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美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549
 
表單10-Q
 
（Mark One）
☑
根據1934年《證券交易法》第13或15（d）條提交的季度報告
在截至的季度期間 2024年6月30日
或者
☐根據第 13 或 15 (d) 條提交的過渡報告
1934 年《證券交易法》
在從到的過渡期內
委員會檔案編號 001-36198
洲際交易所有限公司
（註冊人的確切姓名如其章程所示）
 
特拉華46-2286804
（州或其他司法管轄區
公司或組織）		（國税局僱主
識別碼）
560 New Northside，
亞特蘭大， 格魯吉亞
30328
（主要行政辦公室地址）（郵政編碼）
(770)857-4700
註冊人的電話號碼，包括區號
根據該法第12（b）條註冊的證券：
每個班級的標題交易符號註冊的每個交易所的名稱
普通股，每股面值0.01美元冰紐約證券交易所
用複選標記註明註冊人是否：（1）在過去的12個月中（或註冊人需要提交此類報告的較短期限）中是否提交了1934年《證券交易法》第13或15（d）條要求提交的所有報告；（2）在過去的90天中是否受此類申報要求的約束。是的☑ 沒有 ☐
用複選標記表明註冊人在過去 12 個月（或註冊人必須提交此類文件的較短期限）內是否以電子方式提交了根據 S-T 法規（本章第 232.405 條）第 405 條要求提交的所有交互式數據文件。 是的☑ 沒有 ☐
用複選標記指明註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報公司還是新興成長型公司。參見《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報人”、“加速申報人”、“小型申報公司” 和 “新興成長型公司” 的定義。
大型加速文件管理器
☑
加速文件管理器
☐
非加速過濾器
☐
規模較小的申報公司
☐
新興成長型公司
☐
如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
用複選標記表明註冊人是否為空殼公司（定義見《交易法》第120億條第2款）。是的 ☐ 沒有 ☑
截至2024年7月29日，註冊人的已發行普通股數量為 574,142,089 股份。



 
 
洲際交易所有限公司
10-Q 表格
截至2024年6月30日的季度期間
目錄
 
 
第一部分
財務報表
第 1 項。
合併財務報表（未經審計）：
截至2024年6月30日和2023年12月31日的合併資產負債表
2
截至2024年6月30日和2023年6月30日的六個月和三個月的合併收益表
4
截至2024年6月30日和2023年6月30日的六個月和三個月的綜合收益表
5
截至2024年6月30日和2023年6月30日的六個月和三個月的合併權益變動表
6
截至2024年6月30日和2023年6月30日的六個月的合併現金流量表
8
合併財務報表附註
9
第 2 項。
管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析
33
第 3 項。
關於市場風險的定量和定性披露
66
第 4 項。
控制和程序
66
第二部分。
其他信息
第 1 項。
法律訴訟
66
第 1A 項。
風險因素
66
第 2 項。
未註冊的股權證券銷售和所得款項的使用
66
第 3 項。
優先證券違約
67
第 4 項。
礦山安全披露
67
第 5 項。
其他信息
67
第 6 項。
展品
67
簽名
69


第一部分財務報表
第 1 項。合併財務報表

洲際交易所公司及其子公司
合併資產負債表
（以百萬計，每股金額除外）

截至截至
2023 年 12 月 31 日
2024年6月30日
（未經審計）
資產：
流動資產：
現金和現金等價物
$885 $899 
短期限制性現金和現金等價物
1,252 531 
短期限制性投資500 680 
現金及現金等價物保證金存款和擔保基金80,129 78,980 
投資存款、應收交割合約和未結算的變動保證金2,000 1,814 
客户應收賬款，扣除美元可疑賬款備抵後的淨額21 適用於 2024 年 6 月 30 日和 2023 年 12 月 31 日
1,548 1,366 
預付費用和其他流動資產
677 703 
流動資產總額
86,991 84,973 
財產和設備，淨額
1,992 1,923 
其他非流動資產：
善意
30,553 30,553 
其他無形資產，淨額
16,805 17,317 
長期限制性現金和現金等價物
370 340 
其他非流動資產
971 978 
其他非流動資產總額
48,699 49,188 
總資產
$137,682 $136,084 
負債和權益：
流動負債：
應付賬款和應計負債
$1,008 $1,003 
第 31 款應付費用
203 79 
應計工資和福利
263 459 
遞延收入
497 200 
短期債務
3,234 1,954 
保證金存款和擔保資金
80,129 78,980 
投資存款、應付交割合約和未結算的變動保證金2,000 1,814 
其他流動負債
130 137 
流動負債總額
87,464 84,626 
非流動負債：
非流動遞延所得税負債，淨額
3,950 4,080 
長期債務
18,573 20,659 
應計員工福利
179 193 
非當期經營租賃負債
323 299 
其他非流動負債
449 441 
非流動負債總額
23,474 25,672 
負債總額
110,938 110,298 
承付款和意外開支

2

洲際交易所公司及其子公司
合併資產負債表（續）
（以百萬計，每股金額除外）

截至
截至
2023 年 12 月 31 日
2024年6月30日
（未經審計）
股權：
洲際交易所公司股東權益：
優先股，$0.01 面值； 100 已獲授權的股份； 無 已發行或尚未發行
$— $— 
普通股，$0.01 面值； 1,500 已獲授權的股份； 650 和 649 分別於 2024 年 6 月 30 日和 2023 年 12 月 31 日發行，以及 573 截至 2024 年 6 月 30 日和 2023 年 12 月 31 日的已發行股份
7 6 
庫存股票，按成本計算； 77 和 76 股票分別在 2024 年 6 月 30 日和 2023 年 12 月 31 日
(6,377)(6,304)
額外的實收資本
16,130 15,953 
留存收益
17,236 16,356 
累計其他綜合虧損
(309)(294)
洲際交易所公司股東權益總額
26,687 25,717 
合併子公司的非控股權益
57 69 
權益總額
26,744 25,786 
負債和權益總額
$137,682 $136,084 

參見隨附的註釋。
3

洲際交易所公司及其子公司
合併收益表
（以百萬計，每股金額除外）
（未經審計）

截至6月30日的六個月截至6月30日的三個月
2024202320242023
收入：
交易所
$3,560 $3,214 $1,826 $1,541 
固定收益和數據服務
1,133 1,109 565 546 
抵押貸款技術
1,005 485 506 249 
總收入
5,698 4,808 2,897 2,336 
基於交易的費用：
第 31 節費用
205 175 138 56 
現金流動性支付、路由和清算
886 849 442 392 
總收入，減去基於交易的費用
4,607 3,784 2,317 1,888 
運營費用：
薪酬和福利
935 703 473 351 
專業服務
74 57 38 29 
與收購相關的交易和整合成本
51 46 15 25 
技術和通訊
419 345 214 173 
租金和佔用率
59 45 30 25 
銷售、一般和管理
178 137 100 63 
折舊和攤銷
762 527 381 267 
運營費用總額
2,478 1,860 1,251 933 
營業收入2,129 1,924 1,066 955 
其他收入/（支出）：
利息收入
66 193 36 102 
利息支出
(474)(351)(233)(175)
其他收入/（支出），淨額104 (70)(8)(35)
其他收入/（支出）總額，淨額
(304)(228)(205)(108)
所得税支出前的收入1,825 1,696 861 847 
所得税支出403 207 222 32 
淨收入$1,422 $1,489 $639 $815 
歸屬於非控股權益的淨收益(23)(35)(7)(16)
歸屬於洲際交易所公司的淨收益$1,399 $1,454 $632 $799 
歸屬於洲際交易所公司普通股股東的每股收益：
基本
$2.44 $2.60 $1.10 $1.43 
稀釋
$2.43 $2.59 $1.10 $1.42 
已發行普通股的加權平均值：
基本
573 560 573 560 
稀釋
575 561 575 561 

參見隨附的註釋。
4

洲際交易所公司及其子公司
合併綜合收益表
（以百萬計）
（未經審計）

截至6月30日的六個月截至6月30日的三個月
2024202320242023
淨收入$1,422 $1,489 $639 $815 
其他綜合收益/（虧損）：
外幣折算調整(22)47 (4)31 
權益法投資的變化 7 — — — 
其他綜合收益/（虧損）(15)47 (4)31 
綜合收益$1,407 $1,536 $635 $846 
歸屬於非控股權益的綜合收益(23)(35)(7)(16)
歸屬於洲際交易所公司的綜合收益$1,384 $1,501 $628 $830 
參見隨附的註釋。
5

洲際交易所公司及其子公司
綜合權益變動表
（以百萬計）
（未經審計）

洲際交易所公司股東權益非-
控制
對以下內容的興趣
合併
子公司		總計
股權
常見
股票		國庫股額外
付費
資本		已保留
收益		累積的
其他
全面
損失
股票價值股票價值
餘額，截至 2023 年 12 月 31 日
649 $6 (76)$(6,304)$15,953 $16,356 $(294)$69 $25,786 
其他綜合損失——————(15)—(15)
行使普通股期權
————27 ———27 
與庫存股有關的付款
——(1)(73)————(73)
基於股票的薪酬
————125 ———125 
根據員工股票購買計劃發行
————25 ———25 
發行限制性股票
1 1 ——————1 
利潤分配
———————(35)(35)
支付給股東的股息
—————(519)——(519)
歸屬於非控股權益的淨收益—————(23)—23 —
淨收入—————1,422 ——1,422 
餘額，截至 2024 年 6 月 30 日
650 $7 (77)$(6,377)$16,130 $17,236 $(309)$57 $26,744 
洲際交易所公司股東權益非-
控制
對以下內容的興趣
合併
子公司		總計
股權
常見
股票		國庫股額外
付費
資本		已保留
收益		累積的
其他
全面
損失
股票價值股票價值
餘額，截至 2024 年 3 月 31 日
650 $7 (77)$(6,375)$16,047 $16,865 $(305)$50 $26,289 
其他綜合損失——————(4)—(4)
行使普通股期權
————21 ———21 
與庫存股有關的付款
———(2)————(2)
基於股票的薪酬
————62 ———62 
支付給股東的股息
—————(261)——(261)
歸屬於非控股權益的淨收益—————(7)—7 —
淨收入—————639 ——639 
餘額，截至 2024 年 6 月 30 日
650 $7 (77)$(6,377)$16,130 $17,236 $(309)$57 $26,744 





















6

洲際交易所公司及其子公司
合併權益變動表（續）
（以百萬計）
（未經審計）

洲際交易所公司股東權益非-
控制
對以下內容的興趣
合併
子公司		總計
股權
常見
股票		國庫股額外
付費
資本		已保留
收益		累積的
其他
全面
收入/（損失）
股票價值股票價值
餘額，截至2022年12月31日
634 $6 (75)$(6,225)$14,313 $14,943 $(331)$55 $22,761 
其他綜合收入——————47 —47 
行使普通股期權
————24 ———24 
與庫存股有關的付款
——(1)(51)————(51)
基於股票的薪酬
————94 ———94 
根據員工股票購買計劃發行
————18 ———18 
股權合夥人的捐款
———————9 9 
發行限制性股票
2 ————————
利潤分配
———————(30)(30)
支付給股東的股息
—————(472)——(472)
歸屬於非控股權益的淨收益—————(35)—35 —
淨收入—————1,489 ——1,489 
餘額，截至 2023 年 6 月 30 日
636 $6 (76)$(6,276)$14,449 $15,925 $(284)$69 $23,889 
洲際交易所公司股東權益非-
控制
對以下內容的興趣
合併
子公司		總計
股權
常見
股票		國庫股額外
付費
資本		已保留
收益		累積的
其他
全面
收入/（損失）
股票價值股票價值
餘額，截至 2023 年 3 月 31 日
635 $6 (76)$(6,274)$14,388 $15,362 $(315)$44 $23,211 
其他綜合收入——————31 —31 
行使普通股期權
————14 ———14 
與庫存股有關的付款
———(2)————(2)
基於股票的薪酬
————47 ———47 
根據員工股票購買計劃發行
————————— 
股權合夥人的捐款
———————9 9 
發行限制性股票
1 ————————
支付給股東的股息
—————(236)——(236)
歸屬於非控股權益的淨收益—————(16)—16 —
淨收入—————815 ——815 
餘額，截至 2023 年 6 月 30 日
636 $6 (76)$(6,276)$14,449 $15,925 $(284)$69 $23,889 

參見隨附的註釋。



7

洲際交易所公司及其子公司
合併現金流量表
（以百萬計）
（未經審計）
截至6月30日的六個月
20242023
經營活動：
淨收入$1,422 $1,489 
為使淨收入與經營活動提供的淨現金保持一致而進行的調整：
折舊和攤銷
762 527 
基於股票的薪酬
114 85 
遞延税
(116)(239)
投資損失3 — 
未合併投資者的淨虧損45 65 
其他
31 26 
資產和負債的變化：
客户應收賬款
(193)(181)
其他流動和非流動資產
(51)(66)
第 31 款應付費用
124 (50)
遞延收入
296 279 
其他流動和非流動負債
(232)(130)
調整總額
783 316 
經營活動提供的淨現金2,205 1,805 
投資活動：
資本支出
(133)(61)
資本化軟件開發成本
(177)(142)
購買已投資的保證金存款(858)(771)
出售已投資保證金存款的收益990 3,078 
為收購支付的現金，扣除獲得的現金
(8)(5)
出售本票的收益75 — 
購買股票和權益法投資(18)(6)
購買限制性投資(655)(949)
出售限制性投資的收益856 — 
投資活動提供的淨現金72 1,144 
籌資活動：
債務發行的收益739 — 
償還債務(1,600)(4)
商業票據的收益，淨額33 — 
來自非控股權益的資本出資— 9 
支付給股東的股息
(519)(472)
現金和現金等價物保證金存款和擔保基金負債的變化1,017 (57,380)
與因限制性股票税繳納和行使股票期權而收到的庫存股相關的付款
(73)(50)
其他
17 11 
用於融資活動的淨現金(386)(57,886)
匯率變動對現金、現金等價物、限制性現金和現金等價物以及現金和現金等價物保證金存款和擔保基金的影響(5)6 
現金、現金等價物、限制性現金和現金等價物以及現金和現金等價物保證金存款和擔保基金的淨增加/（減少）1,886 (54,931)
期初現金、現金等價物、限制性現金和現金等價物以及現金和現金等價物保證金存款和擔保資金
80,750 150,343 
期末現金、現金等價物、限制性現金和現金等價物以及現金和現金等價物保證金存款和擔保資金
$82,636 $95,412 

洲際交易所公司及其子公司
合併現金流量表（續）
（以百萬計）
（未經審計）

截至6月30日的六個月
20242023
補充現金流披露：
為所得税支付的現金
$516 $536 
支付利息的現金
$450 $341 
將現金、現金等價物、限制性現金和現金等價物以及現金和現金等價物利潤存款和擔保資金的組成部分與合併資產負債表的對賬：
截至
2024 年 6 月 30 日
截至
2023 年 6 月 30 日
現金和現金等價物$885 $2877 
短期限制性現金和現金等價物1,252 5,413 
長期限制性現金和現金等價物370 205 
現金及現金等價物保證金存款和擔保基金80,129 86,917 
總計$82,636 $95,412 

參見隨附的註釋。
8

洲際交易所公司及其子公司
合併財務報表附註
（未經審計）

1。業務描述
業務和組織性質
洲際交易所是全球領先的技術和數據提供商，為包括金融機構、企業和政府實體在內的廣泛客户提供技術和數據。我們的產品涵蓋主要資產類別，包括期貨、股票、固定收益和美國或美國的住宅抵押貸款，為我們的客户提供關鍵任務工具，這些工具旨在提高資產類別的透明度和工作流程效率。我們的業務是通過以下方式進行的 三 可報告的業務板塊：
•交易所：我們運營受監管的市場技術，用於各種衍生品合約和金融證券的上市、交易和清算，以及與我們的交易所和清算所相關的數據和連接服務。
•固定收益和數據服務：我們提供固定收益定價、參考數據、指數、分析和執行服務，以及全球信用違約互換（CDS）、清算和多資產類別數據交付技術。
•抵押貸款技術：我們提供的技術平臺為客户提供全面的數字化工作流程工具，旨在解決效率低下問題並降低美國住宅抵押貸款市場生命週期中從申請到關閉、服務和二級市場存在的風險。
我們在美國、英國、英國、歐盟或歐盟、加拿大、亞太和中東運營市場、技術和提供數據服務。

2。重要會計政策摘要
演示基礎
未經審計的合併財務報表是根據美國證券交易委員會（SEC）關於中期財務報告的規則和條例根據美國公認會計原則（U.S. GAAP）編制的。因此，未經審計的合併財務報表不包括美國公認會計原則要求的完整財務報表的所有信息和附註，應與截至2023年12月31日的年度經審計的合併財務報表及其相關附註一起閲讀。未經審計的合併財務報表反映了我們認為公允列報中期業績所必需的所有調整。我們認為，這些調整屬於正常的反覆性質。
根據美國公認會計原則編制財務報表要求我們做出某些估計和假設，這些估計和假設會影響合併財務報表和附註中報告的金額。實際金額可能與這些估計數不同。截至2024年6月30日的六個月和三個月的經營業績不一定表示未來任何時期或整個財年的預期業績。
這些報表包括我們的全資和控股子公司的賬目。合併後，我們與全資和控股子公司之間的所有公司間餘額和交易均已清除。對於我們的所有權低於100％且我們對該實體的資產負債和管理擁有控制權的合併子公司，外部股東權益顯示為非控股權益。
我們考慮了本季度宏觀經濟狀況的影響，包括利率、通貨膨脹環境、選舉結果、地緣政治事件和軍事衝突，包括烏克蘭、以色列和加沙衝突的影響以及上述任何情況可能對全球經濟和我們的業務產生的影響。截至2024年6月30日，我們的業務和業務，包括我們的交易所、清算所、上市場所、數據服務業務和抵押貸款平臺，尚未因這些事件而遭受重大的負面影響。當前的宏觀經濟環境及其對全球經濟和我們的業務可能產生的影響仍然存在不確定性。
9

最近通過的會計公告
在截至2024年6月30日的六個月中，與截至2023年12月31日止年度的10-k表年度報告第二部分第8項的合併財務報表附註2中披露的適用於我們的新會計公告和最近通過的會計公告相比，沒有重大變化。

3.收購和資產剝離
黑騎士公司
2023 年 9 月 5 日，我們收購了 100Black Knight, Inc. 或 Black Knight 股權的百分比，總交易對價約為 $11.8十億。交易對價的總現金部分為美元10.5十億。我們發行了 10.9向黑騎士股東贈送百萬股ICE普通股，這是基於我們普通股的市場價格和每股普通股交易價格的交易量加權平均值的平均值 十 連續交易日結束 三 合併結束前的交易日。我們預計，這筆交易將建立在我們作為快速發展的美國住宅抵押貸款行業端到端電子工作流程解決方案提供商的地位之上。我們認為，Black Knight生態系統通過幫助組織降低成本、提高效率、發展業務和降低風險，為抵押貸款和房地產生命週期中各種規模的客户增加了價值。
2023年9月14日或資產剝離日，根據合併協議，我們將黑騎士的Optimal Blue和Empower貸款發放系統（LOS、業務或資產剝離）出售給了Constellation Software, Inc.的子公司。剝離的現金收益為美元241百萬。Optimal Blue交易的結構還包括面值為美元的期票500百萬美元，或本票，由買方在交易結束時向作為ICE子公司的黑騎士發行。期票有一個 40-年期限，到期日為2063年9月5日，票面利率為 7.0每年百分比。本票的價值為 $235資產剝離之日為百萬美元.根據會計準則編纂（ASC，805，業務合併）或ASC 805，以及ASC 360（長期資產的減值和處置），我們需要對收購之日被歸類為按公允價值減去出售成本的待售長期資產或處置集團進行衡量。因此，資產剝離沒有確認損益。
從收購之日2023年9月5日到資產剝離之日這段時間內，Empower和Optimal Blue的已終止業務並不重要。
根據聯邦貿易委員會（FTC）與移民局和黑騎士之間簽訂的包含同意令的協議，期票必須在剝離之日起的六個月內出售。我們為獲得出售本票的淨收益的權利選擇了公允價值期權。截至2023年12月31日，我們將期票的價值減記至美元75根據3級投入（注14）計算的百萬美元，導致公允價值損失美元160百萬。2024年2月，聯邦貿易委員會批准了本票的買家，我們完成了期票的銷售並收到了美元75此後獲得百萬的收益。
為黑騎士轉讓的對價的估計淨公允價值約為 $11.4截至收購之日為十億，其中包括以下內容（以百萬計）：
交易對價
現金$10,542 
ICE 普通股*1,274 
轉換後的既得黑騎士獎勵22 
初步購買總價
$11,838 
減去：資產剝離(476)
初步收購淨價總額$11,362 
*ICE普通股的公允價值基於2023年9月1日，即收購結束前的最後一個工作日的ICE收盤價。
收購價格已根據收購之日相應的初步估計公允價值分配給淨有形和可識別的無形資產和負債。購買價格超過淨有形和可識別無形資產的部分已記為商譽，其中美元186出於税收目的，預計可扣除百萬美元。商譽代表與新產品開發、各種支出協同效應和進入新市場的機會相關的潛在收入協同效應，並分配給我們的抵押貸款技術業務板塊。 初步的淨購買價格分配如下（以百萬計）：
10

