SEC表格4

表格4 美國證券交易所和監管委員會
華盛頓特區20549

有關受益所有權的變動聲明

根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報
或根據1940年投資公司法第30(h)條申報
OMB批准號
OMB號碼：3235-0287 每次迴應的預估平均負擔小時數：0.5
如果不再受第16條的限制，請勾選此框。表格4或表格5的義務可能仍然存在。
0.5小時 0.5
請參見指令1(b)。請參閲 1. 報告人的姓名和地址
勾選該框表示交易是根據購買或銷售發行方權益證券的合同，指示或書面計劃進行的，旨在滿足10b5-1(c)規則的肯定防禦條件。參見指令10。
報告人姓名和地址*
亨特·羅納德
（姓） (第一步) (中間)
iterum therapeutics 公司，Fishman Corey N. 收
FL. 1, FITZWILLIAm COURt, LEESON CLOSE
(街道)
都柏林2 L2
(城市) (州) (郵政編碼)
2. 發行人名稱並逐筆明細或交易符號 Iterum Therapeutics股份有限公司[ITRM] 5. 公告人與發行人的關係
(勾選所有適用項)
X 董事 10%所有人
官員（在下面給出頭銜) 其他（下面請説明）
3. 最早交易日期（月/日/年）
08/06/2024
4. 如果修正，則原文件提交日期（月/日/年）
 6. 個人或聯合/集體提交（選擇適用的行）
X 由一個報告人提交的表格
由多個報告人提交的表格
表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券
1. 證券名稱（説明書第3條） 2. 交易日期（月/日/年） 2A. 如有，則被視為執行日期（月/日/年） 3. 交易代碼（説明書第8條） 4. 已獲取的證券（A）或已處置的證券（D）（説明書第3、4和5條） 5. 報告交易後擁有的證券數量（説明書第3和4條） 6. 擁有形式：直接（D）或間接（I）（説明書第4條） 7. 間接利益所有權的性質（説明書第4條）
代碼 V 數量 （A）或（D） 價格
普通股 08/06/2024 M 182,453 A (1) 253,898 I 由New Leaf Ventures III，L.P.擁有。(2)
普通股 08/06/2024 M 65,481 A (3) 91,122 I 由New Leaf Biopharma Opportunities II，L.P.擁有。(4)
表2 - 衍生證券的獲取、處置或受益所有權 （例如，認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券） (包括認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券)
1. 衍生證券的名稱（Instr. 3） 2. 衍生證券的轉換或行權價格 3. 交易日期（月/日/年） (Instr. 8) 3A. 假定執行日期（如果適用） (月/日/年) 4. 交易代碼（Instr. 8） 5. 獲取（A）或處置（D）的衍生證券數量（Instr. 3、4和5） 6. 行權日期和到期日期（月/日/年） 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量（Instr. 3和4） 8. 衍生證券價格（Instr. 5） 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量（Instr. 4） 10. 持有形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4） 11. 間接受益所有權的性質（Instr. 4）
代碼 V （A） （D） 可行使日期 到期日 標題 股份數量或股數
認購權（買入權） $0.61 08/06/2024 M 364,906 07/22/2024 08/06/2024 單位 (5) $0 0 I 由New Leaf Ventures III，L.P.擁有。
Warrants（認購權） $1.21 08/06/2024 M 182,453 08/09/2024 08/09/2025 普通股 91,226 (1) 182,453 I 由New Leaf Ventures III，L.P.擁有。
Warrants（認購權） $1.21 08/06/2024 M 182,453 08/09/2024 08/09/2029 普通股 182,453 (1) 182,453 I 由New Leaf Ventures III，L.P.擁有。
認購權（買入權） $0.61 08/06/2024 M 130,962 07/22/2024 08/06/2024 單位 (6) $0 0 I 由New Leaf Biopharma Opportunities II，L.P.擁有。
Warrants（認購權） $1.21 08/06/2024 M 65,481 08/09/2024 08/09/2025 普通股 32,740 (3) 65,481 I 由New Leaf Biopharma Opportunities II，L.P.擁有。
Warrants（認購權） $1.21 08/06/2024 M 65,481 08/09/2024 08/09/2029 普通股 65,481 (3) 65,481 I 由New Leaf Biopharma Opportunities II，L.P.擁有。
響應的説明：
1. 上報的證券是在2024年8月9日結束的發行方的認股權證發行（“認購”）中購買的。作為認購的一部分，New Leaf Ventures III，L.P.（“NLV-III”）以1.21美元的認購價購買了182,453份單位。每個單位包括（a）一份普通股，（b）一份認購證券，可行使0.50股普通股，行使價格為從發行之日起一年內到期的1.21美元的整股普通股（“一年權證”），以及（c）一份認購證券，可行使一份普通股，行使價格為從發行之日起五年內到期的1.21美元的整股普通股（“五年權證”） 。
2. 這些股份由NLV-III直接持有。New Leaf Venture Associates III，L.P.（“NLVA-III LP”）是NLV-III的普通合夥人，New Leaf Venture Management III，L.L.C.（“NLVm-III LLC”）是NLVA-III LP的普通合夥人，NLVA-III LP和NLVm-III LLC的股份持有權，投資和處分權都可以視為對NLV-III持有的股份具有獨立的投票、投資和處分權。上報人是發行方董事會的一名成員，是NLVm-III LLC的執行董事，在其執行董事的能力下，可以視為對NLV-III持有的股份具有共同的投票、投資和處分權。上報人不聲明對NLV-III持有的證券進行16條有利權益聲明，除非在其中具有金錢利益。
3. 上報的證券是在2024年8月9日結束的發行方的認股權證發行（“認購”）中購買的。作為認購的一部分，New Leaf Biopharma Opportunities II，L.P.（“NBPO-II”）以1.21美元的認購價購買了65,481個單位。每個單位包括（a）一份普通股，（b）一份認購證券，可行使0.50股普通股，行使價格為從發行之日起一年內到期的1.21美元的整股普通股（“一年權證”），以及（c）一份認購證券，可行使一份普通股，行使價格為從發行之日起五年內到期的1.21美元的整股普通股（“五年權證”）。
4. 這些股份由NBPO-II直接持有。New Leaf BPO Associates II，L.P.（“NBPO-IIA”）是NBPO-II的普通合夥人，New Leaf BPO Management II，L.L.C.（“NBPO-IIM”）是NBPO-IIA的普通合夥人，NBPO-IIA和NBPO-IIM的股份持有權、投資權和處分權都可以視為對NBPO-II持有的股份具有獨立的投票、投資和處分權。上報人是發行方董事會的一名成員，是NBPO-IIm的執行董事，在其執行董事的能力下，可以視為對NBPO-II持有的股份具有共同的投票、投資和處分權。上報人不聲明對NBPO-II持有的證券進行16條有利權益聲明，除非在其中具有金錢利益。
NLV-III有效行使了364,906項認購權，以獲取182,453個單位，其中包括（i）182,453股普通股，（ii）182,453張1年期權證，和（iii）182,453張5年期權證。
NBPO-II有效行使了130,962項認購權，以獲取65,481個單位，其中包括（i）65,481股普通股，（ii）65,481張1年期權證，和（iii）65,481張5年期權證。
/s/羅納德·M·亨特 08/12/2024
** 申報人簽字 日期
提醒：每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。
* 如果表格由一個以上的申報人提交，請參閲4(b)(v)條説明。
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行為。請參閲18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff（a）。
注意：請提交三份本表格的複印件，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 請參閲第6項説明以獲取程序。
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。