內幕交易政策-10b5-1

自2023年8月17日起生效

1.目的不同

定義“ResMed證券”中交易和其他交易的ResMed Inc.(“ResMed”)政策，其中包括ResMed普通股、期權、期貨、看漲、看跌、認股權證、債務證券，以及收購ResMed普通股的任何其他權利。

2.調查範圍。

本政策適用於全球範圍內的所有ResMed董事、高管、高級管理人員、員工、顧問、合同工、臨時員工以及與ResMed有關聯的任何其他人員(“承保人員”)。

在您作為承保人員的僱傭或服務終止後，只要您擁有有關ResMed的重要非公開信息，本政策將繼續適用於您。

3.推卸責任

所有承保人員應仔細閲讀本政策，並始終遵守其指示。不遵守這一政策可能會導致立即採取紀律措施，包括在適當的情況下，解僱。

有關本政策或其適用於特定交易的問題，承保人員應聯繫我們的全球總法律顧問。

4.發佈關於內幕交易的一般信息

4.1.報告概述

美國聯邦證券法一般禁止擁有重大非公開信息的承保人員根據這些信息進行ResMed證券交易。這些法律還禁止在任何情況下直接或間接地向ResMed以外的任何人或ResMed內部的任何人直接或間接地向ResMed以外的任何人或ResMed內的任何人提供任何重要的非公開信息，除非是在需要知道的基礎上。

因為ResMed普通股的主要上市公司是紐約證券交易所，所以這項政策描述了美國關於內幕交易的法律。為簡單起見，該政策僅討論美國法律。但類似的法律適用於澳大利亞(在澳大利亞，外國證券的ResMed國際象棋單位-

存託權益通常被稱為“CDI”或“CUFS”--在澳大利亞證券交易所交易)和其他國家。此政策適用於所有承保人員，無論您身在何處。

非法內幕交易通常被認為包括(I)在擁有重大非公開信息的情況下買賣ResMed證券；以及(Ii)向其他隨後根據該信息進行交易的人傳播重大非公開信息。

4.2%不受處罰。

違反這些禁令的人可能會受到民事損害賠償和刑事處罰。對“故意”(即故意)違規行為的潛在刑事和民事處罰是：

·被判處最高20年的監禁；

·禁止對個人處以最高500萬的刑事罰款，對公司處以最高2,500美元萬的刑事罰款；以及

·罰款最高可達所獲利潤或避免損失的三倍的民事罰款。

4.3%降低ResMed的風險

利用重大非公開信息進行交易也給ResMed帶來了重大風險。

·根據規定，美國證券交易委員會(美國證券交易委員會)可以對我們(作為您的僱主)提起訴訟，要求我們追回高達100美元萬或您賺取或避免的利潤或損失的三倍以上的民事罰款。

·即使披露少量重要的非公開信息，也可能要求我們根據聯邦證券法，在我們有義務這樣做之前，就相關問題進行完整的披露(也就是説，如果故事被選擇性地披露，或者只向公眾披露了故事的一部分，我們可能有義務公開披露全部故事，這可能會對我們或第三方產生不利影響)。

·披露重大非公開信息可能會損害我們的競爭地位，危及重要的戰略計劃，並威脅或消除收購或融資等機會。

5.報告的定義

5.1首席審批官：ResMed Inc.全球總法律顧問，如該人不在，則為其首席財務官。為了批准全球總法律顧問的交易，審批官是指ResMed Inc.的首席執行長S或其首席運營官總裁。

5.2.董事：ResMed Inc.S董事會成員。

5.3.首席執行官：根據17CFR§2403億.7的定義並在ResMed的年度委託書中披露的由ResMed指定為高管或主要會計官的人。這指的是那些受《交易法》第16條備案要求的官員。

5.4非公開重大信息：一般來説，所有未通過新聞稿、收益電話會議或提交給美國證券交易委員會的文件公開披露的有關我們業務的重要信息應被視為機密非公開信息。即使在公開宣佈之後，也必須經過一段合理的時間，市場才能對信息做出反應。

