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Research，Inc.，A類公用單位2024-06-300000017313cswc：Shearwater Research IncEquityInvestmentsMember2024-06-300000017313RU FRAGRACE & BEAUTY LLC，首選單位2024-06-300000017313cswc：消費品行業成員美國-公認會計準則：股權證券成員2024-06-300000017313空調專家公司首選單位2024-06-300000017313ROOF OPCO，LLC，A類單位2024-06-300000017313ROOF OPCO，LLC，B類單位2024-06-300000017313ROOF OPCO，LLC，A-1級單位2024-06-300000017313cswc：RoofOpCoLLCEquityInvestmentsMember2024-06-300000017313Lift品牌，Inc.，普通單位2024-06-300000017313泳池服務合作伙伴公司普通單位2024-06-300000017313TMT 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CARE，LLC，A-3類首選單位2024-06-300000017313NINJATRAGER，Inc.，首選單位2024-06-300000017313美國-公認會計準則：金融服務部門成員美國-公認會計準則：股權證券成員2024-06-300000017313美國堅果運營有限責任公司，A類普通股單位2024-06-300000017313FOOD PHARMA SUBDIARY HOLDINGS，LLC，A類單位2024-06-300000017313MAMMOTH BORROWCO，Inc.，A類首選單位2024-06-300000017313MUENSTER Milling Company，LLC，A級單位2024-06-300000017313MUENSTER Milling Company，LLC，A-1級單位2024-06-300000017313cswc：MuensterMillingCompanyLLCEquityInvestmentsMember2024-06-300000017313cswc：食品和飲料部門成員美國-公認會計準則：股權證券成員2024-06-300000017313CENTRAL MEDICAL SYS LLC，首選單位2024-06-300000017313COMMAND GROUP Acquisition，LLC，首選單位2024-06-300000017313LKC技術有限公司A類單位2024-06-300000017313SCRIP Inc.，股普通股2024-06-300000017313cswc：醫療保健設備供應部門成員美國-公認會計準則：股權證券成員2024-06-300000017313LIGHTNING INTEMEDIATE II，LLC，LLC興趣2024-06-300000017313cswc：醫療保健產品部門成員美國-公認會計準則：股權證券成員2024-06-300000017313AAC新控股有限公司，股票普通股2024-06-300000017313AAC新控股有限公司，令（日期-2025年12月11日）2024-06-300000017313cswc：AACNEWOLDCOINCEquityInvestmentsMember2024-06-300000017313ASC ORTHOO MANAGEMENT COMPANY，LLC，Common Unit2024-06-300000017313卡瓦利埃買家公司，首選單位2024-06-300000017313卡瓦利埃買家公司，A-1級單位2024-06-300000017313cswc：CAWLIERBUYERINCEquityInvestmentsMember2024-06-300000017313CDC牙科管理有限公司，LLC，Y類首選單位2024-06-300000017313德爾菲LENDER HOLDCO LLC，普通單位2024-06-300000017313HH-Inspire Acquisition，Inc.，首選單位2024-06-300000017313美國衞生研究所，有限責任公司，A類首選單位2024-06-300000017313OPCO BORROWER，LLC，普通股股份2024-06-300000017313ROSELAND MANAGEMENT，LLC，A-2級單位2024-06-300000017313ROSELAND MANAGEMENT，LLC，A-1級單位2024-06-300000017313玫瑰園管理有限責任公司，A級單位2024-06-300000017313cswc：RoselandManagement LLCEquityInvestmentsMember2024-06-300000017313希望光譜，有限責任公司，通用單位2024-06-300000017313TALKNY CLAEMENt HOLDINGS，LLC，1，500，000 A-1類優先單位2024-06-300000017313cswc：醫療保健服務部門成員美國-公認會計準則：股權證券成員2024-06-300000017313SUREKAP，LLC，普通單位2024-06-300000017313cswc：工業機械部門成員美國-公認會計準則：股權證券成員2024-06-300000017313DAMOTECH Inc.，首選單位2024-06-300000017313DAMOTECH Inc.，A類公用單位2024-06-300000017313cswc：DAMOSYS INCEquityInvestmentsMember2024-06-300000017313GPT CLARIES，LLC，A類首選單位2024-06-300000017313THE RECTO GROUP，LLC，A級單位2024-06-300000017313cswc：工業產品部門成員美國-公認會計準則：股權證券成員2024-06-300000017313ACCELERATION，LLC，首選單位2024-06-300000017313ACCELERATION，LLC，公用單位2024-06-300000017313cswc：加速LLCEquityInvestmentsMember2024-06-300000017313加速合作伙伴有限責任公司，首選單位2024-06-300000017313加速合作伙伴，有限責任公司，A類公用單位2024-06-300000017313cswc：ACCELERATION PARTNERSLLC成員2024-06-300000017313邦德品牌忠誠ULC，首選單位2024-06-300000017313邦德品牌LOYALTY ULC，A類普通單位2024-06-300000017313cswc：BONDBRANDLOYALTYULCEquityInvestmentsMember2024-06-300000017313EXACT BORROWER，LLC，普通單位2024-06-300000017313IGNITE Visibility LLC，首選單位2024-06-300000017313IGNITE Visibility LLC，A類公用單位2024-06-300000017313cswc：IGNITTEVisibILITYLLCEquityHandler成員2024-06-300000017313信息鏈接媒體BUYCO，LLC，LP興趣2024-06-300000017313OUTERBOX，LLC，A類公用單位2024-06-300000017313SONOBI，Inc.，A類公用單位2024-06-300000017313維斯塔媒體公司，A系列優先股股份2024-06-300000017313美國-公認會計準則：股權證券成員cswc：媒體和營銷部門成員2024-06-300000017313LGM PHARMA，LLC，A類普通股單位2024-06-300000017313STAINMED，LLC，A類首選單位2024-06-300000017313STAINMED，LLC，B類首選單位2024-06-300000017313cswc：statINMEDLLC成員2024-06-300000017313cswc：製藥生物技術生命科學部門成員美國-公認會計準則：股權證券成員2024-06-300000017313ACACIA BUYERCO V LLC，B-2類單位2024-06-300000017313GRAMMMATECH，Inc.，A類單位2024-06-300000017313GRAMMMATECH，Inc.，A-1級單位2024-06-300000017313cswc：GrammaTechIncEquityInvestmentsMember2024-06-300000017313ISI CLARISES，LLC，A系列首選單位2024-06-300000017313ISI CLARISES，LLC，系列A-1首選單位2024-06-300000017313cswc：ISISELLCEquityInvestmentsMember2024-06-300000017313VTX控股公司，A系列首選單位2024-06-300000017313美國-公認會計準則：股權證券成員cswc：軟件和IT服務部門成員2024-06-300000017313ATS Operating，LLC，首選單位2024-06-300000017313CATBIRD NYC，LLC，A級單位2024-06-300000017313CATBIRD NYC，LLC，B類單位2024-06-300000017313cswc：CATBIRDNYCLLCEquityInvestmentsMember2024-06-300000017313cswc：專業零售部門成員美國-公認會計準則：股權證券成員2024-06-300000017313FLIP ELECTRONICS，LLC，Common Unit2024-06-300000017313TRAFERA，LLC（FKA TRINITY 3，LLC），A類單位2024-06-300000017313美國-GAAP：技術部門成員美國-公認會計準則：股權證券成員2024-06-300000017313廣闊天空網絡有限責任公司，A系列首選單位2024-06-300000017313廣闊天空網絡有限責任公司，C系列首選單位2024-06-300000017313廣闊天空網絡有限責任公司，D系列首選單位2024-06-300000017313cswc：BROADSKYNETWORKSLC會員2024-06-300000017313水星收購2021，LLC，A系列單位2024-06-300000017313cswc：廣告部門成員美國-公認會計準則：股權證券成員2024-06-300000017313GUARDIAN FLEET Services，Inc.，A類單位2024-06-300000017313GUARDIAN FLEET Services，Inc.，令（警告-2033年2月10日）2024-06-300000017313GUARDIAN FLEET Services，Inc.，令（日期-2033年11月30日）2024-06-300000017313GUARDIAN FLEET Services，Inc.，令（警告-2034年1月24日）2024-06-300000017313cswc：GUARDIANFLEETServicesINCMember2024-06-300000017313ITA HOLDINGS GROUP，LLC，令（截止日期-2029年3月29日）2024-06-300000017313ITA HOLDINGS GROUP，LLC，令（截止日期-2033年6月21日）2024-06-300000017313ITA HOLDINGS 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-定期貸款B2024-03-310000017313cswc：動態社區LLCDebtInvestmentsMember2024-03-310000017313FS VECTOR LLC，循環貸款2024-03-310000017313FS VECTOR LLC，First Lien -定期貸款A2024-03-310000017313FS VECTOR LLC，First Lien -定期貸款B2024-03-310000017313cswc：FSVECTORLLC成員2024-03-310000017313Gains INTEMEDIATE，LLC，循環貸款2024-03-310000017313GAins INTEMEDIATE，LLC，First Lien -定期貸款A2024-03-310000017313GAins INTEMEDIATE，LLC，First Lien -定期貸款B2024-03-310000017313cswc：GAINSINTEMEDIATELLL成員2024-03-310000017313SPOTLIGHT AR，LLC，循環貸款2024-03-310000017313SPOTLIGHT AR，LLC，First Lien2024-03-310000017313cswc：Spotlight ARLLCMember2024-03-310000017313美國法院控股公司第一留置權2024-03-310000017313冬季服務運營有限責任公司，循環貸款2024-03-310000017313冬季服務運營有限責任公司，First Lien -定期貸款A2024-03-310000017313冬季服務運營有限責任公司，First Lien -定期貸款B2024-03-310000017313冬季服務運營有限責任公司，延遲提款定期貸款2024-03-310000017313cswc：冬季服務運營有限責任公司成員2024-03-310000017313cswc：商業服務部門成員美國公認會計準則：債務證券成員2024-03-310000017313聯盟體育集團，LP，無抵押可換股票據2024-03-310000017313HEAT TRAK，LLC，First Lien2024-03-310000017313Hybrid Apparrel，LLC，Second Lien2024-03-310000017313LASH OPCO，LLC，循環貸款2024-03-310000017313LASH OPCO，LLC，First Lien2024-03-310000017313cswc：LashOpCoLLCMember2024-03-310000017313雷沃品牌有限公司，循環貸款2024-03-310000017313雷沃品牌有限公司，第一次扣押-定期貸款A2024-03-310000017313雷沃品牌有限公司，第一次扣押-定期貸款B2024-03-310000017313雷沃品牌有限公司，第一次扣押-定期貸款C2024-03-310000017313cswc：RevoBrandsINCMember2024-03-310000017313RU FRAGRACE & BEAUTY LLC，循環貸款2024-03-310000017313RU FRAGRACE & BEAUTY LLC，First Lien -定期貸款A2024-03-310000017313TRA FRAGRACE & BEAUTY LLC，First Lien -定期貸款B2024-03-310000017313cswc：TruFragranceBeautyLLCMember2024-03-310000017313YS Garmentments，LLC，First Lien2024-03-310000017313cswc：消費品行業成員美國公認會計準則：債務證券成員2024-03-310000017313空調專家公司，循環貸款2024-03-310000017313空調專家公司，第一留置權2024-03-310000017313空調專家公司，延遲提款期限貸款102024-03-310000017313cswc：空調專家公司成員2024-03-310000017313Lift Brands，Inc.，定期貸款2024-03-310000017313Lift Brands，Inc.，B部分定期貸款2024-03-310000017313Lift 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Communities，LLC，公用單位2024-03-310000017313cswc：動態社區LLCEquityInvestmentsMember2024-03-310000017313FS VECTOR LLC，通用單位2024-03-310000017313SPOTLIGHT AR，LLC，公用單位2024-03-310000017313美國法院控股公司D-3級LP裝置2024-03-310000017313美國法院控股公司D-4級LP裝置2024-03-310000017313美國法院控股公司D-5級LP裝置2024-03-310000017313cswc：USCourtTHOLDINGSINC成員2024-03-310000017313cswc：商業服務部門成員美國-公認會計準則：股權證券成員2024-03-310000017313聯盟體育集團，LP，會員優先興趣2024-03-310000017313HEAT TRAK，LLC，逮捕令2024-03-310000017313Shearwater Research，Inc.，A類首選單位2024-03-310000017313Shearwater Research，Inc.，A類公用單位2024-03-310000017313cswc：Shearwater Research IncEquityInvestmentsMember2024-03-310000017313RU FRAGRACE & BEAUTY LLC，首選單位2024-03-310000017313cswc：消費品行業成員美國-公認會計準則：股權證券成員2024-03-310000017313空調專家公司首選單位2024-03-310000017313泳池服務合作伙伴公司普通單位2024-03-310000017313ROOF OPCO，LLC，A類單位2024-03-310000017313ROOF OPCO，LLC，B類單位2024-03-310000017313cswc：RoofOpCoLLCEquityInvestmentsMember2024-03-310000017313TMT 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CARE，LLC，A-3類首選單位2024-03-310000017313NINJATRAGER，Inc.，首選單位2024-03-310000017313美國-公認會計準則：金融服務部門成員美國-公認會計準則：股權證券成員2024-03-310000017313美國堅果運營有限責任公司，A類普通股單位2024-03-310000017313FOOD PHARMA SUBDIARY HOLDINGS，LLC，A類單位2024-03-310000017313MAMMOTH BORROWCO，Inc.，A類首選單位2024-03-310000017313MUENSTER Milling Company，LLC，A級單位2024-03-310000017313MUENSTER Milling Company，LLC，A-1級單位2024-03-310000017313cswc：MuensterMillingCompanyLLCEquityInvestmentsMember2024-03-310000017313cswc：食品和飲料部門成員美國-公認會計準則：股權證券成員2024-03-310000017313CENTRAL MEDICAL SYS LLC，首選單位2024-03-310000017313COMMAND GROUP Acquisition，LLC，首選單位2024-03-310000017313LKC技術有限公司A類單位2024-03-310000017313SCRIP Inc.，股普通股2024-03-310000017313cswc：醫療保健設備供應部門成員美國-公認會計準則：股權證券成員2024-03-310000017313LIGHTNING INTEMEDIATE II，LLC，LLC興趣2024-03-310000017313cswc：醫療保健產品部門成員美國-公認會計準則：股權證券成員2024-03-310000017313AAC新控股有限公司，股票普通股2024-03-310000017313AAC新控股有限公司，令（日期-2025年12月11日）2024-03-310000017313cswc：AACNEWOLDCOINCEquityInvestmentsMember2024-03-310000017313ASC ORTHOO MANAGEMENT COMPANY，LLC，Common Unit2024-03-310000017313卡瓦利埃買家公司，首選單位2024-03-310000017313卡瓦利埃買家公司，A-1級單位2024-03-310000017313cswc：CAWLIERBUYERINCEquityInvestmentsMember2024-03-310000017313CDC牙科管理有限公司，LLC，Y類首選單位2024-03-310000017313德爾菲LENDER HOLDCO LLC，普通單位2024-03-310000017313HH-Inspire Acquisition，Inc.，首選單位2024-03-310000017313美國衞生研究所，有限責任公司，A類首選單位2024-03-310000017313OPCO BORROWER，LLC，令（截止日期-2029年8月19日）2024-03-310000017313ROSELAND MANAGEMENT，LLC，A-2級單位2024-03-310000017313ROSELAND MANAGEMENT，LLC，A-1級單位2024-03-310000017313玫瑰園管理有限責任公司，A級單位2024-03-310000017313cswc：RoselandManagement LLCEquityInvestmentsMember2024-03-310000017313希望光譜，有限責任公司，通用單位2024-03-310000017313cswc：醫療保健服務部門成員美國-公認會計準則：股權證券成員2024-03-310000017313DAMOTECH Inc.，首選單位2024-03-310000017313DAMOTECH Inc.，A類公用單位2024-03-310000017313cswc：DAMOSYS INCEquityInvestmentsMember2024-03-310000017313GPT CLARIES，LLC，A類首選單位2024-03-310000017313THE RECTO 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PHARMA，LLC，A類普通股單位2024-03-310000017313STAINMED，LLC，A類首選單位2024-03-310000017313STAINMED，LLC，B類首選單位2024-03-310000017313cswc：statINMEDLLC成員2024-03-310000017313cswc：製藥生物技術生命科學部門成員美國-公認會計準則：股權證券成員2024-03-310000017313ACACIA BUYERCO V LLC，B-2類單位2024-03-310000017313GRAMMMATECH，Inc.，A類單位2024-03-310000017313GRAMMMATECH，Inc.，A-1級單位2024-03-310000017313cswc：GrammaTechIncEquityInvestmentsMember2024-03-310000017313ISI CLARISES，LLC，A系列首選單位2024-03-310000017313ISI CLARISES，LLC，系列A-1首選單位2024-03-310000017313cswc：ISISELLCEquityInvestmentsMember2024-03-310000017313VTX控股公司，A系列首選單位2024-03-310000017313美國-公認會計準則：股權證券成員cswc：軟件和IT服務部門成員2024-03-310000017313ATS Operating，LLC，首選單位2024-03-310000017313CATBIRD NYC，LLC，A級單位2024-03-310000017313CATBIRD NYC，LLC，B類單位2024-03-310000017313cswc：CATBIRDNYCLLCEquityInvestmentsMember2024-03-310000017313cswc：專業零售部門成員美國-公認會計準則：股權證券成員2024-03-310000017313FLIP ELECTRONICS，LLC，Common Unit2024-03-310000017313TRAFERA，LLC（FKA TRINITY 3，LLC），A類單位2024-03-310000017313美國-GAAP：技術部門成員美國-公認會計準則：股權證券成員2024-03-310000017313廣闊天空網絡有限責任公司，A系列首選單位2024-03-310000017313廣闊天空網絡有限責任公司，C系列首選單位2024-03-310000017313cswc：BROADSKYNETWORKSLC會員2024-03-310000017313水星收購2021，LLC，A系列單位2024-03-310000017313cswc：廣告部門成員美國-公認會計準則：股權證券成員2024-03-310000017313GUARDIAN FLEET Services，Inc.，A類單位2024-03-310000017313GUARDIAN FLEET Services，Inc.，令（警告-2033年2月10日）2024-03-310000017313GUARDIAN FLEET Services，Inc.，令（日期-2033年11月30日）2024-03-310000017313GUARDIAN FLEET Services，Inc.，令（警告-2034年1月24日）2024-03-310000017313cswc：GUARDIANFLEETServicesINCMember2024-03-310000017313ITA HOLDINGS GROUP，LLC，令（截止日期-2029年3月29日）2024-03-310000017313ITA HOLDINGS GROUP，LLC，令（截止日期-2033年6月21日）2024-03-310000017313ITA HOLDINGS 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部門成員2023-04-012024-03-310000017313美國-GAAP：化學部門成員2024-03-310000017313cswc：行業集中風險會員美國-GAAP：化學部門成員cswc：投資擁有公平價值會員2023-04-012024-03-310000017313cswc：投資自有成本會員cswc：行業集中風險會員美國-GAAP：化學部門成員2023-04-012024-03-310000017313cswc：建築結構產品行業成員2024-03-310000017313cswc：行業集中風險會員cswc：投資擁有公平價值會員cswc：建築結構產品行業成員2023-04-012024-03-310000017313cswc：投資自有成本會員cswc：行業集中風險會員cswc：建築結構產品行業成員2023-04-012024-03-310000017313cswc：行業集中風險會員cswc：投資擁有公平價值會員2023-04-012024-03-310000017313cswc：投資自有成本會員cswc：行業集中風險會員2023-04-012024-03-310000017313美國-GAAP：東北地區成員2024-06-300000017313美國-公認會計準則：地理集中度風險成員美國-GAAP：東北地區成員cswc：投資擁有公平價值會員2024-04-012024-06-300000017313cswc：投資自有成本會員美國-公認會計準則：地理集中度風險成員美國-GAAP：東北地區成員2024-04-012024-06-300000017313美國-GAAP：西部地區成員2024-06-300000017313美國-公認會計準則：地理集中度風險成員美國-GAAP：西部地區成員cswc：投資擁有公平價值會員2024-04-012024-06-300000017313cswc：投資自有成本會員美國-公認會計準則：地理集中度風險成員美國-GAAP：西部地區成員2024-04-012024-06-300000017313美國-公認會計準則：東南地區成員2024-06-300000017313美國-公認會計準則：地理集中度風險成員美國-公認會計準則：東南地區成員cswc：投資擁有公平價值會員2024-04-012024-06-300000017313cswc：投資自有成本會員美國-公認會計準則：地理集中度風險成員美國-公認會計準則：東南地區成員2024-04-012024-06-300000017313美國-GAAP：中西部地區成員2024-06-300000017313美國-公認會計準則：地理集中度風險成員美國-GAAP：中西部地區成員cswc：投資擁有公平價值會員2024-04-012024-06-300000017313cswc：投資自有成本會員美國-公認會計準則：地理集中度風險成員美國-GAAP：中西部地區成員2024-04-012024-06-300000017313美國-GAAP：西南地區成員2024-06-300000017313美國-公認會計準則：地理集中度風險成員美國-GAAP：西南地區成員cswc：投資擁有公平價值會員2024-04-012024-06-300000017313cswc：投資自有成本會員美國-公認會計準則：地理集中度風險成員美國-GAAP：西南地區成員2024-04-012024-06-300000017313美國-GAAP：非美國成員2024-06-300000017313美國-公認會計準則：地理集中度風險成員美國-GAAP：非美國成員cswc：投資擁有公平價值會員2024-04-012024-06-300000017313cswc：投資自有成本會員美國-公認會計準則：地理集中度風險成員美國-GAAP：非美國成員2024-04-012024-06-300000017313美國-公認會計準則：地理集中度風險成員cswc：投資擁有公平價值會員2024-04-012024-06-300000017313cswc：投資自有成本會員美國-公認會計準則：地理集中度風險成員2024-04-012024-06-300000017313美國-GAAP：東北地區成員2024-03-310000017313美國-公認會計準則：地理集中度風險成員美國-GAAP：東北地區成員cswc：投資擁有公平價值會員2023-04-012024-03-310000017313cswc：投資自有成本會員美國-公認會計準則：地理集中度風險成員美國-GAAP：東北地區成員2023-04-012024-03-310000017313美國-GAAP：西部地區成員2024-03-310000017313美國-公認會計準則：地理集中度風險成員美國-GAAP：西部地區成員cswc：投資擁有公平價值會員2023-04-012024-03-310000017313cswc：投資自有成本會員美國-公認會計準則：地理集中度風險成員美國-GAAP：西部地區成員2023-04-012024-03-310000017313美國-GAAP：西南地區成員2024-03-310000017313美國-公認會計準則：地理集中度風險成員美國-GAAP：西南地區成員cswc：投資擁有公平價值會員2023-04-012024-03-310000017313cswc：投資自有成本會員美國-公認會計準則：地理集中度風險成員美國-GAAP：西南地區成員2023-04-012024-03-310000017313美國-GAAP：中西部地區成員2024-03-310000017313美國-公認會計準則：地理集中度風險成員美國-GAAP：中西部地區成員cswc：投資擁有公平價值會員2023-04-012024-03-310000017313cswc：投資自有成本會員美國-公認會計準則：地理集中度風險成員美國-GAAP：中西部地區成員2023-04-012024-03-310000017313美國-公認會計準則：東南地區成員2024-03-310000017313美國-公認會計準則：地理集中度風險成員美國-公認會計準則：東南地區成員cswc：投資擁有公平價值會員2023-04-012024-03-310000017313cswc：投資自有成本會員美國-公認會計準則：地理集中度風險成員美國-公認會計準則：東南地區成員2023-04-012024-03-310000017313美國-GAAP：非美國成員2024-03-310000017313美國-公認會計準則：地理集中度風險成員美國-GAAP：非美國成員cswc：投資擁有公平價值會員2023-04-012024-03-310000017313cswc：投資自有成本會員美國-公認會計準則：地理集中度風險成員美國-GAAP：非美國成員2023-04-012024-03-310000017313美國-公認會計準則：地理集中度風險成員cswc：投資擁有公平價值會員2023-04-012024-03-310000017313cswc：投資自有成本會員美國-公認會計準則：地理集中度風險成員2023-04-012024-03-310000017313cswc：私募債務和股權工具成員2024-03-310000017313cswc：私募債務和股權工具成員2024-06-300000017313美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員cswc：債務證券優先持有人2024-06-300000017313美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員cswc：債務證券優先持有人美國-公認會計準則：公允價值輸入級別1成員2024-06-300000017313美國-公認會計準則：公允價值輸入級別2成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員cswc：債務證券優先持有人2024-06-300000017313美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員cswc：債務證券優先持有人2024-06-300000017313cswc：債務證券第二債權人成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2024-06-300000017313cswc：債務證券第二債權人成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值輸入級別1成員2024-06-300000017313cswc：債務證券第二債權人成員美國-公認會計準則：公允價值輸入級別2成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2024-06-300000017313美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員cswc：債務證券第二債權人成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2024-06-300000017313美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：從屬債務成員2024-06-300000017313美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值輸入級別1成員美國-公認會計準則：從屬債務成員2024-06-300000017313美國-公認會計準則：公允價值輸入級別2成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：從屬債務成員2024-06-300000017313美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：從屬債務成員2024-06-300000017313美國-公認會計準則：首選股票成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2024-06-300000017313美國-公認會計準則：首選股票成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值輸入級別1成員2024-06-300000017313美國-公認會計準則：首選股票成員美國-公認會計準則：公允價值輸入級別2成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2024-06-300000017313美國-公認會計準則：首選股票成員美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2024-06-300000017313cswc：CommonEquityExhibtsMember美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2024-06-300000017313cswc：CommonEquityExhibtsMember美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值輸入級別1成員2024-06-300000017313cswc：CommonEquityExhibtsMember美國-公認會計準則：公允價值輸入級別2成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2024-06-300000017313美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員cswc：CommonEquityExhibtsMember美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2024-06-300000017313美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2024-06-300000017313美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值輸入級別1成員2024-06-300000017313美國-公認會計準則：公允價值輸入級別2成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2024-06-300000017313美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2024-06-300000017313美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員cswc：債務證券優先持有人2024-03-310000017313美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員cswc：債務證券優先持有人美國-公認會計準則：公允價值輸入級別1成員2024-03-310000017313美國-公認會計準則：公允價值輸入級別2成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員cswc：債務證券優先持有人2024-03-310000017313美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員cswc：債務證券優先持有人2024-03-310000017313cswc：債務證券第二債權人成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2024-03-310000017313cswc：債務證券第二債權人成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值輸入級別1成員2024-03-310000017313cswc：債務證券第二債權人成員美國-公認會計準則：公允價值輸入級別2成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2024-03-310000017313美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員cswc：債務證券第二債權人成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2024-03-310000017313美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：從屬債務成員2024-03-310000017313美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值輸入級別1成員美國-公認會計準則：從屬債務成員2024-03-310000017313美國-公認會計準則：公允價值輸入級別2成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：從屬債務成員2024-03-310000017313美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：從屬債務成員2024-03-310000017313美國-公認會計準則：首選股票成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2024-03-310000017313美國-公認會計準則：首選股票成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值輸入級別1成員2024-03-310000017313美國-公認會計準則：首選股票成員美國-公認會計準則：公允價值輸入級別2成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2024-03-310000017313美國-公認會計準則：首選股票成員美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2024-03-310000017313cswc：CommonEquityExhibtsMember美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2024-03-310000017313cswc：CommonEquityExhibtsMember美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值輸入級別1成員2024-03-310000017313cswc：CommonEquityExhibtsMember美國-公認會計準則：公允價值輸入級別2成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2024-03-310000017313美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員cswc：CommonEquityExhibtsMember美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2024-03-310000017313美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2024-03-310000017313美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值輸入級別1成員2024-03-310000017313美國-公認會計準則：公允價值輸入級別2成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2024-03-310000017313美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員2024-03-310000017313美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員cswc：債務證券優先持有人Us-gaap:IncomeApproachValuationTechniqueMember2024-06-300000017313美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員美國-公認會計準則：衡量投入貼現率成員cswc：債務證券優先持有人Us-gaap:IncomeApproachValuationTechniqueMemberSRT：最小成員數2024-06-300000017313美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員美國-公認會計準則：衡量投入貼現率成員SRT：最大成員數cswc：債務證券優先持有人Us-gaap:IncomeApproachValuationTechniqueMember2024-06-300000017313美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員美國-公認會計準則：衡量投入貼現率成員cswc：債務證券優先持有人SRT：權重平均成員Us-gaap:IncomeApproachValuationTechniqueMember2024-06-300000017313美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員美國-公認會計準則：衡量投入報價價格成員cswc：債務證券優先持有人Us-gaap:IncomeApproachValuationTechniqueMemberSRT：最小成員數2024-06-300000017313美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員美國-公認會計準則：衡量投入報價價格成員SRT：最大成員數cswc：債務證券優先持有人Us-gaap:IncomeApproachValuationTechniqueMember2024-06-300000017313美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員美國-公認會計準則：衡量投入報價價格成員cswc：債務證券優先持有人SRT：權重平均成員Us-gaap:IncomeApproachValuationTechniqueMember2024-06-300000017313美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員Us-gaap:MarketApproachValuationTechniqueMembercswc：債務證券優先持有人2024-06-300000017313美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員Us-gaap:MarketApproachValuationTechniqueMembercswc：債務證券優先持有人SRT：最小成員數cswc：測量輸入成本成員2024-06-300000017313美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員Us-gaap:MarketApproachValuationTechniqueMemberSRT：最大成員數cswc：債務證券優先持有人cswc：測量輸入成本成員2024-06-300000017313美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員Us-gaap:MarketApproachValuationTechniqueMembercswc：債務證券優先持有人SRT：權重平均成員cswc：測量輸入成本成員2024-06-300000017313美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員cswc：ValueDeliverseValueWaterfall方法成員cswc：債務證券優先持有人2024-06-300000017313美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員US-GAAP：測量輸入EbitdaMultipleMemberscswc：ValueDeliverseValueWaterfall方法成員cswc：債務證券優先持有人SRT：最小成員數2024-06-300000017313美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員US-GAAP：測量輸入EbitdaMultipleMemberscswc：ValueDeliverseValueWaterfall方法成員SRT：最大成員數cswc：債務證券優先持有人2024-06-300000017313美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員US-GAAP：測量輸入EbitdaMultipleMemberscswc：ValueDeliverseValueWaterfall方法成員cswc：債務證券優先持有人SRT：權重平均成員2024-06-300000017313美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員cswc：債務證券第二債權人成員Us-gaap:IncomeApproachValuationTechniqueMember2024-06-300000017313美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員cswc：債務證券第二債權人成員美國-公認會計準則：衡量投入貼現率成員Us-gaap:IncomeApproachValuationTechniqueMemberSRT：最小成員數2024-06-300000017313美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員cswc：債務證券第二債權人成員美國-公認會計準則：衡量投入貼現率成員SRT：最大成員數Us-gaap:IncomeApproachValuationTechniqueMember2024-06-300000017313美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員cswc：債務證券第二債權人成員美國-公認會計準則：衡量投入貼現率成員SRT：權重平均成員Us-gaap:IncomeApproachValuationTechniqueMember2024-06-300000017313美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員美國-公認會計準則：衡量投入報價價格成員cswc：債務證券第二債權人成員Us-gaap:IncomeApproachValuationTechniqueMemberSRT：最小成員數2024-06-300000017313美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員美國-公認會計準則：衡量投入報價價格成員cswc：債務證券第二債權人成員SRT：最大成員數Us-gaap:IncomeApproachValuationTechniqueMember2024-06-300000017313美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員美國-公認會計準則：衡量投入報價價格成員cswc：債務證券第二債權人成員SRT：權重平均成員Us-gaap:IncomeApproachValuationTechniqueMember2024-06-300000017313美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員Us-gaap:IncomeApproachValuationTechniqueMember美國-公認會計準則：從屬債務成員2024-06-300000017313美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員美國-公認會計準則：衡量投入貼現率成員Us-gaap:IncomeApproachValuationTechniqueMemberSRT：最小成員數美國-公認會計準則：從屬債務成員2024-06-300000017313美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員美國-公認會計準則：衡量投入貼現率成員SRT：最大成員數Us-gaap:IncomeApproachValuationTechniqueMember美國-公認會計準則：從屬債務成員2024-06-300000017313美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員美國-公認會計準則：衡量投入貼現率成員SRT：權重平均成員Us-gaap:IncomeApproachValuationTechniqueMember美國-公認會計準則：從屬債務成員2024-06-300000017313美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員美國-公認會計準則：衡量投入報價價格成員Us-gaap:IncomeApproachValuationTechniqueMemberSRT：最小成員數美國-公認會計準則：從屬債務成員2024-06-300000017313美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員美國-公認會計準則：衡量投入報價價格成員SRT：最大成員數Us-gaap:IncomeApproachValuationTechniqueMember美國-公認會計準則：從屬債務成員2024-06-300000017313美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員美國-公認會計準則：衡量投入報價價格成員SRT：權重平均成員Us-gaap:IncomeApproachValuationTechni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ENVOCORE)，A系列首選設備2024-03-310000017313照明改造國際有限責任公司(DBA ENVOCORE)，通用設備2024-06-300000017313照明改造國際有限責任公司(DBA ENVOCORE)，通用設備2024-04-012024-06-300000017313照明改造國際有限責任公司(DBA ENVOCORE)，通用設備2024-03-310000017313OUTERBOX，LLC，附屬，循環貸款2024-06-300000017313OUTERBOX，LLC，附屬，循環貸款2024-04-012024-06-300000017313OUTERBOX，LLC，附屬，循環貸款2024-03-310000017313OUTERBOX，LLC，附屬，First Lien2024-06-300000017313OUTERBOX，LLC，附屬，First Lien2024-04-012024-06-300000017313OUTERBOX，LLC，附屬，First Lien2024-03-310000017313OUTERBOX，LLC，附屬，A類公用單位2024-06-300000017313OUTERBOX，LLC，附屬，A類公用單位2024-04-012024-06-300000017313OUTERBOX，LLC，附屬，A類公用單位2024-03-310000017313泳池服務合作伙伴公司，循環貸款2024-06-300000017313泳池服務合作伙伴公司，循環貸款2024-04-012024-06-300000017313泳池服務合作伙伴公司，循環貸款2024-03-310000017313泳池服務合作伙伴公司，第一留置權2024-06-300000017313泳池服務合作伙伴公司，第一留置權2024-04-012024-06-300000017313泳池服務合作伙伴公司，第一留置權2024-03-310000017313泳池服務合作伙伴公司，延遲提取定期貸款2024-06-300000017313泳池服務合作伙伴公司，延遲提取定期貸款2024-04-012024-06-300000017313泳池服務合作伙伴公司，延遲提取定期貸款2024-03-310000017313泳池服務合作伙伴公司，普通單位2024-06-300000017313泳池服務合作伙伴公司，普通單位2024-04-012024-06-300000017313泳池服務合作伙伴公司，普通單位2024-03-310000017313玫瑰園管理有限責任公司，循環貸款2024-04-012024-06-300000017313玫瑰園管理有限責任公司，First Lien2024-04-012024-06-300000017313Roseland Management，LLC，A-2級單位2024-06-300000017313ROSELAND MANAGEMENT，LLC，A-2級單位2024-04-012024-06-300000017313Roseland Management，LLC，A-1級單位2024-06-300000017313Roseland Management，LLC，A-1級單位2024-04-012024-06-300000017313Roseland Management，LLC，A-1級單位2024-03-310000017313玫瑰園管理有限責任公司，A級單位2024-04-012024-06-300000017313索諾比公司A類公用單位2024-06-300000017313索諾比公司A類公用單位2024-04-012024-06-300000017313索諾比公司A類公用單位2024-03-310000017313STAINMED，LLC，First Lien2024-04-012024-06-300000017313STAINMED，LLC，A類首選單位2024-04-012024-06-300000017313STAINMED，LLC，B類首選單位2024-04-012024-06-300000017313學生資源中心有限責任公司，First Lien2024-06-300000017313學生資源中心有限責任公司，First Lien2024-04-012024-06-300000017313學生資源中心有限責任公司，First Lien2024-03-310000017313學生資源中心有限責任公司，首選單元12024-06-300000017313學生資源中心有限責任公司，首選單元12024-04-012024-06-300000017313學生資源中心有限責任公司，首選單元12024-03-310000017313學生資源中心有限責任公司，首選單元22024-06-300000017313學生資源中心有限責任公司，首選單元22024-04-012024-06-300000017313學生資源中心有限責任公司，首選單元22024-03-310000017313TalkNY Management Holdings，LLC，First Lien2024-06-300000017313TalkNY Management Holdings，LLC，First Lien2024-04-012024-06-300000017313TalkNY Management Holdings，LLC，First Lien2024-03-310000017313TalkNY Management Holdings，LLC，A-1類優先單位2024-06-300000017313TalkNY Management Holdings，LLC，A-1類優先單位2024-04-012024-06-300000017313TalkNY Management Holdings，LLC，A-1類優先單位2024-03-310000017313美國-GAAP：投資認可發行人成員2024-06-300000017313美國-GAAP：投資認可發行人成員2024-04-012024-06-300000017313美國-GAAP：投資認可發行人成員2024-03-310000017313cswc：CreditFacilityMember2024-04-012024-06-300000017313美國公認會計準則：RevolvingCreditFacilityMembersUS-GAAP：LineOfCreditMember2024-06-300000017313cswc：2026年1月注意會員2024-04-012024-06-300000017313cswc：October2026 NotesMember2024-04-012024-06-300000017313cswc：SBA債券成員2024-04-012024-06-30

美國

證券交易委員會

華盛頓特區20549

形式 10-Q

(標記一)

☒根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條規定的季度報告

截至本季度末 2024年6月30日

或

☐根據1934年證券交易法第13或15（d）條提交的過渡報告

從.致.

