美國 證券交易所 華盛頓特區20549 |
13D附表
根據1934年證券交易法 (修改編號__)*
Wallbox N.V。 |
(發行人名稱) 每股A類股,名義價值為0.12歐元 |
(證券類別的標題) N94209108 |
(CUSIP號碼) |
拉吉·卡努魯 Generac控股公司。 S45 W29290 Hwy 59, Waukesha, WI 53189 (262) 544-4811 |
(收件人姓名、地址和電話號碼) |
2024年8月5日 |
(需要提交此聲明的事件日期) |
如果申報人以前曾經提交過13G表格報告有關本13D表格所述的收購情況,並因遵循13d-1(e)、13d-1(f)或13d-1(g)規定而提交本表格,請在以下方框內打勾
*報告人的其餘封面頁應填寫有關所屬證券類別的初始提交內容,並填寫任何隨後的修訂,其中包含可更改先前封面頁中提供的披露的信息。
本封面其餘部分所需的信息不應視為根據證券交易法案第18條的目的而“已歸檔”,或因此而受到該法案的責任限制,但應受到該法案的所有其他規定(不過,請參閲註釋)。
13D附表
CUSIP號碼98420U703 |
1 |
報告人名稱 Generac Power Systems公司 |
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2 |
請選擇一個適用於集團成員的方框 (a) ☐ (請參閲 (請參閲説明書) (b) ☒ |
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3 |
僅供SEC使用 |
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4 |
資金來源(請參閲報告説明。 未知 |
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5 |
所有板塊-通信-半導體 根據2(d)或2(e)項 ☐ |
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6 |
公民身份或組織地點 威斯康星州 |
持有的受益股份數量 每個報告人持有的受益股份數量 有益的 擁有人 每個 報告的 每個報告人持有的受益股份數量 隨同 |
7 |
具有唯一投票權 0 |
8 |
具有共同投票權 39,966,116 (1) |
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9 |
具有唯一處理權 0 |
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10 |
具有共同處理權 38,096,057(1) |
11 |
每位報告人受益擁有的合計數量 39,966,116(1) |
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12 |
如果第11行的總和不包括某些股份,請打勾 ☐ (請參閲報告説明。 |
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13 |
第(11)列金額所代表的類別所佔的百分比。 17.8%(2) |
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14 |
報表人類型(請參閲報告説明。 CO |
(1) |
Generac Power Systems,Inc.(“GPS”)是該發行人(“A類股”)的記錄持有人,總共持有3,809,6057股,這些A類股是根據2023年12月13日和2024年7月30日的認購協議發行的。 GPS是Generac Holdings Inc.(“Generac”)的全資子公司。按照Item 3所述,具有共同投票控制的股份包括Enric Asunción(“Asunción股份”)持有的另外1,870,059股A類股,這些股份是根據信函協議(如Item 3所定義)發行的,其中Asunción先生同意支持GPS向發行人董事會提名的董事候選人。本13D表格的提交以及其內容的任何部分都不應被視為是GPS或Generac認為其是本處所述的Asunción股票的有利所有人,以便於證明證券交易法第13(d)或13(g)條款。 |
(2) |
根據發行人於2024年3月1日發佈的20-F表格中所報告的188,423,218股A類股份為基礎,其中調整了在2024年8月5日關閉的發行人的私募股份的36,334,277股A類股份。 |
1 |
報告人名稱 Generac控股公司。 |
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2 |
請選擇一個適用於集團成員的方框 (a) ☐ (請參閲 説明) (b)☐ |
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3 |
僅供SEC使用 |
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4 |
資金來源(請參閲報告説明。 AF |
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5 |
所有板塊-通信-半導體 根據2(d)或2(e)項 ☐ |
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6 |
公民身份或組織地點 特拉華州 |
持有的受益股份數量 每個報告人持有的受益股份數量 有益的 擁有人 每個 報告的 每個報告人持有的受益股份數量 隨同 |
7 |
具有唯一投票權 0 |
8 |
具有共同投票權 39,966,116 (1) |
