HIVE Blockchain Technologies Ltd.: Form 40FR12B/A

HIVE Blockchain Technologies Ltd.: Form 40FR12B/A - Filed by newsfilecorp.com

美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

表格 40-F/A

（第2號修正案）

☒ 根據1934年《證券交易法》第12條提交的註冊聲明

要麼

☐ 根據1934年《證券交易法》第13（a）或15（d）條提交的年度報告

截至_______________的財政年度

委員會文件編號 001-40398

HIVE 區塊鏈技術有限公司

（註冊人章程中規定的確切名稱）

加拿大不列顛哥倫比亞省

（公司或組織的省份或其他司法管轄區）

7374

（主要標準行業分類代碼）

不適用

（美國國税局僱主識別號）

c/o WeWork

伯拉德街 555 號

不列顛哥倫比亞省温哥華 V7X 1M8

加拿大

604-664-1078

（註冊人主要行政辦公室的地址和電話號碼）

公司服務公司

19 West 44^th 街道，200 號套房

紐約，紐約州 10036，（美國服務代理商的名稱、地址（包括郵政編碼）和電話號碼（包括區號））

複製到：

喬納森·加德納，Esq。

Kavinoky Cook LLP

交易街 726 號，800 號套房

紐約州布法羅 14210

根據該法第12（b）條應註冊的證券：

每個課程的標題	交易符號	註冊的每個交易所的名稱
普通股	HBTL	納斯達克股票市場有限責任公司

根據該法第12（g）條註冊的證券：無

根據該法第15（d）條有申報義務的證券：無

對於年度報告，請用複選標記註明使用此表格提交的信息：

☐ 年度信息表

☐ 經審計的年度財務報表

用複選標記表明註冊人是否：（1）在過去 12 個月內（或註冊人需要提交此類報告的較短期限）提交了《交易法》第 13 條或第 15 (d) 條要求提交的所有報告；(2) 在過去的 90 天內是否受此類申報要求的約束。

☐ 是 ☒ 沒有

用複選標記表明註冊人是否在過去 12 個月內（或者在要求註冊人提交此類文件的較短時間內）以電子方式提交了根據第 S-T 法規（本章第 232.405 節）第 405 條要求提交的所有交互式數據文件。

☐ 是 ☐ 沒有

用複選標記表明註冊人是否是《交易法》第12b-2條所定義的新興成長型公司。

新興成長型公司 ☒

如果一家新興成長型公司根據美國公認會計原則編制財務報表，請用勾號表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂的財務會計準則†。☐

用複選標記表明註冊人是否已根據薩班斯-奧克斯利法案（15 U.S.C. 7262（b））第404（b）條）提交了管理層對其財務報告內部控制有效性的評估的報告和證明。☐

解釋性説明

Hive Blockchain Technologies Ltd.（“公司”、“註冊人”、“我們” 或 “我們”）是一家加拿大公司，根據美國採用的多司法管轄區披露制度，根據經修訂的1934年《證券交易法》（“交易法”）第12條，該公司有權根據加拿大現行的披露要求在40-F表格上編制本註冊聲明，這些披露要求與加拿大現行的披露要求不同美國。

公司於2021年5月10日提交了40-F表格的註冊聲明（“註冊聲明”），並於2021年5月13日提交了註冊聲明的第1號修正案（“第1號修正案”）。公司正在提交註冊聲明第 2 號修正案，以 (i) 將其註冊普通股的交易所的名稱從 “納斯達克資本市場” 更改為 “納斯達克股票市場有限責任公司”；(ii) 在 “公司治理慣例” 標題下增加一個新章節，描述註冊人的公司治理做法與納斯達克股票市場有限責任公司的上市規則有何不同；(iii) 包括其他證物，每個證據以引用方式納入本表格40-F的註冊聲明；以及 (iv)修改 “作為本註冊聲明一部分提交的文件” 標題下的展品參考文獻和描述，以及其他章節。特此對公司40-F表格註冊聲明的任何其他修正均不生效。

