美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549
形式
截至本季度末
或
佣金文件編號
(註冊人的確切姓名載於其章程)
(述明或其他司法管轄權 公司或組織) |
(税務局僱主 識別號碼) |
|
|
(主要行政辦公室地址) |
(郵政編碼) |
註冊人的電話號碼，包括區號：(
不適用
原姓名、原地址和原會計年度，自上次報告以來如有更改。
根據該法第12(B)條登記的證券：
每個班級的標題 |
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交易代碼 |
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各交易所名稱 在其上註冊的 |
每股0.001美元 |
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用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短時間內)提交了1934年《證券交易法》第13條或15(D)節要求提交的所有報告，以及(2)在過去90天內是否符合此類提交要求。
用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或在註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T規則第405條(本章232.405節)要求提交的每個交互數據文件。
用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司或新興成長型公司。請參閲《交易法》第12b-2條規則中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小申報公司”和“新興成長型公司”的定義。
☒ |
加速文件管理器： |
☐ |
非加速文件服務器： |
☐ |
規模較小的報告公司： |
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新興成長型公司： |
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如果是一家新興的成長型公司，用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易所法》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
用複選標記表示登記人是否為空殼公司(如該法第12b-2條所界定)。是 ☐ 不是
截至2024年8月8日，已有
目錄表
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高盛BDC公司 截至2024年6月30日的第10-Q季度報告
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索引 |
頁 |
|
關於前瞻性陳述的警告性聲明 |
3 |
第一部分 |
財務信息 |
5 |
第1項。 |
財務報表(未經審計) |
5 |
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合併資產負債表 |
5 |
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合併業務報表 |
6 |
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合併淨資產變動表 |
7 |
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合併現金流量表 |
8 |
|
投資綜合計劃表 |
9 |
|
合併財務報表附註 |
37 |
第二項。 |
管理層對財務狀況和經營成果的探討與分析 |
62 |
第三項。 |
關於市場風險的定量和定性披露 |
75 |
第四項。 |
控制和程序 |
75 |
|
|
|
第二部分 |
其他信息 |
76 |
第1項。 |
法律訴訟 |
76 |
第1A項。 |
風險因素 |
76 |
第二項。 |
未登記的股權證券銷售和收益的使用 |
76 |
第三項。 |
高級證券違約 |
76 |
第四項。 |
煤礦安全信息披露 |
76 |
第五項。 |
其他信息 |
76 |
第六項。 |
陳列品 |
76 |
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|
簽名 |
78 |
|
2
目錄表
有關警示聲明G前瞻性陳述
本報告包含涉及重大風險和不確定因素的前瞻性陳述。您可以通過使用“可能”、“將會”、“應該”、“預期”、“預期”、“項目”、“目標”、“估計”、“打算”、“繼續”或“相信”等前瞻性術語或這些術語或類似術語的否定或其他變體來識別這些陳述。你應該仔細閲讀包含這些詞語的聲明，因為它們討論了我們的計劃、戰略、前景和預期，涉及我們的業務、經營業績、財務狀況和其他類似事項。我們相信，向投資者傳達我們對未來的期望是很重要的。我們的前瞻性陳述在本報告中包括有關國內和全球總體經濟狀況、我們未來的融資計劃、我們作為業務發展公司(“BDC”)的運營能力以及我們投資組合公司的預期業績和收益率的信息。然而，未來可能會發生我們無法準確預測或控制的事件。我們在截至2023年12月31日的10-K表格年度報告中的“風險因素”一欄中列出的因素，以及本報告中的任何警示語言，都提供了風險、不確定因素和事件的例子，這些風險、不確定因素和事件可能導致我們的實際結果與我們在前瞻性陳述中描述的預期大不相同。這些風險因素和本報告其他部分描述的事件的發生可能會對我們的業務、運營結果和財務狀況產生重大不利影響。我們在本報告中所作的任何前瞻性陳述僅説明瞭本報告的日期。可能導致我們的實際結果與前瞻性陳述不同的因素或事件可能會不時出現，我們不可能預測所有這些因素或事件。我們沒有義務公開更新或修改任何前瞻性陳述，無論是由於新信息、未來事件或其他原因，除非法律要求。建議您參考我們可能直接或通過我們向美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)提交的報告或未來可能提交給您的任何其他披露，包括Form 10-K的年度報告、Form N-2的註冊聲明、Form 10-Q的季度報告和Form 8-K的當前報告。1934年修訂的《證券交易法》(以下簡稱《交易法》)第21E節的安全港條款排除了某些前瞻性陳述的民事責任，但不適用於本季度報告中的前瞻性陳述，因為我們是一家投資公司。以下因素可能導致實際結果與我們的前瞻性陳述大不相同：
3
目錄表
4
目錄表
第一部分融資AL信息
項目1.融資ALI報表
高盛BDC公司
合併報表或F資產和負債
(單位為千，不包括每股和每股金額)
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2024年6月30日 |
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2023年12月31日 |
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資產 |
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按公允價值計算的投資 |
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非受控/非附屬投資（成本為美元 |
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非受控附屬投資(費用為#美元 |
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按公允價值計算的總投資(成本為#美元 |
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$ |
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現金 |
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應收利息和應收股息 |
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遞延融資成本 |
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其他資產 |
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總資產 |
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負債 |
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債務(扣除債務發行成本#美元 |
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應付利息和其他債務支出 |
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應付管理費 |
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應付獎勵費用 |
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應付分配 |
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外幣遠期合約未實現折舊 |
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應計費用和其他負債 |
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總負債 |
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淨資產 |
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優先股，面值$ |
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普通股，面值$ |
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超過面值的實收資本 |
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可分配收益(虧損) |
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淨資產總額 |
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總負債和淨資產 |
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每股資產淨值 |
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附註是這些未經審計的綜合財務報表的組成部分。
5
目錄表
高盛BDC公司
合併狀態運營的NTS
(單位為千，不包括每股和每股金額)
(未經審計)
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截至以下三個月 |
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截至以下日期的六個月 |
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6月30日， |
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6月30日， |
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6月30日， |
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6月30日， |
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投資收益： |
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來自非受控/非附屬投資： |
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利息收入 |
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實物支付收入 |
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其他收入 |
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來自非控制性附屬投資： |
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股息收入 |
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利息收入 |
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實物支付收入 |
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其他收入 |
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總投資收益 |
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費用： |
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利息和其他債務支出 |
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獎勵費 |
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管理費 |
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專業費用 |
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董事酬金 |
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其他一般和行政費用 |
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總費用 |
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免收費用 |
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費用淨額 |
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税前淨投資收益 |
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所得税支出，包括消費税 |
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税後淨投資收益 |
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投資交易的已實現和未實現淨收益(虧損)： |
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淨已實現收益(虧損)來自： |
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非控制/非附屬投資 |
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非受控附屬投資 |
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— |
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外幣和其他交易 |
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( |
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未實現增值（折舊）淨變化來自： |
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非控制/非附屬投資 |
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非受控附屬投資 |
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外幣遠期合約 |
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外幣折算和其他交易 |
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) |
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) |
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已實現和未實現淨收益(虧損) |
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( |
) |
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( |
) |
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( |
) |
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(撥備)投資已實現損益的税收利益 |
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( |
) |
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$ |
— |
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( |
) |
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$ |
— |
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(撥備)投資未實現增值/折舊的税收利益 |
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( |
) |
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) |
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經營淨資產淨增(減) |
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加權平均流通股 |
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每股基本和稀釋後淨投資收益 |
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每股基本收益和攤薄後收益(虧損) |
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( |
) |
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附註是這些未經審計的綜合財務報表的組成部分。
6
目錄表
高盛BDC公司
合併報表或f淨資產變化
(單位為千，不包括每股和每股金額)
(未經審計)
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截至以下三個月 |
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截至以下日期的六個月 |
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6月30日， |
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6月30日， |
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6月30日， |
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6月30日， |
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期初淨資產 |
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營業淨資產增加(減少)： |
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淨投資收益 |
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已實現淨收益(虧損) |
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( |
) |
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) |
未實現升值(折舊)淨變化 |
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(撥備)投資已實現損益的税收利益 |
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( |
) |
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— |
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(撥備)投資未實現增值/折舊的税收利益 |
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( |
) |
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( |
) |
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經營淨資產淨增(減) |
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從以下方面向股東分配： |
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可分配收益 |
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分配給股東的總金額 |
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資本交易： |
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普通股發行(扣除發行和承銷成本) |
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股東分紅的再投資 |
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資本交易淨資產增加額 |
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淨資產合計增加(減少) |
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( |
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期末淨資產 |
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每股分派 |
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附註是這些未經審計的綜合財務報表的組成部分。
7
目錄表
高盛BDC公司
合併狀態現金流淨額
(單位為千，不包括每股和每股金額)
(未經審計)
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|
截至以下日期的六個月 |
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6月30日， |
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6月30日， |
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經營活動的現金流： |
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運營淨資產淨增長： |
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對業務淨資產淨增加(減少)與業務活動提供(用於)現金淨額的調整： |
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購買投資 |
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實物支付利息資本化 |
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出售投資和償還本金所得收益 |
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已實現(收益)損失淨額 |
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投資未實現(增值)折舊淨變化 |
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) |
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外幣遠期合約和交易未實現(升值)折舊淨變化 |
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) |
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攤銷保費和增加折扣，淨額 |
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遞延融資和債務發行成本攤銷 |
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營業資產和負債變動： |
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(增加)應收利息和股息的減少 |
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(增加)其他資產減少 |
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( |
) |
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利息和其他應付債務費用的增加(減少) |
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( |
) |
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應付管理費增加（減少） |
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( |
) |
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應付激勵費增加（減少） |
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( |
) |
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應計費用和其他負債增加(減少) |
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( |
) |
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( |
) |
經營活動提供(用於)的現金淨額 |
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融資活動的現金流： |
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發行普通股所得收益(扣除承銷成本) |
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已支付的報價成本 |
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已支付的分配 |
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已支付的延期融資和債務發行成本 |
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債務借款 |
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償還債務 |
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( |
) |
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) |
融資活動提供(用於)的現金淨額 |
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( |
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現金淨增(減) |
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外匯匯率變動對現金及現金等價物的影響 |
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期初現金 |
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期末現金 |
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補充活動和非現金活動 |
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支付的利息費用 |
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應計但未支付的消費税支出 |
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應計但未付的分配 |
|
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股東分紅的再投資 |
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||
互換投資 |
|
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$ |
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附註是這些未經審計的綜合財務報表的組成部分。
8
目錄表
高盛BDC公司
截至2024年6月30日的合併投資計劃
(單位為千，不包括每股和每股金額)
(未經審計)
投資(1)(5) |
行業(2) |
利息 |
參考匯率 |
成熟性 |
|
帕爾(4) |
|
成本 |
|
公平 |
|
腳註 |
|||
債務投資- |
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加拿大- |
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第一留置權/高級擔保債務- |
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貿易公司 |
汽車 |
C + |
CAD |
|
|
$ |
|
$ |
|
(6) (7) (8) |
|||||
貿易公司 |
汽車 |
C + |
CAD |
|
|
|
|
|
|
(6) (7) (8) |
|||||
貿易公司 |
汽車 |
|
C + |
CAD |
|
|
|
— |
|
|
— |
|
(6) (7) (8) (9) |
||
Recochem公司 |
化學品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (7) (8) |
|||||
Recochem公司 |
化學品 |
C + |
CAD |
|
|
|
|
|
|
(6) (7) (8) |
|||||
Recochem公司 |
化學品 |
|
C + |
CAD |
|
|
|
( |
) |
|
— |
|
(6) (7) (8) (9) |
||
Recochem公司 |
化學品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (7) (8) |
|||||
Recochem公司 |
化學品 |
S + |
CAD |
|
|
|
|
|
|
(6) (7) (8) (9) |
|||||
Prophix Software Inc.(DBA Pound Bidco) |
金融服務 |
|
S + |
|
|
|
|
|
|
— |
|
(6) (7) (9) |
|||
公元前1272775年。(DBA珠峯臨牀研究) |
專業服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (7) (8) |
|||||
公元前1272775年。(DBA珠峯臨牀研究) |
專業服務 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (7) (8) (9) |
||
珠穆朗瑪峯臨牀研究公司 |
專業服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (7) (8) |
|||||
競技競技場買家公司(DBA吸納軟件) |
專業服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (7) (8) |
|||||
競技競技場買家公司(DBA吸納軟件) |
專業服務 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (7) (8) (9) |
||
IWave信息系統公司 |
軟件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (7) (8) |
|||||
IWave信息系統公司 |
軟件 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (7) (8) (9) |
||
第一留置權/高級擔保債務總額 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
第一順位/最後出局單位牧場（10）- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
多克西姆公司 |
金融服務 |
S + |
|
$ |
|
$ |
|
$ |
|
(6) (8) |
|||||
多克西姆公司 |
金融服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
多克西姆公司 |
金融服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
多克西姆公司 |
金融服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
第一留置權/最後一個單位合計 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
加拿大總和 |
|
|
|
|
|
|
|
$ |
|
$ |
|
|
|||
德國- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
第一留置權/高級擔保債務- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
卡瓦太陽能控股有限公司 |
建築與工程 |
|
|
|
$ |
|
$ |
|
$ |
|
(7) (8) (11) (12) |
||||
卡瓦太陽能控股有限公司 |
建築與工程 |
|
|
|
|
|
|
|
|
— |
|
(7) (8) (11) (12) |
|||
第一留置權/高級擔保債務總額 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
合計德國 |
|
|
|
|
|
|
|
$ |
|
$ |
|
|
|||
新加坡-- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
無擔保債務- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
ConEnergy Asia&ME私人有限公司LTD. |
建築與工程 |
|
|
|
$ |
|
$ |
|
$ |
— |
|
(7) (8) (11) (12) |
|||
無擔保債務總額 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
||
新加坡合計 |
|
|
|
|
|
|
|
$ |
|
$ |
— |
|
|
||
附註是這些未經審計的綜合財務報表的組成部分。
9
目錄表
高盛BDC公司
截至2024年6月30日的合併投資計劃表（續）
(單位為千，不包括每股和每股金額)
(未經審計)
投資(1)(5) |
行業(2) |
利息 |
參考匯率 |
成熟性 |
|
帕爾(4) |
|
成本 |
|
公平 |
|
腳註 |
|||
聯合王國- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
第一留置權/高級擔保債務- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
ClearCourse Partnership Acquireco財務有限公司 |
IT服務 |
SN+ |
GBP |
|
|
$ |
|
$ |
|
(6) (7) (8) |
|||||
ClearCourse Partnership Acquireco財務有限公司 |
IT服務 |
SN+ |
GBP |
|
|
|
|
|
|
(6) (7) (8) (9) |
|||||
鉅變集團有限公司 |
軟件 |
SN+ |
GBP |
|
|
|
|
|
|
(6) (7) (8) |
|||||
鉅變集團有限公司 |
軟件 |
SN+ |
GBP |
|
|
|
|
|
|
(6) (7) (8) |
|||||
鉅變集團有限公司 |
軟件 |
|
SN+ |
GBP |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (7) (8) (9) |
||
第一留置權/高級擔保債務總額 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
英國總和 |
|
|
|
|
|
|
|
$ |
|
$ |
|
|
|||
美國-- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
第一留置權/高級擔保債務- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Frontgrade Technologies Holdings Inc. |
航空航天與國防 |
S + |
|
$ |
|
$ |
|
$ |
|
(6) (8) |
|||||
Frontgrade Technologies Holdings Inc. |
航空航天與國防 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
Frontgrade Technologies Holdings Inc. |
航空航天與國防 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (8) (9) |
||
VisionSafe Holdings，Inc |
航空航天與國防 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) |
|||||
VisionSafe Holdings，Inc |
航空航天與國防 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (9) |
||
Thrasio，LLC |
百視通零售 |
|
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (11) (13) |
||||
Thrasio，LLC |
百視通零售 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (11) |
|||||
敏鋭度專業產品公司(DBA Zep Inc.) |
化學品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
Elemica母公司 |
化學品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
Elemica母公司 |
化學品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
Elemica母公司 |
化學品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
Elemica母公司 |
化學品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (9) |
|||||
Elemica母公司 |
化學品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
配方母公司(Dba Chase Corp) |
化學品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
配方母公司(Dba Chase Corp) |
化學品 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (8) (9) |
||
3SI安全系統公司 |
商業服務與用品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(8) |
|||||
3SI安全系統公司 |
商業服務與用品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(8) |
|||||
ASM Buyer，Inc. |
商業服務與用品 |
|
S + |
|
|
|
|
— |
|
|
— |
|
(6) (9) |
||
ASM Buyer，Inc. |
商業服務與用品 |
|
S + |
|
|
|
|
— |
|
|
— |
|
(6) (9) |
||
ASM Buyer，Inc. |
商業服務與用品 |
|
S + |
|
|
|
|
— |
|
|
— |
|
(6) (9) |
||
光環品牌解決方案公司。 |
商業服務與用品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
凱恩收購公司(dba委託） |
商業服務與用品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
凱恩收購公司(dba委託） |
商業服務與用品 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (8) (9) |
||
凱恩收購公司(dba委託） |
商業服務與用品 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (8) (9) |
||
卓越的環境解決方案 |
商業服務與用品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
卓越的環境解決方案 |
商業服務與用品 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (8) (9) |
||
卓越的環境解決方案 |
商業服務與用品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (9) |
|||||
卓越的環境解決方案 |
商業服務與用品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
卓越的環境解決方案 |
商業服務與用品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
Sweep Purchaser LLC |
商業服務與用品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
Sweep Purchaser LLC |
商業服務與用品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
Sweep Purchaser LLC |
商業服務與用品 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (8) (9) |
||
UP收購公司(UP Acquisition Corp.) |
商業服務與用品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
附註是這些未經審計的綜合財務報表的組成部分。
10
目錄表
高盛BDC公司
截至2024年6月30日的合併投資計劃表（續）
(單位為千，不包括每股和每股金額)
(未經審計)
投資(1)(5) |
行業(2) |
利息 |
參考匯率 |
成熟性 |
|
帕爾(4) |
|
成本 |
|
公平 |
|
腳註 |
|||
UP收購公司(UP Acquisition Corp.) |
商業服務與用品 |
|
S + |
|
$ |
|
$ |
( |
) |
$ |
( |
) |
(6) (8) (9) |
||
美國DeBusk，LLC |
商業服務與用品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) |
|||||
美國DeBusk，LLC |
商業服務與用品 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (9) |
||
美國DeBusk，LLC |
商業服務與用品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (9) |
|||||
代客廢物控股公司(dba代客生活） |
商業服務與用品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) |
|||||
代客廢物控股公司(dba代客生活） |
商業服務與用品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (9) |
|||||
代客廢物控股公司(dba代客生活） |
商業服務與用品 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (9) |
||
VRC公司，LLC(數據庫生命記錄控制) |
商業服務與用品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
VRC公司，LLC(數據庫生命記錄控制) |
商業服務與用品 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (8) (9) |
||
NSX Networks Corp. |
通信設備 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
NSX Networks Corp. |
通信設備 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
NSX Networks Corp. |
通信設備 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (7) (8) (9) |
|||||
NSX Networks Corp. |
通信設備 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (7) (8) |
|||||
超人控股有限責任公司(DBA Foundation Software) |
建築與工程 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
超人控股有限責任公司(DBA Foundation Software) |
建築與工程 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
超人控股有限責任公司(DBA Foundation Software) |
建築與工程 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
— |
|
(6) (8) (9) |
||
超人控股有限責任公司(DBA Foundation Software) |
建築與工程 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
超人控股有限責任公司(DBA Foundation Software) |
建築與工程 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
— |
|
(6) (8) (9) |
||
BLAST BIDCO公司(DBA Bazooka Candy Brands) |