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9 |
具有唯一處理權 0 |
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10 |
具有共同處理權 38,096,057 根據2024年3月21日提交的發行人20-F報告所報告的流通中的188,423,218股A類普通股,根據2024年8月5日結束的A類股份的定向增發調整為36,334,277股。 |
11 |
每位報告人受益擁有的合計數量 39,966,116 (1) |
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12 |
如果第11行的總和不包括某些股份,請打勾 ☐ (請參閲報告説明。 |
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13 |
第(11)列金額所代表的類別所佔的百分比。 17.8%(2) |
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14 |
報表人類型(請參閲報告説明。 OO |
(3) |
GPS是於2023年12月13日和2024年7月30日簽訂的認購協議所發行的38,096,057股A類股份的持有人。GPS是Generac的全資子公司。Generac可能被認為直接擁有GPS所持有的A類股份的盈利權。如第3條所述,共享投票控制權的股份包括根據信函協議(在第3條中定義)的1,870,059股Asunción股份。本13D表格的提交和其內容的任何部分都不應被視為GPS或Generac承認它是證券交易法第13(d)或13(g)條規定目的下所述的Asunción股份的盈利所有者。 |
(4) |
説明1.證券和發行人。 本13D表格中的聲明涉及Wallbox N.V.的A類普通股,面值為€0.12/股(“A類股份”),Wallbox N.V.是一家荷蘭有限責任公司(“發行人”)。發行人的主要行政辦公室位於Carrer del Foc,68號,巴塞羅那,西班牙08038。 |
説明2.身份和背景。 根據合共同編號,此13D表格代表Delaware公司Generac Holdings Inc.(“Generac”)和Wisconsin公司Generac Power Systems,Inc.(“GPS”和與Generac一起稱為“報告人”)。GPS是Generac的全資子公司。報告人涉及該13D文件的聯合提交的協議作為附件99.1提交。報告人的主要業務辦公室地址是S45 W29290 Hwy 59,Waukesha,WI 53189。報告人的主要業務職業是提供住宅和商業及工業應用的備用和主要發電產品,太陽能+電池儲存系統,能源監測和管理設備及服務以及發動機和電池驅動的工具和設備。Generac和GPS各自的董事和高管的姓名,業務地址,目前的主要職業或僱傭情況和公民身份明細列於附表A。
説明3.資金或其他籌資來源和金額。 GPS購買的A類股份是用營運資本購買的。GPS在2023年12月和2024年8月的定向增發中購買的A類股份的總購買價格約為6500萬美元。報告人在與GPS的組織或章程文件中沒有具有類似的反稀釋保護的情況下,具有以下權利:(1)有關發行人提議發行或出售給Generac的某些競爭對手的證券,包括股本,股本相關或債務證券或資產的最先權或(o)。為期至少持續到Generac及其附屬機構共同擁有發行人流通股本中不少於3%的期間:(1)有關某些未來股權發行的優先購買權,GPS在發行人的組織或基本文件中沒有類似的反稀釋保護;和(2)在批准有關之前,發行人應獲得Generac的同意。影響A類股份權利的任何變更,並且 naamloze vennootschap法律或行政機構在司法或行政機構中的五年內對報告人或據本附表A所列人員進行以下任何一種的判決(不包括交通犯規或類似輕罪)的任何人,或到最好的填寫時間,沒有是按照其結果受到下令禁止或命令未來違反或禁止或命令開展的聯邦或州證券法規定下的任何違反行為:(i)刑事訴訟的定罪;或(ii)一項民事訴訟的當事人,有關司法或行政機構作出判決,命令其未來違反或禁止或命令開展,涉及聯邦或州證券法的任何違反行為。
本13D文件的提交和其內容的任何部分都不應被視為GPS或Generac承認它是證券交易法第13(d)或13(g)條規定目的下所述的Asunción股份的盈利所有者。
The address of the principal business office of the Reporting Persons is S45 W29290 Hwy 59, Waukesha, WI 53189. The principal business occupation of the Reporting Persons is to provide: backup and prime power generation products for residential and commercial & industrial applications; solar + battery storage systems, energy monitoring & management devices and services, and engine- & battery-powered tools and equipment. The name, business address, present principal occupation or employment and citizenship of each director and executive officer of Generac and GPS are set forth in Schedule A hereto.