關於前瞻性陳述的警示説明

40-F表上的這份註冊聲明包含前瞻性陳述，這些陳述基於當前對我們、我們的未來表現、我們經營的市場、我們的信念和管理層的假設的預期、估計、預測和預測。此外，構成前瞻性陳述的其他書面或口頭陳述可能由我們或代表我們作出。諸如 “期望”、“預期”、“目標”、“目標”、“項目”、“打算”、“計劃”、“相信”、“尋求”、“估計” 等詞語以及此類詞語的變體和類似表述旨在識別此類前瞻性陳述。這些陳述不能保證未來的表現，涉及某些難以預測或評估的風險、不確定性和假設。因此，實際結果和結果可能與此類前瞻性陳述中表達或預測的結果存在重大差異。對我們普通股的任何投資都涉及高度的風險。在決定投資我們的普通股之前，您應仔細考慮有關這些風險的以下信息以及本註冊聲明中包含的其他信息。特別是，以下每種風險都可能對我們的業務目標、運營計劃和財務狀況產生重大不利影響。這些風險可能導致我們普通股的市場價格下跌，這可能導致您損失投資於我們普通股的全部或部分資金。

• 我們實現和維持盈利能力的能力，這在很大程度上取決於我們無法控制的因素，包括加密貨幣的價值、我們的電力成本、設備的可用性和圖形處理芯片的相關供應鏈以及監管變化；

• 總體而言，加密貨幣的價值波動性很大，尤其是比特幣和以太坊的價值波動性很大，以及這種波動對我們盈利能力的影響；

• 我們運營所在的國家和加拿大各省的監管和法律環境的變化可能會給我們的業務運營帶來未來的挑戰，或者可能使我們的業務承受額外的成本，從而導致我們的部分或全部運營設施的利潤降低或完全無利可圖；

• 與我們未能繼續按可接受的條件及時獲得融資相關的風險；

• 我們跟上技術變化和競爭條件的能力；

• 與我們的業務計劃和業務戰略相關的其他風險和不確定性；以及

•冠狀病毒（“COVID-19”）對世界經濟的影響。

儘管我們認為我們的前瞻性陳述所依據的假設是合理的，但這些假設中的任何一個都可能被證明是不準確的，因此，基於這些假設的前瞻性陳述也可能不準確。鑑於這些和其他不確定性，不應將本註冊聲明中包含預測或前瞻性陳述視為我們對計劃和目標將實現的陳述。這些前瞻性陳述僅在本註冊聲明發布之日起適用。我們不承擔任何責任，也不承諾更新前瞻性陳述。

適用的風險和不確定性包括但不限於已確定的風險和不確定性：在截至2020年3月31日的每份註冊人管理層討論與分析中，在 “風險管理” 標題下，註冊人管理層對截至2020年6月30日、2020年9月30日和2020年12月30日的討論與分析，分別作為附錄99.3、99.5、99.7、99.9和99.11附於此，以及在註冊人截至2020年3月31日止年度的年度信息表中 “風險因素” 標題下，隨函附上附錄99.1，以及以引用方式納入此處的所有上述內容，以及註冊人已經提交和將來可能向適用的證券管理機構提交的其他文件中。此外，經修訂的1934年《證券交易法》（“交易法”）第21E條和經修訂的1933年《證券法》（“證券法”）第27A條中規定的安全港適用於根據本註冊聲明中 “資產負債表外安排” 和 “合同義務表格披露” 提供的前瞻性信息。除非適用法律要求，否則註冊人無意更新任何前瞻性陳述以反映特別是新信息或未來事件或其他方面，也沒有義務更新任何前瞻性陳述。

作為本註冊聲明的一部分提交的文件

作為附錄99.1至99.108提交的文件包含註冊人自2020年4月1日以來做出或必須公開的投資決策的所有信息材料：（i）根據加拿大任何司法管轄區的法律做出或必須公開的投資決定；（ii）向多倫多證券交易所（“TSX”）提交或必須向多倫多證券交易所（“TSX”）提交併由多倫多證券交易所公開；或（iii）已分發或必須分發給其證券持有人。註冊人已作為附錄99.65向戴維森公司有限責任公司提交了同意。

證券的描述

包含待註冊證券描述的必要披露包含在註冊人2020年12月14日截至2020年3月31日的財年年度信息表中 “資本結構-普通股描述” 標題下，該表作為附錄99.1附於此。

