附件10.2
國泰萬通金控公司
限制性股票單位協議
(業績股-TSR)
本協議由國泰總行(“本公司”)與_(“僱員”)根據國泰總行2005年激勵計劃(經修訂及重述,並於2015年5月18日起生效)於2024年_日(“獎勵日期”)籤立。除非上下文另有明確指示或在此定義了此類術語,否則在本計劃中定義並在本協議中使用的所有術語(無論是否大寫)均具有本計劃中規定的含義。
1. |
限售股單位 |
根據本計劃,並作為向本公司、聯屬公司或附屬公司提供服務的代價,本公司特此根據本計劃第11節和本協議的條款和條件,於獎勵日期向員工頒發限制性股票單位獎勵(下稱“獎勵”)。根據本協議和本計劃規定的條款和條件(包括歸屬條件),每個受限股票單位代表有權獲得一股公司普通股(須根據本計劃進行調整)。
(A)目標TSR限制性股票單位:根據本協議,僱員有資格賺取的限制性股票單位的目標數量為_(“目標TSR限制性股票單位”)。儘管有前一句話,目標TSR限制性股票單位的數量應被視為在獎勵期限內支付股息的範圍內增加。為此,任何股息支付將於除股息日被視為再投資於額外股份,而該等額外股份的股息將被視為以相同方式再投資。
(B)賺取的TSR限制性股票單位:根據本協議賺取的限制性股票單位(“賺取的TSR限制性股票單位”)應等於目標TSR限制性股票單位乘以TSR業績乘數(如本文所定義)。TSR業績乘數“將通過將本公司的股東總回報與比較對手同業集團(下文所述)內各公司自獎勵日期起至2026年12月31日止期間(”業績期“)的股東總回報進行比較而釐定。“股東總回報”指適用於本公司或比較公司同業集團內任何公司的總股東回報,指從業績期初至業績期末的股價增值,以百分比回報表示。就計算股東總回報而言,開始股價將為截至獎勵日期的20個交易日的平均股價,而結束股價將為截至業績期間最後一天的20個交易日的平均股價。一家公司在業績期間支付的任何股息將被視為在除股息日再投資於公司的額外股份。
TSR業績乘數將根據公司在業績期間的總股東回報與比較同行組中每一家公司在業績期間的總股東回報進行排名,如下表所述:
公司TSR排名 |
TSR性能倍增器 |
低於30個百分位數 |
0 |
第30個百分位數 |
50% |
第50個百分位 |
100% |
第70個百分位數或以上 |
150% |
如果本公司在業績期間的總股東回報與比較對手集團內各公司在業績期間的總股東回報相比,介於第30至第50個百分位數或第50至70個百分位數之間,則TSR業績乘數將根據實際百分位數排名使用直線插值法確定。
“比較同業組”由KBW地區銀行指數中那些在獲獎日期和業績期間最後一天都在其中的公司組成。
(C)控制權變更:即使本協議有任何相反規定,如果控制權變更發生,賺取的TSR限制性股票單位的數量應以控制權變更完成之日而不是到期日(如第2節所定義)確定,盈利的TSR限制性股票單位的數量如本條款第1(B)節所述,以公司的股東總回報和比較同行集團中的每一家公司截至控制權變更之日為止的總股東回報為基礎(並且,就本公司而言,而不是20個工作日的平均值,考慮到在控制權變更交易中將支付的每股對價)。
控制權變更後,獲得的TSR限制性股票單位的歸屬和分配應參照本協議第2節和第3節確定。
2. |
獲得的TSR限制性股票單位的歸屬和分配 |
(A)獎勵自授予之日起不得授予,除非並直至根據本協議的條款另有歸屬,否則僱員可不經任何代價或補償而沒收獎金。
(B)除第3節所述外,獎勵日期後,相當於賺取的TSR限制性股票單位的若干限制性股票單位將於2026年12月31日(“到期日”)成為100%歸屬(稱為“既有單位”),前提是僱員在該到期日之前仍繼續受僱於本公司、聯屬公司或附屬公司。
(C)除第3節所述外,員工在獎勵和/或受獎勵約束的任何股份中沒有部分或其他權利,除非和直到獎勵已根據第1節獲得並根據第2節授予。