委員會文件號： 814-00061

資本西南公司

(註冊人的確切姓名載於其章程)

德克薩斯州						75-1072796
（成立的州或其他司法管轄區 或組織)						(税務局僱主 識別號碼)

道格拉斯大道8333號, 1100號套房, 達拉斯, 德克薩斯州						75225
（主要行政辦公室地址）						(郵政編碼)

註冊人的電話號碼，包括地區代碼： (214) 238-5700

根據該法第12(B)條登記的證券：
每個班級的標題			交易代碼			註冊的每個交易所的名稱
普通股，每股面值0.25美元			CSWC			納斯達克全球精選市場
7.75% 2028年到期票據			CSWCZ			納斯達克全球精選市場

用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短時間內)提交了1934年《證券交易法》第13條或15(D)節要求提交的所有報告，以及(2)在過去90天內是否符合此類提交要求。是 ☒ No ☐

用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或在註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T規則第405條(本章232.405節)要求提交的每個交互數據文件。是 ☒ 不是☐

用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司或新興成長型公司。請參閲《交易法》第12b-2條規則中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小申報公司”和“新興成長型公司”的定義。

大型加速文件服務器

☒

加速文件管理器

☐

非加速文件服務器

☐

規模較小的報告公司

☐

新興成長型公司

☐

如果是一家新興的成長型公司，用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易所法》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。¨

通過勾選標記檢查註冊人是否是空殼公司（定義見《交易法》第120億.2條）。 是的 沒有 ☒

註明截至最後實際可行日期，發行人所屬各類普通股的流通股數量。

46,870,897截至2024年8月2日，普通股，每股價值0.25美元。

1

---

目錄

頁面

第一部分

財務信息

第1項。

合併財務報表

3

截至2024年6月30日（未經審計）和2024年3月31日的合併資產負債表

3

截至2024年和2023年6月30日止三個月的合併經營報表（未經審計）

4

截至2024年和2023年6月30日止三個月合併淨資產變動表（未經審計）

5

截至2024年和2023年6月30日止三個月的合併現金流量表（未經審計）

6

截至2024年6月30日（未經審計）和2024年3月31日的綜合投資計劃表

7

合併財務報表附註(未經審計)

59

截至2024年6月30日止三個月對關聯公司的投資和預付款綜合時間表（未經審計）

93

第二項。

管理層對財務狀況和經營成果的探討與分析

97

第三項。

關於市場風險的定量和定性披露

109

第四項。

控制和程序

111

第二部分

其他信息

第1項。

法律訴訟

112

項目1 A。

風險因素

112

第二項。

未登記的股權證券銷售和收益的使用

112

第三項。

高級證券違約

112

第四項。

煤礦安全信息披露

112

第五項。

其他信息

112

第六項。

陳列品

113

簽名

115

2

---

目錄表

第一部分-財務信息

項目1. 綜合財務報表

首創西南公司及其子公司
資產和負債合併報表
(以千為單位，不包括股票和每股數據)
			6月30日，						3月31日，
			2024						2024
			(未經審計)
資產
按公允價值計算的投資：
非控制/非關聯投資(成本：#美元1,277,297及$1,276,690，分別)			$	1,274,554					$	1,286,355
附屬投資（成本：美元198,173及$200,013，分別)			184,193						190,206
控制投資（成本：美元8,608及$0，分別)			9,379						—
總投資（成本：美元1,484,078及$1,476,703，分別)			1,468,126						1,476,561
現金及現金等價物			33,299						32,273
應收款：
股息和利息			24,459						22,928
第三方託管			16						16
其他			1,048						7,276
應收所得税			380						336
債務發行成本（扣除累計攤銷美元8,360及$7,741，分別)			10,805						10,928
其他資產			5,899						6,440
總資產			$	1,544,032					$	1,556,758
負債
SBA債券（扣除美元4,120及$4,305分別為未攤銷債務發行成本）			$	148,880					$	148,695
2026年1月票據（扣除美元）528及$612分別為未攤銷債務發行成本）			139,472						139,388
2026年10月票據（扣除美元）1,731及$1,923分別為未攤銷債務發行成本）			148,269						148,077
2028年8月票據（扣除美元）2,055及$2,182分別為未攤銷債務發行成本）			69,820						69,693
信貸安排			229,000						265,000
其他負債			16,301						17,381
應計恢復計劃負債			566						570
應付所得税			449						281
遞延税項負債			13,944						11,997
總負債			766,701						801,082
承付款和或有事項(附註10)
淨資產
普通股，$0.25面值：授權， 75,000,0002024年6月30日和2024年3月31日的股票;已發行， 46,837,5112024年6月30日的股票和 45,050,759截至2024年3月31日的股票			11,709						11,263
額外實收資本			833,627						796,945
可分配（虧損）收益總額			(68,005)						(52,532)
淨資產總額			777,331						755,676
總負債和淨資產			$	1,544,032					$	1,556,758
每股淨資產值（46,837,511截至2024年6月30日已發行股票和 45,050,7592024年3月31日已發行股份）			$	16.60					$	16.77

附註是這些綜合財務報表的組成部分。

3

---

目錄表

首創西南公司及其子公司
合併業務報表
(未經審計)
(以千為單位，不包括股票和每股數據)
			截至三個月
			6月30日，
			2024						2023
投資收益：
利息收入：
非控股/非關聯投資			$	37,936					$	30,640
關聯投資			4,759						4,179
控制投資			292						—
實物支付利息收入：
非控股/非關聯投資			2,473						914
關聯投資			578						742
股息收入：
非控股/非關聯投資			2,367						499
關聯投資			51						60
控制投資			—						2,144
費用收入：
非控股/非關聯投資			1,964						945
關聯投資			334						157
控制投資			58						24
其他收入			542						57
總投資收益			51,354						40,361
運營費用：
補償			3,466						2,510
基於股份的薪酬			1,224						963
利息			12,447						9,681
專業費用			1,357						955
一般和行政			1,574						1,249
總運營支出			20,068						15,358
税前收入			31,286						25,003
聯邦所得税、消費税和其他税			217						599
遞延税項			2,210						(152)
所得税撥備總額			2,427						447
淨投資收益			$	28,859					$	24,556
已實現損益
非控股/非關聯投資			$	804					$	(5,806)
關聯投資			167						(6,655)
控制投資			(260)						—
所得税撥備			—						(321)
投資已實現淨收益（損失）總額，扣除税款			711						(12,782)
投資未實現（折舊）淨增值
非控股/非關聯投資			(12,360)						2,283
關聯投資			(4,221)						9,169
控制投資			770						606
所得税優惠(規定)			276						(20)
投資未實現（折舊）淨增值總額，扣除税款			(15,535)						12,038
已實現和未實現投資（損失）收益淨額			(14,824)						(744)
經營淨資產淨增長			$	14,035					$	23,812
每股税前淨投資收益-基本和稀釋			$	0.69					$	0.67
每股淨投資收益—基本及攤薄			$	0.63					$	0.65
運營淨資產淨增加-基本和稀釋			$	0.31					$	0.63
加權平均流通股--基本和稀釋			45,665,387						37,597,884

附註是這些綜合財務報表的組成部分。

4

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目錄表

首創西南公司及其子公司
合併淨資產變動表
(未經審計)
(以千為單位，股票除外)
			普通股									庫存股									額外實收資本						可分配收益總額（損失）						總資產淨值
			股份數量			面值						股份數量			面值
2023年3月31日的餘額			36,076,425			$	9,604					2,339,512			$	(23,937)					$	646,586					$	(41,845)					$	590,408
普通股發行			2,527,458			632						—			—						44,240						—						44,872
庫存股註銷			—			(585)						(2,339,512)			23,937						(23,352)						—						—
基於股份的薪酬			—			—						—			—						963						—						963
根據限制性股票計劃發行普通股，扣除沒收			282,616			71						—			—						(71)						—						—
限制性股票歸屬時預扣税普通股工資税			(46,581)			(12)						—			—						(914)						—						(926)
向股東派發股息			—			—						—			—						—						(22,916)						(22,916)
修復計劃責任變更			—			—						—			—						(12)						—						(12)
某些永久性的賬簿與税差異的重新分類			—			—						—			—						—						—						—
淨投資收益			—			—						—			—						—						24,556						24,556
投資已實現淨虧損			—			—						—			—						—						(12,782)						(12,782)
投資未實現增值淨額			—			—						—			—						—						12,038						12,038
2023年6月30日的餘額			38,839,918			$	9,710					—			$	—					$	667,440					$	(40,949)					$	636,201
2024年3月31日餘額			45,050,759			$	11,263					—			$	—					$	796,945					$	(52,532)					$	755,676
普通股發行			1,498,981			375						—			—						37,403						—						37,778
基於股份的薪酬			—			—						—			—						1,224						—						1,224
根據限制性股票計劃發行普通股，扣除沒收			359,000			89						—			—						(89)						—						—
限制性股票歸屬時預扣税普通股工資税			(71,229)			(18)						—			—						(1,844)						—						(1,862)
向股東派發股息			—			—						—			—						—						(29,508)						(29,508)
修復計劃責任變更			—			—						—			—						(12)						—						(12)
淨投資收益			—			—						—			—						—						28,859						28,859
投資已實現淨收益			—			—						—			—						—						711						711
投資未實現折舊淨額			—			—						—			—						—						(15,535)						(15,535)
2024年6月30日餘額			46,837,511			$	11,709					—			$	—					$	833,627					$	(68,005)					$	777,331

5

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目錄表

首創西南公司及其子公司
合併現金流量表
(未經審計)
(單位：千)
			截至三個月
			6月30日，
			2024						2023
經營活動的現金流
經營淨資產淨增長			$	14,035					$	23,812
將經營淨資產淨增加與經營活動提供（用於）的淨現金進行調節的調整：
購買和投資發起			(91,236)						(104,106)
出售和償還投資組合公司債務投資的收益			95,382						24,653
投資組合公司股權投資的出售和資本返還收益			—						3,402
支付累積的原始發行折扣			1,046						223
折舊及攤銷			1,279						779
養老金淨額			(17)						(16)
所得税前投資已實現（收益）損失			(696)						12,461
所得税前投資未實現淨折舊（增值）			15,811						(12,058)
投資折扣的增加			(1,531)						(1,172)
實物支付利息			(3,591)						(1,999)
基於股份的薪酬費用			1,224						963
遞延所得税			1,946						(262)
其他資產及負債變動：
股息和應收利息增加			(1,610)						(1,647)
託管應收賬款增加			—						(105)
應收税款（增加）減少			(43)						266
其他應收款增加			(442)						(171)
其他資產減少			480						260
應繳税款的增加(減少)			167						721
其他負債減少			(1,079)						(1,630)
經營活動提供(用於)的現金淨額			31,125						(55,626)
投資活動產生的現金流
固定資產購置			(25)						(2)
投資活動所用現金淨額			(25)						(2)
融資活動產生的現金流
普通股發行所得款項			37,792						44,888
信貸安排下的借款			74,000						75,000
償還信貸安排			(110,000)						(115,000)
支付的債務發行費用			(496)						(322)
發行SBA債券的收益			—						4,878
發行2028年8月票據的收益			—						69,719
向股東派發股息			(29,508)						(22,916)
限制性股票歸屬時預扣税普通股工資税			(1,862)						(926)
融資活動提供的現金淨額(用於)			(30,074)						55,321
現金及現金等價物淨增(減)			1,026						(307)
期初現金及現金等價物			32,273						21,585
期末現金及現金等價物			$	33,299					$	21,278
補充現金流披露：
繳納所得税的現金			$	115					$	65
支付利息的現金			9,274						5,975

附註是這些綜合財務報表的組成部分。

6

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目錄表

首創西南公司及其子公司
綜合投資時間表
(未經審計)
2024年6月30日
投資組合中的公司1,5,6,7,18,21									投資類型2						活期利率3						收購日期14						成熟性						本金						成本12,17						公允價值4
債務投資
航空航天與國防
ADS TACTIAL，Inc.									第一留置權						P+4.75%（最低 1.00%）/M，當前優惠券 13.25%						3/5/2024						3/19/2026						$	1,601					$	1,587					$	1,601
邊緣自治控股有限責任公司									循環貸款10						SOFR+7.50%（最低 2.00%)						4/21/2023						4/21/2028						—						(91)						—
									第一次扣押-定期貸款A						SOFR+6.50%（最低 2.00%）/Q，當前優惠券 11.98%						4/21/2023						4/21/2028						11,250						10,973						11,250
									第一次扣押-定期貸款B						SOFR+8.50%（最低 2.00%）/Q，當前優惠券 13.98%						4/21/2023						4/21/2028						11,250						10,975						11,250
																																							21,857						22,500
STELANT MIDCO，LLC									第一留置權						SOFR+5.50%（最低 0.75%）/S，當前優惠券 11.04%						3/7/2024						10/2/2028						1,789						1,777						1,790
									第一留置權						SOFR+5.75%（最低 0.75%）/S，當前優惠券 11.19%						3/7/2024						10/2/2028						794						780						794
																																							2,557						2,584
總計：航空航天與國防（3.43%)*																																							26,001						26,685
建築和基礎設施產品
布蘭德納設計有限責任公司7									循環貸款10						SOFR+10.00%（最低 2.00%)						4/15/2024						4/13/2029						—						(14)						—
									第一留置權						SOFR+10.00%（最低 2.00%）/Q，當前優惠券 15.33%						4/15/2024						4/13/2029						8,750						8,622						8,622
																																							8,608						8,622
MAKO STEEL LP									循環貸款10						SOFR+7.50%（最低 0.75%)						3/15/2021						3/13/2026						—						(13)						—
									第一留置權						SOFR+7.50%（最低 0.75%）/Q，當前優惠券 12.99%						3/15/2021						3/13/2026						7,676						7,615						7,607
																																							7,602						7,607
總計：建築及基礎設施產品（2.09%)*																																							16,210						16,229

7

---

目錄表

首創西南公司及其子公司

綜合投資時間表

(未經審計)

2024年6月30日

投資組合中的公司1,5,6,7,18,21

投資類型2

活期利率3

收購日期14

成熟性

本金

成本12,17

公允價值4

商業服務

動態社區有限責任公司6

第一次扣押-定期貸款A

SOFR+6.00% PIK（下限 2.00%）/M，當前優惠券 11.44%

12/20/2022

12/31/2026

4,376

4,361

4,376

第一次扣押-定期貸款B

SOFR+8.00% PIK（下限 2.00%）/M，當前優惠券 13.44%

12/20/2022

12/31/2026

4,511

4,488

4,511

8,849

8,887

FS VECTOR LLC

循環貸款10

SOFR+7.50%（最低 2.00%)

4/26/2023

4/26/2028

—

(31)

—

第一次扣押-定期貸款A

SOFR+6.50%（最低 2.00%）/Q，當前優惠券 11.95%

4/26/2023

4/26/2028

9,000

8,852

8,919

第一次扣押-定期貸款B

SOFR+8.50%（最低 2.00%）/Q，當前優惠券 13.95%

4/26/2023

4/26/2028

9,000

8,853

8,919

17,674

17,838

Gains INTEMEDIATE，LLC

循環貸款10

SOFR+7.50%（最低 2.00%)

12/15/2022

12/15/2027

—

(35)

—

第一次扣押-定期貸款A

SOFR+6.50%（最低 2.00%）/Q，當前優惠券 12.06%

12/15/2022

12/15/2027

7,099

6,992

7,099

第一次扣押-定期貸款B

SOFR+8.50%（最低 2.00%）/Q，當前優惠券 14.06%

12/15/2022

12/15/2027

7,099

6,991

7,099

13,948

14,198

INTEGRO PARENT，Inc.9,22

第一留置權

SOFR+12.25% PIK（下限 1.00%）/Q，當前優惠券 17.58%

6/12/2024

5/8/2025

412

412

412

SPOTLIGHT AR，LLC

循環貸款10

SOFR+6.75%（最低 1.00%)

12/8/2021

6/8/2026

—

(17)

—

第一留置權

SOFR+6.75%（最低 1.00%）/Q，當前優惠券 12.20%

12/8/2021

6/8/2026

6,618

6,555

6,618

6,538

6,618

美國法院控股公司

第一留置權

SOFR+6.00%（最低 1.00%）/Q，當前優惠券 11.56%

5/17/2022

5/17/2027

14,800

14,598

14,800

8

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目錄表

首創西南公司及其子公司

綜合投資時間表

(未經審計)

2024年6月30日

投資組合中的公司1,5,6,7,18,21

投資類型2

活期利率3

收購日期14

成熟性

本金

成本12,17

公允價值4

冬季服務運營有限責任公司

循環貸款10

SOFR+8.00%（最低 1.00%）/Q，當前優惠券 13.56%

11/19/2021

11/19/2026

1,333

1,235

1,289

第一次扣押-定期貸款A

SOFR+7.00%（最低 1.00%）/Q，當前優惠券 12.56%

1/16/2024

11/19/2026

14,479

14,214

13,944

第一次扣押-定期貸款B

SOFR+9.00%（最低 1.00%）/Q，當前優惠券 14.56%

1/16/2024

11/19/2026

14,479

14,221

13,944

延期支取定期貸款

SOFR+8.00%（最低 1.00%/Q，當前優惠券 13.56%

11/19/2021

11/19/2026

3,748

3,684

3,624

33,354

32,801

總計：商業服務（12.29%)*

95,373

95,554

消費品

聯盟體育集團，LP

無擔保可轉換票據

6.00%PIK

7/15/2020

9/30/2024

173

173

173

HEAT TRAK，LLC

第一次扣押-定期貸款A

SOFR+10.00%（最低 2.00%）/Q，當前優惠券 15.45%

6/12/2023

6/9/2028

11,500

10,278

11,121

第一次扣押-定期貸款B

SOFR+10.00%（最低 2.00%）/Q，當前優惠券 15.46%

4/4/2024

12/31/2024

2,000

2,000

1,968

12,278

13,089

Hybrid服裝有限責任公司

第二留置權15

SOFR+8.25%（最低 1.00%）/Q，當前優惠券 13.81%

6/30/2021

6/30/2026

15,999

15,855

15,999

LASH OPCO，LLC

循環貸款

SOFR+2.65%, 5.10% PIK（下限 1.00%）/Q，當前優惠券 13.18%

12/29/2021

9/18/2025

834

825

804

第一留置權

SOFR+2.65%, 5.10% PIK（下限 1.00%）/Q，當前優惠券 13.18%

12/29/2021

3/18/2026

16,947

16,711

16,354

17,536

17,158

9

---

目錄表

首創西南公司及其子公司
綜合投資時間表
(未經審計)
2024年6月30日
投資組合中的公司1,5,6,7,18,21									投資類型2						活期利率3						收購日期14						成熟性						本金						成本12,17						公允價值4
雷沃品牌公司									循環貸款10						SOFR+7.50%（最低 1.50%）/Q，當前優惠券 12.84%						2/21/2024						2/21/2029						1,500						1,370						1,471
									第一次扣押-定期貸款A						SOFR+6.50%（最低 1.50%）/Q，當前優惠券 11.80%						2/21/2024						2/21/2029						11,069						10,859						10,859
									第一次扣押-定期貸款B						SOFR+7.50%（最低 1.50%）/Q，當前優惠券 12.80%						2/21/2024						2/21/2029						11,069						10,859						10,859
									第一次扣押-定期貸款C						SOFR+8.50%（最低 1.50%）/Q，當前優惠券 13.80%						2/21/2024						2/21/2029						11,069						10,859						10,859
																																							33,947						34,048
TRU FRAGRACE & BEAUTY LLC									循環貸款10						SOFR+6.25%（最低 1.50%)						3/22/2024						3/21/2029						—						(76)						—
									第一次扣押-定期貸款A						SOFR+5.25%（最低 1.50%）/Q，當前優惠券 10.55%						3/22/2024						3/21/2029						15,213						14,922						14,924
									第一次扣押-定期貸款B						SOFR+7.25%（最低 1.50%）/Q，當前優惠券 12.55%						3/22/2024						3/21/2029						15,213						14,921						14,924
																																							29,767						29,848
YS Garmentments，LLC									第一留置權						SOFR+7.50%（最低 1.00%）/Q，當前優惠券 12.92%						3/19/2024						8/9/2026						2,773						2,768						2,254
總計：消費品（14.48%)*																																							112,324						112,569
消費者服務
空調專家公司6									循環貸款10						SOFR+7.25%（最低 1.00%）/Q，當前優惠券 12.81%						11/9/2021						11/9/2026						825						814						817
									第一留置權						SOFR+7.25%（最低 1.00%）/Q，當前優惠券 12.82%20						11/9/2021						11/9/2026						26,855						26,576						26,586
									延期支取定期貸款10						SOFR+7.25%（最低 1.00%)						12/15/2023						11/9/2026						—						—						—
																																							27,390						27,403
Apple Roofing Administration Services，LLC（fka Roof OPCO，LLC）									循環貸款10						SOFR+8.00%（最低 1.00%)						8/27/2021						8/27/2026						—						(27)						—
									第一次扣押-定期貸款A						SOFR+7.00%（最低 1.00%）/Q，當前優惠券 12.56%						8/27/2021						8/27/2026						13,261						13,098						12,134
									第一次扣押-定期貸款B						SOFR+9.00%（最低 1.00%）/Q，當前優惠券 14.56%						4/12/2023						8/27/2026						13,261						13,098						12,134
																																							26,169						24,268

10

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目錄表

首創西南公司及其子公司
綜合投資時間表
(未經審計)
2024年6月30日
投資組合中的公司1,5,6,7,18,21									投資類型2						活期利率3						收購日期14						成熟性						本金						成本12,17						公允價值4
Lift Brands，Inc.									A批定期貸款						SOFR+7.50%（最低 1.00%）/M，當前優惠券 12.94%						2/1/2024						6/29/2025						2,445						2,445						2,421
									B檔定期貸款						9.50%PIK						2/1/2024						6/29/2025						677						677						636
									C檔貸款						—%						2/1/2024						6/29/2025						565						565						531
																																							3,687						3,588
泳池服務控股有限責任公司6									循環貸款10						SOFR+6.50%（最低 2.00%)						12/20/2023						12/20/2028						—						(18)						—
									第一留置權						SOFR+6.50%（最低 2.00%）/Q，當前優惠券 11.80%						12/20/2023						12/20/2028						5,000						4,908						4,950
									延期支取定期貸款10						SOFR+6.50%（最低 2.00%）/Q，當前優惠券 11.80%						12/20/2023						12/20/2028						600						522						594
																																							5,412						5,544
TMT BHC買家公司									循環貸款10						SOFR+6.00%（最低 1.50%)						3/7/2024						3/7/2029						—						(94)						—
									第一留置權						SOFR+6.00%（最低 1.50%）/Q，當前優惠券 11.30%						3/7/2024						3/7/2029						10,000						9,809						9,900
									延期支取定期貸款10						SOFR+6.00%（最低 1.50%)						3/7/2024						3/7/2029						—						(47)						—
																																							9,668						9,900
ZIPS CAR WASH，LLC									延遲提取定期貸款- A						SOFR+5.75%, 1.50% PIK（下限 1.00%）/M，當前優惠券 12.69%						2/11/2022						12/31/2024						15,751						15,565						15,247
									延遲提取定期貸款- B						SOFR+5.75%, 1.50% PIK（下限 1.00%）/M，當前優惠券 12.69%						2/11/2022						12/31/2024						3,948						3,903						3,822
																																							19,468						19,069
總計：消費服務（11.55%)*																																							91,794						89,772
數據處理和外包服務
燃燒玻璃中間控股公司									循環貸款10						SOFR+5.00%（最低 1.00%)						2/22/2024						6/10/2028						—						(3)						—
									第一留置權						SOFR+5.00%（最低 1.00%）/M，當前優惠券 10.44%						2/22/2024						6/10/2028						2,454						2,427						2,454
																																							2,424						2,454
LIGHTBOX INTEMEDIATE，LP									第一留置權						SOFR+5.00%/Q，當前優惠券 10.60%						3/4/2024						5/9/2026						5,430						5,407						5,267

11

---

目錄表

首創西南公司及其子公司

綜合投資時間表

(未經審計)

2024年6月30日

投資組合中的公司1,5,6,7,18,21

投資類型2

活期利率3

收購日期14

成熟性

本金

成本12,17

公允價值4

立即研究集團有限公司

第一留置權

SOFR+5.50%（最低 1.00%）/Q，當前優惠券 11.09%

3/18/2024

12/20/2024

4,649

4,641

3,529

第二留置權16

SOFR+9.50%（最低 1.00%）/Q，當前優惠券 15.09%

12/8/2017

12/20/2025

10,500

10,245

399

14,886

3,928

零售服務Wise Corporation

第一留置權

SOFR+8.35%（最低 1.00%）/Q，當前優惠券 13.83%

3/7/2024

5/20/2025

2,639

2,623

2,612

總計：數據處理與外包服務（1.83%)*

25,340

14,261

分佈

KMS，Inc.

第一留置權15

SOFR+7.75%（最低 1.00%）/Q，當前優惠券 13.23%

10/4/2021

10/2/2026

17,765

17,637

15,100

總計：分佈（1.94%)*

17,637

15,100

教育

學生資源中心有限責任公司6

第一留置權16

8.50%PIK

12/31/2022

12/30/2027

9,644

9,503

3,376

WALL Street PREP，Inc.

循環貸款10

SOFR+7.00%（最低 1.00%)

7/19/2021

7/20/2026

—

(8)

—

第一留置權

SOFR+7.00%（最低 1.00%）/Q，當前優惠券 12.45%

7/19/2021

7/20/2026

8,604

8,522

8,604

8,514

8,604

總計：教育（1.54%)*

18,017

11,980

能源服務

ACE Gathering，Inc.

第二留置權15

SOFR+8.00%（最低 2.00%）/M，當前優惠券 13.56%

12/13/2018

12/14/2026

4,583

4,544

4,583

管道技術有限公司9,22

循環貸款10

SOFR+6.75%（最低 1.00%）/Q，當前優惠券 12.24%20

8/23/2022

8/19/2027

1,722

1,681

1,722

第一留置權

SOFR+6.75%（最低 1.00%）/Q，當前優惠券 12.34%

8/23/2022

8/19/2027

7,583

7,480

7,583

9,161

9,305

VEREGY CONSOIDATED，Inc.

第一留置權

SOFR+6.00%（最低 1.00%）/Q，當前優惠券 11.59%

2/29/2024

11/3/2027

1,543

1,540

1,543

12

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目錄表

首創西南公司及其子公司
綜合投資時間表
(未經審計)
2024年6月30日
投資組合中的公司1,5,6,7,18,21									投資類型2						活期利率3						收購日期14						成熟性						本金						成本12,17						公允價值4
Well-FOAM，Inc.									循環貸款10						SOFR+8.00%（最低 1.00%)						9/9/2021						9/9/2026						—						(41)						—
									第一留置權						SOFR+8.00%（最低 1.00%）/Q，當前優惠券 13.45%						9/9/2021						9/9/2026						12,496						12,369						12,496
																																							12,328						12,496
總計：能源服務（3.59%)*																																							27,573						27,927
環境服務
ARBORWorks，LLC6									循環貸款10						15.00%PIK						11/6/2023						11/6/2028						1,629						1,629						1,629
									第一留置權						SOFR+6.50% PIK（下限 1.00%）/M，當前優惠券 11.99%						11/6/2023						11/6/2028						3,219						3,219						3,110
																																							4,848						4,739
島嶼國家和坦克有限責任公司									循環貸款10						SOFR+6.50%（最低 2.00%)						3/2/2023						5/17/2029						—						(52)						—
									第一次扣押-定期貸款A						SOFR+5.50%（最低 2.00%）/Q當前優惠券 11.06%						2/23/2024						5/17/2029						12,000						11,802						12,000
									第一次扣押-定期貸款B						SOFR+6.50%（最低 2.00%）/Q，當前優惠券 12.06%						2/23/2024						5/17/2029						12,000						11,802						12,000
									第一次扣押-定期貸款C						SOFR+7.50%（最低 2.00%）/Q，當前優惠券 13.06%						2/23/2024						5/17/2029						12,000						11,801						12,000
																																							35,353						36,000
LIGHTING Retrofit International，LLC6									循環貸款10						7.50%						12/31/2021						12/31/2025						729						729						714
									第一留置權						7.50%						12/31/2021						12/31/2025						5,078						5,078						4,971
									第二留置權16						10.00%PIK						12/31/2021						12/31/2026						5,208						5,208						4,917
																																							11,015						10,602
總計：環境服務（6.60%)*																																							51,216						51,341
金融服務
傑克遜HEWitt Tax Service，Inc.									第一留置權						SOFR+8.50%（最低 2.50%）/Q，當前優惠券 13.80%						9/14/2023						9/14/2028						10,000						9,867						9,800
CLARTER CREdit CARE，LLC									第一次扣押-定期貸款A						SOFR+6.50%（最低 1.00%）/Q，當前優惠券 11.90%						12/23/2021						12/23/2026						11,875						11,745						11,875
									第一次扣押-定期貸款B						SOFR+7.50%（最低 1.00%）/Q，當前優惠券 12.90%						12/23/2021						12/23/2026						11,875						11,744						6,412
																																							23,489						18,287

13

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目錄表

首創西南公司及其子公司
綜合投資時間表
(未經審計)
2024年6月30日
投資組合中的公司1,5,6,7,18,21									投資類型2						活期利率3						收購日期14						成熟性						本金						成本12,17						公允價值4
NINJATRAGER，Inc.									循環貸款10						SOFR+6.75%（最低 1.00%)						12/18/2019						12/18/2026						—						(3)						—
									第一留置權						SOFR+6.75%（最低 1.00%）/Q，當前優惠券 12.20%						12/18/2019						12/18/2026						34,481						34,097						34,481
																																							34,094						34,481
總計：金融服務（8.05%)*																																							67,450						62,568
食品、農業和飲料
美國堅果運營有限責任公司									第一次扣押-定期貸款A16						SOFR+9.75% PIK（下限 1.00%）/Q，當前優惠券 15.20%						3/11/2022						4/10/2026						12,944						12,903						10,356
									第一次扣押-定期貸款B16						SOFR+11.75% PIK（下限 1.00%）/Q，當前優惠券 17.20%						3/11/2022						4/10/2026						12,106						12,057						7,276
																																							24,960						17,632
食品製藥子公司控股有限責任公司									第一次扣押-定期貸款A						SOFR+6.00%（最低 2.00%）/M，當前優惠券 11.36%20						6/21/2024						12/31/2026						14,197						13,969						14,197
									第一次扣押-定期貸款B						SOFR+7.00%（最低 2.00%）/M，當前優惠券 12.36%20						6/21/2024						12/31/2026						14,197						13,912						14,197
									第一次扣押-定期貸款C						SOFR+8.00%（最低 2.00%）/M，當前優惠券 13.36%20						6/21/2024						12/31/2026						14,197						13,913						14,197
																																							41,794						42,591
海灣太平洋收購有限責任公司									循環貸款10						SOFR+6.00%（最低 1.00%）/Q，當前優惠券 11.49%20						9/30/2022						9/29/2028						707						693						678
									第一留置權						SOFR+6.00%（最低 1.00%）/Q，當前優惠券 11.48%						9/30/2022						9/29/2028						3,597						3,541						3,453
									延期支取定期貸款10						SOFR+6.00%（最低 1.00%）/Q，當前優惠券 11.45%						9/30/2022						9/29/2028						299						286						287
																																							4,520						4,418
INW SEARCH，LLC									第一留置權						SOFR+5.75%（最低 0.75%）/Q，當前優惠券 11.35%						3/6/2024						3/25/2027						2,070						2,035						1,739

14

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目錄表

首創西南公司及其子公司
綜合投資時間表
(未經審計)
2024年6月30日
投資組合中的公司1,5,6,7,18,21									投資類型2						活期利率3						收購日期14						成熟性						本金						成本12,17						公允價值4
MAMMOTH BORROWCO，Inc.									循環貸款10						SOFR+6.25%（最低 1.50%）/Q，當前優惠券 11.58%20						11/30/2023						11/30/2028						2,950						2,867						2,876
									第一次扣押-定期貸款A						SOFR+5.25%（最低 1.50%）/Q，當前優惠券 10.60%						11/30/2023						11/30/2028						10,723						10,479						10,455
									第一次扣押-定期貸款B						SOFR+7.25%（最低 1.50%）/Q，當前優惠券 12.60%						11/30/2023						11/30/2028						10,723						10,478						10,455
									延期支取定期貸款10						SOFR+6.25%（最低 1.50%）/Q，當前優惠券 11.59%20						11/30/2023						11/30/2028						2,250						2,190						2,194
																																							26,014						25,980
明斯特磨坊公司									循環貸款						SOFR+8.00%（最低 1.00%)						8/10/2021						8/10/2026						—						(42)						—
									第一留置權						SOFR+8.00%（最低 1.00%）/Q，當前優惠券 13.45%						8/10/2021						8/10/2026						21,800						21,556						21,364
																																							21,514						21,364
新Skinny Mixes，LLC									循環貸款10						SOFR+8.00%（最低 2.00%)						12/21/2022						12/21/2027						—						(56)						—
									第一留置權						SOFR+8.00%（最低 2.00%）/Q，當前優惠券 13.50%						12/21/2022						12/21/2027						13,000						12,802						13,000
																																							12,746						13,000
總計：食品、農業與飲料（16.30%)*																																							133,583						126,724
醫療保健設備和用品
中央醫療保險有限責任公司6									循環貸款10						SOFR+7.00%（最低 1.75%）/Q，當前優惠券 12.47%20						5/22/2020						5/22/2025						1,200						1,195						1,200
									第一留置權						SOFR+7.00%（最低 1.75%）/Q，當前優惠券 12.45%						5/22/2020						5/22/2025						7,540						7,508						7,540
									延遲提取資本支出定期貸款10						SOFR+7.00%（最低 1.75%）/Q，當前優惠券 12.45%						5/22/2020						5/22/2025						101						95						101
																																							8,798						8,841
指揮集團收購有限責任公司6									第一留置權						SOFR+8.00%（最低 2.00%）/Q，當前優惠券 13.30%						2/15/2024						2/15/2029						6,000						5,886						5,700

15

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目錄表

首創西南公司及其子公司
綜合投資時間表
(未經審計)
2024年6月30日
投資組合中的公司1,5,6,7,18,21									投資類型2						活期利率3						收購日期14						成熟性						本金						成本12,17						公允價值4
LKC技術有限公司									循環貸款10						SOFR+7.00%（最低 2.00%)						6/7/2023						6/7/2028						—						(31)						—
									第一留置權						SOFR+7.00%（最低 2.00%）/Q，當前優惠券 12.56%						6/7/2023						6/7/2028						5,917						5,818						5,917
																																							5,787						5,917
SCRIP Inc.									第一留置權						SOFR+8.00%（最低 2.00%）/M，當前優惠券 13.47%						3/21/2019						3/19/2027						16,541						16,468						16,375
總計：醫療保健設備及用品（4.74%)*																																							36,939						36,833
保健品
ISAAGENIX INTERNATIONAL，LLC									第一留置權						2.50%，SOFR+4.10% PIK（下限 1.00%）/Q，當前優惠券 11.93%						3/6/2024						4/14/2028						740						740						651
LIGHTNING INTEMEDIATE II，LLC									循環貸款10						SOFR+6.50%（最低 1.00%)						6/6/2022						6/7/2027						—						(22)						—
									第一留置權						SOFR+6.50%（最低 1.00%）/S，當前優惠券 12.01%						6/6/2022						6/7/2027						21,991						21,703						21,287
																																							21,681						21,287
Micro Formulas LLC									循環貸款10						SOFR+6.00%（最低 1.00%)						4/4/2022						4/3/2028						—						(21)						—
									第一留置權						SOFR+6.00%（最低 1.00%）/M，當前優惠券 11.44%						4/4/2022						4/3/2028						9,690						9,560						9,690
																																							9,539						9,690
總計：保健產品（4.07%)*																																							31,960						31,628
醫療保健服務
AAC新控股公司									第一留置權						18.00%PIK						12/11/2020						6/25/2025						15,027						15,027						14,862
									延期支取定期貸款						18.00%PIK						1/31/2023						6/25/2025						453						450						448
																																							15,477						15,310
卡瓦利埃買家公司									循環貸款10						SOFR+8.00%（最低 2.00%)						2/10/2023						2/10/2028						—						(29)						—
									第一留置權						SOFR+8.00%（最低 2.00%）/Q，當前優惠券 13.47%						2/10/2023						2/10/2028						6,500						6,398						6,500
																																							6,369						6,500

16

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目錄表

首創西南公司及其子公司
綜合投資時間表
(未經審計)
2024年6月30日
投資組合中的公司1,5,6,7,18,21									投資類型2						活期利率3						收購日期14						成熟性						本金						成本12,17						公允價值4
CDC牙科管理有限公司，LLC									循環貸款10						SOFR+8.00%（最低 2.00%)						10/31/2023						10/31/2028						—						(34)						—
									第一次扣押-定期貸款A						SOFR+7.00%（最低 2.00%）/Q，當前優惠券 12.30%						10/31/2023						10/31/2028						5,500						5,401						5,390
									第一次扣押-定期貸款B						SOFR+9.00%（最低 2.00%）/Q，當前優惠券 14.30%						10/31/2023						10/31/2028						5,500						5,400						5,390
																																							10,767						10,780
CITYVET，Inc.									第一留置權						SOFR+7.00%（最低 2.00%）/Q，當前優惠券 12.41%20						9/6/2023						9/6/2028						20,000						19,645						20,000
									延期支取定期貸款10						SOFR+7.00%（最低 2.00%)						6/20/2024						9/6/2028						—						(149)						—
																																							19,496						20,000
HH-Inspire Acquisition，Inc.									循環貸款10						SOFR+8.00%（最低 2.00%）/Q，當前優惠券 13.44%20						4/3/2023						4/3/2028						719						704						640
									第一留置權						SOFR+8.00%（最低 2.00%）/Q，當前優惠券 13.43%						4/3/2023						4/3/2028						7,955						7,785						7,080
																																							8,489						7,720
衞生研究所有限責任公司									循環貸款10						SOFR+8.00%（最低 2.00%)						9/29/2023						9/29/2028						—						(17)						—
									第一次扣押-定期貸款A						SOFR+7.00%（最低 2.00%）/Q，當前優惠券 12.30%						9/29/2023						9/29/2028						7,500						7,367						7,125
									第一次扣押-定期貸款B						SOFR+9.00%（最低 2.00%）/Q，當前優惠券 14.30%						9/29/2023						9/29/2028						7,500						7,367						7,125
																																							14,717						14,250

17

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目錄表

首創西南公司及其子公司
綜合投資時間表
(未經審計)
2024年6月30日
投資組合中的公司1,5,6,7,18,21									投資類型2						活期利率3						收購日期14						成熟性						本金						成本12,17						公允價值4
神經精神科醫院有限責任公司									循環貸款10						SOFR+7.50%（最低 1.00%）/Q，當前優惠券 12.95%						5/14/2021						5/14/2026						4,000						3,960						4,000
									第一次扣押-定期貸款A						SOFR+6.50%（最低 1.00%）/Q，當前優惠券 11.95%						3/21/2023						5/14/2026						7,416						7,354						7,416
									第一次扣押-定期貸款B						SOFR+8.50%（最低 1.00%）/Q，當前優惠券 13.95%						3/21/2023						5/14/2026						7,416						7,354						7,416
									第一次扣押-定期貸款C						SOFR+10.00%（最低 1.00%）/Q，當前優惠券 15.45%						3/21/2023						5/14/2026						5,142						5,055						5,142
									第一次扣押-定期貸款D						SOFR+8.00%（最低 1.00%）/Q，當前優惠券 13.45%						10/27/2023						5/14/2026						12,958						12,709						12,958
																																							36,432						36,932
玫瑰蘭管理有限責任公司6									循環貸款10						SOFR+7.00%（最低 2.00%)						11/9/2018						11/12/2024						—						—						—
									第一留置權						SOFR+7.00%（最低 2.00%）/Q，當前優惠券 12.45%						11/9/2018						11/12/2024						14,869						14,859						14,870
																																							14,859						14,870
希望光譜有限責任公司									第一留置權						SOFR+8.50%（最低 1.00%）/Q，當前優惠券 13.95%						9/6/2022						6/11/2026						22,353						22,331						18,419
TALKNY CLAEMENT HOLDINGS，LLC6									第一留置權						SOFR+7.00%（最低 3.00%）/Q，當前優惠券 12.35%						6/14/2024						6/14/2029						7,500						7,388						7,388
VersiCare Management LLC									循環貸款10						SOFR+8.00%（最低 1.00%）/Q，當前優惠券 13.58%20						8/18/2022						8/18/2027						600						569						600
									第一次扣押-定期貸款A						SOFR+7.00%（最低 1.00%）/Q，當前優惠券 12.56%						8/18/2022						8/18/2027						11,860						11,669						11,860
									第一次扣押-定期貸款B						SOFR+9.00%（最低 1.00%）/Q，當前優惠券 14.56%						7/14/2023						8/18/2027						11,860						11,669						11,860
																																							23,907						24,320
總計：醫療保健服務（22.70%)*																																							180,232						176,489

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目錄表

首創西南公司及其子公司
綜合投資時間表
(未經審計)
2024年6月30日
投資組合中的公司1,5,6,7,18,21									投資類型2						活期利率3						收購日期14						成熟性						本金						成本12,17						公允價值4
工業機械
C & M CONVEYOR，Inc.									第一次扣押-定期貸款A15						SOFR+5.50%（最低 1.50%）/M，當前優惠券 10.94%						1/3/2023						9/30/2026						6,500						6,415						6,500
									第一次扣押-定期貸款B15						SOFR+7.50%（最低 1.50%）/M，當前優惠券 12.94%						1/3/2023						9/30/2026						6,500						6,415						6,500
																																							12,830						13,000
SUREKAP，LLC									循環貸款10						SOFR+6.00%（最低 1.50%)						6/24/2024						6/25/2029						—						(25)						—
									第一次扣押-定期貸款A						SOFR+5.00%（最低 1.50%）/Q，當前優惠券 10.35%						6/24/2024						6/25/2029						8,114						8,033						8,033
									第一次扣押-定期貸款B						SOFR+7.00%（最低 1.50%）/Q，當前優惠券 12.35%						6/24/2024						6/25/2029						8,114						8,033						8,033
									延期支取定期貸款10						SOFR+6.00%（最低 1.50%)						6/24/2024						6/25/2029						—						—						—
																																							16,041						16,066
CLAREC Corporation									循環貸款10						SOFR+8.00%（最低 1.00%）/Q，當前優惠券 13.46%20						8/13/2021						8/13/2025						1,700						1,689						1,657
									第一留置權						SOFR+8.00%（最低 1.00%）/Q，當前優惠券 13.45%						8/13/2021						8/13/2025						8,440						8,386						8,229
																																							10,075						9,886
總計：工業機械（5.01%)*																																							38,946						38,952
工業產品
DAMOTECH Inc.9,22									循環貸款10						SOFR+6.75%（最低 2.00%)						7/7/2023						7/7/2028						—						(48)						—
									第一次扣押-定期貸款A						SOFR+5.75%（最低 2.00%）/Q，當前優惠券 11.20%						7/7/2023						7/7/2028						5,100						5,013						5,100
									第一次扣押-定期貸款B						SOFR+7.75%（最低 2.00%）/Q，當前優惠券 13.20%						7/7/2023						7/7/2028						5,100						5,013						5,100
									延期支取定期貸款						SOFR+6.75%（最低 2.00%）/Q，當前優惠券 12.20%						7/7/2023						7/7/2028						3,000						2,946						3,000
																																							12,924						13,200

