美國
證券交易所
華盛頓特區20549
表格
公司當前報告
根據第13或15(D)條
1934年證券交易法
報告日期（最早事件日期）：
（按其章程規定的確切名稱）
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（合併的）主權或其他管轄區 | | （委員會文件編號） | | （納税人識別號碼） |
（公司總部地址）
（報告人的電話號碼，包括區號）
(如果自上次報告以來有更改，則包括原名稱，原地址和原財年。)
如果8-K表格文件的提交旨在同時滿足註冊人根據以下任一規定的申報義務，請勾選適當方框：
每一類別的名稱 |
| 交易標的 |
| 註冊交易所名稱 |
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請打勾選擇：註冊人是否符合1933年證券法（本章節第230.405節）或者1934年證券交易法（本章節第2401.2億.2節）中規定的新興成長型企業。
新興成長公司
如果該公司是新興增長型企業，請勾選：該公司是否已選擇不使用根據1934年證券交易所規定第13(a)條規定，提供的、符合任何新的或修訂後的財務會計準則的延長過渡期進行遵守。 ☐
項目1.01 - 訂立重大實質協議。
2024年8月9日，Riot Platforms, Inc.（“Riot”，“公司”，“我們”，“我們的”等）與Cantor Fitzgerald & Co.；b. Riley Securities, Inc.; BTIG, LLC; Roth Capital Partners, LLC; Stifel Nicolaus Canada Inc.；Compass Point Research & Trading, LLC；Northland Securities, Inc.；以及ATb Capital Markets USA Inc.（統稱“銷售代理”）簽訂了一份管制權益發行銷售協議SM ，2024年8月9日起生效的羅斯柴爾德資本有限公司; 資金市場美國有限公司等的《2024銷售協議》（“2024銷售協議”）。 根據2024年銷售協議，我們可以通過銷售代理以以當前市場價格不定期發行價格高達7.5億美元的無面值的RIOT公司普通股（“普通股”），在美國《證券法》第415條修訂案（“證券法”）意義下的“市場上進行”的發行，包括直接向納斯達克資本市場和我們的普通股的任何其他交易市場銷售給公眾（“發行”）。
售出的發行股數將是在2024年8月9日提交給美國證券交易委員會（“SEC”）的公司普遍貨架註冊聲明Form S-3下，在2024年8月9日提交給SEC的招股書補充文件下銷售的，該招股書補充文件修改並補充了招股書的基礎招股書。
根據2024年銷售協議，我們可以向銷售代理髮送擺放通知，指定要在發行中提供的發行股數以及每股的最低價格。但是，根據2024年銷售協議的條款和條件，銷售代理不需要銷售任何特定數量或金額的發行股份，而是要根據銷售通知，與他們的正常交易和銷售慣例，適用的州和聯邦法律，以及納斯達克證券市場的規則努力出售發行股份。我們或銷售代理可以通過隨時通知另一方來暫停發行發行股數。根據2024年銷售協議，發行將在銷售價值為7.5億美元或我們或銷售代理或各方的相互協議通知出售發行股份後自動終止。
根據2024年銷售協議，我們同意支付銷售代理銷售發行股數總收入的最高3.0％作為佣金，並償還他們與發行有關的某些開支。我們在銷售協議中作出了有關公司和發行股票的某些習慣性聲明，保證和契約，並同意根據銷售協議賠償銷售代理承擔某些責任，包括《證券法》和修訂後的《證券交易法》下的責任。
上述關於2024年銷售協議的描述是一個摘要，並且完全受2024年銷售協議的引用資格限制。該協議的副本已作為展品1.2提交給2024年註冊聲明，並被引入此處。
本表格8-k不構成銷售證券或邀請購買任何證券，亦不得在任何州或司法轄區內銷售公司證券，其中這樣的銷售，邀請或銷售在任何這樣的國家或其他司法轄區內之前均須在該等州或其他司法轄區內完成登記或符合證券法項下的相關要求。
項目1.02 - 終止重大實質協議。
自2024年8月5日起生效，公司終止了此前與銷售代理簽訂的2023年8月9日簽訂的受管制的權益發行銷售協議SM （“2023銷售協議”），其中指定的銷售代理的副本已作為展品1.1提交給2023年8月9日提交給SEC的公司當前報告表格8-k。因此，隨着2023年銷售協議的終止，公司還終止了根據2021年8月31日提交給SEC的S-3表格上的招股書補充文件（“先前招股書補充文件”）進行的“市場上進行”的股票發行。由於終止了2023年銷售協議和相關發行，公司已售出7.5億美元的普通股中的471,936,757.63美元，其餘278,063,242.37美元的普通股仍未售出。不會在2023年銷售協議或先前招股書補充文件在根據2021年註冊聲明提交2024年招股書補充文件的歸檔後進行任何進一步的普通股發行或銷售，因此該次發行的證券被視為在提交2024年註冊聲明時被終止。終止2023年銷售協議沒有任何成本或支付。
項目9.01 - 財務報表和展示。
(d)附件。
附件描述
以下表格是與此文件一併申報或附上的：
展示編號 |
| 描述 |
1.1* | | 受控股權發行SM 2024年8月9日由Riot Platforms, Inc.與銷售代理簽訂的銷售協議（見2024年8月9日提交的公司S-3表格展品1.2）。 |
104 | | 封面交互數據文件（嵌入在Inline XBRL文檔中）。 |
* | 根據規則S-k的第601(a)（5）項，省略了某些時間表和類似附件。該公司同意根據SEC的要求提供所有被省略的附件的副本。 |
簽名
根據1934年修訂版券交易法案的要求，註冊人已經通過下面授權的簽名人代表其簽署了本報告。
| RIOT平臺公司 | | |
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| 通過： | /s/ Colin Yee | |
| 姓名： | Colin Yee | |
| 標題： | 致富金融(臨時代碼) | |
日期：2024年8月9日