消費品分銷與零售 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
BLAST BIDCO公司(DBA Bazooka Candy Brands) |
消費品分銷與零售 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (8) (9) |
||
一個給媽媽公司的地方。 |
多元化消費服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(8) |
|||||
ABC Investment Holdco Inc. (dba ABC水管） |
多元化消費服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (11) |
|||||
ABC Investment Holdco Inc. (dba ABC水管） |
多元化消費服務 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (9) (11) |
||
ABC Investment Holdco Inc. (dba ABC水管） |
多元化消費服務 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (9) (11) |
||
裝配中間件有限責任公司 |
多元化消費服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
裝配中間件有限責任公司 |
多元化消費服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (9) |
|||||
裝配中間件有限責任公司 |
多元化消費服務 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
— |
|
(6) (8) (9) |
||
CI（Quercus）中間控股有限責任公司（dba SavATree） |
多元化消費服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) |
|||||
CI（Quercus）中間控股有限責任公司（dba SavATree） |
多元化消費服務 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (9) |
||
CI（Quercus）中間控股有限責任公司（dba SavATree） |
多元化消費服務 |
P + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (9) |
|||||
酷睿瑜伽有限責任公司 |
多元化消費服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
酷睿瑜伽有限責任公司 |
多元化消費服務 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (8) (9) |
||
CST買方公司(DBA Intoxalock) |
多元化消費服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
CST買方公司(DBA Intoxalock) |
多元化消費服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (9) |
|||||
Helios Buyer，Inc.(DBA心臟地帶) |
多元化消費服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
Helios Buyer，Inc.(DBA心臟地帶) |
多元化消費服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
Helios Buyer，Inc.(DBA心臟地帶) |
多元化消費服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
Helios Buyer，Inc.(DBA心臟地帶) |
多元化消費服務 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (8) (9) |
||
附註是這些未經審計的綜合財務報表的組成部分。
11
目錄表
高盛BDC公司
截至2024年6月30日的合併投資計劃表（續）
(單位為千，不包括每股和每股金額)
(未經審計)
投資(1)(5) |
行業(2) |
利息 |
參考匯率 |
成熟性 |
|
帕爾(4) |
|
成本 |
|
公平 |
|
腳註 |
|||
東南機械有限責任公司(dbaSEM Holdings，LLC) |
多元化消費服務 |
|
S + |
|
$ |
|
$ |
( |
) |
$ |
( |
) |
(6) (8) (9) (11) |
||
東南機械有限責任公司(dbaSEM Holdings，LLC) |
多元化消費服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (11) |
|||||
東南機械有限責任公司(dbaSEM Holdings，LLC) |
多元化消費服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (11) |
|||||
東南機械有限責任公司(dbaSEM Holdings，LLC) |
多元化消費服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (9) (11) |
|||||
無瑕疵品牌有限責任公司 |
多元化消費服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
無瑕疵品牌有限責任公司 |
多元化消費服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
Sunshine Cadence HoldCo，LLC（dba Cadence Education） |
多元化消費服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) |
|||||
Sunshine Cadence HoldCo，LLC（dba Cadence Education） |
多元化消費服務 |
|
S + |
|
|
|
|
— |
|
|
— |
|
(6) (9) |
||
Sunshine Cadence HoldCo，LLC（dba Cadence Education） |
多元化消費服務 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (9) |
||
Vasa健身買家，Inc. |
多元化消費服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
Vasa健身買家，Inc. |
多元化消費服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (9) |
|||||
Vasa健身買家，Inc. |
多元化消費服務 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (8) (9) |
||
白水控股有限公司 |
多元化消費服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
白水控股有限公司 |
多元化消費服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
白水控股有限公司 |
多元化消費服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
白水控股有限公司 |
多元化消費服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
白水控股有限公司 |
多元化消費服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (9) |
|||||
Iracore International Holdings，Inc. |
能源設備和服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(8) (11) |
|||||
Check Mate金融合並子公司，LLC |
娛樂 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
Check Mate金融合並子公司，LLC |
娛樂 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (8) (9) |
||
圖片負責人Midco LLC |
娛樂 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (14) |
|||||
海軍上將買家公司(DBA Fidelity Payment Services) |
金融服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
海軍上將買家公司(DBA Fidelity Payment Services) |
金融服務 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (8) (9) |
||
海軍上將買家公司(DBA Fidelity Payment Services) |
金融服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
Aria Systems，Inc |
金融服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
BSI3 Menu Buyer，Inc.(Dba Kydia) |
金融服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
BSI3 Menu Buyer，Inc.(Dba Kydia) |
金融服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (9) |
|||||
計算機服務公司 |
金融服務 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (8) (9) |
||
計算機服務公司 |
金融服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
計算機服務公司 |
金融服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
CoreTrust採購集團有限責任公司 |
金融服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
CoreTrust採購集團有限責任公司 |
金融服務 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (8) (9) |
||
CoreTrust採購集團有限責任公司 |
金融服務 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (8) (9) |
||
全蒸汽運營有限責任公司 |
金融服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
全蒸汽運營有限責任公司 |
金融服務 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (8) (9) |
||
全蒸汽運營有限責任公司 |
金融服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (9) |
|||||
全蒸汽運營有限責任公司 |
金融服務 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (8) (9) |
||
全蒸汽運營有限責任公司 |
金融服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (9) |
|||||
全蒸汽運營有限責任公司 |
金融服務 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (8) (9) |
||
GS AcquisitionCo，Inc.(DBA InsightSoftware) |
金融服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) |
|||||
GS AcquisitionCo，Inc.(DBA InsightSoftware) |
金融服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (9) |
|||||
GS AcquisitionCo，Inc.(DBA InsightSoftware) |
金融服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (9) |
|||||
MerchantWise Solutions，LLC(Dba HungerRush) |
金融服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
MerchantWise Solutions，LLC(Dba HungerRush) |
金融服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (9) |
|||||
附註是這些未經審計的綜合財務報表的組成部分。
12
目錄表
高盛BDC公司
截至2024年6月30日的合併投資計劃表（續）
(單位為千，不包括每股和每股金額)
(未經審計)
投資(1)(5) |
行業(2) |
利息 |
參考匯率 |
成熟性 |
|
帕爾(4) |
|
成本 |
|
公平 |
|
腳註 |
|||
MerchantWise Solutions，LLC(Dba HungerRush) |
金融服務 |
S + |
|
$ |
|
$ |
|
$ |
|
(6) (8) |
|||||
Priority Technology Holdings，Inc. (dba優先付款） |
金融服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (7) |
|||||
Project Accelerate Parent，LLC（dba ABC Fitness） |
金融服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
Project Accelerate Parent，LLC（dba ABC Fitness） |
金融服務 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (8) (9) |
||
Prophix Software Inc.(DBA Pound Bidco) |
金融服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (7) |
|||||
Prophix Software Inc.(DBA Pound Bidco) |
金融服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (7) (9) |
|||||
StarCompliance Intermediate，LLC |
金融服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
StarCompliance Intermediate，LLC |
金融服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
StarCompliance Intermediate，LLC |
金融服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (9) |
|||||
埃普塔姆塑料有限公司 |
醫療保健設備和用品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
埃普塔姆塑料有限公司 |
醫療保健設備和用品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
埃普塔姆塑料有限公司 |
醫療保健設備和用品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
埃普塔姆塑料有限公司 |
醫療保健設備和用品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
埃普塔姆塑料有限公司 |
醫療保健設備和用品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
Riverpoint Medical，LLC |
醫療保健設備和用品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
Riverpoint Medical，LLC |
醫療保健設備和用品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
Riverpoint Medical，LLC |
醫療保健設備和用品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (9) |
|||||
Riverpoint Medical，LLC |
醫療保健設備和用品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
Viant醫療控股公司 |
醫療保健設備和用品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) |
|||||
宙斯公司 |
醫療保健設備和用品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
宙斯公司 |
醫療保健設備和用品 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (8) (9) |
||
宙斯公司 |
醫療保健設備和用品 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (8) (9) |
||
Argos Health Holdings，Inc. |
醫療保健提供者和服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
Bayside Opco，LLC(dba Pro-PT) |
醫療保健提供者和服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(8) |
|||||
Bayside Opco，LLC(dba Pro-PT) |
醫療保健提供者和服務 |
|
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(8) (13) |
||||
Bayside Opco，LLC(dba Pro-PT) |
醫療保健提供者和服務 |
|
S + |
|
|
|
|
— |
|
|
— |
|
(8) (9) |
||
Capitol圖像收購公司 |
醫療保健提供者和服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
Capitol圖像收購公司 |
醫療保健提供者和服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
Capitol圖像收購公司 |
醫療保健提供者和服務 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (8) (9) |
||
附註是這些未經審計的綜合財務報表的組成部分。
13
目錄表
高盛BDC公司
截至2024年6月30日的合併投資計劃表（續）
(單位為千，不包括每股和每股金額)
(未經審計)
投資(1)(5) |
行業(2) |
利息 |
參考匯率 |
成熟性 |
|
帕爾(4) |
|
成本 |
|
公平 |
|
腳註 |
|||
CFS管理，有限責任公司(DBA視力管理中心) |
醫療保健提供者和服務 |
S + |
|
$ |
|
$ |
|
$ |
|
(6) (8) |
|||||
CFS管理，有限責任公司(DBA視力管理中心) |
醫療保健提供者和服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
CFS管理，有限責任公司(DBA視力管理中心) |
醫療保健提供者和服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
編碼解決方案收購公司。 |
醫療保健提供者和服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
編碼解決方案收購公司。 |
醫療保健提供者和服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
編碼解決方案收購公司。 |
醫療保健提供者和服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
編碼解決方案收購公司。 |
醫療保健提供者和服務 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (8) (9) |
||
編碼解決方案收購公司。 |
醫療保健提供者和服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (9) |
|||||
科拉健康控股公司 |
醫療保健提供者和服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
科拉健康控股公司 |
醫療保健提供者和服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
德卡牙科控股有限公司 |
醫療保健提供者和服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
德卡牙科控股有限公司 |
醫療保健提供者和服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
德卡牙科控股有限公司 |
醫療保健提供者和服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
High Five Dental Holdco，LLC |
醫療保健提供者和服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
High Five Dental Holdco，LLC |
醫療保健提供者和服務 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (8) (9) |
||
High Five Dental Holdco，LLC |
醫療保健提供者和服務 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (8) (9) |
||
榮譽HN買家，Inc. |
醫療保健提供者和服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
榮譽HN買家，Inc. |
醫療保健提供者和服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
榮譽HN買家，Inc. |
醫療保健提供者和服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (9) |
|||||
榮譽HN買家，Inc. |
醫療保健提供者和服務 |
P + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (9) |
|||||
LCG Vardiman Black，LLC(DBA專業牙科品牌) |
醫療保健提供者和服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (11) |
|||||
LCG Vardiman Black，LLC(DBA專業牙科品牌) |
醫療保健提供者和服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (9) (11) (14) |
|||||
米爾斯通醫療外包有限責任公司 |
醫療保健提供者和服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
米爾斯通醫療外包有限責任公司 |
醫療保健提供者和服務 |
|
P + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (8) (9) |
||
One GI LLC |
醫療保健提供者和服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
One GI LLC |
醫療保健提供者和服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
One GI LLC |
醫療保健提供者和服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
One GI LLC |
醫療保健提供者和服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
One GI LLC |
醫療保健提供者和服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
高級成像公司，有限責任公司(Dba Lucid Health) |
醫療保健提供者和服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
高級成像公司，有限責任公司(Dba Lucid Health) |
醫療保健提供者和服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
附註是這些未經審計的綜合財務報表的組成部分。
14
目錄表
高盛BDC公司
截至2024年6月30日的合併投資計劃表（續）
(單位為千，不包括每股和每股金額)
(未經審計)
投資(1)(5) |
行業(2) |
利息 |
參考匯率 |
成熟性 |
|
帕爾(4) |
|
成本 |
|
公平 |
|
腳註 |
|||
高級成像公司，有限責任公司(Dba Lucid Health) |
醫療保健提供者和服務 |
S + |
|
$ |
|
$ |
|
$ |
|
(6) (8) |
|||||
高級成像公司，有限責任公司(Dba Lucid Health) |
醫療保健提供者和服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
SpendMend，LLC |
醫療保健提供者和服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
SpendMend，LLC |
醫療保健提供者和服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (9) |
|||||
SpendMend，LLC |
醫療保健提供者和服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (9) |
|||||
矯形外科和卓越研究中心(DBA HOPCo) |
醫療保健提供者和服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
矯形外科和卓越研究中心(DBA HOPCo) |
醫療保健提供者和服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
矯形外科和卓越研究中心(DBA HOPCo) |
醫療保健提供者和服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
矯形外科和卓越研究中心(DBA HOPCo) |
醫療保健提供者和服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (9) |
|||||
矯形外科和卓越研究中心(DBA HOPCo) |
醫療保健提供者和服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
全景有限責任公司 |
醫療保健提供者和服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
全景有限責任公司 |
醫療保健提供者和服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
全景有限責任公司 |
醫療保健提供者和服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
全景有限責任公司 |
醫療保健提供者和服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
全景有限責任公司 |
醫療保健提供者和服務 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (8) (9) |
||
USN Opco LLC(dba全球腎臟學解決方案) |
醫療保健提供者和服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
USN Opco LLC(dba全球腎臟學解決方案) |
醫療保健提供者和服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
USN Opco LLC(dba全球腎臟學解決方案) |
醫療保健提供者和服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
USN Opco LLC(dba全球腎臟學解決方案) |
醫療保健提供者和服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (9) |
|||||
Businessolver.com公司 |
醫療保健技術 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
Businessolver.com公司 |
醫療保健技術 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (9) |
|||||
ESO Solutions，Inc. |
醫療保健技術 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
ESO Solutions，Inc. |
醫療保健技術 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
ESO Solutions，Inc. |
醫療保健技術 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (9) |
|||||
Experity，Inc. |
醫療保健技術 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
Experity，Inc. |
醫療保健技術 |
|
S + |
|
|
|
|
— |
|
|
( |
) |
(6) (8) (9) |
||
GHA Buyer Inc.(DBA Cedar Gate) |
醫療保健技術 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
GHA Buyer Inc.(DBA Cedar Gate) |
醫療保健技術 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
GHA Buyer Inc.(DBA Cedar Gate) |
醫療保健技術 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (8) (9) |
||
GHA Buyer Inc.(DBA Cedar Gate) |
醫療保健技術 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
HealthEdge軟件公司 |
醫療保健技術 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
HealthEdge軟件公司 |
醫療保健技術 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (8) (9) |
||
HealthEdge軟件公司 |
醫療保健技術 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
智能醫療對象公司 |
醫療保健技術 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
智能醫療對象公司 |
醫療保健技術 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
智能醫療對象公司 |
醫療保健技術 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (8) (9) |
||
MedeAnalytics公司 |
醫療保健技術 |
|
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (11) (13) |
|||||
PDDS Holdco，Inc.(DBA Planet DDS) |
醫療保健技術 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
PDDS Holdco，Inc.(DBA Planet DDS) |
醫療保健技術 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (9) |
|||||
附註是這些未經審計的綜合財務報表的組成部分。
15
目錄表
高盛BDC公司
截至2024年6月30日的合併投資計劃表（續）
(單位為千，不包括每股和每股金額)
(未經審計)
投資(1)(5) |
行業(2) |
利息 |
參考匯率 |
成熟性 |
|
帕爾(4) |
|
成本 |
|
公平 |
|
腳註 |
|||
PDDS Holdco，Inc.(DBA Planet DDS) |
醫療保健技術 |
S + |
|
$ |
|
$ |
|
$ |
|
(6) (8) |
|||||
PDDS Holdco，Inc.(DBA Planet DDS) |
醫療保健技術 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (9) |
|||||
PlanSource控股公司 |
醫療保健技術 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
PlanSource控股公司 |
醫療保健技術 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (8) (9) |
||
PlanSource控股公司 |
醫療保健技術 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
PlanSource控股公司 |
醫療保健技術 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
WebPT，Inc. |
醫療保健技術 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
WebPT，Inc. |
醫療保健技術 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
WebPT，Inc. |
醫療保健技術 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (9) |
|||||
WebPT，Inc. |
醫療保健技術 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
Zodiac Intermediate，LLC(Dba Zipari) |
醫療保健技術 |
|
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (13) |
||||
Zodiac Intermediate，LLC(Dba Zipari) |
醫療保健技術 |
|
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (13) |
||||
HS4 AcquisitionCo，Inc.(DBA HotSchedules和Fourth) |
酒店、餐館和休閒 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
HS4 AcquisitionCo，Inc.(DBA HotSchedules和Fourth) |
酒店、餐館和休閒 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (9) |
|||||
Hollander Intermediate LLC(dba牀上用品收購有限責任公司) |
家居用品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
Volt Bidco，Inc.(DBA功率因數) |
獨立電力和可再生電力生產商 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
Volt Bidco，Inc.(DBA功率因數) |
獨立電力和可再生電力生產商 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
Volt Bidco，Inc.(DBA功率因數) |
獨立電力和可再生電力生產商 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (9) |
|||||
Volt Bidco，Inc.(DBA功率因數) |
獨立電力和可再生電力生產商 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (8) (9) |
||
AQ陽光保險(DBA Relationship Insurance) |
保險 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
AQ陽光保險(DBA Relationship Insurance) |
保險 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (9) |
|||||
AQ陽光保險(DBA Relationship Insurance) |
保險 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
AQ陽光保險(DBA Relationship Insurance) |
保險 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
AQ陽光保險(DBA Relationship Insurance) |
保險 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
AQ陽光保險(DBA Relationship Insurance) |
保險 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
AQ陽光保險(DBA Relationship Insurance) |
保險 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (8) (9) |
||
陽光保險集團有限責任公司 |
保險 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
陽光保險集團有限責任公司 |
保險 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (9) |
|||||
陽光保險集團有限責任公司 |
保險 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
陽光保險集團有限責任公司 |
保險 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (9) |
|||||
陽光保險集團有限責任公司 |
保險 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
鋰技術公司 |
互動媒體與服務 |
|
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (13) |
||||
Spay，Inc.(DBA Stack Sports) |
互動媒體與服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (14) |
|||||
Spay，Inc.(DBA Stack Sports) |
互動媒體與服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
Spay，Inc.(DBA Stack Sports) |
互動媒體與服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (14) |
|||||
GPS Phoenix Buyer，Inc.(DBA指南) |
IT服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
附註是這些未經審計的綜合財務報表的組成部分。
16
目錄表
高盛BDC公司
截至2024年6月30日的合併投資計劃表（續）
(單位為千，不包括每股和每股金額)
(未經審計)
投資(1)(5) |
行業(2) |
利息 |
參考匯率 |
成熟性 |
|
帕爾(4) |
|
成本 |
|
公平 |
|
腳註 |
|||
GPS Phoenix Buyer，Inc.(DBA指南) |
IT服務 |
|
S + |
|
$ |
|
$ |
( |
) |
$ |
( |
) |
(6) (8) (9) |
||
GPS Phoenix Buyer，Inc.(DBA指南) |
IT服務 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (8) (9) |
||
Kaseya公司 |
IT服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
Kaseya公司 |
IT服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (9) |
|||||
Kaseya公司 |
IT服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (9) |
|||||
Hequiness AcquisitionCo，Inc.(DBA Spins) |
IT服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
Hequiness AcquisitionCo，Inc.(DBA Spins) |
IT服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (9) |
|||||
Hequiness AcquisitionCo，Inc.(DBA Spins) |
IT服務 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (8) (9) |
||
WSO2，Inc. |
IT服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
Xacly公司 |
IT服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
Xacly公司 |
IT服務 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (8) (9) |
||
Circustrix Holdings，LLC（dba SkyZone） |
休閒產品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
Circustrix Holdings，LLC（dba SkyZone） |
休閒產品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (9) |
|||||
Circustrix Holdings，LLC（dba SkyZone） |
休閒產品 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (8) (9) |
||
Recorded Books Inc. (dba RBMedia） |
媒體 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
Recorded Books Inc. (dba RBMedia） |
媒體 |
|
S + |
|
|
|
|
— |
|
|
|
(6) (8) (9) |
|||
Recorded Books Inc. (dba RBMedia） |
媒體 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (8) (9) |
||
LS臨牀服務控股公司(Dba Cato) |
製藥業 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
LS臨牀服務控股公司(Dba Cato) |
製藥業 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (9) |
|||||
Amspec Parent，LLC |
專業服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
Amspec Parent，LLC |
專業服務 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (8) (9) |
||
Amspec Parent，LLC |
專業服務 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (8) (9) |
||
牛角公司 |
專業服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
牛角公司 |
專業服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
牛角公司 |
專業服務 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
— |
|
(6) (8) (9) |
||
牛角公司 |
專業服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
牛角公司 |
專業服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
牛角公司 |
專業服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
紀事Bidco Inc.(DBA Lexitas) |
專業服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
紀事Bidco Inc.(DBA Lexitas) |
專業服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (9) |
|||||
紀事Bidco Inc.(DBA Lexitas) |
專業服務 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (8) (9) |
||
勤奮公司 |
專業服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
勤奮公司 |
專業服務 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (8) (9) |
||
勤奮公司 |
專業服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
勤奮公司 |
專業服務 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (8) (9) |
||
iHIS，Inc. |
專業服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
iHIS，Inc. |
專業服務 |
|
S + |
|
|
|
|
— |
|
|
( |
) |
(6) (8) (9) |
||
iHIS，Inc. |
專業服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (9) |
|||||
NFM & J，L.P.（dba the Facilities Group） |
專業服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
附註是這些未經審計的綜合財務報表的組成部分。
17
目錄表
高盛BDC公司
截至2024年6月30日的合併投資計劃表（續）
(單位為千，不包括每股和每股金額)
(未經審計)
投資(1)(5) |
行業(2) |
利息 |
參考匯率 |
成熟性 |
|
帕爾(4) |
|
成本 |
|
公平 |
|
腳註 |
|||
NFM & J，L.P.（dba the Facilities Group） |
專業服務 |
S + |
$ |
|
|
$ |
|
$ |
|
(6) (8) |
|||||
NFM & J，L.P.（dba the Facilities Group） |
專業服務 |
P + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (9) |
|||||
Pluralsight，Inc. |
專業服務 |
|
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (13) |
||||
Pluralsight，Inc. |
專業服務 |
|
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (13) |
||||
HowlCO LLC(Dba Lone Wolf) |
