13G/A表格
|
Aqua Metals,Inc。
|
CUSIP No. 03837J101
|
1.選舉作為董事的四位被提名人,其名稱在附加的代理聲明中列出,其任期將在2025年的股東年會上到期且在其繼任者被選舉和被確認前擔任董事。
|
報告人姓名
|
|
上述人員的I.R.S.識別號碼(僅限實體)
|
||
Robert W. Baird及公司有限公司
|
||
39-6037917
|
||
2.
|
如屬於一組成員,請勾選適用的框(見説明書)
|
|
(a)[ ]
|
||
(b)[ ]
|
||
3。
|
僅供SEC使用
|
|
4.
|
公民身份或組織地點
|
|
威斯康星州
|
數量
假設本説明書所涵蓋的所有普通股均已出售完成,在2023年11月29日發行和流通的普通股數量的基礎之上,假設所有股票均購買,假定銷售股東將擁有的所有已發行普通股的百分比
實際控制權
每個受益人擁有
每個報告人的報告中均包含
持有
擁有:
|
5。
|
單獨表決權
|
3,948,627
|
||
6.
|
共同表決權
|
0
|
|||
7.
|
唯一決策權
|
0
|
|||
8.
|
共同決策權
|
3,948,627
|
9.
|
每個報告人擁有的股份總金額
|
3,948,627
|
|
10.
|
請勾選第(9)行的累計金額是否排除某些股份
|
||
(請參閲説明) [ ]
|
|||
11.
|
金額所代表的該行 class 的百分比 (9)
|
3.7%
|
|
12.
|
報告人類型 (見説明)
|
IA
|
13G/A表格
|
Aqua Metals,Inc。
|
CUSIP No. 03837J101
|
項目1。
|
||
(a)
|
發行人名稱:
|
|
Aqua Metals,Inc。
|
||
(b)
|
發行人主要執行辦公室的地址:
|
|
5370 Kietzke Lane
|
||
Suite 201
|
||
雷諾, NV 89511
|
||
事項二
|
||
(a)
|
申報人姓名:
|
|
Robert W. Baird & Co. Incorporated
|
||
(b)
|
主要業務地點或居住地地址:
|
|
威斯康星大道東777號
|
||
威斯康星州密爾沃基53202號
|
||
(c)
|
國籍:
|
|
威斯康星州公司
|
||
(d)
|
證券種類名稱:
|
|
普通股票
|
||
(e)
|
CUSIP編號:
|
|
03837J101
|
13G/A表格
|
Aqua Metals,Inc。
|
CUSIP編號03837J101
|
第3項。
|
如果根據¤¤240.13d-1(b)或240.13d-2(b)或(c)規定提交申報,檢查提交申報的人是否為以下之一:
|
(a)
|
[ ]
|
根據法案15條註冊的經紀商或證券交易商(15 U.S.C.78o)。
|
|
(b)
|
[ ]
|
法案3(a)(6)條規定的銀行(15 U.S.C. 78c)。
|
|
(c)
|
[ ]
|
本法案所定義的保險公司是指證券交易法案第3(a)(19)條(15 U.S.C. 78c)。
|
|
(d)
|
[ ]
|
根據投資公司法案第8條(15 U.S.C.80a-8)註冊的投資公司。
|
|
(e)
|
[X]
|
按照§240.13d-1(b)(1)(ii)(E)規定的投資顧問。
|
|
(f)
|
[ ]
|
根據§240.13d-1(b)(1)(ii)(F)的規定,是僱員福利計劃或捐贈基金。
|
|
(g)
|
[ ]
|
父控公司或控制計劃,依照§240.13d-1(b)(1)(ii)(G)。 (注意:見第7項)。
|
|
(h)
|
[ ]
|
根據聯邦存款保險法(12 U.S.C. 1813)第3(b)節的規定,儲蓄協會。
|
|
(i)
|
[ ]
|
根據1940年投資公司法第3(c)(14)條(15 U.S.C.80a-3)的定義,是被排除在投資公司之外的教會計劃。
|
|
“Closing”在第2.8條中所指;
|
[ ]
|
依據§240.13d-1(b)(1)(ii)(J)規定的組合。
|
事項4。
|
所有權。
|
(a)
|
受益持有數量:
|
|
3,948,627。所有3,948,627股普通股(“股份”)最終均由某些個人和機構客户持有,而羅伯特W.貝爾德及有限公司(“貝爾德”)擔任投資顧問。根據《證券交易法》(the “Act”)修正案的第13d-3條,貝爾德可能被視為在其客户對這些股份擁有的投資自由裁量權和表決權的授權範圍內,實際擁有這些股份。隨時可以撤銷授予貝爾德的投資自由裁量權和表決權。
|
||
(b)
|
類別百分比:
|
|
3.7%。該百分比是根據發行人於2023年11月3日公佈的其第10-Q季度報告中的107,811,467股普通股計算出來的。
|
13G/A表格
|
Aqua Metals,Inc。
|
CUSIP編號03837J101
|
(c)
|
該人擁有的股票數量為:
|
(i)
|
獨立擁有表決權或指示表決權
|
|
3,948,627。
|
||
(ii)
|
共同擁有表決權或指示表決權
|
|
0。
|
||
(iii)
|
單獨控制或指導股票處置
|
|
0。
|
||
(iv)
|
共同擁有或指示處理權
|
|
3,948,627。
|
項目5。
|
持有不超過該類別五個百分點的所有權。
|
如果提交此聲明是為了報告截至此日期申報人已經停止成為該證券類別超過5%的符合條件的受益所有人,檢查以下內容:[X]
|
|
項目6。
|
代表他人持有超過5%的所有權。
|
不適用。
|
|
項目7。
|
收購被報告車輛的母公司或控制人的附屬公司的身份和分類。
|
不適用。
|
|
項目8。
|
成員的身份和分類的標識。
|
不適用。
|
|
項目9。
|
解散羣體的通知。
|
不適用。
|
|
項目10。
|
證明書。
|
在下面簽名,我保證,據我所知和信賴,上述證券是在業務正常進行的情況下獲得並持有的,並且不是為了改變或影響證券發行人的控制而獲得或持有的;
|
13G/A表格
|
Aqua Metals,Inc。
|
CUSIP編號03837J101
|
未被收購,也不是在任何旨在或具有該目的的交易中作為參與者而持有。
|
2024年2月12日
|
|
日期
|
|
/s/ Paul L. Schultz
|
|
簽名
|
|
祕書兼總法律顧問Paul L. Schultz
|
|
姓名/職位
|