初步淨收購價格分配
現金和現金等價物
$108 
財產和設備
120 
善意
9,421 
可識別的無形資產4,948 
獲得的債務(2,397)
其他資產和負債，淨額62 
可識別無形資產的遞延所得税負債
(1,266)
其他遞延所得税資產366 
初步淨收購價$11,362 
在進行淨初步收購價格分配時，除其他因素外，我們考慮了收購資產的未來預期用途、歷史財務業績分析以及對黑騎士業務未來業績的估計。對於已確定的無形資產，公允價值是使用收入和成本方法初步確定的，部分基於不可觀察的投入，包括預測的未來現金流、收入和利潤增長率、客户流失率和貼現率，這些都需要判斷且可能發生變化。我們尚未獲得與收購資產和負債的公允價值有關的所有信息。
尚未最終確定的初步收購價格分配的主要領域涉及可識別無形資產的估值、所得税和某些其他有形資產和負債。在收購之日起一年內完成對收購資產和負債的分析後，將最終確定收購價格的分配。
下表列出了截至2024年6月30日與收購相關的初步無形資產的組成部分（以百萬計，年度除外）：
收購日期初步公允價值
加權平均壽命（年）
已開發的技術
$1,176 10
商標/商號
159 19
客户關係
3,034 13
數據和數據庫579 10
總計
$4,948 12
《黑騎士》收入為 $536百萬和美元266百萬美元和運營費用 $563百萬和美元275在截至2024年6月30日的六個月和三個月中，我們的合併收益表中分別記錄了百萬美元。黑騎士收入包含在我們的抵押貸款技術收入中。
下表中的財務信息按形式合併了我們和黑騎士截至2023年6月30日的六個月和三個月的歷史業績，就好像兩家公司在前一期報告期開始時已合併一樣（以百萬計）。未經審計的預計財務信息僅供參考，並不表示如果在所列期初進行收購將取得的經營業績。此類未經審計的預計財務信息基於ICE和黑騎士的歷史財務報表。這些未經審計的預計財務信息基於估計和假設，這些估計和假設僅用於編制此類未經審計的預估信息，包括但不限於收購會計調整、為購買價格融資而發行的債務的利息支出、與收購相關的交易成本、刪除歷史上的《黑騎士》無形資產攤銷以及增加與本次收購相關的無形資產攤銷。未經審計的預計財務信息並未反映合併業務已經實現和可能實現的任何協同效應或運營成本的降低。
 
截至2023年6月30日的六個月
截至2023年6月30日的三個月
總收入，減去基於交易的費用$4,344 $2,169 
歸屬於ICE的淨收益$1,281 $737 
11

收入中包含的交易支出減去上表中基於交易的支出不受預計調整的影響，並同意我們合併收益表中歷史上列報的金額，因為它們僅與ICE有關，與Black Knight無關。

4。投資
權益法投資
我們的權益法投資包括期權清算公司（OCC）、Bakkt Holdings, Inc.和Bakkt Opco Holdings, LLC或統稱為Bakkt等。我們的權益法投資包含在合併資產負債表中的其他非流動資產中。我們最初按成本記錄我們的權益法投資。在每個報告期結束時，我們將權益法投資的利潤或虧損份額記錄為包含在其他收入中的權益收益，並相應地調整權益法投資的賬面價值。此外，如果我們的權益法投資向我們發放現金分紅，我們會從該投資的賬面金額中扣除這些股息的金額。如果存在減值指標，我們會定期評估賬面價值。
我們認出了 $45 百萬和美元65 在截至2024年6月30日和2023年6月30日的六個月中，我們在權益法投資的估計虧損淨額中所佔份額分別為百萬美元3百萬和美元30在截至2024年6月30日和2023年6月30日的三個月中，我們在權益法投資的估計虧損淨額中所佔份額分別為百萬美元。估計的損失主要與我們在Bakkt的投資有關，部分被我們在OCC利潤中所佔的份額所抵消。這兩個時期都包括調整數，以反映上期報告的實際業績與我們的原始估計值之間的差異。
在評估投資賬面價值時，除其他外，我們會考慮市場價值低於成本基礎的時間長短和程度（如果適用）、被投資者的財務狀況和近期前景、被投資者的經濟或技術環境、相關行業總體市場狀況的疲軟、被投資方是否可以繼續作為持續經營企業以及記錄的任何減值費用商譽、無形或長期資產的被投資者，以及我們的意圖和能力在一段足夠的時間內保留投資以允許預期的市場價值回升。
OCC
我們擁有一個 40通過紐約證券交易所（NYSE）的直接投資獲得OCC的百分比權益。OCC作為註冊清算機構受美國證券交易委員會監管，作為衍生品清算組織受商品期貨交易委員會（CFTC）監管。OCC是各種獨立交易所交易的證券期權、證券期貨、商品期貨和期貨期權的清算所。OCC清算在紐約證券交易所Arca和紐約證券交易所美國運通期權以及其他非關聯交易所交易的證券期權。
Bakkt
截至 2024 年 6 月 30 日和 2023 年 12 月 31 日，我們舉行了大約 55% 和 64分別對Bakkt的經濟利益百分比。由於與Bakkt與Victory Park Capital Impaction Acquisition Holdings（VIH）合併有關的Bakkt投票協議對ICE施加了限制，我們持有Bakkt的少數投票權並將其視為股權法投資。在截至2024年6月30日的六個月中，所有權的減少與Bakkt發行A類普通股和購買A類普通股的認股權證有關，這稀釋了我們的所有權。作為此次發行的一部分，我們於2024年2月29日簽訂了購買Bakkt的A類普通股的證券購買協議，並簽訂了購買Bakkt額外A類普通股的認股權證，總額為美元10百萬。
截至2024年6月30日，我們對Bakkt投資的賬面價值確定為美元19百萬。由於Bakkt是一家上市公司，其市場價格隨時可用，因此我們投資的公允價值為美元141截至2024年6月30日為百萬股，這是基於截至2024年6月30日的Bakkt A類普通股的報價得出的。

5。收入確認
我們幾乎所有的收入都被視為與客户簽訂合同的收入。相關的應收賬款餘額作為客户應收賬款記錄在我們的合併資產負債表中。除返利外，我們沒有向客户提供保修、退貨或退款的義務，返利是按週期結算的，因此不會產生可變的對價。我們沒有從前一時期履行的履約義務中確認的鉅額收入。某些判斷和估計用於確定履行義務的履行和時間安排以及相關的交易價格分配。我們認為，這些都是對向客户轉移服務的忠實描述。
12

遞延收入是指我們與年度、原始和其他上市收入、某些數據服務、清算服務、抵押貸款技術服務和其他收入相關的合同負債。有關我們對遞延收入餘額、活動和預計確認時間的討論，請參閲附註7。
對於我們與客户簽訂的所有合同，除上市和某些數據、清算和抵押貸款服務外，我們的履約義務本質上是短期的，沒有重要的可變對價。此外，我們選擇了從交易價格中排除銷售税的實際權宜之計。
請參閲2023年10-k表第二部分第8項中包含的合併財務報表附註2和5，其中我們詳細描述了我們的收入確認會計政策和主要收入合同分類。
收入分類
下表按業務領域和細分市場對我們的收入進行了細分（以百萬計）。此處的金額是彙總的，因為它們遵循一致的收入確認模式，並且與附註15中的分部信息一致：
 交易所板塊固定收益和數據服務板塊抵押貸款技術板塊合併總額
截至2024年6月30日的六個月：
總收入 (1)
$3,560 $1,133 $1,005 $5,698 
基於交易的費用1,091 — — 1,091 
總收入，減去基於交易的費用$2469 $1,133 $1,005 $4,607 
收入確認時間
在某個時間點轉移的服務$1,499 $212 $220 $1,931 
一段時間內轉移的服務970 921 785 2,676 
總收入，減去基於交易的費用$2469 $1,133 $1,005 $4,607 
(1) 總收入中包括與某些ICE清算所清算成員通過現金利潤獲得的淨利息收入相關的收入。這些金額是 $47 百萬和美元72 交易所、固定收益和數據服務板塊分別記錄了100萬英鎊。
交易所板塊固定收益和數據服務板塊抵押貸款技術板塊合併總額
截至2024年6月30日的三個月：
總收入 (1)
$1,826 $565 $506 $2,897 
基於交易的費用580 — — 580 
總收入，減去基於交易的費用$1,246 $565 $506 $2,317 
收入確認時間
在某個時間點轉移的服務$757 $101 $114 $972 
一段時間內轉移的服務489 464 392 1,345 
總收入，減去基於交易的費用$1,246 $565 $506 $2,317 
(1) 總收入中包括與某些ICE清算所清算成員通過現金利潤獲得的淨利息收入相關的收入。這些金額是 $23 百萬和美元34 交易所、固定收益和數據服務板塊分別記錄了100萬英鎊。
13

 交易所板塊固定收益和數據服務板塊抵押貸款技術板塊合併總額
截至 2023 年 6 月 30 日的六個月：
總收入 (1)
$3,214 $1,109 $485 $4,808 
基於交易的費用1,024 — — 1,024 
總收入，減去基於交易的費用$2,190 $1,109 $485 $3,784 
收入確認時間
在某個時間點轉移的服務$1,263 $229 $148 $1,640 
一段時間內轉移的服務927 880 337 2,144 
總收入，減去基於交易的費用$2,190 $1,109 $485 $3,784 
(1) 總收入中包括與某些ICE清算所清算成員通過現金利潤獲得的淨利息收入相關的收入。這些金額是 $44 百萬和美元78 交易所、固定收益和數據服務板塊分別記錄了100萬英鎊。
交易所板塊固定收益和數據服務板塊抵押貸款技術板塊合併總額
截至2023年6月30日的三個月：
總收入 (1)
$1,541 $546 $249 $2,336 
基於交易的費用448 — — 448 
總收入，減去基於交易的費用$1,093 $546 $249 $1,888 
收入確認時間
在某個時間點轉移的服務$628 $106 $81 $815 
一段時間內轉移的服務465 440 168 1,073 
總收入，減去基於交易的費用$1,093 $546 $249 $1,888 
(1) 總收入中包括與某些ICE清算所清算成員通過現金利潤獲得的淨利息收入相關的收入。這些金額是 $20 百萬和美元41 交易所、固定收益和數據服務板塊分別記錄了100萬英鎊。

上述交易所板塊和固定收益和數據服務板塊的收入包括數據服務收入。我們的數據服務收入會隨着時間的推移而轉移，其中大部分收入是在短時間內完成的 一個月 或更少，且與按月、每季度或每年提前計費的訂閲數據服務有關。隨着時間的推移，這些收入將按比例確認，因為我們的數據交付績效義務在整個期間都得到了持續的履行。
上表中交易所分部隨着時間的推移轉移的收入包括與上市、未平倉合約履行義務和監管費用、交易許可證和軟件許可證的風險管理。
上表中固定收益和數據服務板塊隨着時間的推移轉移的收入包括與未平倉合約履約義務風險管理相關的服務，主要是我們的CDS業務。
上表中抵押貸款技術板塊隨着時間的推移轉移的收入主要與我們的發起和服務技術收入有關，其中績效義務由一系列不同的服務組成，在合同條款中根據訂閲履約義務的履行予以確認，在較小程度上，還涉及專業服務收入和我們某些數據和分析產品的收入。

14

隨着時間的推移，我們每個細分市場轉移的服務組成部分如下：
截至6月30日的六個月
截至6月30日的三個月
 2024202320242023
交易所板塊：
數據服務收入
$475 $463 $240 $231 
隨着時間的推移轉移的與未平倉合約履約義務的風險管理相關的服務
187 151 94 75 
隨着時間的推移轉移的與清單相關的服務244 252 122 126 
隨着時間的推移轉移的服務與監管費用、交易許可證和軟件許可證有關64 61 33 33 
總計
$970 $927 $489 $465 
固定收益數據服務板塊：
數據服務收入$906 $864 $457 $434 
隨着時間的推移轉移的服務與我們的CDS業務未平倉合約履行義務的風險管理有關15 16 7 6 
總計
$921 $880 $464 $440 
抵押貸款技術板塊：
經常性收入$777 $329 $387 $164 
其他8 8 5 4 
總計$785 $337 $392 $168 
一段時間內轉移的合併收入總額$2,676 $2,144 $1,345 $1,073 
分配給未來履約義務的交易價格
我們對分配給未來履約義務的交易價格的披露不包括以下內容：
•超出合同最低限額的基於交易量的費用和其他基於使用量的費用，前提是它們是單一履約義務的一部分，並且符合某些可變對價分配標準；
•作為合同一部分的履約義務，最初的預期期限為一年或更短；以及
•交易費用基於每筆交易的固定費用，前提是我們在完成履行義務後有權開具發票。
截至2024年6月30日，分配給我們未來績效義務的交易價格總額約為美元3.8十億美元，主要與抵押貸款技術領域客户的合同有關。我們預計該金額將被確認為收入，如下所示： 19到 2024 年 12 月 31 日為百分比， 73到 2026 年 12 月 31 日，% 94在 2028 年 12 月 31 日之前為百分比，其餘部分在此之後。
合約資產
合同資產代表我們期望收到對價以換取我們向客户提供的產品或服務，但開具發票取決於我們完成其他履約義務或合同里程碑的情況。實際上，我們所有的合同資產都與抵押貸款技術領域客户的合同有關。截至2024年6月30日和2023年12月31日，我們的合約資產餘額為美元83百萬和美元80分別是百萬。

15

6。商譽和其他無形資產
以下是截至2024年6月30日的六個月中我們按分部劃分的商譽餘額活動摘要（以百萬計）：
交易所板塊固定收益和數據服務板塊抵押貸款技術板塊合併總額
2023 年 12 月 31 日的商譽餘額
$8,155 $4,854 $17,544 $30,553 
收購— — 5 5 
外幣折算(8)(1)— (9)
其他活動，淨額
— — 4 4 
截至 2024 年 6 月 30 日的商譽餘額
$8,147 $4,853 $17,553 $30,553 

以下是截至2024年6月30日的六個月中我們其他無形資產餘額的活動摘要（以百萬計）：
截至2023年12月31日的其他無形資產餘額
$17,317 
收購
3 
外幣折算
(9)
其他無形資產的攤銷
(506)
截至2024年6月30日的其他無形資產餘額
$16,805 

外幣折算調整源於我們的部分商譽和其他無形資產存放在英國、歐盟和加拿大的子公司，這些子公司的本位貨幣不是美元。上表中其他活動的淨變化主要與收購後一年內對淨有形資產公允價值的調整以及對商譽的相應調整有關。

在截至2024年6月30日的六個月中，我們考慮了每個報告單位的商譽和其他無形資產減值的潛在指標，其中包括持續的全球通脹問題和不斷變化的利率，包括它們對我們預測的影響等。因此，我們進行此次評估是為了確定每個申報單位內的商譽和無限期無形資產是否更有可能受到減值。此外，我們還評估了申報單位內有限活體無形資產的賬面價值是否可能無法收回。在評估了可能影響我們在現金流和相關公允價值評估中使用的重大投入的事件、情況和因素之後，我們確定我們的商譽和無限期無形資產存在減值的可能性並不大。除了 $3我們在2024年第一季度記錄了交易所板塊中已開發技術的數百萬筆減值，我們確定有限壽命無形資產的賬面金額無法收回的可能性並不大。我們計劃在第四季度進行年度減值測試。這美元3截至2024年6月30日的六個月合併損益表中的折舊和攤銷費用中包含了百萬美元的減值。

7。遞延收入
我們的合同負債或遞延收入是指已收到但尚未確認為收入的對價。遞延收入總額為 $602 截至 2024 年 6 月 30 日的百萬美元，包括美元497 百萬美元當前遞延收入和美元105 我們合併資產負債表中的其他非流動負債為百萬美元。 在截至2024年6月30日的六個月中，我們的遞延收入變化如下（以百萬計）：
清單收入數據服務和其他收入抵押貸款技術總計
2024 年 1 月 1 日的遞延收入餘額$108 $93 $106 $307 
補充475 265 66 806 
攤銷
(244)(191)(76)(511)
截至 2024 年 6 月 30 日的遞延收入餘額
$339 $167 $96 $602 
16

在截至2023年6月30日的六個月中，我們的遞延收入變化如下（以百萬計）：
清單收入數據服務和其他收入抵押貸款技術總計
2023 年 1 月 1 日的遞延收入餘額$115 $88 $51 $254 
補充
474 236 32 742 
攤銷
(252)(175)(40)(467)
截至 2023 年 6 月 30 日的遞延收入餘額
$337 $149 $43 $529 

在截至2024年6月30日的六個月和三個月內確認的攤銷額中包括美元130 百萬和美元46分別為百萬美元，與截至2024年1月1日的遞延收入餘額有關。截至2023年6月30日的六個月和三個月確認的攤銷額中包括美元103 百萬和美元36分別為百萬美元，與截至2023年1月1日的遞延收入餘額有關。截至2024年6月30日，剩餘的遞延收入餘額將在我們履行附註5所述績效義務的時間內予以確認。

8。債務
我們的總債務（包括短期和長期債務）的賬面價值包括以下內容（以百萬計）：
截至 2024 年 6 月 30 日截至 2023 年 12 月 31 日
短期債務：
商業票據$1,987 $1,954 
2025 年優先票據 (3.65%；無抵押擔保（2025 年 5 月 23 日到期）
1,247 — 
短期債務總額3,234 1,954 
長期債務：
2025 年定期貸款將於 2025 年 8 月 31 日到期— 1,600 
2025 年優先票據 (3.65%；無抵押擔保（2025 年 5 月 23 日到期）
— 1,246 
2025 年優先票據 (3.75%；無抵押擔保（2025 年 12 月 1 日到期）
1,249 1,248 
2027 年優先票據 (4.00%；2027 年 9 月 15 日到期的無抵押貸款）
1,490 1,489 
2027 年優先票據 (3.10%；2027 年 9 月 15 日到期的無抵押貸款）
498 498 
2028 年優先票據 (3.625%；無抵押擔保（2028 年 9 月 1 日到期）
929 920 
2028 年優先票據 (3.75%；2028 年 9 月 21 日到期的無抵押貸款）
596 596 
2029 年優先票據 (4.35%；2029 年 6 月 15 日到期的無抵押貸款）
1,242 1,241 
2030 年優先票據 (2.10%；2030 年 6 月 15 日到期的無抵押貸款）
1,239 1,238 
2031 年優先票據 (5.25%；2031 年 6 月 15 日到期的無抵押貸款）
743 — 
2032 年優先票據 (1.85%；無抵押擔保（於 2032 年 9 月 15 日到期）
1,487 1,486 
2033 年優先票據 (4.60%；無抵押擔保，截止日期為 2033 年 3 月 15 日）
1,490 1,489 
2040 年優先票據 (2.65%；2040 年 9 月 15 日到期的無抵押貸款）
1,233 1,232 
2048 年優先票據 (4.25%；2048 年 9 月 21 日到期的無抵押貸款）
1,232 1,232 
2050 年優先票據 (3.00%；無抵押擔保（於 2050 年 6 月 15 日到期）
1,223 1,222 
2052 年優先票據 (4.95%；無抵押擔保（於 2052 年 6 月 15 日到期）
1,466 1,466 
2060 年優先票據 (3.00%；無抵押擔保（於 2060 年 9 月 15 日到期）
1,472 1,472 
2062 年優先票據 (5.20%；無抵押擔保（於 2062 年 6 月 15 日到期）
984 984 
長期債務總額18,573 20,659 
債務總額$21,807 $22,613 
截至2024年6月30日，我們的優先票據為美元19.8十億的加權平均到期日為 14 年和加權平均成本 3.7每年%。
信貸設施
我們有一個 $3.9十億美元的優先無抵押循環信貸額度或信貸額度，未來有能力將我們在信貸額度下的借款再增加1美元1.0十億美元，但須徵得為增加提供資金的貸款人的同意和某些其他條件。2024年5月31日，我們與貸款機構達成協議，將信貸額度的到期日從2027年5月25日延長至2029年5月31日等。我們產生了新的債券發行成本 $4百萬
17

與信貸額度有關，這些成本在隨附的合併資產負債表中作為其他非流動資產列報，並將在信貸額度的剩餘期限內攤銷。 沒有 截至2024年6月30日，信貸額度下的未償還款項。
截至2024年6月30日，美元中3.9在信貸額度下可供借款的10億美元，美元2.0需要10億美元來支持我們的美元商業票據計劃或商業票據計劃下的未償還票據，而美元172 需要百萬美元來支持某些經紀交易商和其他附屬承諾。隨着我們增加或減少商業票據借款，支持商業票據計劃下未償還票據所需的金額將波動。剩下的美元1.7十億美元可用於營運資金和一般公司用途，包括但不限於用作商業票據計劃未來未付金額的支持。
我們之前有一美元2.4十億 兩年 優先無抵押延期提款定期貸款機制或定期貸款，到期日為2025年8月31日。定期貸款下的提款按照 (a) 定期擔保隔夜融資利率或定期SOFR計算未償還本金的利息，加上適用的利潤率為 87.5 基點加上信用利差調整為 10 基點或 (b) “基準利率” 加上適用的利潤。適用的利潤率範圍為 0.625% 到 1.125定期SOFR貸款的百分比及以後 0.000% 到 0.125每種情況下，基準利率貸款的百分比均基於基於評級的定價網格。截至2024年6月30日，我們全額償還了定期貸款下的未清債務。與定期貸款相關的債務發行成本在還款時已全部攤銷。
我們的印度子公司維持美元14 數百萬的信貸額度用於一般公司用途。截至 2024 年 6 月 30 日，有 不 這些信貸額度下的未償金額。
商業票據計劃
如上所述，我們的商業票據計劃目前由信貸額度下的可用借款能力支持。商業票據發行的實際利率與短期利率沒有實質性區別，短期利率會因市場狀況而波動，因此可能會影響我們的利息支出。在截至2024年6月30日的六個月中，我們的淨借款額為美元33根據商業票據計劃，百萬美元。
美元的商業票據2.0十億，原始到期日不等 3 到 45 截至2024年6月30日，未償還天數，加權平均利率為 5.5每年百分比，加權平均剩餘到期日為 29 天。
新的優先票據
2024 年 5 月 13 日，我們發行了 $750本金總額為百萬美元 5.252031年到期的優先票據或2031年票據的百分比。我們打算使用 $500發行2031年票據的淨收益中的100萬英鎊，用於償還2025年5月到期的優先票據或2025年票據本金總額的一部分。截至2024年6月30日，用於償還2025年票據的淨收益已投資並記入我們的合併資產負債表中的短期限制性投資。我們使用剩餘的淨收益來幫助償還定期貸款下的未償借款。
我們承擔了美元的債券發行成本6與發行2031年票據相關的百萬美元，這些成本在隨附的合併資產負債表中列報，作為相關債務負債賬面金額的扣除額，並將在2031年票據的剩餘期限內攤銷。
私人交易所優惠
2024 年 6 月 5 日，我們完成了兑換 $ 的私下報價1未償還本金總額為十億美元 3.625對於ICE發行的新優先票據，黑騎士InfoServ, LLC或黑騎士票據發行的2028年到期優先票據的百分比。由於私募交易所報價的結算，約為 $998未償還的黑騎士票據本金總額為百萬美元, ICE發行了約美元998本金總額為百萬的新優先票據，其利息支付、到期日和利率與黑騎士票據相同。在上圖中，新發行的約為 $998ICE優先票據的總本金額為百萬美元，其餘約為美元2未償還的黑騎士票據本金總額為百萬美元，統稱為 “2028年優先票據”（3.625%；2028 年 9 月 1 日到期的無抵押貸款）”。

