SEC表格4

表格4 美國證券交易所和監管委員會
華盛頓特區20549

有關受益所有權的變動聲明

根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報
或根據1940年投資公司法第30(h)條申報
OMB批准號
OMB號碼：3235-0287 每次迴應的預估平均負擔小時數：0.5
如果不再受第16條的限制，請勾選此框。表格4或表格5的義務可能仍然存在。
0.5小時 0.5
請參見指令1(b)。請參閲 1. 報告人的姓名和地址
X
 勾選該框表示交易是根據購買或銷售發行方權益證券的合同，指示或書面計劃進行的，旨在滿足10b5-1(c)規則的肯定防禦條件。參見指令10。
報告人姓名和地址*
GARCIA ERNEST C. II
（姓） (第一步) (中間)
5430 LYNDON B. JOHNSON FWY，塔架3
1250套房
(街道)
達拉斯 德克薩斯州 75240
(城市) (州) (郵政編碼)
2. 發行人名稱並逐筆明細或交易符號 CARVANA CO。 [ CVNA ] 5. 公告人與發行人的關係
(勾選所有適用項)
董事 X 10%所有人
官員（在下面給出頭銜) 其他（下面請説明）
3. 最早交易日期（月/日/年）
08/01/2024
4. 如果修正，則原文件提交日期（月/日/年）
 6. 個人或聯合/集體提交（選擇適用的行）
由一個報告人提交的表格
X 由多個報告人提交的表格
表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券
1. 證券名稱（説明書第3條） 2. 交易日期（月/日/年） 2A. 如有，則被視為執行日期（月/日/年） 3. 交易代碼（説明書第8條） 4. 已獲取的證券（A）或已處置的證券（D）（説明書第3、4和5條） 5. 報告交易後擁有的證券數量（説明書第3和4條） 6. 擁有形式：直接（D）或間接（I）（説明書第4條） 7. 間接利益所有權的性質（説明書第4條）
代碼 V 數量 （A）或（D） 價格
A類普通股 08/01/2024 S(1) 400 D ¥139.5025(2)(3) 1,565,414 I Verde Investments, Inc.(4)
A類普通股 08/01/2024 S(1) 3,580 D ¥141.2874(2)(3) 1,561,834 I Verde Investments, Inc.(4)
A類普通股 08/01/2024 S(1) 6,965 D ¥142.2716(2)(3) 1,554,869 I Verde Investments, Inc.(4)
A類普通股 08/01/2024 S(1) 4,962 D ¥143.4679(2)(3) 1,549,907 I Verde Investments, Inc.(4)
A類普通股 08/01/2024 S(1) 9,758 D ¥144.3926(2)(3) 1,540,149 I Verde Investments, Inc.(4)
A類普通股 08/01/2024 S(1) 7,083 D ¥145.4253(2)(3) 1,533,066 I Verde Investments, Inc.(4)
A類普通股 08/01/2024 S(1) 11,976 D ¥146.4511(2)(3) 1,521,090 I Verde Investments, Inc.(4)
A類普通股 08/01/2024 S(1) 8,624 D ¥147.3576(2)(3) 1,512,466 I Verde Investments, Inc.(4)
A類普通股 08/01/2024 S(1) 1,792 D ¥148.193(2)(3) 1,510,674 I Verde Investments, Inc.(4)
A類普通股 08/01/2024 S(1) 22,898。 D ¥149.9277(2)(3) 1,487,776 I Verde Investments, Inc.(4)
A類普通股 08/01/2024 S(1) 12,712 D $150.3058(2)(3) 1,475,064 I Verde Investments, Inc.(4)
A類普通股 08/01/2024 S(1) 4,300 D $151.6633(2)(3) 1,470,764 I Verde Investments, Inc.(4)
A類普通股 08/01/2024 S(1) 4,450 D $152.4813(2)(3) 1,466,314 I Verde Investments, Inc.(4)
