SEC表格4
表格4 | 美國證券交易所和監管委員會 華盛頓特區20549 有關受益所有權的變動聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或根據1940年投資公司法第30(h)條申報 |
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請參見指令1(b)。請參閲 1. 報告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
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勾選該框表示交易是根據購買或銷售發行方權益證券的合同,指示或書面計劃進行的,旨在滿足10b5-1(c)規則的肯定防禦條件。參見指令10。 |
報告人姓名和地址*
(街道)
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2. 發行人名稱並逐筆明細或交易符號 sprout social,inc。[SPt] |
5. 公告人與發行人的關係
(勾選所有適用項)
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3. 最早交易日期(月/日/年) 08/06/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果修正,則原文件提交日期(月/日/年) |
6. 個人或聯合/集體提交(選擇適用的行)
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表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券 | ||||||||||
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1. 證券名稱(説明書第3條) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,則被視為執行日期(月/日/年) | 3. 交易代碼(説明書第8條) | 4. 已獲取的證券(A)或已處置的證券(D)(説明書第3、4和5條) | 5. 報告交易後擁有的證券數量(説明書第3和4條) | 6. 擁有形式:直接(D)或間接(I)(説明書第4條) | 7. 間接利益所有權的性質(説明書第4條) | |||
代碼 | V | 數量 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
A類普通股 | 08/06/2024 | C(1) | 20,000 | A | $0 | 20,000 | I | 見腳註(2) | ||
A類普通股 | 08/06/2024 | S(1) | 14,928 | D | $30.561(3) | 5,072 | I | 見腳註(2) | ||
A類普通股 | 08/06/2024 | S(1) | 5,072 | D | $31.03(4) | 0 | I | 見腳註(2) | ||
A類普通股 | 08/07/2024 | G(5) | 87,417 | D | $0 | 310,812(6) | D | |||
A類普通股 | 08/07/2024 | G(5) | 87,417 | A | $0 | 87,417 | I | 見腳註(2) | ||
A類普通股 | 08/07/2024 | S | 66,899 | D | $30.436(7) | 20,518 | I | 見腳註(2) | ||
A類普通股 | 08/07/2024 | S | 13,101 | D | $31.278(8) | 7,417 | I | 見腳註(2) |
表2 - 衍生證券的獲取、處置或受益所有權 (例如,認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) (包括認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1. 衍生證券的名稱(Instr. 3) | 2. 衍生證券的轉換或行權價格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定執行日期(如果適用) (月/日/年) | 4. 交易代碼(Instr. 8) | 5. 獲取(A)或處置(D)的衍生證券數量(Instr. 3、4和5) | 6. 行權日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量(Instr. 3和4) | 8. 衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11. 間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 標題 | 股份數量或股數 | ||||||||
B類普通股 | -9 | 08/06/2024 | C(1) | 20,000 | -9 | -9 | A類普通股 | 20,000 | $0 | 2,101,471 | I | 見腳註(2) | |||
B類普通股 | -9 | -9 | -9 | A類普通股 | 518,874 | 518,874 | D |
響應的説明: |
1.該交易是在2023年8月10日被報告人制定的10b5-1計劃下進行的。 |
2.在報告此次交易之後,這代表着:(i) 由報告人作為唯一受託人服務的JRH可撤銷信託的7,417股A類普通股和1,346,471股B類普通股;(ii)由報告人的配偶作為唯一受託人服務的EEH可撤銷信託的170,000股B類普通股;(iii)由報告人的配偶作為唯一受託人服務的JRH禮物信託的285,000股B類普通股;和(iv)由報告人作為唯一受託人服務的EEH禮物信託的300,000股B類普通股。 |
3.列4中報告的價格是加權平均價格。這些股票是以每股29.89美元至30.88美元的價格在多筆交易中出售的。報告人保證在要求下向發行人、任何證券持有人或證券交易委員會工作人員提供關於在此腳註所列範圍內各個單獨價格出售的股票數量的全部信息。 |
4.列4中報告的價格是加權平均價格。這些股票是以每股30.89美元至31.20美元的價格在多筆交易中出售的。報告人保證在要求下向發行人、任何證券持有人或證券交易委員會工作人員提供關於在此腳註所列範圍內各個單獨價格出售的股票數量的全部信息。 |
5.2024年8月7日,報告人向JRH可撤銷信託進行了87,417股A類普通股的真實禮物,該信託由報告人擔任唯一受託人。 |
6.列5中報告的總數包括:(1)11,076報告的限制性股票單位("RSUs"),這些股票單位在2024年9月1日開始分3個相等的季度支付;(2)43,078報告的RSUs,這些股票單位在2024年9月1日開始分7個相等的季度支付;(3)78,215報告的RSUs,這些股票單位在2024年9月1日開始分11個相等的季度支付;和(4)118,724報告的RSUs,其中25%將在2025年3月1日支付,其餘RSUs將在2025年6月1日開始分12個相等的季度支付。每個RSU代表獲得發行人一股A類普通股的有條件權利,不會到期。 |
4列所報價格為加權平均價格。這些股票以區間內的價格 $30.03 到 $31.02 的價格進行多次交易。申報人承諾在請求時向發行人、發行人的任何證券持有人或證券交易委員會的工作人員提供關於以區間內每個單獨價格出售的股票數量的全部信息。 |
4列所報價格為加權平均價格。這些股票以區間內的價格 $31.03 到 $31.60 的價格進行多次交易。申報人承諾在請求時向發行人、發行人的任何證券持有人或證券交易委員會的工作人員提供關於以區間內每個單獨價格出售的股票數量的全部信息。 |
B類普通股沒有經濟權益,每股股票享有10票。每股 B類普通股都可以隨時以1:1的比例與A類普通股交換,且不會過期。 |
備註: |
/s/ Heidi Jonas,Justyn R. Howard的代理律師 | 08/08/2024 | |
** 申報人簽字 | 日期 | |
提醒:每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。 | ||
* 如果表格由一個以上的申報人提交,請參閲4(b)(v)條説明。 | ||
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行為。請參閲18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:請提交三份本表格的複印件,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 請參閲第6項説明以獲取程序。 | ||
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。 |