9。基於股份的薪酬
我們目前有員工和非僱員董事激勵計劃，根據這些計劃，我們可以授予具有各種服務、業績和/或市場條件的股票期權、限制性股票和限制性股票單位。我們還為員工提供了員工股票購買計劃。股票期權和限制性股票由我們董事會或董事會的薪酬委員會根據授予之日的估計公允價值酌情授予。股票期權和限制性股票在授予之日的公允價值被確認為歸屬期內的支出，扣除預計的沒收額。我們的股票期權、限制性股票和員工股票購買計劃合併收益表中確認的非現金薪酬支出，扣除歸類為資本化的金額
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軟件，是 $114 百萬和美元85 截至2024年6月30日和2023年6月30日的六個月中分別為百萬美元，以及美元57百萬和美元45在截至2024年6月30日和2023年6月30日的三個月中，分別為百萬人。在截至2024年6月30日的六個月和三個月中，美元10百萬和美元4非現金薪酬支出總額中分別有100萬美元記入合併損益表中的收購相關交易和整合成本。
股票期權
我們使用Black-Scholes期權定價模型來評估我們的股票期權獎勵。 在截至2024年6月30日和2023年6月30日的六個月中，我們使用下表中的假設來計算價值：
截至6月30日的六個月
假設：20242023
無風險利率
4.14%3.47%
預期壽命（年）
6.06.1
預期的波動率
24%24%
預期股息收益率
1.33%1.56%
每股授予期權的估計加權平均公允價值
$37.56$27.39
無風險利率基於授予之日有效的零息美國國債收益率曲線。預期壽命來自歷史和預期的未來運動模式。預期的波動率基於我們股票的歷史波動率數據。
限制性股票
限制性股票被用作吸引和留住合格員工以及通過將實際業績與短期和長期股東回報掛鈎來協調我們和股東利益的激勵措施。我們頒發的獎勵可能包含時間、業績和/或市場條件的組合。每個獎項的授予日公允價值基於授予之日我們股票的收盤價。基於時間的限制性股票的授予日公允價值在歸屬期內按比例確認為支出，歸屬期通常為三或 四年，扣除沒收款項。
2024 年 2 月，我們最多預留了 0.7 百萬股限制性股票，可能作為基於績效的限制性股票向我們的某些員工發行。根據該獎勵最終授予的股票數量將基於我們的實際財務業績與董事會和薪酬委員會設定的截至2024年12月31日的年度財務業績目標的比較。這些基於業績的限制性股票下確認的最大薪酬支出為美元95如果達到最高財務業績目標，則為百萬美元 0.7 百萬股歸屬。這些基於業績的限制性股票下確認的薪酬支出將為 $48如果達到目標財務業績，則為百萬美元，這將導致 0.4百萬股歸屬。對於這些具有績效條件的獎勵，我們會加速確認支出 三年 歸屬期基於我們對2024年可能的實際財務業績與2024年財務業績目標相比的季度評估。截至2024年6月30日，我們的最佳估計是財務業績水平將高於2024年的目標。根據該評估，我們記錄的非現金薪酬支出為 $14百萬和美元10在截至2024年6月30日的六個月和三個月中，分別為百萬美元，與這些獎項有關，剩餘的美元44 百萬美元的非現金補償支出將在剩餘的歸屬期內加速入賬，包括美元17 百萬將在2024年的剩餘時間內記錄在案。
我們還根據市場條件發放獎勵，但沒有績效條件。這些獎項的公允價值是根據對各種結果的模擬估算得出的，其中包括我們在授予日的股票價格以及歷史獎勵在市場條件下的估值等投入。

10。股權
股票回購計劃
2021 年 12 月，我們的董事會批准了總額為 $3.15 10億美元用於未來回購我們的普通股，無固定到期日，自2022年1月1日起生效。董事會批准股票回購並不要求我們收購任何特定數量的普通股。此外，我們的董事會可能會不時增加或減少可用於回購的金額。我們通過債務安排或商業票據計劃從運營現金流或借款中為回購提供資金。根據所有適用的證券法律、規則和條例，可以通過既定的交易計劃、私下談判的交易或其他方式不時在公開市場上進行回購。我們可以隨時開始或停止股票回購，並可能隨時修改或終止第10b5-1條交易計劃或訂立其他計劃，但須遵守適用的規則。
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在我們收購黑騎士的過程中，我們於2022年5月4日終止了根據第10b5-1條進行的交易計劃並暫停了股票回購。因此，我們做到了 不 在截至2024年6月30日或2023年6月30日的六個月和三個月內進行任何股票回購。截至2024年6月30日，董事會批准的未來回購資金的剩餘餘額為美元2.5 十億。
分紅
在截至2024年6月30日和2023年6月30日的六個月中，我們宣佈並支付了每股現金分紅美元0.90 和 $0.84，分別支付總額為美元519百萬和美元472分別為百萬。在截至2024年6月30日和2023年6月30日的三個月中，我們宣佈並支付了每股現金分紅美元0.45 和 $0.42，分別支付總額為美元261百萬和美元236分別為百萬。我們的董事會通過了季度股息申報政策，規定任何股息的申報將由董事會或審計委員會每季度批准一次，同時考慮到我們不斷變化的業務模式、當前和未來計劃的戰略增長計劃、我們的財務業績和資本要求以及董事會認為相關的其他考慮因素，但沒有預先確定的年度淨收益支付率。
累計其他綜合收益/（虧損）
下表顯示了其他綜合收益/（虧損）各組成部分的累計餘額的變化（以百萬計）：
按組成部分劃分的累計其他綜合收益/（虧損）的變化
外幣折算調整權益法投資的綜合收益員工福利計劃調整總計
餘額，截至 2023 年 12 月 31 日
$(230)$2 $(66)$(294)
其他綜合收益/（虧損）(22)9 — (13)
所得税支出— (2)— (2)
本期淨其他綜合收益/（虧損）(22)7 — (15)
餘額，截至 2024 年 6 月 30 日
$(252)$9 $(66)$(309)
按組成部分劃分的累計其他綜合收益/（虧損）的變化
外幣折算調整權益法投資的綜合收益員工福利計劃調整總計
餘額，截至 2024 年 3 月 31 日
$(248)$9 $(66)$(305)
其他綜合損失(4)— — (4)
所得税支出— — — — 
本期其他綜合虧損淨額(4)— — (4)
餘額，截至 2024 年 6 月 30 日
$(252)$9 $(66)$(309)

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按組成部分劃分的累計其他綜合收益/（虧損）的變化
外幣折算調整權益法投資的綜合收益員工福利計劃調整總計
餘額，截至2022年12月31日
$(278)$2 $(55)$(331)
其他綜合收入47 — — 47 
所得税優惠/（費用）— — — — 
本期其他綜合收益淨額47 — — 47 
餘額，截至 2023 年 6 月 30 日
$(231)$2 $(55)$(284)
按組成部分劃分的累計其他綜合收益/（虧損）的變化
外幣折算調整權益法投資的綜合收益員工福利計劃調整總計
餘額，截至 2023 年 3 月 31 日
$(262)$2 $(55)$(315)
其他綜合收入31 — — 31 
所得税優惠/（費用）— — — — 
本期其他綜合收益淨額31 — — 31 
餘額，截至 2023 年 6 月 30 日
$(231)$2 $(55)$(284)

11。所得税
我們的有效税率是 22% 和 12在截至2024年6月30日和2023年6月30日的六個月中，分別為百分比，以及 26% 和 4在截至2024年6月30日和2023年6月30日的三個月中，分別為百分比。截至2024年6月30日的六個月和三個月的有效税率高於2023年同期的有效税率，這主要是由於前期有利的審計結算和州分配變化所帶來的税收優惠，以及英國企業所得税税率自2024年起生效至25％。
經濟合作與發展組織（OECD）、全球反税基侵蝕第二支柱最低税收規則或第二支柱通常規定最低有效税率為15％，旨在適用於從2024年開始的納税年度。歐盟成員國和許多其他國家，包括我們最重要的非美國司法管轄區英國，已承諾實施或已經頒佈了通過第二支柱規則的立法。2023年7月，英國頒佈了《2023年英國金融法》，自2024年1月1日起生效，其中包括實施第二支柱最低税收規則某些部分的條款，包括選擇適用過渡性安全港，將某些生效日期延長至2028年6月30日或之前的會計期。截至2024年6月30日，這些新的英國第二支柱規定並未對我們的所得税條款產生實質性影響。

12。清算業務
我們經營 六 清算所，每個清算所充當中央交易對手，成為每個賣方的買方，成為其清算成員或參與者或成員的賣方。通過這種中央交易對手職能，清算所通過限制交易對手的信用風險，在持倉期間為每筆交易提供財務安全。
我們的清算所負責為我們的每個期貨交易所提供清算服務，在某些情況下還負責向第三方執行場所提供清算服務，具體如下，以下統稱為 “ICE清算所”：
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信息交換所產品已清除執行地點的交易所地點
ICE Clear 歐洲能源、農業、利率和股票指數期貨和期權合約ICE歐洲期貨、美國ICE期貨、ICE Endex、ICE阿布扎比期貨和第三方交易所英國。
ICE Clear U.S.農產品、金屬、外匯、外匯、利率和股票指數期貨和/或期權合約ICE 期貨美國美國
ICE 清除積分OTC 北美、歐洲、亞太和新興市場 CDS 工具Creditex 和第三方場所美國
ICE Clear 荷蘭在受監管市場交易的股票和股票指數的衍生品ICE Endex荷蘭
ICE Clear 新加坡能源、金屬和金融期貨產品 新加坡ICE期貨 新加坡
ICE NGX北美物理天然氣、環境商品以及物理和金融電力ICE NGX加拿大
原始邊距和變量邊距
ICE的每個清算所通常要求所有成員以現金或某些質押資產存入抵押品。抵押存款被稱為 “原始保證金”。此外，在市場狀況需要額外保護的情況下，ICE清算所可能會在盤中進行初始追加保證金。由於未平倉合約按市價計價而產生的每日進出ICE清算所的利潤和虧損被稱為 “變動保證金”。ICE清算所對所有未償還的市場合約進行標記，除了下文單獨討論的ICE NGX的物理天然氣、物理環境和物理電力產品外，每天至少支付和收取一次變動保證金。
成員必須維持的金額由每個ICE清算所建立的專有風險模型確定，並由相關監管機構、獨立模型驗證機構、風險委員會和相應ICE清算所的董事會審查。所需金額可能會隨着時間的推移而波動。每個ICE清算所都是獨立的法律實體，不受其他清算所的責任或其他ICE清算所成員的義務的約束。
如果特定成員未能存入其原始保證金或未能支付變動保證金，則相關ICE清算所可以在需要時清算或對衝違約成員的未平倉頭寸，並使用其原始保證金和擔保基金存款來支付任何欠款。如果違約成員的存款不足以全額支付所欠款項，ICE清算所將首先使用各自對擔保基金（通常稱為Skin In The Game或SITG）的繳款來支付任何剩餘的欠款。如果SITG不充分，ICE清算所可以動用相應的擔保基金存款和違約保險，或按比例向各自的非違約成員收取有限的額外資金，以支付任何剩餘的欠款。
截至2024年6月30日和2023年12月31日，ICE清算所已收到或已認捐美元179.0 十億和美元175.9 原始保證金和擔保基金存款中分別有10億美元的現金和非現金抵押品，以彌補這兩個時期標的合約的價格變動。
擔保基金和ICE供款
如上所述，已經建立了稱為擔保基金的機制，以便在成員違約時提供部分保護。除ICE NGX外，每個ICE清算所都要求每位成員向擔保基金存款。
此外，我們已經投入了自有資金，可以在違約會員的原始保證金和擔保基金存款不足時使用。 這些金額作為長期限制性現金和現金等價物記錄在我們的資產負債表中，如下所示（以百萬計）：
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擔保基金供款的ICE部分違約保險
信息交換所截至 2024 年 6 月 30 日截至 2023 年 12 月 31 日截至 2024 年 6 月 30 日截至 2023 年 12 月 31 日
ICE Clear 歐洲$197$197$100$100
ICE Clear U.S.75 75 25 25 
ICE 清除積分50 50 75 75 
ICE Clear 荷蘭2 2 不適用不適用
ICE Clear 新加坡1 1 不適用不適用
ICE NGX45 15 200 200 
總計$370$340$400$400
我們還維持ICE Clear Europe、ICE Clear U.S和ICE Clear Credit的違約保險，作為清算成員違約保障的額外一層，如上表所示。違約保險於2022年9月續訂，並有 三年 術語。默認保險層位於ICE Clear Europe、ICE Clear美國和ICE Clear Credit SITG繳款之後和之外以及非違約成員的擔保基金繳款之前。
與SITG類似，違約保險層無意取代或減少擔保基金基於頭寸風險的金額。因此，在計算成員擔保基金繳款要求時，違約保險層次不包括在內。取而代之的是，它是一種額外的、獨特的、獨立的違約資源，可以進一步保護非違約成員的擔保基金繳款，使其在違約時不被共同利用。
截至2024年6月30日，ICE NGX維持了美元的擔保基金215 百萬，由 $ 組成15百萬現金和一美元200百萬張信用證，由相同金額的違約保險單支持，如下所述。另外，ICE NGX也預留了美元30 如果ICE NGX清算所的直接參與者或締約方違約，則其數百萬自有資本可用於流動性目的。
以下是對我們的默認瀑布的描述，它總結了我們為共同清算所維護的防線和保護層。
ICE 清算所默認瀑布
用於清除 FN.jpg 的 ICE 風險瀑布圖
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現金和投資保證金存款
我們已將現金和投資保證金和擔保基金存款以及資產負債表中的應付金額記錄為流動資產，並對成員具有相應的流動負債。 截至2024年6月30日，我們的現金和投資保證金存款如下（以百萬計）：
ICE Clear 歐洲ICE Clear
信用		ICE Clear U.S.ICE NGX其他ICE清算所總計
原始邊距
$43,777 $24,477 $5,580 $— $5 $73,839 
未結算變動利潤，淨額
— — — 1,506 — 1,506 
擔保基金
2474 3,288 621 — 5 6,388 
應收/應付交付合同，淨額
— — — 396 — 396 
總計
$46,251 $27,765 $6,201 $1,902 $10 $82,129 

截至2023年12月31日，我們的現金和投資保證金存款如下（以百萬計）：
ICE Clear 歐洲ICE Clear
信用		ICE Clear U.S.ICE NGX其他ICE清算所總計
原始邊距
$40,170 $28,353 $4,693 $— $5 $73,221 
未結算變動利潤，淨額
— — — 984 — 984 
擔保基金
2,358 3,017 609 — 5 5,989 
應收/應付交付合同，淨額
— — — 600 — 600 
總計
$42,528 $31,370 $5,302 $1,584 $10 $80,794 
我們的現金、投資保證金和擔保資金存款存放在國家銀行和高評級金融機構的賬户中，或通過直接投資作為擔保，主要是美國國債和其他高評級外國政府證券，或主要是隔夜到期的反向回購協議。反向回購協議每日估值，並受抵押品維護條款的約束，根據該條款，如果標的證券貶值，交易對手必須提供額外的抵押品，其金額足以維持至少102％的抵押率。我們在評估非現金等價物直接投資的公允價值時主要使用1級輸入，因為高評級政府證券是在活躍市場上報價的。這些存款的賬面價值被視為近似公允價值。
為了提供一種工具來滿足我們的清算所的流動性需求並管理以現金和高質量主權債務形式持有的保證金和擔保資金存款的清算，ICE Clear Europe、ICE Clear Credit和ICE Clear U.S已經簽訂了承諾回購協議機制或承諾回購協議。此外，ICE Clear Credit和ICE Clear Netherlands已簽訂了承諾的外匯融資機制，以支持這些流動性需求。截至2024年6月30日，以下設施已到位：
•ICE Clear Europe：$1.0 數十億美元的承諾回購協議，能夠將作為抵押品持有的證券轉換為具有當日流動性的美元、歐元和英鎊存款。
•ICE Clear 積分：$300 百萬美元的承諾回購（以美元為基礎），能夠將作為抵押品持有的以美元\ 歐元計價的主權債務轉換為具有當日流動性的美元\ 歐元存款，歐元250 百萬美元的承諾回購（以歐元為基礎），能夠將作為抵押品持有的以歐元\ 美元計價的主權債務存款轉換為具有當日流動性的歐元\ 美元計價存款，以及歐元1.9 十億美元的承諾外匯設施，能夠將可用的美元計價現金轉換為歐元計價的現金，以當日流動性履行以歐元計價的付款義務。
•ICE Clear 美國：$250 百萬美元的承諾回購協議，能夠將作為抵押品持有的以美元計價的主權債務存款轉換為具有當日流動性的美元存款。
•ICE Clear 荷蘭：€10 百萬美元的承諾外匯設施，能夠將可用的非歐元計價現金轉換為歐元計價的現金，以當日流動性履行以歐元計價的付款義務。
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我們的存款詳情如下（以百萬計）：
現金及現金等價物保證金存款和擔保基金
信息交換所投資類型截至 2024 年 6 月 30 日截至 2023 年 12 月 31 日
ICE Clear 歐洲
國民銀行賬户 (1)
$5,721 $5,819 
ICE Clear 歐洲反向回購36,480 32,695 
ICE Clear 歐洲主權債務3,888 3,745 
ICE Clear 歐洲活期存款64 40 
ICE 清除積分全國銀行賬户20,157 22,754 
ICE 清除積分 反向回購4,687 5,381 
ICE 清除積分 活期存款2,921 3,235 
ICE Clear U.S.反向回購5,854 4,955 
ICE Clear U.S.主權債務347 347 
其他ICE清算所活期存款10 9 
現金及現金等價物保證金存款和擔保資金總額$80,129 $78,980 

投資存款、應收交割合約和未結算的變動保證金
信息交換所投資類型截至 2024 年 6 月 30 日截至 2023 年 12 月 31 日
ICE NGX未結算的變動保證金和應收交割合同$1,902 $1,584 
ICE Clear 歐洲投資存款——主權債務98 230 
投資存款、應收交割合約和未結算變動保證金總額$2,000 $1,814 
(1) 截至2024年6月30日，ICE Clear Europe持有英鎊4.5 十億（美元）5.7 十億英鎊/美元匯率為 1.2645 截至2024年6月30日）在英格蘭銀行（BOE）上市。截至2023年12月31日，ICE Clear Europe持有歐元11 百萬（美元）12 百萬按歐元/美元匯率計算 1.1037 截至2023年12月31日）在歐洲央行，英鎊4.6 十億（美元）5.8 十億英鎊/美元匯率為 1.2732 截至 2023 年 12 月 31 日）在英國央行，歐元10 百萬（美元）11 百萬美元（按上述匯率計算）在英國央行。
其他存款
除了上述現金和投資存款外，ICE清算所還從成員那裏獲得了其他資產，包括政府債務，並可能包括其他非現金抵押品，例如ICE NGX的信用證、歐洲排放補貼證書或ICE Clear Europe的罕見黃金，以降低信用風險。對於某些存款，我們可能會施加折扣或 “削減” 利率，以確保在市場價值波動時有足夠的抵押品。這些其他存款未反映在合併資產負債表中，因為這些資產的風險和回報仍歸成員所有，除非清算所已出售或重新質押資產，或者如果清算成員違約，則該成員無權再贖回資產。任何收入、收益或損失均歸會員所有。在正常情況下，ICE清算所不會對這些資產進行抵押或再質押。 這些質押資產未反映在我們的資產負債表中，如下所示（以百萬計）：
 截至 2024 年 6 月 30 日
ICE Clear
歐洲
ICE Clear
信用		ICE Clear U.S.ICE NGX總計
原始邊距：
按面值計算的政府證券
$43,819 $30,143 $13,589 $— $87,551 
信用證及其他
— — — 5,019 5,019 
按公允價值計算的排放證書
1,117 — — — 1,117 
ICE NGX 現金存款
— — — 1,036 1,036 
總計$44,936 $30,143 $13,589 $6,055 $94,723 
擔保基金：
按面值計算的政府證券
$589 $1,293 $271 $— $2,153 