在最近的五年中,報告人和據本附表A所列人員中沒有任何人(i)被判以刑事訴訟(不包括交通違規行為或類似輕罪)(ii)被或將被禁止或命令未來違反,或被或將被禁止或命令開展聯邦或州證券法規定下的任何違反行為,在權威管轄機構的民事訴訟中為當事人,並因此遭受了判決,裁決或最終命令。
説明3.資金或其他籌資來源和金額。 GPS購買的A類股份是用營運資本購買的。GPS在2023年12月和2024年8月的定向增發中購買的A類股份的總購買價格約為6500萬美元。報告人在與GPS的組織或章程文件中沒有具有類似的反稀釋保護的情況下,具有以下權利:(1)有關發行人提議發行或出售給Generac的某些競爭對手的證券,包括股本,股本相關或債務證券或資產的最先權或(o)。為期至少持續到Generac及其附屬機構共同擁有發行人流通股本中不少於3%的期間:(1)有關某些未來股權發行的優先購買權,GPS在發行人的組織或基本文件中沒有類似的反稀釋保護;和(2)在批准有關之前,發行人應獲得Generac的同意。影響A類股份權利的任何變更,並且
GPS購買的A類股份是用營運資本購買的。GPS在2023年12月和2024年8月的定向增發中購買的A類股份的總購買價格約為6500萬美元。報告人在與GPS的組織或章程文件中沒有具有類似的反稀釋保護的情況下,具有以下權利:(1)有關發行人提議發行或出售給Generac的某些競爭對手的證券,包括股本,股本相關或債務證券或資產的最先權或(o)共享投票控制權的股份包括根據信函協議(在第3條中定義)的1,870,059股Asunción股份
GPS購買的A類股份是用營運資本購買的。GPS在2023年12月和2024年8月的定向增發中購買的A類股份的總購買價格約為6500萬美元。報告人在與GPS的組織或章程文件中沒有具有類似的反稀釋保護的情況下,具有以下權利:(1)有關發行人提議發行或出售給Generac的某些競爭對手的證券,包括股本,股本相關或債務證券或資產的最先權或(o)共享投票控制權的股份包括根據信函協議(在第3條中定義)的1,870,059股Asunción股份
GPS購買的A類股份是用營運資本購買的。GPS在2023年12月和2024年8月的定向增發中購買的A類股份的總購買價格約為6500萬美元。報告人在與GPS的組織或章程文件中沒有具有類似的反稀釋保護的情況下,具有以下權利:(1)有關發行人提議發行或出售給Generac的某些競爭對手的證券,包括股本,股本相關或債務證券或資產的最先權或(o)共享投票控制權的股份包括根據信函協議(在第3條中定義)的1,870,059股Asunción股份
(a) |
GPS購買的A類股份是用營運資本購買的。GPS在2023年12月和2024年8月的定向增發中購買的A類股份的總購買價格約為6500萬美元。報告人在與GPS的組織或章程文件中沒有具有類似的反稀釋保護的情況下,具有以下權利:(1)有關發行人提議發行或出售給Generac的某些競爭對手的證券,包括股本,股本相關或債務證券或資產的最先權或(o)共享投票控制權的股份包括根據信函協議(在第3條中定義)的1,870,059股Asunción股份 |
(b) |
GPS購買的A類股份是用營運資本購買的。GPS在2023年12月和2024年8月的定向增發中購買的A類股份的總購買價格約為6500萬美元。報告人在與GPS的組織或章程文件中沒有具有類似的反稀釋保護的情況下,具有以下權利:(1)有關發行人提議發行或出售給Generac的某些競爭對手的證券,包括股本,股本相關或債務證券或資產的最先權或(o)共享投票控制權的股份包括根據信函協議(在第3條中定義)的1,870,059股Asunción股份 |
(c) |
GPS購買的A類股份是用營運資本購買的。GPS在2023年12月和2024年8月的定向增發中購買的A類股份的總購買價格約為6500萬美元。報告人在與GPS的組織或章程文件中沒有具有類似的反稀釋保護的情況下,具有以下權利:(1)有關發行人提議發行或出售給Generac的某些競爭對手的證券,包括股本,股本相關或債務證券或資產的最先權或(o)共享投票控制權的股份包括根據信函協議(在第3條中定義)的1,870,059股Asunción股份 |
3/8
第4項。交易目的。
投資人購買A類股份是出於投資目的。 投資人將定期評估對發行人的投資,並可能根據此類評估、市場狀況和其他情況,在任何時候增加或減少其持有的發行人證券,或者更改其有關發行人的投資策略。投資人購買A類股份是其正常業務投資的一部分。投資人打算持續監視和評估其投資,並期望定期審查並考慮利用現行市場狀況、其他投資機會、流動性要求或投資人視為相關的其他投資方面的替代方式來最大限度地提高其投資回報。投資人可能與管理層、發行人董事會、發行人其他股東以及與發行人業務、運營、董事會組成、管理、戰略和未來計劃有關的其他相關方進行討論。 投資人可能根據適當的機密性或類似協議與任何此類人士交換信息。 投資人可能從時間到時間通過公開市場購買、大宗交易、私下協商交易、要約收購、合併、重組或其他方式單獨或合作尋求購買其他A類股份。 投資人還可能以公開市場或私下協商交易的形式處置發行人的全部或部分證券,並/或與機構方對手在A類股份方面進行衍生交易,每種情況均受適用法律的限制和任何其他所需批准的限制。
據報告人所知,報告人沒有任何計劃或建議,涉及或導致13D附表中第(a)-(j)款所列事項中的任何一項除了在此處或在完成或後續進行的任何行動中可能發生的事項。
第5項。 對發行人證券的利益。
附表13D第3項中包含的信息已納入此處。
(a),(b)報告人就報告人在報告人的封面頁7至13行所作的迴應,根據本附表13D所納入的回覆。
