pubm-20240331的確000142293012-312024第一季度xbrli:股份00014229302024年01月01日2024-03-310001422930us-gaap:CommonClassAMember2024年5月1日0001422930us-gaap:普通B類會員2024年5月1日 美國
證券交易所
華盛頓特區20549
表格10-Q/A
修正案1
x根據1934年證券交易法第13或15(d)條款的季度報告
截至季度結束日期的財務報告過渡報告根據《1934年證券交易法》第13或15(d)條款
或者
o根據1934年證券交易法第13或15(d)條規定的過渡報告
過渡期從________到________
委託文件編號:001-39866001-39748
PUBMATIC,INC。
(按其章程規定的確切名稱)
| | | | | |
特拉華州 | 20-5863224 |
(設立或組織的其他管轄區域) | (聯邦納税人識別號) |
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不適用 | 不適用 |
(公司總部地址) | (郵政編碼) |
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不適用 |
(報告人的電話號碼,包括區號) |
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不適用 |
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(前名稱、地址及財政年度,如果自上次報告以來有更改) |
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根據1934年證券交易法第12(b)條規定註冊的證券:
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每一類別的名稱 | 交易代碼 | 註冊交易所名稱 |
A類普通股,每股面值0.0001美元 | PUBM | 納斯達克全球市場 |
請勾選以下選項以指示註冊人是否在過去12個月內(或在註冊人需要提交此類報告的較短時間內)已提交證券交易法1934年第13或15(d)條所要求提交的所有報告,並且在過去90天內已受到此類報告提交要求的影響。是x 否 o
請在以下勾選方框表示註冊人是否已在Regulation S-T Rule 405規定的前12個月(或在註冊人需要提交此類文件的較短期間內)提交了每個互動數據文件。是x 否 o
請勾選符合註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、小型報告公司還是新興成長型公司的選項。“大型加速申報人”、“加速申報人”、“小型報告公司”和“新興成長型公司”的定義請參見交易所法120億.2號規定。
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大型加速文件提交人 | | ☒ | 加速文件提交人 | | o |
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非加速文件提交人 | | o | 更小的報告公司 | | o |
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| | | 新興成長公司 | | o |
如果是新興成長型企業,請勾選表示公司是否選擇不使用擴展過渡期來符合根據交易法第13(a)條提供的任何新的或修訂的財務會計準則的規定。 o
請在以下複選框前打勾:註冊人是否為外殼公司(根據交易所法規120億.2定義)。 是 o 否 x
截至2024年5月1日,註冊人持有 41,452,195股A類普通股已發行8,478,816股b類普通股優先流通在外。
説明:
PubMatic, Inc.(以下簡稱“公司”)提交此表格10-Q/A第一修正版(以下簡稱“修正案”)以修正2024年3月31日財季的季度報告10-Q的內容,該季度報告最初於2024年5月7日向證券交易委員會(以下簡稱“SEC”)提交(以下簡稱“原始提交”)。本修正案提交以添加在2024年3月31日季度結束時公司首席執行官Rajeev k. Goel和總裁Mukul Kumar進入的10b5-1規則交易安排,該安排在原始提交的披露中被意外地遺漏。除本修正案另有説明外,本修正案不修改、更新或重述原始提交中的信息,也不反映原始提交後發生的任何事件。本修正案未對公司的財務報表進行任何更改,這些報表包含在原始提交中。因此,本修正案應與原始提交和公司向SEC提交的其他文件一起閲讀。
此外,根據1934年證券交易法修正案(“交易法”)第12b-15條的規定,公司的首席執行官和首席財務官的新認證將在此修正案的展品下作為第6項提交,根據交易所法規13a-4(a)或15d-14(a)的規定。由於本修正案中未包含任何財務報表,並且本修正案未包含或修改有關規則307和308 of Regulation S-K的任何披露,因此已省略了認證的第3, 4和第5段。公司還未在本修正案中根據美國法典第63章第1350節(18 U.S.C. 1350)(2002年薩班斯-奧克斯利法案第906條)包括新的認證,因為本修正案未提交任何財務報表。
除本修正案另有明確説明外,本修正案不修改、更新或重述原始提交中的信息,也不反映原始提交後發生的任何事件。未受本修正案影響的信息保持不變,反映原始提交時做出的披露。公司在原始提交的財務報表中未做出任何更改。因此,本修正案應與原始提交和公司向SEC提交的其他文件一起閲讀。
項目5. 其他信息
內幕人員採用或終止交易安排:
在2024年3月31日財季中,除下表所述外,我們的任何董事或高管未告知我們有關採用或終止“10b5-1交易安排”或“非10b5-1交易安排”的情況,這些情況在規則S-k、第408項中定義。
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| | | | | | | | 交易安排 | | | | |
姓名 | | 標題 | | 行動 | | 日期 | | 10b5-1條例* | | 非規則10b5-1** | | 擬出售的股票總數 | | 到期日 |
Rajeev k. Goel(2) | | 首席執行官 | | 已採納 | | 2024年1月3日 | | X(1) | | | | 725,000 | | | 2025年6月6日 |
Mukul Kumar (2) | | 總裁,工程 | | 已採納 | | 2024年3月5日 | | X (1) | | | | 117,000 | | | 6/17/2025 |
*旨在滿足10b5-1(c)法案的積極抗辯。
**不旨在滿足10b5-1(c)法案的積極抗辯。
(1) 10b5-1計劃包括一項來自執行官的聲明,向管理計劃的經紀人保證其沒有掌握有關公司或計劃中相關證券的任何重要非公開信息。在公司內部交易政策的採納過程中,向公司也做出了類似的陳述。這些聲明是在採納10b5-1計劃之日做出的,並且僅適用於該日期。在做出這些聲明時,不能保證執行官未意識到任何重要非公開信息,或公司在聲明之後獲得的任何重要非公開信息。
(2)計劃下可出售的RSU股票數量尚未確定,因為可用的股票數量將減去出售以支付與這些RSU獎勵的歸屬和結算有關的税收代扣義務的股票數量。因此,對於此披露的目的,此表中包括的股票反映了持有人RSU的最大股票數量總計,不排除為支付税收代扣義務出售的股票。
項目6. 附表
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| | | | 借鑑 | | |
展示文件 數量 | | 文件描述 | | 形式 | | 文件編號 | | 展示文件 | | 歸檔日期 | | Deloitte&Touche獨立註冊的公共會計事務所同意。 |
| | | | | | | | | | | | |
31.1 | | 根據《1934年證券交易法》第13a-14(a)和15d-14(a)條規定及2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條款,首席執行官證明書。 | | | | | | | | | | X |
| | | | | | | | | | | | |
31.2 | | 根據《1934年證券交易法》第13a-14(a)和15d-14(a)條規定及2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條款,致富金融(臨時代碼)首席財務官的證明書。 | | | | | | | | | | X |
| | | | | | | | | | | | |
101 | | 此第1號修正案表格10-Q / A的第II部分,第5項“其他信息”下的內聯XBRL(“iXBRL”) | | | | | | | | | | X |
| | | | | | | | | | | | |
104 | | 封面頁面交互式數據文件(格式為行內XBRL,包含在展覽101中) | | | | | | | | | | X |
簽名
根據《1934年證券交易法》第13或15(d)條規定,註冊人已授權在其名義下由下列簽署人簽署本報告。
日期:2024年8月8日
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PUBMATIC,INC. |
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通過: | /s/ Steven Pantelick |
| Steven Pantelick |
| 致富金融(臨時代碼) (財務總監) |