如果“合理的投資者”很有可能認為非公開信息對購買、出售或持有證券的決定很重要，或者如果信息可能對證券的市場價格產生重大影響，則通常認為非公開信息是“重要的”。此外，未來可能發生的事情--甚至只是可能發生的事情--的信息可能被認為是重要的。信息的重要性可能會因每個案件的情況而異；將以“20/20事後諸葛亮”的方式看待這些信息。因此，應避免出現任何不當行為，並應仔細審查每一種情況的具體事實。

通常被視為材料的信息示例如下：

·財務結果；

·對未來財務結果的預測或其他指導；

·重大擬議或待完成的收購、投資或資產剝離；

·重大產品開發；

·關鍵人員的變動；

·股票拆分；

·股票回購；

·發行新的股票或債券；

·重大未決訴訟的積極或消極事態發展；

·網絡安全風險和事件；

·政府或監管當局實際或威脅要提起重大訴訟或進行實質性調查；

·可能導致設立大量準備金或註銷或對財務報表進行其他重大調整的事件；以及

·任何其他可能導致ResMed財務業績受到重大影響的事實。

5.5-ResMed Securities：根據本政策，以下所有資產均被視為ResMed證券：

·重整普通股；

·ResMed發行的外國證券存託權益國際象棋單位，用於在澳大利亞證券交易所交易；

·債券或其他債務工具；

·期權、期貨、看漲期權、看跌期權、認股權證和任何其他收購ResMed普通股的權利；或

·ResMed未來可能發行的其他公開交易證券。

6.禁止禁止交易行為

6.1禁止利用內幕信息進行交易：當您擁有有關ResMed的重大非公開信息時，禁止您購買或出售ResMed證券。這些禁令適用於您和您的：

·同一家庭中的配偶、子女或親屬；

·由您控制的公司或其他商業實體；以及

·你或你的一名家庭成員作為受託人或擁有受益或金錢利益的信託(除非該信託事先已由批准官員批准)。

“購買”和“出售”在聯邦證券法中有廣泛的定義。

·“購買”不僅包括實際購買擔保，還包括購買或以其他方式取得擔保的任何合同。

·“出售”不僅包括實際出售證券，還包括出售或以其他方式處置證券的任何合同。

這些定義擴大到廣泛的交易範圍，包括傳統的現金換股票交易和轉換。

將這些定義應用於股票期權的行使取決於如何處理行使時獲得的股份。

·行使並持有交易，即行使股票期權，但不出售任何標的股票，將不被視為購買或出售。

·如果因行使股票期權而收到的任何股票出於任何目的被出售，包括支付基礎行權價(“無現金行使”)或繳税，即使您沒有收到出售的收益，則就本政策而言，該交易屬於出售。

·只要交易是按照相關股票期權協議的條款進行的，期權期限到期時發生的自動行使通常不會被視為本政策所指的“出售”。

交易的規模或獲得的利潤不一定要很大才能導致起訴。美國證券交易委員會有能力監控即使是最小的交易，並發現違反這些規則的人進行例行的市場監管。為ResMed或個人處理股票和期權交易的經紀人和交易商，依法必須向美國證券交易委員會通報可能存在的任何違規行為，這些人可能掌握內幕消息。即使是小規模的內幕交易違規行為，美國證券交易委員會也會展開積極調查。

6.2發佈重大非公開信息後的等待期：當重大非公開信息已公開披露時，您應繼續避免交易ResMed證券，直到信息向公眾充分傳播且投資者能夠對其進行評估。除非批准官員另行通知您，否則在發佈信息後的一個完整交易日後，市場將認為該信息已充分傳播和吸收。如有疑問，請與審批官員聯繫以尋求建議。

6.3禁止小費：禁止向包括家人和朋友在內的任何人透露或“小費”任何公司的任何重大非公開信息。這包括有關ResMed的信息或您可能收到的關於另一家公司的信息，因此，您可能會成為該公司的“線人”或“內部人士”。此外，在擁有任何公司的“內幕消息”的情況下，您不得對任何人進行買入、賣出或持有推薦。