房地產管理。發展與發展 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (7) (8) |
|||||
HowlCO LLC(Dba Lone Wolf) |
房地產管理。發展與發展 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (7) (8) |
|||||
HowlCO LLC(Dba Lone Wolf) |
房地產管理。發展與發展 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (7) (8) |
|||||
MRI軟件有限責任公司 |
房地產管理。發展與發展 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
MRI軟件有限責任公司 |
房地產管理。發展與發展 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
MRI軟件有限責任公司 |
房地產管理。發展與發展 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(9) |
||
Zarya Intermediate，LLC(Dba Ioffice) |
房地產管理。發展與發展 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
Zarya Intermediate，LLC(Dba Ioffice) |
房地產管理。發展與發展 |
|
S + |
|
|
|
|
— |
|
|
( |
) |
(6) (8) (9) |
||
算盤數據控股公司(DBA Clutch Intermediate Holdings) |
軟件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
算盤數據控股公司(DBA Clutch Intermediate Holdings) |
軟件 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (8) (9) |
||
Acquia公司 |
軟件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
Acquia公司 |
軟件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
Acquia公司 |
軟件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (9) |
|||||
人工智能泰坦母公司(dba普羅米修斯） |
軟件 |
|
S + |
|
|
|
|
— |
|
|
— |
|
(6) (9) |
||
人工智能泰坦母公司(dba普羅米修斯） |
軟件 |
|
S + |
|
|
|
|
— |
|
|
— |
|
(6) (9) |
||
人工智能泰坦母公司(dba普羅米修斯） |
軟件 |
|
S + |
|
|
|
|
— |
|
|
— |
|
(6) (9) |
||
AQ Helios Buyer，Inc.(DBA SurePoint) |
軟件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
AQ Helios Buyer，Inc.(DBA SurePoint) |
軟件 |
|
S + |
|
|
|
|
— |
|
|
( |
) |
(6) (8) (9) |
||
AQ Helios Buyer，Inc.(DBA SurePoint) |
軟件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (9) |
|||||
AQ Helios Buyer，Inc.(DBA SurePoint) |
軟件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
AQ Helios Buyer，Inc.(DBA SurePoint) |
軟件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (9) |
|||||
AQ Helios Buyer，Inc.(DBA SurePoint) |
軟件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
Arrow Buyer，Inc.(DBA Archer Technologies) |
軟件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
Arrow Buyer，Inc.(DBA Archer Technologies) |
軟件 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (8) (9) |
||
Arrow Buyer，Inc.(DBA Archer Technologies) |
軟件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
Bidco，Inc. (dba阿維塔） |
軟件 |
|
S + |
|
|
|
|
— |
|
|
— |
|
(6) (9) |
||
Bidco，Inc. (dba阿維塔） |
軟件 |
|
S + |
|
|
|
|
— |
|
|
— |
|
(6) (9) |
||
Bidco，Inc. (dba阿維塔） |
軟件 |
|
S + |
|
|
|
|
— |
|
|
— |
|
(6) (9) |
||
Bidco，Inc. (dba阿維塔） |
軟件 |
|
S + |
|
|
|
|
— |
|
|
— |
|
(6) (9) |
||
CivicPlus LLC |
軟件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
CivicPlus LLC |
軟件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
CivicPlus LLC |
軟件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
CivicPlus LLC |
軟件 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (8) (9) |
||
雲蜜蜂，Inc. |
軟件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
附註是這些未經審計的綜合財務報表的組成部分。
18
目錄表
高盛BDC公司
截至2024年6月30日的合併投資計劃表（續）
(單位為千，不包括每股和每股金額)
(未經審計)
投資(1)(5) |
行業(2) |
利息 |
參考匯率 |
成熟性 |
|
帕爾(4) |
|
成本 |
|
公平 |
|
腳註 |
|||
雲蜜蜂，Inc. |
軟件 |
S + |
|
$ |
|
$ |
|
$ |
|
(6) (8) |
|||||
Crewline Buyer，Inc.(DBA新遺蹟) |
軟件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
Crewline Buyer，Inc.(DBA新遺蹟) |
軟件 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (8) (9) |
||
Gainsight，Inc. |
軟件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
Gainsight，Inc. |
軟件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (9) |
|||||
Good Delivery控股有限公司(dba Granicus，Inc.) |
軟件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
Good Delivery控股有限公司(dba Granicus，Inc.) |
軟件 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (8) (9) |
||
Good Delivery控股有限公司(dba Granicus，Inc.) |
軟件 |
P + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (9) |
|||||
政府工作網站(DBA NeoGov) |
軟件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
政府工作網站(DBA NeoGov) |
軟件 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (8) (9) |
||
政府工作網站(DBA NeoGov) |
軟件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (9) |
|||||
政府工作網站(DBA NeoGov) |
軟件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
NAVEX TopCo，Inc. |
軟件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(8) |
|||||
NAVEX TopCo，Inc. |
軟件 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(8) (9) |
||
NContracts，LLC |
軟件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
NContracts，LLC |
軟件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (9) |
|||||
NContracts，LLC |
軟件 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (8) (9) |
||
Northstar Acquisition HoldCo，LLC（dba n2 y） |
軟件 |
N + |
諾克 |
|
|
|
|
|
|
(6) (7) |
|||||
Northstar Acquisition HoldCo，LLC（dba n2 y） |
軟件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (7) |
|||||
Northstar Acquisition HoldCo，LLC（dba n2 y） |
軟件 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (7) (9) |
||
Northstar Acquisition HoldCo，LLC（dba n2 y） |
軟件 |
SN+ |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (7) (9) |
|||||
Northstar Acquisition HoldCo，LLC（dba n2 y） |
軟件 |
SN+ |
GBP |
|
|
|
|
|
|
(6) (7) |
|||||
瑪瑙CenterSource，Inc. |
軟件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
瑪瑙CenterSource，Inc. |
軟件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (9) |
|||||
先鋒買家I，LLC |
軟件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
先鋒買家I，LLC |
軟件 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (8) (9) |
||
魯布里克股份有限公司 |
軟件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
魯布里克股份有限公司 |
軟件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (9) |
|||||
Singlewire Software，LLC |
軟件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
Singlewire Software，LLC |
軟件 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (8) (9) |
||
Smarsh，Inc. |
軟件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(8) |
|||||
Smarsh，Inc. |
軟件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(8) (9) |
|||||
Smarsh，Inc. |
軟件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(8) (9) |
|||||
Sundance Group Holdings，Inc.(DBA NetDocuments) |
軟件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
Sundance Group Holdings，Inc.(DBA NetDocuments) |
軟件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
Sundance Group Holdings，Inc.(DBA NetDocuments) |
軟件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (9) |
|||||
勞動力軟件有限責任公司 |
軟件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
勞動力軟件有限責任公司 |
軟件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
附註是這些未經審計的綜合財務報表的組成部分。
19
目錄表
高盛BDC公司
截至2024年6月30日的合併投資計劃表（續）
(單位為千，不包括每股和每股金額)
(未經審計)
投資(1)(5) |
行業(2) |
利息 |
參考匯率 |
成熟性 |
帕爾(4) |
|
成本 |
|
公平 |
|
腳註 |
|||
勞動力軟件有限責任公司 |
軟件 |
S + |
$ |
|
$ |
|
$ |
|
(6) (8) |
|||||
勞動力軟件有限責任公司 |
軟件 |
|
S + |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (8) (9) |
||
Zarya Intermediate，LLC(Dba Ioffice) |
軟件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
Charger Debt Merger Sub，LLC（dba Classic Collision） |
專業零售 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(6) |
|||||
Charger Debt Merger Sub，LLC（dba Classic Collision） |
專業零售 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(6) (9) |
|||||
Charger Debt Merger Sub，LLC（dba Classic Collision） |
專業零售 |
|
S + |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (9) |
||
奧託萊特，有限責任公司 |
紡織品、服裝和奢侈品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
哈靈頓工業塑料有限公司 |
貿易公司和分銷商 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
哈靈頓工業塑料有限公司 |
貿易公司和分銷商 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (9) |
|||||
NCWS中間體公司(dba國家洗車解決方案） |
貿易公司和分銷商 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(6) |
|||||
NCWS中間體公司(dba國家洗車解決方案） |
貿易公司和分銷商 |
|
S + |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (9) |
||
NCWS中間體公司(dba國家洗車解決方案） |
貿易公司和分銷商 |
|
S + |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (9) |
||
PT Intermediate Holdings III，LLC(DBA Parts City) |
貿易公司和分銷商 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(6) |
|||||
PT Intermediate Holdings III，LLC(DBA Parts City) |
貿易公司和分銷商 |
|
S + |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (9) |
||
United Flow Technology Intermediate Holdco II，LLC |
貿易公司和分銷商 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(6) |
|||||
United Flow Technology Intermediate Holdco II，LLC |
貿易公司和分銷商 |
|
S + |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (9) |
||
United Flow Technology Intermediate Holdco II，LLC |
貿易公司和分銷商 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(6) (9) |
|||||
第一留置權/高級擔保債務總額 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
第一順位/最後出局單位牧場（10）- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
多克西姆公司 |
金融服務 |
S + |
$ |
|
$ |
|
$ |
|
(6) (8) |
|||||
多克西姆公司 |
金融服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
EDB Parent，LLC(Dba Enterprise DB) |
軟件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
EDB Parent，LLC(Dba Enterprise DB) |
軟件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (9) |
|||||
EIP整合，有限責任公司(dba珠峯基礎設施) |
無線電信服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
EIP整合，有限責任公司(dba珠峯基礎設施) |
無線電信服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (9) |
|||||
K2 Towers III，LLC |
無線電信服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (9) |
|||||
Skyway Towers Intermediate LLC |
無線電信服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
Skyway Towers Intermediate LLC |
無線電信服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (9) |
|||||
Tarpon Towers II LLC |
無線電信服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
Tarpon Towers II LLC |
無線電信服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (9) |
|||||
雷神金融有限公司(Dba Harmoni Towers) |
無線電信服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
雷神金融有限公司(Dba Harmoni Towers) |
無線電信服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (9) |
|||||
Towerco IV Holdings，LLC |
無線電信服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (9) |
|||||
第一留置權/最後一個單位合計 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
附註是這些未經審計的綜合財務報表的組成部分。
20
目錄表
高盛BDC公司
截至2024年6月30日的合併投資計劃表（續）
(單位為千，不包括每股和每股金額)
(未經審計)
投資(1)(5) |
行業(2) |
利息 |
參考匯率 |
成熟性 |
帕爾(4) |
|
成本 |
|
公平 |
|
腳註 |
|||
第二留置權/高級擔保債務- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
MPI Engineering Technologies，LLC |
汽車零部件 |
$ |
|
$ |
|
$ |
|
(8) |
||||||
MPI Products LLC |
汽車零部件 |
|
|
|
|
|
— |
|
|
— |
|
(8) (12) |
||
Wine.com，LLC |
飲料 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
Wine.com，LLC |
飲料 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (9) |
|||||
大通工業(Chase Industries，Inc.) |
建築產品 |
|
|
|
|
|
— |
|
|
— |
|
(6) (8) (12) |
||
大通工業(Chase Industries，Inc.) |
建築產品 |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (13) |
|||||
掃描Midco LLC |
商業服務與用品 |
|
|
|
|
|
— |
|
|
— |
|
(6) (8) (12) |
||
掃描Midco LLC |
商業服務與用品 |
|
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (12) |
||||
動物供應中間體有限責任公司 |
總代理商 |
|
|
|
|
|
|
— |
|
(8) (11) (13) |
||||
第二留置權/高級擔保債務總額 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
無擔保債務- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Wine.com，Inc. |
飲料 |
|
S + |
$ |
|
$ |
— |
|
$ |
— |
|
(6) (8) (13) |
||
Wine.com，Inc. |
飲料 |
|
S + |
|
|
|
|
|
— |
|
(6) (8) (13) |
|||
Wine.com，Inc. |
飲料 |
|
S + |
|
|
|
|
|
— |
|
(6) (8) (13) |
|||
Bayside Opco，LLC(dba Pro-PT) |
醫療保健提供者和服務 |
|
S + |
|
|
|
|
|
|
(8) (13) |
||||
CivicPlus LLC |
軟件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
無擔保債務總額 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
美國總人數 |
|
|
|
|
|
|
$ |
|
$ |
|
|
|||
總債務投資 |
|
|
|
|
|
|
$ |
|
$ |
|
|
|||
投資(1)(5) |
行業(2) |
利息 |
首字母 |
|
股份(4) |
|
成本 |
|
公平 |
|
腳註 |
|||
股權證券-- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
加拿大- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
普通股- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
普萊裏普羅維登特資源公司 |
石油、天然氣和消耗性燃料 |
|
|
|
|
|
$ |
|
$ |
|
(7) (12) |
|||
普通股合計 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
加拿大總和 |
|
|
|
|
|
|
$ |
|
$ |
|
|
|||
德國- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
普通股- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
卡瓦太陽能控股有限公司 |
建築與工程 |
|
|
|
|
$ |
— |
|
$ |
— |
|
(7) (8) (11) (12) |
||
普通股合計 |
|
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
— |
|
|
|
優先股- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
卡瓦太陽能控股有限公司 |
建築與工程 |
|
|
|
|
$ |
|
$ |
— |
|
(7) (8) (11) (13) |
|||
優先股合計 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
||
合計德國 |
|
|
|
|
|
|
$ |
|
$ |
— |
|
|
||
新加坡-- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
普通股- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
ConEnergy Asia&ME私人有限公司LTD. |
建築與工程 |
|
|
|
|
$ |
|
$ |
— |
|
(7) (8) (11) (12) |
|||
普通股合計 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
||
新加坡合計 |
|
|
|
|
|
|
$ |
|
$ |
— |
|
|
||
附註是這些未經審計的綜合財務報表的組成部分。
21
目錄表
高盛BDC公司
截至2024年6月30日的合併投資計劃表（續）
(單位為千，不包括每股和每股金額)
(未經審計)
投資(1)(5) |
行業(2) |
利息 |
首字母 |
股份(4) |
|
成本 |
|
公平 |
|
腳註 |
|||
美國-- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
普通股- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
VisionSafe Parent，LLC |
航空航天與國防 |
|
|
|
$ |
|
$ |
|
(6) (12) |
||||
Thrasio，LLC |
百視通零售 |
|
|
|
|
— |
|
|
— |
|
(6) (8) (11) (12) |
||
埃拉控股公司 |
資本市場 |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (11) (12) |
||||
基礎軟件-B類 |
建築與工程 |
|
|
|
|
— |
|
|
|
(6) (8) (12) |
|||
動物供應控股有限責任公司 |
總代理商 |
|
|
|
|
|
|
— |
|
(8) (11) (12) |
|||
動物供應控股有限責任公司 |
總代理商 |
|
|
|
|
|
|
— |
|
(8) (11) (12) |
|||
PRC ABC Investment Holdings LLC（dba ABC Plumbing） |
多元化消費服務 |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (11) (12) |
||||
東南機械有限責任公司(dbaSEM Holdings，LLC) |
多元化消費服務 |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (11) (12) |
||||
白水控股有限公司 |
多元化消費服務 |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (12) |
||||
Iracore International Holdings，Inc. |
能源設備和服務 |
|
|
|
|
|
|
|
(8) (11) (12) |
||||
Country Fresh控股公司。 |
食品產品 |
|
|
|
|
|
|
— |
|
(6) (8) (12) |
|||
LCG Vardiman Black，LLC(DBA專業牙科品牌) |
醫療保健提供者和服務 |
|
|
|
|
— |
|
|
— |
|
(8) (11) (12) |
||
PPT Management Holdings，LLC(dba Pro-PT) |
醫療保健提供者和服務 |
|
|
|
|
— |
|
|
— |
|
(8) (12) |
||
全景有限責任公司 |
醫療保健提供者和服務 |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (12) |
||||
MedeAnalytics公司 |
醫療保健技術 |
|
|
|
|
— |
|
|
— |
|
(6) (8) (11) (12) |
||
Volt Bidco，Inc.(DBA功率因數) |
獨立電力和可再生電力生產商 |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (12) |
||||
算盤數據控股公司(DBA Clutch Intermediate Holdings) |
軟件 |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (12) |
||||
普通股合計 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
優先股- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Wine.com，LLC |
飲料 |
|
|
|
$ |
|
$ |
— |
|
(6) (8) (12) |
|||
Wine.com，LLC |
飲料 |
|
|
|
|
|
|
— |
|
(6) (8) (12) |
|||
基礎軟件 |
建築與工程 |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (12) |
||||
LCG Vardiman Black，LLC(DBA專業牙科品牌) |
醫療保健提供者和服務 |
|
|
|
|
|
|
|
(8) (11) (12) |
||||
MedeAnalytics公司 |
醫療保健技術 |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
(6) (8) (11) (12) (16) |
|
WSO2，Inc. |
IT服務 |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (12) |
||||
雲蜜蜂，Inc. |
軟件 |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (12) |
||||
政府工作網站(DBA NeoGov) |
軟件 |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (12) |
||||
優先股合計 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
手令- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
KDOR控股公司(DBA Senneca Holdings) |
建築產品 |
|
|
|
$ |
— |
|
$ |
— |
|
(6) (8) (12) |
||
KDOR控股公司(DBA Senneca Holdings) |
建築產品 |
|
|
|
|
— |
|
|
— |
|
(6) (8) (12) |
||
KDOR控股公司(DBA Senneca Holdings) |
建築產品 |
|
|
|
|
— |
|
|
— |
|
(6) (8) (12) |
||
雲蜜蜂，Inc. |
軟件 |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (12) |
||||
總認股權證 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
美國總人數 |
|
|
|
|
|
$ |
|
$ |
|
|
|||
權益證券合計 |
|
|
|
|
|
$ |
|
$ |
|
|
|||
投資總額- |
|
|
|
|
|
$ |
|
$ |
|
|
|||
附註是這些未經審計的綜合財務報表的組成部分。
22
目錄表
高盛BDC公司
截至2024年6月30日的合併投資計劃表（續）
(單位為千，不包括每股和每股金額)
(未經審計)
PIK-實物支付
附加信息
外幣遠期合約
交易對手 |
購買的貨幣 |
售出的貨幣 |
安置點 |
未實現 |
|
|
北卡羅來納州美國銀行 |
美元 |
GBP |
$ |
( |
) |
|
北卡羅來納州美國銀行 |
美元 |
歐元 |
|
( |
) |
|
北卡羅來納州美國銀行 |
美元 |
GBP |
|
( |
) |
|
|
|
|
|
$ |
( |
) |
附註是這些未經審計的綜合財務報表的組成部分。
23
目錄表
高盛BDC公司
截至2023年12月31日的投資綜合時間表
(單位為千，不包括每股和每股金額)
投資(1)(5) |
行業(2) |
利息 |
參考匯率 |
成熟性 |
|
帕爾(4) |
|
成本 |
|
公平 |
|
腳註 |
|||
債務投資- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
加拿大- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
第一留置權/高級擔保債務- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
貿易公司 |
汽車 |
C + |
CAD |
|
|
$ |
|
$ |
|
(6) (7) (8) |
|||||
貿易公司 |
汽車 |
|
C + |
CAD |
|
|
|
— |
|
|
— |
|
(6) (7) (8) (9) |
||
Recochem公司 |
化學品 |
C + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (7) |
|||||
Recochem公司 |
化學品 |
C + |
CAD |
|
|
|
|
|
|
(6) (7) |
|||||
Recochem公司 |
化學品 |
|
C + |
CAD |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (7) (9) |
||
Recochem公司 |
化學品 |
|
C + |
CAD |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (7) (9) |
||
NSX Networks Corp. |
通信設備 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (10) |
|||||
Prophix Software Inc.(DBA Pound Bidco) |
金融服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (7) (8) |
|||||
Prophix Software Inc.(DBA Pound Bidco) |
金融服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (7) (8) |
|||||
Prophix Software Inc.(DBA Pound Bidco) |
金融服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (7) (8) |
|||||
Prophix Software Inc.(DBA Pound Bidco) |
金融服務 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (7) (8) (9) |
||
Prophix Software Inc.(DBA Pound Bidco) |
金融服務 |
|
S + |
|
|
|
|
— |
|
|
( |
) |
(6) (7) (8) (9) |
||
公元前1272775年。(DBA珠峯臨牀研究) |
專業服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (7) (8) |
|||||
公元前1272775年。(DBA珠峯臨牀研究) |
專業服務 |
|
P + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (7) (8) (9) |
||
珠穆朗瑪峯臨牀研究公司 |
專業服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (7) (8) |
|||||
競技競技場買家公司(DBA吸納軟件) |
專業服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (7) (8) |
|||||
競技競技場買家公司(DBA吸納軟件) |
專業服務 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (7) (8) (9) |
||
IWave信息系統公司 |
軟件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (7) (8) |
|||||
IWave信息系統公司 |
軟件 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (7) (8) (9) |
||
第一留置權/高級擔保債務總額 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
第一留置權/最後單位(11)- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
多克西姆公司 |
金融服務 |
S + |
|
$ |
|
$ |
|
$ |
|
(7) (8) |
|||||
多克西姆公司 |
金融服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
多克西姆公司 |
金融服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
多克西姆公司 |
金融服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
第一留置權/最後一個單位合計 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
無擔保債務- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
NSX Networks Corp. |
通信設備 |
|
$ |
|
$ |
|
$ |
|
(6) (8) (10) |
||||||
無擔保債務總額 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
加拿大總和 |
|
|
|
|
|
|
|
$ |
|
$ |
|
|
|||
德國- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
第一留置權/高級擔保債務- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
卡瓦太陽能控股有限公司 |
建築與工程 |
|
|
|
$ |
|
$ |
|
$ |
|
(6) (8) (10) (12) |
||||
卡瓦太陽能控股有限公司 |
建築與工程 |
|
|
|
|
|
|
|
|
— |
|
(6) (8) (10) (12) |
|||
第一留置權/高級擔保債務總額 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
合計德國 |
|
|
|
|
|
|
|
$ |
|
$ |
|
|
|||
新加坡-- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
無擔保債務- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
ConEnergy Asia&ME私人有限公司LTD. |
建築與工程 |
|
|
|
$ |
|
$ |
|
$ |
— |
|
(6) (8) (10) (12) |
|||
無擔保債務總額 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
||
新加坡合計 |
|
|
|
|
|
|
|
$ |
|
$ |
— |
|
|
||
附註是這些未經審計的綜合財務報表的組成部分。
24
目錄表
高盛BDC公司
截至2023年12月31日的綜合投資計劃（續）
(單位為千，不包括每股和每股金額)
投資(1)(5) |
行業(2) |
利息 |
參考匯率 |
成熟性 |
|
帕爾(4) |
|
成本 |
|
公平 |
|
腳註 |
|||
聯合王國- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
第一留置權/高級擔保債務- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
ClearCourse Partnership Acquireco財務有限公司 |
IT服務 |
SN+ |
GBP |
|
|
$ |
|
$ |
|
(6) (7) (8) |
|||||
ClearCourse Partnership Acquireco財務有限公司 |
IT服務 |
SN+ |
GBP |
|
|
|
|
|
|
(6) (7) (8) (9) |
|||||
鉅變集團有限公司 |
軟件 |
SN+ |
GBP |
|
|
|
|
|
|
(6) (7) (8) |
|||||
鉅變集團有限公司 |
軟件 |
SN+ |
GBP |
|
|
|
|
|
|
(6) (7) (8) |
|||||
鉅變集團有限公司 |
軟件 |
|
SN+ |
GBP |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (7) (8) (9) |
||
第一留置權/高級擔保債務總額 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
英國總和 |
|
|
|
|
|
|
|
$ |
|
$ |
|
|
|||
美國-- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
第一留置權/高級擔保債務- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Frontgrade Technologies Holdings Inc. |
航空航天與國防 |
S + |
|
$ |
|
$ |
|
$ |
|
(7) (8) |
|||||
Frontgrade Technologies Holdings Inc. |
航空航天與國防 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
Frontgrade Technologies Holdings Inc. |
航空航天與國防 |
|
S + |
0 |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(7) (8) (9) |
|
Thrasio，LLC |
百視通零售 |
|
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (13) |
||||
敏鋭度專業產品公司(DBA Zep Inc.) |
化學品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
Elemica母公司 |
化學品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
Elemica母公司 |
化學品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
Elemica母公司 |
化學品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
Elemica母公司 |
化學品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
Elemica母公司 |
化學品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
配方母公司(Dba Chase Corp) |
化學品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) |
|||||
配方母公司(Dba Chase Corp) |
化學品 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(7) (9) |
||
3SI安全系統公司 |
商業服務與用品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(8) |
|||||
3SI安全系統公司 |
商業服務與用品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(8) |
|||||
ASM Buyer，Inc. |
商業服務與用品 |
|
S + |
|
|
|
|
— |
|
|
— |
|
(7) (9) |
||
ASM Buyer，Inc. |
商業服務與用品 |
|
S + |
|
|
|
|
— |
|
|
— |
|
(7) (9) |
||
ASM Buyer，Inc. |
商業服務與用品 |
|
S + |
|
|
|
|
— |
|
|
— |
|
(7) (9) |
||
光環品牌解決方案公司。 |
商業服務與用品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
卓越的環境解決方案 |
商業服務與用品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
卓越的環境解決方案 |
商業服務與用品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (9) |
|||||
卓越的環境解決方案 |
商業服務與用品 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(7) (8) (9) |
||
Sweep Purchaser LLC |
商業服務與用品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
Sweep Purchaser LLC |
商業服務與用品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
Sweep Purchaser LLC |
商業服務與用品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
Sweep Purchaser LLC |
商業服務與用品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
Sweep Purchaser LLC |
商業服務與用品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (9) |
|||||
UP收購公司(UP Acquisition Corp.) |
商業服務與用品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) |
|||||
UP收購公司(UP Acquisition Corp.) |
商業服務與用品 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(7) (9) |
||
VRC公司，LLC(數據庫生命記錄控制) |
商業服務與用品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
