SEC表格4
表格4 | 美國證券交易所和監管委員會 華盛頓特區20549 有關受益所有權的變動聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或根據1940年投資公司法第30(h)條申報 |
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請參見指令1(b)。請參閲 1. 報告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
勾選該框表示交易是根據購買或銷售發行方權益證券的合同,指示或書面計劃進行的,旨在滿足10b5-1(c)規則的肯定防禦條件。參見指令10。 |
報告人姓名和地址*
(街道)
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2. 發行人名稱並逐筆明細或交易符號 BIODESIX INC [ BDSX ] |
5. 公告人與發行人的關係
(勾選所有適用項)
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3. 最早交易日期(月/日/年) 2024年08月08日 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果修正,則原文件提交日期(月/日/年) |
6. 個人或聯合/集體提交(選擇適用的行)
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表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券 | ||||||||||
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1. 證券名稱(説明書第3條) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,則被視為執行日期(月/日/年) | 3. 交易代碼(説明書第8條) | 4. 已獲取的證券(A)或已處置的證券(D)(説明書第3、4和5條) | 5. 報告交易後擁有的證券數量(説明書第3和4條) | 6. 擁有形式:直接(D)或間接(I)(説明書第4條) | 7. 間接利益所有權的性質(説明書第4條) | |||
代碼 | V | 數量 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
普通股票 | 08/08/2024 | M | 3,157 | A | (1) | 192,126 | D | |||
普通股票 | 08/09/2024 | S(2) | 724 | D | $1.601(3) | 191,402 | D | |||
普通股票 | 08/12/2024 | S(2) | 251 | D | $1.5719(4) | 191,151 | D |
表2 - 衍生證券的獲取、處置或受益所有權 (例如,認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) (包括認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1. 衍生證券的名稱(Instr. 3) | 2. 衍生證券的轉換或行權價格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定執行日期(如果適用) (月/日/年) | 4. 交易代碼(Instr. 8) | 5. 獲取(A)或處置(D)的衍生證券數量(Instr. 3、4和5) | 6. 行權日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量(Instr. 3和4) | 8. 衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11. 間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 標題 | 股份數量或股數 | ||||||||
受限股票單位 | (1) | 08/08/2024 | M | 3,157 | (5) | (5) | 普通股票 | 3,157 | $0 | 18,940 | D |
響應的説明: |
每個受限制股票單位("RSU")代表着接收一份發行人普通股的有條件權利。 |
這些發行人普通股被自動出售以支付RSU權益行使時的税款。 |
第4列報告的價格是發行人經紀人在用於支付某些發行人僱員(包括報告人)的權益行使時,出售的所有股票的加權平均價格。這些股票在多筆交易中以價位區間$1.57至$1.64的價格出售。報告人承諾應Issuer、Issuer的任何證券持有人或證券交易委員會工作人員的要求,就在本腳註規定的區間內,每個分離價格出售的股票數提供完整的信息。 |
第4列報告的價格是發行人經紀人在用於支付某些發行人僱員(包括報告人)的權益行使時,出售的所有股票的加權平均價格。這些股票在多筆交易中以價位區間$1.52至$1.62的價格出售。報告人承諾應Issuer、Issuer的任何證券持有人或證券交易委員會工作人員的要求,就在本腳註規定的區間內,每個分離價格出售的股票數提供完整的信息。 |
這些RSUs按從2022年2月8日開始的16個連續季度分期結算,通常取決於報告人對發行人的持續服務,並且沒有截止日期。 |
/s/ Robin Harper Cowie | 08/12/2024 | |
** 申報人簽字 | 日期 | |
提醒:每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。 | ||
* 如果表格由一個以上的申報人提交,請參閲4(b)(v)條説明。 | ||
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行為。請參閲18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:請提交三份本表格的複印件,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 請參閲第6項説明以獲取程序。 | ||
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。 |