美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表格
當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》
報告日期（最早報告事件的日期）：
（註冊人章程中規定的確切名稱）
| （州或其他司法管轄區） 公司或組織的） |
佣金 文件號 |
（美國國税局僱主 證件號） |
（主要行政辦公室地址）
（註冊人的電話號碼，包括區號）
不適用
（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的姓名或以前的地址）
根據該法第12（b）條註冊的證券：
| 每個課程的標題 |
交易 符號 |
每個交易所的名稱 在哪個註冊了 | ||
| 分叉期權票據單位證券 軍士長 | ||||
如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：
| 根據《證券法》（17 CFR 230.425）第 425 條提交的書面通信 |
| 根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料 |
| 根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）條進行的啟動前通信 |
| 根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行的啟動前通信 |
用複選標記表明註冊人是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）還是1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。
新興成長型公司
如果是新興成長型公司，請用複選標記註明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
表格 8-k 上的當前報告
| 項目 1.01 | 簽訂重要最終協議 |
2024年8月12日，紐約社區銀行有限公司（“公司” 或 “NYCB”）與（a）Liberty 77 Capital L.P.（“Liberty”）管理基金的關聯公司、（b）哈德遜灣資本管理有限責任公司（“哈德遜灣”）管理的基金的關聯公司以及（c）Reverence Capital Partners, L.P.（“Reverence”）管理的基金的關聯公司（“Reverence”）簽訂了單獨的股票交換協議，與 “投資者” Liberty和Hudson Bay合計，以及2024年8月12日與每位投資者簽訂的每份股票交換協議，即 “交易協議”，以及統稱為 “交換協議”）。
根據每位投資者各自交易協議的條款，2024年8月12日，（a）Liberty向Liberty交換了公司的29,000股b系列非累積可轉換優先股，面值每股0.01美元（“b系列優先股”），用於公司發行面值每股0.01美元的公司9,666,665股普通股（“普通股”）；（b）哈德遜灣交易所公司向哈德遜灣發行7,499,998股普通股的22,500股b系列優先股；以及 (c) Reverence公司向Reverence（各為 “交易所”，統稱為 “交易所”）發行了3,952,332股普通股，交換了11,857股b系列優先股。以這種方式交易的每位投資者的b系列優先股的數量表明，任何投資者（及其關聯公司）都不會在交易所之後立即擁有超過9.99％的已發行普通股的受益股份。所有交易所都同時完工。
根據2024年3月7日與每位投資者簽訂的單獨投資協議（統稱為 “投資協議”），每位投資者均收購了2024年3月11日在相關交易所交換為普通股的b系列優先股股份，這是公司約10.5億美元籌資交易的一部分。根據經修訂的1956年《銀行控股公司法》Y條的規定和限制，b系列優先股的每股股可通過持有人轉讓自動轉換為普通股（或在有限情況下，可自動轉換為公司C系列非累積優先股的部分股份）。投資協議規定，一方面，公司與每位個人投資者將真誠合作，在獲得某些批准的前提下，將b系列優先股換成普通股。公司於2024年3月14日提交的8-k表最新報告和公司的披露和描述了投資協議，以及（i）公司與投資者和其他投資者簽訂的2024年3月11日在此類融資中籤訂的註冊權協議，以及（ii）公司向投資者和此類籌資的其他投資者發行的認股權證，持有人可以根據該認股權證收購公司的股本最終委託書於 2024 年 4 月 26 日提交。
緊隨交易所之後，（a）Liberty持有114,355股b系列優先股，（總計）可轉換為約38,118,329股普通股；（b）哈德遜灣持有14,350股b系列優先股，（總計）可轉換為約4,783,332股普通股；（c）Reverence未持有B系列優先股。
截至2024年8月12日營業結束時（以及交易所生效後），已發行普通股數量為372,551,600股。
前面對交易所協議的描述是參照交易所協議形式的全文進行全面限定的，該協議作為附錄10.1提交，並以引用方式納入此處。
| 項目 9.01 | 財務報表和附錄 |
(d) 展品。