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截至 2023 年 12 月 31 日
ICE Clear
歐洲
ICE Clear
信用		ICE Clear U.S.ICE NGX總計
原始邊距：
按面值計算的政府證券
$45,698 $26,992 $13,062 $— $85,752 
信用證及其他
— — — 5,006 5,006 
按公允價值計算的排放證書
904 — — — 904 
ICE NGX 現金存款
— — — 1,219 1,219 
總計$46,602 $26,992 $13,062 $6,225 $92,881 
擔保基金：
按面值計算的政府證券
$765 $1,119 $345 $— $2,229 
ICE NGX
ICE NGX擁有一個清算所，負責管理能源和環境交易合約的實物交付。ICE NGX是其實物結算合約對面成員的核心交易對手，與已交付但未付款的合同相關的餘額記為交割合約淨應收賬款，抵消性交割合同淨應付賬款記入我們的資產負債表。等於未平倉合約公允價值的未結算變動利潤率自每個資產負債表日起記錄。對我們的合併收益表沒有影響，因為等額的金額被確認為資產和負債。ICE NGX每天將其所有未償還的物理天然氣、物理環境和物理電力合同記入市場，並要求全額抵押淨應計變動虧損。由於流動性強，到期時間短，我們的交割合同的應付淨額和應收賬款淨額的公允價值被確定為近似賬面價值。
ICE NGX要求會員保留現金或信用證，以在違約時用作抵押品。為了會員的利益，現金存放在一個獨立的銀行賬户中，並且仍然是成員的財產，因此，它不包括在我們的合併資產負債表中。ICE NGX維持承諾的日間隔夜流動性安排，金額為美元100百萬加上額外的 $200百萬美元未在加拿大第三方特許銀行承付，該銀行在出現和解短缺時提供流動性，但須遵守某些條件。
截至2024年6月30日，ICE NGX維持的擔保基金為美元215 百萬美元資助200由加拿大一家大型特許銀行簽發的百萬份信用證，並由加拿大出口發展局（EDC）承保的違約保險支持，該公司是一家與加拿大政府保持距離的皇冠公司，外加美元15百萬美元作為限制性現金持有，用於支付ICE NGX根據違約保險單應承擔的第一筆損失金額。如果參與者違約，會員的抵押品已用盡，則缺額將通過信用證的提款來彌補，然後ICE NGX將根據違約保險提出索賠，以彌補不超過$的額外損失200 超過美元，百萬美元15 ICE NGX根據默認保險單承擔的首次損失金額為百萬美元。ICE NGX 也預留了美元30 百萬自有資本可用於在締約方違約時用於流動資金的目的。
信息交換所曝光度
未結算合約的淨名義價值為美元2.2截至 2024 年 6 月 30 日，萬億。每個ICE清算所都承擔金融交易對手信用風險，並向其成員提供中央交易對手擔保或履約擔保。作為擔保人，每個ICE清算所向每份合約對面的成員擁有平等的抵消性索賠，在每份清算的合約中充當中介機構。為了減少風險敞口，ICE清算所制定了風險管理計劃，其中包含初始和持續的成員標準。除ICE NGX外，ICE清算所將所有未平倉合約標記到市場，並每天至少支付和收取一次變動保證金。
不包括原始保證金和變動保證金、擔保基金和抵押品要求以及違約保險的影響，如果所有持有未實現虧損的未平倉頭寸的成員同時違約，ICE清算所對該擔保的最大估計敞口將是當天或全天公允價值的變化，這種情況極不可能。原始保證金水平經過調整，假設風險信心水平和清算期合適，ICE清算所可能需要在成員違約後清算的投資組合可以在不動用違約成員存入的資源之外的其他資源的情況下關閉或拍賣。除了基本利潤率模型外，每個ICE清算所根據其產品，還採用了許多與頭寸集中度、清算成員資本、波動率、利差響應、回收率敏感度、跳轉違約和錯誤路徑風險相關的保證金附加值。
26

我們還進行了計算，以確定交易對手履約擔保的公允價值，其中考慮了合同的每日結算、保證金和抵押品要求、風險管理計劃的其他內容、違約付款的歷史證據以及ICE清算所可能違約支付的估計概率等因素。根據這些分析，估計的交易對手履約擔保負債被確定為名義債務，截至2024年6月30日，沒有記錄任何負債。ICE清算所從未發生過清算成員違約事件，這需要使用非違約清算成員的擔保資金或ICE清算所的資產。

13。法律訴訟
在我們的正常業務過程中，我們不時受到與各種事務有關的法律訴訟、訴訟、政府調查和其他索賠。此外，我們受到美國和其他司法管轄區監管機構的定期審查、檢查、審查和調查，其中任何一項都可能導致索賠、法律訴訟、評估、罰款、處罰、業務限制或其他制裁。當法律或監管事項或其他索賠出現可能的意外損失且相關金額可以合理估計時，我們會記錄估計的費用和儲備金。任何此類應計金額均可根據情況變化進行調整。損失評估本質上是主觀的，涉及不可預測的因素。儘管法律和監管事務的結果本質上難以預測和/或損失範圍通常無法合理估計，但我們認為，負債（如果有）最終可能源於我們正常業務過程中出現的各種法律和監管問題的解決，包括下文描述的PennyMac仲裁事項以及2023年10-K表格第二部分第8項中合併財務報表附註16中描述的那些問題可能會對我們產生重大不利影響合併財務狀況、經營業績或流動性。但是，任何特定季度或年度期間的未來經營業績都可能受到與這些法律和監管事項有關的任何事態發展的重大不利影響。目前無法合理估計與某些案例有關的一系列可能損失，除非下文和2023年10-K表第二部分第8項的合併財務報表附註16中另有披露。本10-Q表格中的個人事項披露僅限於自2023年10-K表格以來新的重大事項或現有事項的重大更新。
PennyMac 仲裁更新
在此案中，美國仲裁協會的一名仲裁員認定，除其他外，PennyMac在開發其服務系統環境（SSE）軟件時，未經授權使用了黑騎士的機密信息，並以此為基礎批准了黑騎士的違約索賠。仲裁員作出的最終裁決為 $1572024 年 1 月 12 日，數百萬人支持黑騎士。2024 年 2 月 14 日，PennyMac 向黑騎士支付了 $160對最終裁決的滿意度為百萬美元（包括適用的利息）。在同一次仲裁中，PennyMac還根據《謝爾曼法案》和《克萊頓法案》提起訴訟，要求賠償65百萬的賠償金，可能會增加三倍。仲裁員裁決 PennyMac 零 其索賠賠償金額為美元。仲裁員還認定，《黑騎士》合同中禁止客户同時在多個系統上償還貸款的遺留條款不可執行。Black Knight 從未對任何客户執行過該條款，並已提醒現有客户，該條款將來不會執行。
有關我們的法律和監管事項的更多信息，請參閲2023年10-K表第二部分第8項中的合併財務報表附註16。

14。公允價值測量
公允價值是指在計量日市場參與者之間的有序交易中，通過出售資產或負債在本市或最有利市場上轉讓負債（退出價格）而支付的價格。我們的金融工具主要包括某些短期和長期資產和負債、客户應收賬款、保證金存款和擔保基金、股權和權益法投資以及短期和長期債務。
我們的金融工具的公允價值是根據三級層次結構來衡量的：
•1級輸入——活躍市場中相同資產或負債的報價。
•2級輸入——除1級輸入之外的可觀察輸入，例如活躍市場中類似資產和負債的報價或除報價之外可直接觀察的投入。
•3級投入——幾乎沒有或根本沒有市場活動支持的不可觀察的投入，這些投入對資產或負債的公允價值具有重要意義。
27

截至2024年6月30日和2023年12月31日，在合併資產負債表中以公允價值記錄或披露的金融資產和負債是根據對資產或負債的公允價值計量具有重要意義的最低投入水平對整體進行分類的。
定期公允價值測量
我們的共同基金是股票和固定收益共同基金，其持有目的是為我們的補充高管儲蓄計劃和補充高管退休計劃提供未來付款。這些共同基金被歸類為股票投資，使用一級投入按公允價值計量，調整數計入淨收益。
不包括我們沒有易於確定的公允價值的股票投資，由於到期時間短，所有其他金融工具都被確定為近似賬面價值。
如附註3所述，我們使用第三級輸入衡量了獲得與最佳藍色銷售相關的本票銷售淨收益的獲得權。2024年2月，聯邦貿易委員會批准了本票的買家，我們完成了期票的銷售並收到了美元75此後獲得數百萬的收益。出售之後，截至2024年6月30日，我們沒有使用第三級投入來確定定期按公允價值計量的資產或負債的公允價值。
有關我們的保證金存款、擔保資金和應收交割合約的公允價值注意事項，請參閲附註12。
非經常性公允價值測量
我們以非經常性公允價值衡量某些資產，例如無形資產和股權投資，包括權益法投資。如果這些資產被視為減值，則按公允價值確認。截至2023年12月31日，某些權益法投資按非經常性公允價值計量。截至 2024 年 6 月 30 日，美元除外3在截至2024年3月31日的三個月中，交易所板塊記錄的已開發科技無形資產減值了百萬美元，由於未記錄任何減值，我們的無形資產或權益法投資均無需按公允價值入賬。
我們使用ASC 321下的政策選擇 “投資——股權證券”，以非經常性公允價值衡量某些股票投資。在截至2024年6月30日的六個月中，我們對這些投資進行了評估，並確定，除了投資的公允價值虧損外3在截至2024年3月31日的三個月中，我們在合併損益表中的其他收入/（支出）淨額中記錄了百萬美元，無需進行其他調整。截至2024年6月30日，我們在不易於確定的公允價值的情況下投資的賬面金額為美元91百萬。
未按公允價值計量的金融工具
下表顯示了截至2024年6月30日我們債務的公允價值。 我們的固定利率票據的公允價值是使用二級輸入估算的，包括這些工具的報價市場價格。其他短期債務的公允價值接近面值，因為該短期債務的利率接近2024年6月30日的市場利率。
28

截至 2024 年 6 月 30 日
（單位：百萬）
債務：
賬面金額
公允價值
商業票據$1,987 $1,987 
2025 年優先票據 (3.65%；無抵押擔保（2025 年 5 月 23 日到期）
1,247 1,230 
2025 年優先票據 (3.75%；無抵押擔保（2025 年 12 月 1 日到期）
1,249 1,222 
2027 年優先票據 (4.00%；2027 年 9 月 15 日到期的無抵押貸款）
1,490 1,451 
2027 年優先票據 (3.10%；2027 年 9 月 15 日到期的無抵押貸款）
498 470 
2028 年優先票據 (3.625%；無抵押擔保（2028 年 9 月 1 日到期）
929 943 
2028 年優先票據 (3.75%；2028 年 9 月 21 日到期的無抵押貸款）
596 572 
2029 年優先票據 (4.35%；2029 年 6 月 15 日到期的無抵押貸款）
1,242 1,211 
2030 年優先票據 (2.10%；2030 年 6 月 15 日到期的無抵押貸款）
1,239 1,061 
2031 年優先票據 (5.25%；2031 年 6 月 15 日到期的無抵押貸款）
743 756 
2032 年優先票據 (1.85%；無抵押擔保（於 2032 年 9 月 15 日到期）
1,487 1,164 
2033 年優先票據 (4.60%；無抵押擔保，截止日期為 2033 年 3 月 15 日）
1,490 1,433 
2040 年優先票據 (2.65%；2040 年 9 月 15 日到期的無抵押貸款）
1,233 869 
2048 年優先票據 (4.25%；2048 年 9 月 21 日到期的無抵押貸款）
1,232 1,026 
2050 年優先票據 (3.00%；無抵押擔保（於 2050 年 6 月 15 日到期）
1,223 813 
2052 年優先票據 (4.95%；無抵押擔保（於 2052 年 6 月 15 日到期）
1,466 1,367 
2060 年優先票據 (3.00%；無抵押擔保（於 2060 年 9 月 15 日到期）
1,472 898 
2062 年優先票據 (5.20%；無抵押擔保（於 2062 年 6 月 15 日到期）
984 933 
債務總額
$21,807 $19,406 

15。分部報告
我們的業務是通過以下方式進行的 三 可報告的業務板塊：
•交易所：我們運營受監管的市場技術，用於各種衍生品合約和金融證券的上市、交易和清算，以及與我們的交易所和清算所相關的數據和連接服務；
•固定收益和數據服務：我們提供固定收益定價、參考數據、指數、分析和執行服務以及全球CDS清算和多資產類別數據交付技術；以及
•抵押貸款技術：我們提供的技術平臺為客户提供全面的數字化工作流程工具，旨在解決效率低下問題並降低美國住宅抵押貸款市場生命週期中從申請到關閉、服務和二級市場存在的風險。
雖然收入專門記錄在賺取收入或與之相關的細分市場，但我們的很大一部分運營支出並不僅僅與特定細分市場有關，因為這些支出用於多個細分市場的運營所必需的職能。在合理可能的情況下，我們會直接分配費用。否則，我們會使用按比例分配的收入方法來分配不只與一個細分市場相關的支出，而是提供所有分部運營所必需的職能。
我們的首席運營決策者不會按細分市場審查總資產或低於營業收入的收入報表；因此，下文未提供此類信息。我們的 三 細分市場不進行分段間交易。

截至2024年6月30日和2023年6月30日的六個月和三個月中，我們業務部門的財務數據如下（以百萬計）：
29

截至2024年6月30日的六個月
交易所固定收益和數據服務抵押貸款技術 合併
收入：
能源期貨和期權$926 $— $— $926 
農產品和金屬期貨和期權143 — — 143 
金融期貨和期權267 — — 267 
現金股票和股票期權1,301 — — 1,301 
場外交易及其他 204 — — 204 
數據和連接服務475 — — 475 
商品信息244 — — 244 
固定收益執行— 56 — 56 
CDS 清算— 171 — 171 
固定收益數據和分析— 581 — 581 
其他數據和網絡服務— 325 — 325 
起源技術— — 354 354 
封閉解決方案— — 96 96 
服務軟件— — 426 426 
數據和分析— — 129 129 
收入3,560 1,133 1,005 5,698 
基於交易的費用1,091 — — 1,091 
收入，減去基於交易的費用2469 1,133 1,005 4,607 
運營費用682 711 1,085 2,478 
營業收入/（虧損）$1,787 $422 $(80)$2,129 
截至2024年6月30日的三個月
交易所固定收益和數據服務抵押貸款技術合併
收入：
能源期貨和期權$469 $— $— $469 
農產品和金屬期貨和期權71 — — 71 
金融期貨和期權132 — — 132 
現金股票和股票期權691 — — 691 
場外交易及其他101 — — 101 
數據和連接服務240 — — 240 
商品信息122 — — 122 
固定收益執行— 30 — 30 
CDS 清算— 78 — 78 
固定收益數據和分析— 293 — 293 
其他數據和網絡服務— 164 — 164 
起源技術— — 180 180 
封閉解決方案— — 52 52 
服務軟件— — 212 212 
數據和分析— — 62 62 
收入1,826 565 506 2,897 
基於交易的費用580 — — 580 
收入，減去基於交易的費用1,246 565 506 2,317 
運營費用356 357 538 1,251 
營業收入/（虧損）$890 $208 $(32)$1,066 

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截至2023年6月30日的六個月
交易所固定收益和數據服務抵押貸款技術 合併
收入：
能源期貨和期權$700 $— $— $700 
農產品和金屬期貨和期權147 — — 147 
金融期貨和期權232 — — 232 
現金股票和股票期權1,215 — — 1,215 
場外交易及其他 205 — — 205 
數據和連接服務463 — — 463 
商品信息252 — — 252 
固定收益執行— 60 — 60 
CDS 清算— 185 — 185 
固定收益數據和分析— 553 — 553 
其他數據和網絡服務— 311 — 311 
起源技術— — 352 352 
封閉解決方案— — 88 88 
服務軟件— — — — 
數據和分析— — 45 45 
收入3,214 1,109 485 4,808 
基於交易的費用1,024 — — 1,024 
收入，減去基於交易的費用2,190 1,109 485 3,784 
運營費用631 699 530 1,860 
營業收入/（虧損）$1,559 $410 $(45)$1,924 
截至2023年6月30日的三個月
交易所固定收益和數據服務抵押貸款技術合併
收入：
能源期貨和期權$355 $— $— $355 
農產品和金屬期貨和期權77 — — 77 
金融期貨和期權104 — — 104 
現金股票和股票期權544 — — 544 
場外交易及其他104 — — 104 
數據和連接服務231 — — 231 
商品信息126 — — 126 
固定收益執行— 28 — 28 
CDS 清算— 84 — 84 
固定收益數據和分析— 277 — 277 
其他數據和網絡服務— 157 — 157 
起源技術— — 178 178 
封閉解決方案— — 47 47 
服務軟件— — — — 
數據和分析— — 24 24 
收入1,541 546 249 2,336 
基於交易的費用448 — — 448 
收入，減去基於交易的費用1,093 546 249 1,888 
運營費用311 356 266 933 
營業收入/（虧損）$782 $190 $(17)$955 
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收入來自 一 交易所板塊的成員包括 $274百萬，或 11% 和 $117百萬，或 9佔我們交易所收入的百分比，分別減去截至2024年6月30日的六個月和三個月的交易支出。收入來自 一 交易所板塊的成員包括 $254百萬，或 12% 和 $130百萬，或 12佔我們交易所收入的百分比，分別減去截至2023年6月30日的六個月和三個月的交易支出。清算成員主要是中介機構，代表各種主要交易公司。如果清算成員停止運營，我們認為交易公司將繼續進行交易，並將通過另一家清算成員公司清算這些交易。在截至2024年6月30日或2023年6月30日的六個月和三個月中，沒有其他客户或清算成員佔我們分部收入或合併收入的10％以上。

16。普通股每股收益
以下是截至2024年6月30日和2023年6月30日的六個月和三個月基本和攤薄後每股普通股收益計算的分子和分母的對賬表（以百萬計，每股金額除外）：
截至6月30日的六個月
截至6月30日的三個月
2024202320242023
基本：
歸屬於洲際交易所公司的淨收益$1,399 $1,454 $632 $799 
已發行普通股的加權平均值
573 560 573 560 
普通股每股基本收益$2.44 $2.60 $1.10 $1.43 
稀釋：
已發行普通股的加權平均值
573 560 573 560 
稀釋證券的影響-股票期權和限制性股票2 1 2 1 
攤薄後的加權平均已發行普通股
575 561 575 561 
攤薄後的每股普通股收益$2.43 $2.59 $1.10 $1.42 
每股普通股的基本收益是使用該期間已發行普通股的加權平均值計算得出的。
使用庫存股法計算的股票期權和限制性股票獎勵中的普通等價股將包含在攤薄後的每股計算中，除非將其納入會產生反稀釋作用。在截至2024年6月30日和2023年6月30日的六個月中， 1百萬份已發行股票期權和限制性股票獎勵未包括在普通股攤薄後的每股收益的計算中，因為這樣做會產生反稀釋作用。

17。後續事件
我們對後續事件進行了評估，並確定沒有任何事件或交易符合合併財務報表中確認或披露的後續事件的定義。
32

第 2 項。管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析

在本10-Q表季度報告或本季度報告中，除非另有説明，否則，“洲際交易所”、“ICE”、“我們”、“我們”、“我們的”、“我們的公司” 和 “我們的業務” 等術語是指洲際交易所及其合併子公司。在我們的期貨產品中，所有提及 “期權” 或 “期權合約” 的內容均指期貨合約的期權。僅為方便起見，本季度報告中提及的ICE擁有的任何商標、服務標誌和商品名稱均不帶有®、™ 和 © 符號，但我們將在適用法律的最大範圍內維護我們對這些商標、服務標誌和商品名稱的權利。
在本季度報告中，我們還提到了第三方商標、商品名稱和服務標誌。除非另有明確説明，否則我們對任何此類商標、商品名稱或服務標誌的使用或展示均不表示認可或贊助，也不表示我們與擁有此類商標和名稱的各方之間的任何關係。
以下討論應與我們的合併財務報表和本季度報告其他地方的相關附註一起閲讀。由於四捨五入，表中數字的總和可能不準確。
前瞻性陳述
本季度報告包括標題為 “合併財務報表附註”、“法律訴訟” 和 “管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析” 的章節，包含1995年《私人證券訴訟改革法》中定義的 “前瞻性陳述”。此處包含的任何非歷史事實陳述的陳述均可能是前瞻性陳述。
這些前瞻性陳述與未來事件或我們未來的財務業績有關，基於我們目前的信念和假設以及我們目前可用的信息。它們涉及已知和未知的風險、不確定性和其他因素，這些因素可能導致我們的業績、活動水平、業績、現金流、財務狀況或成就與這些陳述所表達或暗示的存在重大差異。
前瞻性陳述可以採用或包含諸如 “可能”、“將”、“應該”、“可能”、“目標”、“目標”、“期望”、“打算”、“計劃”、“預測”、“相信”、“估計”、“預測”、“潛力”、“繼續” 等術語或這些術語或其他類似術語的反義詞。儘管我們認為前瞻性陳述中反映的預期是合理的，但我們無法保證未來的業績、活動水平、業績、現金流、財務狀況或成就。因此，我們提醒您不要過分依賴我們可能做出的任何前瞻性陳述。
可能影響我們的業績和任何前瞻性陳述準確性的因素包括但不限於下列因素：
•全球金融市場狀況以及國內和國際經濟和社會狀況，包括通貨膨脹、衰退風險、政治不確定性和不和諧、地緣政治事件或衝突（包括烏克蘭、以色列和加沙的衝突）、國際貿易政策和制裁法；
•全球政治狀況，包括美國或美國的總統選舉，以及美國和英國或英國許多司法管轄區的大選；
•出臺或修改與金融市場和氣候變化等有關的法律、法規、規章或政府政策的影響，以及加強監管審查或執法行動的影響；
•大宗商品價格和股票價格的波動，以及利率、信用利差、股票指數、外匯匯率和抵押貸款行業趨勢等金融基準和工具的價格波動；
•氣候變化的影響和向可再生能源的過渡；
•我們經營的商業環境和行業趨勢，包括交易量、清算率、數據服務需求、抵押貸款和服務活動、抵押貸款和服務活動、抵押貸款拖欠、費用、不斷變化的法規、競爭和整合；
•我們有能力將與在多個司法管轄區運營清算所相關的風險降至最低；
•我們的交易所和清算所遵守各自的監管和監督責任的情況；
•我們電子平臺的彈性以及我們的業務連續性和災難恢復計劃的合理性；
•我們實現收購和投資（包括收購Black Knight, Inc. 或 Black Knight）的預期收益的能力，以及我們遵守聯邦貿易委員會同意令以解決有關收購黑騎士的反壟斷問題的能力；
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•我們有能力執行增長戰略，確定並有效開展、實施和整合收購（包括對黑騎士的收購）和戰略聯盟，並在預期的時間範圍內實現此類交易的協同效應和收益；
•計算機和通信系統故障和延遲的影響，包括我們以及第三方服務提供商的交易、清算、數據服務和抵押貸款技術的性能和可靠性；
•我們跟上技術發展和客户偏好的能力；
•我們有能力確保我們使用的技術不易受到網絡攻擊、黑客攻擊和其他網絡安全風險或其他破壞性事件的影響，或最大限度地減少任何此類事件的影響；
•我們有能力對與ICE抵押技術業務提供的軟件和服務的用户的客户有關的信息和數據保密；
•突發公共衞生事件或疫情，包括 COVID-19 疫情的重新出現，對我們的業務、經營業績和財務狀況以及更廣泛的商業環境的影響；
•我們有能力識別趨勢並調整業務以從這些趨勢中受益，包括美國抵押貸款行業的趨勢，例如通貨膨脹率、利率、新房購買、再融資活動、服務活動、拖欠以及房屋建築商和買家情緒等；
•我們有能力以維持或增強其可靠性和相關性的方式發展我們的基準和指數；
•我們的成本和其他財務估算的準確性，以及我們對運營現金流足以償還債務併為我們的運營和資本支出需求提供資金的信念；
•我們有能力承擔額外債務並及時償還現有債務；
•我們維持現有市場參與者以及數據和抵押貸款技術客户以及吸引新客户的能力；
•我們有能力提供更多產品和服務，利用我們的風險管理能力，並及時以具有成本效益的方式增強我們的技術；
•我們吸引、培養和留住關鍵人才的能力；
•我們保護我們的知識產權和在不侵犯他人知識產權的情況下經營業務的能力；以及
•受威脅或未決的訴訟以及監管行動和程序的潛在不利結果。