A類普通股 08/01/2024 S(1) 500 D $153.148(2)(3) 1,465,814 I Verde Investments, Inc.(4)
A類普通股 08/02/2024 S(1) 7,500 D $135.4233(5) 1,458,314 I Verde Investments, Inc.(4)
A類普通股 08/02/2024 S(1) 21,437 D $136.3416(5) 1,436,877 I Verde Investments, Inc.(4)
A類普通股 08/02/2024 S(1) 25,270 D $137.2088(5) 1,411,607 I Verde Investments, Inc.(4)
A類普通股 08/02/2024 S(1) 10616 D $138.2058(5) 1,400,991 I Verde Investments, Inc.(4)
A類普通股 08/02/2024 S(1) 4,800 D $139.2844(5) 1,396,191 I Verde Investments, Inc.(4)
A類普通股 08/02/2024 S(1) 2,177 D $140.19(5) 1,394,014 I Verde Investments, Inc.(4)
A類普通股 08/02/2024 S(1) 1,200 D $141.2583(5) 1,392,814 I Verde Investments, Inc.(4)
A類普通股 08/02/2024 S(1) 2,000 D $142.3063(5) 1,390,814 I Verde Investments, Inc.(4)
A類普通股 850,000 I Ernest 不可撤銷 2004 信託 III(6)
A類普通股 950,000 I Ernest C. Garcia III 多代信託 III(7)
B類普通股 41,442,317 D
B類普通股 11,834,021 I Ernest 不可撤銷 2004 信託 III(8)
B類普通股 11,952,000 I Ernest C. Garcia III 多代信託 III-9
B類普通股 8,000,000 I ECG II SPE，LLC（10）
表2 - 衍生證券的獲取、處置或受益所有權 （例如，認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券） (包括認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券)
1. 衍生證券的名稱（Instr. 3） 2. 衍生證券的轉換或行權價格 3. 交易日期（月/日/年） (Instr. 8) 3A. 假定執行日期（如果適用） (月/日/年) 4. 交易代碼（Instr. 8） 5. 獲取（A）或處置（D）的衍生證券數量（Instr. 3、4和5） 6. 行權日期和到期日期（月/日/年） 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量（Instr. 3和4） 8. 衍生證券價格（Instr. 5） 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量（Instr. 4） 10. 持有形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4） 11. 間接受益所有權的性質（Instr. 4）
代碼 V （A） （D） 可行使日期 到期日 標題 股份數量或股數
A類單位 (11) (11) (11) A類普通股 51,802,896 51,802,896 D
A類單位 -12 -12 -12 A類普通股 14,792,526 14,792,526 I Ernest 不可撤銷 2004 信託 III
A類單位 （13） （13） （13） A類普通股 14,940,000 14,940,000 I Ernest C. Garcia III 多代信託 III
A類單位 (14) (14) (14) A類普通股 10,000,000 10,000,000 I ECG II SPE，LLC
報告人姓名和地址*
GARCIA ERNEST C. II
（姓） (第一步) (中間)
5430 LYNDON B. JOHNSON FWY，塔架3
1250套房
(街道)
達拉斯 德克薩斯州 75240
(城市) (州) (郵政編碼)
呈報人與發行人的關係
董事 X 10%所有人
官員（在下面給出頭銜) 其他（下面請説明）
報告人姓名和地址*
VERDE INVESTMENTS, INC.
