根據2024年8月6日提交給證券交易委員會的文件
註冊編號333-_____________
美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
S-8表格
註冊聲明
根據
《證券法》(Securities Act)於1933年制定
INTEVAC,INC。
Exact 註冊人名稱
特拉華州 | 94-3125814 | |
(國家或其他管轄區的 公司成立或組織) |
(IRS僱主 (標識號碼) |
Bassett Street 3560號
加利福尼亞州聖克拉拉95054
(Registrant’s principal executive offices) 包括郵政編碼的地址
2022年誘因股權激勵計劃
2020年股權激勵計劃
2003年員工購股計劃
(計劃的完整標題)
Nigel Hunton
總裁和首席執行官
Intevac公司
Bassett Street 3560號
Santa Clara, CA 95054
(408) 986-9888
服務機構的姓名、地址(包括郵政編碼)和電話號碼(包括區號)
副本至:
Erika Muhl, 律師
Wilson Sonsini Goodrich & Rosati專業律師事務所
(650) 493-9300
650 Page Mill Road
在Palo Alto, CA 94304-1050
(650)493-9300
請在檢查標記中指示註冊者是大型加速扭曲器、加速扭曲器、非加速扭曲器、較小的報告公司還是新興增長公司。在交易所法規120億.2的條例中參見“大型加速記錄器”、“加速記錄器”、“較小報告公司”和“新興增長公司”的定義。
大型加速文件提交人 | ☐ | 加速文件提交人 | ☐ | |||
非加速文件提交人 | ☒ | 較小的報告公司 | ☒ | |||
新興成長公司 | ☐ |
如果是新興成長型公司,請打勾表示申明,如果註冊人選擇不使用根據證券法第7(a)(2)(B)節規定的適用於遵守任何新的或修訂的財務會計準則的延長過渡期的註冊聲明,則打勾表示申明。 ☐
第一部分
本招股書所需的信息。 省略本註冊聲明中I部分第1項和第2項規定的信息,以符合證券法的規定1933年已修正(以下簡稱“證券法”)和S-8表格第I部分的簡介。包含S-8表格I部分指定 信息的文件將按照證券法下的第428(b)(1)條規定提供給本註冊聲明所涵蓋的股權利益計劃中的參與者。
Intevac公司(以下簡稱“註冊人”)在此將以下文件通過引用納入本註冊聲明,該文件以前已向證券交易委員會提交(以下簡稱“委員會”):
第二部分
註冊聲明所需的信息
項目3. | 引用文件 |
10-k表格:2023年12月30日結束的財政年度的年度報告,於2024年2月15日向委員會提交的註冊人; 10-Q表格:2024年3月30日結束的財政季度的季度報告,於2024年4月30日向委員會提交的註冊人; 10-Q表格:2024年6月29日結束的財政季度的季度報告,於2024年8月6日向委員會提交的註冊人;
• | 註冊人在2023年12月30日結束的財政年度提交的10-k年度報告,於2024年2月15日向委員會提交; |
• | 註冊人在2024年3月30日結束的財政季度提交的10-Q季度報告,於2024年4月30日向委員會提交; |
• | 註冊人在2024年6月29日結束的財政季度提交的10-Q季度報告,於2024年8月6日向委員會提交; |
• | 註冊人於2024年4月10日向委員會提交的14A表格的明確代理聲明(僅限合併參考交易所年度報告格式10-k第III部分的範圍內,截止至2023年12月30日止); |
• | 註冊人於2024年7月10日和2024年5月17日向委員會提交的8-k表格的當前報告; |
• | 註冊人在1995年10月5日提交給委員會的基於1934年證券交易法(“交易所法”)第12(g)條的8-A表格中所包含的註冊人普通股的説明,包括為更新該説明而提交的任何修正或報告。 |
此外,在本註冊聲明日期之後且在提交有效後的修正聲明表明所有提供的證券都已售出或撤銷了本註冊聲明中仍未售出的證券之前,註冊人根據交易所法第13(a),13(c),14和15(d)條向委員會提交的所有報告和文件將被認為已合併參考於本註冊聲明,並自提交文件的日期起成為其中的一部分。此處包含的任何陳述或被認為包含在此處的陳述的文件將被認為已經過修改或取代,對於本註冊聲明而言,如果任何後期提交的文件中包含的陳述修改或取代了此前的陳述,則此前修改或取代的任何聲明均不應被認為構成本註冊聲明的一部分。
項目4。 | 證券描述。 |
不適用。
項目5。 | 指定專家和顧問的利益。 |
不適用。
項目6。 | 董事和高管的賠償。 |
特拉華州普通公司法(“特拉華法”)第145條授權法院向公司的董事、董事會頒發的,足以允許在某些情況下和在某些限制下進行的寬泛授權。根據特拉華法的權限,註冊人的公司章程和公司章程提供對董事和高級職員的補償,並根據特拉華法盡其所能授權員工和其他代理的補償。與此相關的是,註冊人已與董事和高管簽訂了補償協議。
項目7。 | 免止登記索賠。 |
不適用。
項目8. | 展覽。 |
展示文件 |
描述 | |
4.1 | 註冊人的公司章程(合併參考此註冊聲明於2007年7月23日向委員會提交的8-k表格的展品3.1) | |
4.2 | 註冊人的公司章程(合併參考此註冊聲明於2012年3月15日向委員會提交的8-k表格的展品3.1) | |