如果您認為對履行您的特定工作職責有必要向ResMed以外的人員披露任何重要的非公開信息，您必須事先聯繫審批官員，以便我們可以在任何披露之前採取適當的行動。

6.4禁止質押和對衝ResMed證券：所有承保人員，無論您是否已被指定為內幕人士，也無論您是否擁有重大非公開信息，始終禁止從事涉及ResMed證券的某些交易。這些被禁止的交易包括：

·買入或賣出ResMed證券的看跌期權或看漲期權。

·賣空，意味着出售當時尚未擁有的證券(對於高管和董事來説，這是非法的)。

·保證金賬户或質押。您不得以保證金購買ResMed證券、以持有ResMed證券的任何賬户為抵押借款或質押ResMed證券作為保證金貸款或任何其他貸款的抵押品。

·對衝。其他形式的對衝或貨幣化交易，如套期、遠期銷售合同、股權互換、交易所基金或旨在對衝或抵消ResMed證券市值下降的任何其他金融工具。

6.5.禁止任何停損單：禁止您在交易窗口期外發出任何適用於購買或出售ResMed證券的“止損”指令或任何其他“限價指令”，除非是根據合格的規則10b5-1計劃(定義如下)。否則，交易可能發生在您知道重要的非公開信息的時間內。

6.6.禁止持有重大非公開信息時禁止的禮物：在某些情況下，ResMed Securities的禮物可能會引起與更常見形式的內幕交易相同的擔憂，例如，如果禮物緊隨其後進行出售，或在捐贈和出售時的價值影響捐贈人獲得的税收或其他利益的情況下。因此，ResMed禁止您在擁有重大非公開信息的情況下贈送ResMed證券。

7.取消交易窗口和內部人士休市時段

7.1指定為內部人士：所有董事、高管和總法律顧問不時確定的人員或職位均被視為“內部人士”：

即使您沒有被自動歸類為內幕人士，但如果您意識到上面定義的重大非公開信息，您可能會成為內幕人士。關於是否將承保人員歸類為內部人士的決定將由全球總法律顧問及其指定的其他人做出。

7.2禁止和限制：內部人士將僅被允許在交易窗口期內購買或出售ResMed證券，交易窗口期從我們公開披露財政季度或年度財務業績之日起一(1)個完整交易日開始，一直持續到以下較晚的時間：

·交易窗口開放後三(3)個日曆週期間的最後一天；或

·財政季度第二個月的最後一天。

如果您不確定交易窗口是否打開，請諮詢審批官員。

任何超出這些交易窗口期的時段都是“休市時段”。所有內部人士禁止在休市期間進行ResMed證券交易。

禁止在休市期間進行交易的規定不適用於：

·行使股票期權，其中現金支付行使價格和預扣税款義務，行使時獲得的股票由僱員持有，

·以授標適用條款允許的方式，在行使股票期權時向ResMed交出股票，以支付行權價格，

·以裁決適用條款允許的方式，向ResMed交出股票，以履行任何預扣税款義務，

·根據合格規則10b5-1計劃出售或購買ResMed證券，

·根據我們的員工股票購買計劃購買股票，

·紐約證券交易所和澳大利亞證券交易所之間的股票轉讓，僅為在紐約證券交易所進行普通股交易，用於外國證券的國際象棋單位，即在澳大利亞證券交易所交易的存託權益，通常被稱為“CDI”或“CUF”。

·根據國內關係令轉讓ResMed證券(條件是任何此類轉讓必須事先得到批准官員的批准，或

·在批准官員酌情批准的特殊情況下，批准官員批准的交易。

為清楚起見：您不得在封閉期內出售通過行使股票期權獲得的股票或出售根據員工股票購買計劃獲得的股票(除非根據合格的規則10b5-1計劃出售，如下所述)；以及

即使在交易窗口期內，內部人士和其他受擔保人士仍被禁止在擁有重大非公開信息的情況下交易ResMed證券。

8.為特定人員提供強制性的預先審批程序

8.1遵守強制性預先審批程序：我們的董事和高管，以及全球總法律顧問不時確定的其他人士(“特定人士”)，如不擁有重大非公開信息，並希望從事任何涉及ResMed證券的交易(包括任何期權行使、股票購買、股票出售、贈與、信託出資或任何其他轉讓或收購)，必須首先獲得批准官員對交易的預先批准。如果交易是根據根據本政策批准的先前建立的10B5-1計劃進行的，則不需要預先審批。

