SEC表格4
表格4 | 美國證券交易所和監管委員會 華盛頓特區20549 有關受益所有權的變動聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或根據1940年投資公司法第30(h)條申報 |
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請參見指令1(b)。請參閲 1. 報告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
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勾選該框表示交易是根據購買或銷售發行方權益證券的合同,指示或書面計劃進行的,旨在滿足10b5-1(c)規則的肯定防禦條件。參見指令10。 |
報告人姓名和地址*
(街道)
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2. 發行人名稱並逐筆明細或交易符號 ROKU,INC[ROKU] |
5. 公告人與發行人的關係
(勾選所有適用項)
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3. 最早交易日期(月/日/年) 2024年06月03日 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果修正,則原文件提交日期(月/日/年) |
6. 個人或聯合/集體提交(選擇適用的行)
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表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券 | ||||||||||
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1. 證券名稱(説明書第3條) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,則被視為執行日期(月/日/年) | 3. 交易代碼(説明書第8條) | 4. 已獲取的證券(A)或已處置的證券(D)(説明書第3、4和5條) | 5. 報告交易後擁有的證券數量(説明書第3和4條) | 6. 擁有形式:直接(D)或間接(I)(説明書第4條) | 7. 間接利益所有權的性質(説明書第4條) | |||
代碼 | V | 數量 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
A類普通股 | 06/03/2024 | M | 6,896 | A | $0.0 | 43,154 | D | |||
A類普通股 | 06/03/2024 | F | 3,816(1) | D | 57.94美元 | 39,338 | D | |||
A類普通股 | 06/04/2024 | S | 1,908(2) | D | $57.09 | 37,430 | D |
表2 - 衍生證券的獲取、處置或受益所有權 (例如,認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) (包括認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1. 衍生證券的名稱(Instr. 3) | 2. 衍生證券的轉換或行權價格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定執行日期(如果適用) (月/日/年) | 4. 交易代碼(Instr. 8) | 5. 獲取(A)或處置(D)的衍生證券數量(Instr. 3、4和5) | 6. 行權日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量(Instr. 3和4) | 8. 衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11. 間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 標題 | 股份數量或股數 | ||||||||
受限制股票單位 | (3) | 06/03/2024 | M | 841 | (4) | (4) | A類普通股 | 841 | $0.0 | 0 | D | ||||
受限制股票單位 | (3) | 06/03/2024 | M | 889 | (5) | (5) | A類普通股 | 889 | $0.0 | 0 | D | ||||
受限制股票單位 | (3) | 06/03/2024 | M | 2,543 | (6) | (6) | A類普通股 | 2,543 | $0.0 | 10,169 | D | ||||
受限制股票單位 | (3) | 06/03/2024 | M | 2,623 | (7) | (7) | A類普通股 | 2,623 | $0.00 | 23,607 | D |
響應的説明: |
1. 代表發行人為滿足2024年6月3日授予某些RSU獎勵歸屬所需的所得税代扣代繳義務而暫扣的股份。 |
根據Fuchsberg先生的10b5-1計劃出售的股份 |
3. 每個限制性股票單元代表獲得1股的A類普通股權益的條件。 |
該限定股票每季度解除限售,分四次均等解除。 第一批發行在2023年9月1日解除限售。 |
該限定股票每季度解除限售,分十二次均等解除。 第一批發行在2021年9月1日解除限售。 |
該限定股票每季度解除限售,分十二次均等解除。 第一批發行在2022年9月1日解除限售。 |
該限定股票每季度解除限售,分十二次均等解除。 第一批發行在2023年11月15日解除限售。 |
/s/ Renee Strandness,法定代理人 | 06/05/2024 | |
** 申報人簽字 | 日期 | |
提醒:每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。 | ||
* 如果表格由一個以上的申報人提交,請參閲4(b)(v)條説明。 | ||
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行為。請參閲18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:請提交三份本表格的複印件,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 請參閲第6項説明以獲取程序。 | ||
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。 |