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目錄表

首創西南公司及其子公司
綜合投資時間表
(未經審計)
2024年6月30日
投資組合中的公司1,5,6,7,18,21									投資類型2						活期利率3						收購日期14						成熟性						本金						成本12,17						公允價值4
GPT CLARIES，LLC6									循環貸款10						SOFR+8.00%（最低 2.00%)						1/30/2023						1/31/2028						—						(43)						—
									第一留置權19						SOFR+8.00%（最低 2.00%）/Q，當前優惠券 13.56%						1/30/2023						1/31/2028						5,969						5,874						5,969
																																							5,831						5,969
LLFLEX，LLC									第一留置權15						SOFR+9.00%, 0.50% PIK（下限 1.00%）/Q，當前優惠券 14.95%						8/16/2021						8/14/2026						10,788						10,667						9,170
總計：工業產品（3.65%)*																																							29,422						28,339
工業服務業
BP LOENBRO HOLDINGS Inc.									循環貸款10						SOFR+6.00%（最低 1.50%）/M，當前優惠券 11.44%20						2/9/2024						2/1/2029						606						585						606
									第一留置權						SOFR+6.00%（最低 1.50%）/Q，當前優惠券 11.43%						2/9/2024						2/1/2029						9,737						9,554						9,737
									延期支取定期貸款10						SOFR+6.00%（最低 1.50%)						2/9/2024						2/1/2029						—						(10)						—
																																							10,129						10,343
總計：工業服務業（1.33%)*																																							10,129						10,343
媒體與營銷
360報價TOPCO，LLC									循環貸款						SOFR+6.50%（最低 1.00%）/Q，當前優惠券 11.98%						6/16/2022						6/16/2027						3,346						3,315						2,760
									第一留置權19						SOFR+6.50%, 3.00% PIK（下限 1.00%）/Q，當前優惠券 14.98%						6/16/2022						6/16/2027						23,917						23,687						19,731
																																							27,002						22,491
加速有限責任公司									循環貸款10						SOFR+8.75%（最低 1.00%）/Q，當前優惠券 14.34%						6/13/2022						6/14/2027						1,000						941						973
									第一次扣押-定期貸款A						SOFR+7.75%（最低 1.00%）/Q，當前優惠券 13.31%						6/13/2022						6/14/2027						8,882						8,766						8,642
									第一次扣押-定期貸款B						SOFR+8.75%（最低 1.00%）/Q，當前優惠券 14.31%						6/13/2022						6/14/2027						8,882						8,765						8,642
									第一次扣押-定期貸款C						SOFR+9.75%（最低 1.00%）/Q，當前優惠券 15.31%						6/13/2022						6/14/2027						8,882						8,764						8,642
																																							27,236						26,899

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目錄表

首創西南公司及其子公司
綜合投資時間表
(未經審計)
2024年6月30日
投資組合中的公司1,5,6,7,18,21									投資類型2						活期利率3						收購日期14						成熟性						本金						成本12,17						公允價值4
加速合作伙伴有限責任公司									第一留置權8						SOFR+8.10%（最低 1.00%）/Q，當前優惠券 13.55%20						12/1/2020						12/1/2025						19,550						19,315						19,550
邦德品牌忠誠ULC9,22									循環貸款10						SOFR+7.00%（最低 2.00%)						5/1/2023						5/1/2028						—						(31)						—
									第一次扣押-定期貸款A						SOFR+6.00%（最低 2.00%）/Q，當前優惠券 11.45%						5/1/2023						5/1/2028						8,933						8,786						8,763
									第一次扣押-定期貸款B						SOFR+8.00%（最低 2.00%）/Q，當前優惠券 13.45%						5/1/2023						5/1/2028						8,933						8,785						8,754
																																							17,540						17,517
EXACT Borrower，LLC									循環貸款10						SOFR+7.50%（最低 2.00%)						12/7/2022						8/6/2027						—						(33)						—
									第一次扣押-定期貸款A						SOFR+7.50%（最低 2.00%）/Q，當前優惠券 12.95%						12/7/2022						8/6/2027						7,753						7,639						7,753
									第一次扣押-定期貸款B						SOFR+7.50%（最低 2.00%）/Q，當前優惠券 12.95%						12/7/2022						8/6/2027						7,753						7,639						7,753
									延期支取定期貸款						SOFR+7.50%（最低 2.00%）/Q，當前優惠券 12.95%						12/7/2022						8/6/2027						2,062						2,020						2,062
									本票						13.574%						12/7/2022						12/6/2028						385						385						385
																																							17,650						17,953
IGNITE Visibility LLC									循環貸款10						SOFR+6.00%（最低 1.50%)						12/1/2023						12/1/2028						—						(27)						—
									第一次扣押-定期貸款A						SOFR+5.00%（最低 1.50%）/M，當前優惠券 10.30%						12/1/2023						12/1/2028						5,000						4,932						4,930
									第一次扣押-定期貸款B						SOFR+7.00%（最低 1.50%）/M，當前優惠券 12.30%						12/1/2023						12/1/2028						5,000						4,932						4,930
									延期支取定期貸款10						SOFR+6.00%（最低 1.50%)						12/1/2023						12/1/2028						—						(18)						—
																																							9,819						9,860
總計：媒體與營銷（14.70%)*																																							118,562						114,270

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目錄表

首創西南公司及其子公司
綜合投資時間表
(未經審計)
2024年6月30日
投資組合中的公司1,5,6,7,18,21									投資類型2						活期利率3						收購日期14						成熟性						本金						成本12,17						公允價值4
電影與娛樂
Crafty Apes，LLC									第一留置權8						SOFR+9.25% PIK（下限 1.00%）/M，當前優惠券 14.59%						6/9/2021						10/31/2025						17,358						17,300						15,622
總計：電影與娛樂（2.01%)*																																							17,300						15,622
製藥、生物技術和生命科學
LGM PHARMA，LLC									循環貸款10						SOFR+8.00%（最低 1.00%)						11/28/2023						11/20/2026						—						(24)						—
									第一次扣押-定期貸款A						SOFR+7.00%（最低 1.00%）/M，當前優惠券 12.43%						11/28/2023						11/20/2026						4,860						4,825						4,860
									第一次扣押-定期貸款B						SOFR+9.00%（最低 1.00%）/M，當前優惠券 14.43%						11/28/2023						11/20/2026						4,860						4,825						4,860
									第一留置權						SOFR+8.00%（最低 1.00%）/M，當前優惠券 13.43%						11/28/2023						11/20/2026						4,975						4,892						4,975
									延期支取定期貸款						SOFR+8.00%（最低 1.00%）/M，當前優惠券 13.43%						3/16/2018						11/20/2026						4,258						4,215						4,258
																																							18,733						18,953
STAINMED，LLC6									第一留置權16						SOFR+9.50% PIK（下限 2.00%）/M，當前優惠券 14.94%						7/1/2022						7/1/2027						7,560						7,560						1,512
總計：製藥、生物技術與生命科學（2.63%)*																																							26,293						20,465
餐飲業
ONE GROUP，LLC									第一留置權						SOFR+8.25%（最低 1.00%）/M，當前優惠券 13.69%						2/22/2024						10/29/2026						9,909						9,821						9,819
									延期支取定期貸款10						SOFR+8.25%（最低 1.00%)						2/22/2024						10/29/2026						—						—						—
																																							9,821						9,819
SWENSons免下車餐廳，LLC									循環貸款10						SOFR+7.50%（最低 2.00%)						9/27/2023						9/27/2028						—						(25)						—
									第一次扣押-定期貸款A						SOFR+6.50%（最低 2.00%）/Q，當前優惠券 11.80%						9/27/2023						9/27/2028						8,000						7,858						7,808
									第一次扣押-定期貸款B						SOFR+8.50%（最低 2.00%）/Q，當前優惠券 13.80%						9/27/2023						9/27/2028						8,000						7,858						7,808
																																							15,691						15,616
總計：餐廳（3.27%)*																																							25,512						25,435

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目錄表

首創西南公司及其子公司
綜合投資時間表
(未經審計)
2024年6月30日
投資組合中的公司1,5,6,7,18,21									投資類型2						活期利率3						收購日期14						成熟性						本金						成本12,17						公允價值4
軟件與IT服務
ACACIA BUYERCO V LLC									循環貸款10						SOFR+7.00%（最低 1.00%)						11/25/2022						11/26/2027						—						(27)						—
									第一次扣押-定期貸款A						SOFR+7.00%（最低 1.00%）/Q，當前優惠券 12.56%						11/25/2022						11/26/2027						12,500						12,280						12,500
																																							12,253						12,500
CADMIUM，LLC									循環貸款						SOFR+8.00%（最低 1.00%）/Q，當前優惠券 13.60%						1/7/2022						12/22/2026						615						612						615
									第一留置權						SOFR+0.00%, 8.00% PIK（下限 1.00%）/Q，當前優惠券 13.60%						1/7/2022						12/22/2026						7,657						7,615						7,657
																																							8,227						8,272
COREL，Inc.9,22									第一留置權						SOFR+5.00% /Q，當前優惠券 10.45%						3/4/2024						7/2/2026						4,789						4,725						4,789
格拉瑪泰克公司6									循環貸款10						SOFR+9.50%（最低 2.00%)						11/1/2019						11/1/2024						—						(3)						—
									第一留置權						SOFR+9.50%（最低 2.00%）/Q，當前優惠券 14.95%						11/1/2019						11/1/2024						1,000						999						1,000
																																							996						1,000
信息收益公司									第一留置權						SOFR+5.75%（最低 1.00%）/M，當前優惠券 11.19%						5/24/2024						7/28/2028						3,692						3,656						3,692
ISI CLARISES，LLC									循環貸款10						SOFR+7.00%（最低 1.00%)						10/1/2021						10/1/2026						—						(18)						—
									第一留置權						SOFR+7.00%（最低 1.00%）/Q，當前優惠券 12.56%						10/1/2021						10/1/2026						3,816						3,778						3,816
																																							3,760						3,816
ZENFOLIO Inc.									循環貸款10						SOFR+9.00%（最低 1.00%）/Q，當前優惠券 14.45%						7/17/2017						12/31/2026						2,000						1,978						2,000
									第一留置權						SOFR+9.00%（最低 1.00%）/Q，當前優惠券 14.45%						7/17/2017						12/31/2026						19,745						19,591						19,745
																																							21,569						21,745
總計：軟件與IT服務（7.18%)*																																							55,186						55,814

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目錄表

首創西南公司及其子公司
綜合投資時間表
(未經審計)
2024年6月30日
投資組合中的公司1,5,6,7,18,21									投資類型2						活期利率3						收購日期14						成熟性						本金						成本12,17						公允價值4
特種化學品
南海岸電信有限責任公司									循環貸款10						SOFR+6.00%（最低 1.00%)						12/13/2021						12/11/2026						—						(19)						—
									第一留置權						SOFR+6.00%（最低 1.00%）/M，當前優惠券 11.44%						12/13/2021						12/11/2026						14,413						14,257						14,413
																																							14,238						14,413
總計：特種化學品（1.85%)*																																							14,238						14,413
專業零售
ATS Operating，LLC									循環貸款10						SOFR+6.50%（最低 1.00%）/Q，當前優惠券 12.06%20						1/18/2022						1/18/2027						951						925						951
									第一次扣押-定期貸款A						SOFR+5.50%（最低 1.00%）/Q，當前優惠券 11.06%						1/18/2022						1/18/2027						9,250						9,147						9,250
									第一次扣押-定期貸款B						SOFR+7.50%（最低 1.00%）/Q，當前優惠券 13.06%						1/18/2022						1/18/2027						9,250						9,145						9,250
																																							19,217						19,451
CATBIRD NYC，LLC6									循環貸款10						SOFR+7.00%（最低 1.00%）/Q，當前優惠券 12.48%						10/15/2021						10/15/2026						500						464						500
									第一留置權						SOFR+7.00%（最低 1.00%）/Q，當前優惠券 12.45%						10/15/2021						10/15/2026						15,000						14,842						15,000
																																							15,306						15,500
總計：專業零售（4.50%)*																																							34,523						34,951
技術產品和組件
埃默裏德技術（美國）收購公司									第一次扣押-B期貸款						SOFR+6.25%（最低 1.00%）/Q，當前優惠券 11.75%						3/12/2024						12/29/2027						3,473						3,439						3,127
TRAFERA，LLC（FKA TRINITY 3，LLC）									第一留置權15						SOFR+7.00%（最低 1.00%）/Q，當前優惠券 12.45%						9/30/2020						9/30/2025						5,650						5,625						5,480
									無抵押可換股票據9,13						12.00%						2/7/2022						3/31/2026						75						75						75
																																							5,700						5,555
總計：技術產品及零部件（1.12%)*																																							9,139						8,682
電信
廣闊天空網絡有限責任公司									無抵押可換股票據9,10,13						20.00%PIK						4/19/2024						12/13/2028						57						57						57
Logix Holdings Company，LLC									第一留置權						P+4.75%（最低 2.00%）/Q，當前優惠券 13.25%						3/11/2024						12/22/2024						3,555						3,552						2,762

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目錄表

首創西南公司及其子公司
綜合投資時間表
(未經審計)
2024年6月30日
投資組合中的公司1,5,6,7,18,21									投資類型2						活期利率3						收購日期14						成熟性						本金						成本12,17						公允價值4
水星收購2021，LLC									第一留置權						SOFR+8.00%（最低 1.00%）/Q，當前優惠券 13.56%						12/6/2021						12/7/2026						12,958						12,815						11,338
									第二留置權						SOFR+11.00%（最低 1.00%）/Q，當前優惠券 16.56%						12/6/2021						12/7/2026						2,927						2,894						2,195
																																							15,709						13,533
美國電信公司									第一留置權						SOFR+1.00%, 6.25% PIK（下限 1.00%）/Q，當前優惠券 12.75%						3/19/2024						5/2/2026						2,440						2,440						996
									第三順位						—						3/18/2024						5/2/2027						230						230						59
																																							2,670						1,055
總計：電信（2.24%)*																																							21,988						17,407
運輸與物流
EVEREST Transportation Systems，LLC									第一留置權						SOFR+8.00%（最低 1.00%）/M，當前優惠券 13.44%						11/9/2021						8/26/2026						6,375						6,342						5,801
GUARDIAN FLEET Services，Inc.									第一留置權						SOFR+7.25%, 1.75% PIK（下限 2.50%）/Q，當前優惠券 14.45%						2/10/2023						2/10/2028						9,615						9,411						9,134
ITA控股集團有限責任公司6									循環貸款10						SOFR+9.00%, 2.00% PIK（下限 2.00%）/Q，當前優惠券 16.45%						6/21/2023						6/21/2027						3,525						3,459						3,525
									第一次扣押-定期貸款						SOFR+8.00%, 2.00% PIK（下限 2.00%）/Q，當前優惠券 15.45%						6/21/2023						6/21/2027						13,196						11,450						13,196
									第一次扣押-B期貸款						SOFR+10.00%, 2.00% PIK（下限 2.00%）/Q，當前優惠券 17.45%						6/21/2023						6/21/2027						13,196						11,435						13,196
									延遲提取定期貸款- A10						SOFR+8.00%, 2.00% PIK（下限 2.00%）/Q，當前優惠券 15.45%						6/21/2023						6/21/2027						1,058						1,039						1,058
									延遲提取定期貸款- B10						SOFR+10.00%, 2.00% PIK（下限 2.00%）/Q，當前優惠券 17.45%						6/21/2023						6/21/2027						1,058						1,033						1,058
																																							28,416						32,033

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目錄表

首創西南公司及其子公司
綜合投資時間表
(未經審計)
2024年6月30日
投資組合中的公司1,5,6,7,18,21									投資類型2						活期利率3						收購日期14						成熟性						本金						成本12,17						公允價值4
Lab Logistics，LLC									第一留置權						SOFR+7.25%（最低 1.00%）/M，當前優惠券 12.69%						2/22/2024						12/31/2025						7,958						7,955						7,958
總計：交通與物流（7.07%)*																																							52,124						54,926
總計：債務投資（171.78%)*																																							$	1,385,011					$	1,335,279
股權投資
建築和基礎設施產品
布蘭德納設計有限責任公司7									27,000甲類單位9,13												4/15/2024						—						$	—					$	—					$	757
總計：建築及基礎設施產品（0.10%)*																																							—						757
商業服務
動態社區有限責任公司6									250,000A類首選單位9,13												12/20/2022						—						—						250						317
									5,435,211.03B類首選單位9,13												12/20/2022						—						—						2,218						—
									255,984.22C類首選單位9,13												12/20/2022						—						—						—						—
									2,500,000公共單位9,13												12/20/2022						—						—						—						—
																																							2,468						317
FS VECTOR LLC									1,000公共單位9,11,13												4/26/2023						—						—						1,000						1,000
SPOTLIGHT AR，LLC									750公共單位9,11,13												12/8/2021						—						—						750						1,164
美國法院控股公司									1,000,000D-3級LP裝置9,13												5/17/2022						—						—						1,000						1,594
									211,862.61D-4級LP裝置9,13												10/31/2022						—						—						212						325
									211,465.87D-5級LP裝置9,13												1/10/2023						—						—						211						320
																																							1,423						2,239
總計：商業服務（0.61%)*																																							5,641						4,720
消費品
聯盟體育集團，LP									3.88會員偏好百分比												8/1/2017						—						—						2,500						2,019
HEAT TRAK，LLC									令（警告-2034年4月4日）9,13												6/12/2023						—						—						1,216						494
SheARWATER Research，Inc.22									1,200,000A類首選單位9,11,13												4/30/2021						—						—						603						650
									40,000A類公共單位9,13												4/30/2021						—						—						33						972
																																							636						1,622
TRU FRAGRACE & BEAUTY LLC									1,000,000首選單位9,13												3/22/2024						—						—						1,000						1,000
總計：消費品（0.66%)*																																							5,352						5,135

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目錄表

首創西南公司及其子公司
綜合投資時間表
(未經審計)
2024年6月30日
投資組合中的公司1,5,6,7,18,21									投資類型2						活期利率3						收購日期14						成熟性						本金						成本12,17						公允價值4
消費者服務
空調專家公司6									1,006,045.85首選單位9,13												11/9/2021						—						—						1,344						3,319
Apple Roofing Administration Services，LLC（fka Roof OPCO，LLC）									535,714.29甲類單位9,13												9/23/2022						—						—						750						750
									250,000乙類單位9,13												4/13/2023						—						—						250						56
									169,584.62A-1類單位9,13												5/30/2024						—						—						88						89
																																							1,088						895
Lift Brands，Inc.									1,051普通股股份												4/2/2024						—						—						749						553
泳池服務合作伙伴公司6									10,000公共單位9,13												12/20/2023						—						—						1,000						1,384
TMT BHC買家公司									500,000.00甲類單位9,13												3/7/2024						—						—						500						500
總計：消費服務（0.86%)*																																							4,681						6,651
分佈
賓斯旺格控股公司									900,000普通股股份												3/9/2017						—						—						900						598
總計：分佈（0.08%)*																																							900						598
教育
學生資源中心有限責任公司6									10,502,487.46首選單位												12/31/2022						—						—						5,845						—
									2,000,000.00首選單位9,13												12/31/2022						—						—						—						—
																																							5,845						—
WALL Street PREP，Inc.									1,000,000A-1類優先股9,13												7/19/2021						—						—						1,000						2,012
總計：教育（0.26%)*																																							6,845						2,012
環境服務
ARBORWorks，LLC6									100甲類單位9,13												11/17/2021						—						—						100						4
									13,898.32A-1類首選單位												11/6/2023						—						—						3,170						2,411
									13,898.32B-1類首選單位												11/6/2023						—						—						—						—
									1,666.67A類-1類公共單元												11/6/2023						—						—						—						—
																																							3,270						2,415
島嶼國家和坦克有限責任公司									1,204,099.26首選單位9,13												3/2/2023						—						—						1,212						2,690
LIGHTING Retrofit International，LLC6									208,333.3333A系列首選單位9,13												12/31/2021						—						—						—						—
									203,124.9999公共單位9,13												12/31/2021						—						—						—						—
																																							—						—
總計：環境服務（0.66%)*																																							4,482						5,105
金融服務
CLARTER CREdit CARE，LLC									191,049.33A-3級首選單位9,11,13												3/17/2022						—						—						2,000						914
NINJATRAGER，Inc.									2,000,000首選單位9,11,13												12/18/2019						—						—						2,000						17,771
總計：金融服務（2.40%)*																																							4,000						18,685

27

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目錄表

首創西南公司及其子公司
綜合投資時間表
(未經審計)
2024年6月30日
投資組合中的公司1,5,6,7,18,21									投資類型2						活期利率3						收購日期14						成熟性						本金						成本12,17						公允價值4
食品、農業和飲料
美國堅果運營有限責任公司									3,000,000A類普通股單位9,13												4/10/2018						—						—						3,000						—
食品製藥子公司控股有限責任公司									75,000甲類單位9,11,13												6/1/2021						—						—						750						2,097
MAMMOTH BORROWCO，Inc.									1,000,000A類首選單位9,13												11/30/2023						—						—						1,000						1,000
明斯特磨坊公司									1,000,000A類單位9,13												12/15/2022						—						—						1,000						633
									1,130,387.32A-1類單位9,13												12/20/2023						—						—						500						316
																																							1,500						949
總計：食品、農業與飲料（0.52%)*																																							6,250						4,046
醫療保健設備和用品
中央醫療保險有限責任公司6									2,620,670首選單位9,13												5/22/2020						—						—						1,224						1,617
指揮集團收購有限責任公司6									1,250,000首選單位9,13												2/15/2024						—						—						1,250						860
LKC技術有限公司									1,000,000A類單位9,13												6/7/2023						—						—						1,000						1,728
SCRIP Inc.									100普通股股份												3/21/2019						—						—						1,000						439
總計：醫療保健設備及用品（0.60%)*																																							4,474						4,644
保健品
LIGHTNING INTEMEDIATE II，LLC									0.42% LLC權益9,11,13												6/6/2022						—						—						600						263
總計：保健產品（0.03%)*																																							600						263
醫療保健服務
AAC新控股公司									617,803普通股股份												12/11/2020						—						—						2,944						—
									令（日期-2025年12月11日）												12/11/2020						—						—						2,584						—
																																							5,528						—
ASC THOO管理公司，LLC									2,572公共單位9,13												8/31/2018						—						—						1,026						234
卡瓦利埃買家公司									780,413首選單位9,13												2/10/2023						—						—						787						856
									780,413A-1類單位9,13												2/10/2023						—						—						—						—
																																							787						856
CDC牙科管理有限公司，LLC									1,568.70Y類首選單位9,13												10/31/2023						—						—						1,000						783
德爾菲·倫德爾控股有限責任公司									254公共單位												6/9/2023						—						—						—						—
HH-Inspire Acquisition，Inc.									108,211.42首選單位9,13												4/3/2023						—						—						343						157
衞生研究所有限責任公司									100,000A類首選單位9,13												9/29/2023						—						—						1,000						742
OPCO Borrower，LLC									1,111.11普通股股份11												4/26/2024						—						—						207						1,006

28

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目錄表

首創西南公司及其子公司
綜合投資時間表
(未經審計)
2024年6月30日
投資組合中的公司1,5,6,7,18,21									投資類型2						活期利率3						收購日期14						成熟性						本金						成本12,17						公允價值4
玫瑰蘭管理有限責任公司6									3,364A-2類單位												3/31/2023						—						—						202						799
									1,100A-1類單位												9/26/2022						—						—						66						195
									16,084甲類單位												11/9/2018						—						—						1,517						927
																																							1,785						1,921
希望光譜有限責任公司									1,110,081公共單位9,13												2/17/2023						—						—						1,110						—
TALKNY CLAEMENT HOLDINGS，LLC6									1,500,000A-1類首選單位9,13												6/14/2024						—						—						1,500						1,500
總計：醫療保健服務（0.93%)*																																							14,286						7,199
工業機械
SUREKAP，LLC									413,223.14公共單位9,13												6/24/2024						—						—						500						500
總計：工業機械（0.06%)*																																							500						500
工業產品
DAMOTECH Inc.22									1,127首選單位9,13												7/7/2023						—						—						1,127						1,264
									1,127A類公共單位9,13												7/7/2023						—						—						—						850
																																							1,127						2,114
GPT CLARIES，LLC6									1,000,000A類首選單位9,13												1/30/2023						—						—						1,000						2,064
產品集團有限責任公司									1,500,000A類單位9,11,13												12/31/2021						—						—						1,500						10,889
總計：工業產品（1.94%)*																																							3,627						15,067
媒體與營銷
加速有限責任公司									13,451.22首選單位9,13												6/13/2022						—						—						893						1,284
									1,611.22公共單位9,13												6/13/2022						—						—						107						—
																																							1,000						1,284
加速合作伙伴有限責任公司									1,019首選單位9,13												12/1/2020						—						—						1,019						1,063
									1,019A類公共單位9,13												12/1/2020						—						—						14						—
																																							1,033						1,063
邦德品牌忠誠ULC22									1,000首選單位9,13												5/1/2023						—						—						1,000						799
									1,000A類通用單位9,13												5/1/2023						—						—						—						—
																																							1,000						799
EXACT Borrower，LLC									615.156公共單位												12/7/2022						—						—						615						945
IGNITE Visibility LLC									833首選單位9,13												12/1/2023						—						—						833						833
									833A類公共單位9,13												12/1/2023						—						—						167						167
																																							1,000						1,000
信息鏈接MEDIA BUYCO，LLC									1.67LP利息%9,10,11,13												10/29/2021						—						—						588						1,121
Outerbox，LLC									11,008.6744A類通用單位9,13												6/8/2022						—						—						1,313						1,588
SONOBI，Inc.6									500,000A類公共單位9,13												9/17/2020						—						—						500						1,675

29

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目錄表

首創西南公司及其子公司
綜合投資時間表
(未經審計)
2024年6月30日
投資組合中的公司1,5,6,7,18,21									投資類型2						活期利率3						收購日期14						成熟性						本金						成本12,17						公允價值4
維斯塔媒體公司									171,617A系列優先股股份9,13												4/3/2019						—						—						1,874						8,862
總計：媒體與營銷（2.36%)*																																							8,923						18,337
製藥、生物技術和生命科學
LGM PHARMA，LLC									161,825.84A類普通股單位9,11,13												11/15/2017						—						—						1,753						5,865
STAINMED，LLC6									4,718.62A類首選單位												7/1/2022						—						—						4,838						—
									39,097.96B類首選單位												7/1/2022						—						—						1,400						—
																																							6,238						—
總計：製藥、生物技術與生命科學（0.75%)*																																							7,991						5,865
軟件與IT服務
ACACIA BUYERCO V LLC									1,000,000B-2類單位9,13												11/25/2022						—						—						1,000						1,000
格拉瑪泰克公司6									1,000A類單位												11/1/2019						—						—						1,000						—
									360.06A類-1個單位												1/10/2022						—						—						360						—
																																							1,360						—
ISI CLARISES，LLC									1,000,000A系列首選單位												10/1/2021						—						—						1,000						1,296
									166,667A-1系列首選單位												6/7/2023						—						—						167						706
																																							1,167						2,002
VTX控股公司									1,597,707A系列首選單位9,13												7/23/2019						—						—						1,598						3,247
總計：軟件與IT服務（0.80%)*																																							5,125						6,249
專業零售
ATS Operating，LLC									1,000,000首選單位9,13												1/18/2022						—						—						1,000						1,220
CATBIRD NYC，LLC6									1,000,000A類單位9,11,13												10/15/2021						—						—						1,000						1,781
									500,000B類單位9,10,11,13												10/15/2021						—						—						500						757
																																							1,500						2,538
總計：專業零售（0.48%)*																																							2,500						3,758
技術產品和組件
FLIP ELECTRONICS，LLC									2,446,170公共單位9,11,13												1/4/2021						—						—						2,892						7,994
TRAFERA，LLC（FKA TRINITY 3，LLC）									896.43A類單位9,13												11/15/2019						—						—						1,205						583
總計：技術產品及零部件（1.10%)*																																							4,097						8,577
電信
廣闊天空網絡有限責任公司									1,131,579A系列首選單位9,13												12/11/2020						—						—						1,132						1,493
									89,335C系列首選單位9,13												10/21/2022						—						—						89						100
									93,790D系列首選單位9,13												4/19/2024						—						—						119						193
																																							1,340						1,786
水星收購2021，LLC									12,059,033A系列單位9,13												12/6/2021						—						—						—						—
總計：電信（0.23%)*																																							1,340						1,786

30

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目錄表

首創西南公司及其子公司
綜合投資時間表
(未經審計)
2024年6月30日
投資組合中的公司1,5,6,7,18,21									投資類型2						活期利率3						收購日期14						成熟性						本金						成本12,17						公允價值4
運輸與物流
GUARDIAN FLEET Services，Inc.									1,500,000甲類單位9,13												2/10/2023						—						—						1,500						1,584
									令（警告-2033年2月10日）9,13												2/10/2023						—						—						80						42
									令（日期-2033年11月30日）9,13												11/30/2023						—						—						20						24
									令（警告-2034年1月24日）9,13												1/24/2024						—						—						24						24
																																							1,624						1,674
ITA控股集團有限責任公司6									認股權證(到期-2029年3月29日)9,13												3/29/2019						—						—						538						4,386
									認股權證(到期-2033年6月21日)9,13												6/21/2023						—						—						3,791						4,233
									9.25A類會員權益百分比9,11,13												2/14/2018						—						—						1,500						2,600
																																							5,829						11,219
總計：交通與物流（1.66%)*																																							7,453						12,893
總計：股權投資（17.09%)*																																							$	99,067					$	132,847
合計：投資(188.87%)*																																							$	1,484,078					$	1,468,126

*以淨資產的百分比表示的價值。所有的金額都是以美元表示的。

1.除非另有説明，否則所有債務投資都是創收的。除非另有説明，否則股權投資不會產生收益。

2.本公司的所有投資、Capital Southwest SPV LLC(“SPV”)的投資及SBIC I的投資(定義見下文)分別質押為本公司的高級擔保循環信貸安排、SPV的融資信貸安排或支持由Capital Southwest SBIC I，LP(本公司以小型企業投資公司(“SBIC I”)的全資附屬公司)發行的SBA擔保債券的抵押品。

3.大部分投資的利息可參考有抵押隔夜融資利率(“SOFR”)或最優惠利率(“P”)釐定，並按日(D)、月(M)、季(Q)或半年(S)重置。對於每項投資，本公司提供了SOFR或Prime的利差以及2024年6月30日生效的當前合同利率。某些投資受到利率下限的限制。如上所述，某些投資會產生實物支付(“實物支付”)利息。基於SOFR的合同可以包括信用價差調整(“調整”)，除了所述的價差之外還要收取費用。如果SOFR比率加上調整幅度超過所述的最低比率(視情況而定)，則適用調整。截至2024年6月30日，投資組合中基於SOFR的合同的調整幅度為0.00%到 0.26161%.

4.本公司的投資組合完全由私人持股公司的債務和股權證券組成，這些公司的報價屬於第一級和第二級投入的類別，無法隨時獲得。因此，本公司根據經修訂的1940年《投資公司法》(“1940年法案”)第2a-5條(“1940年法案”)，使用重大不可觀察的第三級投入，由本公司若干高級人員(“估值委員會”)組成的估值委員會(“估值委員會”)根據經修訂的1940年投資公司法(“1940年法案”)第2a-5條，以公平價值對其所有組合投資進行估值。請參閲附註4--公允價值計量以作進一步討論。

31

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目錄表

5.1940年法案一般將非控制/非關聯投資定義為既非控制投資也非關聯投資的投資。截至2024年6月30日，公司持有美元1,274.6百萬美元的非控制/非關聯投資，約佔86.8公司投資資產的%。這些投資的公允價值佔淨資產的百分比為164.0%.

6.附屬公司投資通常被1940年法案定義為擁有5%至25%的有投票權證券的投資，這些投資不被歸類為控制投資。截至2024年6月30日，公司持有美元184.2百萬美元的附屬投資，這相當於大約12.6公司投資資產的%。這些投資的公允價值佔淨資產的百分比為23.7%.

7.根據1940年的法案，控制投資通常被定義為擁有超過25%的有投票權證券的投資。截至2024年6月30日，公司持有美元9.4百萬美元的控制投資，這相當於大約0.6%公司的投資資產。這些投資的公允價值佔淨資產的百分比為1.2%.

8.這筆投資的結構是第一留置權最後一次定期貸款。

9.指根據1940年法令第55(A)條不被視為“合格資產”的資產。在收購任何其他不符合條件的資產時，符合條件的資產必須至少佔總資產的70%。截至2024年6月30日，大約10.9公司總資產的百分比(按公允價值)為不符合條件的資產。

10.截至2024年6月30日，這筆投資沒有資金承諾。請參閲附註10--承付款和或有事項，以便進一步討論。

11.通過分紅或分配產生的收入。

12.截至2024年6月30日，美國聯邦所得税的累計未實現增值總額約為1美元98.0百萬美元；聯邦所得税的累計未實現折舊總額為#美元111.3百萬美元。累計未實現淨折舊為#美元。13.3百萬美元，基於税收成本$1,475.7百萬美元。

13.投資是通過一家全資擁有的應税子公司持有的，該子公司已選擇被視為公司，以繳納美國聯邦所得税。請參閲附註1--陳述的組織和依據，以供進一步討論。

14.一般情況下，本公司在私人交易中獲得的投資是根據修訂後的1933年證券法(“證券法”)豁免註冊的。這些投資，截至2024年6月30日，代表着188.9公司淨資產的%或95.1佔公司總資產的%，一般在轉售時受到某些限制，根據證券法，可被視為“受限證券”。

15.該項投資的結構為分割留置權定期貸款，為本公司提供對債務人某些資產的第一留置權優先權和對債務人不同資產的第二留置權優先權。

16.截至2024年6月30日，投資處於非應計狀態，這意味着公司已停止確認投資的利息收入。

17.本欄中的負成本代表某些未提取的左輪手槍和延遲提取定期貸款的原始發行折扣。

18.股權可以是由投資組合公司全資擁有或由投資組合公司的同一母公司共同控制的公司的股份或單位。

19.這筆投資的結構是第一留置權優先定期貸款。

20.所列利率代表截至2024年6月30日該融資項下借款的加權平均利率。

21.除非另有説明，否則所有投資組合公司總部均位於美國。

22.投資組合公司總部位於美國以外的地方。

截至2024年6月30日，沒有投資佔我們總資產的5%以上。

32

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目錄表

附註是這些綜合財務報表的組成部分。

33

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目錄表

首創西南公司及其子公司
綜合投資時間表
2024年3月31日
投資組合中的公司1,5,6,7,18,21									投資類型2						活期利率3						收購日期14						成熟性						本金						成本12,17						公允價值4
債務投資
航空航天與國防
ADS TACTIAL，Inc.									第一留置權						SOFR+5.75%（最低 1.00%）/M，當前優惠券 11.19%						3/5/2024						3/19/2026						$	1,625					$	1,609					$	1,625
邊緣自治控股有限責任公司									循環貸款10						SOFR+7.50%（最低 2.00%)						4/21/2023						4/21/2028						—						(97)						—
									第一次扣押-定期貸款A						SOFR+6.50%（最低 2.00%）/Q，當前優惠券 11.98%						4/21/2023						4/21/2028						11,250						10,959						11,250
									第一次扣押-定期貸款B						SOFR+8.50%（最低 2.00%）/Q，當前優惠券 13.98%						4/21/2023						4/21/2028						11,250						10,962						11,250
																																							21,824						22,500
STELANT MIDCO，LLC									第一留置權						SOFR+5.50%（最低 0.75%）/S，當前優惠券 11.04%						3/7/2024						10/2/2028						1,794						1,781						1,794
									第一留置權						SOFR+5.75%（最低 0.75%）/S，當前優惠券 11.19%						3/7/2024						10/2/2028						796						781						796
																																							2,562						2,590
總計：航空航天與國防（3.54%)*																																							25,995						26,715
建築和基礎設施產品
MAKO STEEL LP									循環貸款10						SOFR+7.50%（最低 0.75%)						3/15/2021						3/13/2026						—						(15)						—
									第一留置權						SOFR+7.50%（最低 0.75%）/Q，當前優惠券 12.98%						3/15/2021						3/13/2026						7,727						7,658						7,727
																																							7,643						7,727
總計：建築及基礎設施產品（1.02%)*																																							7,643						7,727
商業服務
動態社區有限責任公司6									第一次扣押-定期貸款A						SOFR+5.50% PIK（下限 2.00%）/M，當前優惠券 10.93%						12/20/2022						12/31/2026						4,250						4,234						4,249
									第一次扣押-定期貸款B						SOFR+7.50% PIK（下限 2.00%）/M，當前優惠券 12.93%						12/20/2022						12/31/2026						4,359						4,336						4,359
																																							8,570						8,608

34

---

目錄表

首創西南公司及其子公司
綜合投資時間表
2024年3月31日
投資組合中的公司1,5,6,7,18,21									投資類型2						活期利率3						收購日期14						成熟性						本金						成本12,17						公允價值4
FS VECTOR LLC									循環貸款10						SOFR+7.50%（最低 2.00%)						4/26/2023						4/26/2028						—						(33)						—
									第一次扣押-定期貸款A						SOFR+6.50%（最低 2.00%）/Q，當前優惠券 11.98%						4/26/2023						4/26/2028						9,000						8,845						8,919
									第一次扣押-定期貸款B						SOFR+8.50%（最低 2.00%）/Q，當前優惠券 13.98%						4/26/2023						4/26/2028						9,000						8,846						8,919
																																							17,658						17,838
Gains INTEMEDIATE，LLC									循環貸款10						SOFR+7.50%（最低 2.00%)						12/15/2022						12/15/2027						—						(37)						—
									第一次扣押-定期貸款A						SOFR+6.50%（最低 2.00%）/Q，當前優惠券 12.09%						12/15/2022						12/15/2027						7,125						7,012						7,125
									第一次扣押-定期貸款B						SOFR+8.50%（最低 2.00%）/Q，當前優惠券 14.09%						12/15/2022						12/15/2027						7,125						7,011						7,125
																																							13,986						14,250
SPOTLIGHT AR，LLC									循環貸款10						SOFR+6.75%（最低 1.00%)						12/8/2021						6/8/2026						—						(19)						—
									第一留置權						SOFR+6.75%（最低 1.00%）/Q，當前優惠券 12.23%						12/8/2021						6/8/2026						6,637						6,566						6,637
																																							6,547						6,637
美國法院控股公司									第一留置權						SOFR+6.00%（最低 1.00%）/Q，當前優惠券 11.59%						5/17/2022						5/17/2027						14,800						14,589						14,800
冬季服務運營有限責任公司									循環貸款10						SOFR+8.00%（最低 1.00%）/Q，當前優惠券 13.58%20						11/19/2021						11/19/2026						3,556						3,447						3,449
									第一次扣押-定期貸款A						SOFR+7.00%（最低 1.00%）/Q，當前優惠券 12.59%20						1/16/2024						11/19/2026						15,967						15,675						15,488
									第一次扣押-定期貸款B						SOFR+9.00%（最低 1.00%）/Q，當前優惠券 14.59%20						1/16/2024						11/19/2026						15,967						15,674						15,488
									延期支取定期貸款						SOFR+8.00%（最低 1.00%/Q，當前優惠券 13.59%						11/19/2021						11/19/2026						4,133						4,067						4,009
																																							38,863						38,434
總計：商業服務（13.31%)*																																							100,213						100,567

35

---

目錄表

首創西南公司及其子公司

綜合投資時間表

2024年3月31日

投資組合中的公司1,5,6,7,18,21

投資類型2

活期利率3

收購日期14

成熟性

本金

成本12,17

公允價值4

消費品

聯盟體育集團，LP

無抵押可換股票據

6.00%PIK

7/15/2020

9/30/2024

173

173

173

HEAT TRAK，LLC

第一留置權

SOFR+9.50%（最低 2.00%）/Q，當前優惠券 14.98%

6/12/2023

6/9/2028

11,500

10,308

11,270

Hybrid服裝有限責任公司

第二留置權15

SOFR+8.25%（最低 1.00%）/Q，當前優惠券 13.84%

6/30/2021

6/30/2026

15,929

15,769

15,929

LASH OPCO，LLC

循環貸款

SOFR+7.75%（最低 1.00%）/Q，當前優惠券 13.17%20

12/29/2021

9/18/2025

824

814

808

第一留置權

SOFR+2.65%, 5.10% PIK（下限 1.00%）/Q，當前優惠券 13.16%

12/29/2021

3/18/2026

16,733

16,477

16,399

17,291

17,207

雷沃品牌公司

循環貸款10

SOFR+7.50%（最低 1.50%)

2/21/2024

2/21/2029

—

(137)

