SEC表格4
表格4 | 美國證券交易所和監管委員會 華盛頓特區20549 有關受益所有權的變動聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或根據1940年投資公司法第30(h)條申報 |
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請參見指令1(b)。請參閲 1. 報告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
勾選該框表示交易是根據購買或銷售發行方權益證券的合同,指示或書面計劃進行的,旨在滿足10b5-1(c)規則的肯定防禦條件。參見指令10。 |
報告人姓名和地址*
(街道)
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2. 發行人名稱並逐筆明細或交易符號 Rush Street Interactive, Inc. [ RSI ] |
5. 公告人與發行人的關係
(勾選所有適用項)
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3. 最早交易日期(月/日/年) 2024年08月08日 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果修正,則原文件提交日期(月/日/年) |
6. 個人或聯合/集體提交(選擇適用的行)
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表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券 | ||||||||||
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1. 證券名稱(説明書第3條) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,則被視為執行日期(月/日/年) | 3. 交易代碼(説明書第8條) | 4. 已獲取的證券(A)或已處置的證券(D)(説明書第3、4和5條) | 5. 報告交易後擁有的證券數量(説明書第3和4條) | 6. 擁有形式:直接(D)或間接(I)(説明書第4條) | 7. 間接利益所有權的性質(説明書第4條) | |||
代碼 | V | 數量 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
A類普通股 | 08/08/2024 | C | 150,000 | A | $0(1) | 150,000 | I | 由Daniel S. Kotcher可撤銷信託管理的可撤銷信託,日期為2012年12月7日(2) | ||
V類投票權股 | 08/08/2024 | D | 150,000 | D | $0(1) | 415,083(1)(3) | I | 由Daniel S. Kotcher可撤銷信託管理的可撤銷信託,日期為2012年12月7日(2) | ||
A類普通股 | 08/09/2024 | S | 150,000 | D | $9.5 | 0 | I | 由Daniel S. Kotcher可撤銷信託管理的可撤銷信託,日期為2012年12月7日(2) |
表2 - 衍生證券的獲取、處置或受益所有權 (例如,認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) (包括認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1. 衍生證券的名稱(Instr. 3) | 2. 衍生證券的轉換或行權價格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定執行日期(如果適用) (月/日/年) | 4. 交易代碼(Instr. 8) | 5. 獲取(A)或處置(D)的衍生證券數量(Instr. 3、4和5) | 6. 行權日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量(Instr. 3和4) | 8. 衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11. 間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 標題 | 股份數量或股數 | ||||||||
Rush Street Interactive,L.P.的A類普通單位 | (4) | 08/08/2024 | C | 150,000 | (4) | (4) | A類普通股 | 150,000 | $0 | 415,083 | I | 由Daniel S. Kotcher可撤銷信託管理的可撤銷信託,日期為2012年12月7日(2) |
響應的説明: |
1. 2024年8月8日,報告人的配偶根據Rush Street Interactive L.P.(“RSI LP”)的修訂有限合夥協議交換了150,000股A類普通股單位(“RSI Units”),以及與報告人的配偶持有的相同數量的被取消的發行人V類投票權股150,000股A類普通股。 |
2. 包括由Daniel S. Kotcher可撤銷信託管理的證券,報告人是可撤銷信託的受益人,可能被視為對所持有的證券具有有利權益的利益所有人,並且報告人的丈夫Daniel Kotcher擔任可撤銷信託的受託人,並對該等證券行使唯一的投票和投資控制權。報告人不聲明對可撤銷信託持有的證券具有有利權益,除非她在實際上對其的金錢利益 |
3. 該發行人的V類投票權股對其持有人在發行人內部沒有經濟權利。但是,每個V類投票權股持有人將有權投票作為發行人的普通股股東,投票權數等於該投票權股持有數。 |
4. 根據RSI LP的修訂有限合夥協議,自2021年6月29日起,報告人的配偶券持有的RSI Units可在任何時候由持有人選擇交換,並無到期日,但受到某些條件的限制,以換取Issuer的一股A類普通股。在此類交換時,報告人的配偶持有的相同數量的發行人V類投票權股將被取消。 |
備註: |
/s/ Kyle Sauers作為委託代理人 | 08/09/2024 | |
** 申報人簽字 | 日期 | |
提醒:每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。 | ||
* 如果表格由一個以上的申報人提交,請參閲4(b)(v)條説明。 | ||
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行為。請參閲18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:請提交三份本表格的複印件,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 請參閲第6項説明以獲取程序。 | ||
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。 |