區20549
表格
公司當前報告
根據1934年證券交易法第13或15(d)條款
報告日期(最早報告事項日期): |
(註冊者的確切名稱,如它的章程所規定的)
(註冊地或其他司法管轄區) |
(委員會文件編號) |
(IRS僱主身份識別號碼) |
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(主要領導機構的地址) |
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(郵政編碼) |
登記人的電話號碼,包括區號: |
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(如果自上次報告以來地址或名稱有所更改的前名稱或前地址)
如果8-K表格的提交旨在同時滿足註冊人根據以下任何規定的申報義務,請勾選適當的框:
根據1934年證券交易法第12(b)條規定註冊的證券:
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交易 |
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納斯達克全球精選市場 |
請勾選複選標記,以指示註冊者是否符合聯邦證券法規定的新興成長型企業(見本章節§230.405)或證券交易法規定的規則12億2。
新興成長公司
如果是新興成長型公司,在選中複選標記的同時,如果公司已選擇不使用根據證券交易法第13(a)條提供的任何新的或修訂後的財務會計準則的延長過渡期來符合新的或修訂後的財務會計準則,則表明該公司已選擇不使用根據證券交易法第13(a)條提供的任何新的或修訂後的財務會計準則的延長過渡期來符合新的或修訂後的財務會計準則。☐
項目3.1摘要:退出上市或未能滿足繼續上市規則或標準;轉讓上市。
2024年8月13日,Allakos Inc.(以下簡稱“公司”)收到了來自納斯達克股票市場有限責任公司(“Nasdaq”)的上市資格工作人員(“工作人員”)的一封信,該信件指出,根據公司普通股股票連續30個營業日的收盤買盤價,在2024年7月1日至2024年8月12日期間,公司未達到每股1.00美元的最低買盤價格,該價格符合納斯達克上市規則5450(a)(1)對於在納斯達克全球精選市場繼續上市的最低標準。該信件還指出,公司將獲得180個日曆天的遵守期限,或到2025年2月10日(“遵守期”)為止,以符合納斯達克上市規則5810(c)(3)(A)的規定來恢復符合條件。
該信件不會立即影響該公司普通股的上市,該股票將繼續在納斯達克上市和交易,但將受到納斯達克的其他上市要求限制。
為了恢復符合納斯達克的最低買盤價格要求,在遵守期內,公司的普通股股票必須至少保持10個連續營業日的收盤買盤價不低於1.00美元。如果公司在遵守期結束時未能恢復符合條件,公司根據納斯達克上市規則5810(c)(3)(A)可能有資格獲得額外的180個日曆天來恢復符合條件(“第二遵守期”),轉到納斯達克資本市場上市。為了符合第二次遵守期的要求,公司需要提交轉讓申請並支付申請費。此外,公司還需要滿足其公開持有股份的市場價值及納斯達克的所有其他初始上市標準的持續上市要求,但除去買盤價格要求,並需要書面通知其意圖在第二遵守期內通過實施股票拆分等逆操作來糾正不足。但是,如果納斯達克認為該公司無法糾正不足,或者如果該公司未能否符合其他治癒期的要求,納斯達克將提供通知,表示該公司的普通股將可能被摘牌。不能保證公司有資格獲得適用的第二遵守期,或者工作人員將會在任何摘牌通知後授予公司繼續上市的請求。
該公司打算在遵守期內積極監控其普通股的收盤買盤價,並在適當時評估可用的選項來解決不足並恢復符合最低買盤價格要求。雖然該公司正在努力維護其普通股在納斯達克全球精選市場的上市,但不能保證該公司將能夠恢復或保持符合最低買盤價格要求或任何其他納斯達克上市標準。
簽名
按照《證券交易法》的規定要求,註冊人已經授權下面的人在其名義下籤署本報告。
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allakos公司 |
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日期: |
2024年8月16日 |
簽字人: |
/s/ H. Baird Radford, III |
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H. Baird Radford, III |