—

第一次扣押-定期貸款A

SOFR+6.50%（最低 1.50%）/Q，當前優惠券 11.81%

2/21/2024

2/21/2029

11,167

10,947

10,947

第一次扣押-定期貸款B

SOFR+7.50%（最低 1.50%）/Q，當前優惠券 12.81%

2/21/2024

2/21/2029

11,167

10,947

10,947

第一次扣押-定期貸款C

SOFR+8.50%（最低 1.50%）/Q，當前優惠券 13.81%

2/21/2024

2/21/2029

11,167

10,947

10,947

32,704

32,841

TRU FRAGRACE & BEAUTY LLC

循環貸款10

SOFR+6.25%（最低 1.50%）/Q，當前優惠券 11.58%

3/22/2024

3/21/2029

100

20

98

第一次扣押-定期貸款A

SOFR+5.25%（最低 1.50%）/Q，當前優惠券 10.58%

3/22/2024

3/21/2029

15,251

14,948

14,948

第一次扣押-定期貸款B

SOFR+7.25%（最低 1.50%）/Q，當前優惠券 12.58%

3/22/2024

3/21/2029

15,251

14,948

14,948

29,916

29,994

YS Garmentments，LLC

第一留置權

SOFR+7.50%（最低 1.00%）/Q，當前優惠券 12.92%

3/19/2024

8/9/2026

2,953

2,946

2,401

總計：消費品（14.53%)*

109,107

109,815

36

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目錄表

首創西南公司及其子公司
綜合投資時間表
2024年3月31日
投資組合中的公司1,5,6,7,18,21									投資類型2						活期利率3						收購日期14						成熟性						本金						成本12,17						公允價值4
消費者服務
空調專家公司6									循環貸款10						SOFR+7.25%（最低 1.00%）/Q，當前優惠券 12.84%						11/9/2021						11/9/2026						825						813						825
									第一留置權						SOFR+7.25%（最低 1.00%）/Q，當前優惠券 12.84%						11/9/2021						11/9/2026						24,407						24,116						24,407
									延期支取定期貸款10						SOFR+7.25%（最低 1.00%)						12/15/2023						11/9/2026						—						—						—
																																							24,929						25,232
Lift Brands，Inc.									A批定期貸款						SOFR+7.50%（最低 1.00%）/M，當前優惠券 12.93%						2/1/2024						6/29/2025						2,452						2,452						2,403
									B檔定期貸款						9.50%PIK						2/1/2024						6/29/2025						661						661						601
									C檔貸款						—%						2/1/2024						6/29/2025						565						565						514
																																							3,678						3,518
泳池服務控股有限責任公司6									循環貸款						SOFR+6.50%（最低 2.00%）/Q，當前優惠券 11.82%20						12/20/2023						12/20/2028						1,000						981						980
									第一留置權						SOFR+6.50%（最低 2.00%）/Q，當前優惠券 11.83%						12/20/2023						12/20/2028						5,000						4,904						4,900
									延期支取定期貸款10						SOFR+6.50%（最低 2.00%）/Q，當前優惠券 11.81%						12/20/2023						12/20/2028						600						517						588
																																							6,402						6,468
ROOF OPCO，LLC									循環貸款10						SOFR+7.50%（最低 1.00%)						8/27/2021						8/27/2026						—						(29)						—
									第一次扣押-定期貸款A						SOFR+6.50%（最低 1.00%）/Q，當前優惠券 12.09%						8/27/2021						8/27/2026						13,261						13,079						12,638
									第一次扣押-定期貸款B						SOFR+8.50%（最低 1.00%）/Q，當前優惠券 14.09%						4/12/2023						8/27/2026						13,261						13,079						12,638
																																							26,129						25,276
TMT BHC買家公司									循環貸款10						SOFR+6.00%（最低 1.50%)						3/7/2024						3/7/2029						—						(99)						—
									第一留置權						SOFR+6.00%（最低 1.50%）/Q，當前優惠券 11.33%						3/7/2024						3/7/2029						10,000						9,802						9,802
									延期支取定期貸款10						SOFR+6.00%（最低 1.50%)						3/7/2024						3/7/2029						—						(49)						—
																																							9,654						9,802

37

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目錄表

首創西南公司及其子公司
綜合投資時間表
2024年3月31日
投資組合中的公司1,5,6,7,18,21									投資類型2						活期利率3						收購日期14						成熟性						本金						成本12,17						公允價值4
ZIPS CAR WASH，LLC									延遲提取定期貸款- A						SOFR+7.25%（最低 1.00%）/M，當前優惠券 12.68%						2/11/2022						12/31/2024						15,719						15,519						15,656
									延遲提取定期貸款- B						SOFR+7.25%（最低 1.00%）/M，當前優惠券 12.68%20						2/11/2022						12/31/2024						3,940						3,891						3,924
																																							19,410						19,580
總計：消費服務（11.89%)*																																							90,202						89,876
數據處理和外包服務
燃燒玻璃中間控股公司									循環貸款10						SOFR+5.00%（最低 1.00%)						2/22/2024						6/10/2028						—						(3)						—
									第一留置權						SOFR+5.00%（最低 1.00%）/M，當前優惠券 10.43%						2/22/2024						6/10/2028						2,500						2,471						2,500
																																							2,468						2,500
LIGHTBOX INTEMEDIATE，LP									第一留置權						SOFR+5.00%/Q，當前優惠券 10.56%						3/4/2024						5/9/2026						5,444						5,419						5,281
立即研究集團有限公司									第一留置權						SOFR+5.50%（最低 1.00%）/Q，當前優惠券 11.07%						3/18/2024						12/20/2024						4,649						4,636						2,804
									第二留置權16						SOFR+9.50%（最低 1.00%）/Q，當前優惠券 15.07%						12/8/2017						12/20/2025						10,500						10,245						2,940
																																							14,881						5,744
零售服務Wise Corporation									第一留置權						SOFR+8.35%（最低 1.00%）/Q，當前優惠券 13.81%						3/7/2024						5/20/2025						2,676						2,658						2,651
總計：數據處理與外包服務（2.14%)*																																							25,426						16,176
分佈
KMS，Inc.									第一留置權15						SOFR+9.25%（最低 1.00%）/Q，當前優惠券 14.70%						10/4/2021						10/2/2026						17,856						17,720						15,892
總計：分佈（2.10%)*																																							17,720						15,892
教育
學生資源中心有限責任公司6									第一留置權16						8.50%PIK						12/31/2022						12/30/2027						9,644						9,503						3,376
WALL Street PREP，Inc.									循環貸款10						SOFR+7.00%（最低 1.00%)						7/19/2021						7/20/2026						—						(9)						—
									第一留置權						SOFR+7.00%（最低 1.00%）/Q，當前優惠券 12.48%						7/19/2021						7/20/2026						9,239						9,142						9,239
																																							9,133						9,239
總計：教育（1.67%)*																																							18,636						12,615

38

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目錄表

首創西南公司及其子公司
綜合投資時間表
2024年3月31日
投資組合中的公司1,5,6,7,18,21									投資類型2						活期利率3						收購日期14						成熟性						本金						成本12,17						公允價值4
能源服務
ACE Gathering，Inc.									第二留置權15						SOFR+8.00%（最低 2.00%）/M，當前優惠券 13.59%						12/13/2018						12/14/2026						4,793						4,749						4,793
管道技術有限公司9,22									循環貸款10						SOFR+7.25%（最低 1.00%）/Q，當前優惠券 12.77%20						8/23/2022						8/19/2027						1,056						1,010						1,056
									第一留置權						SOFR+7.25%（最低 1.00%）/Q，當前優惠券 12.84%						8/23/2022						8/19/2027						7,583						7,473						7,583
																																							8,483						8,639
VEREGY CONSOIDATED，Inc.									第一留置權						SOFR+6.00%（最低 1.00%）/Q，當前優惠券 11.57%						2/29/2024						11/3/2027						1,546						1,544						1,515
Well-FOAM，Inc.									循環貸款10						SOFR+8.00%（最低 1.00%)						9/9/2021						9/9/2026						—						(46)						—
									第一留置權						SOFR+8.00%（最低 1.00%）/Q，當前優惠券 13.48%						9/9/2021						9/9/2026						12,541						12,401						12,541
																																							12,355						12,541
總計：能源服務（3.64%)*																																							27,131						27,488
環境服務
ARBORWorks，LLC6									循環貸款10						15.00%PIK						11/6/2023						11/6/2028						1,569						1,569						1,569
									第一留置權						SOFR+6.50% PIK（下限 1.00%）/Q，當前優惠券 11.94%						11/6/2023						11/6/2028						3,123						3,123						3,123
																																							4,692						4,692
島嶼國家和坦克有限責任公司									循環貸款10						SOFR+7.00%（最低 2.00%)						3/2/2023						8/3/2026						—						(20)						—
									第一次扣押-定期貸款A						SOFR+6.00%（最低 2.00%）/Q當前優惠券 11.59%20						2/23/2024						8/3/2026						12,000						11,797						12,000
									第一次扣押-定期貸款B						SOFR+7.00%（最低 2.00%）/Q，當前優惠券 12.59%20						2/23/2024						8/3/2026						12,000						11,797						12,000
									第一次扣押-定期貸款C						SOFR+8.00%（最低 2.00%）/Q，當前優惠券 13.59%20						2/23/2024						8/3/2026						12,000						11,796						12,000
																																							35,370						36,000
LIGHTING Retrofit International，LLC6									循環貸款10						7.50%						12/31/2021						12/31/2025						729						729						714
									第一留置權						7.50%						12/31/2021						12/31/2025						5,091						5,091						4,984
									第二留置權16						10.00%PIK						12/31/2021						12/31/2026						5,208						5,208						4,917
																																							11,028						10,615
總計：環境服務（6.79%)*																																							51,090						51,307

39

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目錄表

首創西南公司及其子公司

綜合投資時間表

2024年3月31日

投資組合中的公司1,5,6,7,18,21

投資類型2

活期利率3

收購日期14

成熟性

本金

成本12,17

公允價值4

金融服務

傑克遜HEWitt Tax Service，Inc.

第一留置權

SOFR+8.50%（最低 2.50%）/Q，當前優惠券 13.83%

9/14/2023

9/14/2028

10,000

9,862

9,850

CLARTER CREdit CARE，LLC

第一次扣押-定期貸款A

SOFR+6.50%（最低 1.00%）/Q，當前優惠券 11.93%

12/23/2021

12/23/2026

11,875

11,734

11,875

第一次扣押-定期貸款B

SOFR+7.50%（最低 1.00%）/Q，當前優惠券 12.93%

12/23/2021

12/23/2026

11,875

11,732

5,106

23,466

16,981

NINJATRAGER，Inc.

循環貸款10

SOFR+7.00%（最低 1.00%)

12/18/2019

12/18/2026

—

(3)

—

第一留置權

SOFR+7.00%（最低 1.00%）/Q，當前優惠券 12.48%

12/18/2019

12/18/2026

34,698

34,278

34,698

34,275

34,698

維達資本公司

第一留置權

SOFR+6.00%/M，當前優惠券 11.44%

3/15/2024

10/1/2026

2,362

2,342

2,065

總計：金融服務（8.42%)*

69,945

63,594

食品、農業和飲料

美國堅果運營有限責任公司

第一次扣押-定期貸款A16

SOFR+8.75%, 1.00% PIK（下限 1.00%）/Q，當前優惠券 15.23%

3/11/2022

4/10/2026

12,944

12,903

10,356

第一次扣押-定期貸款B16

SOFR+10.75%, 1.00% PIK（下限 1.00%）/Q，當前優惠券 17.23%

3/11/2022

4/10/2026

12,106

12,057

7,276

24,960

17,632

食品製藥子公司控股有限責任公司

第一留置權

SOFR+6.50%（最低 1.00%）/M，當前優惠券 11.93%

6/1/2021

6/1/2026

7,030

6,930

7,030

海灣太平洋收購有限責任公司

循環貸款10

SOFR+6.00%（最低 1.00%）/Q，當前優惠券 11.46%20

9/30/2022

9/29/2028

454

439

436

第一留置權

SOFR+6.00%（最低 1.00%）/Q，當前優惠券 11.45%

9/30/2022

9/29/2028

3,606

3,547

3,461

延期支取定期貸款10

SOFR+6.00%（最低 1.00%）/Q，當前優惠券 11.48%

9/30/2022

9/29/2028

300

286

288

4,272

4,185

INW SEARCH，LLC

第一留置權

SOFR+5.75%（最低 0.75%）/Q，當前優惠券 11.31%

3/6/2024

3/25/2027

2,100

2,062

1,681

40

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目錄表

首創西南公司及其子公司
綜合投資時間表
2024年3月31日
投資組合中的公司1,5,6,7,18,21									投資類型2						活期利率3						收購日期14						成熟性						本金						成本12,17						公允價值4
MAMMOTH BORROWCO，Inc.									循環貸款10						SOFR+6.25%（最低 1.50%）/Q，當前優惠券 11.57%20						11/30/2023						11/30/2028						1,800						1,713						1,755
									第一次扣押-定期貸款A						SOFR+5.25%（最低 1.50%）/Q，當前優惠券 10.59%						11/30/2023						11/30/2028						10,750						10,495						10,481
									第一次扣押-定期貸款B						SOFR+7.25%（最低 1.50%）/Q，當前優惠券 12.59%						11/30/2023						11/30/2028						10,750						10,495						10,481
									延期支取定期貸款10						SOFR+6.25%（最低 1.50%）/Q，當前優惠券 11.58%20						11/30/2023						11/30/2028						1,550						1,497						1,511
																																							24,200						24,228
明斯特磨坊公司									循環貸款						SOFR+8.00%（最低 1.00%)						8/10/2021						8/10/2026						—						(47)						—
									第一留置權						SOFR+8.00%（最低 1.00%）/Q，當前優惠券 13.48%						8/10/2021						8/10/2026						21,800						21,536						21,364
																																							21,489						21,364
新Skinny Mixes，LLC									循環貸款10						SOFR+8.00%（最低 2.00%）/Q，當前優惠券 13.53%						12/21/2022						12/21/2027						500						440						500
									第一留置權						SOFR+8.00%（最低 2.00%）/Q，當前優惠券 13.53%						12/21/2022						12/21/2027						13,000						12,791						13,000
									延期支取定期貸款10						SOFR+8.00%（最低 2.00%)						12/21/2022						12/21/2027						—						(23)						—
																																							13,208						13,500
總計：食品、農業與飲料（11.86%)*																																							97,121						89,620
醫療保健設備和用品
中央醫療保險有限責任公司6									循環貸款10						SOFR+9.00%（最低 1.75%）/Q，當前優惠券 14.46%20						5/22/2020						5/22/2025						700						693						700
									第一留置權						SOFR+9.00%（最低 1.75%）/Q，當前優惠券 14.48%						5/22/2020						5/22/2025						7,540						7,500						7,540
									延遲提取資本支出定期貸款10						SOFR+9.00%（最低 1.75%）/Q，當前優惠券 14.48%						5/22/2020						5/22/2025						101						94						101
																																							8,287						8,341
指揮集團收購有限責任公司6									第一留置權						SOFR+8.00%（最低 2.00%）/Q，當前優惠券 13.31%						2/15/2024						2/15/2029						6,000						5,882						5,882

41

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目錄表

首創西南公司及其子公司
綜合投資時間表
2024年3月31日
投資組合中的公司1,5,6,7,18,21									投資類型2						活期利率3						收購日期14						成熟性						本金						成本12,17						公允價值4
LKC技術有限公司									循環貸款10						SOFR+7.00%（最低 2.00%)						6/7/2023						6/7/2028						—						(33)						—
									第一留置權						SOFR+7.00%（最低 2.00%）/Q，當前優惠券 12.59%						6/7/2023						6/7/2028						5,917						5,813						5,917
																																							5,780						5,917
SCRIP Inc.									第一留置權						SOFR+8.00%（最低 2.00%）/M，當前優惠券 13.45%						3/21/2019						3/19/2027						16,583						16,505						16,416
總計：醫療保健設備及用品（4.84%)*																																							36,454						36,556
保健品
ISAAGENIX INTERNATIONAL，LLC									第一留置權						SOFR+5.50%（最低 1.00%）/S，當前優惠券 11.04%						3/6/2024						4/14/2028						724						724						634
LIGHTNING INTEMEDIATE II，LLC									循環貸款10						SOFR+6.50%（最低 1.00%)						6/6/2022						6/7/2027						—						(23)						—
									第一留置權						SOFR+6.50%（最低 1.00%）/S，當前優惠券 11.93%						6/6/2022						6/7/2027						22,135						21,826						21,029
																																							21,803						21,029
Micro Formulas LLC									循環貸款10						SOFR+6.00%（最低 1.00%)						4/4/2022						4/3/2028						—						(22)						—
									第一留置權						SOFR+6.00%（最低 1.00%）/M，當前優惠券 11.43%						4/4/2022						4/3/2028						10,016						9,873						10,016
																																							9,851						10,016
總計：保健產品（4.19%)*																																							32,378						31,679
醫療保健服務
AAC新控股公司									第一留置權						18.00%PIK						12/11/2020						6/25/2025						14,364						14,364						14,206
									延期支取定期貸款						18.00%PIK						1/31/2023						6/25/2025						433						430						428
																																							14,794						14,634
卡瓦利埃買家公司									循環貸款10						SOFR+8.00%（最低 2.00%)						2/10/2023						2/10/2028						—						(31)						—
									第一留置權						SOFR+8.00%（最低 2.00%）/Q，當前優惠券 13.45%						2/10/2023						2/10/2028						6,500						6,392						6,500
																																							6,361						6,500

42

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目錄表

首創西南公司及其子公司
綜合投資時間表
2024年3月31日
投資組合中的公司1,5,6,7,18,21									投資類型2						活期利率3						收購日期14						成熟性						本金						成本12,17						公允價值4
CDC牙科管理有限公司，LLC									循環貸款10						SOFR+8.00%（最低 2.00%)						10/31/2023						10/31/2028						—						(37)						—
									第一次扣押-定期貸款A						SOFR+7.00%（最低 2.00%）/Q，當前優惠券 12.33%						10/31/2023						10/31/2028						5,500						5,397						5,390
									第一次扣押-定期貸款B						SOFR+9.00%（最低 2.00%）/Q，當前優惠券 14.33%						10/31/2023						10/31/2028						5,500						5,396						5,390
																																							10,756						10,780
CITYVET，Inc.									第一留置權						SOFR+7.00%（最低 2.00%）/Q，當前優惠券 12.43%						9/6/2023						9/6/2028						15,000						14,725						15,000
									延期支取定期貸款10						SOFR+7.00%（最低 2.00%)						9/6/2023						9/6/2028						—						(44)						—
																																							14,681						15,000
HH-Inspire Acquisition，Inc.									循環貸款10						SOFR+8.00%（最低 2.00%）/Q，當前優惠券 13.44%20						4/3/2023						4/3/2028						719						703						653
									第一留置權						SOFR+8.00%（最低 2.00%）/Q，當前優惠券 13.48%						4/3/2023						4/3/2028						7,975						7,796						7,242
																																							8,499						7,895
衞生研究所有限責任公司									循環貸款10						SOFR+8.00%（最低 2.00%)						9/29/2023						9/29/2028						—						(18)						—
									第一次扣押-定期貸款A						SOFR+7.00%（最低 2.00%）/Q，當前優惠券 12.33%						9/29/2023						9/29/2028						7,500						7,361						7,297
									第一次扣押-定期貸款B						SOFR+9.00%（最低 2.00%）/Q，當前優惠券 14.33%						9/29/2023						9/29/2028						7,500						7,361						7,297
																																							14,704						14,594
神經精神科醫院有限責任公司									循環貸款						SOFR+8.00%（最低 1.00%）/Q，當前優惠券 13.48%						5/14/2021						5/14/2026						5,000						4,955						5,000
									第一次扣押-定期貸款A						SOFR+7.00%（最低 1.00%）/Q，當前優惠券 12.48%						3/21/2023						5/14/2026						7,424						7,355						7,395
									第一次扣押-定期貸款B						SOFR+9.00%（最低 1.00%）/Q，當前優惠券 14.48%						3/21/2023						5/14/2026						7,424						7,355						7,424
									第一次扣押-定期貸款C						SOFR+10.00%（最低 1.00%）/Q，當前優惠券 15.48%						3/21/2023						5/14/2026						5,148						5,051						5,148
									第一次扣押-定期貸款D						SOFR+8.00%（最低 1.00%）/Q，當前優惠券 13.48%						10/27/2023						5/14/2026						12,973						12,695						12,973
																																							37,411						37,940

43

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目錄表

首創西南公司及其子公司
綜合投資時間表
2024年3月31日
投資組合中的公司1,5,6,7,18,21									投資類型2						活期利率3						收購日期14						成熟性						本金						成本12,17						公允價值4
OPCO Borrower，LLC									循環貸款10						SOFR+6.50%（最低 1.00%)						8/19/2022						8/19/2027						—						(6)						—
									第一留置權						SOFR+6.50%（最低 1.00%）/M，當前優惠券 11.91%						8/19/2022						8/19/2027						8,661						8,600						8,661
									第二留置權						12.50%						8/19/2022						2/19/2028						3,000						2,792						3,000
																																							11,386						11,661
玫瑰蘭管理有限責任公司6									循環貸款10						SOFR+7.00%（最低 2.00%)						11/9/2018						11/12/2024						—						—						—
									第一留置權						SOFR+7.00%（最低 2.00%）/Q，當前優惠券 12.48%						11/9/2018						11/12/2024						14,906						14,889						14,906
																																							14,889						14,906
希望光譜有限責任公司									第一留置權						SOFR+8.00%（最低 1.00%）/Q，當前優惠券 13.48%						9/6/2022						6/11/2024						22,188						22,130						20,833
VersiCare Management LLC									循環貸款10						SOFR+8.00%（最低 1.00%)						8/18/2022						8/18/2027						—						(34)						—
									第一次扣押-定期貸款A						SOFR+7.00%（最低 1.00%）/Q，當前優惠券 12.59%						8/18/2022						8/18/2027						12,200						11,994						12,200
									第一次扣押-定期貸款B						SOFR+9.00%（最低 1.00%）/Q，當前優惠券 14.59%						7/14/2023						8/18/2027						12,200						11,994						12,200
																																							23,954						24,400
總計：醫療保健服務（23.71%)*																																							179,565						179,143
工業機械
C & M CONVEYOR，Inc.									第一次扣押-定期貸款A15						SOFR+5.50%（最低 1.50%）/M，當前優惠券 10.94%						1/3/2023						9/30/2026						6,500						6,406						6,500
									第一次扣押-定期貸款B15						SOFR+7.50%（最低 1.50%）/M，當前優惠券 12.94%						1/3/2023						9/30/2026						6,500						6,407						6,500
																																							12,813						13,000
CLAREC Corporation									循環貸款						SOFR+7.50%（最低 1.00%）/Q，當前優惠券 12.98%20						8/13/2021						8/13/2025						2,000						1,986						1,984
									第一留置權						SOFR+7.50%（最低 1.00%）/Q，當前優惠券 12.98%						8/13/2021						8/13/2025						8,440						8,375						8,372
																																							10,361						10,356
總計：工業機械（3.09%)*																																							23,174						23,356

44

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目錄表

首創西南公司及其子公司
綜合投資時間表
2024年3月31日
投資組合中的公司1,5,6,7,18,21									投資類型2						活期利率3						收購日期14						成熟性						本金						成本12,17						公允價值4
工業產品
DAMOTECH Inc.9,22									循環貸款10						SOFR+7.00%（最低 2.00%)						7/7/2023						7/7/2028						—						(51)						—
									第一次扣押-定期貸款A						SOFR+6.00%（最低 2.00%）/Q，當前優惠券 11.48%						7/7/2023						7/7/2028						5,100						5,009						4,998
									第一次扣押-定期貸款B						SOFR+8.00%（最低 2.00%）/Q，當前優惠券 13.48%						7/7/2023						7/7/2028						5,100						5,009						4,998
									延期支取定期貸款						SOFR+7.00%（最低 2.00%）/Q，當前優惠券 12.48%						7/7/2023						7/7/2028						3,000						2,944						3,000
																																							12,911						12,996
GPT CLARIES，LLC6									循環貸款10						SOFR+8.00%（最低 2.00%)						1/30/2023						1/31/2028						—						(45)						—
									第一留置權19						SOFR+8.00%（最低 2.00%）/Q，當前優惠券 13.59%						1/30/2023						1/31/2028						6,004						5,903						6,004
																																							5,858						6,004
LLFLEX，LLC									第一留置權15						SOFR+9.00%, 0.50% PIK（下限 1.00%）/Q，當前優惠券 14.98%						8/16/2021						8/14/2026						10,795						10,662						9,176
產品集團有限責任公司									第一留置權						SOFR+8.00%（最低 1.00%）/M，當前優惠券 13.44%						12/31/2021						12/31/2026						17,447						17,218						17,447
總計：工業產品（6.04%)*																																							46,649						45,623
工業服務業
BP LOENBRO HOLDINGS Inc.									循環貸款10						SOFR+6.25%（最低 1.50%)						2/9/2024						2/1/2029						—						(21)						—
									第一留置權						SOFR+6.25%（最低 1.50%）/Q，當前優惠券 11.66%						2/9/2024						2/1/2029						9,798						9,607						9,607
									延期支取定期貸款10						SOFR+6.25%（最低 1.50%)						2/9/2024						2/1/2029						—						(11)						—
																																							9,575						9,607
美國DEBUSK，LLC									第一留置權						SOFR+6.00%（最低 1.00%）/M，當前優惠券 11.43%						2/25/2020						9/8/2026						11,381						11,285						11,381
									第一留置權						SOFR+6.50%（最低 1.00%）/M，當前優惠券 11.93%						11/21/2023						9/8/2026						1,660						1,631						1,660
																																							12,916						13,041
總計：工業服務業（3.00%)*																																							22,491						22,648

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目錄表

首創西南公司及其子公司
綜合投資時間表
2024年3月31日
投資組合中的公司1,5,6,7,18,21									投資類型2						活期利率3						收購日期14						成熟性						本金						成本12,17						公允價值4
媒體與營銷
360報價TOPCO，LLC									循環貸款						SOFR+6.50%（最低 1.00%）/Q，當前優惠券 11.95%						6/16/2022						6/16/2027						3,346						3,313						2,676
									第一留置權19						SOFR+6.50%, 3.00% PIK（下限 1.00%）/Q，當前優惠券 14.95%						6/16/2022						6/16/2027						23,372						23,131						18,698
																																							26,444						21,374
加速有限責任公司									循環貸款10						SOFR+8.75%（最低 1.00%)						6/13/2022						6/14/2027						—						(64)						—
									第一次扣押-定期貸款A						SOFR+7.75%（最低 1.00%）/Q，當前優惠券 13.34%						6/13/2022						6/14/2027						8,917						8,791						8,917
									第一次扣押-定期貸款B						SOFR+8.75%（最低 1.00%）/Q，當前優惠券 14.34%						6/13/2022						6/14/2027						8,917						8,790						8,917
									第一次扣押-定期貸款C						SOFR+9.75%（最低 1.00%）/Q，當前優惠券 15.34%						6/13/2022						6/14/2027						8,917						8,789						8,917
																																							26,306						26,751
加速合作伙伴有限責任公司									第一留置權8						SOFR+8.11%（最低 1.00%）/Q，當前優惠券 13.59%20						12/1/2020						12/1/2025						19,550						19,283						19,550
邦德品牌忠誠ULC9,22									循環貸款10						SOFR+7.00%（最低 2.00%)						5/1/2023						5/1/2028						—						(32)						—
									第一次扣押-定期貸款A						SOFR+6.00%（最低 2.00%）/Q，當前優惠券 11.48%						5/1/2023						5/1/2028						8,955						8,801						8,785
									第一次扣押-定期貸款B						SOFR+8.00%（最低 2.00%）/Q，當前優惠券 13.48%						5/1/2023						5/1/2028						8,955						8,800						8,776
																																							17,569						17,561
EXACT Borrower，LLC									循環貸款10						SOFR+7.50%（最低 2.00%)						12/7/2022						8/6/2027						—						(35)						—
									第一次扣押-定期貸款A						SOFR+7.50%（最低 2.00%）/Q，當前優惠券 12.98%						12/7/2022						8/6/2027						7,777						7,656						7,777
									第一次扣押-定期貸款B						SOFR+7.50%（最低 2.00%）/Q，當前優惠券 12.98%						12/7/2022						8/6/2027						7,777						7,655						7,777
									延期支取定期貸款						SOFR+7.50%（最低 2.00%）/Q，當前優惠券 12.98%						12/7/2022						8/6/2027						2,068						2,025						2,068
									本票						13.574%						12/7/2022						12/6/2028						385						385						385
																																							17,686						18,007

46

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目錄表

首創西南公司及其子公司
綜合投資時間表
2024年3月31日
投資組合中的公司1,5,6,7,18,21									投資類型2						活期利率3						收購日期14						成熟性						本金						成本12,17						公允價值4
IGNITE Visibility LLC									循環貸款10						SOFR+6.00%（最低 1.50%)						12/1/2023						12/1/2028						—						(27)						—
									第一次扣押-定期貸款A						SOFR+5.00%（最低 1.50%）/M，當前優惠券 10.33%						12/1/2023						12/1/2028						5,000						4,929						4,930
									第一次扣押-定期貸款B						SOFR+7.00%（最低 1.50%）/M，當前優惠券 12.33%						12/1/2023						12/1/2028						5,000						4,929						4,930
									延期支取定期貸款10						SOFR+6.00%（最低 1.50%)						12/1/2023						12/1/2028						—						(18)						—
																																							9,813						9,860
信息鏈接MEDIA BUYCO，LLC									第一留置權						SOFR+5.75%（最低 1.00%）/M，當前優惠券 11.18%						11/1/2021						10/30/2026						8,171						8,068						8,171
Outerbox，LLC6									循環貸款10						SOFR+7.00%（最低 1.00%)						6/8/2022						6/8/2027						—						(19)						—
									第一留置權						SOFR+7.00%（最低 1.00%）/Q，當前優惠券 12.59%						6/8/2022						6/8/2027						14,625						14,468						14,522
																																							14,449						14,522
總計：媒體與營銷（17.97%)*																																							139,618						135,796
電影與娛樂
Crafty Apes，LLC									第一留置權8						SOFR+9.25% PIK（下限 1.00%）/M，當前優惠券 14.58%						6/9/2021						10/31/2025						16,644						16,576						15,778
總計：電影與娛樂（2.09%)*																																							16,576						15,778
製藥、生物技術和生命科學
LGM PHARMA，LLC									循環貸款10						SOFR+8.00%（最低 1.00%)						11/28/2023						11/20/2026						—						(26)						—
									第一次扣押-定期貸款A						SOFR+7.00%（最低 1.00%）/M，當前優惠券 12.43%						11/28/2023						11/20/2026						4,872						4,834						4,872
									第一次扣押-定期貸款B						SOFR+9.00%（最低 1.00%）/M，當前優惠券 14.43%						11/28/2023						11/20/2026						4,872						4,834						4,872
									第一留置權						SOFR+8.00%（最低 1.00%）/M，當前優惠券 13.43%						11/28/2023						11/20/2026						4,988						4,897						4,987
									延期支取定期貸款						SOFR+8.00%（最低 1.00%）/M，當前優惠券 13.43%						3/16/2018						11/20/2026						4,269						4,223						4,269
									無抵押可換股票據9,13						25.00%PIK						12/21/2021						12/31/2024						144						144						136
																																							18,906						19,136

47

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目錄表

首創西南公司及其子公司
綜合投資時間表
2024年3月31日
投資組合中的公司1,5,6,7,18,21									投資類型2						活期利率3						收購日期14						成熟性						本金						成本12,17						公允價值4
STAINMED，LLC6									第一留置權16						SOFR+9.50% PIK（下限 2.00%）/M，當前優惠券 14.94%						7/1/2022						7/1/2027						7,560						7,560						4,914
總計：製藥、生物技術與生命科學（3.18%)*																																							26,466						24,050
餐飲業
ONE GROUP，LLC									第一留置權						SOFR+7.00%（最低 1.00%）/M，當前優惠券 12.44%						2/22/2024						10/29/2026						9,972						9,876						9,876
									延期支取定期貸款10						SOFR+7.00%（最低 1.00%)						2/22/2024						10/29/2026						—						—						—
																																							9,876						9,876
SWENSons免下車餐廳，LLC									循環貸款10						SOFR+7.50%（最低 2.00%)						9/27/2023						9/27/2028						—						(27)						—
									第一次扣押-定期貸款A						SOFR+6.50%（最低 2.00%）/Q，當前優惠券 11.83%						9/27/2023						9/27/2028						8,000						7,852						7,840
									第一次扣押-定期貸款B						SOFR+8.50%（最低 2.00%）/Q，當前優惠券 13.83%						9/27/2023						9/27/2028						8,000						7,852						7,840
																																							15,677						15,680
總計：餐廳（3.38%)*																																							25,553						25,556
軟件與IT服務
ACACIA BUYERCO V LLC									循環貸款10						SOFR+6.50%（最低 1.00%)						11/25/2022						11/26/2027						—						(29)						—
									第一次扣押-定期貸款A						SOFR+6.50%（最低 1.00%）/Q，當前優惠券 12.09%						11/25/2022						11/26/2027						5,000						4,921						5,000
									延期支取定期貸款						SOFR+6.50%（最低 1.00%）/Q，當前優惠券 12.09%						11/25/2022						11/26/2027						7,500						7,350						7,500
																																							12,242						12,500
CADMIUM，LLC									循環貸款						SOFR+8.00%（最低 1.00%）/Q，當前優惠券 13.56%						1/7/2022						12/22/2026						615						612						615
									第一留置權						SOFR+0.00%, 8.00% PIK（下限 1.00%）/Q，當前優惠券 13.56%						1/7/2022						12/22/2026						7,505						7,461						7,505
																																							8,073						8,120
COREL，Inc.9,22									第一留置權						SOFR+5.00% /Q，當前優惠券 10.44%						3/4/2024						7/2/2026						4,862						4,791						4,794

48

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目錄表

首創西南公司及其子公司
綜合投資時間表
2024年3月31日
投資組合中的公司1,5,6,7,18,21									投資類型2						活期利率3						收購日期14						成熟性						本金						成本12,17						公允價值4
格拉瑪泰克公司6									循環貸款10						SOFR+9.50%（最低 2.00%)						11/1/2019						11/1/2024						—						(5)						—
									第一留置權						SOFR+9.50%（最低 2.00%）/Q，當前優惠券 14.98%						11/1/2019						11/1/2024						1,000						998						1,000
																																							993						1,000
ISI CLARISES，LLC									循環貸款10						SOFR+7.00%（最低 1.00%)						10/1/2021						10/1/2026						—						(20)						—
									第一留置權						SOFR+7.00%（最低 1.00%）/Q，當前優惠券 12.59%						10/1/2021						10/1/2026						5,000						4,945						5,000
																																							4,925						5,000
ZENFOLIO Inc.									循環貸款10						SOFR+9.00%（最低 1.00%）/Q，當前優惠券 14.48%						7/17/2017						12/31/2026						2,000						1,976						1,980
									第一留置權						SOFR+9.00%（最低 1.00%）/Q，當前優惠券 14.48%20						7/17/2017						12/31/2026						19,744						19,577						19,547
																																							21,553						21,527
總計：軟件與IT服務（7.01%)*																																							52,577						52,941
特種化學品
南海岸電信有限責任公司									循環貸款10						SOFR+6.00%（最低 1.00%)						12/13/2021						12/11/2026						—						(21)						—
									第一留置權						SOFR+6.00%（最低 1.00%）/M，當前優惠券 11.43%						12/13/2021						12/11/2026						14,413						14,243						14,269
																																							14,222						14,269
總計：特種化學品（1.89%)*																																							14,222						14,269
專業零售
ATS Operating，LLC									循環貸款10						SOFR+6.50%（最低 1.00%）/Q，當前優惠券 12.09%						1/18/2022						1/18/2027						500						472						500
									第一次扣押-定期貸款A						SOFR+5.50%（最低 1.00%）/Q，當前優惠券 11.09%						1/18/2022						1/18/2027						9,250						9,139						9,250
									第一次扣押-定期貸款B						SOFR+7.50%（最低 1.00%）/Q，當前優惠券 13.09%						1/18/2022						1/18/2027						9,250						9,136						9,250
																																							18,747						19,000
CATBIRD NYC，LLC6									循環貸款10						SOFR+7.00%（最低 1.00%)						10/15/2021						10/15/2026						—						(41)						—
									第一留置權						SOFR+7.00%（最低 1.00%）/Q，當前優惠券 12.48%						10/15/2021						10/15/2026						15,100						14,926						15,100
																																							14,885						15,100

49

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目錄表

首創西南公司及其子公司
綜合投資時間表
2024年3月31日
投資組合中的公司1,5,6,7,18,21									投資類型2						活期利率3						收購日期14						成熟性						本金						成本12,17						公允價值4
RTIC附屬控股有限責任公司									循環貸款10						SOFR+7.75%（最低 1.25%）/M，當前優惠券 13.17%20						9/1/2020						9/1/2025						1,068						1,063						1,060
									第一留置權						SOFR+7.75%（最低 1.25%）/M，當前優惠券 13.18%						9/1/2020						9/1/2025						5,684						5,660						5,639
																																							6,723						6,699
總計：專業零售（5.40%)*																																							40,355						40,799
技術產品和組件
埃默裏德技術（美國）收購公司									第一次扣押-B期貸款						SOFR+6.25%（最低 1.00%）/Q，當前優惠券 11.74%						3/12/2024						12/29/2027						3,496						3,460						3,216
TRAFERA，LLC（FKA TRINITY 3，LLC）									第一留置權15						SOFR+7.00%（最低 1.00%）/Q，當前優惠券 12.48%						9/30/2020						9/30/2025						5,675						5,645						5,590
									無抵押可換股票據9,13						12.00%PIK						2/7/2022						3/31/2026						75						75						75
																																							5,720						5,665
總計：技術產品及零部件（1.18%)*																																							9,180						8,881
電信
媒體控股公司									第一留置權						SOFR+6.00%（最低 1.00%）/M，當前優惠券 11.43%						3/14/2024						7/21/2025						5,231						5,209						5,178
Logix Holdings Company，LLC									第一留置權						P+4.75%（最低 2.00%）/Q，當前優惠券 13.25%						3/11/2024						12/22/2024						3,555						3,551						2,755
水星收購2021，LLC									第一留置權						SOFR+8.00%（最低 1.00%）/Q，當前優惠券 13.59%						12/6/2021						12/7/2026						12,957						12,802						11,338
									第二留置權						SOFR+11.00%（最低 1.00%）/Q，當前優惠券 16.59%						12/6/2021						12/7/2026						2,927						2,891						2,195
																																							15,693						13,533
美國電信公司									第一留置權						SOFR+1.00%, 6.00% PIK（下限 1.00%）/Q，當前優惠券 12.49%						3/19/2024						5/2/2026						2,409						2,409						923
									第三順位						—						3/18/2024						5/2/2027						230						230						54
																																							2,639						977
總計：電信（2.97%)*																																							27,092						22,443

50

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目錄表

首創西南公司及其子公司

綜合投資時間表

2024年3月31日

投資組合中的公司1,5,6,7,18,21

投資類型2

活期利率3

收購日期14

成熟性

本金

成本12,17

公允價值4

運輸與物流

EVEREST Transportation Systems，LLC

第一留置權

SOFR+8.00%（最低 1.00%）/M，當前優惠券 13.43%

11/9/2021

8/26/2026

6,521

6,483

5,934

GUARDIAN FLEET Services，Inc.