預先批准的請求應至少在擬議交易的兩個工作日前提交給審批官員。然後，審批官員將確定交易是否可以繼續進行，並立即將這一決定通知指定的人。在提出預先審批請求時，指定人員必須包括與提議的交易有關的所有相關信息，以及如何最好地聯繫到。

審批官員可酌情決定不批准擬議交易。例如，在下列情況下，將不予批准。

·它們確定指定的人可能擁有重要的非公開信息；

·交易擬在封閉期內進行；

·交易不符合規則144或其他法律要求；

·該交易可能導致負面宣傳或對ResMed證券或ResMed的交易產生重大不利影響；

·根據第16(B)節的短期週轉規則，交易可能導致對指定人員的賠償責任(見附件B)；

·沒有發出足夠的事先通知，以便編寫和審查表格4；或

·基於核準官認為相關的其他相關考慮。

8.3關於爭議解決：如果擬議的交易的審批被扣留，則該決定不能被任何其他管理層成員“推翻”。如果對擬議的交易存在分歧，而指定的人要求對預先審批請求進行最終解決，則審批官員必須向董事會的審計委員會報告擬議的交易。核準官和審計委員會可就審批前請求徵求外部法律顧問的意見。在任何情況下，指定的人不得參與擬議的交易，直到

請求最終得到了令批准官員或審計委員會(如適用)滿意的解決。

8.3其他國家的批准是有時間限制的：批准時，將只在指定的確切期限內進行。在給定的價格下買入或賣出指令應該只在指定的時間段內進行，因為隨後可能會發生可能使交易變得不合適的事件。指定的人有責任取消超出允許期限的任何此類訂單，或者當指定的人獲得重要的非公開信息時。

9.規則10b5-1

9.1概述：自動交易計劃，也稱為10b5-1計劃，根據美國內幕交易規則，如果它們是在個人不擁有重大非公開信息的情況下真誠地簽訂的，則是允許的。這些計劃旨在證明，重大非公開信息不是交易決定的因素，即使預先計劃的交易發生在承保人後來意識到重大非公開信息之後。如果根據美國證券交易委員會規則10b5-1通過，這些計劃將為內幕交易案件中基於重大非公開信息的交易提供肯定的辯護。

9.2.預先批准：任何希望實施、修訂或終止符合規則10b5-1的合格計劃的人，必須首先獲得批准官員預先批准該計劃(或任何要終止的修訂或建議)。在預先審批合格的規則10b5-1計劃的實施、修訂或終止時，審批官員將不負責確定該計劃是否符合規則10b5-1。遵守規則10b5-1完全是領養人的責任。

9.3%的冷靜期：

9.3.1全球董事和高管：對於董事和高管：計劃下的第一筆交易可能要到以下較晚的時間才能進行：

·計劃通過後90天；或

·ResMed的財務業績在美國證券交易委員會10-Q或10-K表格中披露的兩個工作日後，該表格涵蓋了採用該計劃的財政季度，最長可達120天。

9.3.2其他：對於任何不是董事或高管的參保人，該計劃下的第一筆交易可能要到該計劃通過後30天才能進行。

9.4禁止修改：一旦實施了規則10b5-1計劃，未經審批官員批准，承保人不得修改、暫停、取消或終止該計劃。個人只能在封鎖期之外，以及在任何情況下，當個人不擁有重要的非公開信息時，才能修改規則10b5-1計劃。如果修改改變了交易的金額、價格或時機，包括對影響這些投入的公式的改變，修改將觸發新的冷靜期。如果修改不是實質性的或行政的，如股票拆分的調整或賬户信息的變化，則不會觸發新的冷靜期。

9.5%重疊計劃：除下列三種情況之一外，覆蓋人員不得同時維護一個以上規則10b5-1計劃：

·後繼者計劃：如果其中一個計劃是後繼者交易計劃，而根據後繼者交易計劃，交易計劃在前繼者計劃完成或到期之前不會開始，則他們可以同時維持兩個計劃。如果前置計劃提前終止，則在適用的冷靜期從前置計劃終止之日開始之前，不能開始根據後繼計劃進行交易；