資產負債表外交易

註冊人沒有任何資產負債表外交易，這些交易對註冊人的財務狀況、財務狀況、收入或支出、經營業績、流動性、資本支出或對投資者至關重要的資本資源產生當前或未來影響。

美國和加拿大報告做法的差異

在美國採用的多司法管轄區披露制度下，允許註冊人根據加拿大的披露要求編寫本報告，該要求與美國的披露要求不同。註冊人根據國際會計準則委員會發布的《國際財務報告準則》編制合併財務報表，這些報表與本報告一起以40-F表提交，審計受加拿大審計和審計師獨立性準則的約束。

公司治理慣例

遵循本國慣例取代納斯達克股票市場有限責任公司上市規則（“納斯達克股票市場規則”）某些規定的外國私人發行人必須披露其公司治理做法與國內公司遵循的公司治理做法有何不同。根據納斯達克規則5615 (a) (3) 的要求，註冊人將在其網站 https://hiveblockchain.com 上披露《納斯達克股票市場規則》中其未遵循的每項要求，並描述代替此類要求而遵循的本國慣例。

合同義務的表格披露

截至2020年3月31日，註冊人尚未履行以下合同義務：

合同義務		按期間到期的付款
	總計	少於 1 年	1-3 年	3-5 年	5 年以上
長期債務義務	加元 $零	加元 $零	加元 $零	加元 $零	加元 $零
資本融資租賃義務	加元 $零	加元 $零	加元 $零	加元 $零	加元 $零
經營租賃義務	加元 2,343,938 美元	加元 1,568,458 加元	775,480 加元	加元 $零	加元 $零
購買義務	加元 2,087,973 加元	加元 2,087,973 加元	加元 $零	加元 $零	加元 $零
根據主要財務報表的公認會計原則，反映在公司資產負債表上的其他長期負債	加元 $零	加元 $零	加元 $零	加元 $零	加元 $零
總計	加元 4,431,911 美元	加元 3,656,431 美元	775,480 加元	加元 $零	加元 $零

審計委員會

有關注冊人審計委員會的信息，包括審計委員會的章程，可以在註冊人截至2020年3月31日的年度信息表中找到，該表包含在標題為 “審計委員會披露” 的附錄99.1和該年度信息表的附表C中。

承擔

註冊人承諾親自或通過電話提供代表以迴應委員會工作人員的詢問，並應委員會工作人員的要求立即提供以下方面的信息：根據本40-F表格註冊的證券；有義務在40-F表格上提交年度報告的證券；或上述證券的交易。

同意送達訴訟程序

在提交40-F表格註冊聲明的同時，註冊人已在F-X表格上向委員會提交了不可撤銷的書面同意書和授權書。註冊人服務代理人名稱或地址的任何變更均應通過修訂引用註冊人檔案號的F-X表格立即通知委員會。

展覽數字	描述
年度信息*
99.1**	截至2020年3月31日止年度的註冊人年度信息表
99.2**	截至2020年3月31日止年度的經審計的合併財務報表
99.3	管理層對截至2020年3月31日止年度的討論和分析

季度信息*
99.4**	截至2020年6月30日的三個月未經審計的簡明中期合併財務報表
99.5**	管理層對截至2020年6月30日的三個月的討論和分析
99.6**	截至2020年9月30日的三個月和六個月的未經審計的簡明中期合併財務報表
99.7**	管理層對截至2020年9月30日的三個月和六個月的討論和分析
99.8**	經修訂和重報截至9月30日的三個月和六個月的未經審計的簡明中期合併財務報表
99.9**	修訂和重述了管理層對截至2020年9月30日的三個月和六個月的討論和分析
99.10**	2020年12月31日三個月和九個月的未經審計的簡明中期合併財務報表
99.11**	管理層對截至2020年12月31日的三個月和九個月的討論和分析

股東會議材料*
99.12**	2020 年 10 月 22 日提交的會議通知和記錄日期
99.13**	2020 年 11 月 24 日提交的會議通知
99.14**	2020 年 11 月 24 日提交的管理信息通告
99.15**	2020 年 11 月 24 日提交的委託書
99.16**	2020 年 11 月 24 日提交的財務報表和 MD&A 申請
材料變更報告*
99.17**	2020 年 4 月 9 日提交的材料變更報告
99.18**	2020 年 12 月 24 日提交的重大變更報告
99.19**	2020 年 12 月 29 日提交的重大變更報告