第一留置權

SOFR+7.25%, 1.75% PIK（下限 2.50%）/Q，當前優惠券 14.48%

2/10/2023

2/10/2028

9,575

9,361

9,096

ITA控股集團有限責任公司6

循環貸款10

SOFR+9.00%, 2.00% PIK（下限 2.00%）/Q，當前優惠券 16.48%

6/21/2023

6/21/2027

2,468

2,411

2,468

第一次扣押-定期貸款

SOFR+8.00%, 2.00% PIK（下限 2.00%）/Q，當前優惠券 15.48%

6/21/2023

6/21/2027

13,038

11,186

13,038

第一次扣押-B期貸款

SOFR+10.00%, 2.00% PIK（下限 2.00%）/Q，當前優惠券 17.48%

6/21/2023

6/21/2027

13,038

11,174

13,038

延遲提取定期貸款- A10

SOFR+8.00%, 2.00% PIK（下限 2.00%）/Q，當前優惠券 15.48%

6/21/2023

6/21/2027

1,058

1,034

1,058

延遲提取定期貸款- B10

SOFR+10.00%, 2.00% PIK（下限 2.00%）/Q，當前優惠券 17.48%

6/21/2023

6/21/2027

1,058

1,034

1,058

26,839

30,660

Lab Logistics，LLC

第一留置權

SOFR+7.25%（最低 1.00%）/M，當前優惠券 12.68%20

2/22/2024

9/25/2024

7,958

7,954

7,959

總計：交通與物流（7.10%)*

50,637

53,649

總計：債務投資（177.93%)*

$

1,383,216

$

1,344,559

51

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目錄表

首創西南公司及其子公司
綜合投資時間表
2024年3月31日
投資組合中的公司1,5,6,7,18,21									投資類型2						活期利率3						收購日期14						成熟性						本金						成本12,17						公允價值4
股權投資
商業服務
動態社區有限責任公司6									250,000A類首選單位9,13												12/20/2022						—						$	—					$	250					$	317
									5,435,211.03B類首選單位9,13												12/20/2022						—						—						2,218						—
									255,984.22C類首選單位9,13												12/20/2022						—						—						—						—
									2,500,000公共單位9,13												12/20/2022						—						—						—						—
																																							2,468						317
FS VECTOR LLC									1,000公共單位9,11,13												4/26/2023						—						—						1,000						1,000
SPOTLIGHT AR，LLC									750公共單位9,11,13												12/8/2021						—						—						750						1,164
美國法院控股公司									1,000,000D-3級LP裝置9,13												5/17/2022						—						—						1,000						1,346
									211,862.61D-4級LP裝置9,13												10/31/2022						—						—						212						273
									211,465.87D-5級LP裝置9,13												1/10/2023						—						—						211						269
																																							1,423						1,888
總計：商業服務（0.58%)*																																							5,641						4,369
消費品
聯盟體育集團，LP									3.88會員偏好百分比												8/1/2017						—						—						2,500						646
HEAT TRAK，LLC									令（警告-2033年6月9日）9,13												6/12/2023						—						—						1,104						742
SheARWATER Research，Inc.22									1,200,000A類首選單位9,11,13												4/30/2021						—						—						603						644
									40,000A類公共單位9,13												4/30/2021						—						—						33						787
																																							636						1,431
TRU FRAGRACE & BEAUTY LLC									1,000,000首選單位9,13												3/22/2024						—						—						1,000						1,000
總計：消費品（0.51%)*																																							5,240						3,819
消費者服務
空調專家公司6									1,006,045.85首選單位9,13												11/9/2021						—						—						1,344						3,319
泳池服務合作伙伴公司6									10,000公共單位9,13												12/20/2023						—						—						1,000						1,384
ROOF OPCO，LLC									535,714.29甲類單位9,13												9/23/2022						—						—						750						775
									250,000乙類單位9,13												4/13/2023						—						—						250						262
																																							1,000						1,037
TMT BHC買家公司									500,000.00甲類單位9,13												3/7/2024						—						—						500						500
總計：消費服務（0.83%)*																																							3,844						6,240
分佈
賓斯旺格控股公司									900,000普通股股份												3/9/2017						—						—						900						598
總計：分佈（0.08%)*																																							900						598

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目錄表

首創西南公司及其子公司
綜合投資時間表
2024年3月31日
投資組合中的公司1,5,6,7,18,21									投資類型2						活期利率3						收購日期14						成熟性						本金						成本12,17						公允價值4
教育
學生資源中心有限責任公司6									10,502,487.46首選單位												12/31/2022						—						—						5,845						—
									2,000,000.00首選單位9,13												12/31/2022						—						—						—						—
																																							5,845						—
WALL Street PREP，Inc.									1,000,000A-1類優先股9,13												7/19/2021						—						—						1,000						2,012
總計：教育（0.27%)*																																							6,845						2,012
環境服務
ARBORWorks，LLC6									100甲類單位9,13												11/17/2021						—						—						100						5
									13,898.32A-1類首選單位												11/6/2023						—						—						3,170						3,170
									13,898.32B-1類首選單位												11/6/2023						—						—						—						—
									1,666.67A類-1類公共單元												11/6/2023						—						—						—						—
																																							3,270						3,175
島嶼國家和坦克有限責任公司									1,204,099.26首選單位9,13												3/2/2023						—						—						1,212						2,325
LIGHTING Retrofit International，LLC6									208,333.3333A系列首選單位9,13												12/31/2021						—						—						—						—
									203,124.9999公共單位9,13												12/31/2021						—						—						—						—
																																							—						—
總計：環境服務（0.73%)*																																							4,482						5,500
金融服務
CLARTER CREdit CARE，LLC									191,049.33A-3級首選單位9,11,13												3/17/2022						—						—						2,000						1,362
NINJATRAGER，Inc.									2,000,000首選單位9,11,13												12/18/2019						—						—						2,000						17,771
總計：金融服務（2.53%)*																																							4,000						19,133
食品、農業和飲料
美國堅果運營有限責任公司									3,000,000A類普通股單位9,13												4/10/2018						—						—						3,000						—
食品製藥子公司控股有限責任公司									75,000甲類單位9,13												6/1/2021						—						—						750						1,815
MAMMOTH BORROWCO，Inc.									1,000,000A類首選單位9,13												11/30/2023						—						—						1,000						1,000
明斯特磨坊公司									1,000,000A類單位9,13												12/15/2022						—						—						1,000						633
									1,130,387.32A-1類單位9,13												12/20/2023						—						—						500						316
																																							1,500						949
總計：食品、農業與飲料（0.50%)*																																							6,250						3,764
醫療保健設備和用品
中央醫療保險有限責任公司6									2,620,670首選單位9,13												5/22/2020						—						—						1,224						1,360
指揮集團收購有限責任公司6									1,250,000首選單位9,13												2/15/2024						—						—						1,250						1,250
LKC技術有限公司									1,000,000A類單位9,13												6/7/2023						—						—						1,000						1,460

53

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目錄表

首創西南公司及其子公司
綜合投資時間表
2024年3月31日
投資組合中的公司1,5,6,7,18,21									投資類型2						活期利率3						收購日期14						成熟性						本金						成本12,17						公允價值4
SCRIP Inc.									100普通股股份												3/21/2019						—						—						1,000						751
總計：醫療保健設備及用品（0.64%)*																																							4,474						4,821
保健品
LIGHTNING INTEMEDIATE II，LLC									0.42% LLC權益9,11,13												6/6/2022						—						—						600						263
總計：保健產品（0.03%)*																																							600						263
醫療保健服務
AAC新控股公司									374,543股票普通股												12/11/2020						—						—						1,785						1,173
									令（日期-2025年12月11日）												12/11/2020						—						—						2,198						1,030
																																							3,983						2,203
ASC THOO管理公司，LLC									2,572公共單位9,13												8/31/2018						—						—						1,026						619
卡瓦利埃買家公司									690,324首選單位9,13												2/10/2023						—						—						690						726
									690,324A-1類單位9,13												2/10/2023						—						—						—						—
																																							690						726
CDC牙科管理有限公司，LLC									1,568.70Y類首選單位9,13												10/31/2023						—						—						1,000						1,000
德爾菲·倫德爾控股有限責任公司									254公共單位												6/9/2023						—						—						—						—
HH-Inspire Acquisition，Inc.									108,211.4首選單位9,13												4/3/2023						—						—						343						323
衞生研究所有限責任公司									100,000A類首選單位9,13												9/29/2023						—						—						1,000						1,000
OPCO Borrower，LLC									令（警告-2029年8月19日）												8/19/2022						—						—						207						1,006
玫瑰蘭管理有限責任公司6									3,364A-2類單位												3/31/2023						—						—						202						762
									1,100A-1類單位												9/26/2022						—						—						66						183
									16,084甲類單位												11/9/2018						—						—						1,517						747
																																							1,785						1,692
希望光譜有限責任公司									1,074,786公共單位9,13												2/17/2023						—						—						1,075						661
總計：醫療保健服務（1.22%)*																																							11,109						9,230
工業產品
DAMOTECH Inc.22									1,127首選單位9,13												7/7/2023						—						—						1,127						1,228
									1,127A類公共單位9,13												7/7/2023						—						—						—						355
																																							1,127						1,583
GPT CLARIES，LLC6									1,000,000A類首選單位9,13												1/30/2023						—						—						1,000						2,064
產品集團有限責任公司									1,500,000A類單位9,11,13												12/31/2021						—						—						1,500						12,054
總計：工業產品（2.08%)*																																							3,627						15,701
媒體與營銷
加速有限責任公司									13,451.22首選單位9,13												6/13/2022						—						—						893						1,554
									1,611.22公共單位9,13												6/13/2022						—						—						107						—
																																							1,000						1,554

54

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目錄表

首創西南公司及其子公司
綜合投資時間表
2024年3月31日
投資組合中的公司1,5,6,7,18,21									投資類型2						活期利率3						收購日期14						成熟性						本金						成本12,17						公允價值4
加速合作伙伴有限責任公司									1,019首選單位9,13												12/1/2020						—						—						1,019						1,063
									1,019A類公共單位9,13												12/1/2020						—						—						14						—
																																							1,033						1,063
邦德品牌忠誠ULC22									1,000首選單位9,13												5/1/2023						—						—						1,000						799
									1,000A類通用單位9,13												5/1/2023						—						—						—						—
																																							1,000						799
EXACT Borrower，LLC									615.156公共單位												12/7/2022						—						—						615						945
IGNITE Visibility LLC									833首選單位9,13												12/1/2023						—						—						833						833
									833A類公共單位9,13												12/1/2023						—						—						167						167
																																							1,000						1,000
信息鏈接MEDIA BUYCO，LLC									1.67LP利息%9,10,11,13												10/29/2021						—						—						588						1,121
Outerbox，LLC6									6,308.2584A類通用單位9,13												6/8/2022						—						—						631						581
SONOBI，Inc.6									500,000A類公共單位9,13												9/17/2020						—						—						500						1,958
維斯塔媒體公司									171,617A系列優先股股份9,13												4/3/2019						—						—						1,874						8,485
總計：媒體與營銷（2.32%)*																																							8,241						17,506
製藥、生物技術和生命科學
LGM PHARMA，LLC									142,278.89A類普通股單位9,13												11/15/2017						—						—						1,600						5,258
STAINMED，LLC6									4,718.62A類首選單位												7/1/2022						—						—						4,838						—
									39,097.96B類首選單位												7/1/2022						—						—						1,400						—
																																							6,238						—
總計：製藥、生物技術與生命科學（0.70%)*																																							7,838						5,258
軟件與IT服務
ACACIA BUYERCO V LLC									1,000,000B-2類單位9,13												11/25/2022						—						—						1,000						1,000
格拉瑪泰克公司6									1,000A類單位												11/1/2019						—						—						1,000						—
									360.06A類-1個單位												1/10/2022						—						—						360						—
																																							1,360						—
ISI CLARISES，LLC									1,000,000A系列首選單位												10/1/2021						—						—						1,000						1,296
									166,667A-1系列首選單位												6/7/2023						—						—						167						706
																																							1,167						2,002
VTX控股公司									1,597,707A系列首選單位9,13												7/23/2019						—						—						1,598						3,466
總計：軟件與IT服務（0.86%)*																																							5,125						6,468
專業零售
ATS Operating，LLC									1,000,000首選單位9,13												1/18/2022						—						—						1,000						1,220

55

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目錄表

首創西南公司及其子公司
綜合投資時間表
2024年3月31日
投資組合中的公司1,5,6,7,18,21									投資類型2						活期利率3						收購日期14						成熟性						本金						成本12,17						公允價值4
CATBIRD NYC，LLC6									1,000,000A類單位9,11,13												10/15/2021						—						—						1,000						1,781
									500,000B類單位9,10,11,13												10/15/2021						—						—						500						757
																																							1,500						2,538
總計：專業零售（0.50%)*																																							2,500						3,758
技術產品和組件
FLIP ELECTRONICS，LLC									2,446,170公共單位9,11,13												1/4/2021						—						—						2,892						9,505
TRAFERA，LLC（FKA TRINITY 3，LLC）									896.43A類單位9,13												11/15/2019						—						—						1,205						583
總計：技術產品及零部件（1.33%)*																																							4,097						10,088
電信
廣闊天空網絡有限責任公司									1,131,579A系列首選單位9,13												12/11/2020						—						—						1,132						1,393
									89,335C系列首選單位9,13												10/21/2022						—						—						89						159
																																							1,221						1,552
水星收購2021，LLC									12,059,033A系列單位9,13												12/6/2021						—						—						—						—
總計：電信（0.21%)*																																							1,221						1,552
運輸與物流
GUARDIAN FLEET Services，Inc.									1,500,000甲類單位9,13												2/10/2023						—						—						1,500						1,584
									令（警告-2033年2月10日）9,13												2/10/2023						—						—						80						42
									令（日期-2033年11月30日）9,13												11/30/2023						—						—						20						24
									令（警告-2034年1月24日）9,13												1/24/2024						—						—						24						24
																																							1,624						1,674
ITA控股集團有限責任公司6									認股權證(到期-2029年3月29日)9,13												3/29/2019						—						—						538						4,005
									認股權證(到期-2033年6月21日)9,13												6/21/2023						—						—						3,791						3,869
									9.25A類會員權益百分比9,11,13												2/14/2018						—						—						1,500						2,374
																																							5,829						10,248
總計：交通與物流（1.58%)*																																							7,453						11,922
總計：股權投資（17.47%)*																																							$	93,487					$	132,002
合計：投資(195.40%)*																																							$	1,476,703					$	1,476,561

*以淨資產的百分比表示的價值。所有的金額都是以美元表示的。

56

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目錄表

1.除非另有説明，否則所有債務投資都是創收的。除非另有説明，否則股權投資不會產生收益。

2.本公司的所有投資、Capital Southwest SPV LLC(“SPV”)的投資及SBIC I的投資(定義見下文)分別質押為本公司的高級擔保循環信貸安排、SPV的融資信貸安排或支持由Capital Southwest SBIC I，LP(本公司以小型企業投資公司(“SBIC I”)的全資附屬公司)發行的SBA擔保債券的抵押品。

3.大部分投資的利息可參考有抵押隔夜融資利率(“SOFR”)或最優惠利率(“P”)釐定，並按日(D)、月(M)、季(Q)或半年(S)重置。對於每項投資，本公司提供了SOFR或Prime的利差以及截至2024年3月31日的現行合同利率。某些投資受到利率下限的限制。如上所述，某些投資會產生實物支付(“PIK”)利息。基於SOFR的合同可以包括信用價差調整(“調整”)，除了所述的價差之外還要收取費用。如果SOFR比率加上調整幅度超過所述的最低比率(視情況而定)，則適用調整。截至2024年3月31日，投資組合中基於SOFR的合同的調整幅度為—%到 0.26161%.

4.本公司的投資組合完全由私人持股公司的債務和股權證券組成，這些公司的報價屬於第一級和第二級投入的類別，無法隨時獲得。因此，本公司根據經修訂的1940年《投資公司法》(“1940年法案”)第2a-5條(“1940年法案”)，使用重大不可觀察的第三級投入，由本公司若干高級人員(“估值委員會”)組成的估值委員會(“估值委員會”)根據經修訂的1940年投資公司法(“1940年法案”)第2a-5條，以公平價值對其所有組合投資進行估值。請參閲附註4--公允價值計量以作進一步討論。

5.1940年法案一般將非控制/非關聯投資定義為既非控制投資也非關聯投資的投資。截至2024年3月31日，公司持有美元1,286.4 百萬非控制/非附屬投資，約佔 87.1公司投資資產的%。這些投資的公允價值佔淨資產的百分比為170.2%.

6.附屬公司投資通常被1940年法案定義為擁有5%至25%的有投票權證券的投資，這些投資不被歸類為控制投資。截至2024年3月31日，公司持有美元190.2 數百萬附屬投資，約佔 12.9公司投資資產的%。這些投資的公允價值佔淨資產的百分比為25.2%.

7.根據1940年的法案，控制投資通常被定義為擁有超過25%的有投票權證券的投資。於2024年3月31日，本公司並無持有任何控股權投資。

8.這筆投資的結構是第一留置權最後一次定期貸款。

9.指根據1940年法令第55(A)條不被視為“合格資產”的資產。在收購任何其他不符合條件的資產時，符合條件的資產必須至少佔總資產的70%。截至2024年3月31日，大約10.6公司總資產的百分比(按公允價值)為不符合條件的資產。

10.截至2024年3月31日，該投資的承諾尚未到位。請參閲注10 -承諾和或有事項以進行進一步討論。

11.通過分紅或分配產生的收入。

12.截至2024年3月31日，美國聯邦所得税用途的累計未實現增值總額約為1美元96.3 百萬;就聯邦所得税而言，累計未實現折舊毛額為美元96.4 萬累計未實現淨折舊為美元0.1 百萬，基於美元的税收成本1,471.11000萬美元。

13.投資通過一家全資擁有的應税子公司進行。

14.一般情況下，本公司在私人交易中獲得的投資是根據修訂後的1933年證券法(“證券法”)豁免註冊的。這些投資，截至2024年3月31日，代表着195.4公司淨資產的%或94.8佔公司總資產的%，一般在轉售時受到某些限制，根據證券法，可被視為“受限證券”。

15.該項投資的結構為分割留置權定期貸款，為本公司提供對債務人某些資產的第一留置權優先權和對債務人不同資產的第二留置權優先權。

16.截至2024年3月31日，投資處於非應計狀態，這意味着公司已停止確認投資的利息收入。

57

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目錄表

17.本欄中的負成本代表某些未提取的左輪手槍和延遲提取定期貸款的原始發行折扣。

18.股權可以是由投資組合公司全資擁有或由投資組合公司的同一母公司共同控制的公司的股份或單位。

19.這筆投資的結構是第一留置權優先定期貸款。

20.所列利率代表截至2024年3月31日該融資項下借款的加權平均利率。

21.除非另有説明，否則所有投資組合公司總部均位於美國。

22.投資組合公司總部位於美國以外的地方。

截至2024年3月31日，沒有投資佔我們總資產的5%以上。

附註是這些綜合財務報表的組成部分。

58

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目錄表

合併財務報表附註

1.    陳述的組織和基礎

除非文意另有所指，否則在本年度報告中，除文意另有所指外，本年度報告中提及的“我們”、“CSWC”或“公司”均指首創西南公司。

組織

Capital Southwest Corporation是一家內部管理的投資公司，專門為主要位於美國的廣泛投資領域的中端市場公司提供定製融資。CSWC已選擇根據1940年法案作為一家商業發展公司進行監管。我們的普通股目前在納斯達克全球精選市場交易，股票代碼為“CSWC”。

根據修訂後的《1986年美國國税法》(下稱《守則》)，我們已經選擇並打算每年都有資格被視為受監管的投資公司(RIC)，以繳納美國聯邦所得税。因此，我們通常不必為作為股息分配給股東的任何普通收入或資本收益按公司税率繳納美國聯邦所得税。為了繼續保持我們的RIC税收待遇，我們必須滿足特定的收入來源和資產多樣化要求，並及時每年至少分配我們普通淨收入的90%和超過已實現長期資本損失淨額的淨短期資本收益。我們可能需要繳納美國聯邦所得税，以及對我們沒有及時分配給股東的任何收入徵收4%的美國聯邦消費税。只要我們在下一個歷年進行某些分配並滿足其他程序要求，我們的美國聯邦所得税負擔就可以減少。

我們專注於投資於有創收和正現金流歷史、確立市場地位和經驗證的管理團隊以及強大的運營紀律的公司。我們的核心業務是瞄準中低端市場(“LMM”)公司的優先債務投資和股權投資。我們的目標公司通常有利息、税項、折舊和攤銷前的年度收益(“EBITDA”)，一般在$3.01000萬美元和300萬美元25.01000萬美元，我們的投資規模一般在300萬美元之間5.02000萬美元至2000萬美元35.01000萬美元。我們向我們投資的公司提供大量的管理援助，因為我們認為向被投資公司提供管理援助對其業務發展活動至關重要。

Capital Southwest Equity Investments，Inc.(“應税子公司”)、Capital Southwest SPV LLC(“SPV”)和Capital Southwest SBIC I，LP(“SBIC I”)是本公司的全資子公司，並在其財務報表中合併。成立應税子公司是為了允許我們在投資組合公司中持有某些權益，這些公司被組織為有限責任公司或有限責任公司(LLC)(或其他形式的直通實體)，同時仍允許我們滿足RIC税收要求，即出於美國聯邦所得税的目的，我們的總收入中至少有90%必須包括合格的投資收入。這家應税子公司已選擇被視為美國聯邦所得税目的的公司，並根據其應納税所得額按公司税率繳納美國聯邦所得税。SPV是一種特殊目的投資工具，旨在為SPV信貸安排(定義見下文)持有投資，以支持我們的投資和經營活動。

2021年4月20日，SBIC I獲得了美國小企業管理局(SBA)頒發的許可證，根據修訂後的1958年小企業投資法第301(C)條，SBIC可以作為小企業投資公司(SBIC)運營。SBIC I的投資策略與我們的基本相似，並根據小企業管理局的規定進行類似類型的投資。SBIC I及其普通合夥人根據美國公認會計原則(“美國公認會計原則”)就財務報告目的進行合併，其持有的有價證券投資包括在合併財務報表中。

陳述的基礎

綜合財務報表是根據美國公認會計準則編制的。我們符合投資公司的定義，並遵循財務會計準則委員會(FASB)會計準則編纂(ASC)主題946中的會計和報告指南，金融服務--投資公司(“ASC 946”)。根據適用於投資公司的規則和法規，除某些例外情況外，我們一般不能合併除另一家投資公司以外的任何實體。這一一般原則的一個例外情況是，如果投資公司對向投資公司提供服務的經營公司進行投資。因此，合併財務報表包括應税子公司、特殊目的公司和SBICI。

59

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目錄表

綜合財務報表乃根據美國中期財務信息公認會計準則及S-X規則第10條及表格10-Q的報告要求呈列。因此，根據美國公認會計原則編制的年度合併財務報表附帶的某些披露被省略。本公司管理層認為，本文所包括的未經審核綜合財務結果包含所有調整，僅由正常經常性應計項目組成，這些調整被認為是公平列報中期綜合財務報表所必需的。截至2024年6月30日的三個月的運營結果不一定表明整個財年預期的運營結果。此外，未經審計的綜合財務報表和附註應與截至2024年3月31日和2023年3月31日的財政年度的已審計綜合財務報表及其附註一併閲讀。根據美國公認會計原則編制的綜合財務報表要求管理層作出估計和假設，這些估計和假設會影響綜合財務報表和附註中報告的金額和披露。隨着更多信息的披露，這些估計和假設在未來可能會發生變化，這可能會影響本文報告和披露的金額。

證券組合投資分類

我們根據1940年法案的要求對我們的投資進行分類。根據1940年法案，“控制投資”通常被定義為我們擁有超過25%有表決權證券的投資；“關聯投資”一般被定義為我們擁有5%至25%有表決權證券的投資，這些投資不被歸類為“控制投資”；而“非控制/非關聯投資”通常被定義為既不是“控制投資”也不是“關聯投資”的投資。

根據1940年法案，BDC必須滿足某些要求，包括將其總資產的至少70%投資於符合條件的資產。截至2024年6月30日，公司已89.1合資格資產佔其總資產(按公允價值)的百分比。與我們的業務相關的合格資產的主要類別包括：

(1)在不涉及任何公開發行的交易中從該等證券的發行人購買的證券，而發行人(除某些有限的例外情況外)是“合資格投資組合公司”，或從任何現在是或在過去13個月內一直是合資格投資組合公司的關聯人的人，或從任何其他人購買的，符合美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)可能規定的規則；

(2)我們控制的任何符合條件的投資組合公司的證券；

(3)在非投資公司或發行人的關聯人的私下交易中從非投資公司或發行人的關聯人手中購買的證券，或在與之相關的交易中購買的證券，如果發行人破產並正在進行重組，或者發行人在緊接購買其證券之前無法履行到期債務，而沒有傳統貸款或融資安排以外的物質援助；

(4)在非公開交易中向任何人士購買的合資格投資組合公司的證券，如果該等證券沒有現成的市場，而我們已擁有該合資格投資組合公司60%的已發行股本；

(5)為上述第(1)款至第(4)款所述證券的交換或分發而收到的證券，或根據與該等證券有關的權證或權利的行使而收取或分發的證券；及

(6)現金、現金等價物、美國政府證券或自投資之日起一年或更短時間內到期的優質債務證券。

另外， 為了有資格獲得美國聯邦所得税的RIC税收待遇，我們必須滿足以下要求：

(1)在每個課税年度內，繼續保持我們作為1940年法案所規定的BDC的選舉；

(2)在每個課税年度中，從股息、利息、某些證券的付款、貸款、出售股票或其他證券的收益、某些“合格上市合夥企業”的淨收入或與投資該等股票或證券的業務所得的其他收入中獲得至少90%的總收入；以及

(3)根據兩項多元化要求分散我們的持有量：(A)分散我們的持有量，使我們的持有量在納税年度的每個季度末至少有50%的資產價值包括現金、現金等價物、美國政府證券、其他RIC的證券，以及此類其他證券(如果任何一個發行人的此類其他證券不超過我們資產價值的5%或發行人未償還有表決權證券的10%)；以及(B)分散我們的持有量，使我們的資產價值不超過25%投資於美國以外的證券。

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目錄表

政府證券或其他RIC的證券，(I)一個發行人的，(Ii)根據適用的守則規則由我們控制並從事相同或類似或相關交易或業務的兩個或多個發行人，或(Iii)某些“合格上市合夥企業”(統稱為“多元化要求”)；

必須每季度滿足這兩項多元化要求。如果一個RIC在一個季度滿足了多元化要求，然後完全由於市場價值的波動，在下個季度未能滿足其中一個多元化要求，它將保留RIC的税收待遇。由於不合格收購而未能達到多元化要求的RIC可能會繳納額外税款，除非該不合格收購得到處置，並在未能達到多元化要求的季度結束後30天內滿足多元化要求。

在截至2024年6月30日的季度，我們滿足了所有RIC要求，並10.6根據守則第851(D)節確立的計量標準，在不合格資產中的百分比。

2.    重要會計政策摘要

以下是CSWC在編制合併財務報表時遵循的主要會計政策摘要。

公允價值計量根據ASC主題820，我們基本上按公允價值對我們的所有金融工具進行會計處理。公允價值計量和披露(“ASC 820”)。ASC 820定義了公允價值，建立了用於計量公允價值的框架，並要求披露公允價值計量，包括根據估值投入的透明度將金融工具分類為三級層次結構。ASC 820要求披露可實際估計其公允價值的金融工具的公允價值。我們相信，由於這些工具的到期日較短，我們的金融工具(如現金、應收賬款和應付款項)的賬面價值接近這些項目的公允價值。這被認為是一種一級估值技術。我們的信貸安排的賬面價值接近公允價值(3級投入)。有關公允價值計量和層次的進一步討論，請參閲下文附註4-公允價值計量。

投資投資按公允價值列報，並由估值委員會根據一九四零年法令第2a-5條規則釐定為估值指定人，並受本公司董事會的監督，如下文綜合投資附表附註、附註3-投資及附註4-公允價值計量所述。投資是以交易日為單位記錄的。

已實現損益淨額和未實現升值或折舊淨額已實現損益按出售或贖回投資或金融工具的淨收益與該投資或金融工具的成本基礎之間的差額計量，而不考慮先前確認的未實現升值或折舊，幷包括在扣除回收淨額和實物贖回的已實現收益或損失後註銷的投資。未實現增值或折舊淨額反映投資組合和金融工具公允價值的淨變化，以及對已有投資和金融工具的任何未實現增值或折舊重新歸類為已實現損益。

現金和現金等價物現金及現金等價物包括現金及於購買當日原始到期日為三個月或以下的高流動性投資，按接近公允價值的成本列賬。現金可以不時地存放在貨幣市場基金中，這是一種1級證券。截至2024年6月30日和2024年3月31日，貨幣市場基金持有的現金總額為23.41000萬美元和300萬美元18.8分別為2.5億美元和2.5億美元。現金和現金等價物包括金融機構的存款。我們將現金餘額存入金融機構，有時，此類餘額可能超過聯邦存款保險公司(FDIC)的保險限額。截至2024年6月30日和2024年3月31日，現金餘額總計為美元31.8百萬美元和美元30.7分別超過FDIC保險限額的100萬美元，使我們面臨與未投保餘額相關的風險。我們所有的現金存款都存放在規模龐大的高信用質量金融機構，管理層認為，與任何未投保餘額相關的損失風險是很小的。

細分市場信息我們在一個單獨的細分市場中運營和管理我們的業務。作為一家投資公司，我們投資於不同行業和地理區域的投資組合公司，如附註3所述。

整固在S-X法規和ASC946法規允許的情況下，我們通常不會整合我們對投資組合公司的投資，但投資公司子公司或業務以向CSWC提供服務為基礎的受控運營公司除外。因此，我們合併了應税子公司SPV和SBIC I的結果。合併後，所有公司間餘額都已沖銷。

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目錄表

預算的使用按照美國公認會計原則編制合併財務報表要求管理層作出影響合併財務報表和附註中報告金額的估計和假設。實際結果可能與這些估計不同。我們已將投資估值和收入確認確定為我們最關鍵的會計估計。

利息和股息收入利息及股息收入按應計制入賬，以預計收取金額為準。股利收入在投資組合公司宣佈股息之日確認，或在投資組合公司有義務進行分配時確認。按所購貸款面值收取的折扣/保費按實際利息法資本化，並在貸款存續期內增加或攤銷為收入。根據我們的估值政策，應計利息和股息收入按季度評估是否可收回。當我們預計債務人沒有能力償還其所有債務或其他債務時，我們通常會為應收利息收入建立準備金，從而將貸款或債務擔保置於非應計狀態，並停止確認該貸款或債務擔保的利息收入，直到借款人證明有能力和意圖支付到期的合同金額。如果貸款或債務擔保的狀況在償債能力或其他債務方面有顯著改善，它將恢復為權責發生制。截至2024年6月30日，對非應計地位的投資約佔1.9佔我們總投資組合的%，按公允價值計算3.9按成本計算的百分比。截至2024年3月31日，對非應計地位的投資約佔2.3佔我們總投資組合的%，按公允價值計算3.9按成本計算的百分比。

為了維持RIC税收待遇，非現金收入來源，如利息收入的增加，可能需要以分配的形式支付給股東，即使CSWC可能沒有收取利息收入。截至2024年6月30日和2023年6月30日的三個月，大約3.0%和2.9分別佔CSWC總投資收入的百分比為非現金利息收入，用於增加與債務投資相關的折扣，扣除任何保費減少後的淨額。

實物支付利息該公司目前持有，並預計未來將持有其投資組合中包含PIK利息條款的一些投資。按每份貸款協議中規定的合同利率計算的PIK利息被添加到貸款的本金餘額中，而不是以現金支付給公司，並被記錄為利息收入。因此，PIK利息的實際收取可能會推遲到償還債務本金的時候。PIK利息是一種非現金收入來源，包括在公司的應税收入中，因此會影響公司為保持其作為美國聯邦所得税RIC的資格而需要分配給股東的金額，即使公司尚未收取現金。一般來説，當一筆貸款的當前現金利息和/或本金支付逾期，或者如果公司預計借款人無法償還債務和其他債務，公司將把這筆投資置於非應計狀態，並出於財務報告目的一般停止確認該貸款的實物利息收入，直到所有本金和利息通過支付或由於重組而變現，以使利息收入被視為可收回。當確定PIK利息不再可收回時，公司將註銷任何應計和未收集的PIK利息。截至2024年6月30日和2024年3月31日，我們沒有註銷任何應計和未收回的前期PIK利息。在截至2024年6月30日的三個月裏，我們五我們停止為其計入PIK利息的投資。在截至2024年3月31日的一年中，我們五我們停止為其計入PIK利息的投資。截至2024年6月30日和2023年6月30日的三個月，大約5.9%和4.1CSWC的總投資收入的百分比可歸因於非現金PIK利息收入。

費用收入手續費收入通常是預先收取的，包括本公司提供的行政和估值服務的費用。這些費用通常每年收取，並在一年內攤銷為收入。本公司確認非經常性費用，包括預付罰款、免費費和修改費，在賺取時視為手續費收入。此外，公司還可能有權獲得一筆退出費用，該費用將在貸款有效期內攤銷為收入。在貸款終止時支付的貸款退出費用在貸款合同期限內計入手續費收入。

認股權證就本公司的債務投資而言，本公司可從借款人收取認股權證或其他與股權有關的證券。本公司根據權證於收到當日的公允價值與所收債務及認股權證的總公允價值比例，釐定認股權證的成本基準。因向認股權證轉讓價值而產生的債務面值與其記錄的公允價值之間的任何差額被視為原始發行折扣(“OID”)，並在債務投資期限內採用實際利息方法計入利息收入。

發債成本債務發行成本包括承諾費及與企業信貸融資(定義見下文)、特殊目的信貸融資(定義見下文)、本公司無抵押票據(見附註5進一步討論)及由小企業管理局擔保的債券(“小企業債券”)有關的其他成本。與信貸安排有關的成本(定義見下文)已資本化，並於有關信貸安排的期限內攤銷為利息開支。

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目錄表

遞延發售成本遞延發售成本包括與我們的貨架登記聲明有關的登記費用，以及與推出“在市場”計劃有關的費用，通過該計劃，我們可以不時出售我們的普通股股份(“股票自動櫃員機計劃”)。這些費用主要包括美國證券交易委員會註冊費、律師費和與此相關的會計費用。這些費用計入合併資產負債表中的其他資產。在完成股權發行或債券發行時，遞延費用分別計入額外的實收資本或債券發行成本。如果在貨架登記表到期時還有任何遞延發售成本，這些遞延成本將計入費用。

債務清償的已實現損失於償還被視為清償的債務時，經任何未攤銷債務發行成本調整的到期應付本金之間的差額確認為虧損(即未攤銷債務發行成本與任何“整筆”保費付款(如附註5所述)於相關債務債務清償時確認為虧損)。

租契根據經營租賃，公司有義務向第三方租賃辦公設施，剩餘期限約為11.25好幾年了。經營租賃作為經營租賃使用權(“ROU”)資產及經營租賃負債計入隨附的綜合資產負債表。本公司並無任何融資租賃。

ROU資產代表公司在租賃期內使用標的資產的權利，經營租賃負債代表公司支付租賃所產生的租賃款項的義務。經營租賃ROU資產及負債於開始日按剩餘租賃期的租賃付款現值確認。本公司的租賃並不提供隱含貼現率，因此，本公司使用基於開始日期可獲得的信息的遞增借款利率來確定剩餘租賃付款的現值。租賃費用按直線法在剩餘租賃期內確認。

聯邦所得税CSWC已經選擇，並打算每年都有資格，在美國聯邦所得税目的下，根據守則M項被視為RIC。通過滿足這些要求，我們將不需要為及時分配給股東的普通收入或資本利得繳納公司税率的美國聯邦所得税。為了符合RIC的資格，本公司被要求每年及時向其股東分配至少90%的投資公司應納税所得額，根據守則的定義。就財務報告而言，投資公司應納税所得額一般不同於淨收益，原因是在確認收入和費用方面存在暫時性和永久性差異。投資公司應納税所得額一般不包括未實現增值或折舊淨額，因為投資損益在實現之前不計入投資公司應納税所得額。

根據一個納税年度的應税收入或資本利得的水平，我們可以選擇將超過本年度分配的應税收入或資本利得結轉到下一年，併為此類收入支付4%的美國聯邦消費税。任何這種結轉的應税收入或資本利得必須通過在以下兩者中較晚的一項或之前宣佈的股息進行分配：(1)提交適用會計年度的美國聯邦所得税申報單；(2)在產生此類應納税所得額的年度結束後第9個月的第15天。

我們可能決定保留部分或全部淨資本利得，而不是在一年內分配淨資本利得。我們將被要求為任何此類保留的淨資本收益支付21%的公司税率美國聯邦所得税。我們可以選擇將這種留存資本收益視為對股東的視為分配。在這種情況下，股東將被要求將他們在留存資本收益中的份額計入收入中，但將獲得按公司税率就其股票支付的美國聯邦所得税金額的抵免。作為一家符合RIC資格的投資公司，我們選擇保留的證券收益應繳納的聯邦所得税只在我們納税年度的最後一天，即12月31日應計。任何實際分配給股東並被我們恰當地報告為資本利得股息的淨資本收益，通常應作為長期資本利得向股東納税。進一步討論見附註6--所得税。

該應税子公司是CSWC的全資子公司，不是RIC，應按21%的公司税率繳納美國聯邦所得税。就税務而言，應課税附屬公司已選擇被視為應課税實體，因此並不為税務目的而合併，並根據應課税收入按正常公司税率繳税，作為其活動的結果，可能會產生所得税撥備或利益。應納税子公司的應納税所得額或應納税損益可能不同。

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目錄表

從賬面收益或虧損，由於臨時賬面和納税時間差異和永久性差異。這項所得税撥備或利益(如果有的話)以及相關的税務資產和負債，反映在我們的合併財務報表中。

管理層評估在編制公司合併財務報表過程中採取或預期採取的税務頭寸，以確定該税務頭寸是否“更有可能”由適用的税務機關維持。未被視為達到“極有可能達到”起徵點的CSWC級別的税收頭寸將作為本年度的費用入賬。管理層關於税務狀況的結論將受到審查，並可能在晚些時候根據各種因素進行調整，這些因素包括但不限於對税收法律、法規及其解釋的持續分析。本公司已得出結論，其沒有任何不確定的税務頭寸符合ASC主題740的計量標準的認可，所得税，(“ASC 740”)為本期。此外，作為所得税撥備的一部分，我們考慮了任何不確定的税收頭寸的利息和罰金(如果適用)。不是在截至2024年6月30日和2023年6月30日的三個月中，記錄了利息或罰款費用。

遞延税金遞延税項資產及負債以法定税率記錄應課税附屬公司的虧損或收入。當部分或全部遞延税項資產極有可能無法變現時，便會就遞延税項資產撥備估值準備。ASC 740要求在立法頒佈期間確認税率和法律變化對遞延税額餘額的影響。進一步討論見附註6--所得税。

基於股票的薪酬我們使用公允價值方法計算基於股份的薪酬，如ASC主題718所規定，薪酬--股票薪酬。因此，對於授予員工的所有以股份為基礎的薪酬獎勵，我們以直線為基礎確認基於股份的薪酬成本。對於限制性股票獎勵，我們根據授予之日我們普通股的市場價格來衡量公允價值。對於限制性股票獎勵，我們將這一公允價值攤銷至歸屬期限內的基於股份的薪酬支出。我們會在罰沒發生時予以確認。根據CSWC的股權補償計劃授予的未歸屬限制性股票是參與證券，並計入基本和稀釋後每股收益計算。

根據2010年計劃授予限制性股票獎勵的權利於2021年7月18日終止，十年於二零一零年限制性股票獎勵計劃(“二零一零年計劃”)根據其條款獲本公司股東批准之日後。關於2010年計劃的終止，董事會和股東批准了首都西南公司2021年員工限制性股票獎勵計劃(“2021年員工計劃”)，該計劃於2021年7月28日生效，作為其員工薪酬方案的一部分，其條款在所有實質性方面都與2010年計劃相同。於2021年7月19日，吾等收到一項豁免命令，取代先前與2010年計劃有關的豁免命令(“該命令”)，允許本公司(I)發行限制性股票作為其2021年員工計劃員工薪酬方案的一部分，及(Ii)向參與者扣留本公司普通股或購買本公司普通股股份，以履行與根據2021年員工計劃歸屬限制性股票有關的預扣税義務。此外，董事會和股東批准了首都西南公司2021年非僱員董事限制性股票計劃(以下簡稱《非僱員董事計劃》)，該計劃於2022年7月27日生效，作為董事會非僱員董事薪酬方案的一部分。與此相關，我們在2022年5月16日收到了一項豁免命令，該命令取代了該命令(“取代命令”)，涵蓋了董事會的僱員和非僱員董事。

股東分配對普通股股東的分配在除股息日入賬。分派的數額(如果有的話)由董事會每季度決定，通常以管理層估計的收益為基礎。已實現資本利得淨額(如果有的話)一般是分配的，儘管公司可能決定保留此類資本利得用於投資。

介紹上年度比較綜合財務報表和綜合財務報表附註中某些金額的呈列方式已更新，以符合本期的呈列方式。

最近發佈或採用的會計準則2023年12月，FASB發佈了ASU 2023-09《所得税(主題740)：所得税披露的改進》，旨在提高所得税披露的透明度和決策有用性，包括年度要求(1)在税率調節中披露特定類別，(2)為符合量化門檻的調節項目提供額外信息。新的指導方針在2024年12月15日之後的年度期間生效。本公司目前正評估新準則對本公司綜合財務報表及相關披露的影響，相信不會對本公司的綜合財務報表或披露產生重大影響。

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目錄表

3.    投資

下表顯示了截至2024年6月30日和2024年3月31日按公允價值和成本（以及佔投資組合投資總額的相應百分比）計算的投資組合組成：

			公允價值						佔總投資組合的百分比 按公允價值計算						淨資產百分比 按公允價值計算						成本						佔總投資組合的百分比 按成本計算
			(美元，單位：萬美元)
2024年6月30日：
第一留置權貸款1,2			$	1,305,906					88.9		%				168.0		%				$	1,344,782					90.6		%
二次留置權貸款2			28,093						1.9						3.6						38,746						2.6
次級債務3			1,280						0.1						0.2						1,484						0.1
優先股權益			72,886						5.0						9.4						58,511						4.0
普通股和認股權證			59,961						4.1						7.7						40,555						2.7
			$	1,468,126					100.0		%				188.9		%				$	1,484,078					100.0		%
2024年3月31日：
第一留置權貸款1,2			$	1,309,449					88.7		%				173.3		%				$	1,340,555					90.8		%
二次留置權貸款2			33,774						2.3						4.5						41,654						2.8
次級債務3			1,336						0.1						0.2						1,007						0.1
優先股權益			71,127						4.8						9.4						56,708						3.8
普通股和認股權證			60,875						4.1						8.0						36,779						2.5
			$	1,476,561					100.0		%				195.4		%				$	1,476,703					100.0		%

1第一優先權貸款包括結構為第一優先權最後貸款的貸款。在某些情況下，這些貸款的付款優先權可能低於其他高級擔保貸方。截至2024年6月30日和2024年3月31日，第一個保留權最後一筆貸款的公允價值為美元35.2百萬美元和美元35.3分別為100萬美元。

2第一優先權貸款和第二優先權貸款中包括結構為分離優先權定期貸款的貸款。這些貸款為公司提供了對債務人某些資產的第一優先權，以及對債務人不同資產的第二優先權。截至2024年6月30日和2024年3月31日，包括在第一優先權貸款中的分割優先權定期貸款的公允價值為美元42.8百萬美元和美元43.7分別為百萬。截至2024年6月30日和2024年3月31日，第二抵押貸款中包含的分割抵押權定期貸款的公允價值為美元20.6百萬美元和美元20.7分別為100萬美元。