這些風險和其他因素包括我們在2024年2月8日向美國證券交易委員會提交的2023年10-K表格中第1部分第1（A）項中標題為 “風險因素” 的風險因素中列出的風險因素等。由於這些因素的不確定性，管理層無法評估每個因素對業務的影響，也無法評估任何因素或因素組合在多大程度上可能導致實際業績與任何前瞻性陳述中包含的業績存在重大差異。
任何前瞻性陳述僅代表截至發表此類陳述之日，我們沒有義務更新任何陳述以反映本季度報告發布之日之後發生的事件或情況。可能會出現新的因素，因此不可能預測所有可能影響我們業務和前景的因素。
概述
我們是全球領先的技術和數據提供商，為包括金融機構、企業和政府實體在內的廣泛客户提供技術和數據。這些產品涵蓋期貨、股票、固定收益和美國住宅抵押貸款等主要資產類別，為我們的客户提供了訪問關鍵任務工具的機會，這些工具旨在提高資產類別的透明度和工作流程效率。儘管我們在三個可報告的業務領域中報告了業績，但我們作為一個業務運營，利用我們平臺上存在的集體專業知識，特別是在數據服務和技術方面的專業知識，來為我們的運營提供信息並加強我們的運營。我們的細分市場如下：
•交易所：我們運營受監管的市場技術，用於各種衍生品合約和金融證券的上市、交易和清算，以及與我們的交易所和清算所相關的數據和連接服務。
•固定收益和數據服務：我們提供固定收益定價、參考數據、指數、分析和執行服務以及全球CDS清算和多資產類別數據交付技術。
•抵押貸款技術：我們提供的技術平臺為客户提供全面的數字化工作流程工具，旨在解決效率低下問題並降低美國住宅抵押貸款市場生命週期中從申請到關閉、服務和二級市場存在的風險。
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最近的事態發展
全球市場狀況
我們的經營業績受到全球經濟狀況的影響，包括宏觀經濟狀況和地緣政治事件或衝突。自2022年以來，宏觀經濟狀況，包括利率上升、通貨膨脹和劇烈的市場波動，以及地緣政治問題，給全球經濟造成了持續的不確定性和波動性，並形成了動態的運營環境。
這些全球經濟狀況對我們的業務產生了正面和負面的影響。例如，由於市場和利率的波動，我們看到許多產品的交易有所增加，例如利率和股票期貨、信用違約互換和債券。相反，2022年、2023年以及2024年上半年抵押貸款利率的上升導致消費者和投資者對抵押貸款的需求減少，並對我們的抵押貸款技術板塊基於交易的收入產生了不利影響。如果抵押貸款利率居高不下或進一步上升，或者銀行改變抵押貸款做法，我們的抵押貸款技術板塊收入可能會受到進一步影響。此外，在我們為現有債務再融資時，更高的利率已經導致債務工具的利率上升，並將繼續導致債務工具的利率上升。
從運營角度來看，我們的業務，包括交易所、清算所、上市場所、數據服務業務和抵押貸款平臺，並未因烏克蘭、以色列、加沙及周邊地區的事件而遭受重大的負面影響。
我們預計宏觀經濟環境在短期內將保持活力，我們將繼續監測宏觀經濟狀況，包括利率、通貨膨脹環境、地緣政治事件和軍事衝突，包括選舉結果和烏克蘭、以色列和加沙衝突的影響，以及上述任何情況可能對全球經濟和我們的業務產生的影響。我們還將繼續密切監控我們的交易對手、清算成員和金融服務提供商的信貸價值，並根據既定的風險管理框架採取風險管理措施。
規則
我們的活動和我們經營的市場受法規的約束，這些法規會影響我們和我們的客户，進而對我們的活動、我們的運營方式和我們的戰略產生有意義的影響。我們主要受美國、英國、歐盟、加拿大、新加坡和阿布扎比監管機構的管轄。未能滿足監管要求可能會或可能導致相關監管機構的制裁。
全球政策制定者已經審查了與監管改革相關的管理金融市場的現有法律框架，他們要麼通過了新的法律法規，要麼正在辯論和/或頒佈適用於我們的業務和客户業務的新法律法規。立法和監管行動可能會影響我們或我們的客户開展業務的方式，並可能造成不確定性，這可能會影響交易量或對市場數據的需求。有關適用於我們業務的主要法規以及與這些法規相關的某些風險的討論，請參閲我們的2023年表格10-K中包含的第1部分第1項 “業務—監管” 和第1部分第1（A）項 “風險因素”。
國內外政策制定者繼續審查其管理金融市場的法律框架，並定期修改適用於我們業務和客户業務的法律法規。在這些不斷變化的努力中，我們的主要重點領域是：
•提高了銀行資本要求。美聯儲理事會、美聯儲理事會、貨幣審計長辦公室和聯邦存款保險公司提議實施巴塞爾委員會的各項標準，這將提高美國的銀行資本要求（巴塞爾協議III Endgame）。巴塞爾協議III Endgame將對銀行附屬清算成員向其清算客户的風險敞口適用信用估值調整風險資本要求。美聯儲還提議修訂全球系統重要性銀行控股公司的基於風險的資本附加費，將銀行附屬清算成員對清算客户的風險敞口納入附加費計算的其他方面。這兩項提案都將增加客户清算活動的資本需求，這可能會增加清算服務的成本，降低清算成員的清算能力，並導致ICE清算所的清算量減少。巴塞爾協議III Endgame提案還可能阻礙人們參與抵押貸款和服務，導致ICE Mortgage Technology的抵押貸款量減少，對美國資本市場、最終用户通過公開市場進行套期保值和籌集資金的能力產生負面影響，並降低流動性。
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•埃米爾 3.0。2024年2月，歐盟委員會、歐洲議會和歐盟理事會就《歐洲市場基礎設施條例》（EMIR 3.0）的最終文本達成協議。EMIR 3.0包含要求歐盟市場參與者在歐盟中央交易對手方（CCP）開立以歐元計價的短期利率衍生品（STIR）賬户的條款，以及在歐盟賬户中清算一定數量的交易的要求。目前，歐盟賬户中需要清算的交易數量尚未最終確定；但是，這些要求可能會導致ICE Futures Europe和ICE Clear Europe的交易和清算合約減少。
•政策幹預以解決高昂的能源價格。歐盟通過了各種立法提案，以解決高昂的能源價格並影響歐洲基準天然氣合同的主要歐洲交易所ICE Endex和批准ICE Endex合同的ICE Clear Europe。這些政策幹預措施包括交易所交易天然氣產品的價格限制機制和新的液化天然氣（LNG）進口基準。2023年12月，歐盟將ICE Endex上交易的某些荷蘭所有權轉讓工具（TTF）衍生品的價格上限延長至2025年1月31日。2022年12月，由七國集團和其他國家組成的聯盟將某些俄羅斯原油的價格定為每桶60美元或以下，這一價格保持不變，影響了我們向客户提供的服務。
•基準監管。大多數倫敦銀行同業拆借利率（LIBOR）設置已停止公佈；但是，金融行為監管局（FCA）已要求作為倫敦銀行同業拆借利率管理機構的ICE基準管理局（IBA）使用更改後的 “綜合” 方法在臨時期間內繼續發佈某些倫敦銀行同業拆借利率設置。“合成” 倫敦銀行同業拆借利率設置不能代表這些設置先前旨在衡量的基礎市場或經濟現實。最後剩下的 “合成” 倫敦銀行同業拆借利率設定預計將於2024年9月停止公佈。
此外，根據歐盟基準法規，歐盟受監管的實體可能會在2025年12月31日之前繼續使用我們的指數業務提供的某些基準。
•歐盟森林砍伐條例。2024年12月生效的《歐盟森林砍伐條例》（EUDR）要求某些商品（包括可可和咖啡）及其產品必須來自無森林砍伐的土地，並滿足其他要求，然後才能在歐盟市場上投放或提供或從歐盟市場出口。EUDR的要求可能會減緩可可和咖啡的實物貿易，影響歐盟咖啡和可可實物庫存的可用性，並減少羅布斯塔咖啡合約和倫敦可可合約的ICE歐洲期貨以及咖啡C合約（阿拉比卡）ICE期貨美國的交易量。一些歐盟成員國和美國內閣成員敦促歐盟委員會修改EUDR並暫時暫停實施。我們正在監測這些事態發展對ICE期貨歐洲和ICE期貨美國的影響。
•英國《森林砍伐條例》。2023年12月，英國政府宣佈打算實施一項法規，要求某些商品（包括可可）及其產品來自無森林砍伐的土地，並滿足其他要求。我們正在監測這些事態發展的影響以及對ICE Futures Europe的任何影響。
•英國大宗商品衍生品改革。2023年12月，英國金融行為管理局發佈了一份諮詢報告，提議修改英國大宗商品衍生品框架。《2023年金融服務和市場法》（FSMA 2023）改革了英國的大宗商品衍生品監管制度，包括撤銷《金融工具市場第二號指令》（MIFID II）、對所有交易所交易和場外交易合約設定持倉限額的要求，以及將設定持倉限額的權力從英國金融行為管理局移交給交易場所運營商。英國金融行為管理局目前的提案將要求交易場所為關鍵和相關合約（包括ICE的軟合約）、農業和能源合約（例如布倫特原油、WTI、汽油和天然氣）設定持倉限額，以設定問責門檻並報告增強的頭寸數據。這些要求可能會使ICE Futures Europe的交易更加困難，並可能導致交易量和流動性減少。
•歐盟 DORA 法規。《數字運營彈性法》（DORA）是一項歐盟法規，旨在為歐盟金融部門建立信息和通信技術風險管理框架。DORA 制定了金融實體及其關鍵第三方技術服務提供商必須在 2025 年 1 月之前實施的技術標準，並規定了與風險管理、報告以及信息和通信技術服務提供商監督相關的要求。作為歐盟金融實體或歐盟金融實體的關鍵第三方服務提供商，我們的一些業務可能會受到DORA的影響。
•ESG數據和評級的監管。許多司法管轄區已經採納或正在提出或考慮監管環境、社會或治理、ESG、數據提供商以及ESG評級的提案。2024年4月，歐盟通過了一項關於ESG評級活動的透明度和完整性的法規，旨在增強歐盟提供的ESG評級的完整性、透明度、治理和獨立性。該法規將影響某些ICE數據服務產品，可能需要歐洲證券和市場管理局的授權和監督。
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税收政策的變化
經濟合作與發展組織（OECD）第二支柱最低税收規則通常規定最低有效税率為15％，旨在適用於2024年開始的納税年度。2023年，經合組織發佈了行政指導方針，提供了有關實施第二支柱框架的過渡性安全港規則，該框架將適用於截至2026年12月31日或之前的財政年度。歐盟成員國和包括英國在內的許多其他國家已承諾實施或已經頒佈了通過第二支柱規則的立法。我們正在監測事態發展，評估這些新規定對我們税率的影響，包括我們是否有資格遵守每個司法管轄區實施的安全港規則；但是，鑑於我們目前的税收狀況，我們預計不會對我們的有效税率產生實質性影響。

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合併財務摘要
以下概述了我們在報告所述期間的業績和合並財務業績的重大變化（以百萬美元計，每股金額除外）。
20409    2041120412

204152041620417
(1) 截至2024年6月30日和2023年6月30日的六個月中，我們的抵押貸款技術板塊的營業虧損分別為8000萬美元和4,500萬美元。
(2) 調整後的數字不包括不反映我們持續核心業務和業務業績的項目。歸屬於ICE的調整後淨收益是扣除税款後列報的。這些調整後的數字不是根據美國公認會計原則計算的。請參閲下面的 “—非公認會計準則財務指標”。
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截至6月30日的六個月截至6月30日的三個月
20242023改變20242023
更改 (4)
收入，減去基於交易的費用
$4,607$3,78422%$2,317$1,88823%
經常性收入 (1)
$2,402$1,90826%$1,206$95526%
交易收入，淨額 (1)
$2,205$1,87618%$1,111$93319%
運營費用$2,478$1,86033%$1,251$93334%
調整後的運營費用 (2)
$1,877$1,49625%$947$75625%
營業收入$2,129$1,92411%$1,066$95512%
調整後營業收入 (2)
$2,730$2,28819%$1,370$1,13221%
營業利潤率46%51%（5 分）46%51%（5 分）
調整後的營業利潤率 (2)
59%60%（1 分）59%60%（1 分）
其他收入/（支出），淨額$(304)$(228)33%$(205)$(108)88%
所得税支出$403$20795%$222$32不適用
有效税率22%12%10 個積分26%4%22 點積分
歸屬於ICE的淨收益
$1,399$1,454(4)%$632$799(21)%
歸屬於ICE的調整後淨收益 (2)
$1,728$1,5938%$876$8029%
歸屬於ICE普通股股東的攤薄後每股收益$2.43$2.59(6)%$1.10$1.42(23)%
歸屬於ICE普通股股東的調整後攤薄後每股收益 (2)
$3.00$2.846%$1.52$1.436%
來自經營活動的現金流
$2,205$1,80522%
自由現金流 (3)
$1,895$1,60218%
調整後的自由現金流 (3)
$1,771$1,6527%
(1) 我們將經常性收入定義為收入中總體上可預測、穩定的部分，並且可以預期在未來定期發生，具有相對較高的確定性和可見性。我們將交易收入定義為與更具體的時間點服務（例如交易執行）相關的收入。

(2) 調整後的數字不包括不反映我們持續核心業務和業務業績的項目。歸屬於ICE的調整後淨收益和歸屬於ICE普通股股東的調整後攤薄後每股收益均在扣除税款後列報。這些調整後的數字不是根據美國公認會計原則計算的。請參閲下面的 “—非公認會計準則財務指標”。

(3) 我們認為，這些非公認會計準則流動性指標為管理層和投資者提供了有用的信息，以分析我們的運營產生的現金資源。我們認為，自由現金流是將我們的業績與競爭對手進行比較的有用基礎之一，也表明我們有能力將維持和發展業務所需的資本支出和資本化軟件開發成本的再投資進行轉換。我們認為，調整後的自由現金流消除了與支付第31條費用相關的時間差異的影響。這些數字不是根據美國公認會計原則計算的。請參閲下面的 “—非公認會計準則流動性指標”。

(4) 上表中被視為 “不適用” 的百分比變化沒有意義。
•截至2024年6月30日的六個月和三個月中，收入減去基於交易的支出分別比2023年同期增加了8.23億美元和4.29億美元。有關我們收入重大變化的討論，請參閲下面的 “—交易所板塊”、“—固定收益和數據服務板塊” 和 “—抵押貸款技術板塊”。在截至2024年6月30日的六個月和三個月中，收入的變化分別包括800萬美元的有利和100萬美元的不利外匯影響，這些影響是由2023年同期美元波動引起的。
•截至2024年6月30日的六個月和三個月中，運營支出分別比2023年同期增加了6.18億美元和3.18億美元。有關我們運營費用重大變化的討論，請參閲下面的 “—合併運營費用”。在截至2024年6月30日的六個月和三個月中，運營開支的增加分別包括400萬美元和100萬美元，這是由於2023年同期美元波動而產生的不利外匯影響。
季度比較的變異性
我們的商業環境的特點是：
•市場、客户和競爭對手的全球化；
•客户對工作流程效率和自動化的需求不斷增長；
39

•大宗商品、利率、通貨膨脹率和金融市場的波動和不確定性；
•對數據以為客户的風險管理和投資決策提供信息的需求不斷增長；
•跨多個司法管轄區的監管不斷演變、增加和分散；
•價格波動增加了客户對風險管理服務的需求；
•越來越關注資本和成本效率；
•客户傾向於管理具有最大流動性和產品多樣性的市場中的風險；
•現有產品的演變和新產品創新，以滿足新興的客户需求和不斷變化的行業協議；
•市場參與者對速度、數據、數據容量和連接的需求不斷增加，因此需要增加對技術的投資；以及
•全球市場在交易、清算和上市方面的整合和競爭日益激烈。
有關影響我們經營業績的因素的更多信息，請參閲我們 2023 年 10-K 表格中包含的第 1 (A) 項 “風險因素”。
分部業績
我們的業務通過三個可報告的業務領域開展：
•交易所：我們運營受監管的市場技術，用於各種衍生品合約和金融證券的上市、交易和清算，以及與我們的交易所和清算所相關的數據和連接服務；
•固定收益和數據服務：我們提供固定收益定價、參考數據、指數、分析和執行服務以及全球CDS清算和多資產類別數據交付技術；以及
•抵押貸款技術：我們提供的技術平臺為客户提供全面的數字化工作流程工具，旨在解決效率低下問題並降低美國住宅抵押貸款市場生命週期（從申請到結算、服務和二級市場）中存在的風險。
雖然收入專門記錄在賺取收入或與之相關的細分市場，但我們的很大一部分運營支出並不僅僅與特定細分市場有關，因為這些支出用於多個細分市場的運營所必需的職能。在合理可能的情況下，我們會直接分配費用。否則，我們會使用按比例分配的收入方法來分配不只與一個細分市場相關的支出，而是提供所有分部運營所必需的職能。我們的細分市場不進行分段間交易。
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交易所板塊
以下是我們交易所板塊的部分損益表數據（以百萬美元計）：
129
131132133134
(1) 上圖中調整後的數字是通過排除不反映我們現金業務和核心業務業績的項目計算得出的。因此，這些調整後的數字不是根據美國公認會計原則計算的。請參閲下面的 “—非公認會計準則財務指標”。
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截至6月30日的六個月截至6月30日的三個月
20242023改變20242023改變
收入：
能源期貨和期權$926$70032%$469$35532%
農產品和金屬期貨和期權143147(3)7177(8)
金融期貨和期權2672321513210426
期貨和期權1,3361,0792467253625
現金股票和股票期權1,3011,215769154427
場外交易及其他204205(1)101104(3)
交易和清算，淨額2,8412,499141,4641,18424
數據和連接服務47546332402314
商品信息244252(3)122126(3)
收入3,5603,214111,8261,54118
基於交易的費用 (1)
1,0911,024758044829
收入，減去基於交易的費用2,4692,190131,2461,09314
其他運營費用550508829424918
折舊和攤銷 132123862623
運營費用682631835631115
營業收入$1,787$1,55915%$890$78214%
經常性收入$719$715—%$362$3571%
交易收入，淨額$1,750$1,47519%$884$73620%
(1) 基於交易的費用主要歸因於我們的現金股票和期權業務。

交易所收入
我們的交易所板塊包括來自期貨和紐約證券交易所的交易和清算收入、相關數據和連接服務以及我們的上市業務。交易和清算收入包括從衍生品、現金股票和股票期權交易及衍生品清算中收取的費用，按淨額列報，但下文討論的基於紐約證券交易所交易的費用除外。每張合約的利率（RPC）由交易的合約或證券數量以及每張合約收取的費用（扣除某些回扣）決定。我們的每份合約交易和清算收入將取決於許多因素，包括但不限於市場狀況、交易和清算量、產品組合、定價、適用的收益分享和做市協議以及新產品的推出。
交易和清算收入通常以每份合約為基礎進行評估，收入和盈利能力會隨着合同數量和產品組合的變化而波動。我們將數據和連接服務收入和上市收入視為經常性收入。我們的數據和連接服務收入是與我們提供的各種數據和連接服務相關的經常性訂閲費，這些服務直接歸因於我們的交易場所。我們的上市收入也是經常性訂閲費，我們通過為上市公司和交易所交易基金（ETF）提供紐約證券交易所上市服務以及為上市公司提供相關公司行動而獲得的經常性訂閲費。
在截至2024年6月30日的六個月和三個月中，交易所板塊收入減去交易支出後，分別有23％和22％以英鎊或歐元計費；在截至2023年6月30日的六個月和三個月中，交易所板塊收入的19％（減去基於交易的費用）以英鎊或歐元計費。由於英鎊和歐元兑美元匯率的波動，截至2024年6月30日的六個月中，我們的交易所板塊收入（減去交易支出）分別比2023年同期增加了700萬美元，截至2024年6月30日的三個月，分別持平。
我們的交易所交易和清算收入均已扣除返利。在截至2024年6月30日和2023年6月30日的六個月中，我們分別錄得6.16億美元和4.88億美元的返利，在截至2024年6月30日和2023年6月30日的三個月，我們分別錄得3.19億美元和2.36億美元的返利。我們在某些市場提供返傭主要是為了通過向這些市場的合格參與者提供適用佣金率的折扣來支持市場流動性和交易量。此類返傭是根據交易量計算的。截至2024年6月30日的六個月和三個月的返傭增加主要是由於與2023年同期相比交易量增加。
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•能源期貨和期權：截至2024年6月30日的六個月中，能源總量比2023年同期增長了29％，收入增長了32％，截至2024年6月30日的三個月，總能源量比2023年同期增長了33％，收入增長了32％。
—截至2024年6月30日的六個月和三個月中，石油期貨和期權總成交量分別比2023年同期增長了26％和30％，部分原因是中東持續的地緣政治問題以及供需動態。
—在截至2024年6月30日的六個月和三個月中，我們的全球天然氣期貨和期權交易量分別比2023年同期增長了35％和38％，這是由於隨着天然氣的持續全球化，我們的TTF和亞洲JkM產品持續增長，以及與天氣和基本面變化相關的波動性增加所推動的北美天然氣產品走強。
—由於環境和電力量與去年同期相比增加，截至2024年6月30日的六個月和三個月中，我們的環保股和其他期貨和期權交易量分別比2023年同期增長了35％和58％。
•農業和金屬期貨及期權：在截至2024年6月30日的六個月中，我們的農產品和金屬期貨和期權市場的總交易量比2023年同期增長了1％，在截至2024年6月30日的三個月中下降了6％，截至2024年6月30日的六個月和三個月的收入分別比2023年同期下降了3％和8％。截至2024年6月30日的三個月，農產品銷量的總體下降主要是由大宗商品價格波動低於上年同期所致。
—截至2024年6月30日的六個月和三個月中，糖期貨和期權的交易量分別比2023年同期下降了17％和20％。
—截至2024年6月30日的六個月和三個月中，其他農產品和金屬期貨和期權交易量分別比2023年同期增長了16％和6％。
•金融期貨和期權：在截至2024年6月30日的六個月和三個月中，我們的金融期貨和期權市場的總交易量分別比2023年同期增長了21％和46％，截至2024年6月30日的六個月和三個月的收入分別比2023年同期增長了15％和26％，其中包括外匯影響的影響。截至2024年6月30日的六個月和三個月受益於與央行活動投機相關的利率波動。
—截至2024年6月30日的六個月和三個月中，利率期貨和期權交易量分別比2023年同期增長了28％和56％，截至2024年6月30日的六個月和三個月的收入分別比2023年同期增長了27％和41％。截至2024年6月30日的六個月和三個月受益於與央行活動投機活動增加相關的利率波動。
—其他金融期貨和期權交易量，包括我們的摩根士丹利資本國際指數®、富時指數和紐約證券交易所FANG+股票指數產品，在截至2024年6月30日的六個月中下降了12％，在截至2024年6月30日的三個月中，與2023年同期持平。截至2024年6月30日的六個月和三個月中，收入分別比2023年同期下降了6％和增長了3％。其他金融期貨和期權交易量的下降主要是由於股票市場的波動性低於2023年同期的水平。
•現金股票和股票期權：截至2024年6月30日的六個月和三個月中，現金股票的交易量分別比2023年同期增長了8％和15％，這是由於與去年同期相比市場份額增加。截至2024年6月30日和2023年6月30日的六個月，扣除交易支出後，現金股票收入分別為1.51億美元和1.34億美元，截至2024年6月30日和2023年6月30日的三個月，現金股票收入分別為8000萬美元和6,700萬美元。受參與度增加和市場份額增加的推動，截至2024年6月30日的六個月和三個月中，股票期權交易量分別比2023年同期增長了14％和22％。截至2024年6月30日和2023年6月30日的六個月，扣除交易支出後，股票期權收入分別為5,900萬美元和5700萬美元，截至2024年6月30日和2023年6月30日的三個月，股票期權收入分別為3,100萬美元和2900萬美元。
•場外交易及其他：場外交易和其他交易包括我們的場外能源業務和其他交易確認服務的收入，以及某些清算保證金存款的淨利息收入和費用、監管處罰和罰款、使用我們設施的費用、向美國成員組織收取的監管費用。
43

