SEC表格4
表格4 | 美國證券交易所和監管委員會 華盛頓特區20549 有關受益所有權的變動聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或根據1940年投資公司法第30(h)條申報 |
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請參見指令1(b)。請參閲 1. 報告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
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勾選該框表示交易是根據購買或銷售發行方權益證券的合同,指示或書面計劃進行的,旨在滿足10b5-1(c)規則的肯定防禦條件。參見指令10。 |
報告人姓名和地址*
(街道)
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2. 發行人名稱並逐筆明細或交易符號 NVIDIA公司[ NVDA ] |
5. 公告人與發行人的關係
(勾選所有適用項)
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3. 最早交易日期(月/日/年) 07/31/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果修正,則原文件提交日期(月/日/年) |
6. 個人或聯合/集體提交(選擇適用的行)
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表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券 | ||||||||||
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1. 證券名稱(説明書第3條) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,則被視為執行日期(月/日/年) | 3. 交易代碼(説明書第8條) | 4. 已獲取的證券(A)或已處置的證券(D)(説明書第3、4和5條) | 5. 報告交易後擁有的證券數量(説明書第3和4條) | 6. 擁有形式:直接(D)或間接(I)(説明書第4條) | 7. 間接利益所有權的性質(説明書第4條) | |||
代碼 | V | 數量 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
普通股票 | 07/31/2024 | S(1) | 188 | D | ¥110.9847(2) | 77,574,807 | D | |||
普通股票 | 07/31/2024 | S(1) | 3,995 | D | ¥111.593(3) | 77,570,812 | D | |||
普通股票 | 07/31/2024 | S(1) | 3,018 | D | ¥112.6752(4) | 77,567,794 | D | |||
普通股票 | 07/31/2024 | S(1) | 8,003 | D | ¥113.461(5) | 77,559,791 | D | |||
普通股票 | 07/31/2024 | S(1) | 26,149 | D | ¥114.6826(6) | 77,533,642 | D | |||
普通股票 | 07/31/2024 | S(1) | 34,076 | D | ¥115.4724(7) | 77,499,566 | D | |||
普通股票 | 07/31/2024 | S(1) | 22,893 | D | ¥116.5184(8) | 77,476,673 | D | |||
普通股票 | 07/31/2024 | S(1) | 20,531 | D | ¥117.4189-9 | 77,456,142 | D | |||
普通股票 | 07/31/2024 | S(1) | 1,147 | D | ¥118.0893(10) | 77,454,995 | D | |||
普通股票 | 08/01/2024 | S(1) | 784 | D | $106.9405(11) | 77,454,211 | D | |||
普通股票 | 08/01/2024 | S(1) | 15,107 | D | $107.6353-12 | 77,439,104 | D | |||
普通股票 | 08/01/2024 | S(1) | 17,879 | D | $108.5009(13) | 77,421,225 | D | |||
普通股票 | 08/01/2024 | S(1) | 6,532 | D | $109.2986(14) | 77,414,693 | D | |||
普通股票 | 08/01/2024 | S(1) | 3,662 | D | $110.4857(15) | 77,411,031 | D | |||
普通股票 | 08/01/2024 | S(1) | 7,449 | D | $111.4435(16) | 77,403,582 | D | |||