99.20**	2021 年 1 月 11 日提交的材料變更報告
99.21**	2021 年 1 月 20 日提交的材料變更報告
99.22**	2021 年 1 月 20 日提交的材料變更報告
99.23**	2021 年 1 月 27 日提交的重大變更報告
99.24**	2021 年 1 月 28 日提交的重大變更報告
99.25**	2021 年 2 月 3 日提交的重大變更報告
99.26**	2021 年 2 月 26 日提交的重大變更報告
99.27**	2021 年 3 月 2 日提交的材料變更報告
99.28**	2021 年 3 月 2 日提交的材料變更報告
99.29**	2021 年 3 月 26 日提交的材料變更報告
99.30**	2021 年 4 月 8 日提交的重大變更報告

認證*
99.31**	表格 52-109FV1-2020 年 9 月 14 日的年度申報（首席執行官）認證
99.32**	表格 52-109FV1-2020 年 9 月 14 日的年度申報證書 (CFO)
99.33**	52-109FV2 表格 2020 年 10 月 15 日臨時申報（首席執行官）認證
99.34**	2020 年 10 月 15 日的 52-109FV2 表認證臨時申報表 (CFO)
99.35**	2020 年 11 月 30 日臨時申報（首席執行官）的 52-109FV2-認證
99.36**	2020 年 11 月 30 日的 52-109FV2 表格（CFO）中期申報（CFO）認證
99.37**	52-109F1-AIF 表格 2020 年 12 月 14 日向自願提交的 AIF（首席執行官）的申報證明
99.38**	52-109F1-AIF 表格 2020 年 12 月 14 日自願申報的 AIF（首席財務官）申報證明
99.39**	2021 年 1 月 27 日重新提交的臨時申報（首席執行官）的 52-109F2R 表格
99.40**	2021 年 1 月 27 日重新提交的臨時申報 (CFO) 的 52-109F2R 表格
99.41**	2021 年 3 月 1 日的 52-109FV2 表格（CEO）中期申報（CEO）認證
99.42**	2021 年 3 月 1 日的 52-109FV2-臨時申報證書（CFO）

其他材料文件*
99.43**	Hive 區塊鏈技術有限公司與 Cryptologic Corp. 於 2020 年 3 月 27 日簽訂並於 2020 年 4 月 9 日提交的股票購買協議
99.44**	Ab 於 2020 年 9 月 14 日提交的 13-501F1 表格
99.45**	2020年12月29日提交的初步簡表招股説明書
99.46**	2020 年 12 月 29 日提交的招股説明書資格證書
99.47**	決定文件（初步）於 2020 年 12 月 30 日提交
99.48**	Peterson McVicar LLP 於 2021 年 1 月 27 日提交的同意書
99.49**	戴維森律師事務所於2021年1月27日提交的同意書
99.50**	2021 年 1 月 27 日提交的非發行人向司法管轄區提交的申請和代理人的任命（Tobias Ebel）
99.51**	2021 年 1 月 27 日提交的非發行人向司法管轄區提交的申訴和代理人的任命（Ian Mann）
99.52**	2021 年 1 月 27 日提交的非發行人向司法管轄區提交的申請和代理人的任命（Dave Perrill）
99.53**	2021 年 1 月 27 日提交的非發行人向司法管轄區提交的申請和代理人的任命（弗蘭克·霍爾姆斯）
99.54**	2021 年 1 月 27 日提交的最終簡表招股説明書
99.55**	2021 年 1 月 27 日提交的決定文件（最終）
99.56**	Hive 區塊鏈技術有限公司和 Cannacord Genuity Corp. 之間的股權分配計劃於 2021 年 2 月 2 日提交

99.57**	2021 年 2 月 2 日提交的非發行人向司法管轄區提交的申請和代理人的任命（Tobias Ebel）
99.58**	2021 年 2 月 2 日提交的非發行人向司法管轄區提交的申請和代理人的任命（Ian Mann）
99.59**	2021 年 2 月 2 日提交的非發行人向司法管轄區提交的申請和代理人的任命（Dave Perrill）
99.60**	非發行人於2021年2月2日向司法管轄區提交的材料和代理人的任命（弗蘭克·霍爾姆斯）
99.61**	2021 年 2 月 2 日提交的招股説明書補充文件
99.62**	布雷克、卡塞爾和格雷登律師事務所於2021年2月2日提交的同意書
99.63**	Peterson McVicar LLP 於 2021 年 2 月 2 日提交的同意書
99.64**	戴維森律師事務所於2021年2月2日提交的同意書
99.65**	戴維森公司有限責任合夥企業於2021年5月6日獲得同意