(D)每個歸屬單位應通過交付一份股份的方式進行結算(須根據計劃進行調整)。和解將在4月1日發生,緊隨頒獎被授予的日期之後。儘管有最後一句話,如果委員會需要額外的時間來證明賺取的TSR限制性股票單位的數量,結算可以在可行的情況下儘快在之後進行,但在任何情況下都不遲於該年的12月31日。根據本協議,不得發行任何零碎股份。
(E)不得自願或非自願地出售、轉讓、轉讓、質押或以其他方式處置、轉讓或抵押該裁決或其中的任何權益。
3. |
終止條款 |
(A)本節規定了僱員在何種情況下有權獲得既得單位,即使他或她在到期日仍未受僱。
(B)下列定義適用於本協定的目的:
(1)“原因”是指(除非在獎勵協議或其他合同,包括僱傭協議中另有明確規定)公司在下列任何一項或多項事件發生後終止僱員在本公司、其附屬公司和其附屬公司的僱傭關係:(A)僱員被判重罪或認罪或不認罪;(B)僱員在公司書面通知後故意和持續地不履行僱員的職責;(C)僱員故意從事在金錢上或其他方面對公司、聯屬公司或附屬公司造成重大損害的行為;(D)僱員在履行其職責時犯下嚴重不當行為;或(E)僱員嚴重違反公司、其聯營公司或其附屬公司與僱員之間的任何僱傭、保密或其他類似協議。
(2)“充分理由”是指,在未經僱員同意的情況下,(A)僱員的職位、職責或責任較緊接變動前的有效職位、職責或責任大幅減少;(B)僱員的基本工資減少;(C)僱員的主要工作地點遷移至與緊接變動前的地點相距50英里以上;或(D)僱員的僱主實質違反僱主與僱員之間的任何僱傭協議。
(3)“符合資格的終止”是指員工在以下情況下終止其在公司、其關聯公司及其子公司的僱傭關係:(A)公司、關聯公司或子公司以任何理由以外的任何理由終止僱用;或(B)該員工出於正當理由終止僱用。儘管有上述規定,在任何情況下,因死亡或完全和永久殘疾而終止僱員的僱傭關係都不是有資格的終止。第3(C)條在僱員因死亡、完全和永久殘疾或退休而改變控制權後終止僱用的情況下享有控制權。
(4)“退休”是指僱員於2025年12月31日後因(A)年滿65歲或(B)年滿60歲並在本公司、其聯屬公司及附屬公司連續受僱滿十年或以上而終止受僱於本公司、其聯屬公司及附屬公司。
(C)因死亡、完全和永久殘疾或退休而終止工作:如果僱員在到期日之前死亡、發生完全和永久殘疾或因退休而終止受僱,他或她將繼續有權獲得本合同項下賺取的TSR限制性股票單位,但應支付的金額應按比例分配,以反映員工受僱期間的業績部分。
為此目的,自僱員死亡、完全及永久傷殘或退休之日起計算賺取的TSR限制性股票單位金額,應以本公司及比較同業集團截至該日期的股東回報總額為基礎。對賺取的TSR限制性股票單位的付款應在委員會根據第2(D)節完成和認證此類計算後的一段合理時間內支付。
在僱員因死亡、完全和永久殘疾或在到期日之前退休而終止僱傭關係的情況下,本第3(C)條的條款適用,無論這種終止是在控制權變更之前、同時或之後發生的。
(D)管制方面的改變:
(1)如果控制權發生變更,除非獎勵由一家上市公司繼續或承擔,否則根據第1(C)條賺取的TSR限制性股票單位應在緊接控制權變更之前完全歸屬,並根據第2(D)條進行分配。
(2)如果獎勵由上市公司繼續或承擔,則賺取的TSR限制性股票單位的支付將繼續取決於僱員在到期日之前的受僱情況,除非在控制權變更後兩年內符合資格的終止。如果發生合格終止,對所有未歸屬獲得的TSR限制性股票單位的限制將立即失效。此類既得單位的任何分配應按照第2(D)節進行,其依據的是根據第1(C)節所賺取的程度。第3(C)條在僱員因死亡、完全和永久殘疾或退休而改變控制權後終止僱用的情況下享有控制權。
4. |
遵守《守則》第409A條 |
儘管本計劃或本協議中有任何其他相反的規定,本計劃和本協議應被解釋或視為在必要時進行修訂,以繼續豁免或遵守本守則第409a條的要求,並避免根據本守則第409a條徵收任何附加税或加速税或其他處罰。委員會應全權酌情確定適用於本計劃和本協定的《守則》第409a條的要求,並應與之一致地解釋各自的條款。然而,在任何情況下,本公司、聯屬公司或附屬公司均不會根據本計劃或本協議對根據本計劃和/或本協議支付或應付的任何税款、罰款或利息承擔任何責任,包括根據守則第409A條施加的任何税款、罰款或利息。