普通股票 | 08/01/2024 | S(1) | 7,018 | D | $112.4934(17) | 77,396,564 | D | |||
普通股票 | 08/01/2024 | S(1) | 11,044 | D | $113.4906(18) | 77,385,520 | D | |||
普通股票 | 08/01/2024 | S(1) | 10,088 | D | $114.4555(19) | 77,375,432 | D | |||
普通股票 | 08/01/2024 | S(1) | 4,052 | D | $115.625(20) | 77,371,380 | D | |||
普通股票 | 08/01/2024 | S(1) | 4,314 | D | 116.6285美元(21) | 77,367,066 | D | |||
普通股票 | 08/01/2024 | S(1) | 12,130 | D | 117.5872美元-9 | 77,354,936 | D | |||
普通股票 | 08/01/2024 | S(1) | 12,124 | D | 118.5049美元(22) | 77,342,812 | D | |||
普通股票 | 08/01/2024 | S(1) | 7,219 | D | 119.4355美元(23) | 77,335,593 | D | |||
普通股票 | 08/01/2024 | S(1) | 598 | D | 120.0536美元(24) | 77,334,995 | D | |||
普通股票 | 604,387,280 | I | 由信託(25) | |||||||
普通股票 | 49,489,560 | I | 通過合夥企業(26) | |||||||
普通股票 | 22,280,000 | I | 通過不可撤銷信託(27) | |||||||
普通股票 | 50,078,000 | I | 通過不可撤銷剩餘信託(28) | |||||||
普通股票 | 29,684,280 | I | Lori Lynn Huang 2016年年金信託協議 | |||||||
普通股票 | 29,684,280 | I | Jen-Hsun Huang 2016年年金信託協議 |
表2 - 衍生證券的獲取、處置或受益所有權 (例如,認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) (包括認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1. 衍生證券的名稱(Instr. 3) | 2. 衍生證券的轉換或行權價格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定執行日期(如果適用) (月/日/年) | 4. 交易代碼(Instr. 8) | 5. 獲取(A)或處置(D)的衍生證券數量(Instr. 3、4和5) | 6. 行權日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量(Instr. 3和4) | 8. 衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11. 間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 標題 | 股份數量或股數 |
響應的説明: |
1. 據報告,此交易是報告人於2024年3月14日採用規則10b5-1交易計劃進行的。 |
2. 代表加權平均售價。股份售出價格從110.98美元到110.99美元不等。如有要求,報告人將向證券交易委員會("SEC")、發行人或發行人股東提供有關每個單獨價格出售的股份數的詳細信息。 |
3. 代表加權平均售價。股份售出價格從111.05美元到111.99美元不等。如有要求,報告人將向證券交易委員會("SEC")、發行人或發行人股東提供有關每個單獨價格出售的股份數的詳細信息。 |
4. 代表加權平均售價。股份售出價格從112.14美元到112.99美元不等。如有要求,報告人將向證券交易委員會("SEC")、發行人或發行人股東提供有關每個單獨價格出售的股份數的詳細信息。 |
5. 代表加權平均售價。股份售出價格從113.00美元到113.99美元不等。如有要求,報告人將向證券交易委員會("SEC")、發行人或發行人股東提供有關每個單獨價格出售的股份數的詳細信息。 |
6. 代表加權平均售價。股份售出價格從114.00美元到114.995美元不等。如有要求,報告人將向證券交易委員會("SEC")、發行人或發行人股東提供有關每個單獨價格出售的股份數的詳細信息。 |
7. 代表加權平均銷售價格。這些股票的售價在115.00美元至115.99美元之間。報告人將根據請求向SEC、發行人或發行人的股票持有人提供關於以各自獨立價格售出的股票數量的全部信息。 |
8. 代表加權平均銷售價格。這些股票的售價在116.00美元至116.99美元之間。報告人將根據請求向SEC、發行人或發行人的股票持有人提供關於以各自獨立價格售出的股票數量的全部信息。 |