VRC公司，LLC(數據庫生命記錄控制) |
商業服務與用品 |
|
P + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(7) (8) (9) |
||
超人控股有限責任公司(DBA Foundation Software) |
建築與工程 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
超人控股有限責任公司(DBA Foundation Software) |
建築與工程 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
超人控股有限責任公司(DBA Foundation Software) |
建築與工程 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
超人控股有限責任公司(DBA Foundation Software) |
建築與工程 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(7) (8) (9) |
||
超人控股有限責任公司(DBA Foundation Software) |
建築與工程 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(7) (8) (9) |
||
BLAST BIDCO公司(DBA Bazooka Candy Brands) |
消費品分銷與零售 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) |
|||||
附註是這些未經審計的綜合財務報表的組成部分。
25
目錄表
高盛BDC公司
截至2023年12月31日的綜合投資計劃（續）
(單位為千，不包括每股和每股金額)
投資(1)(5) |
行業(2) |
利息 |
參考匯率 |
成熟性 |
|
帕爾(4) |
|
成本 |
|
公平 |
|
腳註 |
|||
BLAST BIDCO公司(DBA Bazooka Candy Brands) |
消費品分銷與零售 |
|
S + |
|
$ |
|
$ |
( |
) |
$ |
( |
) |
(7) (9) |
||
一個給媽媽公司的地方。 |
多元化消費服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
裝配中間件有限責任公司 |
多元化消費服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
裝配中間件有限責任公司 |
多元化消費服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (9) |
|||||
裝配中間件有限責任公司 |
多元化消費服務 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(7) (8) (9) |
||
酷睿瑜伽有限責任公司 |
多元化消費服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
酷睿瑜伽有限責任公司 |
多元化消費服務 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(7) (8) (9) |
||
CST買方公司(DBA Intoxalock) |
多元化消費服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
CST買方公司(DBA Intoxalock) |
多元化消費服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (9) |
|||||
Helios Buyer，Inc.(DBA心臟地帶) |
多元化消費服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
Helios Buyer，Inc.(DBA心臟地帶) |
多元化消費服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
Helios Buyer，Inc.(DBA心臟地帶) |
多元化消費服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
Helios Buyer，Inc.(DBA心臟地帶) |
多元化消費服務 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(7) (8) (9) |
||
東南機械有限責任公司(dbaSEM Holdings，LLC) |
多元化消費服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (10) |
|||||
東南機械有限責任公司(dbaSEM Holdings，LLC) |
多元化消費服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (9) (10) |
|||||
東南機械有限責任公司(dbaSEM Holdings，LLC) |
多元化消費服務 |
|
S + |
0 |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(7) (8) (9) (10) |
|
無瑕疵品牌有限責任公司 |
多元化消費服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
無瑕疵品牌有限責任公司 |
多元化消費服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
Vasa健身買家，Inc. |
多元化消費服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
Vasa健身買家，Inc. |
多元化消費服務 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(7) (8) (9) |
||
Vasa健身買家，Inc. |
多元化消費服務 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(7) (8) (9) |
||
白水控股有限公司 |
多元化消費服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
白水控股有限公司 |
多元化消費服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
白水控股有限公司 |
多元化消費服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
白水控股有限公司 |
多元化消費服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (9) |
|||||
白水控股有限公司 |
多元化消費服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (9) |
|||||
Iracore International Holdings，Inc. |
能源設備和服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(8) (10) |
|||||
Check Mate金融合並子公司，LLC |
娛樂 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
Check Mate金融合並子公司，LLC |
娛樂 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(7) (8) (9) |
||
圖片負責人Midco LLC |
娛樂 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (14) |
|||||
海軍上將買家公司(DBA Fidelity Payment Services) |
金融服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
海軍上將買家公司(DBA Fidelity Payment Services) |
金融服務 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(7) (8) (9) |
||
海軍上將買家公司(DBA Fidelity Payment Services) |
金融服務 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(7) (8) (9) |
||
Aria Systems，Inc |
金融服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
BSI3 Menu Buyer，Inc.(Dba Kydia) |
金融服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
BSI3 Menu Buyer，Inc.(Dba Kydia) |
金融服務 |
|
S + |
|
|
|
|
— |
|
|
( |
) |
(7) (8) (9) |
||
計算機服務公司 |
金融服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
CoreTrust採購集團有限責任公司 |
金融服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
CoreTrust採購集團有限責任公司 |
金融服務 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(7) (8) (9) |
||
CoreTrust採購集團有限責任公司 |
金融服務 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(7) (8) (9) |
||
全蒸汽運營有限責任公司 |
金融服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) |
|||||
全蒸汽運營有限責任公司 |
金融服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (9) |
|||||
全蒸汽運營有限責任公司 |
金融服務 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(7) (9) |
||
全蒸汽運營有限責任公司 |
金融服務 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(7) (9) |
||
GS AcquisitionCo，Inc.(DBA InsightSoftware) |
金融服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) |
|||||
GS AcquisitionCo，Inc.(DBA InsightSoftware) |
金融服務 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(7) (9) |
||
MerchantWise Solutions，LLC(Dba HungerRush) |
金融服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
MerchantWise Solutions，LLC(Dba HungerRush) |
金融服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (9) |
|||||
附註是這些未經審計的綜合財務報表的組成部分。
26
目錄表
高盛BDC公司
截至2023年12月31日的綜合投資計劃（續）
(單位為千，不包括每股和每股金額)
投資(1)(5) |
行業(2) |
利息 |
參考匯率 |
成熟性 |
|
帕爾(4) |
|
成本 |
|
公平 |
|
腳註 |
|||
MerchantWise Solutions，LLC(Dba HungerRush) |
金融服務 |
S + |
|
$ |
|
$ |
|
$ |
|
(7) (8) (9) |
|||||
StarCompliance Intermediate，LLC |
金融服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
StarCompliance Intermediate，LLC |
金融服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
StarCompliance Intermediate，LLC |
金融服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (9) |
|||||
埃普塔姆塑料有限公司 |
醫療保健設備和用品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
埃普塔姆塑料有限公司 |
醫療保健設備和用品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
埃普塔姆塑料有限公司 |
醫療保健設備和用品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
埃普塔姆塑料有限公司 |
醫療保健設備和用品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
埃普塔姆塑料有限公司 |
醫療保健設備和用品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
Riverpoint Medical，LLC |
醫療保健設備和用品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
Riverpoint Medical，LLC |
醫療保健設備和用品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
Riverpoint Medical，LLC |
醫療保健設備和用品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (9) |
|||||
Viant醫療控股公司 |
醫療保健設備和用品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) |
|||||
Argos Health Holdings，Inc. |
醫療保健提供者和服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
Bayside Opco，LLC(dba Pro-PT) |
醫療保健提供者和服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(8) |
|||||
Bayside Opco，LLC(dba Pro-PT) |
醫療保健提供者和服務 |
|
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(8) (13) |
||||
Bayside Opco，LLC(dba Pro-PT) |
醫療保健提供者和服務 |
|
S + |
|
|
|
|
— |
|
|
|
(8) (9) |
|||
Capitol圖像收購公司 |
醫療保健提供者和服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
Capitol圖像收購公司 |
醫療保健提供者和服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
Capitol圖像收購公司 |
醫療保健提供者和服務 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(7) (8) (9) |
||
CFS管理，有限責任公司(DBA視力管理中心) |
醫療保健提供者和服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
CFS管理，有限責任公司(DBA視力管理中心) |
醫療保健提供者和服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
CFS管理，有限責任公司(DBA視力管理中心) |
醫療保健提供者和服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
編碼解決方案收購公司。 |
醫療保健提供者和服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
編碼解決方案收購公司。 |
醫療保健提供者和服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
編碼解決方案收購公司。 |
醫療保健提供者和服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
編碼解決方案收購公司。 |
醫療保健提供者和服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (9) |
|||||
編碼解決方案收購公司。 |
醫療保健提供者和服務 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(7) (8) (9) |
||
科拉健康控股公司 |
醫療保健提供者和服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
科拉健康控股公司 |
醫療保健提供者和服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
德卡牙科控股有限公司 |
醫療保健提供者和服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
德卡牙科控股有限公司 |
醫療保健提供者和服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
德卡牙科控股有限公司 |
醫療保健提供者和服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (9) |
|||||
High Five Dental Holdco，LLC |
醫療保健提供者和服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
附註是這些未經審計的綜合財務報表的組成部分。
27
目錄表
高盛BDC公司
截至2023年12月31日的綜合投資計劃（續）
(單位為千，不包括每股和每股金額)
投資(1)(5) |
行業(2) |
利息 |
參考匯率 |
成熟性 |
|
帕爾(4) |
|
成本 |
|
公平 |
|
腳註 |
|||
High Five Dental Holdco，LLC |
醫療保健提供者和服務 |
|
S + |
|
$ |
|
$ |
( |
) |
$ |
( |
) |
(7) (8) (9) |
||
High Five Dental Holdco，LLC |
醫療保健提供者和服務 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(7) (8) (9) |
||
榮譽HN買家，Inc. |
醫療保健提供者和服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
榮譽HN買家，Inc. |
醫療保健提供者和服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
榮譽HN買家，Inc. |
醫療保健提供者和服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (9) |
|||||
榮譽HN買家，Inc. |
醫療保健提供者和服務 |
P + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (9) |
|||||
LCG Vardiman Black，LLC(DBA專業牙科品牌) |
醫療保健提供者和服務 |
|
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (13) |
||||
米爾斯通醫療外包有限責任公司 |
醫療保健提供者和服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
米爾斯通醫療外包有限責任公司 |
醫療保健提供者和服務 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(7) (8) (9) |
||
One GI LLC |
醫療保健提供者和服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
One GI LLC |
醫療保健提供者和服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
One GI LLC |
醫療保健提供者和服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
One GI LLC |
醫療保健提供者和服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
One GI LLC |
醫療保健提供者和服務 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(7) (8) (9) |
||
優質護理牙科管理有限責任公司 |
醫療保健提供者和服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
優質護理牙科管理有限責任公司 |
醫療保健提供者和服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
優質護理牙科管理有限責任公司 |
醫療保健提供者和服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (9) |
|||||
高級成像公司，有限責任公司(Dba Lucid Health) |
醫療保健提供者和服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
高級成像公司，有限責任公司(Dba Lucid Health) |
醫療保健提供者和服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
高級成像公司，有限責任公司(Dba Lucid Health) |
醫療保健提供者和服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
高級成像公司，有限責任公司(Dba Lucid Health) |
醫療保健提供者和服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
PurFoods，LLC |
醫療保健提供者和服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
PurFoods，LLC |
醫療保健提供者和服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
SpendMend，LLC |
醫療保健提供者和服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
SpendMend，LLC |
醫療保健提供者和服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (9) |
|||||
SpendMend，LLC |
醫療保健提供者和服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (9) |
|||||
矯形外科和卓越研究中心(DBA HOPCo) |
醫療保健提供者和服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
矯形外科和卓越研究中心(DBA HOPCo) |
醫療保健提供者和服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
矯形外科和卓越研究中心(DBA HOPCo) |
醫療保健提供者和服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
附註是這些未經審計的綜合財務報表的組成部分。
28
目錄表
高盛BDC公司
截至2023年12月31日的綜合投資計劃（續）
(單位為千，不包括每股和每股金額)
投資(1)(5) |
行業(2) |
利息 |
參考匯率 |
成熟性 |
|
帕爾(4) |
|
成本 |
|
公平 |
|
腳註 |
|||
矯形外科和卓越研究中心(DBA HOPCo) |
醫療保健提供者和服務 |
S + |
|
$ |
|
$ |
|
$ |
|
(7) (8) |
|||||
矯形外科和卓越研究中心(DBA HOPCo) |
醫療保健提供者和服務 |
P + |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
(7) (8) (9) |
||||
全景有限責任公司 |
醫療保健提供者和服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
全景有限責任公司 |
醫療保健提供者和服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (9) |
|||||
全景有限責任公司 |
醫療保健提供者和服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
全景有限責任公司 |
醫療保健提供者和服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
全景有限責任公司 |
醫療保健提供者和服務 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(7) (8) (9) |
||
USN Opco LLC(dba全球腎臟學解決方案) |
醫療保健提供者和服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
USN Opco LLC(dba全球腎臟學解決方案) |
醫療保健提供者和服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
USN Opco LLC(dba全球腎臟學解決方案) |
醫療保健提供者和服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
USN Opco LLC(dba全球腎臟學解決方案) |
醫療保健提供者和服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (9) |
|||||
Businessolver.com公司 |
醫療保健技術 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
Businessolver.com公司 |
醫療保健技術 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (9) |
|||||
ESO Solutions，Inc. |
醫療保健技術 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
ESO Solutions，Inc. |
醫療保健技術 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (9) |
|||||
Experity，Inc. |
醫療保健技術 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
Experity，Inc. |
醫療保健技術 |
|
S + |
|
|
|
|
— |
|
|
( |
) |
(7) (8) (9) |
||
GHA Buyer Inc.(DBA Cedar Gate) |
醫療保健技術 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
GHA Buyer Inc.(DBA Cedar Gate) |
醫療保健技術 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
GHA Buyer Inc.(DBA Cedar Gate) |
醫療保健技術 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
GHA Buyer Inc.(DBA Cedar Gate) |
醫療保健技術 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(7) (8) (9) |
||
HealthEdge軟件公司 |
醫療保健技術 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
HealthEdge軟件公司 |
醫療保健技術 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
HealthEdge軟件公司 |
醫療保健技術 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(7) (8) (9) |
||
智能醫療對象公司 |
醫療保健技術 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
智能醫療對象公司 |
醫療保健技術 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (9) |
|||||
智能醫療對象公司 |
醫療保健技術 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (9) |
|||||
MedeAnalytics公司 |
醫療保健技術 |
|
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (10) (13) |
|||||
PDDS Holdco，Inc.(DBA Planet DDS) |
醫療保健技術 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
PDDS Holdco，Inc.(DBA Planet DDS) |
醫療保健技術 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (9) |
|||||
PDDS Holdco，Inc.(DBA Planet DDS) |
醫療保健技術 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
附註是這些未經審計的綜合財務報表的組成部分。
29
目錄表
高盛BDC公司
截至2023年12月31日的綜合投資計劃（續）
(單位為千，不包括每股和每股金額)
投資(1)(5) |
行業(2) |
利息 |
參考匯率 |
成熟性 |
|
帕爾(4) |
|
成本 |
|
公平 |
|
腳註 |
|||
PDDS Holdco，Inc.(DBA Planet DDS) |
醫療保健技術 |
S + |
|
$ |
|
$ |
|
$ |
|
(7) (8) (9) |
|||||
PlanSource控股公司 |
醫療保健技術 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
PlanSource控股公司 |
醫療保健技術 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
PlanSource控股公司 |
醫療保健技術 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
PlanSource控股公司 |
醫療保健技術 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(7) (8) (9) |
||
WebPT，Inc. |
醫療保健技術 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
WebPT，Inc. |
醫療保健技術 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
WebPT，Inc. |
醫療保健技術 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (9) |
|||||
WebPT，Inc. |
醫療保健技術 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (9) |
|||||
Zodiac Intermediate，LLC(Dba Zipari) |
醫療保健技術 |
|
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (13) |
||||
Zodiac Intermediate，LLC(Dba Zipari) |
醫療保健技術 |
|
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (13) |
||||
HS4 AcquisitionCo，Inc.(DBA HotSchedules和Fourth) |
酒店、餐館和休閒 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
HS4 AcquisitionCo，Inc.(DBA HotSchedules和Fourth) |
酒店、餐館和休閒 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (9) |
|||||
Hollander Intermediate LLC(dba牀上用品收購有限責任公司) |
家居用品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
Volt Bidco，Inc.(DBA功率因數) |
獨立電力和可再生電力生產商 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (9) |
|||||
Volt Bidco，Inc.(DBA功率因數) |
獨立電力和可再生電力生產商 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
Volt Bidco，Inc.(DBA功率因數) |
獨立電力和可再生電力生產商 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
Volt Bidco，Inc.(DBA功率因數) |
獨立電力和可再生電力生產商 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (9) |
|||||
AQ陽光保險(DBA Relationship Insurance) |
保險 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) |
|||||
AQ陽光保險(DBA Relationship Insurance) |
保險 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) |
|||||
AQ陽光保險(DBA Relationship Insurance) |
保險 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) |
|||||
AQ陽光保險(DBA Relationship Insurance) |
保險 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) |
|||||
AQ陽光保險(DBA Relationship Insurance) |
保險 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) |
|||||
AQ陽光保險(DBA Relationship Insurance) |
保險 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(7) (9) |
||
AQ陽光保險(DBA Relationship Insurance) |
保險 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(7) (9) |
||
陽光保險集團有限責任公司 |
保險 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
陽光保險集團有限責任公司 |
保險 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
陽光保險集團有限責任公司 |
保險 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (9) |
|||||
陽光保險集團有限責任公司 |
保險 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
附註是這些未經審計的綜合財務報表的組成部分。
30
目錄表
高盛BDC公司
截至2023年12月31日的綜合投資計劃（續）
(單位為千，不包括每股和每股金額)
投資(1)(5) |
行業(2) |
利息 |
參考匯率 |
成熟性 |
|
帕爾(4) |
|
成本 |
|
公平 |
|
腳註 |
|||
陽光保險集團有限責任公司 |
保險 |
S + |
|
$ |
|
$ |
|
$ |
|
(7) (8) (9) |
|||||
鋰技術公司 |
互動媒體與服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
Spay，Inc.(DBA Stack Sports) |
互動媒體與服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (14) |
|||||
Spay，Inc.(DBA Stack Sports) |
互動媒體與服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
Spay，Inc.(DBA Stack Sports) |
互動媒體與服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (14) |
|||||
GPS Phoenix Buyer，Inc.(DBA指南) |
IT服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) |
|||||
GPS Phoenix Buyer，Inc.(DBA指南) |
IT服務 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(7) (9) |
||
GPS Phoenix Buyer，Inc.(DBA指南) |
IT服務 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(7) (9) |
||
Kaseya公司 |
IT服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
Kaseya公司 |
IT服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (9) |
|||||
Kaseya公司 |
IT服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (9) |
|||||
Hequiness AcquisitionCo，Inc.(DBA Spins) |
IT服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
Hequiness AcquisitionCo，Inc.(DBA Spins) |
IT服務 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(7) (8) (9) |
||
Hequiness AcquisitionCo，Inc.(DBA Spins) |
IT服務 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(7) (8) (9) |
||
WSO2，Inc. |
IT服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
Xacly公司 |
IT服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
Xacly公司 |
IT服務 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(7) (8) (9) |
||
Circustrix Holdings，LLC（dba SkyZone） |
休閒產品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
Circustrix Holdings，LLC（dba SkyZone） |
休閒產品 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(7) (8) (9) |
||
Circustrix Holdings，LLC（dba SkyZone） |
休閒產品 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(7) (8) (9) |
||
Recorded Books Inc. (dba RBMedia） |
媒體 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
Recorded Books Inc. (dba RBMedia） |
媒體 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(7) (8) (9) |
||
LS臨牀服務控股公司(Dba Cato) |
製藥業 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
LS臨牀服務控股公司(Dba Cato) |
製藥業 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (9) |
|||||
Amspec Parent，LLC |
專業服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) |
|||||
Amspec Parent，LLC |
專業服務 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(7) (9) |
||
Amspec Parent，LLC |
專業服務 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(7) (9) |
||
牛角公司 |
專業服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
牛角公司 |
專業服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
牛角公司 |
專業服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
牛角公司 |
專業服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
牛角公司 |
專業服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
牛角公司 |
專業服務 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(7) (8) (9) |
||
紀事Bidco Inc.(DBA Lexitas) |
專業服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
紀事Bidco Inc.(DBA Lexitas) |
專業服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (9) |
|||||
勤奮公司 |
專業服務 |
E + |
EUR |
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
勤奮公司 |
專業服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
勤奮公司 |
專業服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (9) |
|||||
iHIS，Inc. |
專業服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
iHIS，Inc. |
專業服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (9) |
|||||
iHIS，Inc. |
專業服務 |
|
S + |
|
|
|
|
— |
|
|
( |
) |
(7) (8) (9) |
||
NFM & J，L.P.（dba the Facilities Group） |
專業服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
附註是這些未經審計的綜合財務報表的組成部分。
31
目錄表
高盛BDC公司
截至2023年12月31日的綜合投資計劃（續）
(單位為千，不包括每股和每股金額)
投資(1)(5) |
行業(2) |
利息 |
參考匯率 |
成熟性 |
|
帕爾(4) |
|
成本 |
|
公平 |
|
腳註 |
|||
NFM & J，L.P.（dba the Facilities Group） |
專業服務 |
S + |
|
$ |
|
$ |
|
$ |
|
(7) (8) |
|||||
NFM & J，L.P.（dba the Facilities Group） |
專業服務 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(7) (8) (9) |
||
Pluralsight，Inc. |
專業服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
Pluralsight，Inc. |
專業服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (9) |
|||||
HowlCO LLC(Dba Lone Wolf) |
房地產管理。發展與發展 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (7) (8) |
|||||
HowlCO LLC(Dba Lone Wolf) |
房地產管理。發展與發展 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (7) (8) |
|||||
HowlCO LLC(Dba Lone Wolf) |
房地產管理。發展與發展 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (7) (8) |
|||||
MRI軟件有限責任公司 |
房地產管理。發展與發展 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
MRI軟件有限責任公司 |
房地產管理。發展與發展 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
MRI軟件有限責任公司 |
房地產管理。發展與發展 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(9) |
||
Zarya Intermediate，LLC(Dba Ioffice) |
房地產管理。發展與發展 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
Zarya Intermediate，LLC(Dba Ioffice) |
房地產管理。發展與發展 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (9) |
|||||
算盤數據控股公司(DBA Clutch Intermediate Holdings) |
軟件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
算盤數據控股公司(DBA Clutch Intermediate Holdings) |
軟件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
算盤數據控股公司(DBA Clutch Intermediate Holdings) |
軟件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (9) |
|||||
Acquia公司 |
軟件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
Acquia公司 |
軟件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (9) |
|||||
Acquia公司 |
軟件 |
|
S + |
|
|
|
|
— |
|
|
— |
|
(7) (8) (9) |
||
AQ Helios Buyer，Inc.(DBA SurePoint) |
軟件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
AQ Helios Buyer，Inc.(DBA SurePoint) |
軟件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
AQ Helios Buyer，Inc.(DBA SurePoint) |
軟件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (9) |
|||||
AQ Helios Buyer，Inc.(DBA SurePoint) |
軟件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
