美國
證券及交易委員會
華盛頓特區20549
表格
公司當前報告
根據1933年證券法第13節或第15(d)節規定
證券交易法（1934年）第13條或第15(d)條規定
報告日期（最早報告事件日期）：
（註冊人在其章程中特説明的確切名稱）
| （國家或其他管轄區的 公司註冊或組織 |
（委員會文件編號） | （IRS僱主身份識別號碼） 身份證號碼） |
（公司總部地址）
(註冊人的電話號碼，包括區號)
（自上次報告以來名稱或地址發生變更，填寫舊名稱或地址）
如果Form 8-K文件需要同時滿足以下規定之一，勾選下面適當的框：
| 根據證券法規定的425條規則的書面通信（17 CFR 230.425） | |
| 根據《交易法》第14a-12條規定（17 CFR 240.14a-12），進行徵集材料 | |
| 根據《交易法》第14d-2（b）條規定（17 CFR 240.14d-2（b）），進行交易前溝通 | |
| 在交易法案(17 CFR 240.13e-4(c))的規定下，Rule 13e-4(c)之前的賀詞。 |
每個交易所的名稱
| 每一類別的名稱 | 交易標的 | 註冊交易所名稱 | ||
| 本基金尋求於東歐地區註冊的主要權益關聯發行人的長期升值投資。證券交易所 LLC | ||||
| 本基金尋求於東歐地區註冊的主要權益關聯發行人的長期升值投資。證券交易所 LLC |
請用勾選標記指示註冊機構是否符合1933年證券法規則405或1934年證券交易法規則120.2的新興增長企業定義。
新興成長公司
如果是新興成長型企業，請勾選選框表示如果註冊者選擇不採用依據證券交易所法第13條(A)的規定提供的任何新的或修訂後的財務會計準則的延長過渡期，即請打勾。
項目 1.01 進入實質性的協議。
於 2024 年 8 月 1 日（“有效日”），Nukkleus 公司（“公司”）發行了一張 515,500 美元的高級無抵押債務票據（“票據”）給 East Asia Technology Investments Limited（“放款人”），以 412,075 美元的現金收益為考慮。票據每年的利率為 12.0％，並於發行後六個月到期並應付款項。為了進一步提供在票據下提供貸款的誘因，公司向放款人發行了一張股票購買權證（“權證”）以購買普通股 140 萬股，每股價格為 0.25 美元，期限為五年，可在現金或無現金基礎上行使。放款人應有權將根據票據應付的本金和利息轉換為公司的普通股，轉換價格為每股 0.25 美元。
上述票據和權證的描述並不完整，並在其整個過程中引用票據和權證的完整文本副本，其副本作為本表格 8-k 的展品 4.1 和 4.2 附件，並通過引用併入此文中。
項目 2.03。創建直接金融義務或註冊人的離線表安排義務或債務。
參照上述項目1.01中的披露，該披露已納入此處 by reference。
項目3.02：未經登記的股票權益出售
參照上述項目1.01中的披露，該披露已納入此處 by reference。
説明書和認股權證的發行，以及相應的債券轉換後可轉換的普通股和行權時所能發行的普通股豁免根據1933年修正案證券法的第4(a)(2)條規定和在規定D下制定的506條規定的註冊要求。放貸人是根據證券法制定的規定D的501條規定定義的合格投資者。
項目9.01基本報表和展示
| 展示編號 | 附件描述 | |
| 4.1 | 高級無抵押債務票據，2024 年 8 月 1 日發行給東亞科技投資有限公司 | |
| 4.2 | 東亞科技投資有限公司發出的普通股購買權證 | |
| 104 | 封面交互數據文件（嵌入在Inline XBRL文檔中）。 |
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簽名
根據1934年證券交易法的要求，申報人已授權下列人員為其簽署本報告。
| Nukkleus Inc. | ||
| 日期：2024年8月5日 | 通過： | /s/ Jamal Khurshid |
| 姓名：Luisa Ingargiola | Jamal Khurshid | |
| 標題： | 首席執行官 | |
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