9. 代表加權平均銷售價格。這些股票的售價在117.00美元至117.99美元之間。報告人將根據請求向SEC、發行人或發行人的股票持有人提供關於以各自獨立價格售出的股票數量的全部信息。 |
10. 代表加權平均售價。股份售出價格從118.00美元到118.25美元不等。如有要求,報告人將向證券交易委員會("SEC")、發行人或發行人股東提供有關每個單獨價格出售的股份數的詳細信息。 |
11. 代表加權平均售價。股份售出價格從106.90美元到106.99美元不等。如有要求,報告人將向證券交易委員會("SEC")、發行人或發行人股東提供有關每個單獨價格出售的股份數的詳細信息。 |
12. 代表加權平均售價。股份售出價格從107.00美元到107.99美元不等。如有要求,報告人將向證券交易委員會("SEC")、發行人或發行人股東提供有關每個單獨價格出售的股份數的詳細信息。 |
13. 代表加權平均售價。股份售出價格從108.00美元到108.99美元不等。如有要求,報告人將向證券交易委員會("SEC")、發行人或發行人股東提供有關每個單獨價格出售的股份數的詳細信息。 |
14. 代表加權平均售價。股份售出價格從109.00美元到109.97美元不等。如有要求,報告人將向證券交易委員會("SEC")、發行人或發行人股東提供有關每個單獨價格出售的股份數的詳細信息。 |
15、代表加權平均銷售價格。股票售價在$110.01至$110.99之間。報告人將向美國證券交易委員會、發行人或發行人的證券持有人按要求提供關於在每個不同售價下銷售的股票數量的全部信息。 |
16、代表加權平均銷售價格。股票售價在$111.00至$111.99之間。報告人將向美國證券交易委員會、發行人或發行人的證券持有人按要求提供關於在每個不同售價下銷售的股票數量的全部信息。 |
17、代表加權平均銷售價格。股票售價在$112.00至$112.98之間。報告人將向美國證券交易委員會、發行人或發行人的證券持有人按要求提供關於在每個不同售價下銷售的股票數量的全部信息。 |
18、代表加權平均銷售價格。股票售價在$113.00至$113.98之間。報告人將向美國證券交易委員會、發行人或發行人的證券持有人按要求提供關於在每個不同售價下銷售的股票數量的全部信息。 |
19、代表加權平均銷售價格。股票售價在$114.00至$114.96之間。報告人將向美國證券交易委員會、發行人或發行人的證券持有人按要求提供關於在每個不同售價下銷售的股票數量的全部信息。 |
20、代表加權平均銷售價格。股票售價在$115.03至$115.98之間。報告人將向美國證券交易委員會、發行人或發行人的證券持有人按要求提供關於在每個不同售價下銷售的股票數量的全部信息。 |
21、代表加權平均銷售價格。股票售價在$116.02至$116.99之間。報告人將向美國證券交易委員會、發行人或發行人的證券持有人按要求提供關於在每個不同售價下銷售的股票數量的全部信息。 |
22、代表加權平均銷售價格。股票售價在$118.00至$118.99之間。報告人將向美國證券交易委員會、發行人或發行人的證券持有人按要求提供關於在每個不同售價下銷售的股票數量的全部信息。 |
23、代表加權平均銷售價格。股票售價在$119.00至$119.98之間。報告人將向美國證券交易委員會、發行人或發行人的證券持有人按要求提供關於在每個不同售價下銷售的股票數量的全部信息。 |
24、代表加權平均銷售價格。股票售價在$120.00至$120.11之間。報告人將向美國證券交易委員會、發行人或發行人的證券持有人按要求提供關於在每個不同售價下銷售的股票數量的全部信息。 |
這些股份由Jen-Hsun Huang和Lori Huang共同擔任Jen-Hsun和Lori Huang Living Trust(成立於1995年5月1日)的共同受託人持有,該託管人是報告人的受託人。 |
這些股份由J. and L. Huang Investments, L.P.持有,該投資有限合夥企業為信託的普通合夥人。 |
這些股份由Huang 2012 Irrevocable Trust持有,該託託人為報告人。 |
這些股份由Huang Irrevocable Remainder Trust u/a/d February 19, 2016持有,該託託人為報告人。 |
備註: |
/s/ Rebecca Peters,Jen-Hsun Huang的代理人。 | 08/02/2024 | |
** 申報人簽字 | 日期 | |
提醒:每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。 | ||
* 如果表格由一個以上的申報人提交,請參閲4(b)(v)條説明。 | ||
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行為。請參閲18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:請提交三份本表格的複印件,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 請參閲第6項説明以獲取程序。 | ||
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。 |