AQ Helios Buyer，Inc.(DBA SurePoint) |
軟件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (9) |
|||||
Arrow Buyer，Inc.(DBA Archer Technologies) |
軟件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
Arrow Buyer，Inc.(DBA Archer Technologies) |
軟件 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(7) (8) (9) |
||
CivicPlus LLC |
軟件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
CivicPlus LLC |
軟件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
CivicPlus LLC |
軟件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
CivicPlus LLC |
軟件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (9) |
|||||
雲蜜蜂，Inc. |
軟件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
雲蜜蜂，Inc. |
軟件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
Crewline Buyer，Inc.(DBA新遺蹟) |
軟件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) |
|||||
Crewline Buyer，Inc.(DBA新遺蹟) |
軟件 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(7) (9) |
||
Gainsight，Inc. |
軟件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
Gainsight，Inc. |
軟件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (9) |
|||||
Good Delivery控股有限公司(dba Granicus，Inc.) |
軟件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
Good Delivery控股有限公司(dba Granicus，Inc.) |
軟件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
Good Delivery控股有限公司(dba Granicus，Inc.) |
軟件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (9) |
|||||
政府工作網站(DBA NeoGov) |
軟件 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(7) (8) (9) |
||
政府工作網站(DBA NeoGov) |
軟件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
政府工作網站(DBA NeoGov) |
軟件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
政府工作網站(DBA NeoGov) |
軟件 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(7) (8) (9) |
||
NAVEX TopCo，Inc. |
軟件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) |
|||||
NAVEX TopCo，Inc. |
軟件 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(7) (9) |
||
NContracts，LLC |
軟件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) |
|||||
NContracts，LLC |
軟件 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(7) (9) |
||
附註是這些未經審計的綜合財務報表的組成部分。
32
目錄表
高盛BDC公司
截至2023年12月31日的綜合投資計劃（續）
(單位為千，不包括每股和每股金額)
投資(1)(5) |
行業(2) |
利息 |
參考匯率 |
成熟性 |
帕爾(4) |
|
成本 |
|
公平 |
|
腳註 |
|||
NContracts，LLC |
軟件 |
|
S + |
$ |
|
$ |
( |
) |
$ |
( |
) |
(7) (9) |
||
瑪瑙CenterSource，Inc. |
軟件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(7) |
|||||
瑪瑙CenterSource，Inc. |
軟件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(7) (9) |
|||||
先鋒買家I，LLC |
軟件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
先鋒買家I，LLC |
軟件 |
|
S + |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(7) (8) (9) |
||
魯布里克股份有限公司 |
軟件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
魯布里克股份有限公司 |
軟件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (9) |
|||||
Singlewire Software，LLC |
軟件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
Singlewire Software，LLC |
軟件 |
|
S + |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(7) (8) (9) |
||
Smarsh，Inc. |
軟件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(8) |
|||||
Smarsh，Inc. |
軟件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(8) (9) |
|||||
Smarsh，Inc. |
軟件 |
|
S + |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(8) (9) |
||
Sundance Group Holdings，Inc.(DBA NetDocuments) |
軟件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
Sundance Group Holdings，Inc.(DBA NetDocuments) |
軟件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
Sundance Group Holdings，Inc.(DBA NetDocuments) |
軟件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (9) |
|||||
勞動力軟件有限責任公司 |
軟件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
勞動力軟件有限責任公司 |
軟件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
勞動力軟件有限責任公司 |
軟件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
勞動力軟件有限責任公司 |
軟件 |
|
S + |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(7) (8) (9) |
||
獾運動服飾有限公司 |
紡織品、服裝和奢侈品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(8) |
|||||
奧託萊特，有限責任公司 |
紡織品、服裝和奢侈品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
哈靈頓工業塑料有限公司 |
貿易公司和分銷商 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(7) |
|||||
哈靈頓工業塑料有限公司 |
貿易公司和分銷商 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(7) (9) |
|||||
PT Intermediate Holdings III，LLC(DBA Parts City) |
貿易公司和分銷商 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(7) |
|||||
PT Intermediate Holdings III，LLC(DBA Parts City) |
貿易公司和分銷商 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(7) |
|||||
PT Intermediate Holdings III，LLC(DBA Parts City) |
貿易公司和分銷商 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(7) |
|||||
PT Intermediate Holdings III，LLC(DBA Parts City) |
貿易公司和分銷商 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(7) |
|||||
互聯網TruckStop Group，LLC(Dba TruckStop) |
交通基礎設施 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
互聯網TruckStop Group，LLC(Dba TruckStop) |
交通基礎設施 |
|
S + |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(7) (8) (9) |
||
第一留置權/高級擔保債務總額 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
第一留置權/最後單位(11)- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
多克西姆公司 |
金融服務 |
S + |
$ |
|
$ |
|
$ |
|
(7) (8) |
|||||
多克西姆公司 |
金融服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
EDB Parent，LLC(Dba Enterprise DB) |
軟件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
EDB Parent，LLC(Dba Enterprise DB) |
軟件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (9) |
|||||
EIP整合，有限責任公司(dba珠峯基礎設施) |
無線電信服務 |
|
S + |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(7) (9) |
||
EIP整合，有限責任公司(dba珠峯基礎設施) |
無線電信服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(7) |
|||||
K2 Towers III，LLC |
無線電信服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(7) (9) |
|||||
Skyway Towers Intermediate LLC |
無線電信服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(7) |
|||||
Skyway Towers Intermediate LLC |
無線電信服務 |
|
S + |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(7) (9) |
||
雷神金融有限公司(Dba Harmoni Towers) |
無線電信服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
雷神金融有限公司(Dba Harmoni Towers) |
無線電信服務 |
|
S + |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(7) (8) (9) |
||
Towerco IV Holdings，LLC |
無線電信服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (9) |
|||||
第一留置權/最後一個單位合計 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
附註是這些未經審計的綜合財務報表的組成部分。
33
目錄表
高盛BDC公司
截至2023年12月31日的綜合投資計劃（續）
(單位為千，不包括每股和每股金額)
投資(1)(5) |
行業(2) |
利息 |
參考匯率 |
成熟性 |
帕爾(4) |
|
成本 |
|
公平 |
|
腳註 |
|||
第二留置權/高級擔保債務- |
|
|
|
|
|
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|
|
|
|
|||
MPI Products LLC |
汽車零部件 |
|
|
$ |
|
$ |
— |
|
$ |
— |
|
(8) (12) |
||
MPI Engineering Technologies，LLC |
汽車零部件 |
|
|
|
|
|
|
|
(8) (13) |
|||||
Wine.com，LLC |
飲料 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (14) |
|||||
大通工業(Chase Industries，Inc.) |
建築產品 |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (13) |
|||||
大通工業(Chase Industries，Inc.) |
建築產品 |
|
|
|
|
|
— |
|
|
— |
|
(7) (8) (12) |
||
動物供應中間體有限責任公司 |
總代理商 |
|
|
|
|
|
|
— |
|
(8) (10) (13) |
||||
Genesis收購公司(DBA ProCare軟件) |
金融服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
Genesis收購公司(DBA ProCare軟件) |
金融服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
Genesis收購公司(DBA ProCare軟件) |
金融服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
Genesis收購公司(DBA ProCare軟件) |
金融服務 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
第二留置權/高級擔保債務總額 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
無擔保債務- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Wine.com，Inc. |
飲料 |
S + |
$ |
|
$ |
|
$ |
|
(7) (8) |
|||||
Wine.com，Inc. |
飲料 |
|
S + |
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (13) |
||||
Wine.com，Inc. |
飲料 |
|
S + |
|
|
|
— |
|
|
— |
|
(7) (8) (13) |
||
Bayside Opco，LLC(dba Pro-PT) |
醫療保健提供者和服務 |
|
S + |
|
|
|
|
|
|
(8) (13) |
||||
CivicPlus LLC |
軟件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
無擔保債務總額 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
美國總人數 |
|
|
|
|
|
|
$ |
|
$ |
|
|
|||
總債務投資 |
|
|
|
|
|
|
$ |
|
$ |
|
|
|||
附註是這些未經審計的綜合財務報表的組成部分。
34
目錄表
高盛BDC公司
截至2023年12月31日的綜合投資計劃（續）
(單位為千，不包括每股和每股金額)
投資(1)(5) |
行業(2) |
利息 |
首字母 |
股份(4) |
|
成本 |
|
公平 |
|
腳註 |
|||
股權證券-- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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加拿大- |
|
|
|
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|||
普通股- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
普萊裏普羅維登特資源公司 |
石油、天然氣和消耗性燃料 |
|
|
|
|
$ |
|
$ |
|
(6) (12) |
|||
普通股合計 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
加拿大總和 |
|
|
|
|
|
$ |
|
$ |
|
|
|||
德國- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
普通股- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
卡瓦太陽能控股有限公司 |
建築與工程 |
|
|
|
$ |
— |
|
$ |
— |
|
(6) (8) (10) (12) |
||
普通股合計 |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
— |
|
|
|
優先股- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
卡瓦太陽能控股有限公司 |
建築與工程 |
|
|
$ |
|
$ |
— |
|
(6) (8) (10) (13) |
||||
優先股合計 |
|
|
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
||
合計德國 |
|
|
|
|
|
$ |
|
$ |
— |
|
|
||
新加坡-- |
|
|
|
|
|
|
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|
|
|
|||
普通股- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
ConEnergy Asia&ME私人有限公司LTD. |
建築與工程 |
|
|
|
$ |
|
$ |
— |
|
(6) (8) (10) (12) |
|||
普通股合計 |
|
|
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
||
新加坡合計 |
|
|
|
|
|
$ |
|
$ |
— |
|
|
||
美國-- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
普通股- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
埃拉控股公司 |
資本市場 |
|
|
|
$ |
|
$ |
|
(7) (8) (10) (12) |
||||
ATX Parent Holdings，LLC -A類單位 |
通信設備 |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (10) (12) |
||||
基礎軟件-B類 |
建築與工程 |
|
|
|
|
— |
|
|
|
(7) (8) (12) |
|||
動物供應控股有限責任公司 |
總代理商 |
|
|
|
|
|
|
— |
|
(8) (10) (12) |
|||
動物供應控股有限責任公司 |
總代理商 |
|
|
|
|
|
|
— |
|
(8) (10) (12) |
|||
東南機械有限責任公司(dbaSEM Holdings，LLC) |
多元化消費服務 |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (10) (12) |
||||
白水控股有限公司 |
多元化消費服務 |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (12) |
||||
Iracore International Holdings，Inc. |
能源設備和服務 |
|
|
|
|
|
|
|
(8) (10) (12) |
||||
Country Fresh控股公司。 |
食品產品 |
|
|
|
|
|
|
— |
|
(7) (8) (12) |
|||
協作成像有限責任公司(dba德克薩斯放射協會)-B類 |
醫療保健提供者和服務 |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (10) |
||||
協作性成像公司(德克薩斯州放射學會)-性能單位 |
醫療保健提供者和服務 |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (7) (8) (10) |
||||
PPT Management Holdings，LLC(dba Pro-PT) |
醫療保健提供者和服務 |
|
|
|
|
— |
|
|
— |
|
(8) (12) |
||
全景有限責任公司 |
醫療保健提供者和服務 |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (12) |
||||
MedeAnalytics公司 |
醫療保健技術 |
|
|
|
|
— |
|
|
— |
|
(7) (8) (10) (12) |
||
Volt Bidco，Inc.(DBA功率因數) |
獨立電力和可再生電力生產商 |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (12) |
||||
算盤數據控股公司(DBA Clutch Intermediate Holdings) |
軟件 |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (12) |
||||
普通股合計 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
優先股- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Wine.com，LLC |
飲料 |
|
|
|
$ |
|
$ |
— |
|
(7) (8) (12) |
|||
Wine.com，LLC |
飲料 |
|
|
|
|
|
|
— |
|
(7) (8) (12) |
|||
基礎軟件 |
建築與工程 |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (12) |
||||
MedeAnalytics公司 |
醫療保健技術 |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
(7) (8) (10) (12) (16) |
|
WSO2，Inc. |
IT服務 |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (12) |
||||
雲蜜蜂，Inc. |
軟件 |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (12) |
||||
政府工作網站(DBA NeoGov) |
軟件 |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (12) |
||||
優先股合計 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
附註是這些未經審計的綜合財務報表的組成部分。
35
目錄表
高盛BDC公司
截至2023年12月31日的綜合投資計劃（續）
(單位為千，不包括每股和每股金額)
投資(1)(5) |
行業(2) |
利息 |
首字母 |
股份(4) |
|
成本 |
|
公平 |
|
腳註 |
|||
手令- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
KDOR控股公司(DBA Senneca Holdings) |
建築產品 |
|
|
|
$ |
— |
|
$ |
— |
|
(7) (8) (12) |
||
KDOR控股公司(DBA Senneca Holdings) |
建築產品 |
|
|
|
|
— |
|
|
— |
|
(7) (8) (12) |
||
KDOR控股公司(DBA Senneca Holdings) |
建築產品 |
|
|
|
|
— |
|
|
— |
|
(7) (8) (12) |
||
雲蜜蜂，Inc. |
軟件 |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (12) |
||||
總認股權證 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
美國總人數 |
|
|
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$ |
|
$ |
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|||
權益證券合計 |
|
|
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$ |
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$ |
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|
|||
投資總額- |
|
|
|
|
|
$ |
|
$ |
|
|
|||
PIK-實物支付
附加信息
外幣遠期合約
交易對手 |
購買的貨幣 |
售出的貨幣 |
安置點 |
未實現 |
|
|
北卡羅來納州美國銀行 |
美元 |
GBP |
$ |
( |
) |
|
北卡羅來納州美國銀行 |
美元 |
歐元 |
|
( |
) |
|
北卡羅來納州美國銀行 |
美元 |
GBP |
|
( |
) |
|
|
|
|
|
$ |
( |
) |
附註是這些未經審計的綜合財務報表的組成部分。
36
目錄表
高盛BDC公司
關於合併的説明D財務報表
(單位為千，不包括每股和每股金額)
(未經審計)
高盛股份有限公司(以下簡稱“公司”)成立於2012年9月26日，最初名稱為高盛自由港資本有限公司，是特拉華州的一家單一成員有限責任公司(以下簡稱“SMLLC”)，於2012年11月15日與高盛股份有限公司(以下簡稱“GS Group Inc.”)共同成立。作為其唯一成員。於二零一三年三月二十九日，本公司選擇受《投資公司法》規管為業務發展公司(“BDC”)。自2013年4月1日起，該公司從SMLLC轉變為特拉華州的公司。此外，自截至二零一三年十二月三十一日止課税年度起，本公司已選擇根據經修訂的1986年國內收入守則(“守則”)第M分章被視為受監管投資公司(“RIC”)。
該公司的投資目標是主要通過直接產生有擔保債務(包括第一留置權債務、單位債務(包括此類貸款的最後部分)和第二留置權債務以及無擔保債務(包括夾層債務)以及部分股權投資)產生當期收入，並在較小程度上實現資本增值。
高盛資產管理公司(GSAM)是一家特拉華州的有限合夥企業，也是高盛公司(包括其前身GS&Co.)的附屬公司，是公司的投資顧問(“投資顧問”)。“高盛”一詞是指GS Group Inc.、GS&Co.、GSAM及其其他子公司。
2015年3月23日，公司完成首次公開募股，公司普通股開始在紐約證券交易所交易，代碼為“GSBD”。
該公司成立了全資子公司，這些子公司的結構為特拉華州有限責任公司，持有投資組合公司的某些股權或類似股權的投資。
陳述的基礎
該公司的本位幣是美元，這些合併財務報表是以該貨幣編制的。所附綜合財務報表乃根據美國公認會計原則(“公認會計原則”)及S-X法規編制。這要求公司作出某些估計和假設，這些估計和假設可能會影響合併財務報表和附註中報告的金額。這些綜合財務報表反映了正常和經常性的調整，公司認為這些調整對於公允陳述所列期間的結果是必要的。實際結果可能與合併財務報表中包含的估計和假設不同。
根據公認會計原則編制的年度綜合財務報表中包含的某些財務信息，包括某些財務報表披露，並不是中期報告所必需的，在此已被濃縮或省略。這些綜合財務報表應與公司截至2023年12月31日的年度經審計的綜合財務報表及與此相關的説明一併閲讀，這些報表包括在公司於2024年2月28日提交給美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)的10-k表格年度報告中。截至2024年6月30日的三個月和六個月的業績不一定表明整個會計年度、任何其他過渡時期或任何未來一年或任何時期的預期結果。
某些前期信息已重新分類，以符合本期列報。重新分類對本公司的綜合財務狀況或先前報告的綜合經營業績沒有影響。
作為一家投資公司，本公司適用財務會計準則委員會(FASB)發佈的會計準則編纂(ASC)第946主題“金融服務-投資公司”(ASC 946)中的會計和報告指引。
鞏固的基礎
根據ASC 946的規定，除投資公司附屬公司或業務以向本公司提供服務為主要業務的受控營運公司外，本公司不會合並其於其他公司的投資。因此，公司合併了其全資子公司BDC BLOCKER I，LLC，GSBD BLOCKER II，LLC，GSBD Wine I，LLC，GSBD BLOCKER III，LLC，GSBD BLOCKER IV，LLC，GSBD BLOCKER V，LLC，MMLC BLOCKER I，LLC，MLC BLOCKER II，LLC，MLC Wine I，LLC和MLC BLOCKER III，LLC的財務狀況和經營業績。所有重大的公司間交易和餘額都已在合併中沖銷。
37
目錄表
收入確認
本公司按交易日記錄其投資交易，該交易日是本公司承擔與該工具相關的損益風險的日期。已實現損益是根據具體的確認方法確定的。
利息收入經溢價攤銷及折價增加調整後，按應計制入賬。所購投資的折價和溢價按面值累加，並按實際利息法在有關投資的年期內攤銷至利息收入。貸款發放費、原始發行折扣(“OID”)及市場折扣或溢價按實際利率法或直線法(視何者適用而定)資本化及攤銷為利息收入。在償還貸款或債務擔保時可收到的退出費在各自投資的有效期內攤銷為利息收入。
|
|
截至以下三個月 |
截至以下日期的六個月 |
|
||||||||||||
|
|
6月30日， |
|
|
6月30日， |
|
|
6月30日， |
|
|
6月30日， |
|
||||
預付保費 |
|
$ |
— |
|
|
$ |
— |
|
|
$ |
— |
|
|
$ |
— |
|
加速攤銷前期貸款發放費和未攤銷折扣 |
|
$ |
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$ |
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$ |
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$ |
|
||||
從投資組合公司收取的費用(董事費用、諮詢費、行政費、税務諮詢費和其他類似補償)將支付給公司，除非在適用法律或豁免救濟(如果有)的範圍內，公司僅在與投資顧問管理的另一個賬户(定義如下)投資於同一投資組合公司時，才收到該等費用的可分配部分。
優先股投資的股息收入按權責發生制入賬，前提是投資組合公司應支付的股息收入，並預計將予以收取。普通股投資的股息收入，對於私人投資組合公司，記錄在創紀錄的日期；對於上市交易投資組合公司，記錄在除股息日期。利息和股息收入是扣除預扣税(如果有)後的淨額。
某些投資可能有合同規定的實物支付(“PIK”)利息或股息。應計利息或累計股息指於有關利息或股息支付日期加於投資本金或股份(如股本)的應計利息或累計股息，而非以現金支付，一般於到期日或發行人催繳投資時到期。PIK計入利息或股息收入，視情況而定。如果在任何時候，公司認為PIK不可能實現，產生投資的PIK將被置於非應計狀態。當一項PIK投資被置於非應計狀態時，應計的、未資本化的利息或股息通常通過利息或股息收入沖銷。
若干構造費、修訂費、辛迪加費用及承諾費在賺取時記作其他收入。本公司收取的行政代理費在提供服務一段時間後記為其他收入。
購置款會計
本公司於2020年10月12日根據日期為2020年6月11日的經修訂及重訂的合併協議及計劃完成與高盛中間市場借貸公司(“GS MMLC”)的合併(“合併”)。根據ASC 805-50《企業合併相關問題》，此次合併被列為資產收購。支付給GS MMLC股東的對價低於所收購資產和承擔的負債的公允價值總和，這導致了購買折扣(“購買折扣”)。購買折扣按本公司收購的GS MMLC投資的成本按其截至成交日期的相對公允價值按比例分配。在與GS MMLC合併後，投資立即按其各自的公允價值計價，因此，按所收購投資的成本基礎分配的購買折扣立即在綜合經營報表上確認為未實現增值。分配給所收購貸款投資的購買折扣將通過利息收入在每筆貸款的有效期內攤銷，相應的調整記為通過最終處置所獲得的此類貸款的未實現折舊。截至2024年6月30日的三個月和六個月購買折扣的攤銷收入為美元
38
目錄表
非應計投資
當本金、利息或股息很可能不會根據合同條款收取時，投資被置於非應計項目狀態。當一項投資被置於非應計狀態時，應計利息或股息通常被沖銷。根據管理層的判斷，非應計投資收到的利息或股息可確認為收入或計入本金。於支付逾期本金及利息或股息時，非應計投資回覆至應計制狀態，而管理層判斷本金及利息或股息支付可能維持不變。如果一項投資具有足夠的抵押品價值，並且正在收集過程中，本公司可以例外地對待這種待遇。截至2024年6月30日，公司在10家投資組合公司中持有的某些投資處於非應計狀態，其中
投資
本公司根據財務會計準則委員會發布的ASC主題820“公允價值計量和披露”(“ASC 820”)進行投資，該主題定義了公允價值，建立了公允價值計量框架，並要求披露公允價值計量。公允價值一般以獨立價格來源提供的市場報價為基礎。在沒有報價的情況下，根據投資公司法第2a-5條，投資按本公司董事會(“董事會”或“董事會”)指定的估值指定人(“估值指定人”)投資顧問所釐定的公允價值計量。
由於估值的內在不確定性，某些估計公允價值可能與存在現成市場的情況下實現的價值存在重大差異，這些差異可能是重大的。見附註5“公允價值計量”。
本公司一般投資於中端市場公司的非流動性證券，包括債務和股權投資。董事會已指派投資顧問負責實施及維持與本公司投資組合估值有關的內部控制及程序。根據董事會批准並由估值指定人採納的估值程序，市場報價通常用於評估可隨時獲得市場報價的投資的價值(定義見規則2a-5)。投資顧問從獨立的定價來源獲得這些市場報價。如果沒有現成的市場報價，投資顧問將按照從至少兩家經紀商或交易商(如有)獲得的買入價為證券定價；否則，投資顧問將從主要做市商或一級市場交易商那裏獲得價格。為了評估定價來源和方法的持續適當性，投資顧問定期執行價格核查程序，並在必要時向獨立定價來源或經紀人提出質疑，並根據估值程序審查任何差異。如果估值指定人認為任何此類市場報價不能反映一項投資的公允價值，它可以按照市場報價不容易獲得的投資的估值程序對該投資進行獨立估值。
對於缺乏市場報價或市場報價被認為不能反映公允價值的投資，董事會批准並由估值指定人採用的估值程序設想由投資顧問每季度進行多步驟估值過程，並根據需要更頻繁地進行估值。作為估值指定人，投資顧問主要負責對公司資產進行估值，但須接受董事會的監督，如下所述：
39
目錄表
貨幣市場基金
貨幣市場基金的投資按每股資產淨值計值，就支付給投資顧問的管理費而言，被視為現金等價物。見附註3“重大協議和關聯方交易”。
現金
現金包括存放在託管銀行的存款。截至2024年6月30日和2023年12月31日，公司持有現金餘額總額為美元
外幣折算
以外幣計值的金額按下列基準換算為美元：（i）以外幣計值的投資及其他資產和負債按期間最後一個營業日的有效貨幣匯率換算為美元;及（ii）購買及出售投資、借款及償還該等借款、收入，以外幣計值的費用按交易日的匯率折算為美元。
本公司並沒有將因投資的外匯匯率變動而產生的經營業績部分與所持證券的市價變動而產生的波動隔離開來。這種波動列入已實現和未實現的投資損益淨額。換算非投資資產及負債產生之波動（如有）計入綜合經營報表之外幣換算未變現收益（虧損）變動淨額。
外國證券和貨幣兑換可能涉及某些通常與投資美國公司和美國政府證券無關的考慮因素和風險。這些風險包括但不限於貨幣波動和重估以及未來不利的政治、社會和經濟發展，這可能導致外國市場的投資流動性較低，價格比可比的美國公司或美國政府證券更不穩定。
40
目錄表
衍生品
本公司可訂立外幣遠期合約，以減少本公司受外幣匯率波動影響的外幣價值。在外幣遠期合同中，公司同意在未來某個日期以預定的價格為另一種貨幣接收或交付固定數量的一種貨幣。遠期外幣合約按適用的遠期匯率按市價計價。外幣遠期合約的未實現升值(折舊)按交易對手的綜合資產負債表按淨額入賬，不計入單獨入賬的抵押品(如適用)。外幣遠期合同資產和負債的名義金額在投資綜合明細表中單獨列報。具有相同結算日和交易對手的外幣遠期合約的購買和結算通常是淨結算，任何已實現的收益或損失都在結算日確認。本公司不使用對衝會計，因此，本公司按公允價值確認其衍生工具，並在綜合經營報表中記錄外幣遠期合約的未實現淨升值(折舊)變化。
所得税
本公司僅在相關税務機關根據税務狀況的技術優點進行審查後，税務狀況很可能持續存在時，才在其綜合財務報表中確認税務狀況。符合這一標準的頭寸是以結算時很可能實現的最大利益金額來衡量的。公司在所得税費用中報告與所得税事項有關的任何利息費用，並在合併經營報表中的費用項下報告任何所得税罰款。
本公司的税務狀況已根據適用的税務評估時效法規進行審查，該法規可能因司法管轄區而異，根據該審查，本公司得出結論，無需在綜合財務報表中計提額外的所得税撥備。本公司可能受到多個司法權區若干税務機關的審查。本公司的税務狀況受税務機關對法律法規的持續解釋的影響。
本公司已選擇自其截至二零一三年十二月三十一日止應課税年度起被視為RIC。只要公司保持其RIC的地位，它通常不需要支付公司一級的美國聯邦所得税的任何普通收入或資本收益，它至少每年分配給其股東作為股息。因此，與公司賺取和分配的收入有關的任何美國聯邦所得税負債代表公司股東的義務，不會反映在公司的合併財務報表中。
為了保持其作為RIC的税務處理，公司必須滿足特定的收入來源和資產多樣化要求，並及時向其股東分配每個納税年度至少90%的投資公司應納税收入（一般為淨普通收入加上已實現的短期資本淨收益超過已實現的長期資本淨損失的部分，不考慮已支付股息的扣除）。為了使公司不受美國聯邦消費税的影響，公司每年必須分配至少等於以下金額之和的金額：（i）其淨普通收入的98%（考慮到某些延期和選舉），（ii）截至歷年10月31日止一年期間的98.2%的資本收益超過資本虧損;及（iii）在以前年度未分配的任何淨普通收入和資本收益超過資本損失。公司可自行決定結轉超過日曆年股息的應納税收入，並就此收入支付4%的不可抵扣美國聯邦消費税。如果公司選擇這樣做，這通常會增加費用，減少可分配給股東的金額。本公司將按規定對估計未分配應納税所得額計提消費税。 截至2024年6月30日的三個月和六個月，公司應計消費税為美元
該公司的某些合併子公司需要繳納美國聯邦和州的企業所得税。所得税費用(如果有的話)包括在合併經營報表中適用的收入類別下。
41
目錄表
分配
淨投資收入和淨已實現資本收益的分配是根據美國聯邦所得税規定確定的，可能與根據公認會計原則確定的金額不同。公司可以支付超過其應納税淨投資收入的分派。這一超額部分將是該期間的免税資本回報，並降低股東在其股票中的納税基礎。這些賬面/税務差異要麼是暫時性的，要麼是永久性的。如果這些差異是永久性的，則在出現差異的期間，它們計入超過面值或可分配收益(視情況而定)的實收資本或計入該等資本的貸方。暫時性和永久性差異主要是由於某些貸款的税務處理不同，以及收入和不可扣除費用的税務性質不同。這些差異通常是在準備公司年度RIC納税申報單時確定的。對普通股股東的分配在除股息日入賬。作為分派支付的金額由董事會每季度確定，通常以投資顧問估計的收益為基礎。該公司在一年中向股東支付的分配可能超過該年度的淨普通收入和資本利得，因此，對於美國聯邦所得税而言，此類分配的一部分可能構成資本返還。公司打算將每年基本全部的年度應納税所得額及時分配給股東，但公司可保留某些淨資本利得用於再投資，並可根據公司一年的應納税所得額，選擇結轉應納税所得額在下一年分配，並繳納任何適用的税款。公司分配的具體税務特徵將在日曆年度結束後向股東報告。所有分配將取決於可用資金，不能保證公司將能夠在未來期間宣佈此類分配。
該公司有一項自願股息再投資計劃(“DIP”)，規定對董事會宣佈的所有現金分配進行自動再投資，除非股東選擇“退出”該計劃。因此，如果董事會宣佈現金分配，那麼沒有“選擇退出”DIP的股東將自動將他們的現金分配再投資於額外的普通股，而不是收到現金分配。如上所述，如果分配要繳納預扣税，則只有税後淨額將再投資於額外的股票。以普通股形式獲得分配的股東一般將受到與他們收到現金分配相同的美國聯邦、州和地方税收後果的影響，為此，以股票形式獲得分配的股東通常將被視為收到的分配等於通過該計劃收到的股票的公平市場價值；然而，由於他們的現金分配將進行再投資，這些股東將不會收到用於支付任何適用税款的現金。由於監管方面的考慮，GS Group Inc.已選擇退出滴滴計劃，GS&Co.也已選擇退出通過2022年10b5-1計劃(定義如下)收購的公司普通股的滴滴計劃。
遞延融資和債務發行成本
遞延融資和債務發行成本包括與結束和修訂公司借款有關的費用和開支。上述成本使用直線法在每個票據的期限內攤銷。與循環信貸安排相關的遞延融資成本在本公司的綜合資產負債表中作為資產單獨列報。與任何票據相關的遞延債務發行成本在綜合資產負債表中以未償債務餘額淨額列示。
產品發售成本
發行成本包括與股權發行相關的費用和支出。募集成本在收到募集資金時從股權募集資金中扣除。
新會計公告
2023年11月，FASB發佈了會計準則更新(ASU)第2023-07號，“對可報告分部披露的改進”。這一ASU要求加強對重大部門支出的披露。此外，ASU要求披露與被確認為首席運營決策者(“CODM”)的個人(或小組或委員會的名稱)的頭銜和職位有關的具體信息；並解釋CODM如何使用報告的部門損益衡量標準來評估部門業績和決定如何分配資源。根據追溯方法，ASU在2023年12月15日之後的財政年度和2024年12月15日之後的財政年度內的中期有效。該公司正在評估新的ASU對其合併財務報表的影響。
2023年12月，FASb發佈了ASO第2023-09號“所得税披露改進”。如果滿足定義的量化閾值，該ASO需要對已繳納的所得税進行額外細分、特定税率調節類別，以及在這些類別中進行細分。ASO從2024年12月15日之後開始的年度有效期。允許提前採用，並且採用該ASO不會對公司的合併財務報表產生重大影響。
42
目錄表
投資管理協議
本公司與投資顧問訂立投資管理協議(“投資管理協議”)，根據該協議，投資顧問管理本公司的投資計劃及相關活動。
管理費
本公司向投資顧問支付一筆管理費(“管理費”)，應累算並按季度拖欠。管理費按年率計算
截至2024年6月30日的三個月和六個月，管理費為美元
獎勵費
獎勵費用(“獎勵費用”)包括
獎勵費用的一部分基於收入，一部分基於資本利得，如下所述。如果普通收入(定義如下)超過季度“門檻費率”，投資顧問有權獲得基於收入的獎勵費用。
以收入為基礎的獎勵費用於每個歷季結束時釐定，並於每個歷季結束時，參照本公司自當時結束的歷季及前十一個歷季(該期間為“後十二個季度”)的總投資淨收益(如下所述經調整)而釐定及按季支付。以資本利得為基礎的獎勵費用在每個日曆年結束時確定並每年拖欠，參照“年度期間”支付，“年度期間”是指從每個日曆年1月1日開始至該日曆年12月31日結束的期間，或就第一年和最後一年而言，是其中的適當部分。
基於收入的獎勵費用的門檻金額按季度確定，等於
一、按收入計算的季度激勵費
至於按收入計算的獎勵費用部分，本公司按(A)有關往績第十二季的總投資淨收入(“普通收入”)超出(B)該等往績第十二季的上限金額，向投資顧問支付季度獎勵費。就該12個季度而言，本段所述的(A)超過(B)的款額稱為“超額收入”。普通收入是扣除所有費用和支出的淨額，包括管理費，但不包括任何獎勵費用。
每季度按收入計算的獎勵費用確定如下：
43
目錄表
根據特定季度向投資顧問支付的收入計算的獎勵費金額，相等於按此計算的獎勵費減去根據有關其後十二個季度所包括的首十一個日曆季度（或其部分）支付的收入計算的獎勵費總額，但不超過獎勵費上限（如下所述）。
根據特定季度向投資顧問支付的收入計算的獎勵費設有上限（“獎勵費上限”）。任何季度的獎勵費用上限等於（a）
“累計淨回報”指（x）相關的後十二個季度的普通收入減去（y）相關的後十二個季度的任何淨資本損失（如有）。如果在任何季度，獎勵費用上限為零或負值，則本公司不會根據該季度的收入向投資顧問支付獎勵費用。倘於任何季度，該季度的獎勵費用上限為正值，但低於按上述計算的按該季度（獎勵費用上限生效前）應付投資顧問的收入計算的獎勵費用，則本公司按收入向投資顧問支付相等於該季度獎勵費用上限的獎勵費用。如果在任何季度，該季度的獎勵費用上限等於或高於根據該季度應支付給投資顧問的收入計算的獎勵費用（在激勵費用上限生效之前）按上述方式計算，本公司根據收入向投資顧問支付獎勵費，該獎勵費等於上述計算的該季度的獎勵費，而不考慮獎勵費用上限
就某一特定期間而言，“淨資本損失”是指(1)該期間的已實現或未實現的資本損失總額與(2)該期間的已實現或未實現的資本收益總額之間的差額(如果為正)。
截至2024年6月30日的三個月和六個月，基於收入的激勵費用為美元
二.基於資本收益的年度激勵費
根據資本收益計算的獎勵費部分按年計算。於各年度期間，本公司向投資顧問支付相等於（A）
本公司應計，但不支付基於未實現增值淨額的資本利得的部分獎勵費用。根據公認會計原則，公司必須根據資本收益應計一筆獎勵費用，其中包括每個期末持有的投資的已實現資本收益和虧損淨額以及未實現資本增值和折舊淨額。在計算基於資本利得的獎勵費用的應計項目時，本公司在計算時考慮了累計的未實現資本增值，因為如果實現了該等未實現資本增值，則應支付基於資本利得的獎勵費用，即使在計算投資管理協議項下的應付費用時不允許考慮該等未實現資本增值。這一應計項目是用累計已實現資本損益淨額和累計未實現資本增值和折舊淨額計算的。如果該金額在期末為正數，則公司記錄的資本利得激勵費用等於
截至2024年6月30日和2023年6月30日的三個月和六個月，公司
行政管理費和託管費
本公司已與道富銀行及信託公司(“管理人”)訂立管理協議，根據該協議，管理人向本公司提供各種會計及行政服務。本公司根據其自行決定是否在商業上合理，向管理人支付其服務費用。公司還向管理人報銷所有合理費用。在管理員將其任何職能外包的範圍內，管理員支付與這些職能相關的任何補償。管理人也是公司的託管人(“託管人”)。
截至2024年6月30日止三個月和六個月，公司因管理人和託管人提供的服務而產生的費用為美元
轉會代理費
本公司已訂立轉讓代理及服務協議，根據該協議，ComputerShare Trust Company，N.A.擔任本公司的轉讓代理(“轉讓代理”)、股息代理及登記處。截至2024年6月30日的三個月和六個月，公司因轉讓代理提供的服務而產生的費用為美元
44
目錄表
普通股回購計劃
2021年11月，董事會批准並批准了10b5-1股票回購計劃(簡稱2022年10b5-1計劃)，規定公司回購金額最高可達$
根據2022年10b5-1計劃，如果購買會導致公司的債務/股權比率超過(A)中的較低者，則不允許進行購買
公司根據任何10 b5 -1計劃或其他計劃回購其普通股可能會導致公司普通股的價格高於公開市場上可能存在的價格。
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目錄表
聯屬
GS Group Inc.擁有
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期初公允價值餘額 |
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毛收入 |
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毛收入 |
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已實現淨額 |
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截至2024年6月30日的六個月 |
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高盛金融廣場政府基金 |
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ABC Investment Holdco Inc. (dba ABC水管） |
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動物供應控股有限責任公司 |
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NSX Networks Corp. |
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協作性影像，有限責任公司(dba德克薩斯放射協會) |