3次級債券包括公允價值為#美元的無擔保可轉換票據。0.3百萬美元和美元0.4截至2024年6月30日百萬 分別於2024年3月31日和2024年3月31日。

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目錄表

下表顯示了截至2024年6月30日和2024年3月31日按行業按公允價值和成本計算的投資組合組成（以及佔總投資的相應百分比）：

			公允價值						佔總投資組合的百分比 按公允價值計算						淨資產百分比 按公允價值計算						成本						佔總投資組合的百分比 按成本計算
			(美元，單位：萬美元)
2024年6月30日：
醫療保健服務			$	183,687					12.5		%				23.5		%				$	194,518					13.1		%
媒體與營銷			132,607						9.0						17.1						127,485						8.6
食品、農業和飲料			130,770						8.9						16.8						139,833						9.4
消費品			117,704						8.0						15.1						117,676						7.9
商業服務			100,274						6.8						12.9						101,014						6.8
消費者服務			96,423						6.6						12.4						96,475						6.5
金融服務			81,253						5.5						10.6						71,450						4.8
運輸與物流			67,819						4.6						8.7						59,577						4.0
軟件與IT服務			62,063						4.2						8.0						60,311						4.1
環境服務			56,446						3.8						7.3						55,698						3.7
工業產品			43,406						3.0						5.6						33,049						2.2
醫療保健設備和用品			41,477						2.8						5.3						41,413						2.8
工業機械			39,452						2.7						5.1						39,446						2.6
專業零售			38,710						2.6						5.0						37,023						2.5
保健品			31,891						2.2						4.1						32,560						2.2
能源服務			27,927						1.9						3.6						27,573						1.9
航空航天與國防			26,685						1.8						3.4						26,001						1.8
製藥、生物技術和生命科學			26,330						1.8						3.4						34,284						2.3
餐飲業			25,435						1.7						3.3						25,512						1.7
電信			19,193						1.3						2.5						23,328						1.6
技術產品和組件			17,259						1.2						2.2						13,236						0.9
建築和基礎設施產品			16,986						1.2						2.2						16,210						1.1
分佈			15,698						1.1						2.0						18,537						1.2
電影與娛樂			15,622						1.1						2.0						17,300						1.2
特種化學品			14,413						1.0						1.9						14,238						1.0
數據處理和外包服務			14,261						1.0						1.8						25,340						1.7
教育			13,992						1.0						1.8						24,862						1.7
工業服務業			10,343						0.7						1.3						10,129						0.7
			$	1,468,126					100.0		%				188.9		%				$	1,484,078					100.0		%

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目錄表

			公允價值						佔總投資組合的百分比 按公允價值計算						淨資產百分比 按公允價值計算						成本						佔總投資組合的百分比 按成本計算
			(美元，單位：萬美元)
2024年3月31日：
醫療保健服務			$	188,373					12.8		%				24.9		%				$	190,674					12.9		%
媒體與營銷			153,302						10.4						20.3						147,859						10.0
消費品			113,634						7.7						15.0						114,347						7.7
商業服務			104,936						7.1						13.9						105,854						7.1
消費者服務			96,116						6.5						12.7						94,046						6.4
食品、農業和飲料			93,384						6.3						12.4						103,371						7.0
金融服務			82,727						5.6						10.9						73,945						5.0
運輸與物流			65,571						4.4						8.7						58,090						3.9
工業產品			61,324						4.2						8.1						50,276						3.4
軟件與IT服務			59,409						4.0						7.9						57,702						3.9
環境服務			56,807						3.8						7.5						55,572						3.8
專業零售			44,557						3.0						5.9						42,855						2.9
醫療保健設備和用品			41,377						2.8						5.5						40,928						2.8
保健品			31,942						2.2						4.2						32,978						2.2
製藥、生物技術和生命科學			29,308						2.0						3.9						34,304						2.3
能源服務			27,488						1.9						3.6						27,131						1.8
航空航天與國防			26,715						1.8						3.5						25,995						1.8
餐飲業			25,556						1.7						3.4						25,553						1.7
電信			23,995						1.6						3.2						28,313						2.0
工業機械			23,356						1.6						3.1						23,174						1.6
工業服務業			22,648						1.5						3.0						22,491						1.5
技術產品和組件			18,969						1.3						2.5						13,277						0.9
分佈			16,490						1.1						2.2						18,620						1.3
數據處理和外包服務			16,176						1.1						2.1						25,426						1.7
電影與娛樂			15,778						1.1						2.1						16,576						1.1
教育			14,627						1.0						1.9						25,481						1.7
特種化學品			14,269						1.0						1.9						14,222						1.0
建築和基礎設施產品			7,727						0.5						1.0						7,643						0.5
			$	1,476,561					100.0		%				195.4		%				$	1,476,703					100.0		%

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目錄表

下表總結了截至2024年6月30日和2024年3月31日按美國地理區域劃分的投資組合組成，按公允價值和成本計算（以及佔投資總額的相應百分比）：

			公允價值						佔總投資組合的百分比 按公允價值計算						淨資產百分比 按公允價值計算						成本						佔總投資組合的百分比 按成本計算
			(美元，單位：萬美元)
2024年6月30日：
東北方向			$	349,599					23.8		%				45.0		%				$	338,264					22.8		%
西			347,834						23.7						44.8						346,413						23.3
東南			245,915						16.8						31.6						257,364						17.3
中西部			244,393						16.6						31.4						247,336						16.7
西南			230,627						15.7						29.7						247,176						16.7
國際			49,758						3.4						6.4						47,525						3.2
			$	1,468,126					100.0		%				188.9		%				$	1,484,078					100.0		%
2024年3月31日：
東北方向			$	381,897					25.9		%				50.5		%				$	370,566					25.1		%
西			325,666						22.1						43.1						322,616						21.8
西南			247,526						16.7						32.8						259,991						17.6
中西部			241,828						16.4						32.0						243,971						16.5
東南			231,842						15.7						30.7						233,042						15.8
國際			47,802						3.2						6.3						46,517						3.2
			$	1,476,561					100.0		%				195.4		%				$	1,476,703					100.0		%

4.    公允價值計量

投資評估流程

從截至2023年6月30日的財政季度開始，根據1940年法案第2a-5條，董事會已指定由公司某些高級管理人員組成的估值委員會作為估值指定人，在董事會的監督下，確定公司沒有現成市場報價的投資的公允價值。評估過程由評估團隊和評估委員會聯合投資團隊領導。這一過程包括由我們的估值團隊和估值委員會對每項投資進行季度審查。每種證券組合的估值由估值團隊使用從投資團隊收集的最新財務和其他運營信息按季度進行。結合內部估值程序，估值委員會還聘請了多家專門從事財務盡職調查、估值和商業諮詢服務的獨立諮詢公司，為選定的投資提供第三方估值審查和獨立的價值範圍，並提交給估值委員會。

CSWC還在其債務組合的投資監督、投資組合管理和投資估值程序方面使用標準的內部投資評級系統。這一系統同時考慮了投資組合公司及其所持投資的數量和質量因素。

由於公允價值取決於每項投資的具體情況，因此不存在善意確定公允價值的單一標準。雖然管理層相信我們的估值方法是適當的，並與市場參與者保持一致，但我們投資的記錄公允價值可能與證券市場活躍時使用的公允價值大不相同。此外，市場環境的變化和投資期間可能發生的其他事件可能會導致這些投資最終實現的收益或虧損與目前分配的估值不同。

68

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目錄表

公允價值層次結構

根據1940年法案和ASC 820，CSWC已建立並記錄了確定投資組合公司投資的公允價值的經常性程序。AS根據ASC 820的要求，當用於計量公允價值的投入落在層次結構的不同級別時，公允價值計量被歸類的水平基於對公允價值計量整體意義重大的最低水平輸入。例如，3級公允價值計量可能包括可觀察(1級和2級)和不可觀察(3級)的投入。因此，在下文第三級表中歸類的此類投資的未實現增值和未實現折舊可能包括公允價值變動，這些變動既可歸因於可見投入(第一級和第二級)，也可歸因於不可見投入(第三級)。CSWC每季度對公允價值層次分類進行審查。我們也使用判斷和考慮特定於投資的因素來確定公允價值計量的投入的重要性。

ASC 820建立的估值輸入的三個級別如下：

•1級：價值基於相同資產或負債在活躍市場上的未調整報價的投資。

•第2級：其價值以活躍市場上類似資產及負債的報價為基礎的投資，以及該資產或負債在金融工具的整個期限內可直接或間接觀察到的投入。

•第3級：其價值基於對整體公允價值計量具有重大意義的不可觀察投入的投資。

截至2024年6月30日和2024年3月31日， 100CSWC投資組合的%由私人持有的債務和股權工具組成，屬於1級和2級類別的投入通常不容易獲得。因此，估值委員會根據CSWC的估值政策和程序，在董事會監督下，使用第3級輸入數據真誠地確定我們投資的公允價值。

投資估值投入

ASC 820以出售資產時將收到的價格或在計量日市場參與者之間有序交易中為轉移負債而支付的價格(不包括交易成本)定義公允價值。根據ASC 820，公允價值計量還假設出售資產的交易發生在資產的主要市場，或在沒有主要市場的情況下，發生在資產的最有利市場。主要市場是報告實體出售或轉讓資產的市場，該資產的交易量和活躍度最高。在根據ASC 820釐定資產或負債的主要市場時，假設報告實體於計量日期已進入市場。

CSWC估值過程的3級投入反映了我們對市場參與者在資產本金或最有利市場的交易中為投資定價時將使用的假設的最佳估計。

確定歸類為第三級的每項有價證券投資的公允價值時，需要以下一項或多項不可觀察的投入：

•從每個投資組合公司獲得的財務資料，包括未經審計的業務報表和最近期間的資產負債表，與預算數字相比；

•投資組合公司當前和預期的財務狀況；

•投資組合公司當前和預計的償債能力；

•投資的抵押品類型和金額(如有)；

•適用於該投資的當前財務比率(例如固定費用覆蓋率、利息覆蓋率和淨債務/息税折舊攤銷前利潤比率)；

•投資的當前流動資金和相關財務比率(如流動比率和速動比率)；

•來自經紀商、銀行和其他市場參與者的指示性交易商報價；

•風險相近的其他證券的市場收益率；

•投資組合公司待進行的債務或資本重組；

•投資組合公司的預計經營業績；

•有關購買該投資的任何要約的最新信息；

69

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目錄表

•投資組合公司目前根據需要籌集任何額外融資的能力；

•可能對投資組合公司的經營業績產生重大影響的經濟環境的變化；

•可能對投資組合公司的經營業績產生(正面和負面)影響的內部事件；

•關鍵管理的定性評估；

•與投資有關的合同權利、義務或限制；以及

•其他被認為相關的因素。

CSWC根據證券類型使用幾種不同的估值方法，包括市場法、收入法和企業價值瀑布法。

市場方法

市場法是對上述不可觀察的投入進行定性和定量的分析。它是企業價值瀑布法和收益法的結合，如下所述。對於最近發起的投資(在季度報告期內)或其價值並未明顯偏離其成本，我們通常依賴我們的成本基礎或最近的交易價格來確定公允價值，除非自發起以來發生了重大事件。

收益法

在評估債務證券時，CSWC通常使用收益法模型，該模型考慮了上面列出的部分或全部因素。在收益法下，CSWC建立了假設的市場參與者在購買每項債務投資時所需的收益率預期(“所需市場收益率”)。所需的市場收益率分兩步計算。首先，我們使用季度市場數據估計類似債務證券的當前市場收益率。接下來，根據上述因素，我們修改每種證券的當前市場收益率，為我們的每項投資產生唯一的所需市場收益率。由此得出的所需市場收益率是收益法模型的重要3級輸入。如果就一項投資而言，不可觀察到的投入自投資作出之日起沒有顯著波動，或與CSWC在投資作出之日的預期沒有顯著波動，且這類投資的市場定價沒有重大波動，我們可以得出結論，該投資所需的市場收益率等於該投資的聲明利率。在CSWC確定所需市場收益率與所述投資利率不同的情況下，我們使用所需市場收益率對債務工具的合同現金流進行貼現，以估計債務證券的公允價值。

此外，根據收益法，CSWC還確定使用第三方經紀人報價(如果有的話)是否適當，作為確定公允價值的重要第三級投入。在確定使用第三方經紀商報價是否適當時，CSWC評估經紀商用來制定報價的實際交易水平、報價是指示價還是有約束力的報價、經紀商報價的深度和一致性、經紀商報價的來源，以及經紀商報價變化與投資組合公司和其他市場指數的基本表現的相關性。只要有足夠的可觀察到的投入來確定公允價值，CSWC可以使用第三方經紀人報價或其他獨立定價來確定某些債務投資的公允價值。

使用收益法模型的公允價值計量可能對一項或多項投入的重大變化很敏感。某一特定債務證券所需市場收益率的顯著增加(減少)可能導致該證券的公允價值較低(較高)。第三方經紀人對特定債務證券報價的顯著增加(減少)可能會導致該證券的更高(更低)價值。

企業價值瀑布法

在評估股權證券(包括認股權證)時，CSWC使用企業價值瀑布估值模型估計公允價值。CSWC估計投資組合公司的企業價值，然後按照投資組合公司的相對清算偏好將企業價值分配給投資組合公司的證券。此外，CSWC假設任何優先於CSWC權益證券的未償還債務或其他證券均須按面值償還。此外，我們可以根據需要使用企業價值瀑布法估計不良債務證券的公允價值。

為了估計投資組合公司的企業價值，CSWC使用基於公開可比公司、可觀察交易和貼現現金流分析的加權估值模型。估值模型的主要輸入是

70

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目錄表

投資組合公司財務業績的衡量標準，通常是調整後的息、税、折舊和攤銷前利潤（“調整後EBITDA”）或收入。此外，我們還考慮其他因素，包括但不限於：（1）第三方收購投資組合公司的要約;和（2）投資組合公司股票證券最近投資的隱含價值。對於某些不良資產，我們可能會利用投資組合公司資產的清算或抵押價值來估計其企業價值。

企業價值瀑布模型的重要3級輸入是(1)來自可比上市公司和交易的適當倍數，(2)貼現現金流模型中使用的貼現率假設，以及(3)投資組合公司財務業績的衡量標準，通常是調整後的EBITDA或收入。輸入可以基於歷史運營結果、對未來運營結果的預測或其組合。投資組合公司的經營結果可能是未經審計的、預計的或形式上的財務信息，可能需要對某些非經常性項目進行調整。CSWC還可諮詢投資組合公司的高級管理層，以獲得投資組合公司業績的最新信息，包括行業趨勢、新產品開發、客户流失和其他運營問題等信息。使用企業價值瀑布模型的公允價值計量可能對一項或多項投入的重大變化敏感。特定股權證券的調整後EBITDA倍數或收入的顯著增加(減少)將導致該證券的公允價值較高(較低)。

以下公允價值層次表列出了截至2024年6月30日和2024年3月31日我們按級別劃分的投資組合（以千計）：

									公允價值計量
									於2024年6月30日使用
資產類別			總						相同資產在活躍市場的報價 (一級)						重要的其他可觀察到的投入 (二級)						無法觀察到的重要輸入 (第三級)
第一留置權貸款			$	1,305,906					$	—					$	—					$	1,305,906
二次留置權貸款			28,093						—						—						28,093
次級債務			1,280						—						—						1,280
優先股權益			72,886						—						—						72,886
普通股和認股權證			59,961						—						—						59,961
總投資			$	1,468,126					$	—					$	—					$	1,468,126

									公允價值計量
									於2024年3月31日使用
資產類別			總						相同資產在活躍市場的報價 (一級)						重要的其他可觀察到的投入 (二級)						無法觀察到的重要輸入 (第三級)
第一留置權貸款			$	1,309,449					$	—					$	—					$	1,309,449
二次留置權貸款			33,774						—						—						33,774
次級債務			1,336						—						—						1,336
優先股權益			71,127						—						—						71,127
普通股和認股權證			60,875						—						—						60,875
總投資			$	1,476,561					$	—					$	—					$	1,476,561

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目錄表

下表列出了2024年6月30日和2024年3月31日CSWC債務和股權證券估值中使用的估值技術和第3級重要輸入（範圍和加權平均值）。重大第三級投入按投資的相對公允價值加權。這些表格並非包羅萬象，而是捕捉與我們確定公允價值相關的重大不可觀察輸入數據。

									公允價值按						意義重大
			估值						2024年6月30日						看不見												加權
類型			技術						(單位：萬人)						輸入量						射程						平均值
第一留置權貸款			收益法						$	1,255,410					貼現率						5.7% - 71.6%						13.9%
															第三方經紀人報價						40.8 - 100.0						92.8
			市場方法						32,077						成本						98.5 - 99.0						98.8
			企業價值瀑布法						18,419						EBITDA倍數						6.9x - 6.9x						6.9x
二次留置權貸款			收益法						28,093						貼現率						12.6% - 35.3%						15.6%
															第三方經紀人報價						3.8 - 3.8						3.8
次級債務			收益法						591						貼現率						17.0% - 17.0%						17.0%
															第三方經紀人報價						25.8 - 25.8						25.8
			市場方法						131						成本						100.0 - 100.0						100.0
			企業價值瀑布法						558						EBITDA倍數						5.5x - 7.7x						6.2x
															貼現率						13.1% - 18.5%						14.8%
優先股權益			企業價值瀑布法						71,386						EBITDA倍數						4.3x - 16.6x						9.3x
															貼現率						10.5% - 38.0%						15.2%
			市場方法						1,500						成本						100.0 - 100.0						100.0
普通股和認股權證			企業價值瀑布法						58,704						EBITDA倍數						4.9x - 15.0x						8.5x
															貼現率						10.5% - 26.4%						15.0%
			市場方法						1,257						成本						100.0 - 100.0						100.0
3級投資總額									$	1,468,126

           

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目錄表

									公允價值按						意義重大
			估值						2024年3月31日						看不見												加權
類型			技術						(單位：萬人)						輸入量						射程						平均值
第一留置權貸款			收益法						$	1,211,447					貼現率						5.5% - 43.8%						13.4%
															第三方經紀人報價						38.3 - 100.0						92.4
			市場方法						98,002						成本						98.0 - 99.0						98.1
二次留置權貸款			收益法						33,774						貼現率						13.4% - 33.3%						15.6%
															第三方經紀人報價						28.0 - 28.0						28.0
次級債務			收益法						568						貼現率						18.7% - 18.7%						18.7%
															第三方經紀人報價						23.3 - 23.3						23.3
			市場方法						210						成本						94.0 - 100.0						96.1
			企業價值瀑布法						558						EBITDA倍數						5.7x - 7.9x						6.4x
															貼現率						13.2% - 18.6%						14.8%
優先股權益			企業價值瀑布法						68,877						EBITDA倍數						4.3x - 17.0x						9.9x
															貼現率						10.3% - 38.0%						16.7%
			市場方法						2,250						成本						100.0 - 100.0						100.0
普通股和認股權證			企業價值瀑布法						60,375						EBITDA倍數						4.7x - 15.6x						8.6x
															貼現率						10.3% - 30.2%						16%
			市場方法						500						成本						100.0 - 100.0						100.0
3級投資總額									$	1,476,561

公允價值水平的變化

我們監控可觀察市場數據的可用性，以評估公允價值層級內金融工具的適當分類。經濟狀況或基於模型的估值技術的變化可能需要將金融工具從一個公允價值水平轉移到另一個公允價值水平。截至2024年6月30日和2023年6月30日的三個月內，我們沒有公允價值水平之間的轉移。

73

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目錄表

下表概述了截至2024年和2023年6月30日的三個月內使用第三級輸入數據計量的投資公允價值變化（單位：千）：

			公允價值2024年3月31日						已實現和未實現的收益（損失）						購買投資1,2						還款						PIK利息資本化						資產剝離						證券的轉換/交換						公允價值2024年6月30日						期末持有投資的YTD未實現增值（折舊）
第一留置權貸款			$	1,309,449					$	(7,503)					$	93,666					$	(85,047)					$	3,512					$	(8,171)					$	—					$	1,305,906					$	(7,945)
二次留置權貸款			33,774						(2,567)						26						(3,210)						70						—						—						28,093						(2,565)
次級債務			1,336						31						57						—						9						—						(153)						1,280						23
優先股權益			71,127						(45)						1,804						—						—						—						—						72,886						(45)
普通股和認股權證			60,875						(4,690)						3,623						—						—						—						153						59,961						(3,891)
總投資			$	1,476,561					$	(14,774)					$	99,176					$	(88,257)					$	3,591					$	(8,171)					$	—					$	1,468,126					$	(14,423)
			公允價值2023年3月31日						已實現和未實現的收益（損失）						購買投資1						還款						PIK利息資本化						資產剝離						證券的轉換/交換3						公允價值2023年6月30日						期末持有投資的YTD未實現增值（折舊）
第一留置權貸款			$	1,000,984					$	558					$	100,244					$	(24,785)					$	1,990					$	—					$	(3,791)					$	1,075,200					$	446
二次留置權貸款			35,820						(876)						62						(71)						—						—						—						34,935						(876)
次級債務			791						—						—						(20)						9						—						—						780						—
優先股權益			63,393						2,422						1,844						—						—						—						—						67,659						2,422
普通股和認股權證			54,144						(2,779)						3,128						—						—						(3,402)						3,791						54,882						(2,965)
總投資			$	1,155,132					$	(675)					$	105,278					$	(24,876)					$	1,999					$	(3,402)					$	—					$	1,233,456					$	(973)

1包括新投資的購買以及現有投資的折扣增加。

2其中包括與I-45 SLF LLC（“I-45 SLF”）解散和清算有關的實物分配投資。有關更多信息，請參閲註釋11 -關聯方交易。

3包括$3.8 百萬成本基礎從第一保留權債務分配給認購證。

74

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目錄表

5.    借款

根據2019年4月25日生效的1940年法案，公司只能借入金額，以使其資產覆蓋範圍(即根據1940年法案計算的未由優先證券代表的資產減去負債與優先證券(如借款)的比率)在此類借款後至少為150%。董事會還批准了一項決議，限制公司發行優先證券，以使考慮到任何此類發行的資產覆蓋率不低於166%，於2019年4月25日生效。2021年8月11日，我們收到SEC的豁免令，允許我們將SBIC I或公司任何未來SBIC子公司發行的高級證券排除在根據1940年法案適用於公司的資產覆蓋要求中的高級證券定義之外。截至2024年6月30日，公司資產覆蓋範圍為 232%.

截至2024年6月30日和2024年3月31日，公司有以下未償還借款（金額以千計）：

			未清償餘額						未攤銷債務發行成本和債務折價/溢價(1)						記錄值						估計公允價值(2)
2024年6月30日
SBA債務			$	153,000					$	(4,120)					$	148,880					$	140,290
企業信貸安排			165,000						—						165,000						165,000
SPV信貸安排			64,000						—						64,000						64,000
2026年1月票據			140,000						(528)						139,472						117,213
2026年10月筆記			150,000						(1,731)						148,269						126,823
2028年8月票據			71,875						(2,055)						69,820						74,319
			$	743,875					$	(8,434)					$	735,441					$	687,645
2024年3月31日
SBA債務			$	153,000					$	(4,305)					$	148,695					$	141,638
企業信貸安排			265,000						—						265,000						265,000
SPV信貸安排			—						—						—						—
2026年1月票據			140,000						(612)						139,388						118,249
2026年10月筆記			150,000						(1,923)						148,077						127,150
2028年8月票據			71,875						(2,182)						69,693						74,261
			$	779,875					$	(9,022)					$	770,853					$	726,298

(1)公司信貸安排和特殊目的機構信貸安排的未攤銷債務發行成本在綜合資產負債表中反映為債務發行成本。

(2)SBA債券、2026年1月票據和2026年10月票據的每項估計公允價值都是ASC 820下的第3級公允價值計量，基於使用貼現現金流分析的估值模型。2028年8月票據的估計公允價值基於納斯達克全球精選市場證券的收盤價，該收盤價是ASC 820下的1級輸入。由於利率可變，企業信貸融資和SPV信貸融資的估計公允價值接近其記錄價值。

信貸安排

截至2024年6月30日，公司已到位 一循環信貸安排和一分別為特殊目的工具融資機制、企業信貸機制和SPV機制（各自定義如下，統稱為“信貸機制”）。截至2024年6月30日止三個月，信貸融資的加權平均利率為 7.79%，而信貸安排項下的平均未償還債務為$236.91000萬美元。

企業信貸安排

於二零一六年八月，CSWC訂立優先擔保循環信貸安排(“企業信貸安排”)，以提供額外流動資金以支持其投資及營運活動。

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目錄表

2023年8月2日，公司簽訂了第三份經修訂和重述的高級擔保循環信貸協議（經不時修訂或以其他方式修改，包括修訂案（定義見下文），“信貸協議”）。企業信貸融資項下的借款按相當於適用調整後期限SOFR加上的利率計利息 2.15年利率。信貸協議(1)將企業信貸安排下的承擔額由$4002000萬美元至2000萬美元435來自多元化的貸款人羣體；(2)增加了未承諾的手風琴功能，可以將最高承諾增加到$750(3)將企業信貸安排的循環期從2025年8月9日延長至2027年8月2日，並將最終到期日從2026年8月9日延長至2028年8月2日；以及(4)修訂了幾個金融契約。

2023年12月7日，本公司簽訂了一份增量承諾和假設協議，將信貸協議手風琴部分下的總承諾額增加了$252000萬美元，這使總承諾額從800萬美元增加到4352000萬美元至2000萬美元4601000萬美元。這一美元25由一家新貸款機構提供了100萬歐元的增長，使銀行辛迪加總數達到十參與者。

於2024年3月1日，本公司訂立信貸協議第1號修正案(下稱“修正案”)。修訂信貸協議及其他相關貸款文件，以容許本公司進行特別目的工具融資，並將任何該等特別目的工具持有的資產從抵押企業信貸融資的資產中剔除。

CSWC支付未使用的承諾費0.50%到 1.00根據企業信貸安排下未使用的貸款人承諾，按使用率計算的年利率。公司信貸機制包含一些肯定和否定的公約，包括但不限於：(1)某些報告要求；(2)保持RIC和BDC的地位；(3)維持最低的高級保險比率2.00至1；(4)維持最低股東權益；(5)維持最低綜合淨值；(6)維持監管資產覆蓋率不低於150%；及(7)維持利息覆蓋率至少2.00到1.

信貸協議還包含常規違約事件，包括但不限於不付款、對重大方面的陳述和擔保的虛假陳述、違反契約、破產和控制權變更，以及常規補救和通知條款。如果本公司未能履行其在信貸協議下的義務，貸款人可能有權取消抵押品贖回權，並在符合其擔保權益的情況下出售或以其他方式轉讓抵押品。

公司信貸融資以(1)本公司及擔保人現時及未來的所有財產及資產及(2)本公司若干全資附屬公司的100%股權(SBIC I及SPV持有的資產除外)作為抵押。截至2024年6月30日，除SBIC I和Capital Southwest SPV持有的資產外，公司的所有資產都被質押為企業信貸安排的抵押品。截至2024年6月30日和2023年6月30日，CSWC遵守了信貸協議下的所有財務契約。

關於公司信貸安排的摘要信息如下(以千美元為單位)：

			截至6月30日的三個月，
			2024						2023
利息支出和未使用的承諾費			$	4,087					$	4,620
遞延融資成本攤銷			548						295
遞延融資成本的利息和攤銷總額			$	4,635					$	4,915
加權平均實際利率			7.75		%				7.36		%
平均借款			$	190,604					$	239,725

SPV信貸安排

於2024年3月20日，SPV就一項特別目的工具融資信貸安排(“SPV信貸安排”)訂立貸款融資及服務協議(“貸款協議”)，以提供額外流動資金支持其投資及營運活動。特殊目的機構信貸安排包括初步承諾額#美元。150.01000萬美元。根據貸款協議的條款，2024年6月20日，總承諾額自動從#美元增加到150.02000萬美元至2000萬美元200.01000萬美元。SPV信貸機制還包括手風琴功能，允許增加高達$400新貸款人和現有貸款人以與現有承諾相同的條款和條件作出的承諾總額的1.8億美元。特殊目的機構信貸安排下的借款以三個月期SOFR加利息計息2.50截至日期的循環期內每年%

76

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目錄表

2027年3月20日和三個月期限SOFR加上適用的保證金 2.85此後%。SPV（i）支付了未使用的承諾費 0.10%至2024年4月20日，並且（ii）支付未使用的承諾費 0.35此後，除其他常規費用外，SPV信貸安排下未使用的貸款人承諾將支付%。SPV信貸安排將於2029年3月20日到期。

貸款協議包含慣例條款和條件，包括肯定和否定契約。貸款協議還包含違約的習慣性事件，包括但不限於不付款、在重大方面的陳述和擔保的虛假陳述、違反契約、破產和控制權變更，以及習慣性補救和通知條款。

SPV信貸額度由SPV的所有資產擔保。截至2024年6月30日，SPV遵守了貸款協議項下的所有財務契約。

關於公司信貸安排的摘要信息如下(以千美元為單位)：

			截至6月30日的三個月，
			2024						2023
利息支出和未使用的承諾費			$	1,216					$	—
遞延融資成本攤銷			90						—
遞延融資成本的利息和攤銷總額			$	1,306					$	—
加權平均實際利率			7.92		%				—		%
平均借款			$	46,275					$	—

2026年1月票據

2020年12月，該公司發行了美元75.0本金總額為3,000,000元4.502026年到期的債券百分比(“現有2026年1月債券”)。現有的2026年1月債券是按面值發行的。2021年2月，該公司額外發行了1美元65.0本金總額為2026年1月的債券(“額外2026年1月債券”連同現有的2026年1月債券，即“2026年1月債券”)。增發的二零二六年一月債券的發行價為102.112026年1月增發的債券本金總額的%，到期收益率約為4.0發行時為%。額外的二零二六年一月債券與契約下現有的二零二六年一月債券視為單一系列，並具有與現有二零二六年一月債券相同的條款。債券將於2026年1月31日到期，可在2025年10月31日前按面值加“全額”溢價贖回全部或部分債券，其後按面值贖回。2026年1月發行的債券的息率為4.50每年支付%，每半年支付一次，分別於每年的1月31日和7月31日支付。2026年1月的票據為本公司的直接無抵押債務，與本公司其他未償還及未來的無抵押無抵押債務具有同等地位，實際上或在結構上從屬於本公司所有現有及未來的有擔保債務，包括信貸安排及小型企業管理局債券項下的借款。

有關2026年1月發行的債券的資料摘要如下(以千元計)：

			截至6月30日的三個月，
			2024						2023
利息支出和未使用的承諾費			$	1,575					$	1,575
遞延融資成本攤銷			84						84
遞延融資成本的利息和攤銷總額			$	1,659					$	1,659
加權平均實際利率			4.46		%				4.46		%
平均借款			$	140,000					$	140,000

管轄2026年1月票據的契諾載有某些契諾，其中包括某些契諾，規定公司須遵守經1940年法令第61(A)(2)條修改的第18(A)(1)(A)條或任何後續條文，不論本公司是否繼續受1940年法令該等條文規限，但在任何一種情況下，均使美國證券交易委員會給予本公司的任何豁免寬免生效，以符合經1940年法令第61(A)(2)條修改的第18(A)(1)(B)條或任何後續條文，在美國證券交易委員會給予公司的任何豁免寬免生效後，以及

77

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目錄表

除若干其他例外情況外，如本公司不再受一九三四年證券交易法(經修訂)(“交易法”)的申報規定所規限，則本公司有權向二零二六年一月票據持有人及契約下的受託人提供財務資料。這些契約受與2026年1月票據有關的契約和第三補充契約中所述的重要限制和例外情況的制約。

此外，2026年1月債券的持有人可要求公司回購部分或全部2026年1月債券，回購價格相當於100本金的%，加上回購日期的應計利息和未付利息，但不包括與2026年1月票據有關的第三份補充契約所界定的“控制權變更回購事件”發生時的回購日期。

2026年10月筆記

2021年8月，該公司發行了美元100.0本金總額為3,000,000元3.3752026年到期的債券百分比(“現有2026年10月債券”)。現有的2026年10月期債券的發行價為99.418現有2026年10月發行的債券本金總額的%，到期收益率為3.5%。2021年11月，該公司額外發行了1美元50.0本金總額為2026年10月發行的債券(“額外2026年10月債券”連同現有的2026年10月債券，即“2026年10月債券”)。增發的二零二六年十月債券的發行價為99.993%的總本金，導致到期收益率約為3.375發行時為%。額外的2026年10月債券與現有的2026年10月債券被視為單一系列，並具有與現有2026年10月債券相同的條款。該批債券將於2026年10月1日期滿，可在2026年7月1日前按面值加“全額”溢價贖回全部或部分債券，其後按面值贖回。2026年10月發行的債券的息率為3.375年息%，每半年支付一次，每年4月1日和10月1日拖欠。2026年10月的票據為本公司的直接無抵押債務，與本公司其他未償還及未來的無抵押無抵押債務具有同等地位，並在結構上實際上從屬於本公司所有現有及未來的有擔保債務，包括信貸安排及小型企業管理局債券項下的借款。

有關2026年10月發行的債券的資料摘要如下(以千元計)：

			截至6月30日的三個月，
			2024						2023
利息支出和未使用的承諾費			$	1,266					$	1,266
遞延融資成本攤銷			192						185
遞延融資成本的利息和攤銷總額			$	1,458					$	1,451
加權平均實際利率			3.50		%				3.50		%
平均借款			$	150,000					$	150,000

管限2026年10月票據的契諾載有某些契諾，包括某些規定本公司須符合經1940年法令第61(A)(2)條修改的第18(A)(1)(A)條或任何後續條文的契諾，不論本公司是否繼續受1940年法令該等條文規限，但在任何一種情況下，均使美國證券交易委員會給予本公司的任何豁免濟助具有效力，以符合經1940年法令第61(A)(2)條修改的第18(A)(1)(B)條或任何後續條文，在美國證券交易委員會授予本公司的任何豁免寬免生效後，並受某些其他例外情況規限，以及在本公司不再受交易所法令下的申報要求規限時，向2026年10月票據持有人及契諾下的受託人提供財務資料。這些契約受與2026年10月票據有關的契約和第四補充契約中所述的重要限制和例外情況的制約。

此外，2026年10月債券持有人可要求公司回購部分或全部2026年10月債券，回購價格相當於100本金的%，加上回購日期的應計利息和未付利息，但不包括與2026年10月債券有關的第四份補充契約中定義的“控制權變更回購事件”。

2028年8月票據

2023年6月，該公司發行了約美元71.9本金總額為2000萬美元，包括承銷商充分行使購買額外美元的選擇權9.4 本金總額百萬美元，用於支付超過-

78

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目錄表

分配， 7.752028年到期的百分比債券(“2028年8月債券”)。2028年8月發行的債券將於2028年8月1日到期，可在2025年8月1日或之後根據公司的選擇權隨時全部或部分贖回。2028年8月發行的債券的息率為7.75年息%，按季於每年2月1日、5月1日、8月1日及11月1日支付。2028年8月的票據為本公司的直接無抵押債務，與本公司其他未償還及未來的無抵押無抵押債務具有同等地位，並在結構上實際上從屬於本公司所有現有及未來的有擔保債務，包括信貸安排及小型企業管理局債券項下的借款。2028年8月發行的債券在納斯達克全球精選市場上市，交易代碼為“CSWCZ”。

有關2028年8月發行的債券的資料摘要如下(以千元計)：

			截至6月30日的三個月，
			2024						2023
利息支出和未使用的承諾費			$	1,393					$	248
遞延融資成本攤銷			127						41
遞延融資成本的利息和攤銷總額			$	1,520					$	289
加權平均實際利率			7.75		%				7.75		%
平均借款1			$	71,875					$	71,785

1截至2023年6月30日止三個月的平均借款是從2023年6月14日（2028年8月票據的發行日期）至2023年6月30日計算的。

管限2028年8月票據的契諾載有某些契諾，包括某些規定本公司須符合經1940年法令第61(A)(2)條修改的第18(A)(1)(A)條或任何後續條文的契諾，不論本公司是否繼續受1940年法令該等條文規限，但在任何一種情況下，均使美國證券交易委員會給予本公司的任何豁免濟助具有效力，以符合經1940年法令第61(A)(2)條修改的第18(A)(1)(B)條或任何後續條文，在美國證券交易委員會授予本公司的任何豁免寬免生效後，並受某些其他例外情況規限，以及在本公司不再受交易所法令下的申報要求規限時，向2028年8月票據持有人及契諾下的受託人提供財務資料。這些契約受與2028年8月票據有關的契約和第五補充契約中所述的重要限制和例外情況的約束。

SBA債務

2021年4月20日，SBIC I獲得了小企業管理局頒發的許可證，根據修訂後的1958年《小企業投資法》第301(C)條，SBIC可以作為SBIC運營。許可證允許SBIC I通過發行SBA債券獲得槓桿，但須受SBA發佈槓桿承諾的約束。SBA債券是發放給SBIC的貸款，每半年支付一次利息，十年成熟。利率在發行後不久以市場驅動的與美國國債的利差固定十年到期日。SBA債券的利息每半年支付一次，分別於3月1日和9月1日支付。現行法規和法規允許SBIC I借入最多美元1752000萬美元以上的SBA債券87.5監管資本(根據SBA法規的定義)為1.7億歐元。

2021年5月25日，SBIC I收到了SBA的槓桿承諾，金額為40.0將於2025年9月30日或之前發行。2022年1月28日，SBIC I收到了一筆額外的槓桿承諾，金額為40.0將於2026年9月30日或之前發行。2022年11月22日，SBIC I收到了一筆額外的槓桿承諾，金額為50.0將於2027年9月30日或之前發行。2023年12月20日，SBIC I收到了一筆額外的槓桿承諾，金額為45.0 百萬將於2028年9月30日或之前發行。SBA可以限制每年根據這些承諾提取的金額，每次槓桿發行的條件是SBIC I完全遵守SBA規定中規定的條款和條件（由SBA確定）。截至2024年6月30日，SBIC I的監管資本為美元87.52000萬美元的可槓桿化資本87.5 萬截至2024年6月30日，SBIC I從SBA獲得的總槓桿承諾為美元175.01000萬美元，其中22.0仍有1.8億人未使用。

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目錄表

關於SBA債務的摘要信息如下(以千美元為單位)：

			截至6月30日的三個月，
			2024						2023
利息支出和費用			$	1,677					$	1,220
遞延融資成本攤銷			184						143
遞延融資成本的利息和攤銷總額			$	1,861					$	1,363
加權平均實際利率			4.38		%				3.94		%
平均借款			$	153,000					$	123,681

截至2024年6月30日，SBIC I已發行和未償還SBA債券的到期情況如下（金額以千計）：

彙集日期(%1)						到期日						固定利率						債券金額
9/22/2021						9/1/2031						1.575%						$	15,000
3/23/2022						3/1/2032						3.209%						25,000
9/21/2022						9/1/2032						4.435%						40,000
3/22/2023						3/1/2033						5.215%						40,000
9/20/2023						9/1/2033						5.735%						10,000
3/20/2024						3/1/2034						5.164%						15,000
(2)						(2)						(2)						8,000
																		$	153,000

(1)小企業管理局已經二SBA債務的預定集合日期(3月和9月)。在報告期內提供資金的某些小企業管理局債券可能要到下一個彙集日才能彙集。

(2)SBIC I發行$8.02024年9月將彙集的萬SBA債券。截至集合日期，SBA債券按固定利率計息，加權平均中期利率為5.91%.