5. |
員工身份 |
對於根據本協議授予的獎勵或獎勵相關的股份,僱員作為股東不享有任何權利(包括但不限於任何投票權或接受獎勵的股份的股息),除非及直至該等股份就既有單位發行,且僅限於該等已發行股份。
6. |
獎項的性質 |
在接受獎勵時,員工承認、理解並同意:
(A)本計劃由本公司自願設立,屬酌情性質,本公司可在本計劃允許的範圍內,隨時修改、修訂、暫停或終止本計劃。
(B)授予本協議下的限制性股票單位是自願和偶然的,並不產生任何合同或其他權利,以獲得未來的限制性股票單位獎勵或代替限制性股票單位的任何利益,即使限制性股票單位過去曾被授予。
(C)有關未來限制性股票單位或其他獎勵(如有)的所有決定,將由本公司全權酌情決定。
(D)獎勵和員工參與計劃不得產生就業權,也不得被解釋為與公司、關聯公司或子公司簽訂僱傭或服務合同,也不得幹擾公司、關聯公司或子公司終止員工僱傭或服務關係(如果有)的能力。
(E)獎勵和受獎勵約束的股份、獎勵的價值以及與獎勵相關的任何最終收益、損失、收入或支出不屬於僱員在計算任何遣散費、辭職、解僱、裁員、解僱、服務終止金、獎金、長期服務獎、退休金或退休、福利福利或類似付款時的正常或預期補償的一部分。
(F)不應因任何原因(包括因僱員停止向公司、關聯公司或附屬公司提供僱傭或其他服務而導致的喪失)而對補償或損害提出索賠或獲得補償或損害的權利(無論是出於任何原因,無論該僱員後來被發現是否無效或違反了該僱員受僱所在司法管轄區的僱傭法律或該僱員的僱傭協議的條款(如有)),並且考慮到該僱員本來無權獲得的獎勵,該僱員不可撤銷地同意永遠不對本公司、其附屬公司提起或允許代表其提出任何索賠,或其子公司放棄其提出任何此類索賠的能力(如果有),並免除公司、其關聯公司及其子公司的任何此類索賠;儘管有上述規定,如果有管轄權的法院允許任何此類索賠,則通過參與該計劃,僱員應被視為已不可撤銷地同意不追索此類索賠,並同意簽署要求駁回或撤回此類索賠所需的任何和所有文件。
(G)僱員已從公司收到計劃和計劃招股説明書的副本,並同意從公司網站(http://www.cathaygeneralbancorp.com).)收到股東信息,包括任何年度報告、委託書或定期報告的副本員工確認,經書面或電話要求,可向公司、其附屬公司或其子公司的董事人力資源(以下簡稱董事)索取計劃、計劃招股説明書、計劃信息和股東信息的副本。
7. |
數據隱私 |
員工在此明確和毫不含糊地同意本文件中所述的員工個人數據的收集、使用和轉移,如適用,由公司、其關聯公司及其子公司之間進行,僅用於實施、管理和管理員工參與計劃的目的。僱員明白本公司、其聯屬公司及其附屬公司持有有關該僱員的某些個人信息,包括但不限於姓名、家庭住址、電話號碼、出生日期、社會保障、保險號或其他識別號碼、薪金、國籍、職稱、在本公司持有的任何股份或董事職位、所有認購權的詳情或為實施、管理及執行本計劃而授予、取消、購買、行使、既得、未授予或未清償的股份的任何其他權利(“資料”)。員工瞭解,數據可能會被轉移到任何協助實施、管理和管理本計劃的第三方,這些接收者可能位於員工居住的國家或其他地方,並且接收者國家的數據隱私法律和保護可能與員工居住的國家不同。該員工明白,該員工可以通過聯繫人力資源部的董事來要求提供一份包含任何潛在數據接收者的姓名和地址的列表。員工授權收件人以電子或其他形式接收、擁有、使用、保留和傳輸數據,以實施、管理和管理員工參與計劃的情況,包括可能需要向經紀人或其他第三方轉移此類數據,員工可以選擇將根據計劃獲得的任何股份存入這些經紀人或第三方。員工明白,除非適用法律另有要求,否則只有在實施、管理和管理參與計劃所需的時間內才會持有數據。員工理解,員工可以隨時查看數據、請求有關數據存儲和處理的更多信息、要求對數據進行任何必要的修改,或者在任何情況下免費拒絕或撤回董事人力資源部的同意。員工明白拒絕或撤回同意可能會影響員工參與計劃的能力。有關拒絕同意或撤回同意的後果的更多信息,員工瞭解到員工可以聯繫人力資源部的董事。