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ConEnergy Asia&ME私人有限公司有限公司 |
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埃拉控股公司 |
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Iracore International Holdings，Inc. |
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MedeAnalytics公司 |
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東南機械有限責任公司(dbaSEM Holdings，LLC) |
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Thrasio，LLC |
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LCG Vardiman Black，LLC(DBA專業牙科品牌) |
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非受控附屬公司總數 |
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分支機構總數 |
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截至2023年12月31日止的年度 |
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受控附屬公司 |
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博爾特曼寧公司 |
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受控附屬公司總數 |
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非受控附屬公司 |
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高盛金融廣場政府基金 |
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動物供應控股有限責任公司 |
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NSX Networks Corp. |
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協作性影像，有限責任公司(dba德克薩斯放射協會) |
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ConEnergy Asia&ME私人有限公司有限公司 |
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埃拉控股公司 |
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Iracore International Holdings，Inc. |
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卡瓦太陽能控股有限公司 |
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MedeAnalytics公司 |
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東南機械有限責任公司(dbaSEM Holdings，LLC) |
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|
|
|
|||||
非受控附屬公司總數 |
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$ |
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$ |
|
|
$ |
( |
) |
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$ |
— |
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|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
$ |
|
||||
分支機構總數 |
|
$ |
|
|
$ |
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$ |
( |
) |
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$ |
( |
) |
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$ |
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$ |
|
|
$ |
|
|||||
46
目錄表
由於附屬公司
投資顧問於日常業務過程中代表本公司支付若干一般及行政開支。 截至2024年6月30日和2023年12月31日，
聯合投資活動
在某些情況下，公司可以根據美國證券交易委員會的豁免命令進行談判共同投資，允許公司這樣做。於2022年11月16日，美國證券交易委員會授予投資顧問、由投資顧問提供意見的英國海外發展公司及若干其他聯屬申請人豁免寬免，而本公司預期將依賴該等寬免與由投資顧問管理的若干其他客户賬户(統稱為“賬户”)共同投資，當中可能包括高盛的專有賬户，其方式與本公司的投資目標及策略、若干董事會確立的準則、該等豁免寬免的條件及其他有關因素一致(經修訂為“寬免”)。2024年6月25日，美國證券交易委員會批准了對救濟的修正案，允許我們參與在救濟涵蓋的某些附屬公司對現有投資組合公司的後續投資，前提是這些附屬公司不是BDC或註冊投資公司，對該現有投資組合公司有投資。此外，如果投資顧問日後成立其他基金，本公司可與該等其他聯屬公司共同投資，但須遵守寬免、適用的法規和監管指引，以及適用的分配程序。作為減免的結果，本公司的投資組合與其他賬户的投資組合可能存在重大重疊，在某些情況下，包括高盛的自營賬户。高盛資產管理私人信貸團隊由致力於公司投資戰略和其他與公司有類似投資戰略的基金的投資專業人員組成。高盛資產管理私人信貸團隊負責尋找投資機會，對預期投資進行研究和盡職調查，談判和構建公司的投資，以及監控和服務公司的投資。該團隊與主要專注於銀團流動性信貸投資策略的投資專業人士合作。根據豁免條款，本公司獨立董事的“所需多數”(定義見投資公司法第57(O)條)必須就共同投資交易作出若干結論，包括(1)建議交易的條款對本公司及本公司股東均屬合理及公平，且不涉及任何有關人士對本公司或其股東的過激行為，及(2)該交易符合本公司股東的利益，並符合本公司當時的投資目標及策略。
本公司的投資（不包括貨幣市場基金的投資，如有）包括以下各項：
|
|
2024年6月30日 |
|
2023年12月31日 |
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投資類型 |
|
成本 |
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|
公允價值 |
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成本 |
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公允價值 |
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第一留置權/高級擔保債務 |
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$ |
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$ |
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$ |
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第一留置權/最後退出的單位 |
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||||
第二留置權/高級擔保債務 |
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無擔保債務 |
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優先股 |
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普通股 |
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認股權證 |
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|
||||
總 |
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$ |
|
|
$ |
|
$ |
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|
$ |
|
||||
47
目錄表
該公司投資的行業構成佔公允價值和淨資產的百分比如下：
|
|
2024年6月30日 |
|
|
2023年12月31日 |
|
|
||||||||||
行業 |
|
公允價值 |
|
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淨資產 |
|
|
公允價值 |
|
|
淨資產 |
|
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||||
軟件 |
|
|
% |
|
|
% |
|
|
% |
|
|
% |
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||||
醫療保健提供者和服務 |
|
|
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||||
金融服務 |
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||||
專業服務 |
|
|
|
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||||
醫療保健技術 |
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||||
多元化消費服務 |
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IT服務 |
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||||
房地產管理。發展與發展 |
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||||
商業服務與用品 |
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|
||||
醫療保健設備和用品 |
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||||
貿易公司和分銷商 |
|
|
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||||
化學品 |
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||||
互動媒體與服務 |
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娛樂 |
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||||
酒店、餐館和休閒 |
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||||
汽車 |
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— |
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(1) |
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— |
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(1) |
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獨立電力和可再生電力生產商 |
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||||
保險 |
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無線電信服務 |
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建築與工程 |
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家居用品 |
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||||
汽車零部件 |
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||||
專業零售 |
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— |
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— |
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百視通零售 |
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製藥業 |
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飲料 |
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航空航天與國防 |
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||||
媒體 |
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||||
能源設備和服務 |
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|
||||
紡織品、服裝和奢侈品 |
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||||
資本市場 |
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休閒產品 |
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消費品分銷與零售 |
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通信設備 |
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建築產品 |
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石油、天然氣和消耗性燃料(1) |
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— |
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— |
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— |
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— |
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|
食品產品(1) |
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— |
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— |
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— |
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— |
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總代理商(1) |
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— |
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— |
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— |
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— |
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交通基礎設施 |
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— |
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— |
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總 |
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% |
|
|
% |
|
|
% |
|
|
% |
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||||
該公司按公允價值計算的投資的地理構成如下：
地理 |
|
6月30日， |
|
|
十二月三十一日， |
|
|
||
美國 |
|
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% |
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% |
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加拿大 |
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聯合王國 |
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德國 |
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— |
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(1) |
|
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|
|
新加坡(1) |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
總 |
|
|
% |
|
|
% |
|
||
48
目錄表
金融工具的公允價值是市場參與者在計量日進行的有序交易中出售資產將收取的金額或轉讓負債將支付的金額（即，退出價格）。
會計準則第820號下的公平值層級優先考慮用於計量公平值的估值技術的輸入數據。該等級給予相同資產或負債於活躍市場之未經調整報價最高優先權（第一級計量），而給予不可觀察輸入數據最低優先權（第三級計量）。用於投資分類的等級不一定表明投資於這些證券的相關風險。公平值層級之三個級別如下：
公允價值計量基礎
第一級-估值方法的輸入數據為截至報告日期相同工具在活躍市場上的報價。計入第一級的金融工具類別包括在活躍市場上市的無限制證券，包括股本及衍生工具。
第二級-估值方法的輸入數據並非活躍市場的報價，其於報告日期可直接或間接觀察。此類別之金融工具類別包括於活躍市場上市之流動性較低及受限制證券、於活躍市場以外買賣之證券、政府及機構證券及若干場外衍生工具，其公平值乃根據可觀察輸入數據釐定。
第三級-估值方法的輸入數據不可觀察，且對整體公平值計量而言屬重大。釐定公平值的輸入數據需要管理層作出重大判斷或估計。計入此類別之金融工具包括於私人持有實體之投資及若干場外衍生工具，其公平值乃根據不可觀察輸入數據計算。
金融工具於公平值層級內之層級乃基於對公平值計量屬重大之任何輸入數據之最低層級。附註2“重要會計政策”應與下文所述資料一併閲讀。
下表呈列釐定第二級及第三級工具公平值一般採用之估值技術及重大輸入數據之性質。
49
目錄表
2級手術工具 |
|
估值技術和重要投入 |
股權和固定收益 |
|
在被認為不活躍但根據報價市場價格、經紀人或交易商報價或具有合理價格透明度的替代定價來源進行估值的市場上交易的工具類型包括商業票據、大多數政府機構債務、大多數公司債務證券、某些抵押貸款支持證券、某些銀行貸款、流動性較差的公開上市股票、某些州和市政債券、某些貨幣市場工具和某些貸款承諾。
二級股權和固定收益工具的估值可以根據報價、經紀商或交易商報價或具有合理價格透明度的替代定價來源進行核實。考慮到報價的性質(例如指示性的或確定的)以及最近的市場活動與其他定價來源提供的價格之間的關係。 |
|
|
|
衍生工具合約 |
|
場外交易衍生工具(“場外交易”)(包括中央結算及雙邊)儘可能使用市場交易及其他市場證據進行估值，包括以市場為基礎的模型輸入、市場結算交易的校正、經紀或交易商報價或其他價格透明度合理水平的替代定價來源。在使用模型的情況下，選擇特定的模型來評估場外衍生品的價值取決於該工具的合同條款和固有的特定風險，以及市場上定價信息的可用性。該公司通常使用類似的模型對類似的工具進行估值。估值模型需要各種投入，包括合同條款、市場價格、收益率曲線、信用曲線、波動性度量、自願和非自願預付款率、損失嚴重程度以及這些投入的相關性。對於在流動性市場交易的場外衍生品，模型輸入通常可以得到驗證，模型選擇不涉及重大的管理層判斷。當重大投入被市場證據證實時，場外衍生品被歸類在公允價值等級的第二級。 |
3級儀器 |
|
估值技術和重要投入 |
銀行貸款、公司債務和其他債務 義務 |
|
估值一般基於貼現現金流技術，其中重要的投入是預期未來現金流的數量和時間、市場收益率和復甦假設。重大投入通常基於相對價值分析確定，其中包括與參考相同基礎信用風險的信用違約互換以及與同一發行人的其他債務工具(可獲得可觀察到的價格或經紀商報價)的比較。其他估值方法亦會酌情采用，包括市場比較、類似工具的交易及收回/清盤分析。 |
|
|
|
股權 |
|
最近的第三方投資或未決交易被認為是公允價值發生任何變化的最佳證據。如無該等估值方法，將使用下列估值方法(視情況而定)：(I)類似工具的交易；(Ii)折現現金流量法；(Iii)第三方評估；及(Iv)行業倍數及公開可比性。 證據包括最近或即將進行的重組(例如，合併提案、投標要約和債務重組)以及財務指標的重大變化，包括(1)與預期業績相比的當前財務業績；(2)資本化率和倍數；以及(3)類似或相關資產交易所隱含的市場收益率。 |
50
目錄表
3級儀器 |
|
公允價值(1)(2) |
|
估值技術(3) |
重大不可察覺 |
重要的範圍 |
加權 |
|
截至2024年6月30日 |
|
|
|
|
|
|
|
|
銀行貸款、公司債務和其他債務 |
||||||||
第一留置權/高級擔保債務 |
|
$ |
|
貼現現金流 |
貼現率 |
|||
|
|
$ |
|
抵押品分析 |
回收率 |
|||
|
|
$ |
|
可比倍數 |
電動汽車/收入 |
|||
第一留置權/最後退出的單位 |
|
$ |
|
貼現現金流 |
貼現率 |
|||
第二留置權/高級擔保債務 |
|
$ |
|
貼現現金流 |
貼現率 |
|||
|
|
$ |
|
可比倍數 |
EV/EBITDA(6) |
|||
無擔保債務 |
|
$ |
|
貼現現金流 |
貼現率 |
— |
||
|
|
$ |
|
可比倍數 |
EV/EBITDA(6) |
— |
||
股權 |
||||||||
優先股 |
|
$ |
|
可比倍數 |
EV/EBITDA(6) |
|||
|
|
$ |
|
可比倍數 |
電動汽車/收入 |
|||
普通股 |
|
$ |
|
貼現現金流 |
貼現率 |
— |
||
|
|
$ |
|
可比倍數 |
EV/EBITDA(6) |
|||
|
|
$ |
|
可比倍數 |
電動汽車/收入 |
— |
||
認股權證 |
|
$ |
|
可比倍數 |
電動汽車/收入 |
— |
||
截至2023年12月31日 |
|
|
|
|
|
|
|
|
銀行貸款、公司債務和其他債務 |
||||||||
第一留置權/高級擔保債務 |
|
$ |
|
貼現現金流 |
貼現率 |
|||
|
|
$ |
|
可比倍數 |
EV/EBITDA(6) |
— |
||
|
|
$ |
|
抵押品分析 |
回收率 |
— |
||
|
|
$ |
|
可比倍數 |
電動汽車/收入 |
|||
第一留置權/最後退出的單位 |
|
$ |
|
貼現現金流 |
貼現率 |
|||
第二留置權/高級擔保債務 |
|
$ |
|
貼現現金流 |
貼現率 |
|||
|
|
$ |
|
可比倍數 |
EV/EBITDA(6) |
— |
||
|
|
$ |
|
可比倍數 |
電動汽車/收入 |
— |
||
無擔保債務 |
|
$ |
|
貼現現金流 |
貼現率 |
|||
|
|
$ |
|
可比倍數 |
EV/EBITDA(6) |
— |
||
|
|
$ |
|
可比倍數 |
電動汽車/收入 |
— |
||
股權 |
||||||||
優先股 |
|
$ |
|
可比倍數 |
EV/EBITDA(6) |
|||
|
|
$ |
|
可比倍數 |
電動汽車/收入 |
|||
普通股 |
|
$ |
|
貼現現金流 |
貼現率 |
|||
|
|
$ |
|
可比倍數 |
EV/EBITDA(6) |
|||
|
|
$ |
|
可比倍數 |
電動汽車/收入 |
— |
||
認股權證 |
|
$ |
|
可比倍數 |
電動汽車/收入 |
— |
||
51
目錄表
如上所述，在確定截至2024年6月30日和2023年12月31日的某些三級資產的公允價值時使用了收益法和市場法。收益法中使用的重大不可觀察的投入是貼現率或市場收益率，用於貼現預期從基礎投資收到的估計未來現金流量，包括未來本金和利息支付。折現率或市場收益率的增加將導致公允價值的減少。在考慮和選擇貼現率或市場收益率時，包括違約風險、投資評級、看漲準備金和可比公司投資。市場法中使用的重大不可觀察的投入是基於市場可比交易和上市可比公司的市場倍數。市場可比交易或市場倍數的增加或減少將導致公允價值的增加或減少。
以下是按公允價值分級分類的公司資產摘要：
|
|
2024年6月30日 |
|
|
2023年12月31日 |
|
||||||||||||||||||||||||||
資產 |
|
1級 |
|
|
2級 |
|
|
3級 |
|
|
總 |
|
|
1級 |
|
|
2級 |
|
|
3級 |
|
|
總 |
|
||||||||
第一留置權/高級擔保債務 |
|
$ |
— |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
— |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
||||||
第一留置權/最後退出的單位 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
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|
|
|
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||||
第二留置權/高級擔保債務 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
— |
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|
|
— |
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無擔保債務 |
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|
— |
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— |
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|
— |
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|
|
— |
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優先股 |
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— |
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— |
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— |
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— |
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|
|
|
|
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普通股 |
|
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|
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— |
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|
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|
|
|
|
|
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|
— |
|
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認股權證 |
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|
— |
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|
— |
|
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— |
|
|
|
— |
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總資產 |
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$ |
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|
$ |
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|
$ |
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|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
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||||||||
外幣遠期合約的未實現升值(貶值) |
|
$ |
— |
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
— |
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
— |
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
— |
|
|
$ |
( |
) |
下表按投資類型彙總了3級資產的公允價值變動情況：
|
|
期初餘額 |
|
|
購買 |
|
|
網絡 |
|
|
淨變動率 |
|
|
銷售和 |
|
|
網絡 |
|
|
轉賬 |
|
|
轉賬 |
|
|
收尾 |
|
|
|
|
||||||||||
截至2024年6月30日的六個月 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
|
|
|
|
|
|
|
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第一留置權/高級擔保債務 |
|
$ |
|
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$ |
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$ |
( |
) |
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$ |
( |
) |
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$ |
( |
) |
|
$ |
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|
$ |
|
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$ |
— |
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$ |
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$ |
( |
) |
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第一留置權/最後退出的單位 |
|
|
|
|
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|
|
|
— |
|
|
|
|
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|
( |
) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
||||||
第二留置權/高級擔保債務 |
|
|
|
|
|
|
|
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— |
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無擔保債務 |
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優先股 |
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普通股 |
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認股權證 |
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總資產 |
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$ |
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$ |
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$ |
— |
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$ |
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|
$ |
( |
) |
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截至2023年6月30日的6個月 |
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第一留置權/高級擔保債務 |
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第一留置權/最後退出的單位 |
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第二留置權/高級擔保債務 |
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無擔保債務 |
|
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) |
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優先股 |
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普通股 |
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認股權證 |
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總資產 |
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$ |
— |
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$ |
( |
) |
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$ |
|
|
$ |
( |
) |
|||||
52
目錄表
未按公允價值列賬的債務
公允價值是通過使用適用的當前市場利率對剩餘付款進行貼現來估計的，該利率考慮了公司市場信用評級或市場報價(如果有)的變化。
|
|
|
|
截至 |
|
|||||
|
|
水平 |
|
2024年6月30日 |
|
|
2023年12月31日 |
|
||
循環信貸安排 |
|
3 |
|
$ |
|
|
$ |
|
||
2025年筆記 |
|
2 |
|
$ |
|
|
$ |
|
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2026年筆記 |
|
2 |
|
$ |
|
|
$ |
|
||
2027年筆記 |
|
2 |
|
$ |
|
|
$ |
— |
|
|
本公司獲準借入金額，使其資產覆蓋率符合
該公司的未償債務如下：
|
|
截至 |
|
|||||||||||||||||||||
|
|
2024年6月30日 |
|
|
2023年12月31日 |
|
||||||||||||||||||
|
|
集料 |
|
|
量 |
|
|
攜帶 |
|
|
集料 |
|
|
量 |
|
|
攜帶 |
|
||||||
循環信貸安排(2) |
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
||||||
2025年筆記 |
|
|
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|
|
— |
|
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|
|
|
|
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— |
|
|
|
|
||||
2026年筆記 |
|
|
|
|
|
— |
|
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|
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
||||
2027年筆記 |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
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||
債務總額 |
|
$ |
|
|
$ |
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$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
||||||
截至2024年6月30日止六個月未償還借款總額的合併加權平均利率為
53
目錄表
循環信貸安排
2013年9月19日，該公司與多名貸方簽訂了一份高級有擔保循環信貸協議（經修訂，“循環信貸融資”）。Truist Bank擔任行政代理人，美國銀行不適用擔任循環信貸機制下的辛迪加代理人。公司已修訂並重述
循環信貸安排下的已承諾借款總額為#元
循環信貸安排可由本公司的若干國內附屬公司擔保，包括本公司日後成立或收購的任何附屬公司。借款所得可用於一般公司目的，包括為有價證券投資提供資金。
本公司在循環信貸機制下對貸款人的債務以本公司幾乎所有投資和現金組合的優先擔保權益為抵押，但某些例外情況除外。循環信貸機制包含某些契約，包括：(1)維持最低股東權益為#美元。
費用為$
下表列出了循環信貸安排的彙總信息：
|
|
截至以下三個月 |
截至以下日期的六個月 |
|
||||||||||||
|
|
6月30日， |
|
|
6月30日， |
|
|
6月30日， |
|
|
6月30日， |
|
||||
借款利息支出 |
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
||||
設施費用 |
|
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融資成本攤銷 |
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總 |
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$ |
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加權平均利率 |
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% |
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% |
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% |
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平均未償還餘額 |
|
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|
$ |
|
|
$ |
|
||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
54
目錄表
2025年筆記
2020年2月10日，該公司完成了1美元的發行
下表列出了2025年債券的賬面價值組成部分：
|
|
6月30日， |
|
|
十二月三十一日， |
|
||
債務本金 |
|
$ |
|
|
$ |
|
||
未攤銷債務發行成本 |
|
|
|
|
|
|
||
賬面價值 |
|
$ |
|
|
$ |
|
||
下表列出了與2025年債券有關的利息和其他債務支出的組成部分：
|
|
截至以下三個月 |
截至以下日期的六個月 |
|
||||||||||||
|
|
6月30日， |
|
|
6月30日， |
|
|
6月30日， |
|
|
6月30日， |
|
||||
借款利息支出 |
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
||||
債務發行成本攤銷 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
總 |
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
||||
2026年筆記
2020年11月24日，該公司完成了1美元的發行
下表列出了2026年債券的賬面價值組成部分：
|
|
6月30日， |
|
|
十二月三十一日， |
|
||
債務本金 |
|
$ |
|
|
$ |
|
||
未攤銷債務發行成本 |
|
|
|
|
|
|
||
賬面價值 |
|
$ |
|
|
$ |
|
||
下表列出了與2026年債券有關的利息和其他債務支出的組成部分：
|
|
截至以下三個月 |
截至以下日期的六個月 |
|
||||||||||||
|
|
6月30日， |
|
|
6月30日， |
|
|
6月30日， |
|
|
6月30日， |
|
||||
借款利息支出 |
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
||||
債務發行成本攤銷 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
總 |
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
||||
2027年筆記
2024年3月11日，該公司完成了發行額為美元
下表列出了2027年票據的公允價值組成部分：
|
|
6月30日， |
|
|
十二月三十一日， |
|
||
債務本金 |
|
$ |
|
|
$ |
— |
|
|
未攤銷債務發行成本 |
|
|
|
|
|
— |
|
|
賬面價值 |
|
$ |
|
|
$ |
— |
|
|
55
目錄表
下表列出了與2027年票據相關的利息和其他債務費用的組成部分：
|
|
截至以下三個月 |
截至以下日期的六個月 |
|
||||||||||||
|
|
6月30日， |
|
|
6月30日， |
|
|
6月30日， |
|
|
6月30日， |
|
||||
借款利息支出 |
|
$ |
|
|
$ |
— |
|
|
$ |
|
|
$ |
— |
|
||
債務發行成本攤銷 |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
||
總 |
|
$ |
|
|
$ |
— |
|
|
$ |
|
|
$ |
— |
|
||
本公司不時訂立外幣遠期合約，以幫助減輕外匯匯率不利變動對本公司以外幣計價的投資價值的影響。
為了更好地定義其合同權利並確保有助於本公司減輕其交易對手風險的權利，本公司可能與其衍生品交易對手簽訂國際掉期和衍生品協會主協議(“ISDA主協議”)或類似協議。ISDA主協議是本公司與管理場外衍生品(包括外幣遠期合約)的交易對手之間的雙邊協議，通常包含抵押品入賬條款和在發生違約和/或終止事件時的淨額結算條款等內容。ISDA總協議的規定通常允許在違約(結清淨額結算)或類似事件，包括交易對手破產或資不抵債的情況下進行單次淨付款。
就財務報告而言，已質押以支付本公司債務的現金抵押品以及從交易對手收到的現金抵押品(如有)均作為其他資產計入綜合資產負債表。本公司只與其認為信譽良好的交易對手訂立協議，並監察該等交易對手的財務穩定性，從而將交易對手的信用風險降至最低。
截至2024年6月30日的三個月和六個月，公司外幣遠期合約的平均美元名義風險敞口為美元
公司對受ISDA總協議或類似協議約束的外幣遠期合同的淨敞口如下：
|
|
2024年6月30日 |
|
|
2023年12月31日 |
|
||
資產總額 |
|
$ |
— |
|
|
$ |
— |
|
負債總額 |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
資產或(負債)淨額 |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
抵押品(已收)質押(1) |
|
|
|
|
|
|
||
淨額(2) |
|
$ |
— |
|
|
$ |
( |
) |
衍生工具交易對綜合經營報表的影響如下：
|
|
截至以下三個月 |
截至以下日期的六個月 |
|
||||||||||||
|
|
6月30日， |
|
|
6月30日， |
|
|
6月30日， |
|
|
6月30日， |
|
||||
外幣遠期合同已實現淨收益（損失） |
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
||||
外幣遠期合同未實現增值（貶值）淨變化 |
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
( |
) |
||
外幣遠期合約已實現和未實現淨收益(虧損)合計 |
|
$ |
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
$ |
( |
) |
||
56
目錄表
承付款
公司可以通過簽署的信貸協議或承諾書達成投資承諾。在許多情況下，對於已執行的承諾函、借款人的承諾和最終條款都受到與交易相關的意外情況的影響。截至2024年6月30日此外，該公司相信，它有足夠的財政資源來履行其資金不足的承諾。
|
|
未籌措資金的承付款餘額(1) |
|
|||||
|
|
2024年6月30日 |
|
|
2023年12月31日 |
|
||
第一留置權/高級擔保債務 |
|
|
|
|
|
|
||
公元前1272775年。(DBA珠峯臨牀研究) |
|
$ |
|
|
$ |
|
||
算盤數據控股公司(DBA Clutch Intermediate Holdings) |
|
|
|
|
|
|
||
ABC Investment Holdco Inc. (dba ABC水管） |
|
|
|
|
|
|
||
Acquia公司 |
|
|
|
|
|
|
||
海軍上將買家公司(DBA Fidelity Payment Services) |
|
|
|
|
|
|
||
