SEC表格4
表格4 | 美國證券交易所和監管委員會 華盛頓特區20549 有關受益所有權的變動聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或根據1940年投資公司法第30(h)條申報 |
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請參見指令1(b)。請參閲 1. 報告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
勾選該框表示交易是根據購買或銷售發行方權益證券的合同,指示或書面計劃進行的,旨在滿足10b5-1(c)規則的肯定防禦條件。參見指令10。 |
報告人姓名和地址*
(街道)
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2. 發行人名稱並逐筆明細或交易符號 bio-techne 公司 [ TECH ] |
5. 公告人與發行人的關係
(勾選所有適用項)
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3. 最早交易日期(月/日/年) 2024年7月23日 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果修正,則原文件提交日期(月/日/年) |
6. 個人或聯合/集體提交(選擇適用的行)
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表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券 | ||||||||||
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1. 證券名稱(説明書第3條) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,則被視為執行日期(月/日/年) | 3. 交易代碼(説明書第8條) | 4. 已獲取的證券(A)或已處置的證券(D)(説明書第3、4和5條) | 5. 報告交易後擁有的證券數量(説明書第3和4條) | 6. 擁有形式:直接(D)或間接(I)(説明書第4條) | 7. 間接利益所有權的性質(説明書第4條) | |||
代碼 | V | 數量 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
普通股票 | 07/23/2024 | M | 35,000 | A | $31.26 | 107,284(1) | D | |||
普通股票 | 07/23/2024 | F | 24,282 | D | $77.77 | 83,002 | D |
表2 - 衍生證券的獲取、處置或受益所有權 (例如,認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) (包括認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1. 衍生證券的名稱(Instr. 3) | 2. 衍生證券的轉換或行權價格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定執行日期(如果適用) (月/日/年) | 4. 交易代碼(Instr. 8) | 5. 獲取(A)或處置(D)的衍生證券數量(Instr. 3、4和5) | 6. 行權日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量(Instr. 3和4) | 8. 衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11. 間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 標題 | 股份數量或股數 | ||||||||
股票期權(買入權) | $31.26 | 07/23/2024 | M | 35,000 | (2) | 08/09/2024 | 普通股票 | 35,000 | $0 | 106,867 | D | ||||
股票期權(買入權) | $44.33 | (2) | 08/08/2025 | 普通股票 | 168,620 | 168,620 | D | ||||||||
股票期權(買入權) | ¥47.6 | (2) | 08/07/2026 | 普通股票 | 186,068 | 186,068 | D | ||||||||
股票期權(買入權) | $66.97 | (2) | 08/05/2027 | 普通股票 | 90,740 | 90,740 | D | ||||||||
股票期權(買入權) | $66.97 | (3) | 08/05/2027 | 普通股票 | 76,588 | 76,588 | D | ||||||||
受限股票單位 | (4) | (5) | (5) | 普通股票 | 7,780 | 7,780 | D | ||||||||
業績股票期權(買入權) | $120.46 | (5) | 08/06/2028 | 普通股票 | 30,400 | 30,400 | D | ||||||||
股票期權(買入權) | $120.46 | (6) | 08/06/2028 | 普通股票 | 40,536 | 40,536 | D | ||||||||
受限股票單位 | (4) | (7) | (7) | 普通股票 | 10,912 | 10,912 | D | ||||||||
業績股票期權(買入權) | $94.52 | (7) | 08/15/2029 | 普通股票 | 33,916 | 33,916 | D | ||||||||
股票期權(買入權) | $94.52 | (8) | 08/15/2029 | 普通股票 | 45,220 | 45,220 | D | ||||||||
受限股票單位 | (4) | -9 | -9 | 普通股票 | 13,865 | 13,865 | D | ||||||||
業績股票期權(買入權) | $84.61 | -9 | 08/15/2030 | 普通股票 | 37,314 | 37,314 | D | ||||||||
股票期權(買入權) | $84.61 | (10) | 08/15/2030 | 普通股票 | 45,923 | 45,923 | D | ||||||||
受限股票單位 | (4) | (11) | (11) | 普通股票 | 26,318 | 26,318 | D |
響應的説明: |
1.報告人之直接持權益數由於先前提交文件中的文書錯誤增加了400股。 |
2. 全部可行使。 |
3. 期權購買19,147股股份的期權分別於2021年8月5日、2022年8月5日、2023年8月5日和2024年8月5日免除限制。 |
4. 每一個限制性股票單位代表一份接受Bio-Techne公司普通股的有條件權利。 |
5. 如果實現了某些績效目標(或管理員證明績效的日期晚於這些日期)則在2024年8月6日全部或部分免除限制。 |
6. 期權購買10,134股股份的期權分別於2022年8月6日、2023年8月6日、2024年8月6日和2025年8月6日免除限制。 |
7. 如果實現了某些績效目標(或管理員證明績效的日期晚於這些日期)則在2025年8月15日全部或部分免除限制。 |
8. 期權購買11,305股股份的期權分別於2023年8月15日、2024年8月15日、2025年8月15日和2026年8月15日免除限制。 |
9. 如果實現了某些績效目標(或管理員證明績效的日期晚於這些日期)則在2026年8月15日全部或部分免除限制。 |
10. 期權購買11,481股股份的期權分別於2024年8月15日、2025年8月15日和2027年8月15日免除限制,期權購買11,480股股份的期權於2026年8月15日免除限制。 |
11. 13,159個限制性股票單位分別於2024年11月1日和2025年11月1日免除限制。 |
/s/ Andrew Nick 作為James Hippel的全權代理人根據之前提供的授權文件。 | 07/25/2024 | |
** 申報人簽字 | 日期 | |
提醒:每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。 | ||
* 如果表格由一個以上的申報人提交,請參閲4(b)(v)條説明。 | ||
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行為。請參閲18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:請提交三份本表格的複印件,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 請參閲第6項説明以獲取程序。 | ||
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。 |