8. |
税費 |
(A)委員會可酌情指示本公司扣減本公司於本公司釐定的公平市價總額相等於本公司釐定的收入及其他應繳税款的股份數目,以支付於獎勵結算時應繳交的必需聯邦、州、地方或其他税項(如有)。在任何情況下,本公司均不會被要求扣留若干公平市價總額超過本公司釐定的應繳税款總額的股份,否則本公司將於獎勵結算後交付予該僱員的股份。在任何退回股份或支付現金或此類支付的替代程序不足的情況下,員工授權公司、其附屬公司和子公司在法律允許的範圍內從員工補償中扣除所有適用的所需預扣税款和社會保險繳費,這些公司有資格在源頭上扣除税款。僱員同意在法律允許的範圍內支付不能通過工資或其他現金補償支付的任何金額。員工承認並同意,公司可以推遲交付本應在獎金結算時交付給員工的股票,直到員工作出令公司滿意的安排,以履行員工的任何收入或其他預扣税款義務。
(B)不論公司、附屬公司或附屬公司就任何或所有所得税、社會保險、工資或其他税項採取的任何行動,其應繳納的所有税項的預付或最終責任是並仍由員工負責。本公司及任何聯屬公司或附屬公司均無(I)就本獎勵任何方面的任何税項處理作出任何陳述或承諾,包括獎勵歸屬、其後發行股份或支付與該等歸屬單位有關的其他代價、或其後出售根據該等歸屬單位取得的任何股份,或(Ii)承諾安排本獎勵的條款或任何方面以減少或消除僱員的税務責任。
9. |
以員工身份提供服務 |
本協議或本計劃中包含的任何內容均不構成公司、其關聯公司或其子公司的僱傭或服務承諾,不影響員工作為可被無故解僱的員工的身份,授予員工任何權利繼續受僱於公司、其關聯公司或其子公司,或繼續為公司、其關聯公司或其子公司服務,以任何方式幹擾公司、其關聯公司及其子公司隨時終止此類僱傭或服務的權利,或影響公司、其關聯公司或其子公司增加或減少員工薪酬或福利的權利。然而,本款並不打算在未經僱員同意的情況下對其任何獨立的合同權利造成不利影響。
10. |
雜項條文 |
(A)本協議在各方面均受本計劃和適用法律管轄。除本協議中定義的某些條款外,如果本計劃的條款與本協議的條款有任何不一致之處,應以本計劃的條款為準。在本計劃的限制下,公司可在徵得員工書面同意的情況下修改本協議。本協議應根據加利福尼亞州的法律進行解釋、管理和執行。
(B)雙方同意簽署其他文書,並採取合理必要的行動,以實現本協定的意圖,或適用法律、規則、規章、命令、指令或政府機構或當局的解釋性指導所要求的行動。
(C)本協定的規定是可分割的,如果任何一項或多項規定被確定為非法或以其他方式無法全部或部分執行,其餘的規定仍應具有約束力和可強制執行。
(D)為遵守(I)本公司所採取並不時生效的任何追回、沒收或其他類似政策;及(Ii)適用法律,本裁決須予以扣減、取消、沒收或退還。此外,如果員工因任何原因(包括但不限於財務重述、計算錯誤或其他行政錯誤)收到的金額超過了員工在本計劃下本應收到的金額,則員工應被要求向公司償還任何此類多出的金額。
11. |
僱員的協議 |
通過在下面簽字,員工(A)同意本協議的條款和條件;(B)確認已收到本計劃及其所有修正案和補充文件的副本;及(C)委任本公司高級人員為僱員的真正及合法的事實受權人,並在有關處所內擁有全面的替代權力,授予每名僱員全面的權力及授權,代表僱員作出及作出任何必要、必要或適當的行為,而該等事實上受權人認為根據本協議的條款及條件,對沒收獎勵予本公司或向僱員交付股份是必需或審慎的。
茲證明,本協議的簽字人已於上述日期簽署本協議。
國泰萬通金控公司
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