人工智能泰坦母公司(dba普羅米修斯） |
|
|
|
|
|
|
||
Amspec Parent，LLC |
|
|
|
|
|
|
||
AQ Helios Buyer，Inc.(DBA SurePoint) |
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|
|
|
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||
AQ陽光保險(DBA Relationship Insurance) |
|
|
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|
||
Arrow Buyer，Inc.(DBA Archer Technologies) |
|
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||
Bidco，Inc. (dba阿維塔） |
|
|
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|
|
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||
ASM Buyer，Inc. |
|
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|
||
裝配中間件有限責任公司 |
|
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||
NSX Networks Corp. |
|
|
|
|
|
|
||
Bayside Opco，LLC(dba Pro-PT) |
|
|
|
|
|
|
||
鉅變集團有限公司 |
|
|
|
|
|
|
||
BLAST BIDCO公司(DBA Bazooka Candy Brands) |
|
|
|
|
|
|
||
BSI3 Menu Buyer，Inc.(Dba Kydia) |
|
|
|
|
|
|
||
牛角公司 |
|
|
|
|
|
|
||
Businessolver.com公司 |
|
|
|
|
|
|
||
Capitol圖像收購公司 |
|
|
|
|
|
|
||
Charger Debt Merger Sub，LLC（dba Classic Collision） |
|
|
|
|
|
|
||
Check Mate金融合並子公司，LLC |
|
|
|
|
|
|
||
紀事Bidco Inc.(DBA Lexitas) |
|
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|
|
|
|
||
CI（Quercus）中間控股有限責任公司（dba SavATree） |
|
|
|
|
|
|
||
Circustrix Holdings，LLC（dba SkyZone） |
|
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|
|
|
|
||
CivicPlus LLC |
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|
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|
||
ClearCourse Partnership Acquireco財務有限公司 |
|
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|
||
編碼解決方案收購公司。 |
|
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|
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|
||
計算機服務公司 |
|
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|
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|
||
酷睿瑜伽有限責任公司 |
|
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||
CoreTrust採購集團有限責任公司 |
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Crewline Buyer，Inc.(DBA新遺蹟) |
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CST買方公司(DBA Intoxalock) |
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|
|
||
德卡牙科控股有限公司 |
|
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||
勤奮公司 |
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||
Elemica母公司 |
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|
||
ESO Solutions，Inc. |
|
|
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|
|
|
||
Experity，Inc. |
|
|
|
|
|
|
||
配方母公司(Dba Chase Corp) |
|
|
|
|
|
|
||
Frontgrade Technologies Holdings Inc. |
|
|
|
|
|
|
||
全蒸汽運營有限責任公司 |
|
|
|
|
|
|
||
Gainsight，Inc. |
|
|
|
|
|
|
||
GHA Buyer Inc.(DBA Cedar Gate) |
|
|
|
|
|
|
||
Good Delivery控股有限公司(dba Granicus，Inc.) |
|
|
|
|
|
|
||
政府工作網站(DBA NeoGov) |
|
|
|
|
|
|
||
GPS Phoenix Buyer，Inc.(DBA指南) |
|
|
|
|
|
|
||
GS AcquisitionCo，Inc.(DBA InsightSoftware) |
|
|
|
|
|
|
||
57
目錄表
|
|
未籌措資金的承付款餘額(1) |
|
|||||
|
|
2024年6月30日 |
|
|
2023年12月31日 |
|
||
哈靈頓工業塑料有限公司 |
|
$ |
|
|
$ |
|
||
HealthEdge軟件公司 |
|
|
|
|
|
|
||
Helios Buyer，Inc.(DBA心臟地帶) |
|
|
|
|
|
|
||
High Five Dental Holdco，LLC |
|
|
|
|
|
|
||
榮譽HN買家，Inc. |
|
|
|
|
|
|
||
HS4 AcquisitionCo，Inc.(DBA HotSchedules和Fourth) |
|
|
|
|
|
|
||
iHIS，Inc. |
|
|
|
|
|
|
||
智能醫療對象公司 |
|
|
|
|
|
|
||
互聯網TruckStop Group，LLC(Dba TruckStop) |
|
|
|
|
|
|
||
IWave信息系統公司 |
|
|
|
|
|
|
||
Kaseya公司 |
|
|
|
|
|
|
||
凱恩收購公司(dba委託） |
|
|
|
|
|
|
||
LCG Vardiman Black，LLC(DBA專業牙科品牌) |
|
|
|
|
|
|
||
LS臨牀服務控股公司(Dba Cato) |
|
|
|
|
|
|
||
MerchantWise Solutions，LLC(Dba HungerRush) |
|
|
|
|
|
|
||
米爾斯通醫療外包有限責任公司 |
|
|
|
|
|
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MRI軟件有限責任公司 |
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NAVEX TopCo，Inc. |
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NContracts，LLC |
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NCWS中間體公司(dba國家洗車解決方案） |
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NFM & J，L.P.（dba the Facilities Group） |
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Northstar Acquisition HoldCo，LLC（dba n2 y） |
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One GI LLC |
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瑪瑙CenterSource，Inc. |
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PDDS Holdco，Inc.(DBA Planet DDS) |
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先鋒買家I，LLC |
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PlanSource控股公司 |
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Pluralsight，Inc. |
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優質護理牙科管理有限責任公司 |
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Project Accelerate Parent，LLC（dba ABC Fitness） |
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Prophix Software Inc.(DBA Pound Bidco) |
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PT Intermediate Holdings III，LLC(DBA Parts City) |
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Recochem公司 |
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Recorded Books Inc. (dba RBMedia） |
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Riverpoint Medical，LLC |
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競技競技場買家公司(DBA吸納軟件) |
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魯布里克股份有限公司 |
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Singlewire Software，LLC |
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Smarsh，Inc. |
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東南機械有限責任公司(dbaSEM Holdings，LLC) |
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SpendMend，LLC |
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StarCompliance Intermediate，LLC |
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Sundance Group Holdings，Inc.(DBA NetDocuments) |
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Sunshine Cadence HoldCo，LLC（dba Cadence Education） |
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陽光保險集團有限責任公司 |
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卓越的環境解決方案 |
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超人控股有限責任公司(DBA Foundation Software) |
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Sweep Purchaser LLC |
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矯形外科和卓越研究中心(DBA HOPCo) |
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全景有限責任公司 |
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貿易公司 |
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United Flow Technology Intermediate Holdco II，LLC |
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UP收購公司(UP Acquisition Corp.) |
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美國DeBusk，LLC |
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||
USN Opco LLC(dba全球腎臟學解決方案) |
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代客廢物控股公司(dba代客生活） |
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Vasa健身買家，Inc. |
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VisionSafe Holdings，Inc |
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Volt Bidco，Inc.(DBA功率因數) |
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VRC公司，LLC(數據庫生命記錄控制) |
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WebPT，Inc. |
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Hequiness AcquisitionCo，Inc.(DBA Spins) |
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白水控股有限公司 |
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勞動力軟件有限責任公司 |
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Xacly公司 |
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Zarya Intermediate，LLC(Dba Ioffice) |
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宙斯公司 |
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第一留置權/高級擔保債務總額 |
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$ |
|
|
$ |
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||
58
目錄表
|
|
未籌措資金的承付款餘額(1) |
|
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|
2024年6月30日 |
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|
2023年12月31日 |
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第一留置權/最後退出的單位 |
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EDB Parent，LLC(Dba Enterprise DB) |
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$ |
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|
$ |
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EIP整合，有限責任公司(dba珠峯基礎設施) |
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K2 Towers III，LLC |
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Skyway Towers Intermediate LLC |
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Tarpon Towers II LLC |
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雷神金融有限公司(Dba Harmoni Towers) |
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Towerco IV Holdings，LLC |
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第一留置權/最後一個單位合計 |
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$ |
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$ |
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第二留置權/高級擔保債務 |
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Wine.com，LLC |
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$ |
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$ |
— |
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第二留置權/高級擔保債務總額 |
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$ |
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$ |
— |
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總 |
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$ |
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|
$ |
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||
或有事件
在正常的業務過程中，公司簽訂了提供各種一般賠償的合同。根據這些安排對本公司的任何風險可能涉及未來可能對本公司提出的索賠。目前，不存在或預計將出現此類索賠，因此，本公司不會產生與此類賠償相關的任何責任。
9. 淨資產
股權發行
在市場上(“ATM”)提供服務
公司可能不定期通過公開發行或自動取款機發行和出售普通股。
2022年5月26日，本公司與GSAM和TRUIST證券公司(“TRUIST”)簽訂了(I)公司、GSAM和TRUIST證券公司(“TRUIST”)之間的股權分配協議，以及(Ii)本公司、GSAM和SMBC日興證券美國公司(“SMBC”)之間達成了股權分配協議。前一句中描述的與Truist和SMBC的股權分配協議在本文中統稱為“2022年股權分配協議”。自2023年8月1日起，本公司根據各自的條款終止了2022年股權分配協議。
2022年股權分配協議規定，公司可以不時發行和出售其普通股股份，面值為$
於2023年11月15日，本公司與GSAM及Truist之間訂立股權分配協議(“2023年股權分配協議”)。
2023年股權分配協議規定，公司可不時發行和出售其普通股股份，面值為$
59
目錄表
與普通股的發行有關，公司通過ATM發行發行並出售了以下普通股：
|
|
截至以下三個月 |
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截至以下日期的六個月 |
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|
6月30日， |
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6月30日， |
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總收益 |
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$ |
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|
$ |
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承銷/發售費用 |
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( |
) |
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( |
) |
淨收益 |
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$ |
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$ |
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已發行股份數量 |
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每股平均售價 |
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$ |
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$ |
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截至2023年6月30日的三個月和六個月內，沒有通過ATM發行發行股票。
後續服務
2023年3月9日，本公司根據其貨架登記聲明完成了後續發售(“三月發售”)，發佈了
分配
該公司採用了一項直接投資計劃，規定對董事會宣佈的所有現金分配進行自動再投資，除非股東選擇“選擇退出”該計劃。因此，如果董事會宣佈現金分配，那麼沒有“選擇退出”DIP的股東將自動將他們的現金分配再投資於額外的普通股，而不是收到現金分配。轉讓代理在本公司的水滴計劃中分配的股份是通過(I)新發行的股份或(Ii)轉讓代理通過在公開市場購買流通股而獲得的。如果在任何分派的支付日期，截至Drop的最新計算的每股資產淨值等於或低於收盤價加上估計的每股費用，轉讓代理將把分派金額投資於新發行的股票。否則，轉讓代理將把股息投資於通過在公開市場上購買股票而獲得的股票。
宣佈的日期 |
|
記錄日期 |
|
付款日期 |
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每股金額 |
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股份 |
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截至2024年6月30日的六個月 |
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$ |
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$ |
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|||||
截至2023年6月30日的6個月 |
|
|
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|
$ |
|
|
|
|
* |
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$ |
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|||||
*
以下信息闡述了基本每股收益和稀釋後每股收益的計算方法：
|
|
截至以下三個月 |
|
|
截至以下日期的六個月 |
|
||||||||||
|
|
6月30日， |
|
|
6月30日， |
|
|
6月30日， |
|
|
6月30日， |
|
||||
經營淨資產淨增(減) |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
||
加權平均流通股 |
|
|
|
|
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|
|
|
|
|
|
|
||||
每股基本收益和攤薄後收益(虧損) |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
||
60
目錄表
11.財務亮點
下表列出了該公司的財務重點日程：
|
|
截至以下日期的六個月 |
|
|||||
|
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2024年6月30日 |
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|
2023年6月30日 |
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||
每股數據：(1) |
|
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淨資產淨值，期初 |
|
$ |
|
|
$ |
|
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淨投資收益 |
|
|
|
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|
|
||
已實現和未實現淨收益(虧損)(2) |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
所得税撥備、已實現和未實現收益 |
|
|
— |
|
(3) |
|
( |
) |
經營淨資產淨增(減) |
|
|
( |
) |
|
|
|
|
發行普通股，扣除承銷和發行成本 |
|
|
|
|
|
|
||
向普通股東的分配 |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
淨資產合計增加(減少) |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
資產淨值，期末 |
|
$ |
|
|
$ |
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市場價，期末 |
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$ |
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|
$ |
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||
流通股，期末 |
|
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|
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加權平均流通股 |
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|
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|
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||
基於資產淨值的總回報(4) |
|
( |
|
|
|
% |
||
按市值計算的總回報(5) |
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% |
|
|
% |
||
補充數據/比率：(6) |
|
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|
|
|
|
||
期末淨資產 |
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$ |
|
|
$ |
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淨費用與平均淨資產之比 |
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% |
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|
% |
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自願豁免前的費用淨額與平均淨資產的比率 |
|
|
% |
|
|
% |
||
淨支出(不含獎勵費用、利息和其他債務支出)與平均淨資產的比率 |
|
|
% |
|
|
% |
||
利息和其他債務支出與平均淨資產的比率 |
|
|
% |
|
|
% |
||
獎勵費用淨額與平均淨資產之比 |
|
|
% |
|
|
% |
||
總費用與平均淨資產的比率 |
|
|
% |
|
|
% |
||
淨投資收益與平均淨資產的比率 |
|
|
% |
|
|
% |
||
投資組合週轉率 |
|
|
% |
|
|
% |
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12.後續活動
綜合資產負債表日期後的後續事件已於綜合財務報表發佈之日進行評估。除下文討論的項目外，公司認為不存在需要在合併財務報表中調整或披露的影響。
在……上面
61
目錄表
項目2.管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析
本報告的以下討論和其他部分包含涉及風險和不確定因素的前瞻性信息。所提及的“我們”、“我們”、“我們”和“公司”，是指高盛BDC，Inc.或高盛BDC，Inc.及其合併子公司，視上下文可能需要而定。術語“GSAM”，“高盛資產管理，” 我們的“顧問”或“投資顧問”指的是特拉華州的有限合夥企業高盛資產管理公司。術語“GS Group Inc.”指高盛股份有限公司。“GS&Co.”指的是高盛及其前身。“高盛”一詞是指GS Group Inc.、GS&Co.、GSAM及其其他子公司和附屬公司。本節中的討論和分析涉及我們的財務狀況、經營結果和現金流。本節所載資料應與本報告其他部分所載的合併財務報表及其附註一併閲讀。有關與本討論和分析相關的不確定性、風險和假設的討論，請參閲“關於前瞻性陳述的警示聲明”。我們的實際結果可能與這些前瞻性信息預期的結果大不相同，這是由於本報告其他部分“關於前瞻性陳述的警示聲明”中討論的因素所致。
概述
我們是一家專注於向中端市場公司提供貸款的專業金融公司。我們是一家封閉式管理投資公司，已選擇根據經修訂的1940年投資公司法(“投資公司法”)作為業務發展公司(“BDC”)進行監管。此外，我們已選擇被視為受監管的投資公司(“RIC”)，我們預計從截至2013年12月31日的課税年度開始，我們每年都有資格根據修訂後的1986年國內税法(“守則”)第m章獲得作為受監管投資公司的納税待遇。從2012年成立至2024年6月30日，在任何後續退出和償還之前，我們發起的債務和股權投資本金總額約為81.3萬億美元(億)。我們尋求主要通過直接產生有擔保債務(包括第一留置權債務、包括此類貸款的最後部分的單位債務、第二留置權債務和包括夾層債務在內的無擔保債務)以及部分股權投資來創造經常收入，並在較小程度上實現資本增值。
“Unitranche”貸款是第一留置權貸款，與傳統的第一留置權債務相比，這種貸款在借款人的資本結構中延伸得更深，並可能在這種貸款的不同貸款人之間提供現金流優先級的瀑布。在許多情況下，我們可能會找到另一家貸款人提供單位貸款的“先出”部分，同時我們保留該貸款的“後出”部分，在這種情況下，與我們將繼續持有的“後出”部分相比，貸款的“先出”部分通常將獲得本金、利息和任何其他到期金額的優先支付。作為承擔更大損失風險的交換，“最後”部分通常比貸款的“先出”部分賺取更高的利率。我們使用術語“夾層”是指只優先於借款人的股權證券，而在償還權上低於借款人的所有其他債務的債務。我們可能會對同一家投資組合公司進行多項投資。
我們也可以發起“低門檻”貸款，這是一種比其他債務更少的財務維持契約的貸款，或者沒有財務維持契約的貸款。此類Covenant-Lite貸款可能不包括允許貸款人監控借款人表現或在違反某些標準時宣佈違約的條款。這些靈活的契約(或沒有契約)可能允許借款人在不引發任何違約的情況下經歷經營業績的大幅下滑，從而允許債務持有人(如我們)加速負債或就條款和定價進行談判。如果發生違約，Covenant-Lite貸款可能會比傳統貸款收回的價值更少，因為貸款人可能沒有機會在違約之前與借款人談判。
我們主要投資於美國中端市場公司，我們認為銀行和公共債務市場等傳統資本提供者對這些公司的服務不足。在本報告中，我們通常使用術語“中端市場公司”，指的是不包括某些一次性和非經常性項目在內的利息、所得税、折舊和攤銷前利潤(EBITDA)在500萬美元到2億美元之間的公司，這些項目不屬於這些公司的運營。然而，我們可能會不時投資於規模較大或規模較小的公司。我們主要通過從我們持有的投資中獲得利息收入來產生收入。此外，我們還可以從各種貸款發放和其他費用、直接股權投資的股息和出售投資的資本利得中獲得收入。從投資組合公司收取的費用(董事費用、諮詢費、行政費、税務諮詢費和其他類似的補償)將支付給我們，除非在適用法律或其豁免規定的範圍內，我們僅在與我們的投資顧問管理的另一個客户賬户(統稱為“賬户”)投資於同一投資組合公司時，才能獲得我們可分配的費用部分。我們投資的公司將我們的資本用於各種目的，包括支持有機增長、為收購提供資金、進行資本投資或為債務進行再融資。
我們的發起策略專注於引導我們所投資的貸款或證券的談判和結構，並在我們的投資組合中持有投資直到到期。在許多情況下，我們是我們投資組合中貸款或證券的唯一投資者。在有多個投資者的情況下，我們通常尋求控制或獲得對投資者在貸款或證券上的權利的重大影響。我們通常尋求進行期限在三到十年之間、規模在1000萬到7500萬美元之間的投資，儘管我們有時會進行更大或更小的投資。
有關我們面臨的競爭格局的討論，請參閲“第1A項。風險因素-競爭-我們在一個競爭激烈的投資機會市場中運營。和“第1項。業務競爭優勢s。”在我們截至2023年12月31日的年度10-K表格年度報告中。
62
目錄表
運營的關鍵組成部分
投資
我們的投資活動水平可以而且確實在不同時期有很大的不同，這取決於許多因素，包括中端市場公司可用的債務和股權資本的數量，這類公司的併購活動水平，總體經濟環境，我們可用的資本量，以及我們所做投資類型的競爭環境。
作為BDC，我們不得收購除《投資公司法》規定的“合格資產”以外的任何資產，除非在進行收購時，我們的總資產中至少有70%是合格資產(某些有限的例外情況除外)。符合條件的資產包括對“符合條件的投資組合公司”的投資。根據美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)通過的規則，“符合資格的投資組合公司”包括某些沒有任何證券在國家證券交易所上市的公司和其證券在國家證券交易所上市但市值低於2.5億美元的上市公司。
收入
我們的收入形式是債務投資的利息收入，以及我們可能在投資組合公司購買的股權證券的資本利得和分配(如果有的話)，程度較小。我們的一些投資可能提供遞延利息支付或實物支付(“PIK”)收入。債務投資的本金和任何應計但未付的利息一般在到期日到期。
我們主要通過從我們持有的投資中獲得利息收入來產生收入。此外，我們還可以通過承諾、發起、組織、辛迪加、退出費用或勤勉費用、提供管理協助的費用和諮詢費等形式產生收入。投資組合公司的費用(董事費用、諮詢費、行政費、税務諮詢費和其他類似的補償)將支付給我們，除非在適用法律或豁免救濟(如果有)要求的範圍內，當我們投資於與其他賬户相同的投資組合公司時，我們可以從投資組合公司獲得我們的可分配部分，其他賬户可以獲得該費用的可分配部分。我們預計不會獲得實質性的手續費收入，因為這不是我們的主要投資策略。我們將貸款和債務證券的合同預付保費記錄為利息收入。
優先股投資的股息收入按權責發生制入賬，前提是投資組合公司應支付的股息收入，並預計將予以收取。普通股投資的股息收入，對於私人投資組合公司，記錄在創紀錄的日期；對於上市交易投資組合公司，記錄在除股息日期。利息和股息收入是扣除預扣税(如果有)後的淨額。
費用
我們的主要運營費用包括支付給我們的投資顧問的管理費(“管理費”)和激勵費(“激勵費”)、法律和專業費用、利息和其他債務費用以及其他與運營和管理費用相關的費用。管理費和激勵費補償我們的投資顧問在確定、評估、談判、成交和監控我們的投資方面所做的工作。我們根據投資管理協議(“投資管理協議”)和管理協議(“管理協議”)承擔我們的運營和交易的所有其他費用，包括：
63
目錄表
我們預計我們的一般和行政費用在資產增長期間相對穩定或佔總資產的百分比下降，在資產下降期間增加。與未來發行證券相關的成本將是遞增的。
槓桿
我們與Truist Bank（作為行政代理人）和美國銀行（N.A.）簽訂的高級有擔保循環信貸協議（經修訂，“循環信貸機制”）作為辛迪加代理，我們的3.75%票據到期於2025年（“2025年票據”），我們於2026年到期的2.875%票據（“2026年票據”）和我們於2027年到期的6.375%票據（“2027年票據”）允許我們借錢並槓桿我們的投資組合，但須遵守《投資公司法》的限制，目標是提高我們的產量。這被稱為“槓桿”，可能會增加或減少我們股東的回報。槓桿的使用涉及重大風險。我們被允許借入的金額使我們的資產覆蓋率（根據投資公司法的定義）在借款後至少為150%（如果滿足某些要求）。
某些交易做法和投資，如逆回購協議，可能被視為借款或涉及槓桿，因此可能受到《投資公司法》的限制。我們使用的槓桿量將取決於我們的投資顧問和我們的董事會(“董事會”或“董事會”)在任何建議借款時對市場狀況和其他因素的評估。
投資組合和投資活動
我們的投資組合(不包括對貨幣市場基金的投資，如果有的話)包括：
|
|
截至 |
|
||||||||||||
|
|
2024年6月30日 |
|
2023年12月31日 |
|
||||||||||
|
|
攤銷 |
|
|
公平 |
|
攤銷 |
|
|
公平 |
|
||||
|
|
(單位：百萬) |
|
(單位：百萬) |
|
||||||||||
第一留置權/高級擔保債務 |
|
$ |
3,423.49 |
|
|
$ |
3,245.85 |
|
$ |
3,209.94 |
|
|
$ |
3,107.47 |
|
第一留置權/最後退出單位 |
|
|
163.44 |
|
|
|
160.60 |
|
|
148.07 |
|
|
|
144.74 |
|
第二留置權/高級擔保債務 |
|
|
53.54 |
|
|
|
40.25 |
|
|
84.62 |
|
|
|
66.56 |
|
無擔保債務 |
|
|
27.84 |
|
|
|
8.74 |
|
|
27.93 |
|
|
|
27.31 |
|
優先股 |
|
|
44.31 |
|
|
|
38.49 |
|
|
44.20 |
|
|
|
37.30 |
|
普通股 |
|
|
56.31 |
|
|
|
24.51 |
|
|
57.18 |
|
|
|
30.70 |
|
認股權證 |
|
|
1.85 |
|
|
|
0.30 |
|
|
1.85 |
|
|
|
0.25 |
|
*總投資 |
|
$ |
3,770.78 |
|
|
$ |
3,518.74 |
|
$ |
3,573.79 |
|
|
$ |
3,414.33 |
|
64
目錄表
我們的總投資組合(不包括貨幣市場基金的投資，如有的話)按資產類別計算的加權平均收益率，按攤銷成本及公允價值計算如下：
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截至 |
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|||||||||||||
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2024年6月30日 |
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|
2023年12月31日 |
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||||||||||
|
|
攤銷 |
|
|
公平 |
|
|
攤銷 |
|
|
公平 |
|
||||
加權平均收益率(1) |
|
|
|
|
|
|
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|
|
|
|
|
||||
第一留置權/高級擔保債務(2) |
|
|
11.3 |
% |
|
|
12.7 |
% |
|
|
12.1 |
% |
|
|
13.5 |
% |
第一留置權/最後退出單位(2) (3) |
|
|
13.1 |
|
|
|
14.2 |
|
|
|
13.1 |
|
|
|
14.4 |
|
第二留置權/高級擔保債務(2) |
|
|
11.7 |
|
|
|
14.8 |
|
|
|
9.2 |
|
|
|
11.4 |
|
無擔保債務(2) |
|
|
5.3 |
|
|
|
16.9 |
|
|
|
15.4 |
|
|
|
15.7 |
|
優先股(4) |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
普通股(4) |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
認股權證(4) |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
總投資組合 |
|
|
11.0 |
% |
|
|
12.6 |
% |
|
|
11.8 |
% |
|
|
13.2 |
% |
截至2024年6月30日，按攤銷成本和公允價值計量的總投資組合加權平均收益率分別為11.0%和12.6%，而截至2023年12月31日這一數字為11.8%和13.2%。在第二優先權/優先擔保債務中，按成本和公允價值計算的加權平均收益率的增加主要是由MPI Engineered Technologies，LLC恢復到應計狀態推動的。在無擔保債務中，加權平均成本收益率下降和公允價值上升主要是由於Wine.com的表現不佳所致。
下表提供了有關我們的投資組合的某些精選信息(不包括貨幣市場基金的投資，如果有)：
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|
截至 |
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||||||
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2024年6月30日 |
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|
2023年12月31日 |
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|||
投資組合公司的數量 |
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|
155 |
|
|
|
|
144 |
|
按浮動利率計算的履約債務百分比(1) |
|
|
99.5 |
% |
|
|
|
99.9 |
% |
固定利率的履約債務百分比(1)(2) |
|
|
0.5 |
% |
|
|
|
0.1 |
% |
按攤銷成本計算的債務和創收投資的加權平均收益率(3) |
|
|
12.3 |
% |
|
|
|
12.6 |
% |
按公允價值計算的債務和創收投資的加權平均收益率(3) |
|
|
13.3 |
% |
|
|
|
13.8 |
% |
加權平均槓桿率(淨債務/EBITDA)(4) |
|
6.1x |
|
|
|
6.1x |
|
||
加權平均利息覆蓋率(4) |
|
1.5x |
|
|
|
1.5x |
|
||
EBITDA中值(4) |
$ |
6311萬 |
|
|
$ |
5398萬 |
|
||
對於特定的投資組合公司，我們還計算投資組合公司所欠的合同利息支出水平，並將該金額與EBITDA（“利息覆蓋率”）進行比較。我們相信此計算方法有助於描述我們的組合投資的風險，因為它考慮了組合公司的合同利息義務。加權平均利息覆蓋率根據我們的履約債務投資的公允價值加權，不包括利息覆蓋率可能不是信貸風險適當衡量標準的投資，例如現金抵押貸款以及根據經常性收入承保和約定的投資。
息税折舊攤銷前利潤中位數基於我們的債務投資，不包括淨債務與息税折舊攤銷前利潤比率可能無法適當衡量信貸風險的投資，例如現金抵押貸款和基於經常性收入承保和約定的投資。
投資組合公司統計數據來自每家投資組合公司截至報告結束日期的最新可用財務報表。投資組合公司的統計數據尚未經過我們獨立驗證，可能反映了正常化或調整後的金額。截至2024年6月30日和2023年12月31日，淨債務與EBITDA之比可能不是信用風險適當衡量標準的投資分別佔債務投資總額的27.8%和42.9%。
65
目錄表
我們的投資顧問持續監測每個投資組合公司的財務趨勢，以確定它是否滿足其各自的業務計劃，並評估每個投資組合公司的適當行動方針。我們的投資顧問有幾種方法來評估和監控我們投資的業績和公允價值，其中可能包括：(I)評估投資組合公司遵守業務計劃和遵守契約的成功程度；(Ii)定期或定期與投資組合公司管理層以及(如果適用)財務或戰略贊助商聯繫，討論財務狀況、要求和成就；(Iii)與行業內其他投資組合公司進行比較；(Iv)出席和參與投資組合公司的董事會會議或陳述；以及(V)審查投資組合公司的月度和季度財務報表和財務預測。
作為監察程序的一部分，我們的投資顧問亦採用投資評級系統對我們的投資進行分類。除了各種風險管理和監控工具外，我們的投資顧問還對所有投資的信用風險進行評級，評級等級為1至4級，評級頻率不低於每季度一次。該系統主要旨在反映證券組合投資的潛在風險相對於我們有關該證券組合投資的初始成本基礎（例如，（在發起或收購時），但在某些情況下，它也可能考慮投資組合公司的業務表現、投資的抵押品覆蓋率和其他相關因素。我們的投資評級系統如下：
我們的投資顧問至少每季度對我們投資組合中的投資進行評級，隨着時間的推移，投資組合投資的評級可能會降低或提高。對於評級為3級或4級的投資，我們的投資顧問會加強對此類投資組合公司的監督。下表顯示了我們的投資組合在1至4級評分中的構成：
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|
截至 |
|
|||||||||||||
|
|
2024年6月30日 |
|
|
2023年12月31日 |
|
||||||||||
投資業績評級 |
|
公允價值 |
|
|
百分比 |
|
|
公允價值 |
|
|
百分比 |
|
||||
|
|
(單位：百萬) |
|
|
|
|
|
(單位：百萬) |
|
|
|
|
||||
1級 |
|
$ |
58.44 |
|
|
|
1.7 |
% |
|
$ |
46.81 |
|
|
|
1.4 |
% |
二年級 |
|
|
3,155.19 |
|
|
|
89.7 |
|
|
|
3,014.62 |
|
|
|
88.2 |
|
三年級 |
|
|
185.16 |
|
|
|
5.2 |
|
|
|
272.01 |
|
|
|
8.0 |
|
四年級 |
|
|
119.95 |
|
|
|
3.4 |
|
|
|
80.89 |
|
|
|
2.4 |
|
總投資 |
|
$ |
3,518.74 |
|
|
|
100.0 |
% |
|
$ |
3,414.33 |
|
|
|
100.0 |
% |
公允價值合計5,844美元萬的投資因潛在退出而由2級投資表現評級升至1級投資表現評級，部分抵銷了公允價值合計4,681美元萬的投資退出。投資表現評級為3級的投資減少，主要是由於公允價值4,909美元萬的投資因財務表現欠佳而被降級至4級表現評級，以及公允價值3,001美元萬的投資因業績改善而被提升至2級表現評級所致。4級投資表現評級的增長主要是由於公允價值總計8,636美元萬的投資因表現不佳而從3級投資表現評級和2級投資表現評級下調，但由於業績改善和重組，公允價值總計4,183美元萬的投資評級上調至3級投資評級，部分抵消了這一增長。
