安全交易委員會第3表格
表格3 | 美國證券交易所和監管委員會 華盛頓特區20549 證券的實際所有權的初次報告聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或根據1940年投資公司法第30(h)條申報 |
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報告人姓名和地址*
(街道)
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2. 要求提交聲明的事件日期
(月/日/年) 08/12/2024 |
3. 發行者名稱 並逐筆明細或交易符號 傑富瑞金融集團股份有限公司 [JEF] | |||||||||||||
4. 報告人與發行者的關係
(勾選所有適用項)
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5. 如果是修正聲明,原始提交日期
(月/日/年) |
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6. 個人或聯合/集體提交(選擇適用的行)
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表I - 持有的非派生性證券的實際所有權 | |||
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1. 證券的名稱 (Instr. 4) | 2. 持有的證券數量 (Instr. 4) | 3. 所有形式:直接(D)或間接(1)(Instr. 5) | 4. 間接實際所有權的本質 (Instr. 5) |
表格II-持有衍生證券的利益 (包括認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) | |||||||
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1. 衍生證券標題 (Instr. 4) | 2. 可行使日期和到期日期 (月/日/年) (Instr. 4) | 3. 衍生證券所包含證券的標題和數量 (Instr. 4) | 4. 衍生證券轉換或行使價格 | 5. 持股形式:直接持有 (D) 或間接持有 (I) (Instr. 5) | 6. 間接受益所有權的性質 (Instr. 5) | ||
可行使日期 | 到期日 | 標題 | 股份數量或股數 | ||||
B類無表決權可轉換優先股 | (1) | (1) | 普通股(1) | 27,562,500(1) | (1) | I | See Footnote(2)(3) |
響應的説明: |
1. 反映了自發行日期起,B類無表決權可轉換優先股自動轉為發行者的非表決普通股的股份(在《發行者與三井住友銀行股份有限公司(“SMBC”)之間的交換協議中描述,在某些其他情況下,可能會轉換為表決普通股)。每股B類無表決權可轉換優先股在轉換時將轉為發行者適用類別普通股的500股,須遵守發行者修正後的證明文件中規定的某些調整規定。B類無表決權可轉換優先股無到期日。 |
2. 報告的證券由三井住友金融集團有限公司(“SMFG”)的直接全資子公司SMBC直接持有。 |
3. 報送人除其在報告證券中的財產利益外,否認對報告證券的有益所有權。 |
備註: |
為了1934年證券交易法第16條的目的,報送人可能被視為被委託人事實上是發行人的董事,因為SMFG的總裁兼集團首席執行官Nakashima先生目前擔任發行人的董事。 |
三井住友金融集團有限公司董事:/s/ Kazuya Ikeda,姓名:Kazuya Ikeda,職稱:管理執行官,戰略規劃部,全球業務部 | 08/13/2024 | |
** 申報人簽字 | 日期 | |
提醒:每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。 | ||
* 如果表格由一個以上的申報人提交,請參閲 説明書5 (b)(v). | ||
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行為。請參閲18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:請提交三份本表格的複印件,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 請參閲第6項説明以獲取程序。 | ||
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。 |