美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

表單 8-K

當前報告

根據第 13 條或第 15 (d) 條

1934 年證券交易法

報告日期（最早報告事件的日期）： 2024年8月6日

2603 挑戰者科技法庭， 100 號套房

奧蘭多， 佛羅裏達32826

（主要行政辦公室地址，包括郵政編碼）

(407) 382-4003

（註冊人的電話號碼，包括區號）

根據該法第12（b）條註冊的證券：

如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：

☐根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信

☐根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料

☐根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）條進行的啟動前通信

☐根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行的啟動前通信

用複選標記表明註冊人是1933年《證券法》第405條（17 CFR §230.405）還是1934年《證券交易法》第12b-2條（17 CFR §240.12b-2）所定義的新興成長型公司。

新興成長型公司☐

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂的財務會計準則。☐

LightPath 科技公司

8-K 表格

第 1.01 項簽訂實質性最終協議。

上文第 1.01 項中列出的信息以引用方式納入本第 2.03 項。

第 2.03 項註冊人的直接財務義務或資產負債表外安排下的債務。

2024年8月6日，LightPath Technologies, Inc.（“公司”）與Lytton-Kambara基金會（“貸款人”）簽訂了過渡票據（“票據”），根據該票據，該貸款機構向該公司提供了本金為300萬美元的貸款（“貸款”）。該貸款的初始發行折扣為7％。在扣除最初的發行折扣、為公司配售支付的費用和某些費用後，公司獲得了2700,000美元的淨收益。

該貸款的年利率為12.5％，為期1年，於2025年8月6日（“到期日”）到期，屆時貸款的全部本金和所有應計但未付的利息都將全部到期並全額支付。

公司可以在到期日之前的任何時候按預付本金的105％加上任何未付的應計利息預付票據下的未償還本金。導致控制權變更的交易完成後（定義見附註），公司必須以現金向票據持有人償還相當於票據未償本金餘額105％的金額加上原始本金的未付應計利息。

本説明包含此類協議的慣常陳述、擔保和承諾，並規定了慣常的違約事件，包括未能在到期時付款、違反陳述和擔保以及某些破產和破產事件。發生違約事件時，票據的年利率應提高至18％，票據持有人可以選擇加速發行票據，屆時票據的全部本金和所有應計但未付的利息均應到期並全額支付。

本説明的上述描述並不完整，僅參照本説明對其進行了全面限定，本説明的副本作為本表8-k表的附錄提交，並以引用方式納入此處。

項目 9.01 財務報表和附錄。

簽名

根據經修訂的1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式要求下列簽署人代表其簽署本報告，並經正式授權。