（姓） (第一步) (中間)
5430 LYNDON B. JOHNSON FWY，塔架3
1250套房
(街道)
達拉斯 德克薩斯州 75240
(城市) (州) (郵政編碼)
呈報人與發行人的關係
董事 X 10%所有人
官員（在下面給出頭銜) 其他（下面請説明）
報告人姓名和地址*
ECG II SPE，LLC
（姓） (第一步) (中間)
5430 LYNDON B. JOHNSON FWY，塔架3
1250套房
(街道)
達拉斯 德克薩斯州 75240
(城市) (州) (郵政編碼)
呈報人與發行人的關係
董事 X 10%所有人
官員（在下面給出頭銜) 其他（下面請説明）
響應的説明：
1.本表格4上報的銷售是根據Ernest C. Garcia II和Elizabeth Joanne Garcia於2024年3月11日採用的10b5-1交易計劃進行的。
4列報告的價格是加權平均價格。這些股票是以價格在$139.50至$139.51之間，包括$139.5025的加權平均價格，以及在$140.83至$141.77之間，包括$141.2874的加權平均價格，以及在$141.90至$142.89之間，包括$142.2716的加權平均價格，以及在$142.94至$143.93之間，包括$143.4679的加權平均價格，以及在$143.99至$144.97之間，包括$144.3926的加權平均價格，以及在$144.99至$145.98之間，包括$145.4253的加權平均價格，以及在$145.99至$146.98之間，包括$146.4511的加權平均價格，以及在$146.99至$147.96之間，包括$147.3576的加權平均價格，以及在$147.99至$148.74之間，包括$148.1930的加權平均價格，以及在$149.07至$150.06之間，包括$149.9277的加權平均價格，以及在$150.07至$151.06之間，包括$150.3058的加權平均價格，以及在$151.09至$152.07之間，包括$151.6633的加權平均價格，以及在$152.09至$153.04之間，包括$152.4813的加權平均價格，以及在$153.09至$153.22之間，包括$153.1480的加權平均價格。
3.報告人承諾根據要求向發行人或證券交易委員會的工作人員提供有關在此規定範圍內以每個單獨價格出售的股票數量的完整信息。
4.這些A類股份直接歸Verde Investments, Inc所有，這是Garcia先生完全擁有和控制的實體。
5列報告的價格是加權平均價格。這些股票是以價格在$134.78至$135.76之間，包括$135.4233的加權平均價格，以及在$135.78至$136.76之間，包括$136.3416的加權平均價格，以及在$136.78至$137.77之間，包括$137.2088的加權平均價格，以及在$137.785至$138.76之間，包括$138.2058的加權平均價格，以及在$138.80至$139.77之間，包括$139.2844的加權平均價格，以及在$139.83至$140.65之間，包括$140.1900的加權平均價格，以及在$140.85至$141.70之間，包括$141.2583的加權平均價格，以及在$141.93至$142.86之間，包括$142.3063的加權平均價格。報告人承諾根據要求向發行人或證券交易委員會的工作人員提供有關在此規定範圍內以每個單獨價格出售的股票數量的完整信息。
6. 這些A級股份直接由Ernest Irrevocable 2004 Trust III（“2004 Trust”）所有。Garcia先生可能與2004 Trust持有的A級股份共同擁有表決權和處理權。 Garcia先生是與2004 Trust非投票的共同受託人，而Garcia先生的兒子Ernie Garcia III是唯一受益人。
7. 這些A級股份直接屬於Ernest C. Garcia III Multi-Generational Trust III（“Multi-Generational Trust”）。 Garcia先生可能與Multi-Generational Trust持有的A級股份共同擁有表決權和處理權。 Garcia先生是Multi-Generational Trust的非投票共同受託人，而Ernie Garcia III及其子女是唯一受益人。
8. 這些B級股份直接由2004 Trust擁有。
9. 這些B級股份直接由Multi-Generational Trust擁有。
10. 這些B級股份直接由ECG II SPE，LLC（以下簡稱“E-SPE”）擁有，E-SPE完全由Garcia先生擁有和控制。
11. 這些A級單位根據《交易協議》兑換為0.8個A類股份，該協議於2017年4月27日由發行人，Carvana Co. Sub LLC，Carvana Group和Carvana Group成員簽署。
12.這些A類單位直接由2004信託所有，根據交換協議兑換為0.8個A類股份。
13.這些A類單位直接由Multi-Generational Trust擁有，根據交換協議兑換為0.8個A類股份。
這些A類單位直接由E-SPE擁有，並根據交易所協議可以交換成0.8個A類股份。
/s/ Ernest C. Garcia II 08/05/2024
/s/ Ernest C. Garcia II，Verde Investments，Inc。 08/05/2024
/s/ Ernest C. Garcia II，ECG II SPE，LLC 08/05/2024
** 申報人簽字 日期
提醒：每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。
* 如果表格由一個以上的申報人提交，請參閲4(b)(v)條説明。
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行為。請參閲18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff（a）。
注意：請提交三份本表格的複印件，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 請參閲第6項説明以獲取程序。
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。