美國
證券及交易委員會
華盛頓特區20549
13G附表
根據1934年證券交易法
(修訂編號未適用)*
Nuburu, Inc.
(發行人名稱)
每股$0.0001的A類普通股
(證券類別的標題)
67021W301
(CUSIP號碼)
2024年8月6日
(需要提交本聲明的事項的日期)
請勾選適用的規則,以指定此表格提交的規則:
¨ 規定 13d-1(b)
x 規定 13d-1(c)
¨ 規定 13d-1(d)
*本申報表的餘下部分應填寫報告人首次以本表提交有關證券類別的申報及任何隨後的含有可能改變先前披露內容的信息的修訂申報。
本封面頁其餘所需信息不應被視為根據1934年證券交易法第18條的目的“提交”,或受到該條規定的責任,但應受到該法其他所有條款的規定的約束(但請參閲註釋)。
CUSIP編號。 | 67021W301 |
1 | 報告人名稱 (僅限實體) 報告人的 工商税號 | ||||
Esousa
Group Holdings LLC 88-1214533 | |||||
2 | 如屬於集體持股,請勾選相應方框(詳見説明) | ||||
(a) o | |||||
(b) o | |||||
3 | 僅限證券交易委員會使用 | ||||
4 | 公民身份或組織地點 | ||||
紐約州 | |||||
每個報告人擁有的受益股份數量: | 5 | 唯一表決權 | |||
729,299 (1) | |||||
6 | 共同 表決權 | ||||
0 | |||||
7 | 所有板塊 實際控制權 | ||||
729,299 (1) | |||||
8 | 所有板塊 共同控制權 | ||||
0 | |||||
9 | 每個報告人實際擁有的總股數 | ||||
729,299 (1) | |||||
10 | 如果第9行總數不包括某些股票,請勾選(請參見説明) | ||||
o | |||||
11 | 第9行金額表示的該類股票佔總股本的百分比 | ||||
9.9%(2) | |||||
12 | 報告人類型(請參閲説明) | ||||
OO |
(1)由於可轉換證券(請參見項目4)轉換而發行的729,299股普通股。
(2)如項目4所述,可轉換證券受益所有權極限為9.9%,第11行列出的百分比考慮了此類受益所有權極限。但是,如項目4所述,第5、7、9行報告的證券顯示在行使這些報告證券的全部權益時將發行的普通股數量,並不考慮此類受益所有 權極限。因此,在考慮此類受益所有權極限後,由這類報告人擁有的實際普通股股份的數量,少於第5、7、9行報告的證券數量。
CUSIP編號。 | 67021W301 |
1 | 報告人名稱 (僅限實體) 報告人的 工商税號 | ||||
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| |||||
2 | 如屬於集體持股,請勾選相應方框(詳見説明) | ||||
(a) o | |||||
(b) o | |||||
3 | 僅限證券交易委員會使用 | ||||
4 | 公民身份或組織地點 | ||||
美國 | |||||
每個報告人擁有的受益所有權股數: | 5 | 唯一表決權 | |||
729,299 (1) | |||||
6 | 共同 表決權 | ||||
0 | |||||
7 | 所有板塊 實際控制權 | ||||
729,299 (1) | |||||
8 | 所有板塊 共同控制權 | ||||
0 | |||||
9 | 每個報告人實際擁有的總股數 | ||||
729,299 (1) | |||||
10 | 如果第9行的聚合金額不包括某些股份(請參閲説明),勾選。 | ||||
o | |||||
11 | 第9行金額表示的該類股票佔總股本的百分比 | ||||
9.9%(2) | |||||
12 | 報告人類型(請參閲説明) | ||||
OO |
(1)包括可轉換債券(參見項目4)轉換後可發行的729,299股普通股。
(2)如項目4所述,可轉換債券受9.9%受益所有權最高限制,第11行所列的百分比考慮了此受益所有權 最高限制的影響。但是,如項目4所述,報告的證券行(5)、行(7)和行(9)顯示的是可完全行權時將發行的普通 股數量,並未考慮此類受益所有權最高限制。因此,在考慮此類受益所有權最高限制的影響後,此類報告人所擁有 的實際普通股數量少於行(5)、行(7)和行(9)中報告的證券數量。
第1(a)項。 | 發行人名稱 |
Nuburu,Inc.(下稱“發行人”)
項目1(b). | 公司總部地址 |
7442 S. Tucson Way
Suite 130
CO 80112中心區
第2(a)項。 | 申報人姓名 |
Esousa Group Holdings LLC和Michael Wachs(下稱“報告人”)。
第2(b)項。 | 主要營業場所或住所地址 |
東43街211號402套房
紐約,NY 10017
第2(c)項。 | 公民身份 |
Esousa Group Holdings LLC是一家紐約有限責任公司,Wachs先生是美國公民。
2(d)項。 | 證券種類 |
A類普通股,每股面值$0.0001(下稱“普通股”)
項目2(e). | CUSIP編號 |
67021W301
第3項。 |
如果根據§§240.13d-1(b)或240.13d-2(b)或(c)提交此聲明,請勾選提交者是否為: |
無數據 |
第4項。 |
所有權。 |
提供關於標明第1項發行人證券的類別數量和佔比的下列信息。
有關要求提交本聲明的事件的信息(按照項目4(a)-(c)所要求)截至報告人的封面頁第5-11行所述,並併入本文件。
封面第11行規定的百分比假設每個報告人轉換髮行於2024年8月6日發行給報告人的兩份下級可轉換債券(“可轉換債券”)時每股普通股發行,視受益所有權最大值(下文定義)而定。
根據可轉換債券的條款,發行人無法向Esousa發行普通股,Esousa無法轉換可轉換債券,報告人在任何此類發行或轉換後將受益擁有超過9.9%的當時已發行和流通普通股的股份(“受益所有權最大值”),封面第11行規定的百分比反映了受益所有權最大值。因此,由於受益所有權最大值,在需要提交本聲明的事件之日,報告人不能轉換所有可轉換債券。
項目5。 |
持有不到五個百分比等級的所有權 |
無數據 |
項目6。 |
代表他人持有超過5%的所有權。 |
無數據 |
項目7。 |
收購所報告的安全性的子公司的識別和分類,由控股母公司報告 |
無數據 |
項目8。 |
小組成員的確認和分類 |
無數據 |
項目9。 |
解散小組的通知 |
無數據 |
第10項。 | 認證 |
我在下面簽字證明據我所知和信任,上述證券是在業務常規過程中獲得和持有的,不是為了改變或影響證券發行人的控制而獲得和持有的,也不是在與該目的或影響有關的交易中獲得和持有的,除了僅與§240.14a-11下的提名有關的活動外。 |
簽名
在進行合理的調查並根據我的知識和信仰的最好水平,我證明此聲明中所列信息是真實、完整和正確的。
日期:2024年8月12日
ESOUSA集團控股有限責任公司 | ||
通過: | /s/ Michael Wachs | |
Michael Wachs | ||
總經理 | ||
/s/ Michael Wachs | ||
Michael Wachs |
附件A
聯合提交13D或13G表格的協議
13D或13G表格聲明
簽署人同意與美國證券交易委員會(“SEC”)共同提交與其購買和出售Nuburu, Inc.證券有關的Schedule 13D或Schedule 13G(以及其修訂或補充),直到簽署人向SEC遞交聲明終止本關於共同提交Schedule 13D或13G聲明的協議為止。
2024年8月12日
ESOUSA集團控股有限責任公司 | ||
通過: | /s/ Michael Wachs | |
Michael Wachs | ||
總經理 | ||
/s/ Michael Wachs | ||
Michael Wachs |