合同付款義務

截至2024年6月30日，公司償還未償債務的合同付款義務彙總如下：

			截至三月三十一日止的年度，
			2025						2026						2027						2028						2029						此後						總
SBA債務			$	—					$	—					$	—					$	—					$	—					$	153,000					$	153,000
企業信貸安排			—						—						—						—						165,000						—						165,000
SPV信貸安排			—						—						—						—						64,000						—						64,000
2026年1月票據			—						140,000						—						—						—						—						140,000
2026年10月筆記			—						—						150,000						—						—						—						150,000
2028年8月票據			—						—						—						—						71,875						—						71,875
總			$	—					$	140,000					$	150,000					$	—					$	300,875					$	153,000					$	743,875

6.    所得税

我們已經選擇，並打算每年都有資格，在美國聯邦所得税方面被視為守則m分節下的RIC，其納税年度截止日期為12月31日。為了符合RIC的資格，我們必須每年至少將守則定義的投資公司應納税所得額的90%及時分配給我們的股東。投資公司收入一般包括淨短期資本收益，但不包括淨長期資本收益。RIC不需要就其分配給股東的普通收入和資本收益部分繳納聯邦所得税，包括下文討論的“視為分配”。作為維持RIC税收待遇的一部分，與某一財政年度有關的未分配的應税收入和資本利得可以在該財政年度結束後12個月內分配，條件是在該財政年度或之前宣佈這種股息，該收入和資本利得須繳納4%的不可扣除的美國聯邦消費税

80

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目錄表

(1)適用財政年度美國聯邦所得税申報單的延長到期日和(2)產生此類應納税所得額的年度結束後第9個月的第15天。

在截至2023年、2023年、2022年和2021年12月31日的納税年度，CSWC有資格享受RIC税收待遇。我們打算在未來的一段時間內滿足作為RIC徵税的適用資格。然而，公司在未來幾年滿足RICS的某些投資組合多樣化要求的能力可能無法由公司控制。

我們已經分配或打算分配足夠的股息，以消除我們已完成納税年度的應納税所得額。如果我們未能滿足90%的分配要求或在任何納税年度不符合RIC的資格，我們將在該年度對所有應税收入徵税，無論我們是否向股東進行了任何分配。在截至2024年6月30日的季度內，CSWC宣佈並支付了季度股息#美元。29.52000萬美元，或美元0.63每股(美元)0.57每股定期股息及$0.06每股補充股息)。在截至2024年3月31日的季度內，CSWC宣佈並支付了季度股息$28.42000萬美元，或美元0.63每股(美元)0.57每股定期股息及$0.06每股補充股息)。

根據CSWC全年的應税收入和全年支付的分配，每年確定CSWC分配的税務屬性。因此，以中期基準作出的任何釐定均為前瞻性釐定，基於目前可得的事實、規則及假設，並不能代表在税務年度末釐定的分派的實際税務屬性。

RIC的普通股息分配不符合國內公司和合格外國公司股息收入20%的最高税率，除非RIC以合格股息的形式從國內公司和合格外國公司獲得收入。分配的税收屬性通常包括普通收入和資本利得，但也可能包括合格股息或資本返還。

以下是截至2024年6月30日和2023年6月30日的三個月，業務淨資產淨增長與估計RIC應税收入的對賬：

			截至6月30日的三個月，
RIC可分配收入對賬1			2024						2023
經營淨資產淨增長			$	14,035					$	23,812
投資未實現淨折舊（增值）			15,535						(12,038)
就傳遞實體的税收確認的（應收賬款/虧損）收入/收益			(7)						(4,202)
處置時確認的損失（收益）			324						(1,641)
資本損失結轉2			(1,551)						17,932
淨營業虧損（收入）-全資子公司			51						(1,796)
不可扣除的税款費用			217						93
債務清償損失			(682)						(682)
不可扣除的補償			1,514						892
薪酬相關賬簿/税收差異			(7,823)						(5,824)
非應計貸款利息			1,633						1,415
其他帳面/税務差異			574						1,610
扣除分配前的估計可分配收入			$	23,820					$	19,571

1每一期間的應納税所得額的計算是一種估計，在公司每年提交納税申報單之前不會最終確定。最終應納税所得額可能與這一估計值不同。

2截至2024年6月30日，公司長期資本損失結轉為美元58.51000萬美元，以抵消未來的資本利得。這些結轉的資本損失不受到期的影響。

81

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目錄表

RIC可以選擇保留其全部或部分淨資本收益，將其指定為對其股東的“視為分配”，併為其股東的利益繳納聯邦税。股東隨後在所得税申報表上報告其應佔的保留資本收益，就好像已收到一樣，並報告RIC代表他們繳納的税款的税收抵免。然後，股東將扣除此類税款後的“視為分配”金額添加到其股份基礎上。

此外，應税子公司持有我們在綜合投資明細表上列出的一個或多個投資組合投資的一部分。出於財務報告的目的，應納税子公司根據美國公認會計原則進行合併，以便我們的合併財務報表反映我們在應税子公司擁有的投資組合公司中的投資。應税子公司的目的是允許我們在以有限責任公司或有限責任公司(或其他形式的直通實體)組織的投資組合公司中持有某些權益，同時仍然滿足RIC税收要求，即出於美國聯邦所得税的目的，我們的總收入中至少必須有90%是合格的投資收入。如果沒有應税子公司，合夥企業或有限責任公司(或其他直通實體)的投資組合投資將直接流入我們的任何毛收入的比例。如果我們的收入不包括投資收入，它可能會危及我們獲得RIC資格的能力，從而導致我們按公司税率繳納大量的美國聯邦所得税。然而，如有限責任公司(或其他直通實體)的權益由應課税附屬公司擁有，則來自該等權益的收入將被課税予應課税附屬公司，而不會流入我們，從而幫助我們保留我們的RIC税務待遇和由此產生的税收優惠。出於美國聯邦所得税的目的，應税子公司不是合併的，而且由於他們對投資組合公司的所有權，可能會產生所得税撥備。所得税撥備或利益以及相關的税收資產和負債(如果有的話)反映在我們的綜合經營報表中。

截至2024年6月30日，RIC持有的用於美國聯邦所得税的投資成本為美元1,432.4100萬美元，其中此類投資的未實現增值總額為#美元16.0未實現折舊總額和未實現折舊101.4100萬美元，導致未實現淨折舊為#美元85.4百萬美元。截至2024年6月30日，應納税子公司為美國聯邦所得税目的持有的投資成本為$43.3100萬美元，其中此類投資的未實現增值總額為#美元82.0未實現折舊總額和未實現折舊9.9百萬美元，導致未實現淨增值#美元72.1百萬美元。在綜合基礎上，投資組合總額的未實現折舊淨額為#美元。13.3100萬美元用於美國聯邦所得税。

該應税子公司不是RIC，按當前公司税率繳納美國聯邦所得税。就税務而言，應課税附屬公司已選擇被視為應課税實體，因此並不為税務目的而合併，並根據其應課税收入按正常公司税率繳税，作為其活動的結果，可能會產生所得税撥備或利益。

由於暫時性的賬面和納税時間差異以及永久性差異，應税子公司的應納税所得額或虧損可能不同於賬面收益或虧損。這項所得税撥備或利益(如果有的話)以及相關的税務資產和負債，反映在我們的合併財務報表中。應税子公司按季度記錄與其投資相關的估值調整。與投資未實現損益相關的遞延税金也按季度入賬。當部分或全部遞延税項資產極有可能無法變現時，便會就遞延税項資產撥備估值準備。建立遞延税項資產的估值備抵要求管理層對未來應税收入的預期做出估計。截至2024年6月30日和2024年3月31日，應税子公司的遞延納税義務為13.9百萬美元和美元12.0分別為100萬美元。

基於我們對我們未確認的税收優惠的評估，管理層相信所有的優惠都將實現，並且它們不包含任何不確定的税收狀況。

82

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目錄表

下表列出了截至2024年6月30日和2024年3月31日的遞延税項資產和負債的重要組成部分(金額以千計)：

			2024年6月30日						2024年3月31日
遞延税項資產：
淨營業虧損結轉			$	419					$	159
利息			966						965
遞延税項資產總額			1,385						1,124
遞延税項負債：
投資未實現增值淨額			(11,120)						(11,395)
證券投資的淨基差			(4,209)						(1,726)
遞延税項負債總額			(15,329)						(13,121)
遞延税金(負債)淨資產總額			$	(13,944)					$	(11,997)

由CSWC和應税子公司產生的所得税撥備或收益以及相關的税收資產和負債(如果有)反映在CSWC的合併財務報表中。下表列出了截至2024年6月30日和2023年6月30日所得税撥備的主要組成部分（金額以千計）：

			截至6月30日的三個月，
所得税撥備的組成部分			2024						2023
消費税			$	167					$	93
與應税子公司相關的税收撥備			2,210						354
其他			50						—
所得税撥備總額			$	2,427					$	447

雖然我們相信我們的報税表是正確的，但最終確定的税務檢查可能與報税表上報告的不同。我們認為，我們已為有待審查的年份預留了足夠的税項撥備。一般來説，我們目前接受國税局和州税務機關根據訴訟時效對截至2020年12月31日至2022年12月31日的年度進行審計。

7.    股東權益

股權自動取款機計劃

2019年3月4日，公司設立了股權自動櫃員機計劃，根據該計劃，公司可不時通過銷售代理提供和出售總髮行價最高可達$50.0百萬美元。2020年2月4日，公司(I)將通過股票自動取款機計劃出售的普通股的最高股票金額提高到$100.0百萬美元起50.0百萬和（ii）增加 二股權ATM計劃的額外銷售代理。2021年5月26日，公司（i）將通過股權ATM計劃出售的普通股股份的最高金額提高至美元250.0百萬美元起100.0百萬並（ii）將支付給股權ATM計劃銷售代理的佣金減少至 1.5自%2.02021年5月26日及之後，根據股權ATM計劃通過銷售代理出售的公司普通股股票毛銷售價格的%。2022年8月2日，公司將通過股權ATM計劃出售的普通股股份最高金額提高至美元650.0百萬美元起250.0萬2024年5月21日，公司（i）將通過股權ATM計劃出售的普通股股份的最高金額提高至美元1.030億美元650.0 百萬，並（ii）修改了“結算日期”一詞，以反映在2024年5月28日或之後，股份結算將在此類出售之日後的第一個交易日進行。

83

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目錄表

下表彙總了與股票自動櫃員機計劃下出售的股票相關的某些信息：

			截至6月30日的三個月，
			2024						2023
售出股份數量			1,498,981						2,527,458
收到的總收益(以千計)			$	38,367					$	45,572
收到的淨收益(千)			$	37,792					$	44,888
加權平均每股價格			$	25.60					$	18.03

1淨收益反映扣除出售股票向銷售代理收取的佣金和發行費用後的收益。截至2024年6月30日和2023年6月30日， 不是 收益仍為應收賬款。

到目前為止，該公司已累計銷售26,845,418其普通股在股票自動取款機計劃下的加權平均價為$21.13，籌集$567.3900萬美元的毛收入。淨收益為$558.3 在向銷售代理收取所售股票佣金後，價值百萬美元。截至2024年6月30日，公司擁有美元432.7在Equity ATM計劃下可用1,300萬美元。

股份回購

根據2010年計劃授予限制性股票獎勵的權利於2021年7月18日終止，十年二零一零年計劃根據其條款獲本公司股東批准之日後。關於2010年計劃的終止，董事會和股東批准了2021年員工計劃，該計劃於2021年7月28日生效，作為其員工薪酬方案的一部分，其條款在所有實質性方面都與2010年計劃相同。於2021年7月19日，吾等收到一項豁免命令，取代先前與2010年計劃有關的豁免命令(“該命令”)，允許本公司(I)發行限制性股票作為其2021年員工計劃員工薪酬方案的一部分，及(Ii)向參與者扣留本公司普通股或購買本公司普通股股份，以履行與根據2021年員工計劃歸屬限制性股票有關的預扣税義務。

此外，董事會和股東批准了首都西南公司2021年非僱員董事限制性股票計劃(以下簡稱《非僱員董事計劃》)，該計劃於2022年7月27日生效，作為董事會非僱員董事薪酬方案的一部分。與此相關，我們在2022年5月16日收到了一項豁免命令，該命令取代了該命令(“取代命令”)，涵蓋了董事會的僱員和非僱員董事。

下表彙總了與授予限制性股票獎勵有關的回購股票的某些信息：

			截至6月30日的三個月，
			2024						2023
回購股份數量			71,229						46,581
回購股份的總成本(千)			$	1,861					$	925
加權平均每股價格			$	26.13					$	19.86

2021年7月28日，董事會批准了一項股份回購計劃，授權公司回購至多$20根據《交易法》規則10b5-1(C)(1)(I)(B)和10b-18規定的指導方針，以低於每股資產淨值的某些門檻在公開市場上出售其已發行普通股。本公司於2021年8月31日訂立股份回購協議，並即時生效，本公司將於以下日期(以較早者為準)停止根據股份回購計劃回購其普通股：(1)所有股份的總買入價等於$20 百萬，包括但不限於所有適用費用、成本和開支;或（2）公司向經紀人發出股份回購協議終止的書面通知後。截至2024年6月30日和2023年6月30日的三個月內，公司未根據股份回購計劃回購任何股份。

84

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目錄表

8.    基於股票的薪酬計劃

根據2010年計劃和2021年員工計劃，限制性股票獎勵是對我們普通股的股票的獎勵，這些股票擁有完全的投票權和股息權，但在出售或轉讓方面受到限制。限制性股票獎勵獨立於股票授予，如果在這些限制失效之前終止僱傭，通常會被沒收。除非在獎勵協議中另有規定，否則這些股份在一年內以等額的年度分期付款方式授予。四年制於授出日起計一段期間，並於授出日起計歸屬期間內支出。

根據2010年計劃授予限制性股票獎勵的權利於2021年7月18日終止，十年二零一零年計劃根據其條款獲本公司股東批准之日後。

關於2010年計劃的終止，董事會和股東批准了2021年員工計劃，作為其員工薪酬方案的一部分，其條款在所有實質性方面都與2010年計劃相同。2021年員工計劃可供發佈1,200,000普通股股份。截至2024年6月30日，有 363,267根據2021年員工計劃可發行的普通股。

此外，董事會和股東批准了非僱員董事計劃，作為董事會非僱員董事薪酬方案的一部分。根據非僱員董事計劃，在每個一年制在我們董事會的任期內，每位非員工董事將獲得相當於$50,000基於授權日納斯達克全球精選市場收盤時的市值。這些股份將授予一年從授予之日起計算，並在一年制非僱員董事的任期。非僱員董事計劃可供發佈120,000普通股股份。截至2024年6月30日，已有 96,695根據非僱員董事計劃可供發行的普通股。

我們支出限制性股票獎勵的成本，該成本被確定為等於限制性股票獎勵在授予之日以直線方式在必要的服務期內的公允價值。為此目的，限制性股票獎勵的公允價值是根據我們普通股在授予之日的收盤價確定的。

截至2024年6月30日和2023年6月30日的三個月，我們確認的股份薪酬費用總額為美元1.21000萬美元(其中0.1 百萬與發行給非僱員董事的限制性股票有關）和美元1.01000萬美元(其中0.1 百萬與發行給非僱員董事的限制性股票有關），分別與發行的限制性股票有關。

截至2024年6月30日，與非歸屬限制性股票獎勵相關的剩餘未確認補償費用總額為美元16.52000萬美元，將在加權平均歸屬期間內攤銷，3.2好幾年了。

85

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目錄表

下表總結了截至2024年6月30日2010年計劃和2021年員工計劃下的流通限制性股票：

									加權平均						加權平均
									每股公平價值						餘下歸屬
限制性股票獎勵			新股數量：						授予日期的股份						任期（年）
2024年3月31日未歸屬			558,572						$	20.90					2.4
授與			359,000						26.20						—
既得			(209,021)						20.54						—
被沒收			—						—						—
2024年6月30日未歸屬			708,551						$	23.70					3.2

下表總結了截至2024年6月30日非員工董事計劃項下發行的限制性股票：

									加權平均						加權平均
									每股公平價值						餘下歸屬
限制性股票獎勵			新股數量：						授予日期的股份						任期（年）
2024年3月31日未歸屬			11,200						$	22.33					0.4
授與			—						—						—
既得			—						—						—
被沒收			—						—						—
2024年6月30日未歸屬			11,200						$	22.33					0.1

9.    其他員工補償

我們制定了401（k）計劃（“401 K計劃”），於2015年10月1日生效。 所有全職員工都有資格參與401 K計劃。 401 K計劃允許員工根據年齡和資格將年度薪酬總額的一部分推遲至國税局年度最高限額。 我們為401 K計劃做出了高達 4.5國税局年度最高合格薪酬的%，所有這些均立即全額歸屬。截至2024年6月30日和2023年6月30日的三個月內，我們均做出了約為美元的相應捐款0.11000萬美元。

86

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目錄表

10.    承付款和或有事項

承付款

在正常業務過程中，本公司是具有表外風險的金融工具的一方，主要包括向本公司投資組合公司提供融資的未使用承諾。由於承諾額可能到期而不動用，承諾額總額不一定代表未來的現金需求。此外，我們為延遲提取定期貸款提供資金的承諾通常是在滿足某些預先協商的條款和條件後觸發的，例如滿足某些財務表現障礙或財務契約，這可能會限制借款人利用此類延遲提取定期貸款的能力。

截至2024年6月30日和2024年3月31日的無資金債務承諾餘額如下（金額以千計）：

						6月30日，						3月31日，
投資組合公司						2024						2024
循環貸款
Acacia BuyerCo V LLC						$	2,000					$	2,000
加速有限責任公司						4,000						5,000
空調專家公司						1,675						1,675
Apple Roofing行政服務有限責任公司（fka Roof OpCo，LLC）						3,056						3,056
ArborWorks，LLC						372						432
ATS Operating，LLC						1,189						1,640
邦德品牌忠誠度ULC						2,000						2,000
BP Loenbro Holdings Inc.						495						1,101
Branderly Design，LLC						1,000						—
燃燒玻璃中間體控股公司						296						296
Catbird NYC，LLC						3,500						4,000
騎士買家公司						2,000						2,000
CDC牙科管理有限公司，LLC						2,000						2,000
中央醫療供應有限責任公司						300						800
Damotech Inc.						3,000						3,000
Edge Autonomy Holdings，LLC						4,000						4,000
精確借款人有限責任公司						2,500						2,500
FS Vector LLC						2,000						2,000
Gains Intermediate，LLC						2,500						2,500
GPT Industries，LLC						3,000						3,000
格拉瑪科技公司						2,500						2,500
海灣太平洋收購有限責任公司						303						555
HH-Inspire Acquisition，Inc.						46						46
點燃可見性有限責任公司						2,000						2,000
衞生研究院有限責任公司						1,000						1,000
ISI Enterprises，LLC						2,000						2,000
Island Pump and Tank，LLC						3,479						1,500
ITA Holdings Group，LLC						705						1,058
LGM Pharma LLC						1,500						1,500
國際照明改造有限責任公司						1,354						1,354
Lightning Intermediate II，LLC						1,852						1,852
LKC科技公司						2,000						2,000
Mako Steel LP						1,887						1,887
Mammoth BorrowCo，Inc.						800						1,950

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目錄表

						6月30日，						3月31日，
投資組合公司						2024						2024
Microbe Formulas LLC						1,627						1,627
神經精神病醫院有限責任公司						1,000						—
New Skinny Mixes，LLC						4,000						3,500
NinjaTrader，Inc.						2,500						2,500
Opco借款人有限責任公司						—						833
Outerbox，LLC						—						2,000
管道技術有限公司						1,611						2,278
泳池服務控股有限責任公司						1,000						—
雷沃品牌公司						5,500						7,000
Roseland Management，LLC						2,000						2,000
RTIC子公司控股有限責任公司						—						301
南海岸碼頭有限責任公司						1,935						1,935
Spotlight AR，LLC						2,000						2,000
Sure Kap，LLC						5,000						—
斯文森汽車餐廳有限責任公司						1,500						1,500
系統公司						300						—
TMT BHC買家公司						4,717						4,717
Tru Fragrance & Beauty LLC						4,000						3,900
Versicare Management LLC						1,900						2,500
華爾街預科公司						1,000						1,000
Well-Foam公司						4,500						4,500
冬季服務運營有限責任公司						5,333						3,111
Zendix Inc.						1,000						1,000
循環貸款總額						114,732						112,404
延期支取定期貸款
空調專家公司						750						750
BP Loenbro Holdings Inc.						1,101						1,101
中央醫療供應有限責任公司						1,400						1,400
CityVet公司						15,000						5,000
海灣太平洋收購有限責任公司						1,212						1,212
點燃可見性有限責任公司						2,000						2,000
ITA Holdings Group，LLC						854						854
Mammoth BorrowCo，Inc.						625						1,325
New Skinny Mixes，LLC						—						3,000
One Group，LLC						545						545
泳池服務控股有限責任公司						5,000						5,000
Sure Kap，LLC						8,772						—
TMT BHC買家公司						5,000						5,000
延期提取定期貸款總額						42,259						27,187
其他
布羅德天空網絡有限責任公司						57						—
總計其他						57						—
無資金來源的債務承諾總額						$	157,048					$	139,591

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目錄表

下表提供了有關公司無資金準備債務承諾（金額以千計）到期年份的更多信息：

						2024年6月30日						2024年3月31日
無資金準備的債務承諾
過期時間：
2025						$	27,939					$	26,462
2026						22,741						8,242
2027						32,189						31,417
2028						25,363						31,021
2029						39,338						42,449
2030						9,479						—
無資金來源的債務承諾總額						$	157,048					$	139,591

截至2024年6月30日和2024年3月31日的未出資股本承付款餘額如下(以千計)：

						2024年6月30日						2024年3月31日
未注資的股權承諾
Catbird NYC，LLC						$	125					$	125
新聞媒體Buyco，LLC						412						412
未撥出資金的股權承諾總額						$	537					$	537

截至2024年6月30日，循環和延遲提取貸款承諾總額包括通過金融中介機構代表某些投資組合公司開立信用證的承諾。截至2024年6月30日，該公司擁有0.9代表投資組合公司在這些承諾項下籤發和未償還的信用證。對於所有這些已簽發和未償還的信用證，如果投資組合公司違約，公司將被要求向第三方付款。在這些信用證中，$0.41000萬美元將於2025年2月到期，0.31000萬美元將於2025年3月到期，0.21000萬美元將於2025年4月到期。截至2024年6月30日，所有已簽發和未償還的信用證均未作為負債記錄在公司資產負債表中，因為此類信用證在對投資組合公司的投資進行估值時被考慮在內。

2021年3月，本公司簽署了一項租賃辦公空間的協議，該協議於2022年2月1日開始，2032年9月30日到期。本公司將上述確認為經營租賃。ASC 842指出，ROU資產和租賃負債應根據生效日期進行記錄。因此，CSWC記錄了ROU資產，包括在其他資產關於合併資產負債表和租賃負債表，該表載於其他負債關於截至2022年2月1日的合併資產和負債表。本公司以直線法記錄租賃費用。

2023年12月，該公司簽署了一項租賃額外辦公空間的協議，預計將在截至2025年9月30日的財季開始。額外的辦公空間將大約為7,100平方英尺。這是對公司現行租約的一項修訂，該租約被歸類為經營租約。關於增加的辦公空間的期限為10現有辦公空間的使用年限將再延長一年3好幾年了。

截至2024年6月30日和2023年6月30日的三個月的總租賃費用為#美元。0.11000萬美元。截至2024年6月30日和2024年3月31日，與經營租賃相關的資產為$2.31000萬美元和300萬美元2.4分別為1000萬美元，截至2024年6月30日和2024年3月31日，租賃負債為$3.21000萬美元。截至2024年6月30日，剩餘租賃期為11.25幾年，貼現率是7.62%.

89

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目錄表

下表顯示了截至2024年6月30日該公司經營租賃的未來最低付款(以千為單位)：

截至2013年3月31日的一年			租金和承諾額
2025			$	313
2026			426
2027			436
2028			446
2029			457
此後			3,611
總			$	5,689

或有事件

我們可能會不時地捲入因我們在正常業務過程中或在其他情況下的運營而引起的訴訟。此外，第三方可能試圖就我們投資組合公司的活動向我們施加責任。據我們所知，我們目前沒有任何未決的重大法律程序，我們是當事人或我們的任何資產受到約束。

11.    關聯方交易

作為BDC，根據1940年法案，我們有義務向我們的投資組合公司提供重要的管理援助。“提供重要的管理協助”是指我們就投資組合公司的管理、運營或業務目標和政策提供重要指導和建議的任何安排。我們還被認為為我們控制的所有投資組合公司提供管理援助，無論是我們自己還是與其他公司合作。我們提供的重大管理援助的性質和程度將根據每個投資組合公司的特殊需要而有所不同。在截至2024年6月30日和2023年6月30日的三個月中，我們沒有從我們的投資組合公司收到任何管理費。

在截至2024年3月31日的季度內，I-45 SLF的經理董事會批准了I-45 SLF的解散和清算及其事務的結束，包括按照I-45 SLF的剩餘百分比將I-45 SLF的所有資產分配給公司和Main Street Capital Corporation。關於償還I-45 SLF的信貸安排，I-45 SLF成員作出了總額為#美元的額外資本承諾。47.01000萬美元，其中37.61000萬美元由該公司出資。2024年1月24日，I-45 SLF償還了全部未償還餘額，並終止了其信貸安排。

在清理I-45 SLF方面，公司收到了總額為#美元的資本分配返還。13.61000萬美元，其中0.81000萬美元和300萬美元0.6 截至2024年3月31日和2024年6月30日，應收款項分別為百萬美元。截至2024年6月30日和2024年3月31日的三個月內，公司收到美元6.41000萬美元和300萬美元72.5 分別為百萬美元的實物分配投資資產，總計為美元78.9 萬截至2024年6月30日的三個月內，公司確認已實現虧損總額為美元0.3 與I-45 SLF解散有關的百萬美元。

90

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目錄表

12.    每股信息摘要

以下列出了截至2024年和2023年6月30日三個月的每股數據摘要（股份金額以千計）。

			截至三個月
			6月30日，
每股數據：			2024						2023
投資收益1			$	1.13					$	1.07
運營費用1			(0.44)						(0.40)
所得税1			(0.06)						(0.02)
淨投資收益1			0.63						0.65
已實現淨收益（虧損），扣除税款1			0.02						(0.34)
投資未實現(折舊)淨增值，税後淨額1			(0.34)						0.32
投資運營增加總額			0.31						0.63
股票發行和回購的增值效應			0.27						0.09
向股東派發股息			(0.63)						(0.59)
發行限制性股票2			(0.13)						(0.13)
限制性股票歸屬時預扣税普通股工資税			(0.07)						(0.05)
基於份額的薪酬費用			0.03						0.02
其他3			0.05						0.04
資產淨值增加（減少）			(0.17)						0.01
資產淨值
期初			16.77						16.37
期末			$	16.60					$	16.38
比率和補充數據
營業費用與平均淨資產的比率4			10.35		%				9.88		%
營業費用（不包括利息費用）與平均淨資產的比率4			3.93		%				3.65		%
淨投資收益與平均淨資產的比率4			14.88		%				15.80		%
投資組合週轉率			6.22		%				2.26		%
總投資回報5			7.05		%				14.23		%
基於資產淨值變化的總回報6			2.74		%				3.67		%
期末每股市值			$	26.09					$	19.72
加權平均基本股和稀釋股			45,665						37,598
期末已發行普通股			46,838						38,840

1基於當期已發行普通股的加權平均值。

2反映因期內發行或沒收限制性股票而產生的不同股份金額的影響。

3包括根據期間內已發行的加權平均基本股份計算若干每股數據及根據截至期末的已發行股份計算若干每股數據所產生的不同股份金額的影響。餘額隨着全年因股票發行和回購活動而產生的流通股變異性增加而增加。

4這些比率反映的是年化金額。

5總投資回報基於表中報告的每個時期第一天以當前市場價格購買股票和最後一天以當前市場價格出售股票，並假設以CSWC股息再投資計劃在此期間獲得的價格進行股息再投資。因此，總投資回報並未按年化。回報並不反映投資者可能支付的任何銷售負擔。

6基於資產淨值變動的總回報是用期末資產淨值加上向股東支付的股息和其他非營業外變動除以期初資產淨值計算出來的，並未按年率計算.

91

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目錄表

13.    後續事件

2024年7月30日，董事會宣佈股息總額為美元0.64每股，包括定期股息$0.58和補充股息#美元。0.06，截至2024年9月30日的季度。股息的記錄日期為2024年9月13日。股息支付日期為2024年9月30日。

92

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目錄表

時間表12-14

對附屬公司的投資及墊款一覽表

(單位：千)

投資組合中的公司			投資類型（1）			行業			2024年6月30日本金額-債務投資						計入收入的利息或股息金額（2）						2024年3月31日的公允價值						增加毛額（3）						減少毛額（4）						已實現收益/（損失）金額（5）						未實現收益/（損失）金額						2024年6月30日的公允價值
控制投資
Branderly Design，LLC			循環貸款			建築和基礎設施產品			$	—					$	2					$	—					$	(13)					$	—					$	—					$	13					$	—
			第一留置權						8,750						290						—						8,622						—						—						—						8,622
			27000甲類單位						—						—						—						—						—						—						757						757
總控制投資									$	8,750					$	292					$	—					$	8,609					$	—					$	—					$	770					$	9,379
關聯投資
空調專家公司			循環貸款			消費者服務			$	825					$	30					$	825					$	2					$	—					$	—					$	(10)					$	817
			第一留置權						26,855						862						24,407						2,521						(62)						—						(280)						26,586
			延期支取定期貸款						—						1						—						—						—						—						—						—
			1,006,045.85首選單位						—						—						3,319						—						—						—						—						3,319
ArborWorks，LLC			循環貸款			環境服務			1,629						60						1,569						60						—						—						—						1,629
			第一留置權						3,219						96						3,123						97						—						—						(110)						3,110
			100甲類單位						—						—						5						—						—						—						(1)						4
			13,898.32A-1類首選單位						—						—						3,170						—						—						—						(759)						2,411
			13,898.32B-1類首選單位						—						—						—						—						—						—						—						—
			1,666.67A類-1類公共單元						—						—						—						—						—						—						—						—
Catbird NYC，LLC			循環貸款			專業零售			500						28						—						1,004						(500)						—						(4)						500
			第一留置權						15,000						488						15,100						16						(100)						—						(16)						15,000
			1,000,000甲類單位						—						9						1,781						—						—						—						—						1,781
			500,000乙類單位						—						4						757						—						—						—						—						757
中央醫療供應有限責任公司			循環貸款			醫療保健設備和用品			1,200						29						700						501						—						—						(1)						1,200

93

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目錄表

投資組合中的公司			投資類型（1）			行業			2024年6月30日本金額-債務投資						計入收入的利息或股息金額（2）						2024年3月31日的公允價值						增加毛額（3）						減少毛額（4）						已實現收益/（損失）金額（5）						未實現收益/（損失）金額						2024年6月30日的公允價值
			第一留置權						7,540						282						7,540						9						—						—						(9)						7,540
			延期支取定期貸款						101						7						101						1						—						—						(1)						101
			2,620,670首選單位						—						—						1,360						—						—						—						257						1,617
指揮羣收購有限責任公司			第一留置權			醫療保健設備和用品			6,000						206						5,882						4						—						—						(186)						5,700
			1,250,000首選單位						—						—						1,250						—						—						—						(390)						860
動態社區有限責任公司			第一次扣押-定期貸款A			商業服務			4,376						118						4,249						128						—						—						(1)						4,376
			第一次扣押-定期貸款B						4,511						143						4,359						152						—						—						—						4,511
			250,000A類首選單位						—						—						317						—						—						—						—						317
			5,435,211.03B類首選單位						—						—						—						—						—						—						—						—
			255,984.22C類首選單位						—						—						—						—						—						—						—						—
			2,500,000公共單位						—						—						—						—						—						—						—						—
GPT Industries，LLC			循環貸款			工業產品			—						7						—						3						—						—						(3)						—
			第一留置權						5,969						210						6,004						5						(35)						—						(5)						5,969
			1,000,000A類首選單位						—						—						2,064						—						—						—						—						2,064
格拉瑪科技公司			循環貸款			軟件與IT服務			—						2						—						2						—						—						(2)						—
			第一留置權						1,000						39						1,000						1						—						—						(1)						1,000
			1,000A類單位						—						—						—						—						—						—						—						—
			360.06A類-1個單位						—						—						—						—						—						—						—						—
ITA Holdings Group，LLC			循環貸款			運輸與物流			3,525						151						2,468						1,047						—						—						10						3,525
			第一次扣押-定期貸款						13,196						618						13,038						264						—						—						(106)						13,196
			第一次扣押-定期貸款B						13,196						682						13,038						261						—						—						(103)						13,196
			延遲提取定期貸款- A						1,058						43						1,058						1						—						—						(1)						1,058

94

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目錄表

投資組合中的公司			投資類型（1）			行業			2024年6月30日本金額-債務投資						計入收入的利息或股息金額（2）						2024年3月31日的公允價值						增加毛額（3）						減少毛額（4）						已實現收益/（損失）金額（5）						未實現收益/（損失）金額						2024年6月30日的公允價值
			延遲提取定期貸款- B						1,058						48						1,058						1						—						—						(1)						1,058
			認股權證						—						—						4,005						—						—						—						381						4,386
			認股權證						—						—						3,869						—						—						—						364						4,233
			9.25A類會員興趣%						—						38						2,374						—						—						—						226						2,600
國際照明改造有限責任公司（DBA Envocore）			循環貸款			環境服務			729						16						714						—						—						—						—						714
			第一留置權						5,078						97						4,984						—						(13)						—						—						4,971
			第二留置權						5,208						—						4,917						—						—						—						—						4,917
			208,333.3333A系列首選單位						—						—						—						—						—						—						—						—
			203,124.9999公共單位						—						—						—						—						—						—						—						—
Outerbox，LLC			循環貸款			媒體與營銷			—						2						—						1						—						18						(19)						—
			第一留置權						—						350						14,522						8						(14,625)						149						(54)						—
			11,008.6744A類通用單位						—						—						581						—						(581)						—						—						—
泳池服務合作伙伴公司			循環貸款			消費者服務			—						19						980						1						(1,000)						—						19						—
			第一留置權						5,000						153						4,900						4						—						—						46						4,950
			延期支取定期貸款						600						28						588						4						—						—						2						594
			10,000公共單位						—						—						1,384						—						—						—						—						1,384
Roseland Management，LLC			循環貸款			醫療保健服務			—						3						—						—						—						—						—						—
			第一留置權						14,869						475						14,906						7						(36)						—						(7)						14,870
			3,364A-2類單位						—						—						762						—						—						—						37						799
			1,100A類-1個單位						—						—						183						—						—						—						12						195
			16,084A類單位						—						—						747						—						—						—						180						927
索諾比公司			500,000A類公共單位			媒體與營銷			—						—						1,958						—						—						—						(283)						1,675

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目錄表

投資組合中的公司			投資類型（1）			行業			2024年6月30日本金額-債務投資						計入收入的利息或股息金額（2）						2024年3月31日的公允價值						增加毛額（3）						減少毛額（4）						已實現收益/（損失）金額（5）						未實現收益/（損失）金額						2024年6月30日的公允價值
StatinMED，LLC			第一留置權			製藥、生物技術和生命科學			7,560						—						4,914						—						—						—						(3,402)						1,512
			4,718.62A類首選單位						—						—						—						—						—						—						—						—
			39,097.96B類首選單位						—						—						—						—						—						—						—						—
學生資源中心有限責任公司			第一留置權			教育			9,644						—						3,376						—						—						—						—						3,376
			10,502,487.46首選單位						—						—						—						—						—						—						—						—
			2,000,000首選單位						—						—						—						—						—						—						—						—
TalkNY Management Holdings，LLC			第一留置權			醫療保健服務			7,500						44						—						7,388						—						—						—						7,388
			1,500,000A-1類首選單位						—						—						—						1,500						—						—						—						1,500
附屬公司總投資									$	166,946					$	5,388					$	190,206					$	14,993					$	(16,952)					$	167					$	(4,221)					$	184,193
總控制權和關聯投資									$	175,696					$	5,680					$	190,206					$	23,602					$	(16,952)					$	167					$	(3,451)					$	193,572

(1)投資綜合明細表中顯示的本金金額和所有權細節。

(2)代表分別計入控制或附屬公司類別的投資當年收入的利息或股息總額。

(3)毛增包括新的有價證券投資、後續投資、應計PIK利息和舊ID的增加導致的投資成本基礎的增加。總增加額還包括將現有的投資組合公司移入和移出不同的類別。

(4)毛減包括償還本金或出售本金以及用一種或多種現有證券交換一種或多種新證券所產生的投資成本基礎的減少。毛減還包括將現有的投資組合公司移出這一類別並轉移到不同的類別。

(5)附表沒有反映以前退出但在本報告所述期間沒有持有的投資的代管應收賬款的已實現損益。代管應收賬款的損益在合併業務報表中按投資退出時的控制分類分類。

96

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目錄表

第二項：財務管理部門對財務狀況和經營成果的討論分析

以下討論應與我們的合併財務報表及其附註一起閲讀，這些附註出現在本季度報告10-Q表的其他部分。

本文包含的信息可能包含基於我們目前對我們和我們所在行業的預期、假設和估計的“前瞻性陳述”。這些前瞻性陳述包含風險和不確定性。諸如“可能”、“預測”、“將會”、“繼續”、“可能”、“將會”、“可能”、“應該”、“預期”、“預期”、“潛在”、“估計”、“表示”、“尋求”、“相信”、“目標”、“打算”、“計劃”或“項目”等詞語以及其他類似表述均為前瞻性表述。這些風險包括：公司投資市場的變化；金融和貸款市場的變化；利率波動；供應鏈限制和勞動力困難對我們的投資組合公司和全球經濟的影響；通脹水平上升及其對我們投資組合公司和我們投資的行業的影響；地緣政治條件的影響及其對金融市場波動、全球經濟市場和各個部門和行業的影響；監管變化；税收待遇的變化；經濟低迷及其對我們投資組合公司的運營能力和可供我們利用的投資機會的影響；作為一家小型企業投資公司，我們有能力運營我們的全資子公司Capital Southwest SBIC I，LP。此外，任何提及對未來事件或情況的預期、預測或其他特徵的陳述都是前瞻性陳述，可能會受到風險、不確定性和假設的影響。我們的實際結果可能與我們在前瞻性陳述中表達的結果大不相同，這是因為在“風險因素”中以及我們在截至2024年3月31日的財政年度的Form 10-K年度報告和本Form 10-Q季度報告中更全面地描述了幾個因素。本季度報告中關於Form 10-Q的前瞻性陳述僅涉及截至作出陳述之日的事件。您應該閲讀以下討論以及我們截至2024年3月31日的財政年度Form 10-k年度報告中包含的合併財務報表和相關腳註以及其他財務信息。我們沒有義務以任何理由公開更新任何前瞻性陳述，無論是由於新信息、未來事件或其他原因，除非法律要求。

概述

我們是一家內部管理的封閉式、非多元化管理投資公司，已選擇根據1940年法案作為BDC進行監管。我們專門為主要位於美國的廣泛投資領域的LMM公司提供定製的債務和股權融資。我們的投資目標是通過債務投資產生當期收入，以及從股權和與股權相關的投資產生資本增值，從而產生有吸引力的風險調整後回報。我們的投資戰略是與企業主、管理團隊和財務贊助商合作，為增長、控制權變更或其他企業活動提供靈活的融資解決方案。我們主要投資於優先債務證券，以投資組合公司資產的擔保權益為擔保。除了我們的債務證券，我們還可以投資於我們投資組合公司的股權。

我們專注於投資於有創收和正現金流歷史、確立市場地位和經驗證的管理團隊以及強大的運營紀律的公司。我們主要針對LMM公司的優先債務和股權投資。我們的目標公司通常每年的EBITDA在300萬美元到2500萬美元之間，我們的投資規模通常在500萬美元到3500萬美元之間。

我們尋求填補LMM公司的融資缺口，從歷史上看，這些公司從商業銀行和其他傳統來源獲得融資的渠道較為有限。LMM服務不足的性質為我們創造了滿足LMM公司融資需求的機會，同時也談判了有利的交易條款和股權參與。我們能夠在LMM公司的資本結構中進行投資，從擔保貸款到股權證券，使我們能夠為投資組合公司提供一整套融資選擇。提供定製化的融資解決方案對LMM公司來説很重要。我們通常尋求與財務贊助商、企業家、管理團隊和企業主直接合作進行投資。我們的LMM債務投資通常包括對投資組合公司的資產擁有第一留置權的優先貸款。我們的LMM債務投資通常從最初的投資日期開始，期限最長為五年。我們還經常尋求投資於我們的LMM投資組合公司的股權證券。

由於我們是內部管理的，我們不支付任何外部投資諮詢費，而是直接產生與僱用投資和投資組合管理專業人員相關的運營成本。我們相信，與其他外部管理的上市和私人持股投資公司相比，我們的內部管理結構為我們提供了有利的運營費用結構，並且我們的內部管理結構使我們有機會在擴大投資組合時利用我們的非利息運營費用。截至2024年6月30日的三個月

97

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目錄表

至2023年，不包括利息支出的過去12個月(“LTM”)運營支出佔LTM平均總資產的比例分別為1.79%和1.90%。

關鍵會計政策和估計數的使用

根據美國公認會計原則編制我們的合併財務報表要求管理層作出某些估計和假設，這些估計和假設會影響合併財務報表日期的資產和負債報告金額以及合併財務報表所涵蓋期間的收入和費用報告金額。我們已將投資估值和收入確認確定為我們最關鍵的會計估計。我們會持續評估我們的估計，包括與以下事項有關的估計。這些估計是基於我們目前掌握的信息以及我們認為在這種情況下合理的各種其他假設。在不同的假設或條件下，實際結果可能與這些估計值大不相同。以下是對我們關鍵會計政策的討論。

投資的價值評估

編制我們的合併財務報表所固有的最重要的決定是對我們的投資組合的估值以及相關的未實現升值和貶值金額。截至2024年6月30日和2024年3月31日，我們的公允價值投資組合分別約佔我們總資產的95.1%和94.8%。我們被要求以公允價值報告我們的投資。我們遵循ASC 820的規定。ASC 820定義了公允價值，建立了計量公允價值的框架，根據用於計量公允價值的投入的質量建立了公允價值層次結構，並加強了公允價值計量的披露要求。ASC 820要求我們假設投資組合投資將在本金市場出售給獨立的市場參與者，這可能是一個假設的市場。有關我們投資組合估值過程和程序的詳細討論，請參閲合併財務報表附註中的4-公允價值計量。

由於估值過程中固有的不確定性，我們對我們投資組合的公允價值的確定可能與證券實際存在現成市場時所確定的價值大不相同。此外，在投資期間，市場環境、投資組合公司業績和其他事件的變化可能會導致這些投資最終實現的收益或損失與目前分配的估值大不相同。我們確定每一項投資的公允價值，並將公允價值的變動記錄為未實現增值或折舊。

自截至2023年6月30日止財政季度開始，根據1940年法令第2a-5條，董事會指定由本公司若干高級職員組成的估值委員會(“估值委員會”)為其估值指定人，以釐定本公司缺乏現成市場報價的投資的公允價值，但須受董事會監督。我們的估值委員會和董事會認為，我們截至2024年6月30日和2024年3月31日的投資組合分別反映了基於我們經營的市場和該報告日期存在的其他條件的那些日期的公允價值。