新聞稿*
99.66**	2020 年 4 月 8 日發佈的新聞稿
99.67**	2020 年 5 月 11 日發佈的新聞稿
99.68**	2020 年 6 月 1 日發佈的新聞稿
99.69**	2020 年 6 月 2 日發佈的新聞稿
99.70**	2020 年 6 月 12 日發佈的新聞稿
99.71**	2020 年 6 月 18 日發佈的新聞稿
99.72**	2020 年 6 月 23 日發佈的新聞稿
99.73**	2020 年 7 月 6 日發佈的新聞稿
99.74**	2020 年 7 月 28 日發佈的新聞稿
99.75**	2020 年 8 月 31 日發佈的新聞稿
99.76**	2020 年 9 月 14 日發佈的新聞稿
99.77**	2020 年 9 月 30 日發佈的新聞稿
99.78**	2020 年 10 月 15 日發佈的新聞稿
99.79**	2020 年 11 月 6 日發佈的新聞稿
99.80**	2020 年 11 月 23 日發佈的新聞稿
99.81**	2020 年 11 月 30 日發佈的新聞稿
99.82**	2020 年 11 月 30 日發佈的新聞稿
99.83**	2020 年 12 月 21 日發佈的新聞稿
99.84**	2020 年 12 月 23 日發佈的新聞稿
99.85**	2020 年 12 月 24 日發佈的新聞稿
99.86**	2021 年 1 月 4 日發佈的新聞稿
99.87**	2021 年 1 月 12 日發佈的新聞稿
99.88**	2021 年 1 月 19 日發佈的新聞稿
99.89**	2021 年 1 月 27 日發佈的新聞稿
99.90**	2021 年 1 月 28 日發佈的新聞稿
99.91**	2021 年 2 月 2 日發佈的新聞稿
99.92**	2021 年 2 月 23 日發佈的新聞稿
99.93**	2021 年 2 月 24 日發佈的新聞稿
99.94**	2021 年 2 月 25 日發佈的新聞稿
99.95**	2021 年 3 月 1 日發佈的新聞稿
99.96**	2021 年 3 月 1 日發佈的新聞稿
99.97**	2021 年 3 月 2 日發佈的新聞稿
99.98**	2021 年 3 月 9 日發佈的新聞稿
99.99**	2021 年 3 月 25 日發佈的新聞稿
99.100**	2021 年 4 月 7 日發佈的新聞稿

最新申報*
99.101**	2021 年 4 月 19 日發佈的新聞稿
99.102**	2021 年 4 月 20 日提交的重大變更報告
99.103**	2021 年 4 月 21 日發佈的新聞稿
99.104**	2021 年 4 月 21 日提交的材料變更報告
99.105**	2021 年 5 月 10 日發佈的新聞稿
99.106**	2021 年 5 月 10 日提交的重大變更報告
99.107^†	2021 年 5 月 28 日發佈的新聞稿
99.108^†	2021 年 5 月 28 日提交的重大變更報告

* 此列表中的描述性標題僅為方便起見。附錄99.2所列財務報表與公司在SEDAR上提交的財務報表相同，唯一的不同是對獨立審計師報告進行了修訂，加入了以下帶下劃線的措辭：“我們認為，這些合併財務報表在所有重大方面公允地列報了公司截至2020年3月31日和2019年3月31日的財務狀況以及截至該年度的財務業績和現金流量，根據公司發佈的《國際財務報告準則》國際會計準則委員會（“IFRS”）。”

** 之前已提交

^†隨函提交

簽名

根據《交易法》的要求，註冊人證明其符合提交40-F表格的所有要求，並已正式促成下列簽署人代表其簽署本註冊聲明，並獲得正式授權。


	HIVE 區塊鏈技術有限公司

	/s/ 弗蘭克·霍姆斯
	姓名：		弗蘭克·霍姆斯
	標題：		首席執行官

日期：2021 年 6 月 11 日