SEC表格4
表格4 | 美國證券交易所和監管委員會 華盛頓特區20549 有關受益所有權的變動聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或根據1940年投資公司法第30(h)條申報 |
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請參見指令1(b)。請參閲 1. 報告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
勾選該框表示交易是根據購買或銷售發行方權益證券的合同,指示或書面計劃進行的,旨在滿足10b5-1(c)規則的肯定防禦條件。參見指令10。 |
報告人姓名和地址*
(街道)
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2. 發行人名稱並逐筆明細或交易符號 eaton vance senior floating-rate trust [ EFR ] |
5. 公告人與發行人的關係
(勾選所有適用項)
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3. 最早交易日期(月/日/年) 2024年8月5日 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果修正,則原文件提交日期(月/日/年) |
6. 個人或聯合/集體提交(選擇適用的行)
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表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券 | ||||||||||
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1. 證券名稱(説明書第3條) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,則被視為執行日期(月/日/年) | 3. 交易代碼(説明書第8條) | 4. 已獲取的證券(A)或已處置的證券(D)(説明書第3、4和5條) | 5. 報告交易後擁有的證券數量(説明書第3和4條) | 6. 擁有形式:直接(D)或間接(I)(説明書第4條) | 7. 間接利益所有權的性質(説明書第4條) | |||
代碼 | V | 數量 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
普通股(1)(2)(3) | 08/05/2024 | P | 116 | A | $12.364 | 116 | I | See Footnote(1)(2)(3) | ||
普通股(1)(2)(3) | 08/05/2024 | S | 20 | D | $12.999 | 96 | I | See Footnote(1)(2)(3) | ||
普通股(1)(2)(3) | 08/05/2024 | S | 24 | D | $13.085 | 72 | I | See Footnote(1)(2)(3) | ||
普通股(1)(2)(3) | 08/05/2024 | S | 28 | D | $13.139 | 44 | I | See Footnote(1)(2)(3) | ||
普通股(1)(2)(3) | 08/05/2024 | S | 44 | D | $13.153 | 0 | I | See Footnote(1)(2)(3) |
表2 - 衍生證券的獲取、處置或受益所有權 (例如,認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) (包括認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1. 衍生證券的名稱(Instr. 3) | 2. 衍生證券的轉換或行權價格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定執行日期(如果適用) (月/日/年) | 4. 交易代碼(Instr. 8) | 5. 獲取(A)或處置(D)的衍生證券數量(Instr. 3、4和5) | 6. 行權日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量(Instr. 3和4) | 8. 衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11. 間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 標題 | 股份數量或股數 |
報告人姓名和地址*
(街道)
呈報人與發行人的關係
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報告人姓名和地址*
(街道)
呈報人與發行人的關係
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響應的説明: |
1.此聲明由美國銀行公司和美林證券股份有限公司(“美林證券”)(合稱“報告人”)聯合提交。美國銀行公司通過完全擁有其子公司美林證券的100%股權,間接持有本報告中列出的證券。除了其在該證券中的金錢利益之外,每個報告人否認對此處報告的證券擁有任何有利權益,本報告並不表示任何此類報告人擁有該證券的有利權益或具有任何金錢利益,也不表示其具有任何其他目的。每個報告人目前正在分析其他交易活動,並在分析完畢後儘快提交另一份4表格報告。 |
2.每個報告人聲明,提交此聲明或此處的任何內容均不得被解釋為承認其出於收購,持有或處置Issuer或Issuer或Issuer證券有限合夥企業,有限合夥企業,辛迪加或其他團體之目的或與之同意或正在協商。任何其他人)(或將同意與任何其他人一起行事),否則與Issuer或Issuer或Issuer證券相關或與之相關,或者是Issuer或Issuer或Issuer證券方面的任何其他目的。為了1934年證券交易所法案(“證券交易所法”)或任何其他目的,每個報告人均不是Issuer或任何Issuer證券的任何團體的成員。 |
在不認定其作為10%以上的受益所有人或所報道的交易受交易所法案第16(a)條或交易所法案第16(b)條持續獲利規定的情況下,如果報告人是10%以上的受益所有人並且交易受到第16(b)條的規定,發行人可能從所報告的交易中收回的潛在利潤將被匯入發行人。 |
備註: |
附件索引 附件 99.1 - 聯合申報協議 |
美國銀行股份有限公司 / DE / 憑其:授權簽署人安德烈斯·奧爾蒂斯 | 08/07/2024 | |
美林證券公司 Pierce,Fenner & Smith Inc. 其: 授權簽字人 Andres Ortiz | 08/07/2024 | |
** 申報人簽字 | 日期 | |
提醒:每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。 | ||
* 如果表格由一個以上的申報人提交,請參閲4(b)(v)條説明。 | ||
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行為。請參閲18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:請提交三份本表格的複印件,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 請參閲第6項説明以獲取程序。 | ||
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。 |