SEC表格4
表格4 | 美國證券交易所和監管委員會 華盛頓特區20549 有關受益所有權的變動聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或根據1940年投資公司法第30(h)條申報 |
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請參見指令1(b)。請參閲 1. 報告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
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勾選該框表示交易是根據購買或銷售發行方權益證券的合同,指示或書面計劃進行的,旨在滿足10b5-1(c)規則的肯定防禦條件。參見指令10。 |
報告人姓名和地址*
(街道)
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2. 發行人名稱並逐筆明細或交易符號 Moderna, Inc. [ MRNA ] |
5. 公告人與發行人的關係
(勾選所有適用項)
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3. 最早交易日期(月/日/年) 07/31/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果修正,則原文件提交日期(月/日/年) |
6. 個人或聯合/集體提交(選擇適用的行)
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表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券 | ||||||||||
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1. 證券名稱(説明書第3條) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,則被視為執行日期(月/日/年) | 3. 交易代碼(説明書第8條) | 4. 已獲取的證券(A)或已處置的證券(D)(説明書第3、4和5條) | 5. 報告交易後擁有的證券數量(説明書第3和4條) | 6. 擁有形式:直接(D)或間接(I)(説明書第4條) | 7. 間接利益所有權的性質(説明書第4條) | |||
代碼 | V | 數量 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
普通股票 | 07/31/2024 | S(1) | 4,599 | D | $118.9622(2) | 2,234,416 | D | |||
普通股票 | 07/31/2024 | S(1) | 5,664 | D | $119.8365(3) | 2,228,752 | D | |||
普通股票 | 07/31/2024 | S(1) | 3,428 | D | $120.8802(4) | 2,225,324 | D | |||
普通股票 | 07/31/2024 | S(1) | 1,309 | D | $121.6229 2,224,015 4. 列4中報告的價格為加權平均價格。這些股票以$118.38至$119.37(含)的價格進行多筆交易出售。報告人保證在Issuer、Issuer的任何證券持有人或證券交易委員會的工作人員要求時,提供關於在區間內每個單獨價格出售的股票數量的完整信息。(5) | $121.6229 2,224,015 4. 列4中報告的價格為加權平均價格。這些股票以$118.38至$119.37(含)的價格進行多筆交易出售。報告人保證在Issuer、Issuer的任何證券持有人或證券交易委員會的工作人員要求時,提供關於在區間內每個單獨價格出售的股票數量的完整信息。 | D | |||
普通股票 | 3,880,328 | I | 由Flagship Ventures Fund IV,L.P.持有。(6) | |||||||
普通股票 | 747,897 | I | 由Flagship Ventures Fund IV-Rx,L.P.持有。(7) | |||||||
普通股票 | 3,924 | I | Flagship Pioneering, Inc. 的創始人.(8) |
表2 - 衍生證券的獲取、處置或受益所有權 (例如,認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) (包括認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1. 衍生證券的名稱(Instr. 3) | 2. 衍生證券的轉換或行權價格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定執行日期(如果適用) (月/日/年) | 4. 交易代碼(Instr. 8) | 5. 獲取(A)或處置(D)的衍生證券數量(Instr. 3、4和5) | 6. 行權日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量(Instr. 3和4) | 8. 衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11. 間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 標題 | 股份數量或股數 |
響應的説明: |
這些銷售是由報告人根據於2023年2月27日採納、於2023年11月7日更改的10b5-1條例交易計劃而進行的。 |
2. 列4中報告的價格為加權平均價格。這些股票以$118.38至$119.37(含)的價格進行多筆交易出售。報告人保證在Issuer、Issuer的任何證券持有人或證券交易委員會的工作人員要求時,提供關於在區間內每個單獨價格出售的股票數量的完整信息。 |
3. 列4中報告的價格為加權平均價格。這些股票以$119.40至$120.39(含)的價格進行多筆交易出售。報告人保證在Issuer、Issuer的任何證券持有人或證券交易委員會的工作人員要求時,提供關於在區間內每個單獨價格出售的股票數量的完整信息。 |
4. 列4中報告的價格為加權平均價格。這些股票以$120.40至$121.38(含)的價格進行多筆交易出售。報告人保證在Issuer、Issuer的任何證券持有人或證券交易委員會的工作人員要求時,提供關於在區間內每個單獨價格出售的股票數量的完整信息。 |
5. 列4中報告的價格為加權平均價格。這些股票以$121.40至$122.17(含)的價格進行多筆交易出售。報告人保證在Issuer、Issuer的任何證券持有人或證券交易委員會的工作人員要求時,提供關於在區間內每個單獨價格出售的股票數量的完整信息。 |
6. 這些股份由旗艦風投基金IV,L.P. ("旗艦基金IV") 直接持有。 旗艦風投基金IV總合夥人LLC ("旗艦基金IV GP") 是旗艦基金IV的普通合夥人。報告人是旗艦基金IV GP的唯一經理人,並否認對此類股份的所有權益,除了他在其中的金錢利益範圍內。 |
7. 這些股份由旗艦風投基金IV-Rx,L.P. ("旗艦基金IV-Rx") 直接持有。 旗艦基金IV GP是旗艦基金IV-Rx的普通合夥人。報告人否認對此類股份的任何所有權益,除了他在其中的金錢利益範圍內。 |
8. 這些股份由旗艦創投公司 ("旗艦創投") 直接持有。報告人是旗艦創投的首席執行官和唯一股東,並否認對此類股份的任何所有權益,除了他在其中的金錢利益範圍內。 |
Noubar B. Afeyan, Ph.D.。通過: /s/ Noubar B. Afeyan, Ph.D. | 08/02/2024 | |
** 申報人簽字 | 日期 | |
提醒:每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。 | ||
* 如果表格由一個以上的申報人提交,請參閲4(b)(v)條説明。 | ||
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行為。請參閲18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:請提交三份本表格的複印件,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 請參閲第6項説明以獲取程序。 | ||
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。 |