附件19
好事達公司
內幕交易政策
(修訂於2023年07月14日)
概述
關鍵原則
只要我們知道重要的、非公開的信息,我們就不會進行證券交易。
政策聲明
遵守所有適用的證券法律和法規是好事達的政策。好事達負有建立控制措施以確保遵守此類法律和法規的重要責任。它必須採取措施,確保有關其業務的重要、非公開信息保密。當適當的時間向公眾發佈重要信息時,好事達必須以負責任和合法的方式發佈此類信息。
好事達還必須建立控制措施,防止利用“內部”或重要的非公開信息進行交易。高級管理人員、董事和員工必須瞭解他們在確保好事達通過遵守好事達公司內幕交易政策履行這些責任方面所扮演的角色。
定義
好事達或公司
好事達或公司是指好事達公司及其子公司。
交易限制期
交易限制期是指除非獲得好事達公司總法律顧問的特別許可,否則禁止某些高管、董事和員工交易好事達發行的證券的一段時間。
交易限制期由首席執行官、首席財務官或總法律顧問指定,每季度進行一次,並在首席執行官、首席財務官或總法律顧問認為適當的其他時間進行。
交易限制期參與者
交易限制期的參與者包括:(1)好事達公司的董事;(2)董事會根據1934年《證券交易法》第16條指定須履行報告義務的高管(連同好事達公司的董事,“第16條報告人”),以及(3)好事達公司的首席執行官、首席財務官或總法律顧問不時指定的其他高級管理人員、董事和員工。在每個交易限制期之前,個人將被告知他們作為交易限制期參與者的身份和適用的交易限制期的持續時間。
內幕交易
內幕交易是指任何與好事達有受託關係或其他信任關係的人,如高管、董事或員工,或外部顧問、朋友或家人,根據有關好事達的重要、非公開信息,買賣證券
好事達公司內幕交易政策-2023年7月14日版

附件19
成員。“基於”重大的、非公開的信息買賣證券是指買賣證券的個人或實體在購買或出售證券時知道這些信息。
材料,非公開信息
如果考慮到所有周圍的事實和情況,一個合理的投資者很可能會認為這些信息對投資決策很重要,那麼信息就是重要的。
在通過一種合理設計的方法向公眾廣泛、非排他性地分發信息之前,信息被視為非公開信息,通常是通過向美國證券交易委員會(SEC)提交的新聞稿、8-k表、10-Q表或10-k表(“美國證券交易委員會”),或任何其他符合FD法規的方法。
政策
政策是指好事達公司的內幕交易政策。
規則10b5-1交易計劃
交易計劃是根據美國證券交易委員會規則10b5-1(C)的要求,關於購買或出售證券的預設合同、指令或書面計劃。
高級管理人員
高管包括好事達公司首席執行官總裁、執行副總裁兼財務總監以及好事達保險公司總裁和執行副總裁。
一般政策
禁止基於重大、非公開信息的好事達證券交易
好事達及其所有管理人員、董事和員工不得根據有關好事達的重大、非公開信息進行公司證券交易。好事達的管理人員、董事和員工也被禁止根據重大的、非公開的信息協助他人交易好事達證券。
好事達可以根據之前發行的證券的贖回條款並遵守所有相關的證券法,按照律師的建議回購此類證券。
禁止根據重大、非公開信息進行其他公司的證券交易
所有州的官員、董事和僱員在工作過程中瞭解到關於另一家公司的重要的、非公開的信息時,禁止交易該另一家公司的證券。這些個人被要求對材料、非公開信息保密,直到向公眾廣泛傳播或直到信息不再是重要信息為止。



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附件19
保護材料,非公開信息
保密性
好事達的所有管理人員、董事和員工都必須對有關公司的重要非公開信息保密,直到這些信息廣泛向公眾傳播或直到該信息不再是重要信息為止。
這些個人還親自負責確保其直系親屬和家庭成員對材料、非公開信息保密,不以此類信息為基礎進行交易。
禁止對衝交易和質押
好事達及其所有高級管理人員、董事和員工不得直接或間接參與公司發行的可能被視為投機性的證券交易,以及從事旨在對衝或抵消公司證券市值任何下降的衍生品或其他交易。此類交易可包括賣空證券、買入或賣出期權、認沽或看漲期權,以及訂立預付可變遠期合約、股權互換或套圈。
此外,好事達公司的董事和高級管理人員(如本政策所定義)受好事達公司承諾政策的約束。
禁止在交易限制期間進行交易
交易限制期間,參與者不得在交易限制期間交易好事達發行的證券,除非他們獲得好事達公司總法律顧問的許可。
禁止在計劃交易限制期間進行交易
計劃交易限制期是指連續三個工作日以上的任何一段時間,在此期間,至少50%的參與者或受益人被臨時阻止通過計劃賬户進行股權證券交易,例如好事達401(K)儲蓄計劃。好事達應及時通知受影響的計劃參與者和美國證券交易委員會任何此類計劃的交易限制期。
受1934年《證券交易法》第16條報告要求約束的全州官員不得購買、出售、質押、或以其他方式收購或轉讓在該計劃交易限制期間因其服務或受僱於好事達而獲得的任何全州股票證券,除非他或她已獲得好事達公司總法律顧問的許可。總法律顧問可根據美國證券交易委員會根據2002年薩班斯-奧克斯利法案通過的規則給予此類許可。
規則10b5-1交易計劃
購買或出售根據美國證券交易委員會規則10b5-1(C)通過的交易計劃進行的證券,不應被視為違反本政策,即使此類交易發生在交易限制期內,或者在進行此類交易的個人或實體知道重大非公開信息的時候,只要該交易計劃是在交易限制期之前並且在該個人或實體不知道重大非公開信息的時候採用的。第16節報告人必須通過《法律法規-公司治理》預先明確其交易計劃。此外,第16節的報告人被要求在其交易計劃的任何修改或終止時通知法律法規-公司治理。
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附件19
好事達必須在其美國證券交易委員會季度報告10-K和10-Q中披露第16節報告人採用、修改和終止規則10b5-1交易計劃和某些其他預設交易安排的情況。
一般條文
違反政策的後果
除了法律或法規施加的嚴厲制裁外,員工違反本政策的行為也是紀律處分的理由,直至幷包括立即終止僱用。
政策的批准和實施
好事達公司的提名、治理和社會責任委員會負責至少每年審查一次本政策,並向公司董事會提出任何變更建議以供批准。
好事達公司的總法律顧問有權解釋本政策併發布詳細説明其條款的材料。
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