證券交易所、指定做市商服務費、交易所會員費以及農業評級和認證費。在截至2024年6月30日的六個月和三個月中，我們的場外交易和其他收入分別比2023年同期下降了1％和3％。
•數據和連接服務：截至2024年6月30日的六個月和三個月中，我們的數據和連接服務收入分別比2023年同期增長了3％和4％。收入的增長是由現有客户的強勁留存率、新客户的增加以及現有客户的購買量增加所推動的。
•上市收入：通過紐約證券交易所、紐約證券交易所美國證券交易所和紐約證券交易所Arca，我們產生與為上市公司和交易所買賣基金提供上市服務以及為上市公司提供相關公司行動相關的上市收入。截至2024年6月30日的六個月和三個月中，上市收入均比2023年同期下降了3％，這是由於2021年強勁的首次公開募股（IPO）市場從強勁的首次公開募股（IPO）市場中扣除初始上市費用。所有上市費用均預先計費，隨着已確定的履約義務的履行，收入將在一段時間內予以確認。
選定的操作數據
合約交易量、每張合約的期貨和期權利率以及未平倉合約是我們在分析期貨和期權合約表現時使用的衡量標準。每張合約的已處理交易量、匹配交易量以及現金股票和股票期權利率是我們在分析紐約證券交易所現金股票和股票期權表現時使用的衡量標準。我們認為，這些指標中的每一項都為管理層和投資者瞭解我們的業績提供了有用的信息。管理層在做出財務和運營決策時會考慮這些指標。我們對這些指標的計算可能無法與其他公司使用的類似標題的衡量標準相提並論。
以下圖表和表格根據交易的合約總數以及每張合約的期貨和期權利率（以百萬計，百分比和每張合約金額的利率除外），按商品類型顯示了我們的期貨和期權市場的交易活動：

每張合約的交易量和費率
835683578358
44

截至6月30日的六個月截至6月30日的三個月
20242023改變20242023改變
交易合約數量（以百萬計）：
能源期貨和期權54141929%27520633%
農產品和金屬期貨和期權646313133(6)
金融期貨和期權4003302120013746
總計
1,00581224%50637635%
平均每日合約交易量（以千計）：
能源期貨和期權 4,3613,37729%4,3543,31531%
農產品和金屬期貨和期權 5165101490530(7)
金融期貨和期權 3,1582,605213,1302,18243
總計
8,0356,49224%7,9746,02732%
每份合約的費率：
能源期貨和期權$1.71$1.673%$1.71$1.73(1)%
農產品和金屬期貨和期權$2.23$2.33(4)%$2.31$2.36(2)%
金融期貨和期權 $0.66$0.69(5)%$0.65$0.75(13)%
            

未平倉合約是清算成員為自己的賬户或代表客户持有的合約（多頭或空頭）的總數。未平倉合約是指當前 “未平倉” 的合約總數，換句話説，通過抵消性交易、行使、到期或轉讓已簽訂但尚未清算的合約。我們認為，未平倉合約是一種衡量標準，可以幫助管理層和投資者瞭解未來有待平倉的活動，包括會員及其客户在特定合約中繼續持有的合約數量以及交易所列每個合約月份持有的合約數量。以下圖表和表格顯示了我們的期貨和期權合約的季度末未平倉合約（以千計，百分比除外）：
未平倉合約
923992409241
截至6月30日，
20242023改變
未平倉合約 — 成千上萬張合約：
能源期貨和期權61,67449,24725%
農產品和金屬期貨和期權3,7854,182(9)
金融期貨和期權 24,89420,99519
總計
90,35374,42421%

45

以下圖表和表格顯示了選定的現金和股票期權交易數據。以下所有交易量均以平均每日淨交易量（ADV）表示，並且是單獨計算的：
9439944094419442
截至6月30日的六個月截至6月30日的三個月
20242023改變20242023改變
紐約證券交易所現金股票（百萬股）：
總現金處理量 (ADV)2,4642,2758%2,4892,16915%
現金市場總份額相匹配20.6%19.8%0.8 個百分點20.8%19.8%1 個點
紐約證券交易所股票期權（以千張合約計）：
紐約證券交易所股票期權交易量（ADV）9,3668,20414%9,4057,70122%
股票期權總交易量 (ADV)42,67540,8394%42,05939,2447%
紐約證券交易所佔總股權期權的份額21.9%20.1%1.8 點積分22.4%19.6%2.8 分
每份合約的收入獲取量或費率：
每張合約的現金股票利率（每100股）0.050 美元0.048 美元5%0.052 美元0.050 美元4%
每張合約的股票期權利率0.05 美元0.06 美元(10)%0.05 美元0.06 美元(16)%
已處理的交易量是指在我們的交易所內部匹配的股票證券、ETF和交叉交易時段活動的股票總數，或流向外部市場中心並在外部市場中心執行的股票總數。匹配成交量代表在我們交易所執行的股票證券、ETF和跨交易時段活動的總股數。
基於交易的費用
我們的股票和股票期權市場根據《交易法》第31條向美國證券交易委員會支付費用。第31條費用作為交易和清算費收入的組成部分按總額入賬。評估這些第31條費用的目的是收回政府監督和監管證券市場和專業人員的費用，可能會發生變化。反過來，我們向在股票和期權交易所進行清算或結算交易的成員組織收取相應的活動評估費，並在開具發票時將這些金額記入我們的交易和清算收入。活動評估費旨在等於第 31 條的費用。因此，活動評估費和相應的第31條費用不會對我們的淨收入產生影響，儘管時機是
46

我們的付款將因收款而異。截至2024年6月30日和2023年6月30日的六個月中，第31條費用分別為2.05億美元和1.75億美元，截至2024年6月30日和2023年6月30日的三個月，分別為1.38億美元和5600萬美元。在截至2024年6月30日的六個月和三個月中，第31條費用的增加主要是由於費率的上漲。我們收取的費用在收款時包含在現金中，我們會根據要求每年向美國證券交易委員會匯款兩次。第31條應付費用總額包含在流動負債中，截至2024年6月30日為2.03億美元。
我們向現金和期權交易客户支付流動性款項，以及向其他交易所收取的匯款費用，這些費用包含在交易費用中。當客户試圖在我們的證券交易所買入或賣出的證券沒有市場上最好的出價或報價時，我們會收取路費。在這種情況下，我們會將客户的訂單傳送到顯示最佳出價或報價的外部市場中心。外部市場中心向我們收取每股路由到其系統的費用（以每股十分之一美分計價）。我們將路由費用按總額記錄為交易和清算費收入的一部分。截至2024年6月30日和2023年6月30日的六個月中，現金流動性支付、路由和清算費用分別為8.86億美元和8.49億美元，截至2024年6月30日和2023年6月30日的三個月，分別為4.42億美元和3.92億美元。
運營費用、營業收入和營業利潤率
下圖彙總了我們交易所板塊的運營支出、營業收入和營業利潤率（百萬美元）。有關我們運營費用重大變化的討論，請參閲下面的 “—合併運營費用”。
交易所板塊：截至6月30日的六個月截至6月30日的三個月
20242023改變20242023改變
運營費用$682$6318%$356$31115%
調整後的運營費用 (1)
$618$5816%$311$2936%
營業收入
$1,787$1,55915%$890$78214%
調整後的營業收入 (1)
$1,851$1,60915%$935$80017%
營業利潤率
72%71%1 個點71%72%（1 分）
調整後的營業利潤率 (1)
75%73%2 分75%73%2 分
(1) 調整後的數字不包括不反映我們持續核心業務和業務業績的項目。這些調整後的數字不是根據美國公認會計原則計算的。請參閲下面的 “—非公認會計準則財務指標”。
47

固定收益和數據服務板塊
以下圖表和表格顯示了我們選擇的固定收益和數據服務板塊的收益表數據（百萬美元）：
192

195196197198
(1) 上圖中調整後的數字是通過排除不反映我們現金業務和核心業務業績的項目計算得出的。因此，這些調整後的數字不是根據美國公認會計原則計算的。請參閲下面的 “—非公認會計準則財務指標”。
48

截至6月30日的六個月截至6月30日的三個月
20242023改變20242023改變
收入：
固定收益執行$56$60(7)%$30$283%
CDS 清算171185(7)7884(6)
固定收益數據和分析58155352932776
固定收益和信貸80879814013893
其他數據和網絡服務32531151641575
收入
1,1331,10925655464
其他運營費用
55052552762673
折舊和攤銷
161174(8)8189(10)
運營費用
7116992357356—
營業收入$422$4103%$208$19010%
經常性收入$906$8645%$457$4345%
交易收入$227$245(7)%$108$112(4)%
在上表中，我們將固定收益數據和分析收入以及其他數據和網絡服務收入視為經常性收入。
在截至2024年6月30日的六個月和三個月中，我們的固定收益和數據服務板塊收入中有11％以英鎊或歐元計費，在截至2023年6月30日的六個月和三個月中，固定收益和數據服務板塊收入中有12％以英鎊或歐元計費。隨着英鎊或歐元匯率的變化，以外幣計價的美國收入等值也相應變化。由於英鎊和歐元兑美元匯率的波動，截至2024年6月30日的六個月和三個月中，我們的固定收益和數據服務收入分別比2023年同期增加了100萬美元，減少了100萬美元。
固定收益和數據服務收入
在截至2024年6月30日的六個月和三個月中，我們的固定收益和數據服務收入分別比2023年同期增長了2％和4％，這主要是由於我們的固定收益數據和分析產品以及其他數據和網絡服務的強勁增長。
•固定收益執行：固定收益執行包括來自ICE債券的收入。報告的執行費已扣除返利，截至2024年6月30日的六個月和三個月分別為500萬美元和200萬美元，截至2023年6月30日的六個月和三個月分別為200萬美元和100萬美元。在截至2024年6月30日的六個月中，我們的固定收益執行收入下降了7％，在截至2024年6月30日的三個月中，與2023年同期相比分別增長了3％。截至2024年6月30日的六個月中，收入有所下降，原因是公司債券交易收入的增加被美國國債活動水平的下降所抵消。由於公司和市政債券活動的增加，截至2024年6月30日的三個月中，收入有所增加。
•CDS清算：截至2024年6月30日的六個月和三個月中，CDS清算收入分別比2023年同期下降了7％和6％。截至2024年6月30日和2023年6月30日的六個月中，CDS清算的名義價值分別為9.0萬億美元和10.2萬億美元，截至2024年6月30日和2023年6月30日的三個月，CDS的名義價值分別為4.0萬億美元和3.4萬億美元。收入減少的主要原因是抵押品餘額的淨利息收入減少。
•固定收益數據與分析：由於定價和參考數據業務的增長以及指數業務的強勁，截至2024年6月30日的六個月和三個月中，我們的固定收益數據和分析收入分別比2023年同期增長了5％和6％。
•其他數據和網絡服務：截至2024年6月30日的六個月和三個月中，我們的其他數據和網絡服務收入均比2023年同期增長了5％。收入的增長是由我們的ICE全球網絡產品的增長以及我們合併的Feed和臺式機收入的強勁推動的。
49

年度訂閲價值（ASV）代表在接下來的12個月中訂閲的數據服務收入，包括固定收益數據和分析以及其他數據和網絡服務。ASV 不包括在這 12 個月期間可能發生的新銷售、合同終止或價格變動。但是，儘管這是一個指示性的前瞻性指標，但它並不能提供未來12個月數據服務收入的精確增長預測。管理層在做出財務和運營決策時會考慮ASV指標，並認為ASV對管理層和投資者瞭解我們的數據服務業務表現很有用。
截至2024年6月30日，ASV為17.95億美元，與截至2023年6月30日的ASV相比增長了4.1％。ASV佔該細分市場數據服務總收入的近100％。這不能根據同比的外匯波動進行調整。
運營費用、營業收入和營業利潤率
下圖彙總了我們的固定收益和數據服務板塊的運營支出、營業收入和營業利潤率（百萬美元）。有關我們運營費用重大變化的討論，請參閲下面的 “—合併運營費用”。
固定收益和數據服務板塊：截至6月30日的六個月截至6月30日的三個月
20242023改變20242023改變
運營費用$711$6992%$357$356—%
調整後的運營費用 (1)
$620$6141%$311$313(1)%
營業收入
$422$4103%$208$19010%
調整後的營業收入 (1)
$513$4954%$254$2339%
營業利潤率
37%37%—37%35%2 分
調整後的營業利潤率 (1)
45%45%—45%43%2 分
(1) 調整後的數字不包括不反映我們持續核心業務和業務業績的項目。這些調整後的數字不是根據美國公認會計原則計算的。請參閲下面的 “—非公認會計準則財務指標”。

50

抵押貸款技術板塊
以下圖表和表格顯示了我們抵押貸款技術板塊的精選收入報表數據（百萬美元）：
170

173174
176177
(1) 在完成對黑騎士的收購之後，服務軟件是一個新的收入類別。
(2) 上圖中調整後的數字是通過排除不反映我們現金業務和核心業務業績的項目計算得出的。因此，這些調整後的數字不是根據美國公認會計原則計算的。請參閲下面的 “—非公認會計準則財務指標”。
51

截至6月30日的六個月截至6月30日的三個月
20242023改變20242023改變
收入：
起源技術$354$352—%$180$1781%
封閉解決方案9688952479
服務軟件426—不適用212—不適用
數據和分析129451876224165
收入
1,005485107506249103
其他運營費用
565254122285125128
折舊和攤銷469230104238116105
與收購相關的交易和整合成本5146121525(39)
運營費用
1,085530105538266103
營業虧損$(80)$(45)78%$(32)$(17)90%
經常性收入$777$329137%$387$164137%
交易收入$228$15645%$119$8539%
*上表中被視為 “n/a” 的百分比變化沒有意義。
在上表中，我們將訂閲費視為經常性收入。上述每種收入分類都包含經常性收入和交易收入的組合，這些收入基於下文詳細描述的各種服務產品。
抵押貸款技術收入
我們的抵押貸款技術收入來自我們全面的端到端美國住宅抵押貸款平臺。我們的抵押貸款技術業務旨在提高工作流程效率，降低客户在整個抵押貸款生命週期中的風險。截至2024年6月30日的六個月和三個月中，抵押貸款技術收入分別比2023年同期增加了5.2億美元和2.57億美元，這主要是由於收購了黑騎士。
•原創技術：截至2024年6月30日的六個月中，我們的發起技術收入持平，在截至2024年6月30日的三個月中，與2023年同期相比增長了1％。我們的發放技術充當抵押貸款交易的記錄系統，自動收集、審查和驗證抵押貸款相關信息，並實現規則和業務慣例的自動執行，這些規則和業務慣例旨在幫助確保每筆完成的貸款交易都具有高質量並符合二級市場標準。這些收入基於定期的軟件即服務（SaaS）訂閲費，以及基於交易或成功的附加定價費用，因為貸方超過了其每月基本訂閲和專業服務中包含的已結貸款數量。
此外，ICE Mortgage Technology網絡為發起人提供了抵押貸款供應鏈的連接，並促進了我們的客户與第三方服務提供商以及貸款人和投資者組成的廣泛生態系統之間的安全信息交換，這對於完成每年在我們的發放網絡上進行的數百萬筆貸款交易至關重要。ICE抵押貸款技術網絡的收入主要基於交易。
•成交解決方案：在截至2024年6月30日的六個月和三個月中，我們的成交解決方案收入均比2023年同期增長了9％，這得益於市場份額的增加和數字解決方案的持續採用。我們的結算解決方案將貸款人、產權和結算代理人以及個別縣記錄員等關鍵參與者聯繫起來，以實現結算和記錄過程的數字化。成交解決方案還包括來自我們的MERSCORP Holdings, Inc.（MERS）數據庫的收入，該數據庫為記錄和跟蹤由美國住宅房地產擔保的貸款的變更、還本付息權和實益所有權權益提供了記錄系統。成交解決方案的收入主要基於交易，並基於已結的貸款量。
•服務軟件：我們的服務軟件收入包括綜合抵押貸款服務解決方案，這些解決方案有助於實現服務流程的所有領域的自動化，從貸款登記、最終還款或違約，以幫助降低成本、降低風險和改善財務業績。我們的服務解決方案在單一平臺上支持第一留置權抵押貸款、房屋淨值貸款和信貸額度，以管理所有服務流程，包括貸款設置和維護、託管管理、投資者報告和監管要求。我們還提供解決方案，為消費者提供
52

訪問有關其抵押貸款的定製、及時的信息，並允許我們客户的客户服務代表訪問相同的客户信息，這是提高借款人留存率的關鍵。另一種服務解決方案為客户、第三方提供商及其開發人員提供了在抵押貸款生命週期中不斷增長的應用程序編程接口或API目錄的訪問權限。
我們的違約服務解決方案有助於簡化違約貸款的複雜流程，同時支持服務商滿足其合規要求，促進更有效的損失緩解流程。
我們還提供先進的技術來支持破產和止贖程序，更有效地管理與喪失抵押品贖回權的財產相關的索賠，以及支持損失分析的工具，以幫助服務商在正確的時間做出正確的決定。
•數據和分析：在截至2024年6月30日的六個月和三個月中，我們的數據和分析收入分別比2023年同期增長了187％和165％，這主要是由於黑騎士在截至2024年6月30日的六個月和三個月中對收入的貢獻。收入包括與ICE Mortgage Technology的數據和文檔自動化及抵押分析器解決方案（Analyzer）相關的收入，後者通過我們的自動文檔識別和數據提取功能簡化數據收集和驗證，為客户提供更高的效率。分析器收入本質上可以是經常性的，也可以是基於交易的。此外，我們的數據產品還包括實時行業和同行基準測試工具，這些工具為發起人提供了美國住宅抵押貸款市場的實時趨勢的詳細視圖，以及信貸和預付款模型、定製和專有分析、估值和MLS解決方案。我們還提供數據即服務（DAaS），供貸款人和行業參與者訪問行業數據和來源信息。與我們的數據產品相關的收入在很大程度上是基於訂閲的，並且本質上是經常性的。這些解決方案的數據和見解為我們的其他解決方案提供信息、支持和增強，以幫助貸款人和服務商做出更明智的決策，提高績效，識別和預測風險，併產生更多合格的潛在客户。與我們的數據產品相關的收入在很大程度上是基於訂閲的，並且本質上是經常性的。
營業費用、營業收入/（虧損）和營業利潤率
下圖彙總了我們的抵押貸款技術板塊的運營費用、營業虧損和營業利潤率（百萬美元）。有關我們運營費用重大變化的討論，請參閲下面的 “—合併運營費用”。
抵押貸款技術板塊：截至6月30日的六個月截至6月30日的三個月
20242023改變20242023改變
運營費用$1,085$530105%$538$266103%
調整後的運營費用 (1)
$639$301112%$325$150118%
營業虧損$(80)$(45)78%$(32)$(17)90%
調整後的營業收入 (1)
$366$18499%$181$9982%
營業利潤率(8)%(9)%1 個點(6)%(7)%1 個點
調整後的營業利潤率 (1)
36%38%（2 分）36%40%（4 分）
(1) 調整後的數字不包括不反映我們持續核心業務和業務業績的項目。這些調整後的數字不是根據公認會計原則計算的。請參閲 “—非公認會計準則財務指標”。

53

合併運營費用
以下是我們的合併運營支出（百萬美元）：
119
截至6月30日的六個月截至6月30日的三個月
20242023改變20242023改變
薪酬和福利
$935$70333%$473$35135%
專業服務
745729382930
與收購相關的交易和整合成本
5146121525(39)
技術和通訊
4193452121417324
租金和佔用率
594531302520
銷售、一般和管理
178137301006359
折舊和攤銷
7625274538126743
運營費用總額
$2,478$1,86033%$1,251$93334%

除了某些技術和通信費用，包括數據採集成本、許可和其他費用相關安排以及與數據銷售或整體財務業績直接相關的部分薪酬支出外，我們的大部分運營費用不會隨着數量和收入的變化而直接變化。
我們預計，隨着業務的增長，未來我們的運營支出絕對值將增加，並且會因收購、收購整合和其他投資的類型和水平而逐年有所不同。
54

