安全交易委員會第3表格
表格3 | 美國證券交易所和監管委員會 華盛頓特區20549 證券的實際所有權的初次報告聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或根據1940年投資公司法第30(h)條申報 |
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報告人姓名和地址*
(街道)
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2. 要求提交聲明的事件日期
(月/日/年) 08/01/2024 |
3. 發行者名稱 並逐筆明細或交易符號 公司名稱:Volcon,Inc. [ VLCN ] | |||||||||||||
4. 報告人與發行者的關係
(勾選所有適用項)
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5. 如果是修正聲明,原始提交日期
(月/日/年) |
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6. 個人或聯合/集體提交(選擇適用的行)
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表I - 持有的非派生性證券的實際所有權 | |||
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1. 證券的名稱 (Instr. 4) | 2. 持有的證券數量 (Instr. 4) | 3. 所有形式:直接(D)或間接(1)(Instr. 5) | 4. 間接實際所有權的本質 (Instr. 5) |
普通股票 | 477,543 | I | 見腳註(1)(2) |
表格II-持有衍生證券的利益 (包括認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) | |||||||
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1. 衍生證券標題 (Instr. 4) | 2. 可行使日期和到期日期 (月/日/年) (Instr. 4) | 3. 衍生證券所包含證券的標題和數量 (Instr. 4) | 4. 衍生證券轉換或行使價格 | 5. 持股形式:直接持有 (D) 或間接持有 (I) (Instr. 5) | 6. 間接受益所有權的性質 (Instr. 5) | ||
可行使日期 | 到期日 | 標題 | 股份數量或股數 | ||||
預先貨幣化的認股權,行權價為$0.00001(1)(2)(3) | 07/11/2024(3) | 07/11/2034(3) | 普通股(3) | 656,836(3) | $0(3) | I(1)(2) | 見腳註(1)(2)(3) |
行權價為$29的認股權(1)(2)(3) | 11/23/2024(3) | 11/23/2029(3) | 普通股(3) | 44,490(3) | $29(3) | I(1)(2) | 見腳註(1)(2)(3) |
響應的説明: |
1. Sabby Volatility Warrant Master Fund,Ltd.(“SVWMF”)、Sabby Management,LLC(“Advisor”)和Hal Mintz提交此表格3。 Advisor是SVWMF的投資經理。Mintz先生是Advisor的經理。 |
2. 本報告中報告的金額反映了SVWMF截至2024年8月1日持有的Issuer全部證券的金額。為了符合《1934年證券交易法》第16條(“第16條”)的目的,Advisor和Mintz先生各自聲明除了其/其間接財產利益外,並沒有佔有這些證券的有益所有權,並且本報告不應被視為Advisor或Mintz先生基於第16條或任何其他目的對這些證券擁有有益所有權的承認。 |
3. 轉換此證券為股份的行使受到阻礙,並且如果持有人(與其關聯方總計)行使此證券將結果擁有超過發行股份的4.99%(預先貨幣化認股權的情況下為9.99%)的情況下,持有人不得將此證券行使為股份。由於持有人(總計與其關聯方)目前擁有的股份已超過發行股份的9.99%,因此,此證券目前不符合行使為股份的條件。 |
/s/ Robert Grundstein,Sabby Management,LLC的COO和總法律顧問 | 08/06/2024 | |
** 申報人簽字 | 日期 | |
提醒:每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。 | ||
* 如果表格由一個以上的申報人提交,請參閲 説明書5 (b)(v). | ||
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行為。請參閲18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:請提交三份本表格的複印件,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 請參閲第6項説明以獲取程序。 | ||
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。 |