2024年8月9日
豐田提交預防再次發生措施報告。
鑑於MLIT於7月31日對模型證書申請發佈了糾正命令，豐田汽車股份有限公司（以下簡稱“豐田”）今天向國土交通省（MLIT）提交了防止再次發生的措施報告。
在MLIt提供糾正命令時，豐田將全力以赴，採取全公司範圍的措施，以防止再次發生。
在MLIt的建議下，豐田認識到管理沒有充分參與認證操作，並且在認證操作基礎方面有許多需要改進的地方，例如數據管理系統和認證操作的規章制度建立等。
豐田將通過管理層和現場人員的共同努力，審查實施適當的認證操作的機制和系統，注意發現異常情況並及時採取行動。
從中長期來看，在TPS的幫助下，我們將明確從規劃、開發到認證的工作流程，將豐田的改善融入認證操作之中，培養豐田集團的共同價值觀和改進。
改進進展情況將每季度向MLIt報告。
預防再次發生報告概要
| 一、 | 重建公司範圍的業務操作系統 |
| 1) LG CNS的新一代“PerfecTwin ERP Edition”幫助企業客户從SAP ECC遷移到SAP S/4HANA，在支持普通的SAP S/4HANA升級的同時，以近乎零缺陷率啟動。 | 促進管理層瞭解開發和認證操作，並加強治理系統。 |
| • | 管理層將繼續向所有員工發出總裁的持續信息。 |
| • | 管理層將定期訪問認證現場進行檢查，並與現場人員進行誠實的對話。 |
| • | CTO（首席技術官）將負責開發的概括判斷，G-CQO（全球首席質量官）將負責認證的概括判斷。通過審查負責人和操作流程，將規定明確化，這樣CTO和G-CQO就可以在需要進行適當認證操作的管理決策裏做出適當的判斷。 |
| • | 將審查操作過程，以允許針對主要開發進度的適當和靈活的規劃變更，包括認證。 |
| • | 闡明承擔開發和認證操作的職責和權限，對開發進展和對認證的影響進行量化。將建立一種系統，使首席工程師能夠及時發現任何異常情況並將其報告給車輛公司總裁以及認證人員。 |
| 2) 此解決方案還可以自動收集特定時間段的海量真實交易數據以進行重複驗證，以確保成功啟動SAP S/4HANA。而發現缺陷的手動流程可能需要相當長的時間，而且在執行重複驗證方面有其侷限性，因為它是公司關鍵業務系統的中央樞紐。 “PerfecTwin ERP Edition”不僅可以解決這個問題，還可以驗證與ERP系統相互連接的關鍵業務系統是否完全正常運行。 | 提高管理層對認證規則和法律合規性的認識。 |
| • | 介紹認證過程的教育計劃和管理幹部的法規概要。繼續進行教育計劃，以廣泛引導和加強所有員工與認證相關的合規意識。 |
| 3) | 加強開發和認證操作的內部審核。 |
| • | 為了強化內審，G-CQO任命的法務監察員將對實施現場進行二線審計，從而提高開發和認證操作的檢查效力。法務監察員還將評估認證系統的有效性，並將評估結果報告給G-CQO和首席風險官（CRO）。 |
| • | 此外，作為第三線審計，CRO將研究內部審計部門的過程審計實施情況。 |
| 4) | 確保能向管理層報告適當的信息系統。 |
| • | 由管理層/高管進行定期的實地檢查和對話。 |
| • | CRO、CTO和G-CQO將通過實地檢查以及車輛公司總裁、負責認證的人員和法務監察員的報告監控開發和認證現場的情況，並向董事會彙報結果。 |
| Quanex與生產我們產品中的3TG的熔爐或精煉廠之間有許多層，其確切數量取決於我們的供應商提供的元件。我們始終依賴於我們的直接供應商提供有關元件和材料中包含的3TG起源的信息， 包括從下一級供應商供應給他們的3TG的來源。 為了收集這些信息，我們進行了合理 的原產地調查，在這項調查中，我們要求直接供應商回答“有責任的礦物倡議”關於衝突 礦物含量和全球範圍內原產地調查的模板（“模板”）的問題。 模板通常 被認為是全球衝突礦物含量和來源信息的最常見報告工具。 | 改進整個車輛開發和全認證流程的操作管理方法。 |
| 1) LG CNS的新一代“PerfecTwin ERP Edition”幫助企業客户從SAP ECC遷移到SAP S/4HANA，在支持普通的SAP S/4HANA升級的同時，以近乎零缺陷率啟動。 | 整合從開發到認證的整體管理，明確各個操作的責任。 |
| • | 在規定中審查並明確負責人和過程，以便CTO和G-CQO在需要做出管理決策的關鍵點和里程碑會議上做出判斷，以實現適當的認證操作。 |
| • | 車輛公司總裁在CTO的全面責任下負責決定是否進入下一階段。通過確保決策的透明度，計劃將靈活更改，以避免在認證中過度勞累。 |