·賣出到覆蓋：他們可以使用出售到覆蓋安排，授權只出售足夠的證券，以滿足完全由股權獎勵產生的預扣税義務。即使他們有另一個規則10b5-1計劃，他們也可以採用銷售到覆蓋計劃；或

·多個經紀人：他們可能與不同的經紀人簽訂了幾份合同，根據一個交易計劃執行交易。

9.6.禁止單一貿易計劃：規則10b5-1在任何連續12個月期間只允許一項單一貿易計劃，但出售到覆蓋安排除外。為此，單一貿易計劃是指在單一交易中“實現”一項交易的計劃，這意味着該計劃“具有要求取得這種結果的實際效果”。單一交易計劃不包括使用幾個不同股價觸發器的計劃，也不包括賦予經紀商交易自由裁量權的計劃，即使它們恰好在一次交易中執行。

9.7根據ResMed對董事和高管交易安排的披露：ResMed將向美國證券交易委員會提交我們每位董事和高管的季度披露，內容涉及：

·新的或更改的安排：採用、修改或終止規則10b5-1計劃或任何其他不符合規則10b5-1正面抗辯資格的書面交易安排；以及

·實質性條款：對每個計劃的實質性條款(定價條款除外)的描述，包括董事或首席執行官的名稱和頭銜；計劃通過、修改或終止的日期；計劃的持續時間；以及根據計劃購買或出售的證券總額。

10.中國和其他指導方針

10.1關於第三方的詢問：所有關於ResMed的詢問，如行業分析師或財經或商業媒體成員，尋求有關ResMed的財務狀況、經營業績或有關ResMed證券價值的其他信息，應直接聯繫我們的首席執行官總裁和首席運營官、首席財務官、全球總法律顧問，或我們的首席公關和投資者關係官。

10.2“買入-賣出”陷阱：在購買上市證券時，你應該記住你可能面臨的潛在流動性陷阱：你可能獲得購買證券的許可，但後來被拒絕出售(至少是暫時的)。這些情況經常超出ResMed的控制範圍，並可能在相當長的一段時間內鎖定您不想要的投資。

10.3關於其他公司的保密信息：除了有關ResMed的重大非公開信息外，您可能會知道有關其證券公開交易的其他公司的類似信息，如供應商、客户或競爭對手。在這種情況下，您必須按照適用於ResMed的重要非公開信息的相同規則處理其他公司的信息。您可以根據任何上市公司證券的重大非公開信息對交易負責。

11.問：你對內幕交易違規行為負有責任

11.1報告概述：本文檔旨在向您介紹ResMed禁止內幕交易的政策。本文並不打算完全解釋ResMed證券交易的法律限制和後果。我們強烈建議您在參與任何涉及ResMed證券或與我們有業務往來的公司的證券的交易之前，諮詢您自己的法律和税務顧問。

請記住，遵守禁止內幕交易的法律是您的最終責任，違反這些法律可能導致民事和刑事處罰(包括監禁)，並給您和ResMed帶來極大的尷尬。

11.2%.ResMed將與當局合作。我們的政策是與美國證券交易委員會以及其他政府和監管機構充分合作，調查承保人和其他人可能違反適用法律和法規的行為。如有需要，我們會協助當局調查和檢控從事非法行為的人士。