收入確認

利息和股息收入

利息及股息收入按應計制入賬，以預計收取金額為準。股利收入在投資組合公司宣佈股息之日確認，或在投資組合公司有義務進行分配時確認。按所購貸款面值收取的折扣/保費按實際利息法資本化，並在貸款存續期內增加或攤銷為收入。根據我們的估值政策，應計利息和股息收入按季度評估是否可收回。當我們預計債務人沒有能力償還其所有債務或其他債務時，我們通常會為應收利息收入建立準備金，從而將貸款或債務擔保置於非應計狀態，並停止確認該貸款或債務擔保的利息收入，直到借款人證明有能力和意圖支付到期的合同金額。如果貸款或債務擔保的狀況在償債能力或其他債務方面有顯著改善，它將恢復為權責發生制。截至2024年6月30日，非應計地位的投資約佔我們總投資組合公允價值的1.9%，約佔其成本的3.9%。截至2024年3月31日，非應計地位投資約佔我們總投資組合公允價值的2.3%，約佔其成本的3.9%。

近期發佈的會計準則

98

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目錄表

2023年12月，FASB發佈了ASU 2023-09《所得税(主題740)：所得税披露的改進》，旨在提高所得税披露的透明度和決策有用性，包括年度要求(1)在税率調節中披露特定類別，(2)為符合量化門檻的調節項目提供額外信息。新的指導方針在2024年12月15日之後的年度期間生效。本公司目前正評估新準則對本公司綜合財務報表及相關披露的影響，相信不會對本公司的綜合財務報表或披露產生重大影響。

投資組合構成

截至2024年6月30日，我們投資組合的總公允價值為146810美元萬，而截至2024年3月31日的萬為147660美元。截至2024年6月30日，我們對117家投資組合公司進行了投資，總成本為148410美元萬。截至2024年3月31日，我們對116家投資組合公司進行了投資，總成本為147670美元萬。

截至2024年6月30日和2024年3月31日，我們的債務投資組合(按公允價值計算)中分別約有130310美元萬(97.6%)和131000美元萬(97.4%)按浮動利率計息，其中99.2%和99.1%分別適用於合同最低利率。截至2024年6月30日和2024年3月31日，加權平均合同最低利率分別為1.34%和1.28%。截至2024年6月30日和2024年3月31日，我們的債務投資組合(按公允價值計算)中分別約有3,220美元萬(2.4%)和3,450美元萬(2.6%)按固定利率計息。

下表提供了截至2024年6月30日和2024年3月31日我們對投資組合公司的投資摘要：

			2024年6月30日						2024年3月31日
			(千美元)
投資組合公司數量(A)			117						116
公允價值			$	1,468,126					$	1,476,561
成本			$	1,484,078					$	1,476,703
按公允價值計算的投資組合百分比--債務			90.9		%				91.1		%
按公允價值計算的投資組合百分比--權益			9.1		%				8.9		%
以第一留置權擔保的公允價值投資的百分比			88.9		%				88.7		%
債務投資的加權平均年有效收益率(B)			13.3		%				13.3		%
總投資加權平均年有效收益率(C)			13.5		%				12.7		%
加權平均EBITDA(D)			$	19,726					$	22,988
CSWC證券的加權平均槓桿率(E)			3.8x						3.6x

(a)截至2024年6月30日和2024年3月31日，我們分別擁有約59.0%和56.0%的投資股權。

(b)債務投資的加權平均年有效收益率不等同於CSWC股東的投資回報，而是與CSWC的投資組合有關，並在支付CSWC及其子公司的所有費用和支出之前計算。加權平均年度有效收益率分別使用截至2024年6月30日和2024年3月31日的所有按成本計算的債務投資的實際利率計算，包括原始發行折扣的增加，但不包括償還債務工具時應支付的費用。截至2024年6月30日，非應計地位的投資約佔我們總投資組合公允價值的1.9%，約佔其成本的3.9%。截至2024年3月31日，非應計地位投資約佔我們總投資組合公允價值的2.3%，約佔其成本的3.9%。加權平均年度有效收益率不是對股東的回報，而是高於普通股投資者的投資變現，因為它不反映我們的費用或投資者支付的任何銷售負擔。

(c)總投資的加權平均年有效收益率不等於CSWC股東的投資回報，而是與CSWC的投資組合有關，並在支付CSWC及其子公司的所有費用和支出之前計算。總投資的加權平均年有效收益的計算方法為：不包括非經常性費用的總投資收入除以按公允價值計算的平均總投資。

(d)僅包括CSWC債務投資。加權平均EBITDA指標採用投資成本基數加權計算。在截至2024年6月30日的三個月裏，12家投資組合公司被排除在這一計算之外，因為報告的債務與調整後的EBITDA比率沒有意義。在截至2024年3月31日的一年中，12家投資組合公司被排除在這一計算之外，因為報告的債務與調整後的EBITDA比率沒有意義。

99

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目錄表

(e)僅包括CSWC債務投資。計算方法為每個投資組合公司在資本結構中的債務(包括CSWC的頭寸和CSWC頭寸的優先或同等債務，但不包括從屬於CSWC頭寸的債務)除以每個投資組合公司的調整後EBITDA。加權平均槓桿率採用投資成本基數加權計算。管理層使用這一指標作為指南，以評估其在每個投資組合債務投資中所持頭寸的相對風險。在截至2024年6月30日的一年中，12家投資組合公司被排除在這一計算之外，因為報告的債務與調整後的EBITDA比率沒有意義。在截至2024年3月31日的一年中，12家投資組合公司被排除在這一計算之外，因為報告的債務與調整後的EBITDA比率沒有意義。

投資組合資產質量

我們利用內部開發的投資評級系統對投資組合中每項債務投資的表現進行評級，並監控預期回報水平。投資評級制度同時考慮投資組合公司和所持投資的數量和質量因素，包括每項投資的預期回報水平和我們債務投資的可回收性，與競爭對手和其他行業參與者的比較，以及投資組合公司的未來展望。評級並不是為了反映我們股權投資的表現或預期回報水平。

•投資評級1代表我們投資組合中風險最小的。這項投資的表現大大高於承保預期，趨勢和風險因素總體上是有利的。這筆投資通常有更高的預付部分或全部的可能性。

•投資評級為2表示承保時投資表現如預期，趨勢及風險因素大致偏向中性。所有新貸款的初始評級為2。

•投資評級3涉及表現低於承保預期的投資，趨勢和風險因素一般為中性至負面。投資可能不符合財務契約，利息支付可能受損，但本金支付一般不會逾期。

•投資評級為4表明投資表現大大低於承保預期，趨勢和風險因素普遍為負面，投資風險大幅增加。我們投資的利息和本金支付可能會受到損害。

我們繼續觀察供應鏈中斷、勞動力和資源短缺、大宗商品通脹、金融市場不穩定因素(包括利率上升和銀行系統波動，尤其是小型和地區性銀行)、美國不確定的經濟前景(可能包括經濟衰退)，以及地緣政治不穩定因素(包括烏克蘭持續的戰爭、中東衝突，以及美國和中國的關係)。I如果美國經濟陷入長期衰退，某些美國中端市場公司的業績可能會惡化。我們正在密切關注這種市場波動可能對我們的投資組合公司和我們的投資活動產生的影響，我們還加強了對脆弱行業信貸的監管，以緩解貸款表現的任何下降，降低信貸風險。

下表顯示了截至2024年6月30日和2024年3月31日，我們的債務組合投資按公允價值在1至4級投資評級級別上的分佈：

			截至2024年6月30日
投資評級			按公允價值進行債務投資						債務佔投資組合的百分比
			(美元，單位：萬美元)
1			$	196,826					14.7		%
2			1,036,831						77.7
3			99,711						7.5
4			1,911						0.1
總			$	1,335,279					100.0		%

100

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目錄表

			截至2024年3月31日
投資評級			按公允價值進行債務投資						債務佔投資組合的百分比
			(美元，單位：萬美元)
1			$	197,212					14.7		%
2			1,075,717						80.0
3			68,690						5.1
4			2,940						0.2
總			$	1,344,559					100.0		%

利息及股息收入按應計制入賬，以預計收取金額為準。當我們預計債務人沒有能力償還其所有債務或其他債務時，我們通常會為應收利息收入建立準備金，從而將貸款或債務擔保置於非應計狀態，並停止確認該貸款或債務擔保的利息收入，直到借款人證明有能力和意圖支付到期的合同金額。

截至2024年6月30日，非應計地位的投資約佔我們總投資組合公允價值的1.9%，約佔其成本的3.9%。截至2024年3月31日，非應計地位投資約佔我們總投資組合公允價值的2.3%，約佔其成本的3.9%。

投資活動

在截至2024年6月30日的三個月中，我們進行了總計7,680美元的債務投資和總計3，10美元的股權投資。我們收到了總計約900億萬的合同本金償還和約7110萬的全額預付款。我們為萬提供了11，30美元的循環貸款，並獲得了8，20美元的萬循環貸款償還。此外，我們還從出售債務投資中獲得了總計820萬的收益。

在截至2024年3月31日的季度內，CSWC和Main Street Capital Corporation(“Main Street”)的合資企業I-45 SLF LLC(“I-45 SLF”)的管理董事會批准解散和清算I-45 SLF並結束其事務，包括根據CSWC和Main Street各自的剩餘百分比將所有資產分配給CSWC和Main Street。在截至2024年6月30日的三個月裏，我們從I-45SLF收到了總計640美元的實物分配投資萬。

在截至2023年6月30日的三個月中，我們進行了總計9,450美元萬的債務投資和總計500美元萬的股權投資。我們收到了總計約1,820美元萬的合同本金償還。我們為萬提供了460美元的循環貸款，並獲得了670美元的萬循環貸款償還。此外，我們從出售股權投資中獲得了總計340美元的萬收益。

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目錄表

截至2024年6月30日和2023年6月30日的三個月證券投資活動總額如下(以千美元為單位)：

截至2024年6月30日的三個月			第一留置權貸款						二次留置權貸款						次級債務						擇優 和普通股權												總
公允價值，期初			$	1,309,449					$	33,774					$	1,336					$	132,002											$	1,476,561
新投資			88,046						—						57						3,133												91,236
出售投資所得收益			(8,171)						—						—						—												(8,171)
資本返還收益			—						—						—						—												—
已收到本金償還			(85,047)						(3,210)						—						—												(88,257)
實物分配1			4,115						—						—						2,294												6,409
證券的轉換/交換			—						—						(153)						153												—
賺取的PIK利息			3,512						70						9						—												3,591
增加貸款折扣			1,505						26						—						—												1,531
已實現(虧損)收益			831						206						—						—												1,037
未實現收益(虧損)			(8,334)						(2,773)						31						(4,735)												(15,811)
公允價值，期末			$	1,305,906					$	28,093					$	1,280					$	132,847											$	1,468,126

1由於I-45 SLF的解散和清算，該公司獲得了6.4億美元的實物分配投資。

截至2023年6月30日的三個月			第一留置權貸款						二次留置權貸款						次級債務						擇優 和普通股權						I-45 SLF LLC						總
公允價值，期初			$	1,000,984					$	35,820					$	791					$	117,537					$	51,256					$	1,206,388
新投資			99,134						—						—						4,972						—						104,106
出售投資所得收益			—						—						—						(3,402)						—						(3,402)
已收到本金償還			(24,785)						(71)						(20)						—						—						(24,876)
證券轉換2			(3,791)						—						—						3,791						—						—
賺取的PIK利息			1,990						—						9						—						—						1,999
增加貸款折扣			1,110						62						—						—						—						1,172
已實現(虧損)收益			(10,414)						—						—						(1,713)						—						(12,127)
未實現(虧損)收益			10,972						(876)						—						1,356						606						12,058
公允價值，期末			$	1,075,200					$	34,935					$	780					$	122,541					$	51,862					$	1,285,318

2包括從第一保留權債務分配到認購證的380萬美元成本基礎。

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目錄表

行動的結果

綜合經營報表中對我們財務業績的綜合衡量標題為“經營淨資產增長”，由四個要素組成。第一種是“淨投資收入”，即扣除適用所得税後的利息、股息和手續費收入與我們的綜合運營和利息支出之間的差額。第二個要素是“投資已實現(虧損)淨收益，税後淨額”，即從處置有價證券獲得的收益與其公佈的成本之間的差額。第三個要素是“投資未實現(折舊)淨增值，税後淨額”，這是我們的投資組合的市場淨變化或公允價值，與所述成本相比。“所得税前投資已實現(虧損)淨收益”和“投資未實現淨增值(折舊)，税後淨額”是直接相關的，因為當一種增值證券被出售以實現收益時，通過將與交易相關的收益從“未實現”轉移到“已實現”，未實現淨增值相應減少。相反，當折舊的投資組合證券出現虧損時，未實現的淨增值就會增加。

截至2024年6月30日與2023年6月30日的三個月比較

			截至三個月
			6月30日，												淨變化量
			2024						2023						量						%
			(單位：萬人)
總投資收益			$	51,354					$	40,361					$	10,993					27.2		%
利息開支			(12,447)						(9,681)						(2,766)						28.6		%
其他運營費用			(7,621)						(5,677)						(1,944)						34.2		%
税前收入			31,286						25,003						6,283						25.1		%
所得税撥備(福利)			2,427						447						1,980						(443.0)		%
淨投資收益			28,859						24,556						4,303						17.5		%
投資已實現淨收益（損失），扣除税款			711						(12,782)						13,493						105.6		%
投資未實現增值(折舊)淨額，税後淨額			(15,535)						12,038						(27,573)						(229.0)		%
經營淨資產淨增(減)			$	14,035					$	23,812					$	(9,777)					(41.1)		%

投資收益

截至2024年6月30日止三個月的總投資收入約為5140萬美元，比截至2023年6月30日止三個月增加1100萬美元，即27.2%。投資收益主要包括每個適用期間的利息收入、股息收入、手續費收入和其他收入。

下表彙總了截至2024年和2023年6月30日止三個月的投資收益組成：

						截至6月30日的三個月，
						2024						2023
利息收入						$	41,455					$	33,647
PIK利息收入						3,051						1,656
攤銷購房折扣和費用						1,532						1,172
股息收入						2,418						2,703
費用收入						2,356						1,126
其他投資收益						542						57
總投資收益						$	51,354					$	40,361

截至2024年6月30日的三個月的利息收入(包括實物支付利息收入以及購買折扣和費用的攤銷)總計為4,600美元萬，而截至2023年6月30日的三個月的利息收入為3,650美元萬。這主要是由於我們持有的債務投資的月平均成本基準較上年同期上升24.3%，由110650美元萬增至137570美元萬，以及主要由於基準利率上調，債務投資的加權平均收益率由12.9%上升至13.3%。截至2024年6月30日的三個月的股息收入與截至2023年6月30日的三個月相比減少了30美元萬，這主要是由於I-45 SLF的清算

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目錄表

在截至2024年3月31日的季度內，從我們的股權投資收到的分配增加部分抵消了這一影響。截至2024年6月30日的三個月的手續費收入比截至2023年6月30日的三個月增加了120美元萬，這主要是由於本季度預付款和修改費用的增加。

運營費用

由於我們的業務性質，我們的大部分運營費用與借款的利息和費用、員工薪酬(包括現金和基於股票的薪酬)以及一般和行政費用有關。

我們借款的利息和手續費

截至2024年6月30日的三個月，我們的總利息支出為1,240美元萬，比截至2023年6月30日的三個月的總利息支出970美元萬增加了270美元。貸款增加主要是由於截至2023年6月30日及2024年6月30日止三個月的平均未償還借款增加，以及債務加權平均利率由5.23%升至5.60%。加權平均利率的增加主要是由於我們的公司信貸安排的基本利率增加、SPV信貸安排的增加以及2028年8月票據的發行。

薪金、一般及行政開支

截至2024年6月30日的三個月，我們的員工薪酬總支出(包括現金和基於股票的薪酬)比截至2023年6月30日的三個月的員工薪酬總支出增加了120萬美元，增幅為35.0%。這一增長主要是由於員工人數的增加以及基於公司的預期業績與其計劃相比的累積獎金薪酬的增加。截至2024年6月30日的三個月，我們的一般和行政費用總額為290美元萬，比截至2023年6月30日的三個月的一般和行政費用總額220美元萬增加70美元或33.0%。增加的原因是，與薪酬委員會聘用的薪酬顧問有關的專業費用增加，審計費用增加，以及若干一般業務費用的個別非實質性增長。

淨投資收益

截至2024年6月30日的三個月，税前收入增加了630美元萬，增幅為25.1%。淨投資收入較上年同期增加430萬，或17.5%，至2,890萬，這是由於總投資收入增加1,100萬，但利息支出增加270美元萬及所得税撥備增加200萬部分抵銷。

投資已實現淨收益（損失）

下表彙總了截至2024年6月30日的三個月70美元萬投資已實現淨收益總額的主要組成部分：

						截至2024年6月30日的三個月
						完全退出						部分退出						重組						其他						總
						淨收益(虧損)						淨收益(虧損)						淨收益(虧損)						淨(損)利						淨收益(虧損)
債務						$	936					$	110					$	—					$	(65)					$	981
股權						—						—						—						(270)						(270)
已實現淨收益(虧損)合計						$	936					$	110					$	—					$	(335)					$	711

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目錄表

下表概述了截至2023年6月30日的三個月投資已實現淨虧損總額1280萬美元的主要組成部分：

						截至2023年6月30日的三個月
						完全退出						部分退出						重組						其他(1)						總
						淨收益(虧損)						淨收益(虧損)						淨收益(虧損)						淨收益(虧損)						淨收益(虧損)
債務						$	(6,028)					$	223					$	(4,943)					$	—					$	(10,748)
股權						1,902						—						(3,615)						(321)						(2,034)
已實現淨（損失）收益總額						$	(4,126)					$	223					$	(8,558)					$	(321)					$	(12,782)

(1)其他包括一個 與股權投資已實現收益以及交易已實現收益和損失相關的3000萬美元所得税撥備，這些收益被認為單獨或總體上並不重大。

投資未實現收益（損失）淨額

下表彙總了截至2024年6月30日的三個月投資未實現淨折舊總額1550萬美元（金額以千計）：

						截至2024年6月30日的三個月
						債務						股權						I-45 SLF LLC						總
由於本期確認的已實現淨虧損(收益)，對前期確認的未實現淨折舊(增值)的會計沖銷						$	(496)					$	—					$	—					$	(496)
與證券投資有關的未實現(折舊)淨增值						(10,579)						(4,460)1						—						(15,039)
投資未實現淨增值(折舊)總額						$	(11,075)					$	(4,460)					$	—					$	(15,535)

1包括與應税子公司相關的30美元萬遞延税收優惠。

下表彙總了截至2023年6月30日的三個月的投資未實現淨增值1,200美元萬(以千為單位)：

						截至2023年6月30日的三個月
						債務						股權						I-45 SLF LLC						總
由於本期確認的已實現淨虧損(收益)，對前期確認的未實現淨折舊(增值)的會計沖銷						$	10,527					$	1,900					$	—					$	12,427
與證券投資有關的未實現(折舊)淨增值						(431)						(564)1						606						(389)
投資未實現(折舊)淨增值總額						$	10,096					$	1,336					$	606					$	12,038

1 包括與應税子公司相關的遞延税金撥備2萬.

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目錄表

金融流動資金和資本來源

我們的流動資金和資本資源主要來自營運現金流、公開發售債務和股票證券的淨收益、我們信貸安排的預付款以及我們繼續獲得由小企業管理局擔保的債券(“小企業管理局債券”)。管理層相信，公司的現金和現金等價物、可從投資中獲得的現金以及我們信貸安排下的承諾足以滿足公司未來12個月的需求。我們預計，我們將繼續通過現有的現金和現金等價物、通過我們持續的經營活動產生的現金流、利用我們信貸安排下的可用借款以及未來以我們認為對公司和我們的股東有利的條款發行債務和股權(包括我們的股權自動取款機計劃，如下所述)為我們的投資活動提供資金。我們資金的主要用途將是對投資組合公司的投資和運營費用。由於我們目前擁有多樣化的資本來源，我們相信我們有足夠的流動性來支持我們的短期資本需求。我們不斷評估我們的整體流動性狀況，並根據當前情況採取積極措施保持這一狀況。本“財務流動資金及資本資源”一節應與我們合併財務報表的附註一併閲讀。

根據2019年4月25日生效的1940年法案，公司只能借入金額，以使其資產覆蓋範圍(即根據1940年法案計算的未由優先證券代表的資產減去負債與優先證券(如借款)的比率)在此類借款後至少為150%。董事會還批准了一項決議，限制公司發行優先證券，使資產覆蓋率(考慮到任何此類發行)不低於166%，該決議於2019年4月25日生效。2021年8月11日，我們收到美國證券交易委員會的豁免命令，允許我們將SBIC I或本公司任何未來子公司發行的優先證券排除在根據1940年法案適用於本公司的資產覆蓋要求中的優先證券的定義之外。截至2024年6月30日，公司的資產覆蓋範圍為232%.

現金流

在截至2024年6月30日的三個月中，我們的現金和現金等價物淨增加了100美元萬。在上述期間，我們的經營活動提供了3,110萬現金，主要包括來自銷售的9,540美元萬和對投資組合公司的債務投資所收到的償還，部分被公司進行的9,120萬美元的新組合投資所抵消。此外，我們的融資活動使用的現金為3,010美元萬，主要包括對我們的信貸安排的淨償還3,600美元萬和支付的現金股息2,950美元萬，部分被股權自動取款機計劃的淨收益3,780美元萬所抵消。截至2024年6月30日，公司擁有約3330美元的現金和現金等價物萬。

截至2023年6月30日的三個月，我們的現金和現金等價物淨減少30美元萬。在此期間，我們的經營活動使用了5,560美元的萬現金，主要包括公司進行的10410美元的新組合投資，部分抵消了來自對組合公司的債務投資的銷售和償還的2,470美元萬，以及與我們對組合公司的股權投資有關的銷售和資本返還的3，40美元萬。此外，我們的融資活動提供了5,530萬現金，主要包括2028年8月發行6,970萬票據的淨收益，股票自動櫃員機計劃的淨收益4,490萬，以及發行小企業管理局債券的淨收益490萬，但被我們的公司信貸安排淨償還4,000萬美元和支付的現金股息2,290萬所部分抵消。截至2023年6月30日，該公司的現金和現金等價物約為2,130美元萬。

資本資源

截至2024年6月30日，我們在信貸安排下擁有3,330美元萬現金和現金等價物以及43020美元萬未使用容量，以支持我們的投資和運營活動。

信貸安排

截至2024年6月30日，我們有美元165.0企業信貸安排下的未償還承諾和29420萬未支取承諾，以及特殊目的機構信貸安排下的6,400萬未支取承諾和13600萬未支取承諾。信貸安排下的可獲得性須受若干槓桿及借款基礎限制、各種契約、報告規定及其他類似信貸安排的慣常要求所規限。有關我們信貸安排的更多資料，包括重要條款及財務契諾，請參閲綜合財務報表附註5-借款。

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目錄表

無擔保票據

2020年12月，該公司發行了美元75.0本金總額為3,000,000元4.502026年到期的債券百分比(“2026年1月債券”)。2021年2月，該公司額外發行了1美元65.02026年1月發行的債券本金總額為1,000萬元。截至2024年6月30日和2024年3月31日，未償還本金總額為140.0美元。

2021年8月，該公司發行了美元100.0本金總額為3,000,000元3.3752026年到期的債券百分比(“2026年10月債券”)。2021年11月，該公司額外發行了1美元50.02026年10月發行的債券本金總額為1,000萬英鎊。2026年10月發行的債券的未償還本金總額為150.0截至2024年6月30日和2024年3月31日，均為百萬。

2023年6月，該公司發行了約美元71.9本金總額900萬美元，包括承銷商充分行使其選擇權額外購買940萬美元本金總額以支付超額配售，7.752028年到期的百分比債券(“2028年8月債券”)。截至2024年6月30日和2024年3月31日，2028年8月債券的未償還本金總額為7190萬美元。

瞭解更多 有關2026年1月、2026年10月及2028年8月的票據的資料，包括重要條款，請參閲綜合財務報表附註內的附註5-借款。

SBA債務

2021年4月20日，SBIC I獲得了小企業管理局頒發的許可證，根據修訂後的1958年《小企業投資法》第301(C)條，SBIC可以作為SBIC運營。許可證允許SBIC I通過發行SBA債券獲得槓桿，但須受SBA發佈槓桿承諾的約束。目前的小企業管理局法規允許小企業第一資本公司在監管資本至少為8,750美元的情況下，借入最高17500美元的小企業管理局債券(如小企業管理局法規所定義)。截至2024年6月30日，SBIC I獲得了SBA的總槓桿承諾，金額為175.0600萬美元，其中153.0美元是未償還的。SBA債券每半年支付一次利息，期限為10年。利率在發行後不久就固定在市場驅動的與十年期美國國債的利差上。SBA債券的利息每半年支付一次，日期分別為3月1日和9月1日。與SBA債券相關的第一期債券將於2031年9月到期。

有關SBA債務的更多信息，請參閲合併財務報表附註中的Tonote 5-借款。

股權資本活動

股權自動取款機計劃

於2019年3月4日，本公司設立市場發售計劃(“股權自動櫃員機計劃”)，根據該計劃，本公司可不時透過銷售代理髮售合共發行價高達5,000萬美元的普通股股份。2020年2月4日，公司(I)將通過股票自動取款機計劃出售的普通股的最高股票金額從5,000美元萬提高到10000美元萬，(Ii)在股票自動取款機計劃中增加了兩個銷售代理。2021年5月26日，公司(I)將通過股票自動櫃員機計劃出售的普通股股票的最高金額提高到25000美元萬，從10000美元萬和(Ii)減少支付給股票自動櫃員機計劃的銷售代理的佣金，從2021年5月26日及之後通過股票自動櫃員機計劃通過銷售代理銷售的公司普通股股票銷售總價的2.0%降至1.5%。2022年8月2日，該公司將通過股票自動取款機計劃出售的普通股的最高股票金額從25000美元萬提高到65000美元萬。2024年5月21日，公司(I)將通過股票自動櫃員機計劃出售的普通股股票的最高金額從65000億美元提高到10萬，(Ii)修改了“結算日期”一詞，以反映在2024年5月28日或之後，股票結算將在出售股票之日後的第一個交易日進行。

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目錄表

下表彙總了與股票自動櫃員機計劃下出售的股票相關的某些信息：

			截至6月30日的三個月，
			2024						2023
售出股份數量			1,498,981						2,527,458
收到的總收益(以千計)			$	38,367					$	45,572
收到的淨收益(千)1			$	37,792					$	44,888
加權平均每股價格			$	25.60					$	18.03

1淨收益反映的是扣除銷售代理出售的股票的佣金和發售費用後的收益。截至2024年6月30日和2023年6月30日，沒有應收款項。

到目前為止，該公司已累計銷售26,845,418其普通股在股票自動取款機計劃下的加權平均價為$21.13，籌集$567.3900萬美元的毛收入。淨收益為$558.3 在向銷售代理收取所售股票佣金後，價值百萬美元。截至2024年6月30日，公司擁有美元432.7在Equity ATM計劃下可用1,300萬美元。

股份回購

2021年7月28日，董事會批准了一項股份回購計劃，授權公司根據《交易法》第10b5-1(C)(1)(I)(B)和100萬.18規則規定的指導方針，在公開市場以低於每股資產淨值的某些門檻回購至多2,000億的已發行普通股。本公司於2021年8月31日訂立股份回購協議，並即時生效，本公司將於以下日期(其中以較早者為準)停止根據股份回購計劃回購其普通股：(1)所有股份的總回購價格等於2,000萬美元的日期，包括但不限於所有適用的費用、成本及開支；或(2)本公司向經紀商發出終止股份回購協議的書面通知。於截至2024年及2023年6月30日止三個月內，本公司並無根據股份回購計劃回購任何股份。

表外安排

在正常的業務過程中，我們可能是具有表外風險的金融工具的一方，以滿足我們投資組合公司的財務需求。這些工具可能包括擴大信貸和基金權益資本的承諾，並在不同程度上涉及超過資產負債表確認金額的流動資金和信貸風險因素。由於承諾額可能到期而不動用，承諾額總額不一定代表未來的現金需求。此外，我們為延遲提取定期貸款提供資金的承諾通常是在滿足某些預先協商的條款和條件後觸發的，例如滿足某些財務表現障礙或財務契約，這可能會限制借款人利用此類延遲提取定期貸款的能力。

截至2024年6月30日和2024年3月31日，我們目前未籌措資金的承付款總額分別約為15760美元萬和14010美元萬(如附註10--綜合財務報表的承付款和或有事項所述)。截至2024年6月30日，未籌措資金的承付款總額包括通過金融中介代表某些投資組合公司開立的信用證。截至2024年6月30日，我們代表投資組合公司根據這些承諾簽發了90萬美元的信用證和未償還的信用證。對於已簽發和未償還的信用證，如果投資組合公司拖欠相關付款義務，我們將被要求向第三方付款。在這些信用證中，40美元的萬將於2025年2月到期，30美元的萬將於2025年3月到期，20美元的萬將於2025年4月到期。截至2024年6月30日，所有已簽發和未償還的信用證均未作為負債記錄在公司資產負債表中，因為此類信用證在對投資組合公司的投資進行估值時被考慮在內。

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目錄表

合同義務

如下所示，截至2024年6月30日，我們有以下合同義務。有關我們未撥出資金的投資承諾的資料，請參閲綜合財務報表附註中的附註10--承擔及或有事項。

			按期限到期的付款
			(單位：萬人)
			總						少於						1-3歲						3-5年						超過
合同義務									1年																		5年
經營租賃義務			$	5,689					$	419					$	867					$	908					$	3,495
企業信貸安排			165,000						—						—						165,000						—
企業信貸安排到期利息(1)			53,051						12,970						25,939						14,142						—
SPV信貸安排			64,000						—						—						64,000						—
SPV信貸額度到期利息（2）			24,267						5,141						10,281						8,845						—
2026年1月票據			140,000						—						140,000						—						—
債券將於2026年1月到期			12,600						6,300						6,300						—						—
2026年10月筆記			150,000						—						150,000						—						—
債券將於2026年10月到期			12,656						5,062						7,594						—						—
2028年8月票據			71,875						—						—						71,875						—
債券將於2028年8月到期			23,674						5,570						11,141						6,963						—
SBA債務			153,000						—						—						—						153,000
SBA債券到期利息（3）			55,240						6,206						12,493						12,510						24,031
			$	931,052					$	41,668					$	364,615					$	344,243					$	180,526

(1)金額包括按企業信貸融資項下未償借款7.75%的平均利率計算的利息付款，截至2024年6月30日，未償借款為16500萬美元。

(2)金額包括按SPV信貸安排下未償借款7.92%的平均利率計算的利息付款，截至2024年6月30日，未償借款為6400萬美元。

(3)只包括集合債務的固定利息。

最近的發展

2024年7月30日，董事會宣佈截至2024年9月30日的季度的總股息為每股0.64美元，其中包括0.58美元的常規股息和0.06美元的補充股息。股息的創紀錄日期是2024年9月13日。股息的支付日期為2024年9月30日。

第三項：加強對市場風險的定量和定性披露

我們受制於市場風險。市場風險包括利率、商品價格、股票價格和其他影響市場敏感工具的市場變化所產生的風險。我們所持證券的價格可能會因某些事件而下跌，包括直接涉及我們投資的公司的事件；影響整體經濟的情況；整體市場變化，包括市場波動加劇；利率波動，包括利率上升；通脹壓力；立法改革；以及地方、地區、國家或地緣政治、社會或經濟不穩定。

利率風險

我們面臨利率風險。利率風險被定義為我們當前和未來收益對利率波動、利差關係的可變性、我們資產和負債之間的內部重新定價的差異以及利率可能對我們的現金流產生的影響的敏感性。一般利率水平的變化可能會影響我們的淨利息收入，即從計息資產賺取的利息收入與與計息負債相關的利息支出之間的差額。利率的變化也會影響我們獲得和發行貸款和證券的能力，以及我們投資組合的價值。我們的淨投資收入受到包括SOFR和最優惠利率在內的各種利率指數波動的影響，只要我們的債務投資包括浮動利率。

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目錄表

我們的利息支出也將受到與我們的信貸安排相關的已公佈SOFR利率變化的影響。2026年10月債券、2026年1月債券、2028年8月債券和小企業管理局債券的利率在該等債務的有效期內是固定的。我們的風險管理系統和程序旨在識別和分析我們的風險，設定適當的政策和限制，並持續監控這些風險。我們定期評估利率風險，並通過比較我們的利率敏感型資產和利率敏感型負債來持續管理我們的利率風險。基於這一審查，我們確定是否有必要進行任何對衝交易，以減少利率變化的風險敞口。截至2024年6月30日，我們沒有參與任何對衝安排。

截至2024年6月30日，我們約97.6%的債務投資組合(按公允價值計算)按浮動利率計息，其中99.2%受合同最低利率的約束。本公司的企業信貸安排按適用的經調整期限SOFR利率加2.15%的年利率計息。根據使用率，我們每年支付0.50%至1.00%的未使用承諾費。SPV信貸安排在截至2027年3月20日的循環期內以三個月期SOFR加2.50%年利率計息，其後三個月期SOFR加2.85%的適用保證金計息。SPV(I)在2024年4月20日之前支付了0.10%的未使用承諾費，(Ii)此後就SPV信貸安排下的未使用貸款人承諾支付了0.35%的未使用承諾費。下表顯示了假設利率基本利率變化(考慮可變利率工具的利率下限)，假設截至2024年6月30日我們的投資和借款沒有變化，淨投資收入按年率計算的大致增減。

基點變化			淨投資收益增加(減少)(千)			增加(減少)每股淨投資收益
(200 Bps)			$	(21,957)		$	(0.47)
(150 Bps)			(16,468)			(0.35)
(100 Bps)			(10,979)			(0.23)
(50 Bps)			(5,489)			(0.12)
50bps			5,489			0.12

儘管我們認為上述分析表明我們對利率變化的敏感性，但它並沒有根據信貸市場、信貸質量、我們投資組合中資產的規模和構成的潛在變化進行調整。它也不對其他業務發展進行調整，包括可能影響運營淨資產淨增長或淨收益的未來借款。它也不承擔借款人的任何償還或費用。因此，不能保證實際結果不會與上表有實質性差異。

因為我們現在借錢，將來也打算借錢進行投資，我們的淨投資收入取決於我們借入資金的利率和我們用借來的資金進行投資的利率之間的差額。因此，不能保證利率的重大變化不會對我們的淨投資收入產生重大不利影響。在利率上升的時期，我們的資金成本會增加，如果我們的投資組合產生的利息收入沒有相應的增加，這可能會減少我們的淨投資收入。

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目錄表

項目4.管理控制和程序

截至本報告期末，在管理層(包括總裁及首席執行官和首席財務官)的監督和參與下，對我們的披露控制和程序(定義見1934年證券交易法第13a-15條)的設計和運作的有效性進行了評估。基於這項評估，管理層，包括我們的總裁、首席執行官和首席財務官，得出結論，我們目前的披露控制和程序自2024年6月30日起有效。

截至2024年6月30日止三個月內，我們對財務報告的內部控制並無重大影響或合理地可能對我們的財務報告內部控制產生重大影響的變化。

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目錄表

第二部分--其他信息

項目1.提起法律訴訟

我們可能會不時地捲入因我們在正常業務過程中或在其他情況下的運營而引起的訴訟。此外，第三方可能試圖就我們投資組合公司的活動向我們施加責任。我們目前沒有任何未決的重大法律程序，我們是當事人或我們的任何資產受到約束。

項目1A.評估各種風險因素

投資我們的普通股涉及許多重大風險。我們於2024年5月21日提交給美國證券交易委員會的截至2024年3月31日的財年年報中披露的風險因素沒有實質性變化。

第二項禁止股權證券的未登記銷售和募集資金的使用。

出售未登記的證券

沒有。

發行人購買股票證券

2021年7月28日，董事會批准了一項股份回購計劃，授權公司根據《交易法》第10b5-1(C)(1)(I)(B)和100萬.18規則規定的指導方針，在公開市場以低於每股資產淨值的某些門檻回購至多2,000億的已發行普通股。本公司於2021年8月31日訂立股份回購協議，並即時生效，本公司將於(1)所有股份的總回購價格等於2,000萬美元之日，包括但不限於所有適用的費用、成本及開支；或(2)本公司向經紀發出終止股份回購協議的書面通知之日，停止根據股份回購計劃回購其普通股。於截至2024年6月30日止三個月內，本公司並無根據股份回購計劃回購任何股份。

第三項高級證券違約。

沒有。

第四項：披露煤礦安全信息。

不適用。

項目5.提供其他信息。

(A)沒有。

（b） 沒有。

(C)在本Form 10-Q季度報告所涵蓋的期間內，董事或本公司的高級管理人員並未就買賣本公司的證券訂立任何(I)合約、指示或書面計劃，以滿足以下正面抗辯條件：規則10B5-1(C)根據《交易法》或(Ii)任何非規則10b5-1交易安排。

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目錄表

項目6.所有展品

證物編號：						描述
3.1						1961年4月19日的公司章程，包括1969年6月30日、1987年7月20日、2007年4月23日和2013年7月15日的修正案(通過引用表格N-2(REG.第333-220385號))。
3.2						公司章程修正案證書，日期為2019年8月1日(通過引用附件3.1併入2019年8月1日提交的表格8-k(檔案號814-00061))。
3.3						公司章程修正案證書，日期為2023年10月11日(通過參考2023年10月16日提交的當前8-K表格報告的附件3.1併入)。
3.4						第二次修訂和重新修訂的章程(通過引用附件3.2併入表格10-Q(檔案號814-00061)，於2017年11月7日提交)。
3.5						資本西南公司第二次修訂和重新修訂的章程修正案(參照附件3.1合併為Form 8-k(檔案號814-00061)，提交於2019年4月25日)。
4.1						2002年6月14日提交的普通股證書樣本(通過引用附件4.1併入表格10-k(文件編號811-01056))。
4.2						公司與美國銀行協會受託人之間的契約，日期為2017年10月23日(通過引用表格N-2(REG)註冊聲明的附件(D)(2)成立第333-220385號))。
4.3						第三補充契約，日期為2020年12月29日，與公司和作為受託人的美國銀行全國協會之間2026年到期的4.50%票據有關(通過參考2020年12月29日提交的當前8-k表格報告的附件4.2合併)。
4.4						與2026年到期的4.50%債券有關的全球票據格式(通過引用附件4.3併入2020年12月29日提交的當前8-k表格報告中)。
4.5						第四次補充契約，日期為2021年8月27日，與公司和作為受託人的美國銀行全國協會之間2026年到期的3.375%的票據有關(通過參考2021年8月27日提交的當前8-k表格報告的附件4.2合併)。
4.6						與2026年到期的3.375%債券有關的全球票據格式(通過引用附件4.3併入2021年8月27日提交的當前8-k表格報告中)。
4.7						日期為2023年6月14日的第五次補充契約，涉及2028年到期的7.75%票據，由公司和美國銀行信託公司全國協會(作為美國銀行全國協會的利息繼承人)作為受託人(通過參考2023年6月14日提交的當前8-k表格報告的附件4.2合併而成)。
4.8						關於2028年到期的7.75%債券的全球票據格式(通過引用附件4.3併入2023年6月14日提交的當前8-k表格報告中)。
4.9						由小企業管理局擔保的資本西南SBIC I，LP SBIC債券的格式(通過參考2021年9月10日提交的表格N-2(文件編號333-259455)的附件(F)併入)。
4.10						股息再投資計劃(於2017年9月8日提交的N-2表格登記聲明(第333-220385號文件)的參考附件(E))。
10.1						第四修正案的格式，日期為2024年5月21日，至資本西南公司與Jefferies LLC和Raymond James&Associates，Inc.之間的第三次修訂和重新簽署的股權分配協議，日期分別為2021年5月26日(通過引用2024年5月21日提交的當前8-k表格報告的附件10.1併入)。
10.2
31.1*						交易法第13a-14(A)條規定的總裁和首席執行官的證明。
31.2*						《交易法》第13a-14(A)條規定的首席財務官證明。
32.1*^						交易所法案第13a-14(B)條和美國法典第18編第63章第1350節要求的總裁和首席執行官的證明。
32.2*^						《交易法》第13a-14(B)條和《美國法典》第18編第63章第1350節規定的首席財務官證明。
101.INS						內聯XBRL實例文檔。
101.SCH						內聯XBRL分類擴展架構文檔。
101.CAL						內聯XBRL分類擴展計算鏈接庫文檔。
101.DEF						內聯XBRL分類擴展定義Linkbase文檔。
101.LAB						內聯XBRL分類擴展標籤Linkbase文檔。

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目錄表

101.PRE						內聯XBRL分類擴展演示文稿Linkbase文檔。
104						封面交互數據文件(格式為內聯XBRL，包含在附件101中)。

*在此提交的文件。

^ 根據18 USC，本季度報告隨附作為附件32.1和32.2的認證根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條通過的第1350條不應被視為註冊人根據《交易法》第18條“提交”，並且不得通過引用方式納入註冊人根據《證券法》或《交易法》提交的任何文件中，無論是在本季度報告日期之前還是之後提交，無論任何此類備案中包含的任何一般註冊語言。

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目錄表

簽名

根據1934年證券交易法的要求，登記人已正式促使以下籤署人代表其簽署本報告，並經正式授權。

						資本西南公司
2024年8月6日						作者：			/s/ Bowen S. Diehl
日期									鮑文·S Diehl
									總裁與首席執行官
2024年8月6日						作者：			/s/邁克爾·S.薩爾內
日期									Michael S.薩爾內
									首席財務官、祕書兼財務主管

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