4.3 | 2020股權激勵計劃,截至2024年2月15日修訂(合併參考交易所於2024年4月10日向委員會提交的14A表格的附錄B) | |
4.4 | 2022引入股權激勵計劃,截至2024年7月1日修訂(合併參考交易所於2024年8月6日向委員會提交的10-Q表格的展品10.6) | |
4.5 | 員工購股計劃2003,截至2024年2月15日修訂(合併參考交易所於2024年4月10日向委員會提交的14A表格的附錄A) | |
5.1 | Wilson Sonsini Goodrich & Rosati專業公司的意見 | |
23.1 | 獨立註冊公共會計師事務所BPm LLP的同意書 | |
23.2 | Wilson Sonsini Goodrich & Rosati,Professional Corporation的同意書(包含在本註冊聲明的展品5.1中) | |
24.1 | 授權書(作為本註冊聲明簽字頁面的一部分) | |
107 | 隨附文件 |
第9項。 | 承諾。 |
A. | 簽署註冊者特此承諾: |
(1) | 在任何發售期內提交後期生效修正文書,以: |
(i) | 在證券法第10(a)(3)條所要求的任何招股説明書中包含的任何説明; |
(ii) | 為反映註冊聲明生效日期(或最近的後效修正聲明)後出現的任何事實或事件(個別或合計)在本註冊聲明中表示基本變化的潛力,但如果提供的證券總價值不超過在本註冊聲明中註冊時的總價值,並且與此相對應,增加或減少提供的證券數量和價格的低點或高點可能會在與本註冊聲明相關的招股説明書中反映在424(b)條規定下則可以作為申明。如果在後期文件中包含的陳述修改或替代在此處的陳述,則該被修改或替代的陳述除了在被修改或替代的情況下外不應被視為本註冊聲明的一部分。 |
(iii) | 包含與分銷計劃有關的任何實質信息,這些信息以前未在此註冊聲明中披露,或此註冊聲明中任何這些信息的實質變更。 |
但前提是,在購買方的銷售合同時間之前,在註冊聲明或招股説明書中作出的任何聲明,或者在被納入註冊聲明或招股説明書中的文件中或視為已被納入註冊聲明或招股説明書中而申報的聲明中作出的任何聲明,將不會取代或修改此前在註冊聲明或招股説明書中作出或在任何這類文件中作出的任何聲明。, 公司對於以下情況,不應承擔責任:根據第10(b)部分書面信息可靠地提供。如果委員會根據交易所法第13或15(d)條收到或提供給註冊人的委員會的報告中包含了第A(1)(i)和A(1)(ii)的規定,説明必須包含在後效修正聲明中,該説明已經合併參考到本註冊聲明中,將不適用。
(2) | 為了確定《證券法》下任何責任,每個此類事後生效的修正案都應視為涉及所發行證券的新的註冊聲明,並且在那個時間所發行的這些證券的發售應視為最初的誠信發售。 |
(3) | 為了確定根據1933年證券法對任何買家的責任: |
B. | 簽字人在此保證,為了決定於證券法下的任何責任,註冊人根據交易所法第13(a)或15(d)條遞交的每份註冊人年度報告(如適用,則為僱員福利計劃的每份年度報告)已合併參考於本註冊聲明中,該證券的發行應視為該時期的首次 bona fide發行。 |
C. | 在此書面聲明,如果根據上述規定或其他規定允許註冊人的董事、高級職員和控制人為證券法下的責任而獲得補償,註冊人已被告知,在委員會的意見中,這樣的補償是違反公共政策的,因此是不可執行的。如果在本註冊聲明所登記的證券與此事相關,並且被認為可能導致此類責任的索賠由董事、高管或控制人提出,註冊人將根據其律師的意見,提交合適論據的司法管轄機構,判定本註冊聲明所表示的公共政策是否違反了證券法,最終將受到最終裁定的規制。 |
簽名。
根據1933年證券法的要求,註冊人保證合理地認為它符合在S-8表格上申報的所有要求,並已正式授權本註冊聲明的簽署代表,於2024年8月6日在加州聖克拉拉市簽署本註冊聲明時,此後才能以此投資,特此證明。
因特瓦克股份有限公司 |
/s/ Cameron McAulay |
Cameron McAulay |
首席財務官,祕書長和財務主管 |
授權委託書
現在茲告知,每個簽名附上的人都構成並委任奈傑爾.漢頓和卡梅倫.麥考萊,共同並且獨立地,作為代理人,具有代理權利,任何和所有容量,在任何時候對在申請表S-8上進行的任何修改簽名,並附有附件及其他文件,以及與此相關的任何文件,即使他們的代理或替代者也可進行此類簽名或導致此類簽名的文件,特此批准並確認所有上述代理或替代者所做的事情。
根據1933年證券法的要求,以下人員於規定的容量和日期簽署了此註冊聲明。
簽名 |
標題 |
日期 | ||
/s/ Nigel Hunton 尼格爾·亨頓 |
總裁,首席執行官和董事簽名:/s/ Ian Lee | 2024年8月6日 | ||
/s/ Cameron McAulay Cameron McAulay |
首席財務官,祕書和財務主管(信安金融及會計主管) | 2024年8月6日 | ||
/s/ David S. Dury David S. Dury |
董事會主席 | 2024年8月6日 | ||
/s/ Kevin D. Barber Kevin D. Barber |
董事 | 2024年8月6日 | ||
/s/ Dorothy D. Hayes Dorothy Hayes |
董事 | 2024年8月6日 | ||
/s/ Michele F. Klein Michele F. Klein |
董事 | 2024年8月6日 |