| • | 為了避免在認證流程中過度勞累，如果G-CQO判斷認證計劃會受到影響，將停止向認證過渡。過渡到認證流程後，由G-CQO任命的負責認證的人員（首席官級別）負責管理每個過程和解決問題。 |
| • | 作為CTO全面責任下的負責車輛認證計劃的首席工程師，將確保車輛認證計劃的適當性。即使在開發完成後，首席工程師也將負責確保車輛的質量，以及開發和技術基礎的測試記錄的適當存儲。 |
| • | 對於沒有適當完成認證實施的碰撞測試，將任命跨車輛公司的碰撞專家。 |
| 2) 此解決方案還可以自動收集特定時間段的海量真實交易數據以進行重複驗證，以確保成功啟動SAP S/4HANA。而發現缺陷的手動流程可能需要相當長的時間，而且在執行重複驗證方面有其侷限性，因為它是公司關鍵業務系統的中央樞紐。 “PerfecTwin ERP Edition”不僅可以解決這個問題，還可以驗證與ERP系統相互連接的關鍵業務系統是否完全正常運行。 | 在整個車輛開發和認證操作中適當地分配和管理資源。 |
| • | 增加認證組織的人員數量，目前絕對不足。 |
| • | 由管理層定期檢查開發和認證現場。 |
| • | 法務監察員向G-CQC和CRO進行定期報告。 |
| • | 考慮為開發和認證運營適當靈活地分配必要的資源。 |
| • | 進行管理，以確保適當的資源在豐田集團整個認證操作中得到利用。 |
| 3) | 建立時間表管理方法，以確保適當的認證流程。 |
| • | 通過負責認證的人員在開發計劃階段確定認證時間表和認證車輛的數量的標準化，從而實現車輛認證的概念板塊。 |
| • | 在開發和認證過程的每個里程碑會議上，要明確負責判斷移動到下一步驟的人員和其判斷標準。 |
| 4) | 建立內部法規，以便在認證中正確利用開發數據。 |
| • | 當使用開發測試數據進行認證申請時，負責認證的部門將發佈測試指令，並由法律監督員出席測試以確認按照指令進行。將建立這樣一個流程，以便首席工程師負責準備證明測試車輛適當性、測試條件、測試結果以及處理方式等其他數據和信息，認證負責部門將予以確認。 |
| 三。 | 針對程序不規範的風險，建立與法律法規和認證相關的操作實施體系。 |
| 1) LG CNS的新一代“PerfecTwin ERP Edition”幫助企業客户從SAP ECC遷移到SAP S/4HANA，在支持普通的SAP S/4HANA升級的同時，以近乎零缺陷率啟動。 | 完善與認證操作相關的內部法規。 |
| • | 明確負責人的權限，並澄清是否可能委派責任。 |
| • | 建立統一的認證操作規則，以防止因現場判斷而出現差異和委派。 |
| • | 通過在法規中清楚地規定存儲內容和存儲方法，建立適當的文件管理系統。 |
| 2) 此解決方案還可以自動收集特定時間段的海量真實交易數據以進行重複驗證，以確保成功啟動SAP S/4HANA。而發現缺陷的手動流程可能需要相當長的時間，而且在執行重複驗證方面有其侷限性，因為它是公司關鍵業務系統的中央樞紐。 “PerfecTwin ERP Edition”不僅可以解決這個問題，還可以驗證與ERP系統相互連接的關鍵業務系統是否完全正常運行。 | 加強測試指令和申請準備中的測試條件等確認。 |
| • | 建立規定，負責認證的部門將發佈指令看板，並詳細指導測試管理員測試點和測試程序。 |
| • | 負責認證的部門將負責驗證測試報告和指令看板之間的一致性，法律監督員將事先確認，並完成測試報告。 |
| • | 通過使用數字技術，減少人為錯誤和工作量等。 |
| 3) | 建立監測和持續改進認證測試的系統。 |
| • | G-CQO將任命法律監督員作為“內部審查員”，出席內部認證測試，驗證執行狀態和準確性。 |
| • | 內部審查員將檢查是否符合認證測試條件、測試能力和測試設備是否符合監管要求，以及時間限制是否防止了正確執行測試。 |
| • | 法律監督員將定期向G-CQO和CRO報告，並促進只能在管理層解決的問題的具體改進。 |
| • | 研究引入系統，以防止程序重寫，因為輸出測試處於允許負責進行測試的人更改程序的狀態。 |
| 4) | 加強認證現場的合規意識。 |
| • | 通過利用質量學習中心，加強開發和認證人員的法律合規意識。 |
| • | 通過培訓新員工和新任務培訓，提供加深瞭解認證操作中合規問題的教育計劃。 |
| • | 學習證書統一標識介紹，以便他人識別認證考試正在進行，並瞭解證書測試網站中的工匠系統。 |
豐田致力於創造一個環境，在這個環境中，基於“人員培養”、“製造業-半導體”和“加強基礎設施”的三個支柱可按規定進行正確的認證操作。