| 10.1 | 交換協議的形式* | |
| 104 | 封面交互式數據文件（嵌入在行內 XBRL 文檔中） | |
| * | 根據S-k法規第601（a）（5）項，某些附表和類似附件已被省略。註冊人特此同意根據要求向美國證券交易委員會提供任何遺漏的附表或類似附件的副本。 |
關於前瞻性陳述的警示説明
本表8-k最新報告可能包括紐約銀行聯邦證券法所指的前瞻性陳述，涉及我們的目標、意圖和預期等事項，例如：（a）收入、收益、貸款產量、資產質量、流動性狀況、資本水平、風險分析、資產剝離、收購和其他重大交易等；（b）我們可能採取的行動的未來成本和收益；（c）我們對信貸風險的評估以及可能的貸款及相關備抵和儲備金損失; (d)我們對利率和其他市場風險的評估；（e）我們執行戰略計劃的能力，包括內部資源、程序和系統的充足性；（f）我們吸引、激勵和留住關鍵人員和關鍵人員職位的能力；（g）我們實現財務和其他戰略目標的能力，包括與2022年12月1日完成的Flagstar Bancorp, Inc.的合併相關的目標，我們通過聯邦存款保險公司協助的交易收購了前Signature Bank的大部分股份，以及我們必須保持我們全面及時地實施風險管理計劃的能力；（h）批准股東在2024年年度股東大會上批准的某些提案對我們的資本比率的影響；（i）轉換或交換公司優先股，包括獲得進行進一步交易所必需或理想的監管批准；以及（j）支付公司資本股份的股息庫存，包括調整公司優先股的應付股息金額。
前瞻性陳述通常由 “相信”、“期望”、“預期”、“打算”、“計劃”、“展望”、“估計”、“預測”、“項目”、“應該” 等詞語來識別，並受許多假設、風險和不確定性的影響，這些假設、風險和不確定性會隨着時間的推移而變化。此外，前瞻性陳述僅代表其發表之日；公司不承擔任何責任，也不承諾更新我們的前瞻性陳述。此外，由於前瞻性陳述受假設和不確定性的影響，因此實際結果或未來事件可能與我們的陳述中的預期存在重大差異，而且我們的未來表現可能與歷史業績存在重大差異。
除其他外，我們的前瞻性陳述受以下主要風險和不確定性的影響：全國或地方的總體經濟狀況和趨勢；證券、信貸和金融市場的狀況；利率的變化；公司的全資子公司北美弗拉格斯塔銀行和Nationstar Mortgage LLC無法執行MSR購買協議和資產購買協議所設想的交易或滿足與之相關的慣例成交條件；存款流入對存款、貸款和投資產品及其他金融服務的需求；房地產價值的變化；我們的貸款或投資組合，包括相關準備金和儲備金的質量或構成的變化；相關會計和監管要求下未來信貸損失備抵額的變化；支付未來股息的能力；我們的資本管理和資產負債表戰略的變化以及我們成功實施此類戰略的能力；戰略計劃的變化，包括我們戰略的變化內部資源、程序和系統，以及我們成功實施此類計劃的能力；金融機構之間或來自非金融機構的競爭壓力的變化；立法、法規和政策的變化；我們的區塊鏈和金融科技活動、投資和戰略合作伙伴關係的成功；抵押貸款業務的重組；公司或第三方的運營或安全系統、數據或基礎設施故障、中斷或泄露的影響，包括因為網絡攻擊或活動；自然災害、極端天氣事件、軍事衝突（包括俄羅斯/烏克蘭衝突、以色列及周邊地區的衝突、此類衝突的可能擴張和潛在的地緣政治後果）、恐怖主義或其他地緣政治事件的影響；以及就其性質而言，存在重大不確定性和/或我們無法控制的各種其他問題。與Flagstar Bancorp的合併（於2022年12月1日完成）以及我們通過聯邦存款保險公司協助的交易收購前Signature Bank的大部分股份，我們的前瞻性陳述還受到以下主要風險和不確定性的影響：交易的預期收益可能無法按預期或根本無法實現；法律和合規成本可能增加，包括與商業行為相關的任何訴訟或監管行動被收購的公司或合併後的業務；管理層將注意力從正在進行的業務運營和機會上轉移開；公司可能無法在預期的時間範圍內或根本無法通過交易實現預期的協同效應和運營效率；交易後的收入可能低於預期。此外，無法保證與NCRC簽訂了《社區福利協議》，
視公司與Flagstar Bancorp, Inc. 的合併完成而定，由於我們的業務戰略、美國經濟表現的變化或影響我們、客户、我們所服務的社區和美國經濟（包括但不限於税收法律和法規）的法律法規的變化，將實現我們最初預期或預期的業績或結果。
有關其中一些因素的更多信息，請參閲我們截至2023年12月31日止年度的10-K/A表年度報告、截至2024年3月31日和2024年6月30日的季度10-Q表季度報告以及我們提交的其他美國證券交易委員會報告的風險因素部分。我們的前瞻性陳述還可能受到其他風險和不確定性的影響，包括我們可能在本修正案、投資者演示或美國證券交易委員會其他文件中討論的風險和不確定性，這些文件可在我們的網站和美國證券交易委員會網站www.sec.gov上查閲。
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
| 日期：2024 年 8 月 13 日 | 紐約社區 BANCORP, INC. | |||||
| /s/ Salvatore J. DiMartino | ||||||
| 薩爾瓦多·J·迪馬蒂諾 | ||||||
| 執行副總裁 | ||||||
| 投資者關係董事 | ||||||