12.進一步完善本政策的管理

12.1政府行政和解釋：授權全球總法律顧問根據需要管理和解釋這項政策。任何其他解釋或例外情況都將

由董事會審計委員會作出，其決定將為最終決定，但須經董事會全體成員酌情進一步審議。

12.2修改或修改：本政策可由我們的審計委員會或董事會全體成員隨時修改、修改或補充。任何此類修訂或補充都將立即生效。

12.3強制執行：審計委員會或全體董事會可採取其認為適當的任何額外行動，以鼓勵遵守本政策，包括對任何不遵守本政策的人出售ResMed證券施加額外限制。

13.補充《承保人員確認表》：

每個被保險人最初和不時可能被要求籤署一份確認表，聲明他們已經收到、閲讀和理解本政策，並同意遵守和遵守其禁令和要求。當您必須提交確認表格時，我們會不時通知您。

14.中國政府政策信息

政策信息

附件A：員工確認表

附件B：關於第16條合規計劃的補充政策

1.概述：ResMed Inc.的董事和高管以及我們的董事會或全球總法律顧問不時確定的某些其他人員受1934年修訂的《證券交易法》(Securities Exchange Act)第16條(“第16條”)的約束。除了遵守ResMed的內幕交易政策(“政策”)中的所有其他政策和程序外，第16節人員還必須遵守本關於第16節合規計劃的補充政策。

1934年證券交易法第16(A)節以及美國證券交易委員會的相關規則要求我們第16節人員向美國證券交易委員會報告所有涉及ResMed證券(包括期權、權證和其他“衍生證券”)的交易。幾乎所有交易都必須在交易日期後的兩個工作日內上報。

第16(B)條要求ResMed在六個月內追回因第16條個人的任何買賣或買賣而產生的任何被視為利潤。無論持有股票的時間有多長，或者第16條的人在交易時是否擁有重大的非公開信息，都沒有區別。此外，根據利潤計算規則，無論交易發生的順序或是否有任何整體利潤，最高價格的銷售將與最低價格的購買相匹配。如果您不立即向ResMed交出任何此類利潤，您可能會收到專門從事第16條訴訟的一名或多名原告律師的要求函或民事申訴。在您不再是第16條個人後長達六個月的時間內發生的交易也可能導致第16條(B)項責任。

第16條的申報要求和短期週轉利潤追回規則擴展到與第16條個人的家庭共享的家庭成員進行的交易，以及第16條個人被視為具有間接金錢利益的交易(例如第16條個人擁有或分享控制權的信託、公司或合夥企業的交易)。

根據美國證券交易委員會規則，某些交易，包括禮物、批准的期權授予、現金期權行使，以及員工福利計劃(如員工購股計劃)下的其他交易，根據第16(B)條被視為“豁免交易”，不會導致利潤追回。在大多數情況下，這些豁免交易仍需在交易日期後兩個工作日內向美國證券交易委員會報告。

2.不報告的後果：美國證券交易委員會的規定要求公司在年度委託書中列出在上一財年未能及時提交所需報告的第16條人員的姓名。

延遲提交報告或不提交所需報告的後果可能會很嚴重：

·由於委託書中披露的信息，你和ResMed可能會成為負面宣傳的對象。

·你可能會受到美國證券交易委員會的“停止”命令的約束。

·你可能會被要求為每一次備案違規行為支付鉅額罰款。

·故意不提交申請可能會被起訴為違反聯邦證券法的刑事行為，有時也會被起訴。

第16條人員應注意，即使一筆交易得到了適當的報告，如果該交易能夠與六個月內發生的另一筆交易“匹配”，根據第16(B)條，該交易也可能引起責任。

3.提交責任和所需表格：根據第16條，您作為第16條的個人，對未能及時提交所需報告負有個人責任。為了幫助我們的第16條人員在規定的提交期限內完成提交，ResMed的股權獎勵計劃團隊將為所有ResMed批准的交易準備並提交第16條規定的報告，除非您已表明您更願意準備並提交您自己的報告。請您保留一份授權書，授權我們的全球總法律顧問、首席財務官和他們指定的其他人員代表您準備和提交任何所需的表格。根據第16條的規定，必須提交以下所需表格：

·當一個人第一次受第16條約束時，表格3必須以電子方式提交給美國證券交易委員會。表格3要求第16條的人列出所有持有的ResMed股票、期權或其他“衍生品證券”。表格3必須在成為第16條規定的人員後十個歷日內由美國證券交易委員會以電子方式收到。

·只要證券的實益所有權發生變化，包括購買和銷售ResMed證券、行使期權、授予股權和歸屬、贈與以及所有權性質的變化(例如，從直接到間接)，表格4都必須以電子方式提交給美國證券交易委員會。所有表格4必須在交易日期後第二個工作日內通過EDGAR由美國證券交易委員會收到。這兩天備案要求的有限例外是規則10b5-1交易計劃和多基金員工福利計劃下的某些交易，其中

