SEC表格4
表格4 | 美國證券交易所和監管委員會 華盛頓特區20549 有關受益所有權的變動聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或根據1940年投資公司法第30(h)條申報 |
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請參見指令1(b)。請參閲 1. 報告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
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勾選該框表示交易是根據購買或銷售發行方權益證券的合同,指示或書面計劃進行的,旨在滿足10b5-1(c)規則的肯定防禦條件。參見指令10。 |
報告人姓名和地址*
(街道)
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2. 發行人名稱並逐筆明細或交易符號 Palantir Technologies Inc. [ PLTR ] |
5. 公告人與發行人的關係
(勾選所有適用項)
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3. 最早交易日期(月/日/年) 08/12/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果修正,則原文件提交日期(月/日/年) |
6. 個人或聯合/集體提交(選擇適用的行)
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表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券 | ||||||||||
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1. 證券名稱(説明書第3條) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,則被視為執行日期(月/日/年) | 3. 交易代碼(説明書第8條) | 4. 已獲取的證券(A)或已處置的證券(D)(説明書第3、4和5條) | 5. 報告交易後擁有的證券數量(説明書第3和4條) | 6. 擁有形式:直接(D)或間接(I)(説明書第4條) | 7. 間接利益所有權的性質(説明書第4條) | |||
代碼 | V | 數量 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
A類普通股 | 08/12/2024 | M(1) | 20,000 | A | $4.72 | 632,006 | D | |||
A類普通股 | 08/12/2024 | S(1) | 20,000 | D | $30.2428(2) | 612,006 | D | |||
A類普通股 | 8,130 | I | See Footnote(3) |
表2 - 衍生證券的獲取、處置或受益所有權 (例如,認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) (包括認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1. 衍生證券的名稱(Instr. 3) | 2. 衍生證券的轉換或行權價格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定執行日期(如果適用) (月/日/年) | 4. 交易代碼(Instr. 8) | 5. 獲取(A)或處置(D)的衍生證券數量(Instr. 3、4和5) | 6. 行權日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量(Instr. 3和4) | 8. 衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11. 間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 標題 | 股份數量或股數 | ||||||||
員工期權(購買權) | $4.72 | 08/12/2024 | M(1) | 20,000 | (4) | 06/03/2030 | A類普通股 | 20,000 | $0 | 30,000 | D |
響應的説明: |
1. 這次交易是在2024年8月12日根據現有的10b5-1交易計劃的相關係列交易之一,旨在滿足於2024年5月13日簽訂的10b5-1(c)肯定防禦條件。報告人行使了20,000股獲授權的A類普通股期權,並立即在市場上出售了A類普通股份。 |
2. 本交易代表多次公開市場銷售中執行的銷售。此行項目反映的銷售價格範圍從30.19美元至30.35美元。上述報告價格反映了發生在該價格區間內的交易的加權平均銷售價格。報告人承諾在證券交易委員會的工作人員、發行人或發行人證券持有人要求時,提供關於每個分別銷售價格的股數的完整信息。 |
3. 這些股份是報告人作為未成年子女在統一禮物轉移法(科羅拉多州)下的監護人持有的。除了其在其中的金錢利益範圍內以外,報告人不聲明對這些股份有益所有權。 |
4. 本次交易中行使的期權已完全歸屬並可在交易日行使。 |
備註: |
戰略會計師。本4表格是根據適用要求編制的,以反映所描述的特定交易,並不旨在披露或描述報告人擁有或擁有的所有股份和/或其他股本證券。 |
/s/ Justin V. Laubach,代表委託人 | 08/14/2024 | |
** 申報人簽字 | 日期 | |
提醒:每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。 | ||
* 如果表格由一個以上的申報人提交,請參閲4(b)(v)條説明。 | ||
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行為。請參閲18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:請提交三份本表格的複印件,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 請參閲第6項説明以獲取程序。 | ||
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。 |