66
目錄表
下表顯示了我們的業績投資和非應計投資的攤銷成本(不包括貨幣市場基金的投資，如果有的話)：
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|
截至 |
|
|||||||||||||
|
|
2024年6月30日 |
|
|
2023年12月31日 |
|
||||||||||
|
|
攤銷 |
|
|
百分比 |
|
|
攤銷 |
|
|
百分比 |
|
||||
|
|
(單位：百萬) |
|
|
|
|
|
(單位：百萬) |
|
|
|
|
||||
表演 |
|
$ |
3,486.05 |
|
|
|
92.4 |
% |
|
$ |
3,437.55 |
|
|
|
96.2 |
% |
非應計項目 |
|
|
284.73 |
|
|
|
7.6 |
|
|
|
136.24 |
|
|
|
3.8 |
|
總投資 |
|
$ |
3,770.78 |
|
|
|
100.0 |
% |
|
$ |
3,573.79 |
|
|
|
100.0 |
% |
當本金、利息或股息很可能不會根據合同條款收取時，投資被置於非權責發生狀態。當一項投資被置於非應計狀態時，應計利息或股息通常被沖銷。根據管理層的判斷，非應計投資收到的利息或股息可確認為收入或計入本金。於支付逾期本金及利息或股息時，非應計投資回覆至應計制狀態，而管理層判斷本金及利息或股息支付可能維持不變。如果貸款有足夠的抵押品價值並且正在催收，我們可以例外對待。
下表按投資類型顯示了我們的投資活動(1):
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|
截至以下三個月 |
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|||||
|
|
6月30日， |
|
|
6月30日， |
|
||
|
|
(百萬美元) |
|
|||||
按成本價承諾的投資額： |
|
|
|
|
|
|
||
第一留置權/高級擔保債務 |
|
$ |
434.35 |
|
|
$ |
86.31 |
|
第二留置權/高級擔保債務 |
|
|
3.08 |
|
|
|
— |
|
普通股 |
|
|
2.73 |
|
|
|
— |
|
總 |
|
$ |
440.16 |
|
|
$ |
86.31 |
|
出售或償還的投資收益： |
|
|
|
|
|
|
||
第一留置權/高級擔保債務 |
|
$ |
226.38 |
|
|
$ |
24.27 |
|
第一留置權/最後退出單位 |
|
|
0.10 |
|
|
|
0.10 |
|
普通股 |
|
|
— |
|
|
|
0.57 |
|
總 |
|
$ |
226.48 |
|
|
$ |
24.94 |
|
投資組合淨增(減) |
|
$ |
213.68 |
|
|
$ |
61.37 |
|
有新投資承諾的新投資組合公司的數量 |
|
|
10 |
|
|
|
4 |
|
新投資組合公司的新投資承諾額總額 |
|
$ |
158.75 |
|
|
$ |
14.24 |
|
新投資組合公司的平均新投資承諾額 |
|
$ |
15.88 |
|
|
$ |
3.56 |
|
有新投資承諾的現有投資組合公司的數量 |
|
|
15 |
|
|
|
5 |
|
現有投資組合公司的新投資承諾額合計 |
|
$ |
281.41 |
|
|
$ |
72.07 |
|
新投資承諾的加權平均剩餘期限(年)(2) |
|
|
5.5 |
|
|
|
6.3 |
|
按浮動利率成本計算的新債務投資承諾百分比 |
|
|
100.0 |
% |
|
|
100.0 |
% |
固定利率下按成本計算的新債務投資承諾百分比(3) |
|
—% |
|
|
—% |
|
||
新債加權平均收益率和創收投資承諾(4) |
|
|
11.0 |
% |
|
|
13.6 |
% |
新投資承諾的加權平均收益率(5) |
|
|
10.9 |
% |
|
|
13.6 |
% |
出售或償還的債務和創收投資的加權平均收益率(6) |
|
|
10.9 |
% |
|
|
10.6 |
% |
出售或償還投資的加權平均收益率(7) |
|
|
10.9 |
% |
|
|
10.4 |
% |
67
目錄表
行動的結果
我們的經營業績如下：
|
|
截至以下三個月 |
|
|
截至以下日期的六個月 |
|
||||||||||
|
|
6月30日， |
|
|
6月30日， |
|
|
6月30日， |
|
|
6月30日， |
|
||||
|
|
(百萬美元) |
|
|||||||||||||
總投資收益 |
|
$ |
108.62 |
|
|
$ |
112.08 |
|
|
$ |
220.16 |
|
|
$ |
219.49 |
|
費用淨額 |
|
|
40.42 |
|
|
|
46.70 |
|
|
|
90.02 |
|
|
|
105.35 |
|
税前淨投資收益 |
|
|
68.20 |
|
|
|
65.38 |
|
|
|
130.14 |
|
|
|
114.14 |
|
所得税支出，包括消費税 |
|
|
1.24 |
|
|
|
0.88 |
|
|
|
2.32 |
|
|
|
1.65 |
|
税後淨投資收益 |
|
|
66.96 |
|
|
|
64.50 |
|
|
|
127.82 |
|
|
|
112.49 |
|
投資已實現淨收益(虧損) |
|
|
(32.68 |
) |
|
|
(2.95 |
) |
|
|
(49.67 |
) |
|
|
(39.21 |
) |
投資未實現淨增值(折舊) |
|
|
(89.51 |
) |
|
|
6.35 |
|
|
|
(92.58 |
) |
|
|
24.57 |
|
遠期合同、翻譯和其他交易的已實現和未實現淨收益(損失) |
|
|
0.80 |
|
|
|
(2.07 |
) |
|
|
2.48 |
|
|
|
(3.56 |
) |
已實現和未實現淨收益(虧損) |
|
|
(121.39 |
) |
|
|
1.33 |
|
|
|
(139.77 |
) |
|
|
(18.20 |
) |
已實現和未實現收益的所得税(準備金)利益 |
|
|
0.22 |
|
|
|
(0.17 |
) |
|
|
0.19 |
|
|
|
(0.56 |
) |
經營淨資產淨增(減) |
|
$ |
(54.21 |
) |
|
$ |
65.66 |
|
|
$ |
(11.76 |
) |
|
$ |
93.73 |
|
由於各種因素，包括收購、新的投資承諾水平、已實現損益的確認以及投資組合中未實現增值和折舊的變化，業務淨資產的淨增長可能因時期而異。
2020年10月12日，我們完成了與GS MMLC的合併。根據ASC 805-50《企業合併相關問題》，此次合併被列為資產收購。支付給GS MMLC股東的對價低於所收購資產和承擔的負債的公允價值總和，這導致了購買折扣(“購買折扣”)。購買折扣已按成交日期的相對公允價值按比例分配給我們收購的GS MMLC投資的成本。在與GS MMLC合併後，我們立即將投資標記為各自的公允價值，因此，按收購投資的成本基礎分配的購買折扣立即在我們的綜合經營報表中確認為未實現增值。分配給所收購貸款投資的購買折扣將通過利息收入在每筆貸款的有效期內攤銷，相應的調整將記錄為通過最終處置所獲得的此類貸款的未實現折舊。分配給收購股權投資的購買折扣將不會通過利息收入在該等投資的整個存續期內攤銷，假設收購股權投資的公允價值和按公允價值處置該等股權投資的公允價值隨後沒有發生變化，我們將確認已實現的收益，並相應地逆轉出售該等股權投資的未實現增值。
作為對我們根據美國公認會計原則(“GAAP”)報告的財務業績的補充，我們向我們的經營業績提供了某些非GAAP財務指標，如下所述，不包括前述購買折扣及其根據GAAP確定的持續攤銷。非公認會計準則財務計量包括(1)調整後的税後淨投資收入；(2)調整後的已實現淨收益和未實現收益(虧損)。我們認為，排除購買折扣的全部影響的調整是有意義的，因為這是我們和投資者用來評估我們的財務狀況和經營結果的指標。儘管這些非GAAP財務指標旨在加強投資者對我們業務和業績的瞭解，但這些非GAAP財務指標不應被視為GAAP的替代方案。上述非GAAP財務指標可能無法與其他公司使用的類似非GAAP財務指標進行比較。
|
|
截至以下三個月 |
|
|
截至以下日期的六個月 |
|
||||||||||
|
|
6月30日， |
|
|
6月30日， |
|
|
6月30日， |
|
|
6月30日， |
|
||||
|
|
(百萬美元) |
|
|||||||||||||
税後淨投資收益 |
|
$ |
66.96 |
|
|
$ |
64.50 |
|
|
$ |
127.82 |
|
|
$ |
112.49 |
|
減去：購買折扣攤銷 |
|
|
1.74 |
|
|
|
1.44 |
|
|
|
3.06 |
|
|
|
2.36 |
|
調整後的税後淨投資收益 |
|
$ |
65.22 |
|
|
$ |
63.06 |
|
|
$ |
124.76 |
|
|
$ |
110.13 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
已實現和未實現淨收益(虧損) |
|
$ |
(121.39 |
) |
|
$ |
1.33 |
|
|
$ |
(139.77 |
) |
|
$ |
(18.20 |
) |
減去：因購買折扣而產生的未實現升值(折舊)淨變化 |
|
|
(1.74 |
) |
|
|
(1.45 |
) |
|
|
(3.17 |
) |
|
|
(2.87 |
) |
減去：由於購買折扣而實現的收益(損失) |
|
|
— |
|
|
|
0.01 |
|
|
|
0.11 |
|
|
|
0.51 |
|
調整後的已實現和未實現淨收益(虧損) |
|
$ |
(119.65 |
) |
|
$ |
2.77 |
|
|
$ |
(136.71 |
) |
|
$ |
(15.84 |
) |
68
目錄表
投資收益
我們的投資收益如下：
|
|
截至以下三個月 |
|
|
截至以下日期的六個月 |
|
||||||||||
|
|
6月30日， |
|
|
6月30日， |
|
|
6月30日， |
|
|
6月30日， |
|
||||
|
|
(百萬美元) |
|
|||||||||||||
利息 |
|
$ |
95.19 |
|
|
$ |
102.48 |
|
|
$ |
192.76 |
|
|
$ |
201.12 |
|
實物支付收入 |
|
|
11.86 |
|
|
|
8.79 |
|
|
|
24.56 |
|
|
|
16.55 |
|
其他收入 |
|
|
0.80 |
|
|
|
0.67 |
|
|
|
1.66 |
|
|
|
1.57 |
|
股息收入 |
|
|
0.77 |
|
|
|
0.14 |
|
|
|
1.18 |
|
|
|
0.25 |
|
總投資收益 |
|
$ |
108.62 |
|
|
$ |
112.08 |
|
|
$ |
220.16 |
|
|
$ |
219.49 |
|
在上表中：
費用
我們的開支如下：
|
|
截至以下三個月 |
|
|
截至以下日期的六個月 |
|
||||||||||
|
|
6月30日， |
|
|
6月30日， |
|
|
6月30日， |
|
|
6月30日， |
|
||||
|
|
(百萬美元) |
|
|||||||||||||
利息和其他債務支出 |
|
$ |
29.10 |
|
|
$ |
27.78 |
|
|
$ |
56.72 |
|
|
$ |
55.04 |
|
獎勵費 |
|
|
— |
|
|
|
7.84 |
|
|
|
10.88 |
|
|
|
30.14 |
|
管理費 |
|
|
8.87 |
|
|
|
8.97 |
|
|
|
17.60 |
|
|
|
17.89 |
|
專業費用 |
|
|
1.21 |
|
|
|
0.89 |
|
|
|
2.32 |
|
|
|
1.77 |
|
董事酬金 |
|
|
0.21 |
|
|
|
0.20 |
|
|
|
0.41 |
|
|
|
0.42 |
|
其他一般和行政費用 |
|
|
1.03 |
|
|
|
1.02 |
|
|
|
2.09 |
|
|
|
2.08 |
|
總費用 |
|
$ |
40.42 |
|
|
$ |
46.70 |
|
|
$ |
90.02 |
|
|
$ |
107.34 |
|
免收費用 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
(1.99 |
) |
費用淨額 |
|
$ |
40.42 |
|
|
$ |
46.70 |
|
|
$ |
90.02 |
|
|
$ |
105.35 |
|
在上表中：
69
目錄表
投資的已實現淨收益(虧損)和未實現增值(折舊)淨變化
完全退出和部分退出的投資組合公司的已實現損益包括：
|
|
截至以下三個月 |
|
|
截至以下日期的六個月 |
|
|
||||||||||
|
|
6月30日， |
|
|
6月30日， |
|
|
6月30日， |
|
|
6月30日， |
|
|
||||
|
|
(百萬美元) |
|
|
|||||||||||||
Thrasio，LLC |
|
$ |
(26.51 |
) |
|
$ |
— |
|
|
$ |
(26.51 |
) |
|
$ |
— |
|
|
勤奮公司 |
|
|
(3.50 |
) |
|
|
— |
|
|
|
(3.51 |
) |
|
|
— |
|
|
NSX Networks Corp. |
|
|
(2.51 |
) |
|
|
— |
|
|
|
(2.51 |
) |
|
|
— |
|
|
其他，淨額 |
|
|
(0.16 |
) |
|
|
0.01 |
|
|
|
0.35 |
|
|
|
0.02 |
|
|
PPT Management Holdings，LLC(dba Pro-PT) |
|
|
— |
|
|
|
(2.48 |
) |
|
|
— |
|
|
|
(2.48 |
) |
|
MedeAnalytics公司 |
|
|
— |
|
|
|
(0.85 |
) |
|
|
— |
|
|
|
(0.85 |
) |
|
吉爾收購有限責任公司（dba J. Jill） |
|
|
— |
|
|
|
0.37 |
|
|
|
— |
|
|
|
0.37 |
|
|
Sweep Purchaser LLC |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
(17.49 |
) |
|
|
— |
|
|
國家脊柱和疼痛中心有限責任公司 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
(36.27 |
) |
|
投資淨實現收益（損失） |
|
$ |
(32.68 |
) |
|
$ |
(2.95 |
) |
|
$ |
(49.67 |
) |
|
$ |
(39.21 |
) |
|
截至2024年6月30日止六個月，已實現淨虧損主要由我們對兩家投資組合公司的投資推動。2024年6月，Thrasio，LLC的第一筆扣押債務投資的重組導致已實現虧損2651萬美元。此外，2024年3月，對Sweep買方LLC的第一筆抵押債務投資進行重組，導致已實現虧損1749萬美元。
截至2023年6月30日止六個月，已實現淨虧損主要是由於我們退出了National Spine and Pain Centers，LLC的第二保留權債務投資和普通股投資，導致已實現虧損3627萬美元。
公允價值的任何變動都記錄為投資未實現增值(折舊)的變動。有關估值過程的進一步詳情，請參閲我們綜合財務報表中的附註2“重要會計政策-投資”。投資未實現增值(折舊)淨變化如下：
|
|
截至以下三個月 |
截至以下日期的六個月 |
|
||||||||||||
|
|
6月30日， |
|
|
6月30日， |
|
|
6月30日， |
|
|
6月30日， |
|
||||
|
|
(百萬美元) |
|
|||||||||||||
未實現的增值 |
|
$ |
37.37 |
|
|
$ |
19.11 |
|
|
$ |
56.60 |
|
|
$ |
55.36 |
|
未實現折舊 |
|
|
(126.88 |
) |
|
|
(12.76 |
) |
|
|
(149.18 |
) |
|
|
(30.79 |
) |
投資未實現增值（折舊）淨變動 |
|
$ |
(89.51 |
) |
|
$ |
6.35 |
|
|
$ |
(92.58 |
) |
|
$ |
24.57 |
|
投資未實現增值（折舊）的淨變動包括：
|
|
對於三個人來説 |
|
|
為六個人 |
|
||
投資組合公司： |
|
(百萬美元) |
|
|||||
Thrasio，LLC |
|
$ |
21.41 |
|
|
$ |
15.47 |
|
勤奮公司 |
|
|
2.42 |
|
|
|
1.31 |
|
Sweep Purchaser LLC |
|
|
(0.02 |
) |
|
|
12.69 |
|
其他，淨額(1) |
|
|
0.85 |
|
|
|
9.59 |
|
Hollander Intermediate LLC(dba牀上用品收購有限責任公司) |
|
|
(2.51 |
) |
|
|
(2.61 |
) |
圖片負責人Midco LLC |
|
|
(2.82 |
) |
|
|
(2.94 |
) |
高級成像公司，有限責任公司(Dba Lucid Health) |
|
|
(5.06 |
) |
|
|
(7.21 |
) |
Wine.com，Inc. |
|
|
(10.96 |
) |
|
|
(18.77 |
) |
Zodiac Intermediate，LLC(Dba Zipari) |
|
|
(17.86 |
) |
|
|
(17.89 |
) |
Pluralsight，Inc. |
|
|
(34.03 |
) |
|
|
(39.76 |
) |
鋰技術公司 |
|
|
(40.93 |
) |
|
|
(42.46 |
) |
投資未實現增值（折舊）淨變動 |
|
$ |
(89.51 |
) |
|
$ |
(92.58 |
) |
截至2024年6月30日止六個月，我們投資未實現增值（折舊）的淨變化主要是由Lithium Technologies，Inc、Pluralsight，Inc、Zodiac Intermediate，LLC（dba Zipari）和Wine.com，Inc.的財務表現不佳推動的。並被與Thrasio，LLC和Sweep Accounter LLC的第一保留權債務投資的上述重組相關的未實現折舊逆轉部分抵消。
70
目錄表
|
|
對於三個人來説 |
|
|
為六個人 |
|
||
投資組合公司： |
|
(百萬美元) |
|
|||||
其他，淨額(1) |
|
$ |
4.38 |
|
|
$ |
(2.04 |
) |
PPT Management Holdings，LLC(dba Pro-PT) |
|
|
2.07 |
|
|
|
1.42 |
|
亞索公司 |
|
|
1.91 |
|
|
|
2.47 |
|
Good Delivery控股有限公司(dba Granicus，Inc.) |
|
|
1.57 |
|
|
|
0.65 |
|
Spectrum Plastics Group，Inc |
|
|
1.15 |
|
|
|
1.12 |
|
MedeAnalytics公司 |
|
|
0.85 |
|
|
|
0.19 |
|
雲蜜蜂，Inc. |
|
|
0.61 |
|
|
|
1.20 |
|
MPI Engineering Technologies，LLC |
|
|
0.36 |
|
|
|
(2.22 |
) |
百老匯Parent，LLC |
|
|
0.13 |
|
|
|
1.21 |
|
國家脊柱和疼痛中心有限責任公司 |
|
|
— |
|
|
|
36.27 |
|
ZEP Inc. |
|
|
(0.43 |
) |
|
|
(3.41 |
) |
Hollander Intermediate LLC(dba牀上用品收購有限責任公司) |
|
|
(0.52 |
) |
|
|
(1.54 |
) |
Zodiac Intermediate，LLC(Dba Zipari) |
|
|
(0.64 |
) |
|
|
(1.86 |
) |
輸出服務集團公司 |
|
|
(1.01 |
) |
|
|
(1.63 |
) |
安西拉合夥公司 |
|
|
(1.02 |
) |
|
|
(2.69 |
) |
優質護理牙科管理有限責任公司 |
|
|
(1.05 |
) |
|
|
(1.04 |
) |
Wine.com，LLC |
|
|
(2.01 |
) |
|
|
(3.53 |
) |
投資未實現增值（折舊）淨變動 |
|
$ |
6.35 |
|
|
$ |
24.57 |
|
截至2023年6月30日止六個月，我們投資未實現增值（折舊）的淨變化主要是由與上述退出National Spine and Pain Centers，LLC的第二保留權債務投資和普通股投資相關的未實現折舊逆轉推動的，部分被市場波動加劇導致的未實現折舊所抵消。
財務狀況、流動資金和資金來源
現有資金和未來籌集的任何資金的主要用途預計將用於我們對投資組合公司的投資，向我們的股東分配現金或用於其他一般公司用途，包括支付運營費用或償還我們借入或發行優先證券的債務。
我們預計主要從未來發行證券的淨收益、未來借款和運營現金流中產生現金。在我們確定額外資本將使我們能夠利用額外投資機會的範圍內，如果債務融資市場提供具有吸引力的債務融資機會，或者如果我們的董事會以其他方式確定，利用我們的投資組合將符合我們的最佳利益和我們的股東的最佳利益，我們可能會在我們現有的信貸安排之外進行信貸安排，如下所述，或發行其他優先證券。我們預計，任何此類信貸安排都可能以我們的某些資產為擔保，並可能包含基於質押抵押品的預付利率。任何此類設施的定價和其他條款將取決於我們進入任何此類設施時的市場狀況以及我們的業務表現等因素。作為BDC，除某些有限的例外情況外，我們只被允許借入金額，使我們的資產覆蓋率，如投資公司法所定義，在此類借款後至少為150%(如果滿足某些要求)。請參閲“-運營的關鍵組件-利用。“截至2024年6月30日和2023年12月31日，我們基於未發行高級證券總額的資產覆蓋率分別為181%和187%。我們還可能根據我們的財務狀況和市場狀況隨時對我們的任何債務進行再融資或償還。
我們可能會通過簽署承諾函訂立投資承諾，這些承諾最終可能成為未來的投資交易。我們使用GSAM的專有風險管理框架定期評估和仔細考慮我們的無資金承諾，以規劃我們的資本資源和持續流動性，包括我們的財務槓桿。
股權發行
我們可能會不時通過公開或市場(“ATM”)發行和出售我們的普通股。2022年5月26日，我們與GSAM和Truist Securities，Inc.(“Truist”)簽訂了(I)股權分配協議，(Ii)我們、GSAM和SMBC Nikko Securities America，Inc.(“SMBC”)達成了股權分配協議。前一句中描述的與Truist和SMBC的股權分配協議在本文中統稱為“2022年股權分配協議”。自2023年8月1日起，我們根據各自的條款終止了2022年股權分配協議。
2023年11月15日，我們與GSAM和Truist簽訂了股權分配協議(《2023年股權分配協議》)。
關於2022年股權分配協議和2023年股權分配協議的更多細節，請參閲本報告中包括的綜合財務報表中的附註9“淨資產-在市場上發行的股權(”ATM“)產品”。
71
目錄表
2023年3月9日，根據我們的擱置登記聲明，我們完成了後續發行(“3月發行”)，以每股15.09美元的價格向承銷商發行了6,500,000股我們的普通股。扣除發行和承銷成本後，我們收到的現金收益為9758萬美元。
有關詳情，請參閲本報告所載綜合財務報表附註9“淨資產--股權發行--後續發售”。
普通股回購計劃
2021年11月，我們的董事會批准並批准了一項10b5-1股票回購計劃(“2022年10b5-1計劃”)，該計劃規定，如果我們的普通股交易價格低於最近公佈的季度末每股資產淨值，我們可以回購最多7500萬美元的普通股，但受某些限制。2022年10B5-1計劃於2022年8月17日生效，2022年9月16日開始生效，2023年8月17日到期。根據與2023年3月1日的發售相關的條款，2022年10B5-1計劃被暫時暫停，並一直保持暫停，直到2023年8月17日終止。
有關進一步詳情，請參閲本報告所載綜合財務報表附註3“重大協議及關聯方交易”。
股息再投資計劃
我們有一個自願股息再投資計劃(“DIP”)，規定對董事會宣佈的所有現金分配進行自動再投資，除非股東選擇“選擇退出”該計劃。因此，如果我們的董事會宣佈現金分配，那麼沒有“選擇退出”DIP的股東將自動將他們的現金分配再投資於額外的普通股，而不是收到現金分配。出於監管方面的考慮，GS Group Inc.已選擇退出Drop，GS&Co.也已選擇退出通過2022年10b5-1計劃收購的普通股的任何股份。
有關進一步詳情，請參閲本報告所載綜合財務報表附註9“淨資產”。
與該計劃有關的所有信件應發送至ComputerShare Trust Company，N.A.，P.O.Box 43078，普羅維登斯，RI 02940-3078；夜間信件應發送至ComputerShare Trust Company，N.A.，150Royall St.150Royall St.，Suite101，Canon，MA 02021；致電855.8072742.通過經紀人或其他被提名人持有股票的參與者應將信件或有關點滴的問題直接交給他們的經紀人或被提名人。
合同義務
我們已經簽訂了某些合同，根據這些合同，我們有未來的承諾。根據投資管理協議，GSAM同意擔任我們的投資顧問，支付的金額等於(1)我們平均總資產價值的一個百分比，(2)由兩部分組成的獎勵費用。根據管理協議，道富銀行和信託公司同意向我們提供進行日常運營所需的行政服務，我們向管理人支付由我們和管理人商定的費用，我們認為這些費用在我們的全權決定下是商業上合理的。任何一方或股東均可在向另一方發出至少60天的書面通知後，以我們已發行的有表決權證券的多數票終止《投資管理協議》而不受處罰。任何一方在向另一方發出至少30天的書面通知後，均可終止《管理協議》而不受處罰。下表顯示了截至2024年6月30日我們的合同義務：
|
|
按期限到期的付款(單位：百萬) |
|
|||||||||||||||||
|
|
總 |
|
|
少於 |
|
|
1-3年 |
|
|
3-5年 |
|
|
多過 |
|
|||||
2025年筆記 |
|
$ |
360.00 |
|
|
$ |
360.00 |
|
|
$ |
— |
|
|
$ |
— |
|
|
$ |
— |
|
2026年筆記 |
|
$ |
500.00 |
|
|
$ |
— |
|
|
$ |
500.00 |
|
|
$ |
— |
|
|
$ |
— |
|
2027年筆記 |
|
$ |
400.00 |
|
|
$ |
— |
|
|
$ |
400.00 |
|
|
$ |
— |
|
|
$ |
— |
|
循環信貸安排(1) |
|
$ |
695.07 |
|
|
$ |
— |
|
|
$ |
— |
|
|
$ |
695.07 |
|
|
$ |
— |
|
72
目錄表
循環信貸安排
2013年9月19日，我們與多家貸款人簽訂了循環信貸安排。Truist Bank擔任循環信貸安排下的行政代理，而美國銀行則擔任銀團代理。
循環信貸安排下的承諾借款總額為169500美元萬。循環信貸安排包括一項未承諾手風琴功能，允許我們在某些情況下將循環信貸安排的借款能力增加到最高254250美元萬。我們修改並重述了
以美元計價的借款，包括就信用證提取的金額，(在公司選擇時)計入(I)期限SOFR加上(X)2.00%、(Y)1.875%(取決於某些長期公司債務評級)或(Z)1.75%(取決於某些總借款基本條件)的利息，在每種情況下，加上額外的0.10%的信用調整利差或(Ii)替代基本利率，是(I)當日有效的最優惠利率中最高的，(Ii)該日的聯邦基金實際利率加1.00%的1/2，及(Iii)年利率等於(X)(A)期限SOFR，為期一(1)個月和(B)零加(Y)1.00%的較大者，加上(X)1.00%、(Y)0.875%(須維持若干長期公司債務評級)或(Z)0.75%(受若干總借款基本條件規限)的利潤率。以適用期限基準利率或每日簡單索尼亞利率計價的非美元借款，加上2.00%、1.875%或1.75%的保證金(受適用於以美元計價、根據適用期限基準利率或每日簡單索尼亞計息的借款的適用條件)外加(I)僅以英鎊(英鎊)計價的借款，額外0.1193%的信用調整利差，以及(Ii)僅以加元計價的借款，額外0.29547%(一個月利息期)或額外0.32138%(三個月利息期)的信貸調整利差。對於以美元計價的借款，我們可以在借款時選擇期限SOFR或另一種基本利率，並且此類借款可以隨時從一個基準轉換為另一個基準，但必須滿足某些條件。利息應在合同規定的適用付息日期以欠款形式支付。我們對循環信貸安排項下承諾但未支取的金額支付0.375%的年費，每季度支付欠款。根據循環信貸安排就某些貸款人而借入的任何款項，如持有約87%的貸款承諾，將於2028年10月18日到期，所有應計及未付利息均將到期及支付。根據循環信貸安排就剩餘貸款人借入的任何款項將於2027年5月5日到期，所有應計和未付利息將到期並支付。
有關詳情，請參閲本報告所載綜合財務報表附註6“債務循環信貸安排”。
2025年筆記
2020年2月10日，我們完成了1美元的發行
2026年筆記
2020年11月24日，我們完成了1美元的發行
2027年筆記
2024年3月11日，我們完成了1美元的發行
73
目錄表
表外安排
我們可能會在正常業務過程中成為投資承諾和具有表外風險的金融工具的一方，為投資提供資金並滿足我們投資組合公司的財務需求。這些工具可能包括提供信貸的承諾，並在不同程度上涉及超過資產負債表中確認金額的流動性和信貸風險要素。截至2024年6月30日，我們相信我們有足夠的財務資源來滿足我們的無資金承諾。我們向投資組合公司提供資金的無資金承諾如下：
|
|
截至 |
|
|||||
|
|
6月30日， |
|
|
十二月三十一日， |
|
||
|
|
(單位：百萬) |
|
|||||
資金不足的承付款 |
|
|
|
|
|
|
||
第一留置權/高級擔保債務 |
|
$ |
460.10 |
|
|
$ |
289.20 |
|
第一留置權/最後退出單位 |
|
|
18.00 |
|
|
|
18.32 |
|
第二留置權/高級擔保債務 |
|
|
1.39 |
|
|
|
— |
|
總 |
|
$ |
479.49 |
|
|
$ |
307.52 |
|
對衝
在符合投資公司法和商品期貨交易委員會(“商品期貨交易委員會”)相關規定的前提下，我們可以符合美國證券交易委員會指引的方式進行套期保值交易。如果我們的任何貸款是以美元以外的貨幣計價，我們可以簽訂貨幣對衝合同，以減少我們對貨幣匯率波動的風險。我們還可以簽訂利率對衝協議。此類套期保值活動可能包括使用期貨、期權、掉期和遠期合約，但須遵守適用的法律要求。訂立此類合同或結清合同所產生的費用(如有)將由我們承擔。我們的投資顧問聲稱，根據CFTC規則4.5，對於我們的業務，CFTC作為商品池運營商的註冊和監管沒有采取任何行動，結果是我們使用期貨合約或期貨合約期權或從事掉期交易的能力將受到限制。具體地説，CFTC規則4.5對使用此類衍生品進行了嚴格的限制，除非用於套期保值目的，否則使用此類衍生品一般限於以下情況：(I)建立此類頭寸所需的初始保證金和保費合計不超過我們投資組合清算價值的5%，在考慮到它所訂立的任何此類合同的未實現利潤和未實現虧損後；或(Ii)此類衍生品的總名義價值不超過我們投資組合清算價值的100%。此外，我們預計僅出於對衝目的或在CFTC規則4.5的限制範圍內，在非常有限的程度上進行涉及此類衍生品的交易。
《投資公司法》下的規則18F-4包括對BDC(或RIC)使用衍生工具和其他產生未來付款或交付義務的交易(包括逆回購協議和類似融資交易)的能力的限制。根據這項規定，大量使用衍生品的BDC必須遵守在險價值槓桿限制、衍生品風險管理計劃、測試要求以及與董事會報告相關的要求。這些要求適用，除非BDC符合規則18F-4所定義的“有限衍生品用户”的資格。根據該規則，BDC可訂立非衍生工具交易的無資金來源承諾協議，例如向投資組合公司提供融資的協議，但前提是BDC在訂立此類協議時，除其他事項外，合理相信其將有足夠的現金及現金等價物，以履行其所有無資金來源的承諾協議的債務，在每一種情況下，當債務到期時。根據規則18F-4，當我們交易逆回購協議或類似的融資交易，包括某些投標期權債券時，在計算我們的資產覆蓋率時，我們需要彙總代表負債的任何其他優先證券的金額(例如，銀行借款，如果適用)。我們目前以“有限衍生品用户”的身份運營，這些要求可能會限制我們使用衍生品和/或簽訂某些其他金融合同的能力。
關鍵會計政策
我們對我們的財務狀況和經營結果的討論和分析是以我們的合併財務報表為基礎的，這些報表是根據公認會計準則編制的。在編制這些合併財務報表時，管理層需要做出影響資產、負債、收入和費用報告金額的估計和假設。經濟環境、金融市場和用於確定此類估計的任何其他參數的變化可能會導致實際結果大不相同。
有關我們的關鍵會計政策的説明，請參閲本報告中包括的我們的綜合財務報表的附註2“重要會計政策”。我們認為最重要的會計政策是與我們的投資、收入確認、非應計投資、分配和所得税相關的政策。
最近的發展
2024年8月8日，我們的董事會宣佈將於2024年10月28日向截至2024年9月30日的記錄持有人支付每股0.45美元的季度分配。
74
目錄表
項目3.數量和質量TIVE關於市場風險的披露
我們受到金融市場風險的影響，最顯著的是利率的變化。利率敏感度是指我們的收益可能因利率水平的變化而發生的變化。由於我們預計將通過借款為我們的投資提供一部分資金，因此我們的淨投資收入預計將受到我們投資利率和我們借款利率之間的差異的影響。因此，我們不能保證市場利率的重大變化不會對我們的淨投資收入產生重大不利影響。
截至2024年6月30日和2023年12月31日，按公允價值計算，我們約0.5%和0.1%的績效債務投資按固定利率付息（包括產生收入的優先股投資），約99.5%和99.9%的績效債務投資按浮動利率付息。我們在循環信貸機制下的借款按浮動利率計算，而我們的2025年票據、2026年票據和2027年票據按固定利率計算。
我們定期衡量利率風險敞口。我們通過比較我們的利率敏感型資產和利率敏感型負債來評估利率風險並持續管理我們的利率敞口。
根據我們2024年6月30日的合併資產負債表，下表顯示了假設我們的投資和借款結構不發生變化，利率基準變化（考慮可變利率工具的利率下限）對淨利潤的年度影響：
截至2024年6月30日 |
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利息 |
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利息 |
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網絡 |
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(百萬美元) |
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上漲300個基點 |
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81.08 |
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$ |
(19.35 |
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$ |
61.73 |
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上漲200個基點 |
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54.05 |
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(12.90 |
) |
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41.15 |
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上漲100個基點 |
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27.03 |
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(6.45 |
) |
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20.58 |
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上漲75個基點 |
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20.27 |
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(4.84 |
) |
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15.43 |
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上漲50個基點 |
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13.51 |
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(3.22 |
) |
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10.29 |
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上漲25個基點 |
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6.76 |
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(1.61 |
) |
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5.15 |
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下跌25個基點 |
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(6.76 |
) |
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1.61 |
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(5.15 |
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下跌50個基點 |
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(13.51 |
) |
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3.22 |
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(10.29 |
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下跌75個基點 |
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(20.27 |
) |
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4.84 |
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(15.43 |
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下跌100個基點 |
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(27.03 |
) |
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6.45 |
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(20.58 |
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下跌200個基點 |
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(54.05 |
) |
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12.90 |
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(41.15 |
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下跌300個基點 |
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(81.08 |
) |
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19.35 |
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(61.73 |
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未來，我們可能會根據《投資公司法》的要求、商品期貨交易委員會的相關規定以及與美國證券交易委員會指引一致的方式，通過使用期貨、期權和遠期合約等標準對衝工具來對衝利率波動。雖然對衝活動可能使我們免受利率不利變化的影響，但它們也可能限制我們從固定利率投資組合中享受較低利率的好處的能力。
項目4.控制和程序
信息披露控制和程序的評估。截至本報告所述期間結束時，我們的管理層在聯席首席執行官和首席財務官的監督下，在聯席首席執行官和首席財務官的參與下，對我們的披露控制和程序(如《交易法》第13a-15(E)和15d-15(E)條所述)的設計和運作的有效性進行了評估。基於這一評估，我們的聯席首席執行官和首席財務官得出結論，我們的披露控制和程序自2024年6月30日起有效。在設計和評估我們的披露控制和程序時，管理層認識到，任何控制和程序，無論設計和操作多麼良好，都只能為實現其目標提供合理的保證，管理層必須使用其判斷來評估可能的控制和程序相對於其成本的好處。
財務報告內部控制的變化。在截至2024年6月30日的最近一個財政季度內，我們對財務報告的內部控制沒有發生重大影響或合理地可能對我們的財務報告內部控制產生重大影響的變化。
75
目錄表
第二部分--其他資料.
項目1.法律程序
在正常業務過程中，吾等可能不時參與某些法律程序，包括與執行吾等在貸款或與吾等投資組合公司訂立的其他合約下的權利有關的訴訟。我們目前沒有受到任何實質性法律程序的影響，據我們所知，也沒有任何針對我們的實質性法律程序受到威脅。
第1A項。風險因素。
投資我們的證券涉及高度風險。之前在第1A項下報告的風險因素沒有重大變化。我們截至2023年12月31日的年度10-K表格年度報告中的“風險因素”，該報告於2024年2月28日向SEC提交。我們目前未知或我們目前認為不重大的額外風險和不確定性可能會對我們的業務、財務狀況和/或經營業績產生重大影響。
第二項股權證券的私售及募集資金的使用。
沒有。
第三項優先證券違約。
不適用。
第四項礦山安全信息披露
不適用。
第5項其他資料
項目6. 展品
作為本10-Q表格季度報告一部分提交的展品載於展品索引中，該索引通過引用併入本文。
76
目錄表
證物編號： |
展品 |
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3.1 |
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經修訂和重述的公司註冊證書（通過參考2020年10月13日提交的公司當前報告表格8-K（文件編號814-00998）的附件3.1合併）。 |
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3.2 |
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修訂和重述的公司章程（通過引用合併到2021年12月20日提交的公司當前報告表格8-K（文件編號814-00998）的附件3.1）。 |
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10.1 |
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高盛BDS，Inc.於2024年6月28日對高級擔保循環信貸協議的第十一次修正案，作為借款人、貸方方、Truist Bank、作為行政代理人和抵押代理人以及其他各方（參考公司於2024年7月3日提交的8-k表格當前報告（文件編號：814-00998）的附件10.1合併）。 |
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31.1* |
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根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302節通過的《證券交易法》第13a-14(A)條對聯席首席執行官的認證。 |
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31.2* |
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根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302節通過的《證券交易法》第13a-14(A)條對聯席首席執行官的認證。 |
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31.3* |
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根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302節通過的《證券交易法》第13a-14(A)條對首席財務官的認證。 |
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32.1* |
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根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906節通過的《美國法典》第18編第1350節聯合首席執行官證書。 |
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32.2* |
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根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906節通過的《美國法典》第18編第1350節聯合首席執行官證書。 |
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32.3* |
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根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906節通過的《美國法典》第18編第1350條對首席財務官的證明。 |
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101.INS* |
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內聯XBRL實例文檔-實例文檔不會顯示在交互數據文件中，因為XBRL標記嵌入在內聯XBRL文檔中 |
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101.Sch* |
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嵌入Linkbase文檔的內聯XBRL分類擴展架構 |
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104* |
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封面交互數據文件(嵌入內聯XBRL文檔中) |
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*現送交存檔。
77
目錄表
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的簽署人代表其簽署。
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高盛BDC公司 |
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日期：8月8, 2024 |
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/發稿S/遲浩田 |
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亞歷克斯·遲浩田 聯席首席執行官兼聯席首席執行官總裁 (聯席首席行政主任) |
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日期：8月8, 2024 |
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撰稿S/David·米勒 |
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David·米勒 聯席首席執行官兼聯席首席執行官總裁 (聯席首席行政主任) |
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日期：8月8, 2024 |
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撰稿S/斯坦利·馬圖謝夫斯基 |
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斯坦利·馬圖謝夫斯基 首席財務官兼財務主管 (首席財務官) |
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