Insider不控制交易執行的時間；在這種情況下，表格4可以在第16條人員收到交易通知後兩天以電子方式提交，該通知必須在交易日期後第三天內發出。根據ResMed員工股票購買計劃收購的股票不需要在表格4上報告。

·表格5必須在我們的財政年度結束後45天內以電子方式提交給美國證券交易委員會，以報告因未能提前報告而在該年度未報告的交易。

第16節人員(不包括10%的股東)將被要求在每個財政年度結束時向ResMed提供書面陳述，説明：

·您已按照本政策的要求預先結算了財政年度內的所有交易，以及

·如果適用，則無需填寫表格5，因為您之前已在表格3或表格4中報告了所有持有量和交易。

4.準備和審查表格3、4和5：股權獎勵計劃小組將監督第16條表格的準備工作(除非您已表示更願意準備和提交自己的表格)。對於我們控制下的交易，如股權贈與，我們將努力準備表格，並提前獲得您的審查和簽名。

對於您的個人交易，並且由於兩個工作日的電子備案要求，如果您希望獲得批准並繼續進行任何擬議的交易，您必須迅速回復股權獎勵計劃團隊，提供美國證券交易委員會報告所需的所有信息，並以其他方式協助填寫所需的表格。如果股權獎勵計劃團隊無法提前獲得您的批准，我們可能會在規定的時間內提交第16條表格，並在以後的修改中進行必要的修改。

5.經紀交易：第16條規定有關人士須指示處理ResMed證券交易的經紀：

·與我們的審批官員核實，在為ResMed證券輸入任何交易訂單之前，擬議的交易已由ResMed預先清算；

·確認經紀公司的所有交易都遵守了合規程序，包括紐約證券交易所交易的第144條；以及

·在交易執行當天，及時向我們的全球總法律顧問和股權獎勵項目經理報告任何交易的數量和價格。

6.規則144：美國證券交易委員會第144條對ResMed的關聯公司，包括我們的董事和高管出售ResMed證券施加了一系列限制。這些限制可概括如下：

·音量限制。承保個人在任何三個月期間出售的ResMed普通股總額不得超過以下較大者：(I)ResMed最近發佈的報告或聲明中反映的ResMed普通股已發行股票總數的1%，或(Ii)在提交必要的表格144通知之前的四個日曆周內此類股票的每週平均交易量。

·銷售方式。股票必須在“經紀交易”或直接與“做市商”的交易中出售。“經紀人交易”指的是經紀人只是執行銷售訂單，並收取慣常的佣金。經紀人、銷售人員或董事都不能徵集或安排銷售訂單。此外，除向經紀人支付任何費用或佣金外，賣出第16條的人士不得支付任何費用或佣金。“做市商”包括獲準充當交易商的專業人士、以大宗頭寸持有者的身份行事的交易商，以及堅稱願意為自己的賬户定期和連續地買賣ResMed普通股的交易商。

7.建議買賣通知書：根據規則第144條，買賣通知書(表格144通知書)必須在向經紀下達賣單的同一天，或在買賣直接向市場莊家籤立的當天，以電子方式提交予美國證券交易委員會。股票經紀一般都有根據規則144執行銷售的內部程序，並將協助您填寫表格144通知並遵守規則第144條的其他要求。不遵守表格144通知要求，則依賴規則144的能力無效。

8.最終責任由您承擔：雖然ResMed主動提出協助其第16條人員，以幫助他們遵守第16條規則，但您仍有義務確保您的申報是準確和及時的，您的銷售符合第144條，並且您不承擔第16(B)條或第100條億.5內幕交易責任。ResMed在這方面不承擔任何法律責任。根據法律，如果錯過了預期的申請，您個人要承擔責任，儘管ResMed已承諾準備一份所需的表格。如果您對任何建議有任何疑問，請不要猶豫打電話給審批官員

交易、第16條一般報告要求、規則144要求或有關任何特定交易的要求。