SEC表格4
表格4 | 美國證券交易所和監管委員會 華盛頓特區20549 有關受益所有權的變動聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或根據1940年投資公司法第30(h)條申報 |
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請參見指令1(b)。請參閲 1. 報告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
勾選該框表示交易是根據購買或銷售發行方權益證券的合同,指示或書面計劃進行的,旨在滿足10b5-1(c)規則的肯定防禦條件。參見指令10。 |
報告人姓名和地址*
(街道)
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2. 發行人名稱並逐筆明細或交易符號 GeneDx Holdings Corp. [WGS] |
5. 公告人與發行人的關係
(勾選所有適用項)
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3. 最早交易日期(月/日/年) 08/01/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果修正,則原文件提交日期(月/日/年) |
6. 個人或聯合/集體提交(選擇適用的行)
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表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券 | ||||||||||
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1. 證券名稱(説明書第3條) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,則被視為執行日期(月/日/年) | 3. 交易代碼(説明書第8條) | 4. 已獲取的證券(A)或已處置的證券(D)(説明書第3、4和5條) | 5. 報告交易後擁有的證券數量(説明書第3和4條) | 6. 擁有形式:直接(D)或間接(I)(説明書第4條) | 7. 間接利益所有權的性質(説明書第4條) | |||
代碼 | V | 數量 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
A類普通股 | 08/01/2024 | J(1) | 413,655 | A | $32.25 | 3,507,164 | D(2) | |||
A類普通股 | 3,142 | D(3) | ||||||||
A類普通股 | 19,247 | I | 見腳註(4) | |||||||
A類普通股 | 333,144 | I | 見腳註(5) |
表2 - 衍生證券的獲取、處置或受益所有權 (例如,認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) (包括認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1. 衍生證券的名稱(Instr. 3) | 2. 衍生證券的轉換或行權價格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定執行日期(如果適用) (月/日/年) | 4. 交易代碼(Instr. 8) | 5. 獲取(A)或處置(D)的衍生證券數量(Instr. 3、4和5) | 6. 行權日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量(Instr. 3和4) | 8. 衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11. 間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 標題 | 股份數量或股數 |
報告人姓名和地址*
(街道)
呈報人與發行人的關係
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報告人姓名和地址*
(街道)
呈報人與發行人的關係
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報告人姓名和地址*
(街道)
呈報人與發行人的關係
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報告人姓名和地址*
(街道)
呈報人與發行人的關係
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響應的説明: |
1. 代表基金交易,根據此交易Casdin Partners FO1-MSV, LP(“Casdin FO1”)向Casdin Partners Master Fund,L.P.(“Master Fund”)轉讓了413,655股A類普通股。沒有任何報告人在Casdin FO1持有任何金錢利益。 |
2. 證券直接歸Master Fund所有,間接受益所有人包括(i)Master Fund的投資顧問Casdin Capital,LLC(“Casdin”),(ii)Master Fund的普通合夥人Casdin Partners GP,LLC(“GP”)和(iii)Casdin和GP的管理成員Eli Casdin。 |
3.該證券由Eli Casdin直接持有。 |
4. 這些證券由GP直接持有,Eli Casdin是GP的管理成員,可能被視為間接受益所有人。 |
5. 這些證券由CMLS Holdings LLC(“CMLS Holdings”)直接持有。CMLS Holdings的董事會成員包括Eli Casdin,作為CMLS Holdings董事會成員,他與CMLS Holdings所持有的普通股擁有投票權和投資自由裁量權。 |
備註: |
除了其在該證券的金錢利益範圍內,每個報告人均否認在此表格4中報告的證券的所有權益,並且不得視為是承認此類報告人是本節16或任何其他目的的此類證券的受益所有人的任何聲明。 |
Casdin Capital LLC,簽署人:/s/Eli Casdin,管理成員 | 08/05/2024 | |
Casdin Partners Master Fund,LP,由其普通合夥人Casdin Partners GP,LLC簽署,簽署人:/s/Eli Casdin,管理成員 | 08/05/2024 | |
Casdin Partners GP LLC,簽署人:/ s / Eli Casdin,管理成員,/ s / Eli Casdin,Eli Casdin | 08/05/2024 | |
/s/Eli Casdin,Eli Casdin | 08/05/2024 | |
** 申報人簽字 | 日期 | |
提醒:每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。 | ||
* 如果表格由一個以上的申報人提交,請參閲4(b)(v)條説明。 | ||
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行為。請參閲18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:請提交三份本表格的複印件,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 請參閲第6項説明以獲取程序。 | ||
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。 |