截至2024年6月30日的六個月和三個月的合併運營支出總額中分別包括與黑騎士相關的5.63億美元和2.75億美元。
截至2024年6月30日的六個月和三個月的運營費用均為7％，截至2023年6月30日的六個月和三個月的運營費用均為9％，以英鎊或歐元計費。由於美元兑英鎊和歐元的波動，截至2024年6月30日的六個月和三個月中，我們的合併運營費用分別比2023年同期增加了400萬美元和100萬美元。
薪酬和福利支出
薪酬和福利支出是我們最重要的運營支出，包括非資本化的員工工資、獎金、非現金或股票薪酬、某些遣散費、福利和僱主税。我們的薪酬和福利支出的獎金和股票薪酬部分基於我們的財務業績和員工個人表現。因此，我們的薪酬和福利支出將根據我們的財務業績和員工人數的波動而逐年變化。下圖總結了本報告所述期間薪酬和福利支出業績的主要驅動因素（以百萬美元計，員工人數除外）。
截至6月30日的六個月截至6月30日的三個月
20242023改變20242023改變
員工人數 12,9379,11642%
股票薪酬支出$104$8325%$53$4323%
在截至2024年6月30日的六個月和三個月中，員工人數比2023年同期有所增加，這主要是由於我們收購了黑騎士。截至2024年6月30日的六個月和三個月中，薪酬和福利支出分別比2023年同期增加了2.32億美元和1.22億美元，這主要是由於我們在截至2024年6月30日的六個月和三個月中分別收購了Black Knight的2.09億美元和1.01億美元，以及去年績效增長的影響導致的工資和應計獎金增加，但部分被資本化勞動力的增加所抵消。上表中的股票薪酬支出與員工股票期權和限制性股票獎勵有關，不包括與收購相關交易和整合成本相關的股票薪酬。
專業服務費用
專業服務費用包括因戰略和技術計劃而獲得的諮詢服務費用、臨時勞動力以及監管、法律和會計費用，並且可能會因我們在業務中使用這些服務的變化而波動。
截至2024年6月30日的六個月和三個月中，專業服務支出分別比2023年同期增加了1,700萬美元和900萬美元，這主要是由於我們收購了黑騎士，加上諮詢和法律費用的增加。
與收購相關的交易和整合成本
在截至2024年6月30日的六個月和三個月中，我們分別承擔了5100萬美元和1500萬美元的收購相關交易和整合成本，這主要是由於與黑騎士相關的整合費用。在截至2023年6月30日的六個月和三個月中，我們分別承擔了4600萬美元和2500萬美元的收購相關交易和整合成本，這主要是由於與收購黑騎士和整合Ellie Mae相關的法律和諮詢費用。
我們預計將繼續探索和尋求各種潛在的收購和其他戰略機會，以加強我們的競爭地位並支持我們的增長。因此，在未來一段時間內，我們可能會產生與收購相關的交易成本。
技術和通信費用
技術支持服務包括運營我們的全資數據中心的成本、支付給第三方數據中心的託管費用以及支持我們的技術和網絡安全所需的計算機硬件和軟件的維護。這些成本由系統容量、功能和宂餘要求驅動。通信費用包括我們的電子平臺的費用或網絡連接以及電信成本。
技術和通信費用還包括為獲取外部市場數據而支付的費用、許可和其他費用協議費用。技術和通信費用可能會受到電子合同增長的影響
55

數量、我們的容量要求、電信中心數量的變化以及與客户直接訪問我們的電子平臺的連接。
截至2024年6月30日的六個月和三個月中，技術和通信支出分別比2023年同期增加了7400萬美元和4,100萬美元，這主要是由於硬件和軟件支持成本（主要是黑騎士）和許可費用。
租金和入住費用
租金和佔用費用與租賃和自有財產有關，包括租金、維護費、房地產税、水電費和其他相關費用。我們在美國、英國和印度有重要的業務，而較小的辦事處則分佈在世界各地。
截至2024年6月30日的六個月和三個月中，租金和入住費用分別比2023年同期增加了1,400萬美元和500萬美元，這主要是由於在截至2024年6月30日的六個月和三個月中，與我們在倫敦和紐約的新租賃辦公室相關的重複租金支出分別為1,400萬美元和700萬美元，以及與黑騎士辦公地點相關的增加。
銷售、一般和管理費用
銷售、一般和管理費用包括市場營銷、廣告、公共關係、保險、銀行服務費、會費和訂閲、差旅和娛樂、非所得税以及其他一般和管理費用。
截至2024年6月30日的六個月和三個月中，銷售、一般和管理費用分別比2023年同期增加了4,100萬美元和3700萬美元。在截至2024年6月30日的六個月中，增長的主要原因是歸屬於黑騎士的1200萬美元，在紐約證券交易所於2024年6月發行股票交易後提出的有效索賠的3000萬美元支出以及其他基礎成本的增加，包括IPO活動增加帶來的獲客成本、marketing萬億.avel和娛樂。信貸損失的減少以及2023年1月紐約證券交易所繫統中斷後的600萬美元索賠支出以及在截至2023年6月30日的六個月中發生的1,000萬美元監管事務支出部分抵消了這一點。
在截至2024年6月30日的三個月中，增長的主要原因是歸屬於黑騎士的500萬美元，紐約證券交易所於2024年6月發行股票交易後提出的3000萬美元有效索賠支出以及其他基礎成本的增加，包括IPO活動、旅行和娛樂活動增加所產生的獲客成本，但部分被較低的信貸損失所抵消。
折舊和攤銷費用
折舊和攤銷費用來自長期資產，例如建築物、租賃權益改善、飛機、硬件和網絡設備、購買的軟件、內部開發的軟件、傢俱、固定裝置和設備在其估計使用壽命內的折舊。這筆費用包括我們在預計使用壽命內收購企業時獲得的無形資產的攤銷。需要攤銷的無形資產主要包括客户關係、技術、數據和數據庫以及商標和商品名稱。
我們記錄了作為收購一部分收購的無形資產以及5.06億美元的其他無形資產的攤銷支出，其中包括300萬美元的已開發科技無形資產減值，以及截至2024年6月30日和2023年6月30日的六個月分別為3.01億美元，截至2024年6月30日和2023年6月30日的三個月分別為2.52億美元和1.51億美元。在截至2024年6月30日的六個月和三個月中，2.12億美元和1.07億美元的攤銷費用分別與收購黑騎士相關的無形資產有關。
在截至2024年6月30日和2023年6月30日的六個月中，我們記錄的固定資產折舊費用分別為2.56億美元和2.26億美元，截至2024年6月30日和2023年6月30日的三個月，折舊費用分別為1.29億美元和1.16億美元。這一增長主要是由於截至2024年6月30日的六個月和三個月中分別與黑騎士相關的1,600萬美元和1000萬美元，以及內部開發的軟件資產和租賃權益改善的增加。
56

合併非營業收入/（費用）
通過我們的核心業務以外的活動產生的收入和支出被視為非經營性收入和支出。下表列出了我們的非營業收入/（支出）（百萬美元）：
截至6月30日的六個月截至6月30日的三個月
20242023更改*20242023改變
其他收入/（支出）：
利息收入
$66$193(66)%$36$102(64)%
利息支出
(474)(351)35(233)(175)33
其他收入/（支出），淨額104(70)不適用(8)(35)(78)
其他收入/（支出）總額，淨額
$(304)$(228)33%$(205)$(108)88%
歸屬於非控股權益的淨收益
$(23)$(35)(34)%$(7)$(16)(55)%
*上表中被視為 “n/a” 的百分比變化沒有意義。
利息收入
在截至2024年6月30日的六個月和三個月中，利息收入較2023年同期有所下降，這主要是由於收購黑騎士後投資餘額減少。在截至2024年6月30日的六個月和三個月中，我們的短期投資利息收入為400萬美元，這與2031年票據的5億美元淨收益有關，我們打算用這些收益償還2025年票據到期時本金總額的一部分。在截至2023年6月30日的六個月和三個月中，我們通過與收購黑騎士相關的50億美元優先票據以及為收購黑騎士而累積的運營現金相關的短期投資分別賺取了1.47億美元和7800萬美元的利息收入。此外，在截至2024年6月30日的六個月和三個月中，我們的清算所分別獲得了4700萬美元和2,400萬美元的利息收入，在截至2023年6月30日的六個月和三個月中分別獲得了3,800萬美元和1,900萬美元的利息收入。其餘部分主要涉及我們集團實體內持有的各種非限制性和限制性現金餘額的利息。
利息支出
在截至2024年6月30日的六個月和三個月中，我們分別產生了4.74億美元和2.33億美元的利息支出。在截至2023年6月30日的六個月和三個月中，我們分別產生了3.51億美元和1.75億美元的利息支出。在截至2024年6月30日的六個月和三個月中，利息支出與2023年同期相比的增加主要與為收購黑騎士籌集的借款增加有關。在截至2024年6月30日的六個月和三個月中，根據我們的商業票據計劃和定期貸款（定義均見 “—流動性和資本資源—債務”）產生的利息支出分別為9,100萬美元和3,900萬美元，2023年同期為零。在截至2024年6月30日的六個月和三個月中，我們還分別對收購黑騎士的10億美元優先票據產生了2700萬美元和1,400萬美元的利息支出。此外，在截至2024年6月30日的六個月和三個月中，我們對2024年5月13日發行的2031年票據產生了500萬美元的利息支出。
其他收入/（支出），淨額
我們的權益法投資包括OCC和Bakkt等。在截至2024年6月30日和2023年6月30日的六個月中，我們在截至2024年6月30日和2023年6月30日的六個月中分別確認了4,500萬美元和6,500萬美元，在截至2024年6月30日和2023年6月30日的三個月中，我們分別確認了300萬美元和3000萬美元，淨額包含在其他收入/（支出）中。截至2024年6月30日和2023年6月30日的六個月和三個月的估計虧損主要與我們在Bakkt的投資有關，但部分被我們在OCC淨利潤中所佔的份額所抵消。截至2024年6月30日和2023年6月30日的這兩個六個月期間都包括調整，以反映上期報告的實際業績與我們最初估計的差異。
在截至2024年6月30日的六個月中，我們的股票投資的公允價值虧損為300萬美元，這些股票投資的公允價值虧損為300萬美元。
在截至2024年6月30日的六個月中，我們記錄了與PennyMac仲裁最終裁決付款相關的1.6億美元收益。
在截至2024年6月30日和2023年6月30日的六個月中，我們分別蒙受了700萬美元和500萬美元的外幣交易損失，在截至2024年6月30日和2023年6月30日的三個月中分別蒙受了300萬美元和400萬美元的外幣交易損失，這主要歸因於英鎊和歐元兑美元的波動。外幣
57

當外幣資產、負債和應付賬款以非本位貨幣結算，並且期末外幣匯率在各期之間出現上升或下降時，交易損益記入淨額的其他收入/（支出）。
非控股權益
對於我們的所有權低於100％且我們對該實體的資產、負債和管理擁有控制權的合併子公司，外部股東權益顯示為非控股權益。截至2024年6月30日，我們的非控股權益包括與非ICE有限合夥人在CDS清算子公司中的權益以及ICE期貨阿布扎比的非控股權益相關的權益。
合併所得税條款
截至2024年6月30日和2023年6月30日的六個月中，合併所得税支出分別為4.03億美元和2.07億美元，截至2024年6月30日和2023年6月30日的三個月，合併所得税支出分別為2.22億美元和3200萬美元。各期合併所得税支出的變化主要是由於我們的税前收入變化以及每個時期有效税率的變化所產生的税收影響。
在截至2024年6月30日和2023年6月30日的六個月中，我們的有效税率分別為22％和12％，在截至2024年6月30日和2023年6月30日的三個月中，我們的有效税率分別為26％和4％。截至2024年6月30日的六個月和三個月的有效税率高於2023年同期的有效税率，這主要是由於前期有利的審計結算和州分配變化所帶來的税收優惠，以及英國企業所得税税率自2024年起生效至25％。
經合組織第二支柱最低税收規則通常規定最低有效税率為15％，旨在適用於2024年開始的納税年度。歐盟成員國和許多其他國家，包括我們最重要的非美國司法管轄區英國，已承諾實施或已經頒佈了通過第二支柱規則的立法。2023年7月，英國頒佈了《2023年英國金融法》，自2024年1月1日起生效，其中包括實施第二支柱最低税收規則某些部分的條款，包括選擇適用過渡性安全港，將某些生效日期延長至2028年6月30日或之前的會計期。截至2024年6月30日，這些新的英國第二支柱規定並未對我們的所得税條款產生實質性影響。
外幣匯率的影響
作為一家國際企業，我們的財務報表受到外幣匯率變化的影響。下表按主要外幣列報了截至2024年6月30日的六個月和三個月中我們的外幣計價收益敞口（以百萬美元計，匯率除外）：
 截至2024年6月30日的六個月截至2024年6月30日的三個月
 英鎊歐元英鎊歐元
本年度對美元的平均匯率1.26531.08131.26231.0766
去年同期對美元的平均匯率1.23361.08121.25221.0893
平均匯率上漲/（減少）3%—%1%(1)%
以外幣計價的百分比：    
收入，減去基於交易的費用7%8%7%8%
運營費用6%1%6%1%
營業收入8%15%7%15%
貨幣波動（1）對以下方面的影響：
 
收入，減去基於交易的費用$8$—$1$(2)
運營費用$4$—$1$—
營業收入$4$—$—$(2)
(1) 代表截至2024年6月30日的六個月和三個月與去年同期相比貨幣波動的影響。
在截至2024年6月30日的六個月和三個月中，我們15％的合併收入（減去交易支出）和7％的合併運營支出以英鎊或歐元計價。隨着英鎊或歐元匯率的變化，以外幣計價的美國收入和支出等值也相應變化。
58

流動性和資本資源
以下是反映我們未償債務和資本配置的圖表。下表中的收購和整合成本包括為權益法投資支付的現金以及每個時期與收購相關的交易和整合成本。
292293294
296297298
我們主要通過運營收入和各種債務融資機制下的借款為我們的運營、增長和現金需求提供資金。我們的主要資本要求是為資本支出、營運資金、戰略收購和投資、股票回購、分紅和技術平臺的開發提供資金。我們認為，我們的手頭現金和運營現金流將足以償還我們的未償債務，但將來我們可能還需要承擔額外的債務或發行額外的股權證券。請參閲下面的 “-未來資本要求”。
有關我們的資本支出和資本化軟件開發成本的討論，請參閲下面的 “— 現金流”。
截至2024年6月30日和2023年12月31日，合併現金和現金等價物分別為8.85億美元和8.99億美元。截至2024年6月30日和2023年12月31日，我們的短期和長期限制性現金及現金等價物分別為16億美元和8.71億美元。截至2024年6月30日和2023年12月31日，我們的短期限制性投資分別為5億美元和6.8億美元。截至2024年6月30日和2023年12月31日，我們分別有801億美元和790億美元的現金及現金等價物保證金和擔保資金。
截至2024年6月30日，我們的非美國子公司持有的無限制現金金額為3.99億美元。由於自2018年1月1日起適用全球無形低税收收入，截至2022年12月31日，我們的大部分國外收入已立即繳納美國所得税，將來可以分配給美國，不會對美國的所得税產生任何實質性的額外影響。我們打算在2023年和2024年對全球無形低税收入適用高額税收豁免，因此，預計我們在2023年和2024年的大部分國外收入無需立即繳納美國所得税。這些國外收益通常也可以分配給美國，而不會對美國的所得税產生額外的實質性影響，這主要是由於獲得的股息扣除額的可用性。
59

我們的現金和現金等價物以及金融投資是作為非投機性金融工具組成的全球國庫投資組合進行管理，這些工具很容易轉換為現金，例如隔夜存款、定期存款、貨幣市場基金、國庫投資共同基金、短期固定收益投資和其他貨幣市場工具，從而確保金融資產的高流動性。我們可能會將超過短期運營需求的部分現金投資於投資級有價債務證券，包括政府或政府贊助的機構和公司債務證券。
現金流
下表列出了現金和現金等價物以及限制性現金和現金等價物（以百萬計）淨變動的主要組成部分：
截至6月30日的六個月
20242023
由/（用於）提供的淨現金：
運營活動
$2,205$1,805
投資活動
721,144
融資活動
(386)(57,886)
匯率變動的影響
(5)6
現金和現金等價物、限制性現金和現金等價物以及現金和現金等價物保證金存款和擔保資金的淨減少
$1,886$(54,931)
運營活動
經營活動提供的淨現金主要包括經某些項目調整後的淨收益，包括折舊和攤銷、遞延税、股票薪酬和營運資金變動的影響。
在截至2024年6月30日的六個月中，經營活動提供的淨現金比2023年同期增加了4億美元，這主要是由折舊、攤銷和遞延所得税淨收益的調整、與PennyMac仲裁最終裁決支付相關的1.6億美元收益以及營運資金的增加所致。營運資金的增加主要是由第31條費用支付的減少所推動的，但部分被付款時機導致的其他流動和非流動負債的減少所抵消。
投資活動
截至2024年6月30日的六個月中，投資活動提供的合併淨現金主要涉及出售限制性投資的8.56億美元、出售投資保證金存款的9.9億美元收益和出售本票的7,500萬美元收益，部分被8.58億美元的投資保證金存款購買、6.55億美元的限制性投資購買、1.33億美元的資本支出和1.77億美元的資本化軟件開發成本所抵消。

截至2023年6月30日的六個月中，投資活動提供的合併淨現金主要與出售投資保證金存款的31億美元收益有關，部分被9.49億美元的投資購買、7.71億美元的投資保證金購買、6,100萬美元的資本支出和1.42億美元的資本化軟件開發成本所抵消。
資本支出主要與購買硬件和軟件有關，以繼續開發和擴展我們的電子平臺、數據服務和清算所以及租賃權益改善。軟件開發支出主要與我們的電子交易平臺、數據服務、抵押貸款服務和清算所的開發和擴展有關。
融資活動
截至2024年6月30日的六個月中，用於融資活動的合併淨現金主要涉及16億美元的債務融資還款、向股東支付的5.19億美元股息以及與限制性股票納税和股票期權行使相關的7300萬美元庫存股現金支付，但部分被我們的現金和現金等價物保證金存款和擔保基金餘額增加10億美元、債務發行收益7.39億美元和美元所抵消我們的商業廣告下的淨髮行量為3,300萬張論文計劃。
截至2023年6月30日的六個月中，用於融資活動的合併淨現金主要涉及由於大宗商品價格下跌和波動性降低導致我們的現金和現金等價物保證金存款和擔保基金餘額減少了574億美元，向股東支付了4.72億美元的股息，以及因限制性股票税繳納和股票期權行使而收到的與庫存股相關的5000萬美元現金支付。
60

債務
截至2024年6月30日，我們有218億美元的未償債務，包括198億美元的無抵押優先票據和我們的商業票據計劃下的20億美元。我們的198億美元優先票據的加權平均到期日為14年，加權平均成本為每年3.7％。截至2024年6月30日，我們的商業票據的原始到期日為3至45天，加權平均年利率為5.5％，加權平均剩餘到期日為29天。
我們有39億美元的優先無抵押循環信貸額度或信貸額度，到期日為2029年5月31日。截至2024年6月30日，在信貸額度下可供借款的39億美元中，需要20億美元來支持我們的美元商業票據計劃或商業票據計劃下的未償還金額，1.72億美元用於支持某些經紀交易商和其他子公司承諾。剩餘的17億美元可用於營運資金和一般公司用途，包括但不限於作為未來商業票據計劃未償金額增加的支撐。
我們之前有24億美元的兩年期優先無抵押延期提款定期貸款額度，即定期貸款，到期日為2025年8月31日。我們於2023年8月31日全額借入了與收購黑騎士有關的定期貸款，在截至2024年6月30日的期內，我們全額償還了定期貸款下的借款。
我們的商業票據計劃使我們能夠以合理的短期利率高效地借款，並使我們能夠靈活地在投資或收購活動導致槓桿率提高時利用來自運營活動的強勁年度現金流去槓桿作用。
我們的商業票據到期後，如果舊發行的票據無法用手頭現金償還，我們將面臨無法發行新商業票據的展期風險。為了降低這種風險，我們隨時維持信貸額度，使其總金額達到或超過根據我們的商業票據計劃發行的金額。如果我們無法發行新的商業票據，我們可以選擇利用支持性循環設施。但是，選擇這樣做將導致更高的利息支出。
2024年2月20日，我們開始就黑騎士子公司或黑騎士票據的未償票據徵求同意，根據該協議，我們徵求了符合條件的持有人同意修改黑騎士票據和相關契約，根據該契約，發行這些票據是為了從此類契約中刪除某些契約、限制性條款和違約事件。徵求同意書於2024年2月28日到期，當時已收到必要多數的同意。2024年2月29日，我們向同意持有人支付了總額為250萬澳元的現金對價，取消向黑騎士票據持有人和黑騎士票據的契約下的受託人提供某些報告、文件和信息的契約的修正案生效。2024年6月5日，我們完成了一項私募要約，將未償還的黑騎士票據本金總額的10億美元中的99.75％兑換ICE發行的新優先票據，其餘修正案當時生效。
2024年5月13日，我們發行了本金總額為7.5億美元的2031年到期的5.25％的優先票據或2031年票據。我們打算使用發行2031年票據的淨收益中的5億美元來償還2025年5月到期的優先票據或2025年票據本金總額的一部分。截至2024年6月30日，用於償還2025年票據的淨收益已投資並記入我們的合併資產負債表中的短期限制性投資。我們使用剩餘的淨收益來幫助償還定期貸款下的未償借款。
有關我們債務工具的更多詳細信息，請參閲本季度報告中包含的未經審計的合併財務報表附註8，以及2023年10-K表中包含的合併財務報表附註10。
資本回報
2021年12月，我們的董事會批准了總額為31.5億美元的普通股的未來回購，該回購沒有固定的到期日，自2022年1月1日起生效。董事會批准股票回購並不要求我們收購任何特定數量的普通股。此外，我們的董事會可能會不時增加或減少可用於回購的金額。在截至2024年6月30日或2023年6月30日的六個月中，我們沒有進行任何股票回購。回購的股票以庫存股形式持有。
2021年12月，我們簽訂了規則10b5-1的交易計劃，該計劃於2022年2月生效。在收購黑騎士方面，我們於2022年5月4日終止了根據第10b5-1條進行的交易計劃，並暫停了股票回購。截至2024年6月30日，董事會批准的未來回購資金的剩餘餘額為25億美元。
61

