美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表格
當前報告
根據證券第 13 或 15 (d) 條 1934 年《交換法》
報告日期(最早報告事件的日期):
(章程中規定的註冊人的確切姓名)
(公司成立的州或其他司法管轄區)
(委員會文件號) | (國税局僱主識別號) |
(主要行政辦公室的地址和 郵政編碼)
(
(註冊人的電話號碼包括 區號)
(以前的名字和以前的地址)
如果是 8-K 表格,請勾選下面的相應方框 申報旨在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務:
書面的 根據《證券法》(17 CFR 230.425)第 425 條進行通信 |
拉客 根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12(b)條提交的材料 |
啟動前 根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第 14d-2 (b) 條進行通信 |
啟動前 根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第 13e-4 (c) 條進行通信 |
根據該法第12(b)條註冊的證券:
每個課程的標題 | 交易符號 | 註冊的每個交易所的名稱 | ||
用複選標記表明註冊人是否 是一家新興成長型公司,定義見1933年《證券法》第405條(本章第17條CFR第230.405條)或規則120億.2 1934年《證券交易法》(17 CFR 第2401.2億.2節本章第2401.2億.2節)。
新興成長型公司
如果是新興成長型公司,請用支票註明
標記註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守任何新的或修訂的財務會計
根據《交易法》第13 (a) 條規定的標準。
第 5.07 項。提交 有待證券持有人表決的事項。
2024 年 1 月 11 日, Adial Pharmicals, Inc.(“公司”)在以下地點舉行了股東特別會議(“特別會議”) 該公司的股東對兩(2)項提案(“提案”)進行了投票,並按如下所述進行了投票。這些 公司關於特別會議附表14A的最終委託書詳細描述了提案 最初於 2023 年 12 月 8 日向美國證券交易委員會(“SEC”)提交,並由文件補充 2023年12月15日,美國證券交易委員會向美國證券交易委員會提供了最終的補充材料(“最終委託聲明”)。
在特別會議上, 該公司的股東被要求對以下兩(2)項提案進行投票:
提案 1:批准 根據納斯達克上市規則,公司總共發行最多3,007,092股普通股 行使向機構投資者和配售代理指定人發行或可發行的普通股購買權證 與公司於 2023 年 10 月 24 日結束的私募發行有關,可能等於或超過 20% 公司在此類發行前已發行的普通股。該提案被稱為 “認股權證行使提案” 或 “提案 1”。
股東們批准了 提案1基於以下所列的投票結果:
投贊成票 | 投反對票 | 棄權票 | 經紀人非投票 | |||||||||||
432,915 | 51,550 | 6,621 | 0 |
提案 2:批准 如有必要,將特別會議休會推遲到日後舉行,以便在活動中進一步徵集代理人並進行投票 沒有足夠的選票支持認股權證行使提案。該提案被稱為 “休會提案” 或 “提案 2”。休會提案已在特別會議上提出,但沒有必要,因為提案1已經足夠了 批准票數。
股東們批准了 提案2基於以下所列的投票結果:
投贊成票 | 投反對票 | 棄權票 | 經紀人非投票 | |||||||||||
436,338 | 47,809 | 6,939 | 0 |
項目 9.01。財務報表和附錄。
(d) | 展品。 |
展覽 數字 |
描述 | |
104 | 封面交互式數據文件(嵌入在 XBRL 文檔中) |
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簽名
根據證券的要求 1934 年的《交易法》中,註冊人已正式授權以下籤署人代表其簽署本報告。
日期:2024 年 1 月 16 日 | 阿迪亞爾製藥有限公司 | |
作者: | /s/ Cary J. Claiborne | |
姓名: | Cary J. Claiborn | |
標題: | 總裁兼首席執行官 |
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