由於信函協議(如第3項所定義)下的義務和權利,根據《1934年證券交易法》(經修訂)第13(d)條的規定, 報告人可能被視為與Kariega和Asunción先生(如第3項所定義)共同組成“團體”。本申報不得視為報告人承認此類人員構成《1934年證券交易法》第13(d)條的團體成員,而報告人明確否認此類團體成員資格。
根據發行人於2024年3月21日提交的20-F和2024年8月5日的定向增發,在《Issuer's Form 20-F》上公佈的信息的基礎上,根據第13(d)條和《參考文件S-4》控制,Asunción先生對1,870,059股A類股份(“Asunción股份”)擁有唯一的投票權和投資控制權;而Kariega和Asunción先生共同擁有其他18,618,950股B類普通股(“Class b shares”),每股普通股擁有10票。每個報告人所擁有的股數未考慮B類普通股。本附表13D的提交或其內容均不得視為GPS或Generac有權收到或指示收到來自於A類股份的分紅或出售收益的承認。GPS和Generac的合計持股比例約為發行人已發行和流通的A類股份的17.8%。持有A類股份的比例基於截至2024年3月1日披露的188,423,218股A類股份為基礎,該數據記錄在發行人於2024年3月21日提交的《Issuer's Form 20-F》上,並根據在2024年8月5日關閉的發行人的定向增發中發行的36,334,277股A類股份進行了調整。 第7項。主要股東和關聯方交易在發行人於2024年3月21日提交的20-F和2024年8月5日的定向增發之後,根據《Issuer's Form 20-F》上公佈的信息,Asunción先生獨自擁有1,870,059股A類股份的投票權和投資控制權(“Asunción股份”),而Kariega和Asunción先生共同擁有另外的18,618,950股b類普通股(“Class b shares”),每股都有10票。每個報告人所擁有的股數未考慮B類普通股。本附表13D的提交或其內容均不得視為GPS或Generac承認其是在此處提到的Asuncion股份的有利所有人,目的是為了第13(d)條或13(g)。 GPS和Generac的合計持股比例約為發行人已發行和流通的A類股份的17.8%。投資組合所擁有的A類股份的持股比例基於截至2024年3月1日披露的188,423,218股A類股份,並在發行人於2024年3月21日提交的《Issuer's Form 20-F》上公佈,以及根據在2024年8月5日關閉的發行人的定向增發中發行的36,334,277股A類股份進行了調整。 (c)除了上述Item 4中描述的交易,該信息通過參考文獻納入的信息之外,報告人或據報告人所知,任何列在附表A中的人員在過去60天內未執行任何被視為對Class A股份的交易。
據報告人所知,列在附表A中的任何人員均沒有任何A類股份的有益所有權。
(d)據報告人所知,沒有其他人知道有權收到或指示收到來自於被視為報告人所持有的Class A股份的分紅或出售收益,如此規定在此處提供。在過去的60天裏,據報告人所知,除了上述Item 4所回答之外,沒有任何人執行可以被視為與Class A股份相關的交易。
5/8
(e) 不適用。
附表13D第3項中包含的信息已納入此處。
2024年8月5日,報告人簽署了一份聯合申報協議《 Joint Filing Agreement》,在協議中,報告人同意代表它們聯合提交有關發行人證券的附表13D聲明書,以符合適用法律的要求。該協議的副本隨附件99.1附上,且已納入此處。除此之外,報告人之間或報告人與其他人之間,就發行人證券而言,沒有任何合同、安排、諒解或關係。
附表13D第3項中包含的信息已納入此處。
除上述情況外,報告人之間或報告人與其他人之間,就發行人證券而言,沒有任何合同、安排、諒解或關係。
第7項。需作為展示文件提交的材料
展示文件 |
描述 |
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99.1 |
《 Joint Filing Agreement》,由Generac Power Systems,Inc.和Generac Holdings Inc.於2024年8月5日簽署。 |
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99.2 |
認購協議,於2023年11月29日簽署。與Generac Power Systems,Inc.有關(從《Issuer's 6-k》2018年12月4日提交的Exhibit 2.2中納入參考文獻)。 |
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99.3 |
《信函協議》,日期為2023年12月13日,Generac Power Systems, Inc與Wallbox N.V.之間(參見發行人於2024年3月21日提交的20-F表格附錄4.18)。 |
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99.4 |
《信函協議》,日期為2023年12月13日,Kariega Ventures,S.L.與Wallbox N.V.之間(參見發行人於2024年3月21日提交的20-F表格附錄4.19)。 |
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99.5 |
訂閲協議表格,日期為2024年7月30日(參見發行人於2024年7月31日提交的6-K表格附錄2.1)。 |
簽名
在合理的調查基礎上,並據此申明,我們其中的每一位特此保證此聲明中所載信息的真實、完整和正確。