根據董事會的授權，我們會不時簽訂第10b5-1條交易計劃，以管理我們普通股的部分或全部回購。我們可以隨時停止股票回購，並可能隨時修改或終止第10b5-1條的交易計劃，但須遵守適用的規則。我們預計，任何股票回購的資金都將來自我們的運營現金流或商業票據計劃或債務安排下的借款。未根據規則10b5-1交易計劃進行的未來回購的時間和範圍將由我們自行決定，並將取決於許多條件。在決定任何股票回購時，管理層會考慮多個因素，包括整體股票市場狀況、我們的普通股價格表現、董事會批准的剩餘回購金額、股票回購計劃對我們公司債務評級的潛在影響、我們預期的自由現金流和營運資金需求、我們當前和未來計劃的戰略增長計劃以及現金和資本資源的其他潛在用途。
在截至2024年6月30日的三個月中，我們支付了普通股每股0.45美元的季度股息，總派息為2.61億美元，其中包括對未歸屬員工限制性股票單位的股息等價物支付。
未來資本要求
我們未來的資本需求將取決於許多因素，包括各細分市場的增長率、戰略計劃和收購、融資活動的可用來源、所需和自由支配的技術和清算計劃、監管要求、新產品的推出時機和對現有產品的改進、我們業務的地域組合和潛在的股票回購。
我們目前預計，到2024年，將產生資本支出（包括運營和房地產資本支出），併產生符合資本化條件的軟件開發成本，總額在6億美元至6.5億美元之間，我們認為這將支持我們的技術、業務整合和業務的持續增長。
截至2024年6月30日，我們已獲準將來回購普通股的25億美元。在實現某些債務槓桿率目標的前提下，我們可能會恢復普通股的回購。有關我們的股票回購計劃的更多詳細信息，請參閲本季度報告中包含的合併財務報表附註10。
我們的董事會通過了季度分紅政策，規定股息將由董事會或審計委員會每季度批准一次，同時考慮我們不斷變化的商業模式、當前和未來計劃的戰略增長計劃以及我們的財務業績和資本要求等因素，但沒有預先確定的淨收益支付率。2024年8月1日，我們宣佈2024年第三季度每股分紅0.45美元，股息將於2024年9月30日支付給截至2024年9月16日的登記股東。
除了ICE清算所的設施外，我們的信貸額度和商業票據計劃是我們目前與第三方簽訂的唯一重要的流動性和資本資源協議或安排。有關進一步討論，請參閲本季度報告中包含的合併財務報表附註8和12。如果進行任何戰略收購、合併或投資，或者如果我們出於任何原因或希望向股東返還資本而需要籌集資金，我們可能會產生額外的債務，發行額外股權以籌集必要的資金，回購額外的普通股或支付股息。但是，我們無法保證此類融資或交易對我們有利。參見上面的 “—債務”。
非公認會計準則指標
非公認會計準則財務指標
我們在內部使用某些財務指標來評估我們的業績，並做出財務和運營決策，這些決策是根據同等的公認會計原則指標進行調整的，或者補充我們的公認會計原則指標提供的信息。我們之所以使用這些調整後的業績，是因為我們認為它們可以更清楚地突出我們業務的趨勢，而這些趨勢在完全依賴GAAP財務指標時可能不明顯，因為這些指標從我們的業績中刪除了對我們的核心經營業績影響較小的特定財務項目。
我們使用這些指標來傳達業績和業績的某些方面，包括在本季度報告中。我們認為，與單獨的GAAP指標相比，這些指標與我們的GAAP業績和相應的對賬相結合，可以為投資者提供更高的透明度，更好地瞭解影響我們財務狀況和經營業績的因素。此外，我們認為，這些指標的列報有助於投資者對業績進行逐期比較，因為對公認會計原則的調整並不能反映我們的核心業務業績。
62

這些財務指標不是根據公認會計準則財務指標列報的，也不是作為公認會計準則財務指標的替代方案，可能與其他公司使用的非公認會計準則指標有所不同。我們鼓勵投資者查看本季度報告中包含的GAAP財務指標，包括我們的合併財務報表，以幫助他們分析和理解我們的業績並進行比較。
下表概述了我們的調整後運營費用、調整後的營業收入、調整後的營業利潤率、歸屬於ICE普通股股東的調整後淨收益和調整後的攤薄後每股收益，這些是非公認會計準則指標，是通過對我們認為不能反映我們現金運營和核心業務業績的項目進行調整來計算的。這些衡量標準，包括調整及其相關的所得税影響和其他税收調整（以百萬計，百分比和每股金額除外），如下：
交易所板塊固定收益和數據服務板塊抵押貸款技術板塊合併
截至6月30日的六個月
營業收入調整：20242023202420232024202320242023
總收入，減去基於交易的費用
$2,469$2,190$1,133$1,109$1,005$485$4,607$3,784
運營費用
6826317116991,0855302,4781,860
減去：收購相關無形資產的攤銷34337785395183506301
減去：交易和整合成本————51465146
減去：監管問題—11—————11
減去：其他30614———446
調整後的運營費用
$618$581$620$614$639$301$1,877$1,496
營業收入/（虧損）$1,787$1,559$422$410$(80)$(45)$2,129$1,924
調整後的營業收入$1,851$1,609$513$495$366$184$2,730$2,288
營業利潤率
72%71%37%37%(8)%(9)%46%51%
調整後的營業利潤率
75%73%45%45%36%38%59%60%
非營業收入調整：
歸屬於ICE普通股股東的淨收益
$1,399$1,454
增加：收購相關無形資產的攤銷506301
添加：交易和整合成本5146
（減去）/添加：訴訟和監管事項(160)11
加：未合併被投資者的淨虧損4565
添加：股權投資的公允價值調整3—
減去：收購前相關債務的淨利息收入—(12)
添加：其他446
減去：上述項目的所得税影響 (125)(112)
減去：收購相關無形資產的遞延所得税調整(35)(85)
減去：其他税收調整—(81)
歸屬於ICE普通股股東的調整後淨收益$1,728$1,593
歸屬於ICE普通股股東的攤薄後每股收益$2.43$2.59
歸屬於ICE普通股股東的調整後攤薄後每股收益$3.00$2.84
攤薄後的加權平均已發行普通股575561

63

交易所板塊固定收益和數據服務板塊抵押貸款技術板塊合併
截至6月30日的三個月
營業收入調整：20242023202420232024202320242023
總收入，減去基於交易的費用
$1,246$1,093$565$546$506$249$2,317$1,888
運營費用
3563113573565382661,251933
減去：收購相關無形資產的攤銷1517394319891252151
減去：交易和整合成本————15251525
減去：監管問題—1—————1
減去：其他30—7———37—
調整後的運營費用
$311$293$311$313$325$150$947$756
營業收入/（虧損）$890$782$208$190$(32)$(17)$1,066$955
調整後的營業收入$935$800$254$233$181$99$1,370$1,132
營業利潤率
71%72%37%35%(6)%(7)%46%51%
調整後的營業利潤率
75%73%45%43%36%40%59%60%
非營業收入調整：
歸屬於ICE普通股股東的淨收益
$632$799
增加：收購相關無形資產的攤銷252151
添加：交易和整合成本1525
添加：監管事項—1
加：未合併被投資者的淨虧損330
減去：收購前相關債務的淨利息收入—(6)
添加：其他37—
減去：上述項目的所得税影響 (79)(55)
加/（減）：收購相關無形資產的遞延所得税調整16(86)
減去：其他税收調整—(57)
歸屬於ICE普通股股東的調整後淨收益$876$802
歸屬於ICE普通股股東的攤薄後每股收益$1.10$1.42
歸屬於ICE普通股股東的調整後攤薄後每股收益$1.52$1.43
攤薄後的加權平均已發行普通股575561

與收購相關的無形資產的攤銷包含在非公認會計準則調整中，因為排除這些非現金支出可以更清楚地瞭解我們的財務實力和現金經營業績的穩定性。在截至2024年6月30日的六個月中，與收購相關的無形資產攤銷中包括與交易所板塊內開發技術相關的300萬美元減值。
交易和整合成本作為我們的核心業務支出的一部分，與交易的公告、完成、融資或終止直接相關的費用除外。但是，鑑於收購價格分別為118億美元和114億美元，我們對黑騎士和艾莉·梅等收購的收購相關交易和整合成本進行了調整。
截至2024年6月30日的六個月中，訴訟和監管事項包括與PennyMac仲裁裁決決議相關的1.6億美元收益和收到的款項。截至2023年6月30日的六個月中，訴訟和監管事項包括與1,100萬美元監管和解相關的應計費用。我們認為此類活動不反映我們的核心業務。
我們調整了與權益法投資（主要包括OCC和Bakkt）相關的淨收益/（虧損）份額。此外，在截至2024年6月30日的六個月中，我們排除了300萬美元的股權投資公允價值調整。鑑於股票和股票法投資是非現金的，不屬於我們的核心業務，我們認為，這些調整可以進一步明確我們的業績。
在截至2023年6月30日的六個月和三個月中，我們分別排除了收購前債務收益投資所得利息的1200萬美元和600萬美元淨利息收入，其中扣除了2022年5月與收購黑騎士相關的債務再融資中收購前相關債務的利息支出。
64

其他未被視為我們核心業務運營一部分的調整包括：
•在截至2024年6月30日的六個月和三個月中，與我們在倫敦和紐約的新租賃辦公室相關的重複租金支出分別為1,400萬美元和700萬美元。我們分別在2023年第四季度和2024年第一季度收購了倫敦和紐約的新租約，預計這些空間將在2024年第三季度完工。我們認為，過渡期間新辦公室重複的非現金租金支出是遞增的、非經常性的，與公司的正常運營無關。
•在截至2024年6月30日的六個月中，在紐約證券交易所於2024年6月發生股票交易問題後提出的有效索賠的3000萬美元費用。
•在截至2023年6月30日的六個月中，因2023年1月紐約證券交易所繫統中斷而提出的索賠費用為600萬美元。
非公認會計準則税收調整包括税前非公認會計準則調整、對收購相關無形資產的遞延税收調整以及其他税收調整的税收影響。截至2024年6月30日的六個月和三個月中，收購相關無形資產的遞延所得税調整分別為3,500萬美元和1,600萬美元，截至2023年6月30日的六個月和三個月分別進行了8,500萬美元和8,600萬美元（8,600萬美元），這主要與美國各州分配的變化有關。在截至2023年6月30日的六個月和三個月中，其他税收調整分別為8100萬美元和5700萬美元（5700萬美元），主要與收購前税務事項的審計和解以及前幾年的州分配變化有關。
非公認會計準則流動性指標
我們將自由現金流和調整後的自由現金流視為非公認會計準則的流動性指標，可為管理層和投資者提供有用的信息，以分析我們的運營產生的現金資源。我們認為，自由現金流和調整後的自由現金流在比較我們的表現與競爭對手的表現時也很有用，這表明我們有能力轉換維持和發展業務所需的資本支出和資本化軟件開發成本的再投資，以及調整與支付第31條費用相關的時間差異。這些非公認會計準則流動性指標不是根據公認會計準則流動性指標列報的，也不是作為公認會計準則流動性指標的替代方案列報的，可能與其他公司使用的非公認會計準則指標不同。自由現金流和調整後的自由現金流，包括相關的調整如下（以百萬計）：
截至6月30日的六個月
20242023
經營活動提供的淨現金$2,205$1,805
減去：資本支出(133)(61)
減去：資本化軟件開發成本(177)(142)
自由現金流1,8951,602
加/（減去）：第 31 節費用，淨額(124)50
調整後的自由現金流$1,771$1,652
有關這些項目的更多信息，請參閲本季度報告中包含的合併財務報表和上面的 “—合併運營費用”。
資產負債表外安排
正如我們的合併財務報表附註12所述，該附註12包含在本季度報告的其他地方，某些清算所抵押品在資產負債表外列報。我們與未合併的實體或金融合作夥伴關係（通常被稱為結構性融資或特殊目的實體）沒有任何關係。
合同義務和商業承諾
在截至2024年6月30日的六個月中，我們在紐約市簽訂了為期15年的租約，初始淨租賃負債為7,100萬美元。除了這份租約外，我們的合同義務和商業承諾與2023年10-k表中 “管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析” 部分中披露的內容相比沒有重大變化。
65

新的和最近通過的會計公告
在截至2024年6月30日的六個月中，與2023年10-k表附註2中披露的適用於我們的新會計聲明和最近通過的會計公告沒有重大變化。
關鍵會計政策
在截至2024年6月30日的六個月中，與2023年10-k表中 “管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析” 部分中披露的政策和估計相比，我們的關鍵會計政策和估計沒有重大變化。
第 3 項。關於市場風險的定量和定性披露
由於我們的運營和融資活動，我們面臨利率風險、外幣匯率風險和信用風險等市場風險。我們已經實施了旨在衡量、管理、監測和報告風險敞口的政策和程序，這些政策和程序由相應的管理和監督機構定期進行審查。與我們在2023年表格10-K中第二部分第7A項 “關於市場風險的定量和定性披露” 中披露的市場風險敞口相比，公司的市場風險敞口沒有重大變化。
第 4 項。控制和程序
(a) 評估披露控制和程序。截至本報告所涉期末，我們的管理層在首席執行官兼首席財務官的參與下，對我們的披露控制和程序（定義見1934年《證券交易法》第13a-15（e）條）的有效性進行了評估。根據該評估，我們的首席執行官兼首席財務官得出結論，這些披露控制和程序在本報告所涉期末生效。
(b) 財務報告內部控制的變化。在最近一個財季中，我們的財務報告內部控制沒有發生任何對我們的財務報告內部控制產生重大影響或合理可能產生重大影響的變化。
第二部分。其他信息
第 1 項。法律訴訟
見合併財務報表附註13和相關附註，該附註以引用方式併入此處。
項目 1 (A)。風險因素
在截至2024年6月30日的六個月中，與我們的2023年10-k表格第一部分第1A項 “風險因素” 中披露的風險因素相比，沒有重大的新風險因素。除了本季度報告中列出的其他信息，包括項目2——管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析中 “—監管” 部分中的信息外，您還應仔細考慮2023年10-k表中 “風險因素” 下討論的因素以及 “業務監管” 下的監管討論。這些風險可能會對我們的業務、財務狀況和經營業績產生重大不利影響。2023年10-k表格中的風險和不確定性並不是我們面臨的唯一風險和不確定性。我們目前不知道或我們目前認為不重要的其他風險和不確定性也可能對我們的業務產生不利影響。
第 2 項。未註冊的股權證券銷售和所得款項的使用
股票回購
在截至2024年6月30日的六個月中，ICE或任何 “關聯購買者”（定義見《交易法》第100億.18 (a) (3) 條）或以其名義購買我們的普通股。
有關我們的股票回購計劃的詳細信息，請參閲我們的合併財務報表附註10和相關附註，這些附註包含在本季度報告的其他地方。

66

第 3 項。優先證券違約

沒有。

第 4 項。礦山安全披露
不適用。

第 5 項。其他信息
以下高管和董事通過了旨在滿足《交易法》第10b5-1（c）條的肯定辯護條件的計劃：
(a) 開啟 2024年5月28日， 朱迪思·A·斯普里瑟，我們的一個 導演們， 採用 出售ICE普通股的交易計劃，旨在滿足《交易法》第10b5-1（c）條的肯定辯護條件。該計劃於 (i) 中較早者到期 2024年12月31日 或 (ii) 本計劃下最大數量股份的出售完成後。根據該計劃出售的股票總數為 2,600 股份。
(b) 開啟 2024年5月24日， 瑪莎·A·蒂林南齊，我們的一個 導演們， 採用 出售ICE普通股的交易計劃，旨在滿足《交易法》第10b5-1（c）條的肯定辯護條件。該計劃於 (i) 中較早者到期 2025年4月30日 或 (ii) 本計劃下最大數量股份的出售完成後。根據該計劃出售的股票總數為 1,018 股份。
(c) 開啟 2024年6月7日， 傑弗裏·C·斯普雷徹，我們的 主席兼首席執行官， 採用 一份為自己和大陸電力交易所（CPEX）出售ICE普通股的交易計劃，他擁有該公司的100％股權。該計劃旨在滿足《交易法》第10b5-1（c）條的肯定辯護條件。該計劃於 (i) 中較早者到期 2025年8月31日；或（ii）在本計劃下的最大數量股份的出售完成後。斯普雷徹先生根據該計劃直接持有的待出售的股票總數為 203,206 股票加上未確定數量的待售股票，這是基於業績的限制性股票單位的歸屬減去為履行斯普雷徹先生的預扣税義務而預扣的股份數量。CPEX根據該計劃持有的待售股票總數為 60萬 股份。
(d) 開啟 2024年6月10日， 斯圖爾特·威廉姆斯，我們的 首席運營官， 採用 出售ICE普通股的交易計劃，旨在滿足《交易法》第10b5-1（c）條的肯定辯護條件。該計劃於 (i) 中較早者到期 2024年12月31日 或 (ii) 本計劃下最大數量股份的出售完成後。根據該計劃出售的股票總數為 750 股票加上未確定數量的待售股票，這是基於業績的限制性股票單位的歸屬減去為履行威廉姆斯先生的預扣税義務而預扣的股份金額。
我們的某些高級管理人員或董事已選擇參與和參與我們的股息再投資計劃和員工股票購買計劃，並且已經並且可能不時選擇預扣股票以支付預扣税款或支付期權行使價，這可能旨在滿足《交易法》第10b5-1條規定的肯定性辯護條件，也可能構成 非規則 10b5—1 交易安排 （定義見第S-K條例第408（c）項）。

第 6 項。展品
展品編號 文件描述
3.1—
洲際交易所公司第六次修訂和重述的公司註冊證書，自2022年8月22日起生效（參照洲際交易所附錄3.1納入）s 2022年8月22日向美國證券交易委員會提交的關於8-K表的最新報告，文件編號為001-36198）。
3.2—
洲際交易所公司第九次修訂和重述的章程，自2022年8月22日起生效（參照洲際交易所附錄3.2併入s 2022年8月22日向美國證券交易委員會提交的關於8-K表的最新報告，文件編號為001-36198）。
4.1—
作為發行人的洲際交易所公司與作為受託人的北卡羅來納州計算機共享信託公司於2024年5月13日簽訂的第五份補充契約（參照洲際交易所附錄4.1成立）s 於 2024 年 5 月 13 日向美國證券交易委員會提交的 8-k 表最新報告）。
67

4.2—
2031年到期的5.250％優先票據的表格（作為截至2024年5月13日的第五份補充契約的附錄）（參照洲際交易所附錄4.2納入）s 於 2024 年 5 月 13 日向美國證券交易委員會提交的 8-k 表最新報告）。
4.3—
作為受託人的洲際交易所公司與北卡羅來納州Computershare信託公司簽訂的截至2024年6月5日的第六份補充契約（參照洲際交易所附錄4.2合併）s 於 2024 年 6 月 5 日向美國證券交易委員會提交的 8-k 表最新報告）。
4.4—
2028年到期的3.625％優先票據的表格（作為截至2024年6月5日的第六份補充契約的附錄）（參照洲際交易所附錄4.3納入）s 於 2024 年 6 月 5 日向美國證券交易委員會提交的 8-k 表最新報告）。
4.5—
洲際交易所與高盛公司之間的註冊權協議，日期為2024年6月5日。有限責任公司、摩根大通證券有限責任公司和富國銀行證券有限責任公司作為交易商經理（參照洲際交易所附錄4.4註冊成立）s 於 2024 年 6 月 5 日向美國證券交易委員會提交的 8-k 表最新報告）。
10.1—
第十三修正案於2024年5月31日由作為借款人的洲際交易所公司、其貸款方和作為管理代理人的富國銀行全國協會共同簽訂，修訂了作為借款人的洲際交易所公司、貸款方和作為管理代理人的富國銀行全國協會自2014年4月3日起簽訂的某些信貸協議（經信貸協議第一修正案修訂），截至2015年5月15日，信貸協議第二修正案，日期為11月2015 年 9 月 9 日，信貸協議第三修正案，截至 2015 年 11 月 13 日，信貸協議第四修正案，截至 2017 年 8 月 18 日，信貸協議第五修正案，截至 2018 年 8 月 9 日，信貸協議第七修正案，截至 2020 年 8 月 14 日，信貸協議第八修正案，截至 2020 年 8 月 21 日截至2021年3月8日的信貸協議第九修正案，即截至10月15日的信貸協議第十修正案，2021年、截至2022年5月11日的信貸協議第十一次修正案和截至2022年5月25日的信貸協議第十二修正案）（參照洲際交易所附錄10.1納入了洲際交易所公司的附錄10.1。”s 於 2024 年 6 月 5 日向美國證券交易委員會提交的 8-k 表最新報告）。
31.1*—
規則 13a-14 (a) /15d-14 (a) 首席執行官的認證。
31.2*—
規則 13a-14 (a) /15d-14 (a) 首席財務官的認證。
32.1**—
第 1350 節首席執行官的認證。
32.2**—
第 1350 節首席財務官的認證。
101—
洲際交易所截至2024年6月30日的季度10-Q表季度報告中的以下材料，格式為Inline XBRL（可擴展業務報告語言）：（i）合併資產負債表，（ii）合併收益表，（iii）綜合收益表，（iv）合併權益變動表（v）合併現金流量表和（vi）合併財務報表附註萬億。像文字塊一樣。
104—
洲際交易所的封面。”截至2024年6月30日的季度10-Q表季度報告採用內聯XBRL格式。
*隨函提交。
**
隨函提供。就1934年《證券交易法》第18條而言，這些證物不應被視為 “已歸檔”，也不得以其他方式受該節的責任約束。此類證物不應被視為已納入根據1933年《證券法》或1934年《證券交易法》提交的任何文件。


68


簽名
根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
 
洲際交易所有限公司
（註冊人）
日期：2024 年 8 月 1 日
作者：/s/ A. Warren Gardiner
A. 沃倫·加德納
首席財務官
（首席財務官）
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