SEC表格4
表格4 | 美國證券交易所和監管委員會 華盛頓特區20549 有關受益所有權的變動聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或根據1940年投資公司法第30(h)條申報 |
|
|||||||||||||||
請參見指令1(b)。請參閲 1. 報告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
勾選該框表示交易是根據購買或銷售發行方權益證券的合同,指示或書面計劃進行的,旨在滿足10b5-1(c)規則的肯定防禦條件。參見指令10。 |
報告人姓名和地址*
(街道)
|
2. 發行人名稱並逐筆明細或交易符號 科磊 [KLAC] |
5. 公告人與發行人的關係
(勾選所有適用項)
|
||||||||||||||||||||||||
3. 最早交易日期(月/日/年) 08/01/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果修正,則原文件提交日期(月/日/年) |
6. 個人或聯合/集體提交(選擇適用的行)
|
表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券 | ||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
1. 證券名稱(説明書第3條) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,則被視為執行日期(月/日/年) | 3. 交易代碼(説明書第8條) | 4. 已獲取的證券(A)或已處置的證券(D)(説明書第3、4和5條) | 5. 報告交易後擁有的證券數量(説明書第3和4條) | 6. 擁有形式:直接(D)或間接(I)(説明書第4條) | 7. 間接利益所有權的性質(説明書第4條) | |||
代碼 | V | 數量 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
普通股票 | 06/28/2024 | J | V | 44.612(1) | A | $476.332(2) | 93,186.123(3) | D | ||
普通股票 | 08/01/2024 | A | 10,658.011(4) | A | $0 | 103,844.134(5) | D | |||
普通股票 | 08/01/2024 | A | 38,920.5(6) | A | $0 | 142,764.634(7) | D | |||
普通股票 | 08/01/2024 | A | 8,241.21(8) | A | $0 | 151,005.844-9 | D | |||
普通股票 | 5,435(10) | I | 通過信任 |
表2 - 衍生證券的獲取、處置或受益所有權 (例如,認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) (包括認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
1. 衍生證券的名稱(Instr. 3) | 2. 衍生證券的轉換或行權價格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定執行日期(如果適用) (月/日/年) | 4. 交易代碼(Instr. 8) | 5. 獲取(A)或處置(D)的衍生證券數量(Instr. 3、4和5) | 6. 行權日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量(Instr. 3和4) | 8. 衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11. 間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 標題 | 股份數量或股數 |
響應的説明: |
1. 根據報告人的員工股票購買計劃購買。 |
2. 代表報告人2024年1月2日員工股票購買計劃開放期間收盤價的85%。 |
3. KLA普通股股份的數量包括61,632,000股可通過限制性股票單位("RSUs")的歸屬授予而發行的股份。 |
4. 於2024年8月1日,提交人收到了一筆限制性股票單位( RSUs )的授予。RSUs 每年按授予日的25%行使。 |
5. KLA普通股股份的數量包括72,290.011股可通過限制性股票單位("RSUs")的歸屬授予而發行的股份。 |
6. 於2021年8月5日,除了僅受服務限制的限制性股票單位(RSUs)的授予外,報告人還獲得了具有績效和服務限制條件("PRSUs")的限制性股票單位。目標數量為相當於25,947.000股KLA普通股的股份。在期間內截至2024年6月30日,如果相對於同行業公司,KLA的自由現金流位於第75個百分位或更高,則這些PRSUs的最大發行股份數是目標股份數的150%。 2024年8月1日,KLA的董事會和薪資及人才委員會確定這些PRSUs的績效條件已在最高水平得到滿足。其中50%的PRSUs將於2024年8月5日行使,其餘50%的PRSUs將於2025年8月5日行使,須在報告人繼續服務的情況下。 |
7. KLA普通股股份的數量包括111,210.511股可通過限制性股票單位("RSUs")的歸屬授予而發行的股份。 |
8. 於2022年8月4日,除了僅受服務限制的限制性股票單位(RSUs)的授予外,報告人還獲得了具有績效和服務限制條件("PRSUs")的限制性股票單位,分為三個部分。第一部分的目標數量為相當於6,291.000股KLA普通股的股份。如果2023財年和2024財年KLA的每股非GAAP稀釋收益均達到或超過56.62美元,則此PRSUs第一部分的最大發行股份數為目標股份數的250%。 2024年8月1日,KLA的董事會和薪資及人才委員會確定這些PRSUs的績效條件在目標股份數的131%上已得到滿足。除報告人繼續服務外,這些PRSUs第一部分將於2025年6月30日行使。 |
9. KLA普通股股份的數量包括119,451.721股可通過限制性股票單位("RSUs")的歸屬授予而發行的股份。 |
10. 沃萊斯生活信託於03/27/01進行了修改,是一種由提交人擔任受託人和受益人的信託。 |
/s/ Jeffrey S. Cannon,代表理查德·P·華萊士擔任委託代理人 | 08/05/2024 | |
** 申報人簽字 | 日期 | |
提醒:每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。 | ||
* 如果表格由一個以上的申報人提交,請參閲4(b)(v)條説明。 | ||
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行為。請參閲18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:請提交三份本表格的複印件,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 請參閲第6項説明以獲取程序。 | ||
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。 |