日期: 2024年8月7日
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generac動力系統公司 |
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簽字人: |
/s/ Raj Kanuru |
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姓名:Raj Kanuru |
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職務:執行副總裁,總法律顧問和祕書 |
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generac控股公司 |
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簽字人: |
/s/ Raj Kanuru |
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姓名:Raj Kanuru |
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職務:執行副總裁,總法律顧問和祕書 |
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附表A
以下表格列出了所有generac控股公司(“ generac ”)和generac動力系統公司(“ GPS ”)董事的姓名,現在的主要工作或職業和主要業務、業務地址,以及每個執行總裁的姓名、現在的主要工作或職業和國籍以及主要業務和業務地址。除了Aaron P. Jagdfeld之外,所有generac和GPS的董事都是兩家公司的獨立非執行董事。generac和GPS的每個非執行董事及每個主要從事generac或GPS的工作或職業的人的業務地址均為c/o Generac Holdings Inc., S45 W29290 Hwy 59,Waukesha,WI 53189。
董事 generac控股公司和 generac動力系統, 股份有限公司 |
現任主要 職業 |
公民身份 |
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Marcia J. Avedon |
創始人兼首席執行官,Avedon Advisory,LLC |
美國 |
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John Bowlin |
退休高管 |
美國 |
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羅伯特·迪克森 |
退休高管 |
美國 |
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艾倫·P·賈格菲爾德 |
Generac和GPS的總裁,首席執行官和董事長 |
美國 |
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威廉·D·詹金斯,JR. |
Palo Alto Networks的總裁 |
美國 |
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安德魯·G·蘭皮爾 |
退休高管 |
美國 |
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Bennett J. Morgan |
退休高管 |
美國 |
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Nguyen Nam |
Generate Capital的首席運營官 |
美國 |
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Vaduz Partners的創始人和管理合夥人David A. Ramon |
凱瑟琳·V·羅德爾 |
美國 |
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退休高管 |
Dominick P. Zarcone |
美國 |
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退休高管 |
Generac Holdings Inc.的高管 |
美國 |
palo alto networks generac holdings inc.的執行官 Generac電力系統, 股份有限公司 |
現任負責人 Generac和GPS的職業 |
公民身份 |
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Aaron P. Jagdfeld |
總裁,首席執行官兼主席 |
美國 |
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York A. Ragen |
致富金融(臨時代碼) |
美國 |
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Erik Wilde |
美洲工業執行副總裁 |
美國 |
||
拉吉·卡努魯 |
總法律顧問兼祕書執行副總裁 |
美國 |
||
Norman Taffe |
能源技術總裁 |
美國 |
||
消費電力總裁 |
8 / 8 |
美國 |